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篇1

【關鍵詞】法權結構；現(xiàn)代經(jīng)濟法；權力；權利

【正文】

一、法權結構的界定

1．法權結構中的“法”。法權結構中的“法”包括三個層面：一是主體認知的“法”，主要是從學理角度而言的，包括學者對規(guī)則及制度的價值追求、一般民眾對于規(guī)則及制度的普遍向往，主要體現(xiàn)為學理性的著述、大眾的信念；二是法律規(guī)定的“法”，主要是指成文制定法，即由國家機關、國家授權機關制定或認可的規(guī)范性文件；三是現(xiàn)實表現(xiàn)的“法”，主要是指制度生活的行動者實際確立、維護并遵守的實踐規(guī)則。以上三個層面分別構成法權結構的不同形態(tài)：應然態(tài)、法定態(tài)和實然態(tài)。[1]

2．權力和權利。根據(jù)政治哲學和社會學晚近的研究成果，權力更強調(diào)一種“控制權”，而權利則意指一種“行動的自由”。[2]權力和權利的本質(zhì)利益屬性，也不再局限于單純的經(jīng)濟利益或資源，而擴大到了幾乎一切形式的資源。在當今社會，由于資源形式多樣且數(shù)量巨大，任何公民個人、團體、國家機關等等都可以享有一定的資源，若是在一定的范圍內(nèi)獲得了廣泛的同意，自然就會產(chǎn)生強制性的支配和控制能力。[3]同時，權力與權利除了數(shù)量上的比例關系，還存在其他多種形式的關系。包括二者相互的影響、二者在一定的社會情勢下發(fā)生的互相轉化、二者在具體場域中的不同組合，等等。

總體而言，權利與權力二者之間錯綜復雜的關系可以分為兩個極端：互侵與互動。所謂“互侵”，包括兩層含義：一是指單極化的權力（國家權力）對個體權利的吞噬；二是指分散化的個體權利對國家權力的反對或者武力反抗，以及個體權利對原屬于公共權力領域的侵犯。所謂“互動”，同樣是從兩個方面而言：一是指多元化的權力（國家權力與社會權力）對社會個體權利和團體權利的尊重與信任；二是指有組織的、自治的社會個體權利和團體權利對公共權力（國家權力與社會權力）的監(jiān)督與信從（一種建立在信任和信念基礎之上的配合與服從）。一般說來，法權結構不是靜態(tài)的，而是常處于變動不居之中。就人類歷史的總體發(fā)展趨勢而言，法權結構表現(xiàn)為由“互侵”到“互動”的變遷。權利對權力的態(tài)度以及相應的行動，也從屈服、盲從，逐漸演變?yōu)榉磳Α⒈┝Ψ纯?，到理性思考、有限參與，再到追求自治、積極參與、嚴格監(jiān)督，等等。當然，這是理想的變遷描述，實際發(fā)展過程中出現(xiàn)的某些反復甚至倒退亦在所難免。

二、經(jīng)濟法的法權結構

法權結構是指包含于法之中的權力與權利的關系，經(jīng)濟法的法權結構就是包含或體現(xiàn)在經(jīng)濟法之中的權力與權利二者之間的關系。由于這里的“經(jīng)濟法”存在應然、法定、實然等多個形態(tài)，相應的法權結構即經(jīng)濟法中權力與權利的關系也存在應然態(tài)、法定態(tài)和實然態(tài)三個互相聯(lián)系又互有區(qū)別的層次。

筆者將法權結構在性質(zhì)上界分為傳統(tǒng)和現(xiàn)代兩種。傳統(tǒng)法權結構最突出的特征是權利與權力之間的“互侵”，與之相對，現(xiàn)代法權結構最突出的特征是“互動”。以此為基礎，“傳統(tǒng)法權結構和傳統(tǒng)經(jīng)濟法”與“現(xiàn)代法權結構和現(xiàn)代經(jīng)濟法”可以形成對應的關系。所謂“傳統(tǒng)經(jīng)濟法”，從理念維度分析，最基本的特征是“互侵”。在中國計劃經(jīng)濟時代表現(xiàn)為奉行單向度的“國家干預”的集權思想和“全權計劃”理念，對國民經(jīng)濟進行幾乎無所不包的計劃和安排；在西方社會則表現(xiàn)為自由資本主義時期崇尚的絕對自由和對公共權力的絕對排斥。所謂“現(xiàn)代經(jīng)濟法”，最基本的特征則是“互動”，表現(xiàn)為秉承“協(xié)調(diào)互動”的理念，包括政治國家與市民社會、經(jīng)濟民主與政府管制的“協(xié)調(diào)互動”等，在促進和張揚公平的市場競爭秩序、體現(xiàn)和維護社會整體利益的基礎之上追求政府的有限干預和市場的有限自治。當然，與傳統(tǒng)法權結構和現(xiàn)代法權結構一樣，傳統(tǒng)經(jīng)濟法和現(xiàn)代經(jīng)濟法都只是一種大致的、籠統(tǒng)的理論概括。

三、現(xiàn)代經(jīng)濟法的法權結構的基本層次

（一）應然態(tài)：從共生到協(xié)調(diào)的經(jīng)濟法理念

應然態(tài)的法權結構是主體認知的法權結構，主要是從學理角度而言的?，F(xiàn)代經(jīng)濟法互動式的法權結構表現(xiàn)在應然層面，體現(xiàn)為經(jīng)濟法理念對于互動的詮釋。經(jīng)濟法的理念即經(jīng)濟法的宗旨、基本精神和價值追求。筆者以為，經(jīng)濟法的互動理念從法理角度看體現(xiàn)為共生，從制度角度看體現(xiàn)為協(xié)調(diào)。

經(jīng)濟法權力與權利之間的互相融合、互相轉化、相輔相成等關系，在法理層面都是共生的反映與體現(xiàn)，是權力與權利之間互動的高級形態(tài)，在有些場合，經(jīng)濟權力與經(jīng)濟權利甚至是互以對方為條件、須臾不可分的，比如在商會的組織運作中，商會對成員的組織、管理的權力與商會成員參與商會運作的權利互為條件、互相依存。協(xié)調(diào)作為一種理念，其內(nèi)涵也在于強調(diào)各個因素之間的互動和共生。作為制度層面的理念，協(xié)調(diào)強調(diào)的是互動的制度化的理論表達，包括主體的協(xié)調(diào)、行為的協(xié)調(diào)、責任的協(xié)調(diào)等等。主體的協(xié)調(diào)是指分享經(jīng)濟法權力的主體與分享經(jīng)濟法權利的主體在機構設置、資格認可上的對應；行為的協(xié)調(diào)是指經(jīng)濟權力主體行為與經(jīng)濟權利主體行為之間的配合；責任的協(xié)調(diào)是指權力主體因違法的經(jīng)濟權力行為所承擔的責任與權利主體因違法的經(jīng)濟權利行為所承擔的責任之間的匹配。

（二）法定態(tài)：經(jīng)濟法制度間的功能組合

法定態(tài)的法權結構是實體法及程序法規(guī)定的法權結構，主要是從立法角度而言的。現(xiàn)代經(jīng)濟法互動式的法權結構表現(xiàn)于法定層面，主要體現(xiàn)為各種經(jīng)濟法制度之間的功能組合。

法律功能的組合就是按照一定的原則和目的，在分析不同法律各自具有的功能的基礎上，尋求功能之間的組合以形成協(xié)同效應。就經(jīng)濟法制度之間的功能組合而言，即是針對具體的經(jīng)濟問題，主要通過經(jīng)濟立法將體現(xiàn)不同理念和原則的經(jīng)濟法律規(guī)范進行組合，并通過執(zhí)法、司法、守法等法律實施環(huán)節(jié)予以落實。實現(xiàn)經(jīng)濟權力與經(jīng)濟權利的互動，在法定層面上最關鍵的就是完善經(jīng)濟法制度間的功能組合。比如在城市管理、規(guī)劃行為中，政府的土地征用、房屋拆遷規(guī)劃等經(jīng)濟權力必須與民眾獲得生活保障、獲得再就業(yè)和再發(fā)展的經(jīng)濟權利相共生、相協(xié)調(diào)，才能發(fā)生互動的效果，這就需要土地征用制度與失地農(nóng)民的生活保障制度、發(fā)展制度之間的組合，需要城市房屋拆遷制度與拆遷公民的生活安置和再就業(yè)發(fā)展制度之間的配合。

（三）實然態(tài)：從“互侵”中探尋通往“互動”之路

實然態(tài)的法權結構是指社會現(xiàn)實的經(jīng)濟生活體現(xiàn)出來的權力與權利二者的關系，與應然態(tài)和法定態(tài)的法權結構不同，它是法權結構在現(xiàn)實層面的終極表達。從功能的意義上講，只有這個層面上的法權結構才真正體現(xiàn)了現(xiàn)代經(jīng)濟法的法權結構實現(xiàn)互動的范圍和程度，因而這個層次的研究具有更加重要的意義，但法律的現(xiàn)實運行會受到很多不確定因素的影響，因此對實然態(tài)法權結構的分析也具有更大的難度。

從經(jīng)濟權力與經(jīng)濟權利的現(xiàn)實生態(tài)來看，經(jīng)濟法的法權結構在實然層次上存在很多的不協(xié)調(diào)，準確地說，在性質(zhì)上離互動還相差甚遠，“互侵”的現(xiàn)象反倒更為常見。比如商會組織不健全出現(xiàn)內(nèi)部人控制的問題，反映了經(jīng)濟權利和經(jīng)濟權力之間的不協(xié)調(diào)、不配合，甚至相互侵占、職能錯位、功能失效等狀態(tài)。因此，對實然態(tài)的法權結構進行分析，真正的價值還是在于從權力與權利之間的不協(xié)調(diào)入手，從二者之間的“互侵”入手，分析不協(xié)調(diào)和互侵的成因，以此探尋實現(xiàn)“互動”的路徑。這一路徑最關鍵的問題是必須理順法權結構三態(tài)之間的關聯(lián)，使得經(jīng)濟法的法權結構在應然、法定和實然三個層次之間彼此互通、信息和資源共享，實現(xiàn)良性循環(huán)。

四、現(xiàn)代經(jīng)濟法的法權結構的具體特征

（一）經(jīng)濟權力的多元化和“經(jīng)濟元權力”的制度化表達

現(xiàn)代法權結構的核心特征之一就是公共權力的多元化，不僅權力的職能要分散化，權力的主體也必須多樣化。經(jīng)濟權力主要包括“經(jīng)濟組織權力、經(jīng)濟支配權力、經(jīng)濟強制權力、經(jīng)濟處罰權力、經(jīng)濟監(jiān)督權力”，[4]隨著權力多元化和社會化理論的發(fā)展，經(jīng)濟權力的行政性色彩日漸淡化，個體、社會與國家在對公共經(jīng)濟事務的支配上都具備了現(xiàn)實性與可能性，特別是在主體上，經(jīng)濟權力的分享機制可以包括政府的經(jīng)濟權力、專門性機構的經(jīng)濟權力社會中介組織的經(jīng)濟權力、以及社會成員的經(jīng)濟權力等等。

經(jīng)濟權力的多元化帶來了經(jīng)濟權力生態(tài)的繁榮，也帶來了潛在的風險，在現(xiàn)代經(jīng)濟法的法權結構中構建一個針對多元化權力本身的監(jiān)管機制就變得極為重要。這個監(jiān)管機制中最為核心的一點應是“經(jīng)濟元權力”的創(chuàng)設及其制度化表達。所謂“經(jīng)濟元權力”，也可以稱作“經(jīng)濟權力的權力”，即創(chuàng)設經(jīng)濟權力的權力，它是所有個別的、具體的、社會化的經(jīng)濟權力的合法性和經(jīng)濟性的基礎，是經(jīng)濟權力在制度化設置及運作中的終極性的價值標準。經(jīng)濟權力是特定主體對國民經(jīng)濟運行施加支配性、強制性影響的資格和能力，特別是對于經(jīng)濟行政主體而言，其享有的經(jīng)濟權力在本質(zhì)上是一種經(jīng)濟權力，其從事的經(jīng)濟干預（如宏觀調(diào)控與市場規(guī)制）行為本質(zhì)上屬于一種經(jīng)濟行為。[5]規(guī)范經(jīng)濟權力、約束經(jīng)濟行為的關鍵在于為相應的權力和行為尋求憲法、意義上的合法性，這種尋求的實踐進路則是探索“規(guī)則”、“元規(guī)則”[6]在經(jīng)濟權力和經(jīng)濟行為領域的制度化表達。只有確立并遵循“經(jīng)濟元規(guī)則”及其衍生的“經(jīng)濟元權力”，各種具體的、分散的經(jīng)濟權力才能在根本上獲得合法性，才能在經(jīng)濟權力社會化、泛化的同時保持自身的規(guī)范與正當，從而實現(xiàn)與經(jīng)濟權利的互動。

（二）經(jīng)濟權利的自治化與規(guī)范化的制度構建

一般認為，經(jīng)濟權利是經(jīng)濟法主體依據(jù)法律規(guī)定或合同約定所獲得的，實現(xiàn)經(jīng)濟目的的，滿足物質(zhì)利益需要的權利。事實上，經(jīng)濟權利的發(fā)生往往并不依賴于經(jīng)濟法律或經(jīng)濟合同的規(guī)定及約定，特別是在大多數(shù)場合下，實然態(tài)的法權結構都包括了經(jīng)濟權力及與之相對應的經(jīng)濟權利。

與經(jīng)濟權力不同，經(jīng)濟權利不需要“經(jīng)濟元規(guī)則”、“經(jīng)濟元權利”的制約，相反，最大化地實現(xiàn)權利、發(fā)展權利才是經(jīng)濟權利的本質(zhì)內(nèi)涵，也是互動式法權結構的根本要求。經(jīng)濟權利的問題在于私權的濫用同樣會造成法權結構的失衡，在經(jīng)濟權力缺位、越位、錯位的場合下，個體的經(jīng)濟權利往往會因為空間的無限和監(jiān)管的缺位而擠占公共空間，結果或是個別的權利主體實施不正當競爭侵犯了其他權利主體的利益，或是若干權利主體通過不正當聯(lián)合或結盟實行壟斷、限制競爭，比如價格卡特爾等，從而損害互動的法權結構，損害整體的社會福利。顯然，同權力一樣，權利自身也要具備實現(xiàn)互動的要件，因此必須通過制度構建實現(xiàn)經(jīng)濟權利的規(guī)范化，即對私權濫用的制止。比如經(jīng)濟法中宏觀調(diào)控的功能之一是彌補市場主體力量之不足，市場規(guī)制法則主要是對越出正常范圍和幅度的私權進行糾正或懲戒。規(guī)范和監(jiān)管等作用方式主要是消極、被動的，互動式法權結構還要求實現(xiàn)經(jīng)濟權利的自治化，促使個別、零散的經(jīng)濟權利主體由分散走向自治。自治即自理，是經(jīng)濟權利主體獲得更大的自由空間、積極參與公共領域事務、監(jiān)督經(jīng)濟權力行使的必然要求，一個有組織的、自治性很高的權利網(wǎng)絡還可以自發(fā)地形成自我規(guī)范，有效地節(jié)約權利監(jiān)管和規(guī)范的成本。

（三）社會經(jīng)濟權力和權利的權限制約機制的型構

社會經(jīng)濟權力和社會經(jīng)濟權利，即社會中介組織掌控及享有的經(jīng)濟權力與經(jīng)濟權利。社會中介組織在結構上連接經(jīng)濟行政主體和市場主體，其重要的功能一是作為經(jīng)濟行政主體的替代實現(xiàn)對市場主體的自治性管理；二是通過信息制造及傳輸以產(chǎn)出中立、客觀、社會性的經(jīng)濟評價。前者的代表是形形的商會，后者的代表是各種各樣的信息咨詢和信用評級組織。但社會中介組織的問題在于容易發(fā)生行政化和內(nèi)部人控制。[7]行政化是指社會中介組織變成政府的代表，淪為經(jīng)濟行政主體的經(jīng)濟權力觸角的延伸，典型的比如各種官辦產(chǎn)業(yè)協(xié)會；而內(nèi)部人控制則是指商會組織內(nèi)部發(fā)生經(jīng)濟學上的“道德悖逆”和“逆向選擇”，淪為個別成員謀求私益、掌控話語權的工具，社會經(jīng)濟權力被個別權利主體挪用，社會權力的空間被個別權利主體擠占。

社會中介組織同時具有經(jīng)濟權力主體和經(jīng)濟權利主體的資格與能力，這一點使它在現(xiàn)代經(jīng)濟法的法權結構的互動之鏈中扮演著極其重要的角色，因此，社會經(jīng)濟權力和權利的勃興是實現(xiàn)及保障現(xiàn)代經(jīng)濟法的法權結構的關鍵。然而，這種雙重的資格與能力也造成了對其進行規(guī)范和完善的重大難題，因為單向的權力制約和權利監(jiān)管機制此時已經(jīng)難敷其責。要完成這個目標，最重要的一點應是經(jīng)濟權限制約機制的型構。我國學者認為，經(jīng)濟權限是“經(jīng)濟法主體依法享有的經(jīng)濟權力、經(jīng)濟權利和承擔的經(jīng)濟義務的總和”。[8]經(jīng)濟權限強調(diào)在經(jīng)濟義務基礎之上的權力與權利的復合，事實上是看到了在經(jīng)濟權力與經(jīng)濟權利之間的互動關系中，僅有經(jīng)濟權力主體與經(jīng)濟權利主體之間的制約是不夠的，而必須通過另外一個支點完善法權結構內(nèi)部的互動機制，這個支點就是義務。通過將義務同時附著在經(jīng)濟權力和經(jīng)濟權利之中，實現(xiàn)了經(jīng)濟權力和經(jīng)濟權利的強制性倚賴，保障法權結構的互動格局。因此，經(jīng)濟權限本質(zhì)上是一種法權結構的保障機制，建立健全經(jīng)濟權限制約機制，是解決社會中介組織的社會經(jīng)濟權力及權利監(jiān)管難題的關鍵。

【注釋】

[1]李步云：《走向法治》，湖南人民出版社1998年版，第717頁。

[2]（美）丹尼斯·朗：《權力論》，陸震綸等譯，中國社會科學出版社2001年版，第10頁。

[3]郭道暉：《權力的多元化與社會化》，載《法學研究》2001年第1期。

[4]劉瑞復：《經(jīng)濟法：國民經(jīng)濟運行法》，中國政法大學出版社1991年版，第253頁。

[5]單飛躍：《經(jīng)濟哲學論綱——經(jīng)濟法哲學基礎的建構》，載《西南政法大學博士論文（2005年）》，第29頁。

[6]規(guī)則，又稱“規(guī)則的規(guī)則”，參見（澳）布倫南、（美）布坎南：《經(jīng)濟學》，馮克利等譯，中國社會科學出版社2001年版，中文版序，第1頁。

篇2

關鍵詞水權水市場水資源

一、水權制度的基礎——產(chǎn)權經(jīng)濟理論

水權，也稱為水資源產(chǎn)權，其理論基礎源于西方經(jīng)濟學中的產(chǎn)權經(jīng)濟理論。產(chǎn)權表現(xiàn)為人與物之間的某種歸屬關系，是以所有權為基礎的一組權利。產(chǎn)權具有可分解性，可以分解為所有權、占有權、支配權和使用權。任何產(chǎn)權都是排他的，這意味著兩個人不能同時擁有控制同一事物的權利。

經(jīng)濟學所要解決的是由于使用稀缺資源而發(fā)生的利益沖突，西方產(chǎn)權經(jīng)濟理論主要研究市場經(jīng)濟條件下產(chǎn)權的界定和交易。西方產(chǎn)權經(jīng)濟理論的代表人物是科斯，后來其理論又由布坎南、舒爾茨等豐富和發(fā)展?？扑沟闹饕^點是：（1）經(jīng)濟學的核心問題不是商品買賣，而是權力買賣，人們購買商品是要享有支配和享受它的權利；（2）資源配置的外部效應是由于人們交往關系中所產(chǎn)生的權利和義務不對稱，或權利無法嚴格界定而產(chǎn)生的，市場失效是由產(chǎn)權界定不明所導致的；（3）產(chǎn)權制度是經(jīng)濟運行的根本基礎，有什么樣的產(chǎn)權制度，就有什么樣的組織、技術和效率；（4）嚴格界定或定義的私有產(chǎn)權并不排斥合作生產(chǎn)，反而有利于合作和組織；（5）在私有產(chǎn)權可自由交易的前提下，中央計劃也是可行的。

科斯在研究產(chǎn)權交易的外部性時，全面分析了產(chǎn)權明晰化在市場運行中的重要作用，指出產(chǎn)權的主要經(jīng)濟功能在于克服外部性，降低社會成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。產(chǎn)權經(jīng)濟理論的最大意義在于它對“看不見的手”的市場運行機制背后的制度前提——產(chǎn)權結構做出了富有特色的分析，是我們研究水權制度的基礎和出發(fā)點。

二、水權制度的起源及其特點

水資源產(chǎn)權，或水權，是水資源所有權、水資源使用權、水產(chǎn)品與服務經(jīng)營權等與水資源有關的一組權利的總稱，是調(diào)節(jié)個人、地區(qū)與部門之間水資源開發(fā)利用活動的一套規(guī)范。水資源所有權是水資源分配和水資源利用的基礎，由于水資源的流動性和稀缺性，世界上大多數(shù)國家實行的是水資源國家所有的水資源所有權制度。因此水權可以認為是一種長期獨占水資源使用權的權力，同時也可以認為是一項財產(chǎn)權。

水權制度的起源是與水資源緊缺密不可分的，在人類開發(fā)利用水資源的早期階段，水資源利用是采用即取即用的方式，隨著人口增長和開發(fā)活動，水資源成為一種短缺的自然資源，水權就作為解決特定地區(qū)社會系統(tǒng)沖突的制度而產(chǎn)生了。

在大部分可開發(fā)的水資源已被分配占用的情況下，人們關注通過銷售和轉讓來重新配置那些已經(jīng)被分配的資源，多數(shù)水權轉讓是從較低收益的經(jīng)濟活動向較高收益的經(jīng)濟活動轉讓，如從農(nóng)業(yè)用水向城鎮(zhèn)供水和工業(yè)用水轉讓。在這種情況下水市場就應運而生了。80年代初期，美國西部的水市場還僅僅稱為“準市場”，是不同用戶之間水權轉讓談判的自發(fā)性小型聚會，而現(xiàn)在“水資源營銷”、“水資源銷售”已經(jīng)是水管理雜志上常用的術語，在門戶網(wǎng)站的搜索器上鍵入“水市場”，可以找到無數(shù)個正在進行網(wǎng)上交易的水市場，甚至可以“買者”或“賣者”的身份登錄。

水市場的意義在于通過重新分配現(xiàn)有水資源來滿足城市化與工業(yè)化對水資源的需求；抑制或避免新建供水工程；通過水資源的有效利用，增加可利用的資源量；根據(jù)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整方向，以市場方式實現(xiàn)水權在不同行業(yè)部門間的轉讓。

三、建立具有中國特色的水權制度探討

我國《憲法》規(guī)定：“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬國家所有，即全民所有。”1988年頒布的第一部《水法》規(guī)定“水資源屬于國家所有，即全民所有。農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟組織所有的水塘、水庫中的水，屬于集體所有?！睂τ谒Y源所有權做出了明確規(guī)定，為水資源的合理開發(fā)、可持續(xù)利用奠定了必要的基礎。然而現(xiàn)代產(chǎn)權制度的發(fā)展導致法人產(chǎn)權主體的出現(xiàn)，所有者和經(jīng)營者可以分離，資產(chǎn)的所有權、使用權、經(jīng)營權都可以分離和轉讓，在我國，由于水資源的所有權與經(jīng)營權不分，中央和地方之間，以及各種利益主體的經(jīng)濟關系缺乏明確的界定，導致了水資源的不合理配置和低效利用。因此，明晰水權，建立具有中國特色的水權制度，對水資源合理配置和有效管理至關重要。

建立水權制度應有以下幾個步驟：

1．摸清水資源家底

通過水資源評價摸清水資源家底是建立水權制度的基礎。水資源是指由降水產(chǎn)生的，具有一定的量和質(zhì)，能夠為人類生產(chǎn)和生活提供多方面用途的可更新的動態(tài)資源。水資源量僅是一個說明一個地區(qū)自然地理和水文氣象條件的指標，與開發(fā)利用關系更為密切的是水資源的可利用量。水資源可利用量是指在流域水循環(huán)過程不致發(fā)生明顯不利改變的前提下，從流域地表或地下允許開發(fā)的一次性水資源量。水資源可利用量的大小與經(jīng)濟實力、技術水平、水污染狀況等因素有關，是最大可能開發(fā)利用的水資源量。通過水資源評價確定流域和區(qū)域水資源可利用量，是合理配置水資源和確定初始水權的基礎。2．分析需求結構

水資源具有公共物品和私有物品的雙重屬性，在供水、水能利用、灌溉等領域具有私有物品的屬性，在維持生態(tài)系統(tǒng)、防洪等領域具有公共物品的特征。水權是一種獨占水資源使用權的權利，是一項收益權，同時也是一項財產(chǎn)權。因此在配置初始水權之前，有必要分析水資源的需求結構。水資源需求可以分為基本需求、生態(tài)系統(tǒng)需求和經(jīng)濟需求三種?；拘枨笫侵腹駶M足生存與發(fā)展的需要而必須的水量，即使在市場經(jīng)濟國家，基本用水需求也作為人權的范疇由政府保障，這部分需求必須無條件滿足，不能通過市場解決，每個地區(qū)按人口計算的水資源基本需求在水資源配置中必須優(yōu)先滿足；生態(tài)系統(tǒng)需求是維持生態(tài)系統(tǒng)和水環(huán)境而必須的水資源量，是一種非排它性的公共物品，難以進入水市場，應由政府負責提供；經(jīng)濟需求是指工業(yè)需水、農(nóng)業(yè)需水等多樣化用水，具有競爭性、排他性、收益關聯(lián)性等私有物品特征，可以通過配置初始水權、通過市場機制轉讓水權的形式實現(xiàn)水資源在地區(qū)和行業(yè)間的優(yōu)化配置。通過需求分析發(fā)現(xiàn)，只有多樣化的經(jīng)濟用水適合通過水市場轉讓和交換。

3．配置初始水權

按照所有權與使用權分離的原則，水權實質(zhì)上是對一定量的水資源在一定時段內(nèi)的使用權。配置初始水權，就是按照一定的原則分配用于經(jīng)濟目的的水資源的使用權。由于我國實行的是以公有制為主體的多種經(jīng)濟形式并存的社會主義市場經(jīng)濟體制，土地、水資源等基本生產(chǎn)資料屬國家所有，而地方政府是地方各種經(jīng)濟組織和與水有關的利益相關者的主要代表，因此可以把地方政府作為水權制度的主體和水權的代表者。配置初始水權可以理解為通過水資源總體規(guī)劃和水資源配置方案，在不同地區(qū)之間實現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置。參照有關國家建立水權制度的經(jīng)驗，水權配置應該體現(xiàn)以下原則：

優(yōu)先考慮水資源基本需求和生態(tài)系統(tǒng)需求原則：流域水資源可利用量在按人口分配各地區(qū)基本需求、考慮生態(tài)系統(tǒng)需求的基礎上，對多樣化的經(jīng)濟用水需求進行水權初始配置。

保障社會穩(wěn)定和糧食安全原則：作為一個發(fā)展中的大國，任何時候，保護糧食安全和社會穩(wěn)定都是水資源配置中需要優(yōu)先考慮的目標，不能只考慮經(jīng)濟效益，不考慮社會效益。

時間優(yōu)先原則：以占有水資源使用權時間先后作為優(yōu)先權的基礎。

地域優(yōu)先原則：與下游地區(qū)和其他地區(qū)相比，水源地區(qū)和上游地區(qū)具有使用河流水資源的優(yōu)先權，距離河流比較近的地區(qū)比距河流較遠地區(qū)具有優(yōu)先權，本流域范圍的地區(qū)比外流域的地區(qū)具有用水的優(yōu)先權。

承認現(xiàn)狀原則：在一地區(qū)已有引水工程從外流域或本流域其他地區(qū)取水的條件下，承認該地區(qū)對已有工程調(diào)節(jié)的水量擁有水權。

合理利用原則：申請水權的地區(qū)必須能夠證明所申請的水權是節(jié)約使用和合理利用的。

公平與效率兼顧、公平優(yōu)先的原則：作為確定初始水權的水資源配置，必須充分體現(xiàn)公平性的原則，這樣落后和欠發(fā)達地區(qū)才能在發(fā)展階段通過轉讓水權獲得發(fā)展資金，而發(fā)達地區(qū)可以通過在市場上購買水權滿足快速發(fā)展對水資源的需求。在滿足公平性的前提下，應把水資源優(yōu)先配置到經(jīng)濟效益好的地區(qū)。

留有余量原則：由于不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度各異，需水發(fā)生時段不同，人口的增長和異地遷移會產(chǎn)生新的對水資源的基本需求。流域水資源配置在考慮生態(tài)系統(tǒng)需水的前提下，水資源配置還要適當留有余地，中央政府保留這部分預留資源的水權，不能分光吃凈。

4．建立水權市場

篇3

【關鍵詞】股票期權激勵；道德風險；逆向選擇

一、經(jīng)營者和所有者的效用目標趨同

所有者和經(jīng)營者目標函數(shù)不一致是導致委托問題產(chǎn)生的客觀基礎。而股票期權激勵機制本身的設計把所有者目標函數(shù)即企業(yè)價值最大化作為經(jīng)營者目標函數(shù)的企業(yè)內(nèi)生自變量，只有在所有者目標達到最大化的條件下，經(jīng)營者的目標效用才能達到最大化。在股票期權激勵下，管理層會更加注重股東價值。股票期權制度將使企業(yè)所有權結構發(fā)生重要變化，原先獲取薪資的經(jīng)營管理人員正逐漸成為企業(yè)的重要股東。由于管理層的持股，管理層自然會將其自身利益和其他股東利益緊密地聯(lián)系起來，促使管理層更多地關注股東價值和公司的長遠發(fā)展。20世紀90年代以來，股東價值最大化已被普遍接受為衡量管理層業(yè)績的基準，并且被越來越多地運用于評價整個公司的每一項活動，使企業(yè)出現(xiàn)了降低運營成本、簡化組織結構、注重核心競爭優(yōu)勢、分析非盈利業(yè)務等經(jīng)營趨勢。股票期權激勵以股價長期升值所產(chǎn)生的差價作為對企業(yè)家人力資本的補償，從而使企業(yè)家的才能作為生產(chǎn)要素參與企業(yè)利潤分配，將股東利益和管理者的利益緊密地聯(lián)系起來，實現(xiàn)了管理者和股東之間的“激勵相容”。股票期權的到期價值是經(jīng)營者最重要的報酬成分和效用目標內(nèi)容，在很大程度上反映了經(jīng)營者的效用目標。

可以將股票期權激勵下的股票期權到期價值V與企業(yè)業(yè)績P的數(shù)學關系表示為：V=V（P），如果用公司的股票價格P''''作為自變量表示所有者公司的價值，則股票期權激勵下股票期權到期價值V與公司的股票價格P''''的數(shù)學關系可表示為：V=V（P''''）。即經(jīng)營者的股票期權價值是公司價值的函數(shù)。簡而言之，股票期權將經(jīng)營者的效用目標和所有者的效用目標最大限度地鏈接為一個有機的整體且呈正向相關。即股票期權激勵使經(jīng)營者和所有者的目標函數(shù)趨同。

二、經(jīng)營者道德風險和逆向選擇行為受到有效抑制

經(jīng)營者的道德風險行為和逆向選擇行為是委托問題中兩種主要的表現(xiàn)形式。道德風險是在道德層次上作出的不利于委托人利益最大化的行為。道德風險的兩種具體形式是經(jīng)營者的努力小于經(jīng)營者報酬的偷懶行為以及經(jīng)營者努力的目的只是追求自身利益的機會主義行為。道德風險使經(jīng)營者對風險決策持回避態(tài)度，對企業(yè)的投資和生產(chǎn)經(jīng)營活動采取短期。道德風險行為的實質(zhì)是逃避合理追求風險收益的責任和努力。在契約不完備的情況下，難以構建和強化道德風險的責任追究途徑和追究程度。在客觀上，經(jīng)營者的道德風險損失由所有者承擔。逆向選擇使經(jīng)營者出現(xiàn)巧借業(yè)務需要，過度追求自身效用的行為。比如，高標準消費、揮霍企業(yè)公款等現(xiàn)象。由于傳統(tǒng)的委托契約使作為企業(yè)外部主體的所有者往往很難獲取有效證據(jù)控告經(jīng)理人員，而在股票期權激勵下，經(jīng)營者和所有者的效用目標趨同，經(jīng)營者在股票期權等待期成為企業(yè)的“準所有者”，在股票期權股票持有期成為企業(yè)的“真正所有者”。在股票期權激勵下，經(jīng)營者只有努力工作，才能使自身的效用最大化，這會在很大程度上削弱或消除經(jīng)營者的偷懶行為、機會主義行為以及逆向選擇行為。因為偷懶行為也會造成經(jīng)營者自身的利益損失，經(jīng)營者必然會權衡偷懶行為獲得的休閑效用和未來的利益損失，最優(yōu)的股票期權激勵契約可以使經(jīng)營者偷懶行為獲得的休閑效用小于偷懶行為造成的未來利益損失。股票期權激勵機制本身特有的“股票跌價風險規(guī)避因子”MAX（P-P0）能夠使經(jīng)營者規(guī)避由于投資不當造成的股票跌價風險，減少經(jīng)營者的投資顧慮，減弱或消除經(jīng)營者對風險決策的規(guī)避態(tài)度，激起經(jīng)營者的投資欲望和潛力，擴大企業(yè)規(guī)模，使企業(yè)價值趨向最大化。但股票期權對逆向選擇行為只能做到某種程度的抑制但卻很難消除。

從經(jīng)濟學角度分析，由于過度的在職消費給經(jīng)營者帶來的直接效用很可能大于過度的在職消費給經(jīng)營者帶來的利益損失，且在職消費給經(jīng)營者帶來效用的時效性遠遠大于后者，因此，股票期權激勵機制對經(jīng)營者逆向選擇行為的抑制作用相對較弱。也就是說，在股票期權激勵下仍然會存在一定程度的逆向選擇行為。因此，應該認識到，股票期權激勵機制只是一種相對較優(yōu)的激勵制度，它并不能徹底解決委托中的所有問題，而且，它還可能帶來一些其他激勵機制所沒有的新問題。不過，通過股票期權激勵機制的實施，企業(yè)的公司治理水平會得到改善，對經(jīng)營者的監(jiān)督機制會加強，這將使經(jīng)營者逆向選擇行為的程度有所降低。

三、經(jīng)營者的短視行為受到有效抑制

在委托問題中，經(jīng)營者的短視行為主要表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營決策中，對那些可能引起短期利潤下降，但會有利于增加企業(yè)長期利潤的投資項目和經(jīng)營業(yè)務比如研發(fā)費用，采取回避態(tài)度，經(jīng)營者僅僅關注企業(yè)的短期利潤狀態(tài)，而不去關注培養(yǎng)使企業(yè)利潤狀態(tài)呈增加趨勢的因素。在股票期權激勵下，一方面使得委代雙方利益趨同；另一方面，股票期權可以通過契約的約定條件，特別是等待期、行權期、股票期權股票持有期的一系列“時間約束”，延長經(jīng)營者作為企業(yè)“準所有者”和“真正所有者”的時間。比如，標準型股票期權股票的法定持有期規(guī)定為“行權后至少滿一年，授予后至少滿兩年”，股票期權對時間維度的規(guī)定比較好地解決了經(jīng)營者的短期行為，所以，很多學者和企業(yè)界人士形象地把股票期權比喻為“金手銬”。這里其實包含了三個方面的含義：一是股票期權牢牢地鏈接了經(jīng)營者和所有者的利益；二是股票期權久久地將經(jīng)營者約束在自己的企業(yè)；三是股票期權規(guī)定了經(jīng)營者可以在正常退休或去世之后的一定期間內(nèi)分享原有股票期權的約定受益。這無疑會影響到經(jīng)營者的經(jīng)營行為和投資決策，削弱經(jīng)營者的短視行為，增強經(jīng)營者的長期戰(zhàn)略價值觀念。

一般來講，企業(yè)經(jīng)營者報酬主要分為短期報酬與長期報酬兩大部分，其中短期報酬包括工資與獎金，長期報酬包括股份分紅和股票期權。在發(fā)達國家，長期報酬占據(jù)了經(jīng)營者報酬的主要地位。工資和獎金一般根據(jù)當期的公司業(yè)績來確定，他們屬于短期激勵措施，容易導致經(jīng)營者過度關注當期業(yè)績和行為短期化問題，難以形成對經(jīng)營者的長期激勵。因此，要解決對經(jīng)營者長期激勵不足的問題，就必須調(diào)整經(jīng)營者當期激勵與長期激勵的報酬比例，相應減少其基本收益部分，擴大股票期權激勵等報酬所占比重。按照股票期權的運作機理，當行權價一定時，行權人的收益與股票市場價格成正比，而股票價格是股票內(nèi)在價值的外在反映，股票價值是公司未來收益的貼現(xiàn)，在變動趨勢上二者是基本一致的，于是經(jīng)營者的個人利益就與企業(yè)的未來發(fā)展建立一種相應的聯(lián)系。在這種背景和制度安排下，經(jīng)營者不但要關心公司的現(xiàn)在，更要關心公司的未來，它克服了工資和獎金只能提供短期激勵的弊病。所以，股票期權是推進企業(yè)報酬激勵制度改革、解決企業(yè)經(jīng)營者長期激勵不足的一種有效制度安排。股票期權激勵可以有效抑制經(jīng)營者的短視行為。

四、經(jīng)營者的經(jīng)營決策行為更加科學合理

股票期權激勵使得經(jīng)營者和企業(yè)利益密切相關，經(jīng)營者的經(jīng)營決策行為不但會直接影響公司的利益，而且會間接地影響經(jīng)營者自身的利益。因為在股票期權激勵下，經(jīng)營者的報酬收入是企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的線性同增函數(shù)，當經(jīng)營決策失敗導致企業(yè)業(yè)績下降甚至巨額虧損時，必然引起經(jīng)營者收益的減少，甚至使股票期權進入“虛值狀態(tài)”，使股票期權的當期價值為零；同時也會引起經(jīng)營者在經(jīng)理人市場“人力資本價值”的下降。因此，在股票期權激勵下，經(jīng)營者在經(jīng)營決策過程中必然會非常慎重。對沒有把握的決策，經(jīng)營者往往會引入民主程序，這一般會提高企業(yè)的決策水平，減少輕率的、盲目的或武斷的決策，避免錯誤決策給企業(yè)帶來的損失，使經(jīng)營決策更加科學和符合實際。

五、經(jīng)營者被企業(yè)有效地篩選、吸引和穩(wěn)定

在現(xiàn)代經(jīng)濟社會，委托制占據(jù)了企業(yè)控制形式的主導地位。企業(yè)家和高級人才成為社會的稀缺資源，人力資本在企業(yè)價值增值中的地位和作用逐步提高。在一些風險創(chuàng)新型的高科技企業(yè)，人力資本在企業(yè)財富創(chuàng)造中的作用和地位已經(jīng)超過了實物資本，優(yōu)秀的經(jīng)營者和高科技人員成為眾多企業(yè)爭奪的對象。與此同時，激烈的企業(yè)競爭、人才競爭在股票期權激勵機制下更呈白熱化狀態(tài)，優(yōu)秀的企業(yè)家脫穎而出，且收益頗豐；競爭的失敗者被淘汰出局。股票期權激勵機制象試金石一樣，對經(jīng)營者實施了有效的篩選。股票期權激勵機制為優(yōu)秀的經(jīng)營者提供了豐厚的未來報酬，吸引著企業(yè)外優(yōu)秀的企業(yè)家。為了吸引并穩(wěn)住更多高層次優(yōu)秀人才，在經(jīng)營者報酬結構中，股權報酬比現(xiàn)金報酬的激勵效果更優(yōu)。企業(yè)委托人要使用這一資源就要支付較高的成本。如果還是采取過去那樣發(fā)工資和獎金等現(xiàn)金型的報酬制度，無疑難以吸引或穩(wěn)住更多企業(yè)所需要的高級人才。而股票期權激勵機制不但可以降低企業(yè)成本，而且可以吸引并穩(wěn)定人才。由于企業(yè)支付給經(jīng)營者的僅僅是一個股票期權，是一種不確定的未來收益，是將未來預期財富以期權的方式轉移到經(jīng)營者手中，在期權執(zhí)行過程中企業(yè)始終沒有現(xiàn)金流出。具體說來，如果實行期權，股價一旦下跌，經(jīng)營者的損失是有限的，而如果價格上升，就會有較大獲利，即股票期權激勵機制以相比其他激勵機制更高的收益風險吸引和穩(wěn)定著企業(yè)的經(jīng)營者，經(jīng)營者在實施期權后離開企業(yè)，也可以通過股權來分享公司成長的收益。所以，股票期權報酬遠比現(xiàn)金報酬對經(jīng)營者吸引力的強度大。同時，股票期權是以股權為紐帶，通過股票期權制的附加條款設計，聯(lián)結經(jīng)營者與公司的關系。國外通行的做法是規(guī)定股票期權的等待期，并且在未來期權持續(xù)期內(nèi)，按均速或非均速分期分批行權。這樣，經(jīng)營者若在期權持續(xù)期內(nèi)離開公司，將喪失部分尚未行權的剩余期權，這無疑加大了經(jīng)營者離職的機會成本，因而成為穩(wěn)定與約束公司經(jīng)營者的“金手銬”。股票期權的“金手銬功能”牢牢地穩(wěn)定著企業(yè)內(nèi)的企業(yè)家。另一方面，股票期權契約中規(guī)定的股票期權結束條件嚴格地限制了企業(yè)經(jīng)營者的非正常流失。繼續(xù)工作的利益誘惑與辭職造成的利益損失從經(jīng)濟上的兩個方面使得經(jīng)營者安心在簽約企業(yè)效力。

六、經(jīng)營者的風險決策行為成為常態(tài)

哈佛大學的詹姆斯教授對經(jīng)營者的才能發(fā)揮程度與被激勵程度進行了專題研究。他認為，如果沒有激勵，一個人只能發(fā)揮20%—30%的能力；如果被激勵，一個人可能發(fā)揮80%—90%的能力?？梢娂钸m當必然能夠激發(fā)經(jīng)營者的潛在能力，可以進一步得出結論：科學技術是生產(chǎn)力，而管理也是生產(chǎn)力，特別是當科學技術發(fā)展到某一個階段之后的相對穩(wěn)定期間，管理的生產(chǎn)力性質(zhì)會表現(xiàn)得更加突出。在傳統(tǒng)的薪酬激勵制度下，經(jīng)營者收入的大部分是按照合同規(guī)定的額度固定支付，與公司的未來業(yè)績相關不大，況且經(jīng)營者缺乏承擔未來風險的壓力，經(jīng)營者的潛能不能得到充分發(fā)掘。對于高風險高收益的投資項目，經(jīng)營者往往選擇規(guī)避策略。在股票期權激勵下，由于股票期權到期價值的特殊設計形式，股票跌價風險規(guī)避因子MAX（P-P0）可以消除經(jīng)營者投資風險給經(jīng)營者造成的股票跌價損失；而另一方面，由于股票期權激勵機制中的“企業(yè)請客市場買單”優(yōu)勢，企業(yè)可以采取提高Q和降低P0的措施，以巨大的利益驅動經(jīng)營者發(fā)揮創(chuàng)新潛能，不斷選擇創(chuàng)新性的風險決策行為。美國的實證分析證明：股票期權激勵是美國硅谷成功的最重要因素。股票期權激勵機制使得高科技企業(yè)經(jīng)營者的風險決策行為成為常態(tài)。

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篇4

1．1一般資料

本院是1所三級甲等綜合性醫(yī)院，設有1個總院、7個分院（兒童、精神、傳染、康復、口腔、腫瘤、急救7個專科醫(yī)院）、71個護理單元，開放床位3000張；護士總數(shù)1655人，其中男89人、女1566人；年齡19～59歲，平均（31．78±9．67）歲；中專140人，大專958人，本科557人；護士829人，護師465人，主管護師280人，副主任護師77人，主任護師4人；身體基本健康。

1．2方法

1．2．1完善護理安全管理組織機構

按照新三級甲等標準，建立由院長、護理部主任、護士長、各職能科室正主任組成的護理質(zhì)量安全管理委員會，各臨床科室設立護理安全管理小組，安全管理委員會辦公室設于護理部，配備3名專職人員（副主任1名）負責全院護理安全信息的收集、整理、分析、反饋、整改、督查與追蹤工作。實施護理部－總（科）護士長－病區(qū)護士長三級質(zhì)量控制和護士自我控制的護理安全管理體系，遵循PD－CA循環(huán)程序開展集團醫(yī)院的護理質(zhì)量控制，促進質(zhì)量持續(xù)改進。

1．2．2完善護理質(zhì)量標準及工作流程

護理工作流程應以最短的時間、最小的范圍、最有效的措施，減少護理安全隱患對醫(yī)院、患者及護士造成的傷害。集團護理部對全院護理缺陷進行原因分析，將差錯原因看作質(zhì)量持續(xù)改進要點及護理風險預警項目。護理部針對因護理質(zhì)量標準及護理流程等方面的缺陷而造成的護理差錯事故，按照新三級甲等標準及重慶市規(guī)范，結合本院實際修訂的集團醫(yī)院統(tǒng)一的護理質(zhì)量標準，進一步完善了重點環(huán)節(jié)標準化工作流程。

1．2．3排查安全隱患，制訂預警控制方案

護理安全管理委員每月定期進行護理安全評估，按科室、崗位仔細評估護理工作各方面的安全漏洞和隱患，對評估發(fā)現(xiàn)的問題和隱患及時反饋給臨床科室落實整改，將實施整改后仍存在的不安全因素確定為對護理安全具有警戒或防范意義的預警信號，并針對每一個預警信號制訂出預警控制方案下發(fā)相關科室。

1．2．4分級實施護理安全巡查與安全信息網(wǎng)絡直報及反饋機制

由護理部制訂電子版的護理安全信息周報表，該表包括護理核心制度的執(zhí)行、技術操作規(guī)范、設施與設備管理、藥品管理、病區(qū)環(huán)境、投訴與糾紛、醫(yī)療費用等項目。按照周報表項目分級實施護理安全巡查、安全信息網(wǎng)絡直報及反饋機制。（1）臨床一線護士：每班進行崗位隱患巡查，發(fā)現(xiàn)隱患立即列出相關護理安全預警內(nèi)容，及時落實整改，并以書面形式交班，對各班護士進行預警；（2）臨床護士長：每天對本科室進行安全巡查，及時處理安全隱患，將巡查結果每周上報護理部，對本科室不能解決的問題則列出預警內(nèi)容以書面形式上報相關職能部門協(xié)調(diào)解決；（3）總（科）護士長：每周對分管區(qū)域進行安全巡查1次，指導并協(xié)助臨床科室解除安全隱患，并追蹤整改效果，每月將本片區(qū)巡查結果上報護理部；（4）護理部：每月對全院護理單元進行護理安全巡查1次，并將本月全院上報的安全信息進行歸納分析，按安全隱患的性質(zhì)、級別啟動安全預警機制，進行安全防范部署。

1．2．5實施患者風險預警評估，落實安全防護措施

按新三級甲等標準對患者實施風險預警評估，患者入院時立即給予入院評估（含生理、心理）、疼痛評估、跌倒／墜床及壓瘡、管道滑脫危險因子評估等?；颊咦≡浩陂g護士會根據(jù)其用藥及病情變化對上述危險因子實施動態(tài)評估，根據(jù)評估結果有針對性地制訂并實施風險預警方案，落實安全防護措施。

1．2．6完善設施設備，打造安全環(huán)境

在醫(yī)院建筑設計中全方位體現(xiàn)安全理念，病區(qū)地面全部安裝防滑地板，墻面安裝有扶手，配備有多功能雙側床欄的病床，病區(qū)廁所、盥洗間鋪設防滑墊并安裝防護窗，電梯及樓道安排保安人員保護患者行走的安全，醫(yī)院的各種服務設施均貼有醒目的標識及使用說明，為行動不便的患者配備了手推車、輪椅、徒手電梯等。醫(yī)院在硬件配備上處處體現(xiàn)了保障患者安全的人文服務理念，力圖營造以患者為中心的安全療養(yǎng)環(huán)境。

1．2．7實施護理人力資源的彈性調(diào)配

人力資源管理缺陷也可構成護理安全隱患，屬于安全預警范疇。合理排班，實行彈性排班制、層級管理制、新老護士搭配制，以減輕超負荷工作狀態(tài)、減少職業(yè)倦怠、提高護理質(zhì)量，使患者安全系數(shù)增加。護理部以新三級甲等標準為依據(jù)制訂了各病區(qū)護士配備原則和緊急狀態(tài)下護理人力資源調(diào)配預案，并根據(jù)各病區(qū)實際床位使用率、患者護理等級比例、工作量進行人力資源彈性調(diào)配，做到合理、靈活、高效，以達到人力資源利用的合理性和均衡性。

1．2．8落實安全警示教育，提升護士風險防范意識

實施科室、片區(qū)及護理部三級護理安全警示教育?？剖易o士長每周五組織召開安全教育會，對本周安全問題進行總結分析，提出下一步安全預警內(nèi)容，布置整改方案；總（科）護士長每月組織分院（片區(qū)）安全警示教育會，對分院（片區(qū)）存在的安全預警問題進行分析點評，提出管理對策，并部署安全預警控制方案；護理部每季度召開全院護理缺陷總結暨安全警示教育會議，對季度護理缺陷的性質(zhì)、類別、發(fā)生率等進行系統(tǒng)講評，對護理不良事件典型案例進行原因分析，制訂切實可行的安全預警方案，下發(fā)臨床科室落實整改。通過分級安全警示教育，以警醒全體護理人員吸取教訓，做到警鐘長鳴，提升護理風險防范意識。

1．2．9評價方法

將2011年（實施前）與2012年（實施后）護理缺陷發(fā)生率及上報率、護理質(zhì)量及患者滿意度進行比較。護理缺陷包括警告事件、意外事件、不良事件、未造成后果事件、隱患事件5項內(nèi)容，每周上報統(tǒng)計1次；護理質(zhì)量包括基礎護理、特級和一級護理、優(yōu)質(zhì)護理、護理文書、病區(qū)管理、急救物品、消毒隔離7項內(nèi)容，使用本院統(tǒng)一的護理質(zhì)量評價標準，每月檢查1次；患者滿意度包括對服務技能、服務禮儀、人文關懷、生活照護、心理支持、安全保障、健康指導的滿意度及對護理工作的意見和建議等8項內(nèi)容，使用本院統(tǒng)一的患者滿意度調(diào)查表，每季度調(diào)查1次。護理質(zhì)量及患者滿意度以分值表示，護理缺陷發(fā)生率及上報率以百分率表示。

1．3統(tǒng)計學處理

采用SPSS19．0統(tǒng)計軟件進行分析，計量資料符合正態(tài)分布、方差齊的數(shù)據(jù)用x±s表示，組間比較采用t檢驗；計數(shù)資料以率表示，組間比較采用χ2檢驗，檢驗水準α＝0．05，以P＜0．05為差異有統(tǒng)計學意義。

2結果

2．1護理缺陷

護理安全預警機制實施后較實施前護理缺陷發(fā)生率明顯下降，上報率顯著提升。

2．2護理質(zhì)量

護理安全預警機制實施后較實施前護理質(zhì)量評分全面提升。

2．3患者滿意度

護理安全預警機制實施后患者滿意度得到明顯提高。護理安全預警機制實施前后者滿意度分別為（91．72±3．27）分、（97．64±2．36）分，兩者比較差異有統(tǒng)計學意義（P＜0．01）。

3結論

識別護理風險是確保護理安全的前提，護理風險始終存在于操作、處置、配合搶救等環(huán)節(jié)中，作為管理者應不斷發(fā)現(xiàn)護理安全的薄弱環(huán)節(jié)，評估風險管理的重點，識別并確定現(xiàn)存的和潛在的護理風險，制訂護理風險管理計劃和護理風險防范等措施。現(xiàn)代護理安全管理強調(diào)實施前瞻性管理和全程動態(tài)管理，這對降低護理缺陷發(fā)生率、提高臨床護理質(zhì)量和節(jié)約衛(wèi)生資源具有重要意義，也體現(xiàn)了護理質(zhì)量管理預防為主的原則。近年來，如何保證患者安全已受到世界衛(wèi)生組織和各國的廣泛關注，美國醫(yī)療機構評鑒聯(lián)合會（JCAHO）在促進患者安全方面有更具體明確的做法。我國三級綜合醫(yī)院評審標準（2011年版）已將護理安全管理列為獨立評審標準。如何在集團化醫(yī)院中同質(zhì)化實施新三級甲等安全管理標準，最大程度地減輕損失，是醫(yī)院護理安全管理的最終目標。

3．1健全的管理體制是保障集團化醫(yī)院護理安全的關鍵

管理體制不健全、規(guī)章制度不完善、管理監(jiān)督不得力等影響護理安全的組織管理因素，是對患者安全的最大威脅。護理風險管理是一項長期、持續(xù)工作，需不斷更新、完善安全管理制度，健全安全管理組織機構。只有建立完善護理安全管理體系，才能有效地防范不良事件的發(fā)生，提高護理質(zhì)量、患者和護理人員的服務滿意度。本院按照新三級甲等標準，進一步完善了護理安全管理組織機構，強化了各級安全管理職能，實現(xiàn)了分級護理安全預警的管理體系，切實發(fā)揮了個人護理風險預控的主觀能動性，從而達到了規(guī)避風險的目的，與傳統(tǒng)方法比較，護理缺陷的發(fā)生率顯著下降（P＜0．01）。

3．2無懲罰性護理不良事件報告機制在集團化醫(yī)院標準化的實施，可提升護理安全的預警作用

無懲罰性護理不良事件呈報機制的標準化實施，有利于消除護理人員抵觸情緒，體現(xiàn)了管理者和被管理者的和諧一致，增強了護理人員參與安全管理的責任心與主動性；使護理人員在缺陷發(fā)生時均能以積極、輕松的心態(tài)應對，自覺分析護理程序中發(fā)生安全事件的原因，并對系統(tǒng)和流程提出改進意見，變被動管理為主動參與，能盡早發(fā)現(xiàn)隱患苗頭并及時報告與處理。與傳統(tǒng)方法比較，全院護理缺陷發(fā)生率顯著降低、上報率顯著上升（P＜0．01），表明無懲罰性護理不良事件呈報機制的標準化實施，可實現(xiàn)集團化醫(yī)院護理安全管理質(zhì)量的同質(zhì)化提升，有效控制護理風險的發(fā)生，使安全關口前移，起到安全預警的作用。

3．3護理安全信息網(wǎng)絡直報系統(tǒng)及反饋機制的建立與實施，可實現(xiàn)護理風險的前饋性控制

集團化醫(yī)院護理安全信息網(wǎng)絡中心的建立使總院護理部及相關職能科室能及時收到全院各護理單元的安全信息，在第一時間給予歸納、分析與處理，并迅速提出預警項目與控制方案反饋給相關科室實施。同時，對預警控制方案的實施進行追蹤評價，在風險可能發(fā)生前及時采取前瞻性預警干預，實現(xiàn)了護理風險的前饋性控制，與傳統(tǒng)書面護理不良事件報告方法比較，上報率顯著上升。

3．4護理風險預警評估及安全警示教育，可增強護士風險意識，提升護理質(zhì)量及患者滿意度

篇5

擇時能力研究是證券基金績效評價中的重要研究領域。從已有的研究看，許多學者都分析了擇時的含義。Treynor和Mazuy(1966)定義了經(jīng)理人戰(zhàn)勝市場的能力：預期總體股票市場是上升還是下降，相應地調(diào)整投資組合的構成。若認為市場將會下跌，將減少投資組合中的波動性證券（包括債券）；若認為市場將會上升，則會進行相反的操作。Fama(1972)定義擇時是預測整體市場價格變動，即使忽略目標風險水平，經(jīng)理人擇時能力的測量對于市場收益與其預期之間的偏差應該是標準化的，即相對于事前與事后市場線的平均跨度。Merton(1981)預測能力包括兩個方面：一是預測已選擇的單個股票的價格變動（“微觀預測”）；二是預測整體市場的價格變動（“宏觀預測”）。宏觀預測，即“市場擇時”，試圖識別出相對于固定收益證券總體股票是低估還是高估，并且只能預測出收益的系統(tǒng)性部分。Admati(1986)定義擇時通常由經(jīng)理人獲得私人信息時的反應定義。存在一個投資組合集，稱為擇時組合，本質(zhì)上為管理的基金提供單獨的基金，即對于擇時信息投資組合的構成會改變，擇時信息通常只包括在擇時投資組合中轉移基金。Chen(2007)研究表明市場擇時被認為是一種動態(tài)資產(chǎn)分配，當市場上升（下降）時提高（減少）市場暴露，導致了基金收益與市場收益間的凸性關系。本文首先總結歸納了關于基金擇時能力的模型，第二部分析了中國基金市場擇時能力的檢驗結果，最后總結全文。

二、研究方法

(一)TM模型

Treynor和Mazuy(1966)他們建立了一個包含二次項的模型,用來檢驗基金的市場時機把握能力(以下簡稱TM模型)，即：(1)其中Rp,t為基金收益率，Rm,t為市場基準組合的收益率，Rf,t為無風險資產(chǎn)收益率，α為常數(shù)項，反映了證券基金選擇能力，ε為隨機干擾項。市場時機把握能力可以通過觀察二項式系數(shù)β2來檢驗，如果β2大于零，則表明基金經(jīng)理成功地實施了市場時機把握策略，否則表明基金缺乏市場時機把握能力。

(二)HM模型Henriksson和Merton(1981)秉承Merton(1981)的思路，提出了一種市場時機把握能力的參數(shù)檢驗模型(以下簡稱HM模型)，該模型的表達式為：(2)如果，則,,β2表示組合的市場上升貝塔。如果Rm,t-Rf,t≤0,則β2表示市場下降貝塔。如果β2顯著高于β1,則表示期望的投資組合的上升貝塔要高于下降貝塔，這表明基金經(jīng)理具有市場時機把握能力。

(三)FF3模型

Fama和French(1992a,1992b,1993)加入市場收益率、規(guī)模、賬面與市場價值比率形成FF3模型：(3)其中，SMBt表示小盤股組合收益與大盤股組合收益的差值，HMLt表示高賬面市值比（B/P）股票組合的收益與低賬面市值比股票組合的收益的差值。該模型認為，一個證券組合超過無風險利率的預期回報由它的回報對三因素的敏感性解釋。

(四)特征擇時模型Daniel等人（1997）也設計了一種度量基金經(jīng)理擇時能力的模型———特征擇時模型（“CharacteristicTiming”model，簡稱CT模型），其具體形式為:(4)模型中，CTi,t表示第t季度基金經(jīng)理的擇時能力，R軓tbj,t-1表示在季t-1度中與股票j相匹配的基準投資組合在第t季度中的收益率，ω軘j,t-1表示在第t-1季度中股票j占基金投資組合的權重，R軓tbj,t-5和ω軘j,t-5的定義類似，N表示第t季度中基金投資組合所包含的股票數(shù)量。

(五)G-I-I模型

Goetzmann，Ingersoll，Ivkovic（2000）使用了相關指數(shù)的日收益率進行累計和無風險收益率一起構建了G-I-I模型，以評估每日市場時機把握產(chǎn)生的月度價值。該模型如下：(5)其中，Pmt表示每日基金市場時機把握能力帶來的單位基金資產(chǎn)增加值，β1為基金組合承擔的系統(tǒng)風險，β2為基金的擇時能力指標。當β2大于零時，表示基金具有擇時能力。

(六)波動擇時模型

Busse(1999)提出的波動擇時能力研究（VolatilityTiming)。有別于預測市場走勢的傳統(tǒng)研究，波動擇時是從預測投資組合未來的波動情況，并根據(jù)相應走勢來調(diào)整投資組合的風險水平，以提高投資效用。波動擇時反映的是組合Beta系數(shù)和市場波動之間的時變關系。模型如下：其中，α代表風險偏好因子(riskaversion,Rubinstein,1973)，在此視為一固定常數(shù)；βipt表示基金p在t時刻的第j個Beta系數(shù)；σj,t+1表示第j個因子在t+1時刻的標準差；Et(Rj,t+1)表示第j個因子在t時刻的條件期望收益。

三、中國實證

李敏（2008）選取2003～2006年間我國市場上的41支封閉式股票型基金，將數(shù)據(jù)分為兩個階段：2003～2004年（股市正處于熊市）和2005～2006年（股市由熊轉牛市）。利用JensenIndex（α）對基金業(yè)績的持續(xù)性進行檢驗，利用SharpeRatio對基金業(yè)績的持續(xù)性進行檢驗,采用TM模型判斷基金的擇時能力。實證結果為我國封閉式股票型基金從基金凈值的角度來說,總體上在熊市與牛市均取得了正的超額回報。封閉式股票型基金的絕對業(yè)績和相對排名在較長的時期中都表現(xiàn)出持續(xù)性。我國基金普遍缺乏市場擇時能力。在市場處于熊市時,具有市場擇時能力的基金的業(yè)績表現(xiàn)明顯優(yōu)于不具有此能力的基金；而牛市中兩者差異不大。郭文偉等(2010)選取2004年之前成立的40只開放式股票型基金研究表明從投資類型上看，平衡型基金在研究期內(nèi)表現(xiàn)出顯著的選股能力，其他投資類型基金均不具備顯著的選股能力。成長型基金具有相對明顯的價值/成長風格擇時能力。在捕捉市場溢價方面，指數(shù)型基金由于其特殊的市場組合投資而具有明顯的優(yōu)勢。從投資風格類型上看，股票型和積極配置型基金具有顯著的選股能力。總體上，沒有基金顯示出顯著的小盤/大盤風格擇時能力。大部分基金具有一定的價值/成長的風格擇時能力,但不顯著。總體上，大部分基金具有顯著的擇時能力。唐元蕙（2013）采用國泰安數(shù)據(jù)庫提供的162支基金，所選基金必須包含至少60個2005～2010年度的月度收益。在TM模型的基礎上將市場行情引入風格飄移與基金業(yè)績，探討了不同市場行情下風格飄移對于基金選股能力與擇時能力的影響。為排除基金類別的影響，采用虛擬變量區(qū)分基金類別，創(chuàng)新模型為:其中，Yi(i=1,2)代表不同市場形勢下以選股能力和擇時能力表示的基金業(yè)績;α1-α9是衡量基金風格類型的啞變量；SDSi代表基金風格漂移分數(shù)。僅僅在市場下跌時，風格飄移才能提高基金的選股能力，而在市場上升期，風格飄移對于選股能力而言則不存在明顯關系。陳浪南等（2014）采用2004年12月31號之前成立的開放式基金，樣本期間2005年1月至2011年6月（月）。該文分別對基金在不同投資市場的擇時能力進行評價，借鑒以往研究中用市場信息變量來解釋投資組合的貝塔值變化的處理方式，但是不同的是，采用基金經(jīng)理對市場的預期來解釋貝塔值的變化。采用CDM-TM-FF3和CDM-HM-FF3模型測度擇時能力。結果發(fā)現(xiàn)股票型基金表現(xiàn)出一定的債券市場擇時能力，債券型基金則表現(xiàn)出一定的股票市場擇時能力，部分混合型基金同時表現(xiàn)出股票市場擇時能力和債券市場擇時能力。

四、結論

篇6

工程設計是工程建設和工程造價控制的關鍵步驟，在初步設計階段要根據(jù)電力工程的建設規(guī)模、建設標準、結構形式、使用功能等確定投資的最高限額，完成施工圖紙后，要準確的計算工程造價。在進行工程設計時，要根據(jù)施工技術、當?shù)氐刭|(zhì)條件、經(jīng)濟發(fā)展水平等，對各種設計方案進行比較，選擇可行性高、經(jīng)濟性強、安全性高的設計方案，良好的設計方案能有效的降低施工工期，節(jié)省施工成本，據(jù)統(tǒng)計設計階段的費用占整個工程費用的1％，但設計階段的工程造價對整個電力工程造價控制有75％的影響作用，因此，科學、合理的工程設計是做好工程經(jīng)濟管理工作的基礎。

二、施工階段的工程經(jīng)濟管理

1.全面進行電力工程預算管理

預算管理是有效促進企業(yè)管理的方法，也是企業(yè)管理的一個重要手段，所以在電力工程建設中實行預算管理。在進行預算管理時，需要保證預算管理的全面性，保證預算管理的高度，只有這樣才可以全面的對電力工程進行管理[3]。還需要根據(jù)電力企業(yè)的特點，對電力工程預算進行合理有效的編制，提高電力工程預算編制的有效吐和適應性，然后認真、嚴格的執(zhí)行預算管理。

2.加強設計變更審查

工程變更是施工階段工程造價控制控制一個重點，工程變更包括設計變更、施工條件變更、新增工程、施工工期變更等，其中設計變更是對工程造價控制影響最大的，因此，加強設計變更管理對工程經(jīng)濟管理有十分重要的作用。在電力工程建設過程中，尤其是在大型的電力工程中，設計變更是不可避免的，在進行設計變更時，要盡量提前，因為設計變更發(fā)生的越早，電力企業(yè)的經(jīng)濟損失就越少。如果在設計階段發(fā)生設計變更，只需要更改施工圖紙，經(jīng)濟損失不會很重；如果在采購階段發(fā)生設計變更，不僅需要修改設計圖紙，還需要重新選購施工材料及施工設備；如果在施工階段發(fā)生設計變更，很有很能需要將完成的工程拆除，這就會造成很大的經(jīng)濟損失，因此加強設計變更管理有十分重要的意義。在進行設計變更時，要將工程造價控制在總概算范圍內(nèi)，如果變更后工程造價超過總概算，要及時匯報給相關部門，經(jīng)相關負責人同意后，才能進行變更，在設計變更過程中，必須將變更的原因標明，從而為工程結算做依據(jù)。

3.加強現(xiàn)場簽證審查

要加強現(xiàn)場簽證審查，簽證監(jiān)理人員要掌握必要的工程經(jīng)濟管理知識和工程預結算知識，嚴禁對不應該簽證的項目簽證；監(jiān)理人員要認真審核施工單位填寫的簽證，確認無誤后才能蓋章確認。監(jiān)理人員要重點審查施工單位偷工減料、以少報多、弄虛作假、結算階段搞突擊等現(xiàn)象，嚴格審查非包干工程現(xiàn)場簽證。加強合同管理。施工階段是整個工程所需費用最多的階段，因此，施工階段的工程經(jīng)濟管理對電力工程的全過程工程經(jīng)濟管理有十分重要的作用。在投標招標階段，投標單位要嚴格的按照相關規(guī)定進行投標報價，投標單位在投標過程中，要積極的利用工程量清單計價，從而有效的提高承包單位的技術設備和管理水平，降低工程造價。承包商簽訂合同后，在施工階段要加強合同管理，嚴格的按照合同規(guī)定進行施工。

三、結算階段的工程經(jīng)濟管理

1.工程量的審查

對于采用工程量清單計價的工程，在進行工程結算時，要對工程量進行重點審查，結算的工程量要以簽訂合同文件中的工程量清單為依據(jù)，審查人員要掌握必要的工程量計算、圖紙審查知識，要充分了解整個電力工程的設計方案和施工過程。

2.定額、取費審查定額

單價是定額子目消耗的費用，一般情況下，定額單價可以直接套用在項目核算中，在套用定額單價時，要確保定額單價的準確性，不能出現(xiàn)高套、錯套的現(xiàn)象；有的項目需要定額換算，在進行定額換算時，要確保換算方法的準確。在進行取費審查時，要保證沒有太高取費基數(shù)現(xiàn)象，取費的類型要和招標文件、合同文件的相關要求相同。

四、結語

篇7

一證券經(jīng)紀人的界定

最新頒布實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》（下簡稱“條例”）首次對對證券經(jīng)紀人的概念做了界定。條例第三十八條明確規(guī)定：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，明確對證券經(jīng)紀人的授權范圍，并對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。由此可得出以下結論：

第一，經(jīng)紀人受證券公司的委托從事證券經(jīng)紀業(yè)務，和證券公司之間是一種關系。第二，證券經(jīng)紀人在證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的過程中證券公司為投資人提供一些服務，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀人來開展證券業(yè)務，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權范圍內(nèi)來開展業(yè)務，不能超越授權。

從目前市場實際狀況看，證券經(jīng)紀人就是在證券經(jīng)營機構中專門從事客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售業(yè)務，其薪金所得與其所招攬客戶資產(chǎn)額、交易量或產(chǎn)品銷售量掛鉤的市場開發(fā)人員。證券經(jīng)紀人主要分為兩類：一是作為證券經(jīng)營機構正式員工的證券經(jīng)紀人，通常稱作客戶經(jīng)理；二是非證券經(jīng)營機構正式員工的證券經(jīng)紀人，一般稱作居間人、經(jīng)紀人、營銷代表。但他們不是所聘用機構的正式員工，管理松散。其中，第二類證券經(jīng)紀人未被納入證券公司員工管理，數(shù)量多且規(guī)模龐大，存在諸多管理問題，應當首先進行規(guī)范。因此，本文所探討之證券經(jīng)紀人，在無特別說明情況下，專指各證券公司未納入員工管理的自然人形態(tài)的證券經(jīng)紀人

二我國證券經(jīng)紀人現(xiàn)狀及存在的問題

隨著券商經(jīng)紀業(yè)務競爭的日益激烈，經(jīng)紀人制度作為爭取客戶與占領市場的一種競爭手段被越來越多的證券公司所采用。國內(nèi)大部分券商都擁有了自己的經(jīng)紀人隊伍；通過經(jīng)紀人開發(fā)客戶、為客戶提供信息咨詢、根據(jù)客戶的交易量給予經(jīng)紀人一定比例的傭金提成已成為一種普遍的經(jīng)營模式。經(jīng)紀人制度在我國證券市場已形成了一定的規(guī)模。

經(jīng)紀人制度實施以后，通過人員轉崗、效益與業(yè)績掛鉤等方式使普通員工逐漸向經(jīng)紀人轉變，員工收入直接與交易量掛鉤，員工的工作積極性與憂患意識都得到了明顯提高，大大提高了工作效率與服務質(zhì)量。經(jīng)紀人制度對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展的確產(chǎn)生了一定的促進作用。

但是，不少證券公司在起用證券經(jīng)紀人時，短期目標太明顯，與證券經(jīng)紀人自身業(yè)務水平、道德素質(zhì)相比，更多地注重證券經(jīng)紀人的客戶資源，使得證券經(jīng)紀人制度在實際運行過程當中存在著很多問題。主要表現(xiàn)在：

第一，經(jīng)紀人制度的具體運作方式較不規(guī)范，呈現(xiàn)多樣性。我國證券市場尚處于發(fā)展初期，證券經(jīng)紀人相對來說又是一種較新的事物，對于證券經(jīng)紀人尚無統(tǒng)一行為規(guī)范。這就使得各家證券公司在經(jīng)紀人制度的具體實施中采取了各種形式，甚至在同一證券公司內(nèi)部也不盡相同。具體而言，這些差別主要體現(xiàn)在：經(jīng)紀人與券商是否為隸屬關系；經(jīng)紀人是否享受或部分享受原有工資福利待遇；經(jīng)紀人傭金提成比例的高低；券商對經(jīng)紀人的業(yè)務支持程度；經(jīng)紀人之間是否存在分工與協(xié)作等幾個方面。

第二，證券公司員工實際業(yè)務水平與證券經(jīng)紀人標準存在較大差距。一名成功的證券經(jīng)紀人需要有全面的證券專業(yè)知識與良好的社會關系為基礎。而目前國內(nèi)證券經(jīng)紀人主要是由各證券公司營業(yè)部員工轉崗而來，在知識結構、信息渠道、社會網(wǎng)絡等方面都與證券經(jīng)紀人的標準存在相當大的差距。

第三，證券經(jīng)紀人缺乏證券公司有效的業(yè)務支持，主要依靠自身力量發(fā)展。證券經(jīng)紀人制度的實施是一項綜合工程，不是只需要一批經(jīng)紀人與一個分配制度；更需要證券公司從交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面的支持與配合，以為證券經(jīng)紀人創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境。目前很多證券公司對經(jīng)紀人制度的認識存在一定的偏差，認為只要實行經(jīng)紀人制度就一定會促進經(jīng)紀業(yè)務的增長與發(fā)展，而對證券經(jīng)紀人缺乏有效的業(yè)務支持與必要的管理。從而使得證券經(jīng)紀人只能依靠自身力量開展業(yè)務，在客戶基礎相對薄弱與普遍業(yè)務素質(zhì)較低的情況下發(fā)展就極為困難與不均衡。這就使得證券經(jīng)紀人與券商存在離心傾向，客觀上導致了包括全權代客理財在內(nèi)的一些違規(guī)行為的發(fā)生。

三如何規(guī)范證券經(jīng)紀人的管理

目前證券市場中經(jīng)紀人制度實施的現(xiàn)狀，亟待改善。但是條例卻沒有對證券經(jīng)紀人的隸屬問題，以及如何規(guī)范證券經(jīng)紀人管理作出明確的規(guī)定。在此，筆者認為可以從以下方面著手來規(guī)范證券經(jīng)紀人的管理。

第一，納入員工管理，建立多層次的證券經(jīng)紀人管理體系

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀人和證券公司之間是一種關系。也就是說，證券經(jīng)紀人與證券公司之間的關系是兩個獨立的法律主體的業(yè)務合作關系。筆者認為這種界定是存在問題的，應當將證券經(jīng)紀人與證券公司的關系改變?yōu)槁殑贞P系，即將證券經(jīng)紀人納入證券公司員工管理。此外，還要建立證券監(jiān)管部門和證券自律組織對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)管和自律管理的管理制度。通過上述安排，建立起證券業(yè)協(xié)會負責制定、落實行業(yè)內(nèi)經(jīng)紀人自律管理要求、證券公司負責本公司證券經(jīng)紀人規(guī)范管理的實施、監(jiān)管部門對證券經(jīng)紀人管理進行監(jiān)督的多級規(guī)范體系。

第二，建立證券經(jīng)紀人資格考試和培訓制度

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。除此之外，各證券公司尤其是證券業(yè)協(xié)會還應當制定并建立完善、統(tǒng)一的證券經(jīng)紀人培訓制度和培訓體系，提高證券經(jīng)紀人整體業(yè)務水平和合規(guī)意識。

第三，建立證券經(jīng)紀人注冊管理制度和信用檔案

為加強證券經(jīng)紀人管理，提高證券經(jīng)紀人業(yè)務行為的規(guī)范性，應當建立證券經(jīng)紀人注冊管理制度，由證券業(yè)協(xié)會建立證券經(jīng)紀人職業(yè)檔案，對證券經(jīng)紀人進行注冊管理。

第四，建立證券經(jīng)紀人規(guī)范管理的保障機制，維護證券市場穩(wěn)定

在對證券經(jīng)紀人進行規(guī)范管理的同時，必將打破證券市場現(xiàn)有狀態(tài)，使證券經(jīng)紀人和證券公司承擔更多的義務。要做好新制度與原有市場狀況的銜接和過渡，消除新制度施行可能帶來的不穩(wěn)定因素，就應當適當采取“不溯及既往”的原則，增加管理制度的靈活性。一方面，對各證券公司新聘用證券經(jīng)紀人的資格、管理方式進行嚴格要求；另一方面，在允許證券公司和證券經(jīng)紀人對聘用關系存續(xù)與否進行雙向自愿選擇的基礎上，給予不具備相應資格的證券經(jīng)紀人一定的過渡期，鼓勵其取得相應資格，維護市場穩(wěn)定。

第五，證券監(jiān)管部門和證券業(yè)協(xié)會應當承擔更多的監(jiān)管、管理責任。

證券監(jiān)管部門和追求將協(xié)會應該對整個市場證券經(jīng)紀人動態(tài)進行緊密關注，樹立綜合監(jiān)管理念，通過證券公司、證券營業(yè)部相互競爭關系建立起相互監(jiān)督體制，防止違規(guī)聘用證券經(jīng)紀人的行為，特別是無證券經(jīng)紀人資格的證券經(jīng)紀人掛靠其他證券經(jīng)紀人名下從事證券營銷活動。

第六，增加投資者的知情權。

證券經(jīng)紀人薪酬激勵機制并不能完全保證證券經(jīng)紀人與客戶利益的一致性。為防止證券經(jīng)紀人以不正當手段誘導客戶進行不必要的交易，證券公司應當對證券經(jīng)紀人客戶進行業(yè)務、風險方面的書面提示，使相關客戶了解證券經(jīng)紀人行為權限，知悉自身、證券經(jīng)紀人、證券公司三者間利益關系；同時，證券公司要建立證券經(jīng)紀人客戶回訪機制，定期對證券經(jīng)紀人客戶進行回訪，增強證券經(jīng)紀人業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督。

【參考文獻】

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【2】吳曉求.海外證券市場[M].北京：中國人民大學出版社，2000

篇8

在市場營銷方面，企業(yè)還得使用多種營銷方式，例如，有些企業(yè)會使用產(chǎn)品銷售，或者有些企業(yè)選用以突出自己的特色服務為主來提高自己的競爭力，還有些企業(yè)利用推銷搞活動來提高自己的營業(yè)績等不同的營銷模式。不同的營銷模式對消費者都有不同的影響。有些消費模式能使消費者能從中獲利，而有些消費模式則對消費者無利。有些商家為了擴大自己的競爭力，往往會使用一些不合理的營銷模式、甚至是一些不正當?shù)氖侄?，例如使用一些夸大的廣告，或者是不真實，容易讓人誤解的宣傳手段使得消費者誤解或者誤導消費者。甚至還有些企業(yè)已經(jīng)失去的社會道德，生產(chǎn)一些不合格的產(chǎn)品賣給消費者，這些都是嚴重的損害了消費者的權利。以上出現(xiàn)的這些情況都讓消費者不得不考慮自己怎樣去維護自己的權利，而維護消費者的權利絕非是單方面的保護，而是全全面面的進行維護，讓消費者與經(jīng)營者的地位處于動態(tài)平衡中。所以就得要綜合消費者的權利進行建立一個合理的定位，進一步使消費者的權利能得到很好的保護。

二、消費者的概述

權利的定義是根據(jù)利益說來定的，也就是消費者在進行合理消費的時候可以依法享有法律的保護。消費者的利益體現(xiàn)在消費的時候可以根據(jù)法律使自己在消費過程中的一些行為可以進行，或者終止。

三、消費者權利的提出與確定

美國早就在1962年的3月15日就提出了保護消費者的權利了，到了1985年，聯(lián)合國才確定消費者有七項權利，而我國則制定了九項消費者的基本權利，分別是安全權、知情權、自主選擇權、公平交易權、求償權、結社權、接受教育權。

四、自主選擇權

消費者在消費工程中享有自由選擇自己喜歡的商品或者是選擇自己覺得滿意的服務，不但如此，消費者還有權選擇自己喜歡或者是信得過的經(jīng)營者進行合作。在消費過程中可以決定有權可以就不同的經(jīng)營者進行比較，來決定自己的選擇。

(一)公平交易權

在平時的消費過程中，消費者是享有公平的交易權利。在交易的過程中，消費者有權可以了解商品的真實信息，獲得質(zhì)量的保證還有合理的價格，對于那些經(jīng)營者強制消費者消費的行為，消費者絕對有權拒絕。

(二)求償權

求償權顧名思義就是消費者在購買、使用商品或者服務過后受到人生或者財產(chǎn)的傷害時，可以依法享有獲得賠償?shù)臋嗬?。這對消費者的權利起到了一定的保護作用，至少可以讓受損的消費者可以得到賠償。

(三)結社權

結社權就是消費者為了更好的維護自己的權利，可以組織消費者以維護自己的利益為主成立一些合法的社會團體。這個權利是從消費者相對于經(jīng)營者處于劣勢的地位而提出保障他們的權利出發(fā)的。

(四)接受教育權

接受教育權就是消費者可以依法享有獲得有關消費者權益保護的權利。消費者應該接受有關商品或者服務方面的知識，不斷提高自己對這方面的了解以達到維護自己的消費權益為主。

(五)人格尊嚴、民族風俗習慣受尊重權

我國是一個各民族團結平等的國家，所以在消費的時候也要做到平等的對待各民族人民，在消費者消費的時候應該尊重消費者的民族風俗習慣。

(六)監(jiān)督權

監(jiān)督權是消費者除了在消費過程中，還有在平時也可以對經(jīng)營者的商品或者服務進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有不合理的行為或者現(xiàn)象時可以進行舉報或者控告等，這些行為都是可以維護消費者的權利。

五、消費者權利定位經(jīng)濟法屬性的意義

(一)完善行政法目標

在行政法生產(chǎn)背景方面，行政法是控制政府職能的擴張，是為了預防政府過度干預經(jīng)濟而進行設計的，這一制度的設定是完善市場的不足以及保護消費者的權益。通過發(fā)揮經(jīng)濟法的作用，不及可以不斷的完善市場的不足，而且可以維護消費者的權利。但是單單依靠行政法的改變是不行的，還必須得結合兩只手，分別是市場與國家，才可以更好的解決這個問題，也就是得采用經(jīng)濟法的手段。然而在處理問題的時候，很多時候還是采用經(jīng)濟手段為主，因為在一些消費者權利受損以及市場秩序受到破壞的情況下都是采用經(jīng)濟手段來解決的。在大多數(shù)人多的了解中行政法都是以“授權”、“維權”以及“控權”為主的，在保護消費者權利的時候，很多時候都是通過控權來達到目的的。

(二)完善單純民事責任手段的局限