緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇經(jīng)濟(jì)形態(tài)論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！

篇1

在本部分，我們將對(duì)上面建立起來的計(jì)量模型進(jìn)行驗(yàn)證，并探討其理論意義。

1、“不均衡發(fā)展”模型的表現(xiàn)

計(jì)量模型對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的解釋進(jìn)行了多種嘗試，在此，由于篇幅關(guān)系，我們將重點(diǎn)放在“不平衡發(fā)展”的表現(xiàn)能力上。首先，請(qǐng)看表1，這是對(duì)環(huán)太平洋諸國(guó)（或地區(qū)）從1995年到2025年期間以5年為一個(gè)階段的實(shí)際增長(zhǎng)率的預(yù)測(cè)（以美元計(jì)價(jià)）。由于這個(gè)預(yù)測(cè)是在1998年初即亞洲金融危機(jī)深化期間進(jìn)行的，因此，有人評(píng)價(jià)這個(gè)預(yù)測(cè)結(jié)果“過于樂觀”，但是，總的看來，其后的發(fā)展證明這一預(yù)測(cè)大致是正確的。包括該預(yù)測(cè)期間在內(nèi)，1950年后的約75年間，如果以線段表示各國(guó)、各地區(qū)以美元計(jì)價(jià)的高速增長(zhǎng)時(shí)期，其結(jié)果如圖1。如圖1所示，不管哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)，肯定會(huì)有30～50年間左右的高速增長(zhǎng)時(shí)期，所謂各國(guó)、各地區(qū)之間的不平衡發(fā)展只不過是高速增長(zhǎng)時(shí)期在它們之間的移動(dòng)。

附圖

附圖

2.透過國(guó)際資本移動(dòng)看國(guó)際相互依存關(guān)系

除了上述內(nèi)容之外，我們的模型還顯示出其它種種饒有趣味的結(jié)果。表現(xiàn)國(guó)際相互依存關(guān)系是該模型的目的之一，因此，在表2中顯示了：10個(gè)國(guó)家或地區(qū)中的其中一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的資本積累增加對(duì)其它國(guó)家或地區(qū)GDP的影響。

附圖

我們來看一下受影響的國(guó)家或地區(qū)。由表中可知，除了極少數(shù)外，該影響大都為正。這表明，“過?！钡馁Y本會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)率下降，進(jìn)而導(dǎo)致他國(guó)（地區(qū)）流入該國(guó)（地區(qū)）的資本減少或者該國(guó)（地區(qū)）資本向他國(guó)流出擴(kuò)大。因此，本模型中的這個(gè)機(jī)制會(huì)對(duì)其他國(guó)家（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生正面影響。

從日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程來看，我們不能完全否定“產(chǎn)業(yè)空洞化”。“產(chǎn)業(yè)空洞化”是日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果，是向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移其成果的活動(dòng)。這一“轉(zhuǎn)移”盡管對(duì)日本來說意味著某種程度的“停滯”，但從世界范圍來看卻意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展。只要上述國(guó)際相互依存關(guān)系存在，日本就可以通過某種方式分享發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好處。

3.生產(chǎn)率提高對(duì)他國(guó)（或地區(qū)）的影響

下面的表3顯示了：某個(gè)國(guó)家或地區(qū)的生產(chǎn)率提高對(duì)其它國(guó)家或地區(qū)GDP帶來的影響。

附圖

相對(duì)于前述資本積累總體上正面影響占主導(dǎo)地位來說，該表的首要特征是，負(fù)面影響是主要的。其原因在于，該國(guó)家或地區(qū)的生產(chǎn)率提高，提高了該國(guó)家或地區(qū)相對(duì)于其它國(guó)家或地區(qū)的相對(duì)利潤(rùn)率，進(jìn)而帶來了吸引其他國(guó)家或地區(qū)資本的效應(yīng)。

在該表中，尤其值得提醒讀者注意的是，第1行中所示的美國(guó)的生產(chǎn)率提高對(duì)其它國(guó)家或地區(qū)的波及效應(yīng)。其發(fā)生作用的方向如上述，在這點(diǎn)上并沒有什么特別，但如果將該機(jī)制與1997年的亞洲金融危機(jī)結(jié)合起來思考，則其寓意十分深遠(yuǎn)。這是由于，近年來美國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮吸走了泰國(guó)、韓國(guó)等國(guó)家或地區(qū)的國(guó)際資本，這成為亞洲金融危機(jī)的導(dǎo)因之一。該影響對(duì)日本來說是正面的，這作為模擬的結(jié)果似乎有問題；但是，我們應(yīng)該理解，日本經(jīng)濟(jì)的蕭條另有原因。日本不是資本輸入國(guó)而是資本輸出國(guó)，日本經(jīng)濟(jì)與泰國(guó)或韓國(guó)等不同，不依賴他國(guó)資本。日本經(jīng)濟(jì)的蕭條現(xiàn)象必須通過別的機(jī)制加以說明。

二、環(huán)太平洋計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型

在本模型中，具體推算將圍繞戰(zhàn)后環(huán)太平洋地區(qū)的美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)大陸、臺(tái)灣省、菲律賓、泰國(guó)、馬來西亞、印度尼西亞、澳大利亞共10個(gè)國(guó)家或地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行。另外，由于篇幅的限制，無法寫出全部方程式。感興趣的讀者請(qǐng)參照大西廣著：《環(huán)太平洋諸國(guó)的興衰與相互依存》（京都大學(xué)出版會(huì)），以及京都大學(xué)大學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究科的主頁(yè)(pacific.kyoto-u.ac.jp/text/index.htm)。

1.關(guān)于資本輸出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量模型

考慮如下模型：

Y=f(BC)f′＞0(1)

該式中，Y表示GNP，BC表示資本輸入額，f(·)表示Y由BC決定。但BC并非直接決定各國(guó)的生產(chǎn)力水平(Y)，直接決定Y的是資本存量（設(shè)其為K），即：

Y=f(K)f′＞0(2)

K（本期值）可以用K[,-1]（上期值）、d（折舊率）、I（本期投資）表示：

K=(1-d)K[,-1]+I(3)

其中，I隨著海外資本流入的增加而增加：

I=f(BC)=f′＞0(4)

綜觀(2)～(4)式，可以看出，BC通過I、K決定Y。也就是說，(1)式的關(guān)系可以分解為(2)～(4)式的關(guān)系。不過，還要附加其它解釋變量加以具體推算。例如，在(2)式中，除了考慮K，還要以人口N（勞動(dòng)力的替代變量）為解釋變量，運(yùn)用C-D型生產(chǎn)函數(shù)加以推算；再如，在(4)式中，分別以S、ME、CD代表國(guó)內(nèi)總儲(chǔ)蓄、軍事支出、關(guān)稅，則有：

I=f(S+BC),ME/Y,CD/Y)

f(S+BC)＞0,f(ME/Y)＜0,f(CD/Y)＜0(5)

在該式中，之所以將(S+BC)、而不是將BC作為解釋變量之一，是因?yàn)橥顿Y是國(guó)內(nèi)投資供給與來自國(guó)外的投資（資本輸入）之和（在此，直接投資也包含在BC中）。將ME/Y，CD/Y作為解釋變量的理由，將在本部分的第3小節(jié)中說明。

2.關(guān)于工資水平與國(guó)際資本移動(dòng)的模型

設(shè)利潤(rùn)率為π，由于資本向利潤(rùn)率高的落后國(guó)家移動(dòng)，故：

BC=f(π)f′＞0(6)

又因?yàn)?，利?rùn)率取決于資本的稀缺程度、地價(jià)(PL)、工資水平(W)、原料價(jià)格(PM)，故：

π=f(K,PL,W,PM)f[,K]＜0，f[,PL]＜0，f[,W]＜0，f[,PM]＜0(7)

把(7)式代入(6)式，得：

BC=f(K,PL,W,PM)f[,K]＜0，f[,PL]＜0，f[,W]＜0，f[,PM]＜0(8)

在我們的模型中，首先，忽略了4個(gè)解釋變量中的K和PM，這樣做的理由是，與第一次世界大戰(zhàn)前不同，在二戰(zhàn)后的現(xiàn)代世界，原料在國(guó)際間的移動(dòng)極其容易，在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)內(nèi)，“過?！钡馁Y本產(chǎn)出的產(chǎn)品如果能夠出口，也就無所謂“過?！?。在每天24小時(shí)開放的國(guó)際市場(chǎng)上，原料價(jià)格由“國(guó)際價(jià)格”決定，同樣，產(chǎn)品價(jià)格也完全國(guó)際化了。因此，在思考當(dāng)代資本輸出時(shí)，至少是在直接投資一方，企業(yè)完全可以去往世界的任何一個(gè)角落，并以此為前提決定是否輸出資本。企業(yè)決策是否投資的主要依據(jù)只是使其設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的成本——工資的高低。這是因?yàn)椋m然資本的國(guó)際移動(dòng)十分容易，但勞動(dòng)力移動(dòng)十分困難。（由于勞動(dòng)力再生產(chǎn)必須在長(zhǎng)期中進(jìn)行，其體制，譬如至少是學(xué)校教育制度不可能在國(guó)家之間移動(dòng)。）我們從日本向“四小龍”、東盟諸國(guó)、中國(guó)等低工資國(guó)家或地區(qū)大量輸出資本這一現(xiàn)象中，也可以很容易地想象到這一點(diǎn)。因此，我們有充分的理由將K、PM從(7)和(8)中忽略掉。

在實(shí)際推算過程中，我們還進(jìn)一步省略了PL（工資作為各國(guó)工資之比，在與美國(guó)、日本有關(guān)的方程式中還加進(jìn)了日本的利息率），這不僅是因?yàn)檫m當(dāng)?shù)腜L值難以得到，還因?yàn)镻L和W都可以用“經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”這一變量說明。也就是說，如果以Y/N表示“經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”，則：

PL=f(Y/N)f′＞0

W=f(Y/N)f′＞0(9)

PL、W的變動(dòng)趨勢(shì)基本是一致的。也就是說，在這里，W可以作為PL的替代變量使用。

3.關(guān)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力與政治變量的模型

以下，對(duì)于國(guó)際間的政治摩擦建立有關(guān)方程式。因?yàn)殛P(guān)稅政策與軍事支出作為比較數(shù)據(jù)較容易入手，因此，這一工作將圍繞它們進(jìn)行。

首先，對(duì)直接決定各國(guó)市場(chǎng)分割程度的保護(hù)關(guān)稅(CD)來說，以BP表示貿(mào)易收支，一般地：

CD/Y=f(BP/Y)f′＜0(10)

這是因?yàn)?，各?guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力可以通過出口競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱、因而可以通過貿(mào)易不平衡的程度（BP對(duì)GDP之比）測(cè)量。其變化（不平衡發(fā)展）必然會(huì)導(dǎo)致各國(guó)政府圍繞與瓜分市場(chǎng)有關(guān)的政治變量（在上式中是CD與GDP之比）的斗爭(zhēng)。

接著，我們就軍事支出(ME)建立了方程式：

ME/Y=f（該國(guó)的GPD／某外國(guó)的GDP）(11)

在此需要提醒讀者注意的是，右邊的解釋變量直接表現(xiàn)出了各國(guó)經(jīng)濟(jì)的不平衡發(fā)展。而經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展又帶來了軍事勢(shì)力的消長(zhǎng)，ME決定著一個(gè)國(guó)家在國(guó)際政治舞臺(tái)上的發(fā)言權(quán)。進(jìn)一步說來，經(jīng)濟(jì)實(shí)力的相對(duì)提高必然要求更大的市場(chǎng)份額，為此就必須加強(qiáng)對(duì)外談判能力或軍事力量。尤其是，(9)式左邊，我們采用了GDP對(duì)軍事支出的負(fù)擔(dān)率，而不用（該國(guó)的ME／某外國(guó)的ME），讀者對(duì)此應(yīng)該尤為關(guān)注：這個(gè)方程式顯示出“大國(guó)”（經(jīng)濟(jì)力量相對(duì)強(qiáng)大）具有強(qiáng)化軍事力量的欲望或軍國(guó)主義傾向。實(shí)際上，日、美、東盟三方都能夠用這個(gè)方程式推算。只有1969年以前的日本不能采用這個(gè)函數(shù)式推算（由于統(tǒng)計(jì)的適用性太差）。這是因?yàn)椋?969年以前，國(guó)際社會(huì)抑制日本軍備的能力很強(qiáng)（實(shí)際上，二戰(zhàn)后直到1969年，日本軍費(fèi)開支在GDP中的比率存在下降的趨向）。

尚需對(duì)(10)和(11)式說明的是，(10)式中引發(fā)CD提高的是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力下降，而(11)式中增加ME的壓力隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)而加大。這看上去是不對(duì)稱的。關(guān)于這一點(diǎn)，也許有人認(rèn)為，這是因具體情況不同和兩個(gè)方程式的理論基礎(chǔ)不同，但是，并非如此。提高CD是阻止它國(guó)資本進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的防御性措施，而增加ME是干預(yù)它國(guó)政策的進(jìn)攻性措施。這都是由“非對(duì)稱性”引起的。

篇2

在當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，計(jì)劃顯得尤為重要，計(jì)劃是指用文字和指標(biāo)等不同形式所表達(dá)的、組織及組織內(nèi)不同部門和不同成員，在未來一段時(shí)間內(nèi)關(guān)于行動(dòng)方向、內(nèi)容和行動(dòng)方式等的管理文件。凡事預(yù)則立、不預(yù)則廢，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，企業(yè)的任何一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都不能處于盲目或盲動(dòng)的狀態(tài)，其各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)效果必須確?？煽亍Ｓ?jì)劃、組織、控制，是管理的三項(xiàng)職能，而計(jì)劃則是管理工作之先，開展一項(xiàng)工作，首先要有計(jì)劃，其次才會(huì)有后續(xù)的組織、控制。計(jì)劃的重要性滲透于整個(gè)組織經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，貫穿于經(jīng)營(yíng)的全過程。

2計(jì)劃的作用

有了計(jì)劃，工作就有了明確的目標(biāo)和具體的步驟，這樣才會(huì)增強(qiáng)大家工作的主動(dòng)性，減少工作的盲目性。

2.1計(jì)劃能確保組織成員圍繞組織目標(biāo)開展工作

計(jì)劃工作是為了實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)服務(wù)的，計(jì)劃制定后，工作目標(biāo)得以明確，這些目標(biāo)為組織內(nèi)的各級(jí)成員指明了組織的發(fā)展方向，使全體成員的行動(dòng)均能圍繞既定目標(biāo)來開展［2］。首先，從時(shí)間維度上來講，計(jì)劃把決策時(shí)所確立的各項(xiàng)組織目標(biāo)及行動(dòng)方式分解為不同時(shí)間段內(nèi)的具體目標(biāo)及行動(dòng)安排；其次，從空間維度上來講，計(jì)劃把決策所確立的組織目標(biāo)及行動(dòng)方式，分解為組織內(nèi)部不同層次、不同部門、不同成員的分目標(biāo)及其行動(dòng)安排。一般來說，組織的管理人員都習(xí)慣于專注當(dāng)前問題，而計(jì)劃則可以讓他們充分考慮未來。除此之外，組織目標(biāo)也能對(duì)其成員產(chǎn)生很大的激勵(lì)作用。計(jì)劃明確了組織的奮斗目標(biāo)，計(jì)劃的制定也是一個(gè)對(duì)員工進(jìn)行動(dòng)員的過程，通過制定各級(jí)計(jì)劃，鼓勵(lì)成員為實(shí)現(xiàn)組織的各項(xiàng)目標(biāo)而奮斗。

2.2計(jì)劃能使整個(gè)組織的經(jīng)營(yíng)更為有效

眾所周知，計(jì)劃在管理中具有預(yù)見性，同時(shí)，它還對(duì)管理的執(zhí)行和控制具有指導(dǎo)性。計(jì)劃為下屬提供了明確的工作目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的最佳途徑。一個(gè)科學(xué)而周密的計(jì)劃，包括做什么、做多少、先做什么、后做什么，具體步驟計(jì)劃等等，能有效地避免走彎路；計(jì)劃包括某一步具體用什么方法，某個(gè)問題具體采取什么措施，可以有效地避免精力的浪費(fèi)，同時(shí)提高工作的質(zhì)量和工作的效率［3］，使整個(gè)組織的經(jīng)營(yíng)過程更為有效。

2.3計(jì)劃便于管理人員對(duì)組織進(jìn)行控制

計(jì)劃工作是一項(xiàng)將組織的活動(dòng)系統(tǒng)化的工作，通過制定計(jì)劃，使整個(gè)組織的各項(xiàng)工作協(xié)調(diào)一致、相互配合，便于發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)。計(jì)劃確定了組織的目標(biāo)和具體的行動(dòng)方案，使整個(gè)組織的活動(dòng)更加有序、和諧，可有效避免盲動(dòng)和各種不協(xié)調(diào)帶來的損失。且計(jì)劃還有助于用最短時(shí)間完成工作，減少停滯和等待的時(shí)間，有助于更加地合理使用與控制資源。計(jì)劃所確定的目標(biāo)及指標(biāo)體系也為管理人員開展管理活動(dòng)提供了控制標(biāo)準(zhǔn)，可用于衡量管理和工作效率。

3計(jì)劃的層級(jí)

組織內(nèi)有各種各樣的計(jì)劃，而這些計(jì)劃是分層次的，一般情況下，可以分為戰(zhàn)略計(jì)劃、戰(zhàn)術(shù)層計(jì)劃與作業(yè)層計(jì)劃等三個(gè)層次。其中，戰(zhàn)略層計(jì)劃涉及產(chǎn)品研發(fā)方向，生產(chǎn)規(guī)模，技術(shù)水平，新設(shè)備、產(chǎn)線的建造等；戰(zhàn)術(shù)層計(jì)劃則是立足現(xiàn)有資源，制定所從事的各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，例如產(chǎn)量、品種以及產(chǎn)值和利潤(rùn)等等；作業(yè)層計(jì)劃是指確定的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各種安排。從戰(zhàn)略層計(jì)劃到作業(yè)層計(jì)劃，計(jì)劃期越來越短，計(jì)劃的時(shí)間單位也越來越細(xì)，覆蓋的空間范圍也越來越小，計(jì)劃內(nèi)容也越來越詳細(xì)，計(jì)劃中的不確定性也越來越小［4］。

4計(jì)劃制定的原則

在計(jì)劃的制定上必須需遵循SMART原則：

4.1具體原則

計(jì)劃必須是具體的：大計(jì)劃要分階段、分步驟制定，要準(zhǔn)確分析執(zhí)行過程中的內(nèi)外部環(huán)境、影響因素等等，制定周密的對(duì)策和行動(dòng)方案。如果計(jì)劃制定的越周密具體，就越可以減少執(zhí)行中的溝通成本、各類干擾以及困惑。

4.2可衡量原則

計(jì)劃必須是可衡量的：計(jì)劃的各階段目標(biāo)要可衡量，確保執(zhí)行者能正確把握，以便掌控工作進(jìn)度，并檢查、跟蹤及考核。

4.3與組織目標(biāo)一致的原則

計(jì)劃必須與組織的目標(biāo)一致的：計(jì)劃要有針對(duì)性，要與組織要達(dá)成的目標(biāo)保持一致。

4.4可實(shí)現(xiàn)的原則

計(jì)劃必須是可以實(shí)現(xiàn)的、可以操作的，是充分考慮了要完成目標(biāo)的可行性的，是綜合考慮各個(gè)方面的因素后統(tǒng)一形成的，如果制定的計(jì)劃不切實(shí)際，不僅浪費(fèi)組織成員的時(shí)間和精力，引起他們的抱怨，還會(huì)影響計(jì)劃執(zhí)行，還會(huì)很大程度上引起員工的抱怨情緒，既達(dá)不到目的，還形成惡性循環(huán)［5］。

4.5時(shí)間限制的原則

計(jì)劃必須要有時(shí)間限制：計(jì)劃里面的各項(xiàng)工作和任務(wù)內(nèi)容，必須規(guī)定完成時(shí)限，便于節(jié)點(diǎn)控制和按照既定進(jìn)度推進(jìn)。

5計(jì)劃的制定

5.1計(jì)劃管理的階段

按照計(jì)劃來管理企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，叫計(jì)劃管理。計(jì)劃管理是一個(gè)過程，一般包括計(jì)劃編制、執(zhí)行、檢查和修正改進(jìn)等四個(gè)階段。計(jì)劃管理涵蓋組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的方方面面，如生產(chǎn)、技術(shù)、人力資源、銷售、設(shè)備、財(cái)務(wù)、成本、采購(gòu)等等，計(jì)劃管理不僅是計(jì)劃部門的事，所有部門及單位都要配合計(jì)劃的制定工作，提供相應(yīng)素材，通過這四個(gè)階段來進(jìn)行計(jì)劃管理［6］，已完成最終目標(biāo)。

5.2計(jì)劃制定的要素

具體可概括為5w2h。what：計(jì)劃所指的是要完成什么工作，明確工作任務(wù)。who：計(jì)劃要由哪些人去執(zhí)行，明確工作任務(wù)的承擔(dān)者。when：計(jì)劃什么時(shí)候需執(zhí)行到什么程度，明確工作任務(wù)的進(jìn)度。where：在什么地方開展工作，明確工作開展地點(diǎn)、區(qū)域。why：為什么要執(zhí)行這樣做；明確工作起因、動(dòng)機(jī)；how：怎么開展工作；明確工作方式方法；howmany：完成多少工作；明確工作量。

5.3滾動(dòng)式計(jì)劃的編制方法

滾動(dòng)式計(jì)劃是一種計(jì)劃編制的新方法，編制滾動(dòng)式計(jì)劃時(shí)，首先將整個(gè)計(jì)劃期分成幾個(gè)時(shí)間段，其中，第一個(gè)時(shí)間段的計(jì)劃為執(zhí)行計(jì)劃，后面幾個(gè)時(shí)間段的計(jì)劃為預(yù)測(cè)計(jì)劃。執(zhí)行計(jì)劃編制比較具體，預(yù)測(cè)計(jì)劃編制比較粗略。每經(jīng)過一個(gè)時(shí)間段，就根據(jù)執(zhí)行計(jì)劃的具體實(shí)施情況以及組織內(nèi)、外部條件的變化，對(duì)原來的預(yù)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行修改完善，原預(yù)測(cè)計(jì)劃中的第一個(gè)時(shí)間段計(jì)劃順延變成執(zhí)行計(jì)劃。滾動(dòng)式計(jì)劃能提高計(jì)劃的連續(xù)性，使計(jì)劃兼具嚴(yán)肅性和應(yīng)變性。因?yàn)閳?zhí)行計(jì)劃靠近計(jì)劃編制時(shí)間，執(zhí)行中變數(shù)少，一般能兌現(xiàn)，體現(xiàn)了計(jì)劃的嚴(yán)肅性。而預(yù)測(cè)計(jì)劃允許修改，又體現(xiàn)了計(jì)劃的應(yīng)變性。滾動(dòng)式計(jì)劃編制，能在第一時(shí)間段實(shí)施出現(xiàn)偏差時(shí)，以后各階段隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整，確保了計(jì)劃的可執(zhí)行性，避免計(jì)劃成為一紙空文，流于形式。

6消除不確定性及變化所帶來的不良影響

變化是絕對(duì)的，尤其是在當(dāng)前社會(huì)，我們的社會(huì)政策、經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、科學(xué)技術(shù)和人文觀念都處在不斷地變化之中，各類組織要生存和發(fā)展，就必須以變應(yīng)變，適應(yīng)各類不同變量。計(jì)劃工作承擔(dān)著預(yù)測(cè)變化并設(shè)法消除這種變化對(duì)組織產(chǎn)生不良后果的任務(wù)［1］。未來的不確定性要求計(jì)劃根據(jù)已有的信息來分析各種可能發(fā)生的變化以及這種變化與組織目標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，制定出發(fā)生這種變化后所應(yīng)采取的措施，以便減少變化對(duì)組織經(jīng)營(yíng)的造成的各類影響，防止可能出現(xiàn)的各類混亂，并充分利用變化所帶來的各種機(jī)遇。當(dāng)然，有些變化是無法預(yù)測(cè)的，計(jì)劃時(shí)間越遠(yuǎn)，不確定性就越大，這一方面是由于人們所掌握的有關(guān)未來的信息有限，另一方面，偶然的變化是難以預(yù)測(cè)的。但是，科學(xué)的預(yù)測(cè)工作可以把未來的風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

7生產(chǎn)計(jì)劃和采購(gòu)計(jì)劃

生產(chǎn)計(jì)劃和采購(gòu)計(jì)劃是現(xiàn)代生產(chǎn)型企業(yè)最重要的兩個(gè)計(jì)劃：

7.1生產(chǎn)計(jì)劃

生產(chǎn)計(jì)劃主要包括計(jì)劃期內(nèi)應(yīng)生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量、品種和進(jìn)度等。一個(gè)具有前瞻性、動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)計(jì)劃，能強(qiáng)化計(jì)劃的調(diào)控能力，增強(qiáng)對(duì)銷售變化的快速反應(yīng)能力，能協(xié)調(diào)生產(chǎn)及其他部門的生產(chǎn)組織工作，確保生產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)行和產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定。能對(duì)物料的到貨情況和資源的使用情況進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)，有利于有效控制庫(kù)存、指導(dǎo)采購(gòu)工作，使各類物料、產(chǎn)成品、半成品等各類庫(kù)存降至最低，保障正常生產(chǎn)供應(yīng)的同時(shí)，最大程度上減少資金占用。使企業(yè)各類資源得到合理配置，充分發(fā)揮效能，例如合理安排，確保瓶頸設(shè)備能發(fā)揮出最大產(chǎn)能。能在生產(chǎn)執(zhí)行之前就能準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)出每道工序的成本，有了這種預(yù)測(cè)，就可以在生產(chǎn)之前就進(jìn)行一些成本規(guī)劃，進(jìn)而進(jìn)行成本控制，形成成本計(jì)劃，這樣就可以跟成本統(tǒng)計(jì)進(jìn)行比較，做到真正的精細(xì)成本管理。

7.2采購(gòu)計(jì)劃

合格的采購(gòu)計(jì)劃一是能預(yù)估各類物料的數(shù)量、交付日期，防止斷料，確保生產(chǎn)正常運(yùn)行；二是能降低庫(kù)存、減少資金占用和空間浪費(fèi)；三是能配合生產(chǎn)、銷售等計(jì)劃的順利執(zhí)行；四是能配合企業(yè)資金運(yùn)作、周轉(zhuǎn)；五是指導(dǎo)采購(gòu)作業(yè)。7.3生產(chǎn)和采購(gòu)計(jì)劃的關(guān)系采購(gòu)計(jì)劃如果沒有依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃制定，計(jì)劃要求的數(shù)量多于生產(chǎn)的實(shí)際需求，物料來了就會(huì)形成庫(kù)存積壓或者呆滯；如果某一個(gè)物料少來了，其他的物料即使來的數(shù)量是準(zhǔn)確的，還是會(huì)形成庫(kù)存的積壓。如果計(jì)劃到貨的時(shí)間早于生產(chǎn)的開工時(shí)間，也會(huì)形成庫(kù)存積壓。因此，采購(gòu)計(jì)劃與生產(chǎn)計(jì)劃是相互影響，相互制約的，必須配套制定。生產(chǎn)計(jì)劃如果進(jìn)行了調(diào)整，采購(gòu)計(jì)劃通常也要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；反之，如果采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行如果出現(xiàn)了偏差，生產(chǎn)計(jì)劃也應(yīng)該及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，否則就會(huì)出現(xiàn)脫節(jié)。

8結(jié)語

篇3

改革開放以來，我國(guó)逐步進(jìn)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。這種體制變革導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的相應(yīng)變化，即由國(guó)家計(jì)劃對(duì)企業(yè)和各種經(jīng)濟(jì)單位的指令性、行政性調(diào)節(jié)，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樵谑袌?chǎng)信息影響下，以經(jīng)濟(jì)利益引導(dǎo)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行微觀決策的自動(dòng)調(diào)節(jié)。在此情況下，價(jià)格、利潤(rùn)、成本、收益、供給與需求的協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生了，計(jì)劃?rùn)C(jī)制逐漸讓位于市場(chǎng)機(jī)制。

隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)及其形成機(jī)制也發(fā)生了變化。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)收縮都是由行政性的強(qiáng)啟動(dòng)引起的，因而它往往導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的大起大落；經(jīng)濟(jì)衰退一般都會(huì)帶來總體經(jīng)濟(jì)水平絕對(duì)量的下降，（注：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)發(fā)生了五次經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)：（1）1953～1957年；（2）1958～1962年；（3）1963～1968年；（4）1969～1972年；（5）1973～1976年。其中，第一、二、三次經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)均出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的負(fù)增長(zhǎng)。）造成經(jīng)濟(jì)的重大破壞。而在1978年改革開放后的四次經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)（1977～1981年；1982～1986年；1987～1990年；1991～1999年）中，則沒有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的負(fù)增長(zhǎng)，屬增長(zhǎng)型的經(jīng)濟(jì)衰退，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降的最低點(diǎn)，其經(jīng)濟(jì)總量的絕對(duì)水平并不下降（見表1）。出現(xiàn)這一情況有客觀方面的因素，即改革初期我國(guó)仍處在短缺經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)下，市場(chǎng)制約的因素幾乎不存在，尚不可能出現(xiàn)大規(guī)模的生產(chǎn)過剩危機(jī)；另外，它與如下情況也有一定的關(guān)系，即隨著市場(chǎng)機(jī)制作用范圍的擴(kuò)大，我國(guó)已逐步采用了宏觀調(diào)控的反周期措施，從而使經(jīng)濟(jì)周期的波幅和波動(dòng)系數(shù)縮小，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性增強(qiáng)。

表1中國(guó)GDP增長(zhǎng)率的歷次波動(dòng)

附圖

資料來源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1999》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1999年版，第57頁(yè)。

然而，應(yīng)當(dāng)指出的是，由于我國(guó)實(shí)行的是漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)改革，在較長(zhǎng)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期中存在著兩種體制因素并存的局面，這使我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制仍然很不完善，一些市場(chǎng)化的調(diào)控手段難以一步到位，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)仍呈現(xiàn)明顯的“計(jì)劃同期”（注：即國(guó)有投資的擴(kuò)張與收縮成為周期波動(dòng)的直接原因，經(jīng)濟(jì)周期為國(guó)家的集中計(jì)劃所推動(dòng)。）的特征。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，統(tǒng)收統(tǒng)支的中央集權(quán)的資源配置方式表現(xiàn)為國(guó)家以向國(guó)有企業(yè)財(cái)政撥款的形式進(jìn)行投資。在這種投資方式下，企業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重依賴于國(guó)家，并具有爭(zhēng)奪國(guó)家投資的強(qiáng)烈沖動(dòng)。因此，每次經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的啟動(dòng)，一般都同時(shí)帶來經(jīng)濟(jì)的“過熱”，從而使經(jīng)濟(jì)周期帶有明顯的人為“計(jì)劃”推動(dòng)的特點(diǎn)。在改革開放初期，這一情況幾乎沒有改變。自1978年改革開放以來，中國(guó)出現(xiàn)的幾次因經(jīng)濟(jì)“過熱”引起的經(jīng)濟(jì)大波動(dòng)，均起因于國(guó)家投資的擴(kuò)張。其中，第一次經(jīng)濟(jì)大波動(dòng)發(fā)生在剛剛進(jìn)入改革開放時(shí)期的1978年之后，它起因于計(jì)劃者的沖動(dòng)，即在當(dāng)時(shí)確定了大量不切實(shí)際的建設(shè)項(xiàng)目。為了克服這次經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的后果，我國(guó)在20世紀(jì)70年代末、80年代初基本上處于經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期。

第二次經(jīng)濟(jì)大波動(dòng)始于1984年。該年年底，我國(guó)決定把預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資由財(cái)政撥款改為銀行貸款，并把部分投資項(xiàng)目的審批權(quán)下放。由于我國(guó)的“預(yù)算軟約束”是一種制度性的軟約束，它來源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府與國(guó)有企業(yè)的特殊產(chǎn)權(quán)關(guān)系。因此，在國(guó)家財(cái)政、國(guó)有銀行和國(guó)有企業(yè)三位一體的體制尚未根本改變的情況下，只是把國(guó)家投資的財(cái)政渠道改為銀行渠道，是不可能結(jié)束銀企之間在資金鏈條上的體制性“軟預(yù)算”約束狀態(tài)的。正因?yàn)槿绱?，在基本建設(shè)投資由撥款改為貸款后，便發(fā)生了銀行競(jìng)發(fā)貸款、基本建設(shè)規(guī)模迅速擴(kuò)大、社會(huì)消費(fèi)需求膨脹、貨幣發(fā)行失控的情況。當(dāng)時(shí)，政府曾設(shè)想以“軟著陸”的方式緩解經(jīng)濟(jì)生活中日趨嚴(yán)重的供求失衡矛盾，但實(shí)際上財(cái)政、信貸“雙緊”政策幾度夭折，經(jīng)濟(jì)繼續(xù)升溫，通貨膨脹不斷升級(jí)，并在后來演變?yōu)?988年8月爆發(fā)的搶購(gòu)風(fēng)潮。這次由擴(kuò)張性貨幣政策引發(fā)的工業(yè)超高速增長(zhǎng)，在遭遇資源制約后迅速滑落。它使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)折，即此前的兩位數(shù)的高增長(zhǎng)率和較低的通貨膨脹率已不復(fù)存在。當(dāng)年，通貨膨脹率第一次達(dá)到兩位數(shù)，這迫使國(guó)家于該年第四季度不得不實(shí)行緊縮的經(jīng)濟(jì)政策。在經(jīng)濟(jì)緊縮的情況下，國(guó)有投資率先回落。1989年非國(guó)有投資出現(xiàn)了改革開放以來的第一次回落，有人據(jù)此認(rèn)為，這是“中國(guó)農(nóng)村持續(xù)發(fā)展推動(dòng)時(shí)代的轉(zhuǎn)折”。

在國(guó)家財(cái)政、國(guó)有銀行和國(guó)有企業(yè)三位一體的體制下，國(guó)家與企業(yè)間的預(yù)算關(guān)系必然使企業(yè)表現(xiàn)出對(duì)資金的旺盛需求，即所謂投資“饑渴癥”、與此同時(shí)，國(guó)有銀行也把向國(guó)有企業(yè)提供資金看成是義不容辭的責(zé)任，并把由此可能出現(xiàn)的壞賬寄希望于由國(guó)家的財(cái)政撥款沖抵，因而往往導(dǎo)致國(guó)有部門投資資金的無限供給。在20世紀(jì)80年代末、90年代初的調(diào)整期間，銀行的信貸規(guī)模受到控制，但它并沒有擋住又一次經(jīng)濟(jì)過熱的到來。發(fā)生于20世紀(jì)90年代初的第三次經(jīng)濟(jì)過熱主要是由社會(huì)集資規(guī)模的急劇擴(kuò)大和國(guó)有銀行資金大量以非貸款方式流出（銀行辦企業(yè)等）引起的。而在1991年下半年國(guó)家重新啟動(dòng)國(guó)有投資（以比非國(guó)有部門高出10個(gè)百分點(diǎn)的增長(zhǎng)率增長(zhǎng)），并帶動(dòng)非國(guó)有部門投資的增加（其中1993年的增長(zhǎng)率高達(dá)72％）后，經(jīng)濟(jì)過熱很快形成（1992年和1993年，GDP增長(zhǎng)率分別高達(dá)14.2％和13.5％）。1993年7月，政府不得不從減少國(guó)有投資入手，開始實(shí)行緊縮的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，從而出現(xiàn)持續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)“軟著陸”。

以上情況表明，由于我國(guó)實(shí)行的是漸進(jìn)式的改革，在轉(zhuǎn)軌時(shí)期，舊體制因素仍廣泛存在。它們對(duì)我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀調(diào)控方式仍產(chǎn)生著巨大的影響，這主要表現(xiàn)在：

1.國(guó)有投資的擴(kuò)張與收縮仍是經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的直接推動(dòng)力。資料表明，在1979～1997年期間，我國(guó)實(shí)際投資增長(zhǎng)與GNP的實(shí)際增長(zhǎng)的相關(guān)系數(shù)高達(dá)79.5％，即GNP實(shí)際增長(zhǎng)波動(dòng)的近80％可用投資來解釋；名義投資與名義GNP的相關(guān)關(guān)系系數(shù)則高達(dá)99％，投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波動(dòng)基本一致。（注：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所宏觀課題組：《投資、周期波動(dòng)與制度性緊縮效應(yīng)），載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第16～17頁(yè)。）而在經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)中，國(guó)有投資總是起著經(jīng)濟(jì)啟動(dòng)和收縮的先導(dǎo)作用。在國(guó)有投資確實(shí)啟動(dòng)了經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)，非國(guó)有投資才會(huì)跟進(jìn)；在國(guó)有投資收縮從而結(jié)束了經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)，非國(guó)有投資才會(huì)快速退出。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段過渡，未能解決預(yù)算軟約束的問題，即對(duì)國(guó)有部門投資資金的無限供給會(huì)通過信貸膨脹的形式表現(xiàn)出來。對(duì)于國(guó)有企業(yè)來說，使用國(guó)家的財(cái)政撥款與使用國(guó)有銀行的貸款并無本質(zhì)區(qū)別，資金來源渠道的改變并未形成對(duì)企業(yè)資金使用的硬約束。在此情況下，企業(yè)仍強(qiáng)烈地表現(xiàn)出“投資饑渴癥”，只不過是從爭(zhēng)奪財(cái)政撥款轉(zhuǎn)而表現(xiàn)為爭(zhēng)奪銀行貸款而已，而且，即使在銀行貸款的規(guī)模受到國(guó)家的硬性限制時(shí)，企業(yè)也會(huì)力圖通過其他形式籌資，如銀行辦企業(yè)、企業(yè)非法集資等。而一旦經(jīng)濟(jì)過熱難以為繼時(shí)，國(guó)家只能采取強(qiáng)制性的緊縮措施來控制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而造成經(jīng)濟(jì)的劇烈震蕩。

3.經(jīng)濟(jì)中的“軟預(yù)算”約束源于政府與國(guó)有企業(yè)的特殊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，因此，只要企業(yè)歸國(guó)家所有，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)損益就最終仍由國(guó)家承擔(dān)。當(dāng)企業(yè)的資金來源于財(cái)政撥款時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)損益直接由國(guó)家財(cái)政承擔(dān)；當(dāng)企業(yè)的資金來源于國(guó)有銀行的貸款時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)損益通過國(guó)有銀行這一中間環(huán)節(jié)間接地由國(guó)家財(cái)政承擔(dān)。正是由于這種“軟預(yù)算”約束，造成國(guó)有企業(yè)仍然缺乏競(jìng)爭(zhēng)性和經(jīng)營(yíng)效益。這從國(guó)有企業(yè)的高額微觀負(fù)債可以明顯看到。1980年，國(guó)有企業(yè)的負(fù)債率為18.7％，到1994年，對(duì)12.39萬戶國(guó)有企業(yè)（含商業(yè)、金融業(yè)）清產(chǎn)核資，資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)75.05％，若扣除實(shí)際損失掛賬，則高達(dá)83.3％。1995年國(guó)有企業(yè)虧損與贏利基本持平，到1997年，虧損則比贏利高出近1倍，國(guó)有企業(yè)基本上喪失了償債能力。據(jù)工商銀行調(diào)查，1989～1996年共受理破產(chǎn)案8138件，其中后兩年為5128件，占受理總數(shù)的63％，在破產(chǎn)加速后，銀行的虧損率達(dá)85.1％。（注：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所宏觀課題組：《投資、周期波動(dòng)與制度性緊縮效應(yīng)》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第19頁(yè)。）在此情況下，國(guó)家財(cái)政不僅必須（如通過發(fā)行特別國(guó)債）補(bǔ)充國(guó)有銀行的資本金，而且要承擔(dān)國(guó)有企業(yè)高負(fù)債導(dǎo)致的國(guó)有銀行的壞賬損失，國(guó)家成了潛在的國(guó)有企業(yè)債務(wù)的最終承擔(dān)者。也就是說，國(guó)有企業(yè)的微觀負(fù)債最終總是要轉(zhuǎn)化為政府的宏觀負(fù)債的。很顯然，宏觀經(jīng)濟(jì)能否平穩(wěn)運(yùn)行，宏觀經(jīng)濟(jì)政策能否奏效，不僅取決于宏觀政策本身，而且還需要微觀層次的制度保證，即企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的明晰化。

1998年以來我國(guó)宏觀調(diào)控政策的轉(zhuǎn)折及其效應(yīng)

如上所述，由于轉(zhuǎn)軌時(shí)期存在著兩種體制因素并存的局面，我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)管理在從傳統(tǒng)的直接調(diào)控走向通過市場(chǎng)中介的間接調(diào)控的過程并不順利，特別是國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的滯后，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段的過渡也受到嚴(yán)重的障礙。更為引人關(guān)注的是，在1998年以后，我國(guó)宏觀調(diào)控政策的走向甚至發(fā)生了重大的逆向轉(zhuǎn)折，即通過發(fā)行長(zhǎng)期國(guó)債，增加對(duì)國(guó)有部門的投資，重新強(qiáng)化了國(guó)家主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。

1997年7月爆發(fā)的東亞金融危機(jī)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)造成重大的沖擊，也給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來一定的影響。但應(yīng)當(dāng)指出的是，由于我國(guó)的資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)尚未開放，這種影響主要表現(xiàn)在對(duì)外貿(mào)易方面（1998年，我國(guó)外貿(mào)的增長(zhǎng)速度明顯放慢，并于該年5月曾出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)）。因此，客觀而論，我國(guó)之所以在1998年采取高強(qiáng)度的擴(kuò)張性的財(cái)政政策，其主要原因還在于國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。

自1993年7月實(shí)行緊縮的宏觀經(jīng)濟(jì)政策后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率一路下滑。1993～1997年，GDP的增長(zhǎng)率分別為13.5％、12.6％、10.5％、9.6％和8.8％，而且，這種下滑趨勢(shì)在繼續(xù)（1998年和1999年分別為7.8％和7.1％）。在市場(chǎng)長(zhǎng)期疲軟的情況下，企業(yè)的兼并、破產(chǎn)加劇，失業(yè)人數(shù)劇增，國(guó)有企業(yè)下崗分流的人員每年約達(dá)1000余萬人。與此同時(shí)，由于制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的制約，旨在刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的密集運(yùn)用的貨幣政策的效果不佳。自1996年5月之后的兩年多時(shí)間里，中央銀行多次降低存、貸款利率，并在1998年初采取了取消國(guó)有商業(yè)銀行的貸款限額控制（改行資產(chǎn)負(fù)債比例管理和風(fēng)險(xiǎn)管理）、降低準(zhǔn)備金率、頒布積極實(shí)行貸款支持的指導(dǎo)意見等措施。但所有這些措施都沒有產(chǎn)生明顯的政策效果，經(jīng)濟(jì)下滑的趨勢(shì)依然。很明顯，貨幣政策的操作余地已相當(dāng)狹小。

在此情況下，我國(guó)從1998年開始實(shí)行連續(xù)數(shù)年的擴(kuò)張性的財(cái)政政策。1998～2002年，我國(guó)共發(fā)行長(zhǎng)期國(guó)債6500億元（注：②這一數(shù)字尚不包括用于臨時(shí)財(cái)政支出的特殊國(guó)債。例如，1998年，為了提高國(guó)有銀行的資本充足率，國(guó)家一次就發(fā)行了2700億元的特別國(guó)債。）（各年的數(shù)額分別為：1000億元、1100億元、1500億元、1500億元和1400億元），用于安排國(guó)債投資項(xiàng)目。這種超高強(qiáng)度的擴(kuò)張性財(cái)政政策帶來了多方面的不同效應(yīng)。

1.擴(kuò)張性財(cái)政政策的成效

應(yīng)當(dāng)肯定，在遭遇亞洲金融危機(jī)的沖擊和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滑坡的情況下，我國(guó)有必要采取擴(kuò)張性的財(cái)政政策，而且也取得了多方面的成效。

首先，較大規(guī)模地?cái)U(kuò)大了投資需求，從而遏制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑的局面，拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展。據(jù)有關(guān)部門測(cè)算，國(guó)債投資對(duì)GDP增長(zhǎng)率的拉動(dòng)，1998年為1.5個(gè)百分點(diǎn)，1999年為2個(gè)百分點(diǎn)，2000年為1.7個(gè)百分點(diǎn)，2001年為1.67個(gè)百分點(diǎn)左右。按照這個(gè)比例計(jì)算，1998～2001年，國(guó)債投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)在各年GDP總量中所占的比重分別為：20％、28％、21％和20％。（注：楊繼繩：《凱恩斯依賴癥》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）在外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境趨緊、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)疲軟的情況下，這對(duì)于保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)無疑是必要的。

其次，國(guó)債投資建成了一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，緩解了長(zhǎng)期以來基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后而引起的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約。其中，在國(guó)債投資的支持下，我國(guó)對(duì)大江、大河、大湖進(jìn)行了大規(guī)模的堤防工程建設(shè)和水毀工程修復(fù)。僅在1998～2003年3年中，全國(guó)共完成堤防加固16369公里，完成江河控制性樞紐工程25個(gè)、病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程75項(xiàng)、蓄滯洪區(qū)安全區(qū)建設(shè)22個(gè)，并拓展節(jié)水灌溉面積6500萬畝。這些工程已在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮實(shí)際效用。在改善交通運(yùn)輸條件方面，1998年以來的3年中是我國(guó)公路、鐵路、民航建設(shè)發(fā)展最快的歷史時(shí)期。在這一時(shí)期中，公路新增通車?yán)锍碳s17.4萬公里（其中新增高速公路10230公里），使我國(guó)公路總里程達(dá)140萬公里（其中高速公路為1.5萬公里），鐵路新增長(zhǎng)度2070公里（其中復(fù)線里程586公里），水運(yùn)航線、民航機(jī)場(chǎng)建設(shè)等也完成了一批新的工程項(xiàng)目。此外，糧食倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、農(nóng)村供電設(shè)施、城市基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等方面的建設(shè)，也取得重大進(jìn)展。

最后，部分國(guó)債資金被用于改革成本的支付。例如，在1998年增發(fā)長(zhǎng)期國(guó)債后，預(yù)算中原準(zhǔn)備用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的部分資金，被用于國(guó)有企業(yè)下崗職工基本生活費(fèi)的保障和離退休人員養(yǎng)老金的發(fā)放等。該年發(fā)行的高達(dá)2700億元的特別國(guó)債，則被用于充實(shí)國(guó)有獨(dú)資銀行的資本金。這些均屬于改革成本的支付，它對(duì)于緩解改革風(fēng)險(xiǎn)、保持社會(huì)安定以及進(jìn)一步深化體制改革都有一定的作用。

2.擴(kuò)張性財(cái)政政策導(dǎo)致轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中某些舊體制因素的復(fù)歸

擴(kuò)張性的財(cái)政政策也有明顯的負(fù)效應(yīng)。這種負(fù)效應(yīng)是多方面的。這里我們首先要分析的是擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的負(fù)效應(yīng)，即它重新強(qiáng)化了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的壟斷和控制，甚至在某些方面導(dǎo)致舊體制因素的復(fù)歸。

其一，強(qiáng)化了一些部門的壟斷趨勢(shì)和國(guó)家機(jī)關(guān)的行政控制。

傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種國(guó)家壟斷和政府控制的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)改革的基本取向就在于不斷打破國(guó)家的經(jīng)濟(jì)壟斷和放松政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化和活躍經(jīng)濟(jì)主體之間的平等競(jìng)爭(zhēng)。然而，執(zhí)行凱恩斯主義的擴(kuò)張性財(cái)政政策，使國(guó)家成為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主體，是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置資源的方向相悖的；特別是國(guó)債投資主要用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)部門，更強(qiáng)化了國(guó)家對(duì)這些部門的壟斷性控制，并進(jìn)而強(qiáng)化了整個(gè)國(guó)家的行政壟斷和直接管理。在推動(dòng)擴(kuò)張性財(cái)政政策過程中，我國(guó)出現(xiàn)了行政控制明顯加強(qiáng)的趨向。例如，在糧棉購(gòu)銷體制改革后，由于個(gè)別地方出現(xiàn)搶購(gòu)現(xiàn)象，國(guó)家曾經(jīng)又恢復(fù)了對(duì)糧食和棉花的收購(gòu)體制，取締和禁絕私商的相關(guān)活動(dòng)，由糧食部門和供銷社壟斷糧食和棉花的經(jīng)營(yíng)；當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)生產(chǎn)能力過剩時(shí)，價(jià)格的下跌本是正常現(xiàn)象，但國(guó)家在此情況下不是通過鼓勵(lì)正常競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，而是倡導(dǎo)搞所謂行業(yè)“自律價(jià)格”，實(shí)際上是想通過價(jià)格卡特爾來抑制競(jìng)爭(zhēng)，等等。

壟斷的加強(qiáng)除了強(qiáng)化政府部門的行政控制外，還造就了一個(gè)龐大的既得利益集團(tuán)。如在電力、通訊、鐵路、民航等部門，這種利益集團(tuán)往往依仗對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源的實(shí)際占有，千方百計(jì)地阻止民間資本的進(jìn)入；它們畫地為牢，排斥競(jìng)爭(zhēng)，阻礙要素的自由流動(dòng)，以謀求自身利益的最大化，不惜損害社會(huì)和公眾的利益。壟斷會(huì)扭曲資源的有效配置，從而造成壟斷租金：一是通過壟斷價(jià)格體現(xiàn)出來的社會(huì)福利損失，二是行業(yè)壟斷部門巧立名目非法收取各項(xiàng)費(fèi)用，將自身低效運(yùn)行的成本和發(fā)展投資的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給廣大消費(fèi)者。根據(jù)一些人的研究，1985～1996年，我國(guó)壟斷行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率大大低于全國(guó)的平均水平，而同期內(nèi)壟斷行業(yè)職工的平均工資卻大大高于全國(guó)職工的平均工資水平。1995～1999年期間，我國(guó)電力行業(yè)每個(gè)職工比其他行業(yè)職工多收入14294元，平均每年多收入2859元，該行業(yè)每年平均多支出的工資額為79.1億元。1996年，在壟斷行業(yè)的價(jià)格與1985年相比有大幅度上漲，而且上漲幅度大大高于通貨膨脹率的情況下，我國(guó)電力工業(yè)的資金利稅率卻僅為7.33％，與1985年相比下降了54.58％。鐵路運(yùn)輸虧損13.8億元，與1985年贏利64億元相比，減利120％。市話虧損35.6億元。郵政虧損70億元。（注：過勇、胡鞍鋼：《不可低估行政壟斷造成的經(jīng)濟(jì)損失》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年7月13日。）由于壟斷行業(yè)上繳的利潤(rùn)中包括了政府從國(guó)有投資中應(yīng)得的回報(bào)、政府給予國(guó)有企業(yè)的大量補(bǔ)貼以及所得稅返還、減免等優(yōu)惠，因此，壟斷行業(yè)多年來不僅耗散了本行業(yè)的巨額租金，而且也耗費(fèi)了大量國(guó)家本應(yīng)得到的財(cái)政收入。

事實(shí)表明，壟斷的加強(qiáng)正在成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重大因素。當(dāng)前，大部分被用于擴(kuò)充國(guó)有經(jīng)濟(jì)的國(guó)債投資，實(shí)際上是民間資本轉(zhuǎn)化而來的，這部分投資的增加直接削弱了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而當(dāng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展加劇了經(jīng)濟(jì)的壟斷時(shí)，壟斷部門的尋租活動(dòng)又必然阻滯整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在轉(zhuǎn)軌過程中，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系已初步確立的情況下，行政壟斷的加強(qiáng)一方面表明國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)權(quán)力的擴(kuò)張，另一方面則意味著壟斷部門市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益沖動(dòng)的加劇，它實(shí)際上是這二者的結(jié)合。在此情況下，壟斷行業(yè)的企業(yè)往往通過制定壟斷價(jià)格，或依仗其壟斷地位巧立名目收取各種費(fèi)用，最大限度地謀求本單位的經(jīng)濟(jì)利益，尋找并耗散其壟斷租金。據(jù)2001年11月末的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，國(guó)有企業(yè)贏利的82.6％集中于22家企業(yè)大戶，其中，中國(guó)石油、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、中海油、國(guó)家電力公司五家企業(yè)的贏利合計(jì)占重點(diǎn)企業(yè)贏利總額的58％。（注：楊繼繩：《凱思斯依賴癥》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）有人擔(dān)心，在當(dāng)前的情況下，長(zhǎng)期推行凱恩斯主義的擴(kuò)張性財(cái)政政策，有可能使中國(guó)經(jīng)濟(jì)集計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)二者的弊端。這種擔(dān)心或許不是沒有道理的。

其二，過分倚重財(cái)政擴(kuò)張強(qiáng)化了轉(zhuǎn)軌時(shí)期中金融市場(chǎng)的集中和行政控制，使信貸資金進(jìn)一步集中流向國(guó)有部門。

金融是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)中樞。在新經(jīng)濟(jì)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)凱恩斯主義進(jìn)行全面批判后，西方國(guó)家已逐漸擺脫在刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中對(duì)擴(kuò)張性財(cái)政政策的倚重，轉(zhuǎn)而著重通過調(diào)整貨幣供應(yīng)量來保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。我國(guó)在實(shí)行以分稅制為基礎(chǔ)的分級(jí)財(cái)政后.也較好地處理了政府與企業(yè)、中央與地方的兩大基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系，從而使宏觀經(jīng)濟(jì)管理逐漸由傳統(tǒng)的直接控制轉(zhuǎn)為政府通過市場(chǎng)中介而進(jìn)行的間接調(diào)控。在此情況下，提高金融調(diào)節(jié)在宏觀調(diào)控中的地位和作用本應(yīng)是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的一個(gè)重要方面。然而，在國(guó)債投資日增、財(cái)政亦字?jǐn)U大和銀行不良貸款數(shù)額巨大的情況下，金融風(fēng)險(xiǎn)的積累不能不引起人們的嚴(yán)重關(guān)注，加之人們對(duì)行政控制仍心存依戀，因而在金融運(yùn)作方式和監(jiān)管方式上出現(xiàn)了集中的行政控制的強(qiáng)化。（1）金融發(fā)展出現(xiàn)了某種縱向一體化的傾向。例如，貸款權(quán)的上收，（注：1998年，在配合國(guó)債投資擴(kuò)大信貸發(fā)放的同時(shí)，信貸也明顯向國(guó)家銀行集中，國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行的貸款占全部金融機(jī)構(gòu)貸款的比重明顯上升。該年1～11月，國(guó)家銀行貸款占全部金融機(jī)構(gòu)貸款的比重達(dá)78.5％，比上年同期高7.7個(gè)百分點(diǎn)，為近4年來的最高值。）城市合作銀行的合并，關(guān)閉產(chǎn)權(quán)交易中心，取消場(chǎng)外交易等等。（2）經(jīng)濟(jì)啟動(dòng)主要依靠增發(fā)國(guó)債和銀行的間接融資，一些限制性安排和歧視性政策仍然存在并得到強(qiáng)化，中小企業(yè)（特別是非國(guó)有企業(yè)）缺乏相應(yīng)的融資渠道。為了刺激投資，1998年在不到9個(gè)月時(shí)間里連續(xù)三次下調(diào)存貸款利率，并放寬了利率浮動(dòng)的幅度。三次下調(diào)利率使貸款利率共平均降低了2.22個(gè)百分點(diǎn)，由此減輕企業(yè)（主要是國(guó)有大企業(yè)）利息支出600億元以上，降低國(guó)債利息負(fù)擔(dān)300億～400億元。然而，對(duì)利率浮動(dòng)的規(guī)定卻對(duì)中小企業(yè)存在明顯的歧視，即規(guī)定商業(yè)銀行、城市信用社對(duì)小企業(yè)的貸款利率上浮幅度由現(xiàn)行的10％擴(kuò)大為20％，最低下浮幅度10％不變。農(nóng)村信用社貸款利率最高上浮幅度由現(xiàn)行的40％擴(kuò)大為50％。（注：中國(guó)人民銀行研究局課題組：《中國(guó)貨幣政策分析》，載《經(jīng)濟(jì)研究》，1999年第3期，第28頁(yè)。）很顯然，關(guān)于利率浮動(dòng)幅度的規(guī)定對(duì)中小企業(yè)（主要是非國(guó)有企業(yè)）的融資是不利的。與此同時(shí)，民間金融仍基本上處于非法地位，這更使非國(guó)有經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)缺乏相應(yīng)的融資渠道。金融控制的加強(qiáng)和金融政策的進(jìn)一步傾斜使信貸資金更加集中投向國(guó)有部門，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)有企業(yè)（特別是國(guó)有大企業(yè)）的壟斷地位。

3.擴(kuò)張性財(cái)政政策給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的隱患

擴(kuò)張性的財(cái)政政策不僅強(qiáng)化了國(guó)家的行政壟斷，導(dǎo)致了某些方面舊體制因素的復(fù)歸，而且也給正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)重的隱患。

擴(kuò)張性財(cái)政政策的一個(gè)直接后果就是導(dǎo)致財(cái)政赤字的迅速膨脹。1997年，我國(guó)的財(cái)政赤字為582.42億元。而在1998～2001年期間，各年的財(cái)政赤字則分別達(dá)到922.23億元、1743.59億元、2491.27億元和2598億元，年增長(zhǎng)率分別為58.34％、89.06％、42.88％和4.28％。2001年的財(cái)政赤字為1997年的4.2倍。2002年的財(cái)政預(yù)算赤字更達(dá)3098億元，比上年增長(zhǎng)19.25％，并首次突破占GDP3％的國(guó)際警戒線。（注：楊繼繩：《凱恩斯依賴癥》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）

由于國(guó)債資金主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，過長(zhǎng)的回收周期和過低的投資收益率導(dǎo)致短期內(nèi)難以獲得投資收益，這就往往導(dǎo)致借新債還舊債的情況，使國(guó)債規(guī)模越來越大。2000年底，我國(guó)內(nèi)債余額已達(dá)13000億元人民幣，外債余額達(dá)1500億美元，內(nèi)外債共計(jì)25000億元人民幣。2001年和2002年，債務(wù)余額進(jìn)一步增加。（注：楊繼繩：《凱恩斯依賴癥》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》，2002年6月22日。）而且，上述數(shù)字尚不包括大量隱性債務(wù)，而這種隱性債務(wù)確實(shí)存在。它主要包括：（1）各級(jí)政府拖欠的公務(wù)員工資和養(yǎng)老保險(xiǎn)欠款，以及國(guó)家糧食經(jīng)營(yíng)虧損掛賬，等等。（2）地方政府（特別是縣、鄉(xiāng)兩級(jí)）財(cái)政通過各種不規(guī)范的方法舉借的債務(wù)（估計(jì)有1000億元人民幣）。（3）國(guó)有銀行剝離出的1.4萬億元不良債權(quán)，經(jīng)處理后，樂觀估計(jì)能收回4000萬億元，損失的1萬億元將最終由國(guó)家財(cái)政承擔(dān)。因此，我國(guó)的實(shí)際債務(wù)余額比公布的顯性債務(wù)余額大得多。2002年3月，財(cái)政部副部長(zhǎng)樓繼偉在中國(guó)發(fā)展高層論壇上回答與會(huì)者的提問時(shí)表示，當(dāng)年我國(guó)的債務(wù)余額為8000多億元，只占GDP的18％。顯然，這里指的只是顯性債務(wù)，如果加上隱性債務(wù)，比例將高得多。據(jù)樓繼偉透露，到2002年，我國(guó)包括顯性債務(wù)和隱性債務(wù)在內(nèi)的債務(wù)余額占GDP的比重，世界銀行曾估計(jì)是50％～70％，比較樂觀的估計(jì)是40％～50％，而比較悲觀的估計(jì)則達(dá)70％～100％。國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，積累的國(guó)債余額占GDP的比重一般不應(yīng)超過60％，我國(guó)的債務(wù)余額顯然已突破了國(guó)際警戒線。

更為嚴(yán)重的是，擴(kuò)張性的財(cái)政政策使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來越依賴于財(cái)政支出的擴(kuò)大，特別是國(guó)債的增加。2000年，我國(guó)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與當(dāng)年GDP的比例為36.81％，國(guó)債投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的58.63％。到2001年，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與GDP的比例增長(zhǎng)到38.43％，而國(guó)債投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重則高達(dá)65％。這表明，GDP的增長(zhǎng)主要是靠投資特別是國(guó)債投資推動(dòng)的。中經(jīng)網(wǎng)2002年8月2日刊載的北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心宋國(guó)青的文章表明，1998～2000年的年平均總需求即名義GDP的增長(zhǎng)率為6.3％，其中實(shí)際增長(zhǎng)7.7％，價(jià)格下降1.3％。而財(cái)政支出增長(zhǎng)率為19.8％，財(cái)政赤字增長(zhǎng)率達(dá)62.4％（因債務(wù)利息支出記賬方式的改變，這里的財(cái)政支出和赤字的增長(zhǎng)率略有高估）。很顯然，以每年近20％的財(cái)政支出增長(zhǎng)率和60％多的財(cái)政赤字增長(zhǎng)率來支持7％左右的總需求增長(zhǎng)率，肯定不是一種可持續(xù)的增長(zhǎng)方式。

還應(yīng)指出的是，隨著國(guó)債利率的下行，持有大量國(guó)債的金融機(jī)構(gòu)積聚的風(fēng)險(xiǎn)更是不斷增大。中國(guó)人民銀行貨幣政策分析小組于2002年8月2日的《2002年第二季度貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》表明，到2002年5月末，金融機(jī)構(gòu)持有的國(guó)債9367億元（不含財(cái)政對(duì)商業(yè)銀行發(fā)行的2700億元特別國(guó)債），比上年增加1022億元，增長(zhǎng)12.2％，占國(guó)債市場(chǎng)總量的比重達(dá)56.7％，較上年末上升3.3個(gè)百分點(diǎn)，占其資金總運(yùn)用量的比重為5.5％，比上年末上升0.3個(gè)百分點(diǎn)。在金融機(jī)構(gòu)特別是商業(yè)銀行成為國(guó)債市場(chǎng)上最主要投資人的情況下，存貸款利率的下行，一方面，大大壓縮商業(yè)銀行的贏利空間，對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況產(chǎn)生不利影響；另一方面，在國(guó)債品種、期限趨同的情況下，一旦風(fēng)險(xiǎn)突現(xiàn)，變現(xiàn)遭遇困難的可能性是存在的。

幾點(diǎn)啟示

1.擴(kuò)張性財(cái)政政策所引起的國(guó)家作為投資主體地位的加強(qiáng)，有可能導(dǎo)致計(jì)劃體制下宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的復(fù)歸。因?yàn)椋@種擴(kuò)張性的財(cái)政政策實(shí)際上是預(yù)算軟約束在新時(shí)期的一種表現(xiàn)，它仍源于政府與國(guó)有部門的特殊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是新時(shí)期國(guó)家以財(cái)政資金推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展的一種形式。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)資金直接來源于財(cái)政撥款，這是預(yù)算軟約束的典型表現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展從“計(jì)劃-財(cái)政主導(dǎo)”階段向“銀行融資推進(jìn)”階段過渡后，國(guó)有企業(yè)的資金來自國(guó)有銀行的貸款。當(dāng)國(guó)有企業(yè)無力還貸時(shí)，其損失最終仍由國(guó)家承擔(dān)，因此，預(yù)算約束依然是軟的。而當(dāng)企業(yè)競(jìng)相爭(zhēng)奪銀行貸款造成信用膨脹并引起經(jīng)濟(jì)過熱（如我國(guó)上世紀(jì)90年代初出現(xiàn)的情況）時(shí)，國(guó)家不得不采取包括限制銀行貸款在內(nèi)的強(qiáng)制性的緊縮措施。然而，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的低效率使它不可能依靠正常的積累機(jī)制獲得發(fā)展。為了保持必要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，以緩解巨大的就業(yè)壓力，啟用赤字財(cái)政政策成了難以避免的選擇。國(guó)債投資無論用于國(guó)有企業(yè)的技術(shù)改造項(xiàng)目、改革成本的支付，還是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)，都是國(guó)家財(cái)政對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的輸血。但是，赤字財(cái)政政策不可能無限制使用，當(dāng)它難以為繼時(shí)，經(jīng)濟(jì)震蕩就會(huì)到來，大起大落的所謂“計(jì)劃周期”也有可能重現(xiàn)。這是必須高度警惕和極力避免的。

篇4

[論文關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理

[論文摘要]當(dāng)前,中國(guó)正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變時(shí)期。在這一過程中,由于人們對(duì)科技無節(jié)制地運(yùn)用、人類對(duì)主體性的過度張揚(yáng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的不完備性,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)了嚴(yán)重的環(huán)境問題。環(huán)境的惡化使生態(tài)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)紊亂,生態(tài)功能不斷減弱,引發(fā)了生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。為了有效地治理生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),我們必須大力開展全民生態(tài)啟蒙教育,提高全民生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);建立科學(xué)的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,有效地應(yīng)對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn);樹立人與自然平等和諧的生態(tài)倫理,使人與自然共存共榮;進(jìn)行生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的全球治理。使全人類能共享生態(tài)發(fā)展成果。

生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展的決定力量,生產(chǎn)力的發(fā)展會(huì)使社會(huì)呈現(xiàn)出不同狀態(tài),社會(huì)轉(zhuǎn)型是其重要表現(xiàn)之一。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的當(dāng)代中國(guó),其發(fā)展面臨著一系列的問題與風(fēng)險(xiǎn),其中生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)已成為當(dāng)前制約中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)瓶頸。為了確保當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的治理顯得尤為必要。

一、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)

隨著全球化的不斷推進(jìn),社會(huì)轉(zhuǎn)型已成為一種普遍的現(xiàn)象。當(dāng)代中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型是指中國(guó)由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)型。社會(huì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域的全方位的系統(tǒng)工程,其表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中就是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展模式由一種形態(tài)向另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型包括制度變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩層含義。制度變遷一般是政治體制變革、社會(huì)制度改變導(dǎo)致的結(jié)果,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式從一種模式向另一種模式的轉(zhuǎn)變。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是當(dāng)今世界頗受關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。當(dāng)代中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放經(jīng)營(yíng)向集約經(jīng)營(yíng)、從封閉經(jīng)濟(jì)向開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。

人類社會(huì)源于自然,人類的發(fā)展更離不開一定的自然環(huán)境,其中作為自然環(huán)境重要組成部分的生態(tài)環(huán)境與人類發(fā)展的關(guān)系更為密切。所謂生態(tài)環(huán)境,是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長(zhǎng)遠(yuǎn)地對(duì)人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的當(dāng)代中國(guó),其經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開一定的生態(tài)環(huán)境,而生態(tài)環(huán)境的好壞也與當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)。

一方面,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在一定的生態(tài)環(huán)境中進(jìn)行的。當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型離不開生態(tài)發(fā)展的大背景,良好的生態(tài)環(huán)境可以為經(jīng)濟(jì)體制順利地由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放經(jīng)營(yíng)向集約經(jīng)營(yíng)、從封閉經(jīng)濟(jì)向開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變提供有利的條件。而不良的生態(tài)環(huán)境卻在不同程度上阻礙著社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn),最終會(huì)導(dǎo)致人類生存環(huán)境的總體惡化。另一方面,生態(tài)環(huán)境也離不開一定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。人類與自然是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體,當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中體制轉(zhuǎn)變比較順利、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式相對(duì)比較科學(xué)時(shí),就會(huì)有利于生態(tài)環(huán)境的正常發(fā)展。相反,如果經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是以犧牲環(huán)境為代價(jià),就會(huì)極大地破壞生態(tài)環(huán)境,產(chǎn)生巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型面臨巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革起始于1978年,并于1992年提出了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo),正式明確地提出由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。三十多年來,我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷趨于合理,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式正由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變,國(guó)民經(jīng)濟(jì)得到快速增長(zhǎng),綜合國(guó)力顯著提高。可以說,我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革取得了巨大成就。但另外,我們也要看到,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中同時(shí)還存在著一些問題。這些問題正在制約著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正常發(fā)展,特別是對(duì)人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生巨大的影響,引起嚴(yán)重的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

(一)何謂生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)(risk)是社會(huì)發(fā)展到一定階段所必然出現(xiàn)的一種現(xiàn)象,是社會(huì)可能面臨的危機(jī)狀態(tài)和災(zāi)難性危險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)本身并不是“危險(xiǎn)”(danger)和“災(zāi)難”(disaster),而是一種危險(xiǎn)和災(zāi)難的可能性。風(fēng)險(xiǎn)可以區(qū)分為“外部風(fēng)險(xiǎn)”(externalrisk)和“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”(manufacturedrisk)兩種類型?！巴獠匡L(fēng)險(xiǎn)就是來自外部的因?yàn)閭鹘y(tǒng)或者自然的不變性和同定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)”;“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)指的是由我們不斷發(fā)展的知識(shí)對(duì)這個(gè)世界的影響所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),是指我們?cè)跊]有多少歷史經(jīng)驗(yàn)的情況下所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)?！痹谌蚧瘯r(shí)代,人們面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”或稱“人造風(fēng)險(xiǎn)”。

作為一種常見的風(fēng)險(xiǎn),“生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)(EcologicalRisk)就是生態(tài)系統(tǒng)及其成分所承受的風(fēng)險(xiǎn)。它指在一定區(qū)域內(nèi),具有不確定性的事故或?yàn)?zāi)害對(duì)生態(tài)系統(tǒng)及其成分可能產(chǎn)生的不利作用,包括生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的損害,從而危及生態(tài)系統(tǒng)的安全和健康。由于它的潛伏期長(zhǎng),出現(xiàn)過程緩慢,不像金融風(fēng)險(xiǎn)那樣明顯突發(fā),所以很容易被忽略和輕視。然而,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)一旦從潛能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)壓力,卻極難防范和緩解?！币话銇碚f,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)不是自然風(fēng)險(xiǎn),從嚴(yán)格意義上來說,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)屬于吉登斯所說的“人造風(fēng)險(xiǎn)”,“人類某些技術(shù)官僚的‘愚昧、狂妄、盲目的樂觀’以及民眾的從眾心理和迷信是生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的源頭?！?/p>

(二)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是在全球化大背景下進(jìn)行的,全球化一方面給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來重大機(jī)遇,另一方面也給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn),國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的復(fù)雜性以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)本身的艱巨性必然使這種轉(zhuǎn)型面臨巨大的困難和風(fēng)險(xiǎn)。其中,伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程所帶來的生態(tài)不安全性會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中生態(tài)環(huán)境的惡化密切相關(guān)的。生態(tài)環(huán)境是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長(zhǎng)遠(yuǎn)地對(duì)人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。生態(tài)環(huán)境的破壞,最終會(huì)導(dǎo)致人類生活環(huán)境的惡化。一般來說,生態(tài)環(huán)境問題可以分為兩類:一類是由于人類不合理地開發(fā)利用自然資源所造成的生態(tài)環(huán)境破壞;另一類是由于城市化和工農(nóng)業(yè)高度發(fā)展而引起的“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農(nóng)藥污染等環(huán)境污染。由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化,并由工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì)邁進(jìn)的背景下進(jìn)行的,因此,中國(guó)既面臨由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變過程中需要解決的一系列問題,同時(shí)也要正確面對(duì)由工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向中新產(chǎn)生的問題。因此,我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中需要共同面對(duì)的問題更多、困難更大。其表現(xiàn)在生態(tài)領(lǐng)域中就是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不但面臨傳統(tǒng)意義上的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)還要面對(duì)新的、更大的風(fēng)險(xiǎn)。

生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是由于生態(tài)環(huán)境遭到破壞、生態(tài)系統(tǒng)失去平衡造成的,生態(tài)環(huán)境遭受破壞的程度越高,風(fēng)險(xiǎn)后果就越嚴(yán)重。當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。

第一,生態(tài)環(huán)境的惡化使生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)不良,引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前,由于森林資源和濕地面積的減少,會(huì)增加災(zāi)害性氣候的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也會(huì)給生存繁衍于其中的動(dòng)植物增加生存的風(fēng)險(xiǎn);水污染和水體系統(tǒng)遭到破壞,會(huì)增加依賴水體生存發(fā)展的其它生物減少和滅絕的風(fēng)險(xiǎn);草原面積減少,草場(chǎng)退化,會(huì)增加土地半荒漠、荒漠化和載畜量減少的風(fēng)險(xiǎn);沙地植被減少、系統(tǒng)遭破壞,會(huì)增加沙漠化面積擴(kuò)大和沙塵暴侵襲風(fēng)險(xiǎn);農(nóng)田作物生長(zhǎng)環(huán)境遭破壞,會(huì)增加農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量降低的風(fēng)險(xiǎn);有毒有害固體、氣體物質(zhì)排放會(huì)增加人與其它生物的安全風(fēng)險(xiǎn);水土流失地區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化,會(huì)加劇土地沙漠化、土地貧瘠、泥沙淤積庫(kù)壩、河流、湖泊導(dǎo)致洪災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)?？傊?生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞,生態(tài)發(fā)展就會(huì)失衡,生態(tài)環(huán)境隨之惡化,正常的生態(tài)結(jié)構(gòu)被打破,整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)不暢,引發(fā)系統(tǒng)性生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第二,生態(tài)環(huán)境的惡化使生態(tài)系統(tǒng)功能減弱,產(chǎn)生功能性風(fēng)險(xiǎn)。一方面,生態(tài)環(huán)境惡化會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)今中國(guó)的發(fā)展面臨人口、資源和環(huán)境三大難題。特別是環(huán)境問題已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)重制約因素。處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó),生態(tài)環(huán)境惡化的程度很嚴(yán)重,近年來,長(zhǎng)江、黃河等大江大河發(fā)生洪澇災(zāi)害的次數(shù)在不斷增加,經(jīng)濟(jì)損失慘重;北方地區(qū)沙塵暴肆虐,旱災(zāi)不斷發(fā)生。這一切嚴(yán)重阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正常發(fā)展,對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生巨大的壓力,形成潛在的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,生態(tài)環(huán)境惡化給社會(huì)的穩(wěn)定產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)。人類對(duì)資源無節(jié)制的開發(fā),自然界可被利用的資源,特別是不可再生資源會(huì)變得越來越少,最終會(huì)導(dǎo)致資源的枯竭。這種狀況不但影響國(guó)家的穩(wěn)定,也給世界的和平發(fā)展形成巨大的挑戰(zhàn)。

(三)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

1.現(xiàn)代性與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代性始于資本主義萌芽時(shí)期,經(jīng)過19世紀(jì)到20世紀(jì)初的發(fā)展完善,到20世紀(jì)中后期成為具有世界歷史影響的行為制度和模式?，F(xiàn)代性在很大程度上推動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展,但是,其風(fēng)險(xiǎn)性也是顯而易見的。一方面,人類對(duì)科技理性的過度重視導(dǎo)致生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。現(xiàn)代性在自身的發(fā)展過程中造成了理性自身的沖突和分裂,理性被分裂為工具理性(科技理性)和價(jià)值理性。由于人類對(duì)科技理性的過分張揚(yáng),科學(xué)技術(shù)發(fā)展也給人類帶來嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn),使我們今天生活于其中的世界成為一個(gè)“可怕而危險(xiǎn)的世界”,而這個(gè)“危險(xiǎn)的世界”正是在人類不斷地追求科技進(jìn)步的過程中形成的。另一方面,人類對(duì)主體性的過分張揚(yáng)致使生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。在人類發(fā)展歷史上,人類對(duì)現(xiàn)代性的追求過程也是人的主體性的全面張揚(yáng)過程。主體性的張揚(yáng)使人類擺脫了神的束縛,凸顯了人在整個(gè)宇宙中的主體地位。但過度地張揚(yáng)人的主體性有時(shí)會(huì)走向其反面,人類一切從自身利益出發(fā),大肆掠奪自然資源、破壞自然環(huán)境,造成水土大量流失、土壤不斷沙化、環(huán)境嚴(yán)重污染、氣候逐漸惡化、生態(tài)正在失調(diào)等一系列生態(tài)問題,對(duì)人類自身的生存與發(fā)展產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)還不完善,在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中,市場(chǎng)作為主要的調(diào)節(jié)手段,具有靈活性、競(jìng)爭(zhēng)性等優(yōu)勢(shì),但由于其還具有自發(fā)性、盲目性、滯后性等特點(diǎn),使不同市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,為了自身利益,一方面,盲目開墾荒地、濫伐森林、過度放牧、掠奪性捕撈、亂采濫挖、不適當(dāng)?shù)嘏d修水利工程或不合理灌溉,引起水土流失、草場(chǎng)退化、土壤沙漠化、鹽堿化、沼澤化,導(dǎo)致森林面積急劇地減少、礦藏資源遭到破壞、野生動(dòng)植物和水生生物資源日益枯竭、旱澇災(zāi)害,對(duì)生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重的破壞;另一方面,在進(jìn)行城市化和工業(yè)化過程中產(chǎn)生“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農(nóng)藥污染等嚴(yán)重的環(huán)境污染。這不但危及到自然界其他生物的生存,同時(shí)也對(duì)人類自身的生存和發(fā)展帶來巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)治理

當(dāng)前,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)事件的頻發(fā)已使風(fēng)險(xiǎn)成為一種社會(huì)常態(tài),它已成為當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須面對(duì)的嚴(yán)峻問題,而且也是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的重要因素。為了使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)、快速、穩(wěn)定、健康地發(fā)展,當(dāng)前必須要加強(qiáng)對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的治理。

(一)大力開展全民生態(tài)啟蒙教育

康德認(rèn)為,啟蒙就是從蒙昧無知的狀態(tài)解放出來,運(yùn)用自己的理性去分析和判斷。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,科技給人類帶來的問題也日益增多。為此,我們必須建構(gòu)新的啟蒙——生態(tài)啟蒙。首先,要讓人們認(rèn)識(shí)到人類已經(jīng)進(jìn)入后果嚴(yán)重的世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì),生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為人類必須共同面對(duì)的全球性問題;其次,要看到科學(xué)技術(shù)的雙面性,特別是要看到濫用科學(xué)技術(shù)所引起的負(fù)面效應(yīng);再次,要強(qiáng)化生態(tài)文明意識(shí),正確認(rèn)識(shí)和處理人類與自然的關(guān)系,確保人與自然的和諧。

(二)建立科學(xué)的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

首先,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。通過設(shè)定一系列風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指數(shù),并根據(jù)對(duì)這些指數(shù)的計(jì)算,及時(shí)向社會(huì)發(fā)出預(yù)警信號(hào),使人們對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備,有效地防范風(fēng)險(xiǎn)。其次,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)。以科學(xué)理論為指導(dǎo),以定量和定性分析為主要手段,通過對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)得來的相關(guān)指數(shù)進(jìn)行綜合分析,為生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)提供科學(xué)的依據(jù)。再次,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。由國(guó)家和其他社會(huì)組織通過法律、制度等手段合理分配政府、市場(chǎng)、民間機(jī)構(gòu)、家庭及個(gè)人的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)加以控制,以期防范和化解生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。最后,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)。要構(gòu)建政府-社會(huì)保障機(jī)制、市場(chǎng)-商業(yè)保障機(jī)制、社會(huì)-家庭、社區(qū)、民間救助機(jī)制三位一體的、系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)調(diào)整和迅速反饋的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制,有效地處理生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)損失,進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。

(三)樹立人與自然平等和諧的生態(tài)倫理觀

“生態(tài)主義者”認(rèn)為,“所有的生命形式都具有價(jià)值”,在內(nèi)在價(jià)值上是平等的。自然界中非人類存在物與人一樣,在生態(tài)系統(tǒng)中都有發(fā)揮其正常功能的權(quán)利,都有“生存和繁榮的平等權(quán)利”。要充分認(rèn)識(shí)到自然界非人類存在物在整個(gè)生態(tài)系中的重要價(jià)值,人類與自然物之間具有密切的生態(tài)關(guān)聯(lián)性。為此,我們要努力將這種平等原則轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng),善待自然,珍愛生態(tài)。同時(shí),還要認(rèn)識(shí)到,隨著生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的不斷擴(kuò)張,生態(tài)問題已經(jīng)成為一個(gè)世界性問題。能否處理好這一問題,既關(guān)系到當(dāng)代人的利益,也會(huì)影響下代人的發(fā)展。為此,我們必須正確處理當(dāng)代人之間、代際之間,以及人與自然之間的利益關(guān)系,在平等的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)資源共享、責(zé)任共擔(dān),使人與自然共存共榮,共同發(fā)展。

篇5

[關(guān)鍵詞]循環(huán)經(jīng)濟(jì)；生態(tài)文明；統(tǒng)一性

[作者簡(jiǎn)介]昌灝，湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與政法學(xué)院講師，哲學(xué)碩士，湖北武漢430068

[中圖分類號(hào)]F205　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1672-2728(2009)10-0057-03

科學(xué)發(fā)展觀深刻地指出生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展決不是對(duì)立的兩極，而是相互依存、相互促進(jìn)的整體。這兩個(gè)方面如同鳥之雙翼、車之雙輪，缺少任何一個(gè)方面，都會(huì)使我們陷入困境，無法前進(jìn)，建設(shè)生態(tài)文明的思想與發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念在本質(zhì)上是一致的，都是以尊重和維護(hù)生態(tài)環(huán)境為出發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)人與自然、人與人以及經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展；以可持續(xù)發(fā)展為依托；以生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好為基本原則。

一、生態(tài)文明與循環(huán)經(jīng)濟(jì)有著共同的經(jīng)濟(jì)價(jià)值取向

所謂生態(tài)文明，是人類文明的一種形式，是側(cè)重協(xié)調(diào)人與自然關(guān)系的文明。它要求人類在改造自然的同時(shí)要把自身的活動(dòng)限制在保證自然界生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定平衡的限度之內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)人與自然環(huán)境的相互依存、相互促進(jìn)、和諧共生、協(xié)調(diào)發(fā)展，從縱向看，它是繼農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明發(fā)展之后的一個(gè)更高階段。它在傳承農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明的基礎(chǔ)上，更凸顯生態(tài)的重要，強(qiáng)調(diào)尊重和保護(hù)環(huán)境，強(qiáng)調(diào)人與自然的和諧共生。生態(tài)文明所提供的基本觀念是全球生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)整體觀念和系統(tǒng)中諸因素相互聯(lián)系、相互制約的觀念，人類與自然是一個(gè)相互依存的整體，要求按照生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身運(yùn)動(dòng)的規(guī)律性使用各種經(jīng)濟(jì)、技術(shù)措施，一方面保持和改善自然界的生態(tài)平衡，另一方面充分利用各種自然資源，取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。它建立的根據(jù)是既符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求，又符合生態(tài)平衡自然規(guī)律的要求。把兩者統(tǒng)一起來。以損害自然界的生物種群來滿足人類無節(jié)制的需求，只能導(dǎo)致整個(gè)生態(tài)環(huán)境資源的破壞和枯竭，最終危害人類自身。因此，在評(píng)價(jià)自然物種的非經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，要承認(rèn)物種有其自身天然生存的權(quán)利；人類的價(jià)值觀并不能僅僅以人本身為最終目標(biāo)，人類的功利和幸福不能逾越自然所允許的范圍，人類只有在與自然協(xié)調(diào)和諧相處的前提下，才能獲得真正持續(xù)、健康的發(fā)展。

與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)“資源－產(chǎn)品－污染排放”的單向流動(dòng)不同，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是參照自然界物質(zhì)循環(huán)模式，用生態(tài)學(xué)規(guī)律來指導(dǎo)人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過將上游產(chǎn)業(yè)的“廢棄物”或副產(chǎn)品，轉(zhuǎn)變?yōu)橄掠萎a(chǎn)業(yè)的“營(yíng)養(yǎng)物”或原料，從而形成互相依存的工業(yè)生態(tài)鏈，對(duì)廢棄物進(jìn)行回收利用、無害化和再生，達(dá)到資源的永續(xù)利用，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，要求在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)減少資源消耗和污染排放，提高資源生產(chǎn)率，它既是關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的新觀念，又是具體的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的生態(tài)轉(zhuǎn)向，倡導(dǎo)的是一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，它要求把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成一個(gè)“資源－產(chǎn)品－再生資源”的循環(huán)封閉式流程，其特征是低開采、高利用、低排放。它要求遵循生態(tài)學(xué)規(guī)律和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，合理利用自然資源和環(huán)境容量，以“減量化、再利用、再循環(huán)”為原則發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在自然資源投入、企業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)品消費(fèi)及其廢棄處理的全過程中，不斷提高資源利用效率和效益，使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和諧地納入自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程之中，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生態(tài)化，以期建立與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能相協(xié)調(diào)的生態(tài)型社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。

在生態(tài)文明視角下窺視生態(tài)經(jīng)濟(jì)就是把傳統(tǒng)的依賴資源消耗的線性增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽可鷳B(tài)資源循環(huán)來發(fā)展的經(jīng)濟(jì)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的一體化戰(zhàn)略。生態(tài)經(jīng)濟(jì)所強(qiáng)調(diào)的就是要把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的多種組成要素聯(lián)系起來進(jìn)行綜合考察與實(shí)施，改變生產(chǎn)和消費(fèi)方式，高效合理利用一切可用資源，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)與生態(tài)發(fā)展全面協(xié)調(diào)，達(dá)到生態(tài)經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)目標(biāo)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)則是一種以資源高效利用和循環(huán)利用為核心，以“三R”為原則(即減量化Rcducc、再使用Re-use、再循環(huán)Rccyck)，以低消耗、低排放、高效率為基本特征，以生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈為發(fā)展載體，以清潔生產(chǎn)為重要手段，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)資源的有效利用和經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，從本質(zhì)上講循環(huán)經(jīng)濟(jì)就是生態(tài)經(jīng)濟(jì)，就是運(yùn)用生態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)律來指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？梢姡l(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)具有共同的經(jīng)濟(jì)價(jià)值向度。

二、循環(huán)經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)著生態(tài)文明的倫理價(jià)值向度

生態(tài)文明的倫理觀認(rèn)為“人類中心主義”把人的利益看成是惟一的、絕對(duì)的，把自然看成是人類為獲取自身利益而任意使用的工具，其結(jié)果導(dǎo)致對(duì)自然肆無忌憚地索取和掠奪，從而就導(dǎo)致了全球性的環(huán)境污染和生態(tài)破壞，并造成對(duì)人類生存的嚴(yán)重威脅。為了人類自身更好地生存和發(fā)展，人類必須建立人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的生態(tài)倫理和道德原則。生態(tài)文明的倫理觀認(rèn)為，人們?cè)谏婧桶l(fā)展過程中，要把人類的道德關(guān)懷，從人與人、人與社會(huì)的關(guān)系，擴(kuò)延到人與人、人與社會(huì)、人與自然的關(guān)系。在充分認(rèn)識(shí)自然的存在價(jià)值和生存權(quán)利的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)人對(duì)自然的責(zé)任感和義務(wù)感，增強(qiáng)人們對(duì)代內(nèi)關(guān)系和代際關(guān)系的責(zé)任感和義務(wù)感，建立公正合理的社會(huì)制度，協(xié)調(diào)入與社會(huì)、自然的關(guān)系，達(dá)到三者共生共榮、共同發(fā)展。

傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)通過把資源持續(xù)不斷地變成廢物來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，忽視了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)之間的有機(jī)聯(lián)系和共生關(guān)系，忽視了社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)間的物質(zhì)、能量和信息的傳遞、遷移、循環(huán)等規(guī)律，形成高開采、高消耗、高排放、低利用“三高一低”的線性經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，導(dǎo)致許多自然資源短缺與枯竭，產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境污染。造成對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、人體健康的重大損害。循環(huán)經(jīng)濟(jì)以協(xié)調(diào)人與自然關(guān)系為準(zhǔn)則，模擬自然生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行方式和規(guī)律，實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用，使社會(huì)生產(chǎn)從數(shù)量型的物質(zhì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量型的服務(wù)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的共贏，體現(xiàn)了生態(tài)文明的倫理觀精神實(shí)質(zhì)及價(jià)值取向。

三、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)與建設(shè)生態(tài)文明互為前提

(一)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)與建設(shè)生態(tài)文明的必由之路

生態(tài)文明建設(shè)的提出是人類文明史上的一個(gè)偉大的功績(jī)!在它看來生態(tài)發(fā)展的首要目標(biāo)是通過使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基于人類的基本需要和生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展的方式來保持自然生態(tài)發(fā)展的可持續(xù)性。這是與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)所追求的無條件增長(zhǎng)與擴(kuò)大相對(duì)立的。生態(tài)可持續(xù)性，要求堅(jiān)持環(huán)境容量對(duì)人類經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模的限制性；堅(jiān)持區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與地方生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)一致的必要性；堅(jiān)持經(jīng)

濟(jì)決策對(duì)生態(tài)環(huán)境考慮的優(yōu)先性，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)發(fā)展模式以經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)為唯一目標(biāo)，它否認(rèn)自然的價(jià)值，以損害環(huán)境和資源為代價(jià)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，對(duì)環(huán)境質(zhì)量的損害與自然資源的消耗都不計(jì)人生產(chǎn)成本中，環(huán)境污染和生態(tài)破壞帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)，為治理環(huán)境污染和生態(tài)破壞又需要巨大的經(jīng)濟(jì)投入。這是一個(gè)從資源到廢棄物的線形開環(huán)系統(tǒng)，是一種嚴(yán)重負(fù)債的不可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新的生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)形態(tài)。以“資源消費(fèi)－產(chǎn)品－再生資源”的閉環(huán)型物質(zhì)流動(dòng)模式。減少資源消耗、加強(qiáng)資源再生利用，強(qiáng)調(diào)保護(hù)環(huán)境，要求人類應(yīng)該運(yùn)用生態(tài)學(xué)規(guī)律和經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律，合理地規(guī)劃自然資源的保護(hù)、約束自然資源的使用，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展不能超出自然資源與生態(tài)環(huán)境的承載能力。人類要想水續(xù)發(fā)展，就必須合理地開發(fā)、利用自然。并維護(hù)和促進(jìn)地球這個(gè)生命共同體的長(zhǎng)久的穩(wěn)定與繁榮，其本質(zhì)是對(duì)人類生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，追求可持續(xù)發(fā)展。只有在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)把環(huán)境、資源保護(hù)以及人的全面發(fā)展結(jié)合起來，使生產(chǎn)要素產(chǎn)生最科學(xué)的集聚效應(yīng)才能營(yíng)造出源源不斷的發(fā)展后勁；否則經(jīng)濟(jì)不能保障持久，社會(huì)無法達(dá)成和諧。所以。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)施可持續(xù)戰(zhàn)略的必然選擇和重要保證，是人類生態(tài)文明得以實(shí)現(xiàn)的必由之路和有效途徑。

(二)生態(tài)文明是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然走向

生態(tài)文明建設(shè)強(qiáng)調(diào)在開發(fā)中保護(hù)，在保護(hù)中開發(fā)，與循環(huán)經(jīng)濟(jì)有著共同目標(biāo)，都是為緩解和消除環(huán)境與發(fā)展之間的尖銳沖突，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)絕不僅僅是廢棄物的資源化問題，實(shí)際上循環(huán)經(jīng)濟(jì)的核心和根本目標(biāo)是要求在經(jīng)濟(jì)流程中“主動(dòng)”地減少、避免廢棄物，以期達(dá)到把廢棄物排放量限于環(huán)境自凈能力的閾值之內(nèi)，而廢物再生利用只是減少?gòu)U物最終處理量的方式之一。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的主要特征是在生產(chǎn)活動(dòng)之初盡可能少地投入自然資源，生產(chǎn)活動(dòng)之中盡可能少地消耗自然資源，生產(chǎn)活動(dòng)之末盡可能少地排放生產(chǎn)廢棄物。強(qiáng)調(diào)節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下或循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中，無論人們采用什么活動(dòng)方式，其終極目標(biāo)是在獲取物質(zhì)產(chǎn)品的同時(shí)，資源必須得到最大限度的利用，環(huán)境必須得到充分有效的保護(hù)，只有這樣，才能走向真正意義上的人類生態(tài)文明。

黨的十六大報(bào)告把建設(shè)生態(tài)良好的文明社會(huì)列為全面建設(shè)小康社會(huì)的四大目標(biāo)之一。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須對(duì)現(xiàn)行的生產(chǎn)方式進(jìn)行生態(tài)化改造，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展，實(shí)現(xiàn)和諧社會(huì)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)協(xié)同共進(jìn)，走生態(tài)文明發(fā)展之路，這既是在全球人口劇增、資源短缺和生態(tài)蛻變的嚴(yán)峻形勢(shì)下的必然選擇，也是當(dāng)今人類社會(huì)生存和發(fā)展的必由之路。

[參考文獻(xiàn)]

[1]王松霈，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].西安：陜西人民教育出版社，2005.

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一、植物形態(tài)美的構(gòu)成

植物形態(tài)的表現(xiàn)，是物質(zhì)和非物質(zhì)方面的信息傳遞給感官的體驗(yàn)，游覽到創(chuàng)作者的感情，理解，氛圍和樂趣，大氣蘊(yùn)涵和景觀植物一起構(gòu)成的植物景觀的藝術(shù)語言。植物景觀藝術(shù)語言是一種精神的美學(xué)效果，它的含意是主觀想象，也是客觀存在的。植物景觀之美，是通過植物個(gè)體和群體的形式，顏色，氣味，變換和其他元素表達(dá)出的魅力，以及人們給它一個(gè)擬人化的性格，所以充滿靈性的植物景觀立體而生動(dòng)的印象展現(xiàn)在人前。設(shè)計(jì)師在創(chuàng)作中，他的情感體驗(yàn)融會(huì)到了植物景觀設(shè)計(jì)中，為他的情感宣泄提供了一個(gè)平臺(tái)，讓人體會(huì)到設(shè)計(jì)師們思想和情感，感受到同樣的視覺美感以及不同的情感洞察。植物景觀中的植物種類繁多，形態(tài)各異。既有形態(tài)特征，又有生態(tài)特征的各方面的差異，足以產(chǎn)生不同的設(shè)計(jì)效果，藝術(shù)體現(xiàn)。不同的植物通過不同的設(shè)計(jì)者的喜好、思考、靈感，以及人們不同的需求，產(chǎn)生了不同的組合效果，不同的意境。其中既顯示了植物的自然之美，也要體現(xiàn)出其意蘊(yùn)。因此又可以通過不同形態(tài)的植物以藝術(shù)手法來達(dá)到想要的效果，更有通過將其剪裁成一定的姿態(tài)者。其中有特殊質(zhì)感的植物大面積的種植，可以形成一種氣勢(shì)，給人以磅礴的姿態(tài)，產(chǎn)生震撼人心的力量，統(tǒng)一的姿態(tài)則又可以給人以平靜和舒適的美感。環(huán)境設(shè)計(jì)中的植物的形態(tài)通過色彩表達(dá)。心理學(xué)家認(rèn)為視覺美最敏感的是色彩，不同色彩都會(huì)產(chǎn)生不同的效果。有人熱愛玫瑰的火紅熱情，有人卻喜歡百合的純白無暇，更有人只偏欣賞那一抹清新自然的綠。植物的賞心悅目很大程度上因其色彩繽紛美麗動(dòng)人。春季欲滴的青翠、夏季蓬勃的盛綠、秋季燦爛的金紅、冬季寂靜的冷綠，使造型和空間環(huán)境變換出生動(dòng)的表情，帶給人們層出不窮的心理和視覺感受。植物形態(tài)的四季變換是景觀設(shè)計(jì)構(gòu)成重要的一部分。植物隨著四季的變換，色彩更是千變?nèi)f化，姹紫嫣紅，生生不息的生命力。景觀四季變幻的姿態(tài)、顏色使空間呈現(xiàn)出生機(jī)盎然的景象，并在各個(gè)季節(jié)呈現(xiàn)出不同的豐姿和魅力。春之桃李、夏之荷、秋之桂花、冬之臘梅，營(yíng)造出美妙動(dòng)人，充滿情調(diào)的環(huán)境里，形成不同的審美體現(xiàn)，亦帶給人們不同的感受和特別的情懷。

二、植物形態(tài)美的運(yùn)用

植物景觀的審美主體和對(duì)象，分別為人和環(huán)境空間，不同時(shí)代下人們心理感受也發(fā)生相應(yīng)的變化。植物景觀的藝術(shù)是感官與感受相輔相成，感官上符合人的審美的同時(shí)也要使人得到心里上的滿足，心理上所需要的滿足感不同于身體上的，他是人們很難解釋，但又說不清理由的會(huì)一味追求。人們對(duì)景觀的心理感知是一種理性思維的過程。通過自己的思維傳達(dá)到感官，從而對(duì)眼前的景觀做出評(píng)價(jià)，因此心理感知是景觀感知過程中的重要的一部分。人們會(huì)從已知的前提下推出的判斷是未知的推理可以基于過去的經(jīng)驗(yàn)，從整個(gè)推理得知整體，反之人們也可以部分地推斷出近似總體的結(jié)論，有利于系統(tǒng)地看待景觀的整體細(xì)節(jié)，是通過想起以前的事的這一心理過程，從而所引發(fā)的相關(guān)聯(lián)想。所以植物形態(tài)運(yùn)用多是由特定寓意或形式作為基點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，在景觀設(shè)計(jì)中一方面讓人們觸景生情，使“情”升為“意”，這時(shí)“景”升為“境”，即“境界”，成為情感的升華，以滿足人們享受高水平的文化精神需求。以植物的特點(diǎn)出發(fā)，我們要尋找一個(gè)新的視野，現(xiàn)代環(huán)境藝術(shù)設(shè)計(jì)中，必須回歸景觀設(shè)計(jì)的基本原則，從植物形態(tài)本身出發(fā)，探索植物的根本，發(fā)現(xiàn)更多新的可能性，回歸最初通過對(duì)其形態(tài)、質(zhì)地、顏色等的研究、探索，方能對(duì)植物的屬性有了全面的認(rèn)識(shí)，并綜合藝術(shù)理念，才可以做到在植物景觀的營(yíng)造中保持植物形態(tài)的多樣性特征，創(chuàng)造豐富的地域特色。走生態(tài)平衡和可持續(xù)發(fā)展的道路。

作者：蘭鵬 單位：湖北工業(yè)大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院

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法蘭克福學(xué)派是20世紀(jì)西方文論的重要流派之一與俄國(guó)形式主義、英美新批評(píng)、法國(guó)結(jié)構(gòu)主義的文本形式中心論不同，法蘭克福學(xué)派文論承襲了作為感性生存論的德意志審美精神，將 藝術(shù) 和審美看成擺脫 現(xiàn)代 社會(huì)生存困境的最佳途徑，其直接的理論來源是馬克思《1844年 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 哲學(xué) 手稿》和盧卡奇《 歷史 與階級(jí)意識(shí)》中異化與人的解放間題，并改造了弗洛伊德主義和存在主義等現(xiàn)代西方哲學(xué)，從而 發(fā)展 了一種和經(jīng)典文論不同的文藝社會(huì)學(xué)?？梢哉f，法蘭克福學(xué)派的藝術(shù)與審美理論都建立在這樣一個(gè)基礎(chǔ)上;即藝術(shù)和審美如何成為解放意識(shí)、否定異化的革命性力量。在此意義上，可以把法蘭克福學(xué)派文論看成一種廣義的社會(huì)文化批判理論。法蘭克福學(xué)派的批判理論主要指向兩個(gè)方面:一是對(duì)蘇聯(lián)美學(xué)的批判性考察，二是對(duì)發(fā)達(dá)資本主義文化工業(yè)的批判，這兩個(gè)方面都對(duì)

   馬爾庫(kù)塞用形式主義美學(xué)理論批判美學(xué)，批判 藝術(shù) 是社會(huì)意識(shí)形態(tài)的觀點(diǎn)，這是不足取的。但我們也應(yīng)該看到，馬爾庫(kù)塞所強(qiáng)調(diào)的藝術(shù)的主體性、藝術(shù)自律及審美形式等問題，確實(shí)是長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)美學(xué)所忽視的。在

    童慶炳在寫于1983年的《文學(xué)與審美》一文中提出了一個(gè)今天看來習(xí)以為常而在當(dāng)時(shí)起到開風(fēng)氣之先作用的見解:“只有在文學(xué)理論的各個(gè)問題上深深引進(jìn)‘審美’的觀念，我們的文學(xué)理論才可能打開新的局面”。1984年，童慶炳在自編教材《文學(xué)概論》(紅旗出版杜)中明確提出了“文學(xué)是社會(huì)生活的審美反映”及“審美是文學(xué)的特質(zhì)”的新見解。童慶炳在1992年主編的《文學(xué)理論教程》中則吸收了 現(xiàn)代 西方語言美學(xué)的新成就，提出了一個(gè)沿用至今的觀點(diǎn)—“文學(xué)是顯現(xiàn)在話語蘊(yùn)藉中的審美意識(shí)形態(tài)”。

    由于“審美意識(shí)形態(tài)論”是在對(duì)蘇聯(lián)及歐美文論的借鑒基礎(chǔ)上，特別是 總結(jié) 了我國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文論的教訓(xùn)后提出來的;在后來的闡釋中，又吸收了西方形式主義文論的理論要素，因而就體現(xiàn)出一種綜合視野:既避免了將文學(xué)作簡(jiǎn)單的意識(shí)形態(tài)圖解的文學(xué)工具論的缺點(diǎn)，又防止文學(xué)研究陷入形式主義學(xué)派見木不見林的狹窄范圍。在今天看來，它仍然有著旺盛的生命力。面對(duì)學(xué)界對(duì)“審美意識(shí)形態(tài)論”的懷疑和指責(zé)(比如把“審美意識(shí)形態(tài)論”理解為“審美主義”).童慶炳仍然認(rèn)為，審美意識(shí)形態(tài)論是文藝學(xué)的第一原理。

篇8

實(shí)踐存在論派文學(xué)理論的形成源于實(shí)踐存在論美學(xué)的倡導(dǎo)。與唯物史觀派不同，這一理論流派以的“實(shí)踐”概念為理論側(cè)重點(diǎn)，但同時(shí)又因?yàn)閺?qiáng)調(diào)從存在論維度理解和闡釋實(shí)踐范疇而與傳統(tǒng)的實(shí)踐派文藝?yán)碚撓鄥^(qū)別。其代表是朱立元、王元驤等人。實(shí)踐存在論美學(xué)的出現(xiàn)基于對(duì)實(shí)踐美學(xué)的反思與超越。朱立元在《走向?qū)嵺`存在論美學(xué)———實(shí)踐美學(xué)突破之途初探》一文中指出，制約中國(guó)當(dāng)代美學(xué)進(jìn)一步發(fā)展的主要障礙在于主客二元對(duì)立的認(rèn)識(shí)論思維框架，中國(guó)美學(xué)要有創(chuàng)新性發(fā)展，首當(dāng)其沖的是要突破以求知為目標(biāo)的、以實(shí)踐美學(xué)為代表的認(rèn)識(shí)論美學(xué)的束縛。在檢審新時(shí)期以來在國(guó)美學(xué)研究中居于主流地位的實(shí)踐美學(xué)的基礎(chǔ)上，朱立元認(rèn)為，“實(shí)踐美學(xué)雖有不足，但它并沒有完全過時(shí)，特別是非主流派的蔣孔陽先生以實(shí)踐論為基礎(chǔ)、以創(chuàng)造論為核心的審美關(guān)系說，實(shí)際上已經(jīng)開始尋找存在論的根基，嘗試超越主客二元對(duì)立的思維方式。”［7］沿著這一思路，他通過對(duì)海德格爾關(guān)于“此在（人）在世”、“人在世界中存在”存在論思想的批判性吸納，重新“發(fā)現(xiàn)了由于種種原因長(zhǎng)期被遮蔽的馬克思實(shí)踐觀本身具有的存在論維度”。進(jìn)而，他提出“克服當(dāng)前中國(guó)美學(xué)發(fā)展瓶頸的一個(gè)有益的嘗試”在于“走向?qū)嵺`存在論美學(xué)”。而實(shí)踐存在論美學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)即實(shí)踐論與存在論的有機(jī)結(jié)合，其主要內(nèi)涵是“跳出主客二分的認(rèn)識(shí)論思維方式，堅(jiān)持美是生成的而不是現(xiàn)成的觀點(diǎn)，以審美活動(dòng)為美學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，把審美活動(dòng)作為一種基本的人生實(shí)踐，把廣義的美作為一種人生境界?！保?］實(shí)踐存在論美學(xué)的倡導(dǎo)直接催生了實(shí)踐存在論文藝?yán)碚摰男纬?。雖然實(shí)踐存在論派和唯物史觀派都將“實(shí)踐”作為哲學(xué)基礎(chǔ)，但是關(guān)于“實(shí)踐”這一基本概念的內(nèi)涵，兩派有著不同理解。唯物史觀派認(rèn)為，“實(shí)踐”的本質(zhì)內(nèi)涵是物質(zhì)生產(chǎn)，“物質(zhì)生產(chǎn)是社會(huì)生活的基礎(chǔ)，是維系社會(huì)生活之所在?！保?］而實(shí)踐存在論派認(rèn)為，“實(shí)踐的概念所包含的內(nèi)容十分豐富”，“若要從哲學(xué)上、從最根本的意義上來立論，……它是指與認(rèn)識(shí)相對(duì)的一種人的活動(dòng)。如果說，認(rèn)識(shí)是客體向主體的運(yùn)動(dòng)，是觀念化的活動(dòng)；那么，實(shí)踐就是主體向客體的運(yùn)動(dòng)，是對(duì)象化的活動(dòng)。因此，……凡是確立目的，并通過意志努力，采取一定手段，使之在對(duì)象世界得以實(shí)現(xiàn)，從而達(dá)到主客體統(tǒng)一的活動(dòng)，都應(yīng)是實(shí)踐所涵蓋的領(lǐng)域，因而它自然毫無疑義地應(yīng)包括以上各種不同的理解在內(nèi)。所以，我們也應(yīng)該按照這樣豐富的涵義來理解藝術(shù)的實(shí)踐本性，這是我們?cè)谘芯克囆g(shù)的實(shí)踐本性之前所首先應(yīng)達(dá)成的共識(shí)?！保?0］王元驤進(jìn)一步指出，在哲學(xué)中，實(shí)踐不僅是一個(gè)存在論（即“社會(huì)生活在本質(zhì)上是實(shí)踐的”）與認(rèn)識(shí)論（即“生活、實(shí)踐的觀點(diǎn)，應(yīng)該是認(rèn)識(shí)的、首先的和基本的觀點(diǎn)”）的問題，同時(shí)也是一個(gè)價(jià)值論和社會(huì)歷史科學(xué)的問題；不僅是為了在對(duì)象世界實(shí)現(xiàn)自己目的的、一般的、感性的物質(zhì)活動(dòng)，而且也是在一定現(xiàn)實(shí)關(guān)系支配下所進(jìn)行的一種社會(huì)歷史的活動(dòng)。這樣，通過對(duì)實(shí)踐的全面考察，就把物質(zhì)活動(dòng)與精神活動(dòng)，存在論、認(rèn)識(shí)論與價(jià)值觀、歷史觀等方面有機(jī)地統(tǒng)一起來了［11］。以本體論、認(rèn)識(shí)論和價(jià)值論相統(tǒng)一的實(shí)踐觀為指導(dǎo)，王元驤通過批判性地吸取在實(shí)踐論哲學(xué)觀基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的西方現(xiàn)代人本主義文藝思想，從藝術(shù)對(duì)象、藝術(shù)創(chuàng)作和藝術(shù)功能三方面對(duì)實(shí)踐存在論文藝?yán)碚撨M(jìn)行了系統(tǒng)論述。一是，在藝術(shù)對(duì)象方面，文藝作為一種精神現(xiàn)象，說到底是對(duì)于現(xiàn)實(shí)生活的反映。但是，與舊唯物主義的理解不同，這種反映不是人對(duì)事物的客觀模仿和再現(xiàn)，而是以人為出發(fā)點(diǎn)，把世界與作家的關(guān)系看作是一種以人的實(shí)踐活動(dòng)為中介的“為我的關(guān)系”；二是，在藝術(shù)創(chuàng)作方面，創(chuàng)作不僅以作家的生活實(shí)踐為基礎(chǔ)，而且它本身就是作家人生實(shí)踐的具體內(nèi)容，是作家人生實(shí)踐在另一個(gè)層面上的延伸和展現(xiàn)；三是，在藝術(shù)功能方面，作家的創(chuàng)作成果只有經(jīng)由讀者的閱讀，通過與讀者的思想交流，并對(duì)讀者產(chǎn)生一定的影響之后，作家的創(chuàng)作目的才得以最終實(shí)現(xiàn)［12］。

二、審美意識(shí)形態(tài)派

這一學(xué)派十分重視文學(xué)的審美屬性，進(jìn)而將文學(xué)的本質(zhì)定義為“審美反映論”或“審美意識(shí)形態(tài)論”。其代表人物為錢中文、童慶炳等人。作為20世紀(jì)80年代我國(guó)文學(xué)理論研究的重要成果之一，審美意識(shí)形態(tài)論是在新時(shí)期之初批判文學(xué)工具論的過程中逐步形成的?！八灾黧w論文藝學(xué)的‘文學(xué)向人回歸、向自身回歸’的‘主體性’思想及康德美學(xué)的‘審美無功利’的自律論學(xué)說為理論依據(jù)，將審美規(guī)律視為文學(xué)藝術(shù)活動(dòng)的最重要的內(nèi)部規(guī)律給予空前的重視和深入的探討。”［13］這首先體現(xiàn)于審美反映論的倡導(dǎo)。童慶炳在1984年出版的《文學(xué)概論》一書中明確提出：“文學(xué)是社會(huì)生活的審美反映”。顯而易見，在此突出的是“審美”一詞。他在肯定“文學(xué)是社會(huì)生活的反映”的同時(shí)，認(rèn)為“僅僅認(rèn)識(shí)文學(xué)和其他社會(huì)意識(shí)形態(tài)以及一切社會(huì)科學(xué)的共同本質(zhì)是不夠的?！€必須闡明文學(xué)區(qū)別于其他社會(huì)意識(shí)形態(tài)以及社會(huì)科學(xué)的特征。”“那么，文學(xué)反映生活的特殊性是什么呢？我們認(rèn)為文學(xué)對(duì)社會(huì)生活的反映是審美的反映。審美是文學(xué)的特質(zhì)?！膶W(xué)之所以是文學(xué)就在于它是對(duì)社會(huì)生活的審美反映?！保?4］這是文學(xué)審美反映論的較早確認(rèn)。1986年，錢中文也提出文學(xué)“審美反映”論，而且還從“心理層面”、“感性認(rèn)識(shí)層面”和“語言、符號(hào)、形式的出現(xiàn)”層面說明了文學(xué)“審美反映”論的特征［15］。1988年，王元驤在《藝術(shù)的認(rèn)識(shí)性和審美性》一文中，從反映的對(duì)象、反映的目的、反映的形式等三個(gè)方面闡述了“審美反映”論的要點(diǎn)［16］。概括而言，審美反映論強(qiáng)調(diào)：文學(xué)的特質(zhì)在于審美，在于主體對(duì)客體的審美把握，作家對(duì)生活的反映以其審美感受和審美體驗(yàn)為中介，而不是傳統(tǒng)的文學(xué)認(rèn)識(shí)論所認(rèn)定的那種簡(jiǎn)單的鏡子般的反映與復(fù)制。審美意識(shí)形態(tài)論是對(duì)審美反映論的發(fā)展、完善和提升。1984年，錢中文的《文學(xué)理論中的“意識(shí)形態(tài)本性論”》一文在對(duì)前蘇聯(lián)二十世紀(jì)五十年代文學(xué)理論發(fā)展的梳理與評(píng)析過程中，提出文學(xué)是一種“審美的意識(shí)形態(tài)”，認(rèn)為文學(xué)具有“審美”與“意識(shí)形態(tài)”的“兩重性”［17］。但并未進(jìn)行深入論述。1987年，錢中文又發(fā)表了《文學(xué)是審美意識(shí)形態(tài)》一文，正式確認(rèn)“文學(xué)是審美意識(shí)形態(tài)”，并初步闡明了其內(nèi)涵：“文學(xué)作為審美的意識(shí)形態(tài)，以情感為中心，但它是感情和思想的認(rèn)識(shí)的結(jié)合；它是一種自由想象的虛構(gòu)，但又具有特殊形態(tài)的多樣的真實(shí)性；它是有目的的，但又具有不以實(shí)利為目的的無目的性；它具有社會(huì)性，但又具有廣泛的全人類的審美意識(shí)的形態(tài)?！保?8］隨后，王元驤、童慶炳等人著文積極響應(yīng)，進(jìn)一步豐富和深化了審美意識(shí)形態(tài)論的內(nèi)涵。隨著其影響不斷擴(kuò)大，審美意識(shí)形態(tài)論不僅成為20世紀(jì)80年代我國(guó)文學(xué)理論的主導(dǎo)范式，而且被視為此時(shí)期我國(guó)文學(xué)理論界最重要的理論成果。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，審美意識(shí)形態(tài)論作為文學(xué)本質(zhì)的定義為多種“文學(xué)概論”教材所采用，如陳傳才、周文柏的《文學(xué)理論新編》（中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版），顧祖釗的《文學(xué)原理新釋》（人民文學(xué)出版社2001年版）等，特別是童慶炳主編的《文學(xué)理論教程》（高等教育出版社1992、1998、2004年版）作為高校文學(xué)理論通用教材在全國(guó)范圍推廣之后，審美意識(shí)形態(tài)論更為系統(tǒng)化、普及化，迄今仍居于我國(guó)文藝?yán)碚撗芯康闹髁鞯匚弧倪壿媽W(xué)角度來看，文學(xué)審美意識(shí)形態(tài)論的確認(rèn)，大體可分為兩個(gè)步驟：第一，以的社會(huì)結(jié)構(gòu)學(xué)說為立論基礎(chǔ)，將文學(xué)定位為上層建筑中的一種意識(shí)形態(tài)，一種反映現(xiàn)實(shí)生活的社會(huì)性話語活動(dòng)。馬克思說：“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形態(tài)與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)?！保?9］在論及文學(xué)是否是意識(shí)形態(tài)時(shí)，這段話被引用得最多，但由于理解的不同，歧見也最多。按審美意識(shí)形態(tài)論的主張者的理解，其基本內(nèi)涵是：社會(huì)結(jié)構(gòu)由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑兩個(gè)基本層次構(gòu)成，上層建筑又包括政治法律制度和社會(huì)意識(shí)形態(tài)，文學(xué)屬于上層建筑中的社會(huì)意識(shí)形態(tài)。所以，“文學(xué)從本質(zhì)上說是意識(shí)形態(tài)?！保?0］第二，論證文學(xué)是一種區(qū)別于哲學(xué)、宗教、道德等其他意識(shí)形態(tài)的特殊意識(shí)形態(tài)，這種特殊之處在于以審美為根本性質(zhì)。作為一般意識(shí)形態(tài)，文學(xué)與哲學(xué)、宗教、道德等其他意識(shí)形態(tài)具有共同性質(zhì)，“是一種反映現(xiàn)實(shí)生活的社會(huì)性話語活動(dòng)。”［21］但同時(shí)，“文學(xué)不僅是一般的意識(shí)形態(tài)，而且更是審美意識(shí)形態(tài)。文學(xué)的一般意識(shí)形態(tài)是其普遍性質(zhì)，而文學(xué)的審美意識(shí)形態(tài)才是其特殊性質(zhì)。這種普遍性質(zhì)總是包含在特殊性質(zhì)之中，并通過特殊性質(zhì)顯現(xiàn)出來?！保?2］以上兩點(diǎn)結(jié)合起來，審美意識(shí)形態(tài)論的內(nèi)涵就得以揭示：作為“審美”與“意識(shí)形態(tài)”的復(fù)雜組合形式，它具有審美與意識(shí)形態(tài)的雙重性質(zhì)。那么，審美意識(shí)形態(tài)作為“審美與意識(shí)形態(tài)的復(fù)雜組合形式”有何具體內(nèi)涵呢？在《新時(shí)期文學(xué)審美特征論及其意義》這篇帶有回顧和總結(jié)意味的文章中，童慶炳把“文學(xué)審美反映”論和“審美意識(shí)形態(tài)”論作為“新時(shí)期文學(xué)審美特征論”的兩種代表性理論綜合起來，闡述了其共通的理論特點(diǎn)和基本內(nèi)涵。概括而言，主要有“整一性”與“復(fù)合性”（或“復(fù)合結(jié)構(gòu)”）兩個(gè)方面。至于前者，他認(rèn)為，“‘文學(xué)審美反映’論和‘審美意識(shí)形態(tài)’……是一個(gè)有機(jī)的理論形態(tài)，是一個(gè)整體的命題，不應(yīng)該把它切割為‘審美’與‘反映’，‘審美’與‘意識(shí)形態(tài)’兩部分?！畬徝馈皇羌兇獾男问?，是有詩(shī)意內(nèi)容的；‘反映’、‘意識(shí)形態(tài)’也不是單純的思想，它是具體的、有形式的?！敝劣诤笳?，主要包含四個(gè)方面的內(nèi)容：從性質(zhì)上看，這兩種理論是集團(tuán)性與全人類共通性的統(tǒng)一；從功能上看，這兩種理論既強(qiáng)調(diào)認(rèn)識(shí)又強(qiáng)調(diào)情感；從目的上看，這兩種理論既強(qiáng)調(diào)無功利性又強(qiáng)調(diào)有功利性；從方式上看，這兩種理論既肯定假定性又強(qiáng)調(diào)真實(shí)性。審美意識(shí)形態(tài)論是一個(gè)“復(fù)合結(jié)構(gòu)”。總之，“‘文學(xué)審美反映’論與‘文學(xué)審美意識(shí)形態(tài)’論，既超越政治工具論，又超越形式主義論，它們?cè)谖膶W(xué)的內(nèi)部與外部找到了一個(gè)結(jié)合點(diǎn)和平衡點(diǎn)，以包容文學(xué)的多樣性、復(fù)雜性、遼闊性和微妙性”［23］此外，錢中文也強(qiáng)調(diào)：“‘文學(xué)審美意識(shí)形態(tài)’……顯示文學(xué)在其自身歷史的發(fā)展中，所形成的最根本的復(fù)式特性———詩(shī)意審美與意義、價(jià)值、功利之間的最大的張力與平衡?！保?4］

三、科學(xué)派

這一學(xué)派之所以被稱為“科學(xué)派”，原因在于“該派重視對(duì)文學(xué)理論的反思，以爭(zhēng)取文學(xué)理論成為一門嚴(yán)格意義上的科學(xué)，實(shí)現(xiàn)‘自律性’和‘他律性’的統(tǒng)一為主要訴求，以推動(dòng)建設(shè)文學(xué)理論的當(dāng)代形態(tài)為主要的指向和特征。該派十分強(qiáng)調(diào)文學(xué)理論概念內(nèi)涵、體系精神、表達(dá)方式和功能取向的科學(xué)性。……明確提出‘科學(xué)本性’乃是文學(xué)理論學(xué)科安身立命之所在”［25］。其代表性人物是董學(xué)文、李志宏、金永兵等。這一學(xué)派的理論實(shí)踐主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是，文學(xué)理論學(xué)的構(gòu)建。在董學(xué)文等人看來，文學(xué)理論學(xué)這一新學(xué)科的構(gòu)建，既是中國(guó)文學(xué)理論發(fā)展的必然選擇，也是對(duì)當(dāng)下中國(guó)文學(xué)理論向何處去的積極回應(yīng)。論者認(rèn)為，新時(shí)期三十多年來，隨著新方法的引進(jìn)、討論和實(shí)踐，中國(guó)文學(xué)理論學(xué)科日益走向成熟，其重要表征是學(xué)科性質(zhì)與學(xué)科定位的逐漸明確，理論的自覺意識(shí)不斷強(qiáng)化［26］。“假如沒有對(duì)文學(xué)理論自身目的與方法的反思，沒有對(duì)文學(xué)理論自身性質(zhì)和特征的質(zhì)疑，沒有對(duì)文學(xué)理論中關(guān)于文學(xué)解釋有效性的進(jìn)一步探索，沒有對(duì)文學(xué)理論中提出各種答案的可靠性及可檢驗(yàn)性的認(rèn)真思索，那么就難以透徹地認(rèn)識(shí)文學(xué)理論活動(dòng)的規(guī)律，追求文學(xué)理論自覺性的努力也會(huì)困難重重。甚或可以說，這些反思性的活動(dòng)，是理解‘文學(xué)理論之所以為文學(xué)理論’的思想前提?！保?7］因此，對(duì)文學(xué)理論學(xué)科本身進(jìn)行反思，探索文學(xué)理論的本質(zhì)特征和自身發(fā)展規(guī)律，建立文學(xué)理論的科學(xué)體系就顯得非常必要。另一方面，從當(dāng)下的文藝學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀來說，20世紀(jì)90年代以來，隨著社會(huì)—文化轉(zhuǎn)型及文學(xué)現(xiàn)實(shí)的新變，文藝學(xué)陷入了嚴(yán)重的危機(jī)已是不爭(zhēng)的事實(shí)。在關(guān)于“文藝學(xué)向何處去”的討論中，學(xué)界“正經(jīng)歷著對(duì)文學(xué)理論本體論或本體性認(rèn)識(shí)的多元期和混亂期，有關(guān)‘文學(xué)理論是什么’和‘什么是文學(xué)理論’的見解，莫衷一是，文學(xué)理論作為一門學(xué)科的存在理由，面臨著前所未有的沖擊和挑戰(zhàn)。”［28］在此背景下，探討“文學(xué)理論的思維方式問題，學(xué)科命名問題，學(xué)科定位問題，學(xué)科研究現(xiàn)狀判斷與發(fā)展方向或趨勢(shì)問題，文學(xué)研究對(duì)象及其研究邊界問題，等等”［29］就成為迫切要求。正是基于這種危機(jī)意識(shí)，董學(xué)文等人開始大力倡導(dǎo)“文學(xué)理論學(xué)”的創(chuàng)構(gòu)?？陀^地講，“文學(xué)理論學(xué)”作為一門新學(xué)科的創(chuàng)建尚處于探索與嘗試階段。那么，這一尚未確立的學(xué)科將會(huì)具有一個(gè)怎樣的理論框架呢？以董學(xué)文為代表的倡導(dǎo)者描繪了一幅“‘文學(xué)理論學(xué)’可能觸及的大致理論區(qū)域的‘方案草圖’”［30］?？傮w而言，“‘文學(xué)理論學(xué)’是關(guān)于‘文學(xué)理論的理論’，‘屬于元科學(xué)’的范圍。它要解決‘文學(xué)理論是什么’的問題及其文學(xué)理論的對(duì)象、特征、要素、范式與變化規(guī)則等問題?！保?1］具體來說，它包含以下幾個(gè)層面：關(guān)于文學(xué)理論本質(zhì)的探討，或者說“文學(xué)理論是什么”的研究；關(guān)于文學(xué)理論“話語特性”的探討；關(guān)于文學(xué)理論“形態(tài)”、“范式”形成與演變的研究；關(guān)于文學(xué)理論家和“理論共同體”的探討；關(guān)于文學(xué)理論的認(rèn)識(shí)論和方法論問題［32］。而由董學(xué)文所著、北京大學(xué)出版社2004年出版的《文學(xué)理論學(xué)導(dǎo)論》一書無疑是上述理論構(gòu)想在實(shí)踐方面的代表性成果。二是，文藝學(xué)“當(dāng)代形態(tài)”的探索。董學(xué)文提出，文藝學(xué)已進(jìn)入一個(gè)“綜合”與“創(chuàng)新”時(shí)代。對(duì)于中國(guó)文藝學(xué)的發(fā)展而言，尋求和選擇新的生長(zhǎng)點(diǎn)和突破口是現(xiàn)實(shí)的理論需求，建設(shè)文藝學(xué)的“當(dāng)代形態(tài)”已成為文藝?yán)碚摻缫豁?xiàng)刻不容緩的使命和任務(wù)。那么，何謂文藝學(xué)的“當(dāng)代形態(tài)”？它有何具體內(nèi)涵？“‘當(dāng)代形態(tài)’的說法是相對(duì)于‘經(jīng)典形態(tài)’而言的。所謂‘經(jīng)典形態(tài)’指的是經(jīng)典作家在其著作中對(duì)文藝問題的基本表述以及后人根據(jù)這些表述所形成的傳統(tǒng)觀念?！?dāng)代形態(tài)’主要指站在今天的時(shí)代高度，用現(xiàn)代人的眼光，汲取最新的成果，總結(jié)新的經(jīng)驗(yàn)，把文藝學(xué)的面貌再一次新鮮地描繪出來?！保?3］在董學(xué)文看來，雖然永遠(yuǎn)不會(huì)過時(shí)，但是作為認(rèn)識(shí)對(duì)象的文藝學(xué)“經(jīng)典形態(tài)”本身不會(huì)隨著時(shí)代的發(fā)展而發(fā)展，這就需要通過新的認(rèn)識(shí)和闡釋使其煥發(fā)出強(qiáng)大的生命力。董學(xué)文認(rèn)為，文藝學(xué)總體上可分為兩個(gè)層次，即哲學(xué)社會(huì)學(xué)層次和“美學(xué)和歷史的”批評(píng)層次。把文學(xué)放在社會(huì)結(jié)構(gòu)中做歷史考察，那么它是上層建筑中的意識(shí)形態(tài)形式；把作品形態(tài)的文學(xué)與包括作家在內(nèi)的整個(gè)社會(huì)生活對(duì)置，把作品的內(nèi)在結(jié)構(gòu)與該社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和精神結(jié)構(gòu)照應(yīng)起來，那么它是生活的反映。這屬于文學(xué)藝術(shù)哲學(xué)社會(huì)學(xué)層次。而關(guān)于詩(shī)學(xué)和作品的本體論研究，則屬于文學(xué)藝術(shù)的“美學(xué)和歷史的”批評(píng)層次。相比較而言，后者是文藝?yán)碚撝械谋∪醐h(huán)節(jié)。因此，建設(shè)文藝學(xué)的“當(dāng)代形態(tài)”，就要將研究重點(diǎn)置于“美學(xué)和歷史的”批評(píng)層次，對(duì)文藝的相對(duì)獨(dú)立性和特殊性做出新的概括。具體包含以下幾個(gè)方面：一是，主客體雙向逆反運(yùn)動(dòng)的問題，包括文學(xué)反映社會(huì)生活的各種中介機(jī)制、作家對(duì)社會(huì)生活把握的意向性特點(diǎn)、審美的直觀性問題；二是，創(chuàng)作過程問題，包括藝術(shù)思維的具體特征與心理機(jī)制、藝術(shù)把握世界的方式與藝術(shù)生產(chǎn)機(jī)制、文藝的情感機(jī)制；三是，作品———文本問題，包括作品的語言、語義、內(nèi)外結(jié)構(gòu)及符號(hào)因素、作品的技巧、手法和風(fēng)格等；四是，欣賞、消費(fèi)、接受和交流學(xué)問題，包括讀者對(duì)作品的接受機(jī)制、闡釋機(jī)制和流通規(guī)律以及多功能、多方位的批評(píng)方法［34］。建設(shè)文藝學(xué)“當(dāng)代形態(tài)”的主張自20世紀(jì)80年代后期提出以來，迄今已有20多年的歷史，已取得了一些重要成果，如《馬克思與美學(xué)問題》（董學(xué)文著，北京大學(xué)出版社1983年版）、《走向當(dāng)代形態(tài)的文藝學(xué)》（董學(xué)文著，高等教育出版社1989年版）、《文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)論》（董學(xué)文著，北京大學(xué)出版社1998年版）等。

四、宏觀綜合派