時(shí)間：2022-03-02 15:27:18
緒論：在尋找寫(xiě)作靈感嗎？愛(ài)發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
2005年初，針對(duì)當(dāng)時(shí)最易引發(fā)的一些重大建設(shè)工程，**市出臺(tái)了《重大工程建設(shè)項(xiàng)目穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)評(píng)估制度》，明確規(guī)定凡新開(kāi)工工程未經(jīng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不得盲目開(kāi)工，評(píng)估出的嚴(yán)重隱患未得到妥善化解不得擅自開(kāi)工。
新出臺(tái)的規(guī)定，立即在實(shí)踐中發(fā)揮出了積極效應(yīng)。當(dāng)年，**市船山區(qū)對(duì)“貓兒洲”立項(xiàng)整體開(kāi)發(fā)，考慮到涉及2700余名村民整體搬遷，存在不穩(wěn)定事件隱患，市里邀請(qǐng)了國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。最終，這個(gè)項(xiàng)目被改為了結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)實(shí)施開(kāi)發(fā)，得到了絕大多數(shù)群眾認(rèn)可和支持。
2006年，嘗到了“甜頭”的**市又進(jìn)一步完善了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，建立了《**市重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估化解制度》等八項(xiàng)工作機(jī)制，要求在重大政策、重大改革措施和其他事關(guān)人民群眾切身利益的辦法出臺(tái)之前，均要認(rèn)真組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
“所謂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是群眾不受益、不支持的事，堅(jiān)決不做！”**說(shuō)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至目前，**市共對(duì)281件重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估，群眾擁護(hù)并順利實(shí)施156件占56％，暫緩實(shí)施33件、占12％，完善后實(shí)施68件、占24％，被否決的24件、占8％，經(jīng)評(píng)估后實(shí)施的重大事項(xiàng)沒(méi)有發(fā)生較大影響穩(wěn)定問(wèn)題。
“否決還是實(shí)施，每一次評(píng)估都要講科學(xué)”
重大工程、改革、決策涉及利益面廣，問(wèn)題錯(cuò)綜復(fù)雜，科學(xué)評(píng)估尤為重要。為抓好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，**市經(jīng)過(guò)調(diào)查研究、實(shí)踐探索，從內(nèi)容到辦法、從目的到責(zé)任追究等，都建立了一套完整、周密、細(xì)致的政策規(guī)定和工作體系。
**說(shuō)：“否決還是實(shí)施，每一次評(píng)估都要講科學(xué)。否則，也可能會(huì)損害老百姓利益，造成不良社會(huì)影響?！?/p>
為確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估科學(xué)性，在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中，**市始終堅(jiān)持著“五步走”：第一步，確定評(píng)估對(duì)象，全面掌握情況；第二步，分析預(yù)測(cè)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；第三步，形成社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；第四步，通過(guò)對(duì)顯性風(fēng)險(xiǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)和可能誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行綜合研判，確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，提出四級(jí)預(yù)警的分類處置意見(jiàn)，作出不準(zhǔn)實(shí)施，暫緩實(shí)施、分步實(shí)施、準(zhǔn)予實(shí)施的決定；第五步，各級(jí)維穩(wěn)辦負(fù)責(zé)抓好本地社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作、化解工作的督促和協(xié)調(diào)。
**年12月，**市**縣水電氣安裝部門(mén)要求提高安裝費(fèi)用。作為一項(xiàng)涉及到老百姓切身利益的決策，**市立即對(duì)此展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
12月25日，市物價(jià)部門(mén)舉行了聽(tīng)證會(huì)，邀請(qǐng)消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者、其他利益相關(guān)方、專家學(xué)者參加，接著又開(kāi)展群眾滿意度測(cè)評(píng)。最終認(rèn)定，提價(jià)依據(jù)不充足、群眾滿意度測(cè)評(píng)支持率很低、方案不詳實(shí)、配套措施不完善，否決了提價(jià)要求。
為全面貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，**市還規(guī)定，對(duì)貫徹執(zhí)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估化解機(jī)制不力、釀成重大不穩(wěn)定事件的，要堅(jiān)決實(shí)施責(zé)任追究。如“凡發(fā)生重大的，取消責(zé)任部門(mén)、縣區(qū)及主要領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)年評(píng)優(yōu)、評(píng)先資格”、“發(fā)生重大不穩(wěn)定事件造成嚴(yán)重后果的，主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)引咎辭職”等。
一條條“鐵令”，成了“懸”在領(lǐng)導(dǎo)干部頭上的一把“利劍”，也使“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”成為**市家喻戶曉的一個(gè)詞匯。“現(xiàn)在啥事都要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，改個(gè)橋梁名字都要聽(tīng)聽(tīng)我們的意見(jiàn)。但只要能通過(guò)評(píng)估的，那絕對(duì)是能讓我們受益的，肯定要支持！”49歲的**區(qū)月山村村民羅賢豐說(shuō)。
“民生配套”讓風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估插上“雙翼”
**市維穩(wěn)辦主任侯賢松說(shuō)，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制變“保穩(wěn)定”為“創(chuàng)穩(wěn)定”，是“源頭維穩(wěn)”的一種表現(xiàn)形式，但風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估只是針對(duì)重大項(xiàng)目和決策。為實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的和諧穩(wěn)定，**市還配套出臺(tái)了一系列民生政策，以解決特殊群體的實(shí)際困難，給“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”插上了“雙翼”。
在改善民生、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的過(guò)程中，**市傾力打造了“政務(wù)服務(wù)中心”、“惠民幫扶中心”和“群眾接待中心”。如今，這三個(gè)中心被當(dāng)?shù)厝罕娪H切地稱為“政務(wù)超市、幸福驛站、群眾之家”。
**市52歲下崗工人袁曉林的愛(ài)人**不久前得子宮肌瘤住院，花了3000多元錢，23歲的女兒**待崗在家?；菝駧头鲋行牧私獾竭@一情況后，給他們申請(qǐng)了每月70元的困難補(bǔ)助金，并安排他們的女兒參加技能培訓(xùn)，幫助她順利找到了一份工作。
**市總工會(huì)副主席何春林說(shuō)，解決困難群眾的實(shí)際困難，也是把穩(wěn)定工作前移，杜絕可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定因素。
與惠民幫扶中心
一、評(píng)估范圍及責(zé)任主體
全縣各類建設(shè)項(xiàng)目涉及土地征收或者農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用的，在建設(shè)用地報(bào)批前必須開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。未開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目，一律不得上報(bào)建設(shè)用地審批。
按照“屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，由建設(shè)項(xiàng)目所在鎮(zhèn)政府（管委會(huì)）負(fù)責(zé)開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。建設(shè)項(xiàng)目涉及多個(gè)鎮(zhèn)政府（管委會(huì)）的，由所涉及的鎮(zhèn)政府(管委會(huì)）分別進(jìn)行本轄區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。縣國(guó)土資源局等相關(guān)部門(mén)配合做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
建設(shè)項(xiàng)目所在鎮(zhèn)政府（管委會(huì)）維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)全程跟蹤征地項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織實(shí)施過(guò)程并進(jìn)行指導(dǎo)。各鎮(zhèn)政府（管委會(huì)）出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，由縣維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)審核并作出明確的備案意見(jiàn)。
縣國(guó)土資源部門(mén)根據(jù)征地項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和縣維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的備案意見(jiàn)，對(duì)評(píng)估決定實(shí)施的項(xiàng)目及時(shí)開(kāi)展建設(shè)用地報(bào)批。
二、評(píng)估內(nèi)容
土地征收或者農(nóng)用地轉(zhuǎn)用項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作主要內(nèi)容包括：
（一）擬實(shí)施土地征收或者農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、政策的要求。
（二）土地征收或者農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作是否充分，如：征地補(bǔ)償安置政策的宣傳是否到位，被征地農(nóng)民安置途徑和安置情況能否落實(shí)等。
（三）實(shí)施土地征收或者農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用是否會(huì)引起被征地農(nóng)民、周邊居民及相關(guān)權(quán)利人的嚴(yán)重不滿。
（四）是否因?qū)嵤┩恋卣魇栈蛘咿r(nóng)用地轉(zhuǎn)用，可能引發(fā)激烈沖突、群體性上訪等不穩(wěn)定事件。
（五）實(shí)施土地征收或者農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策和預(yù)案措施。
三、評(píng)估程序
建設(shè)項(xiàng)目所在鎮(zhèn)政府（管委會(huì)）在申報(bào)土地征收或農(nóng)用地轉(zhuǎn)用前，應(yīng)組織專門(mén)的工作班子，科學(xué)制定社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，在廣泛征求社情民意、綜合各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)土地征收或者農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)分析和論證研究，制定相應(yīng)的防范、應(yīng)急預(yù)案，形成專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，作出總體評(píng)估結(jié)論，提出意見(jiàn)和建議，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)送縣維護(hù)穩(wěn)定領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行審查。對(duì)評(píng)估結(jié)論作出實(shí)施決定的項(xiàng)目，申報(bào)用地單位應(yīng)將專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告、維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的審查意見(jiàn)作為申報(bào)土地征收、農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用的必備材料，一并提交國(guó)土資源部門(mén)。
對(duì)已經(jīng)評(píng)估并付諸實(shí)施的土地征收、農(nóng)用地轉(zhuǎn)用項(xiàng)目，所在地政府要堅(jiān)持全程跟蹤并做好后續(xù)評(píng)估工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解實(shí)施過(guò)程中遇到或新生的矛盾和問(wèn)題，完善相應(yīng)措施，確保社會(huì)穩(wěn)定。
四、評(píng)估報(bào)告
土地征收或者農(nóng)用地、未利用地轉(zhuǎn)用項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)報(bào)告的評(píng)估結(jié)論應(yīng)明確作出實(shí)施、暫緩實(shí)施、暫不實(shí)施的決定。對(duì)評(píng)估中存在以下一種或多種情況及可能的，評(píng)估結(jié)論應(yīng)明確暫不辦理或暫緩辦理：1、絕大多數(shù)群眾不贊成、不支持；2、已經(jīng)發(fā)生群體性上訪事件并且沒(méi)有息訪；3、群眾反映強(qiáng)烈的問(wèn)題沒(méi)有得到妥善處理，矛盾沒(méi)有解決；4、可能引發(fā)惡性事件；5、可能引發(fā)群訪、集訪、大規(guī)?；蛘邜盒允录钠渌闆r。
五、相關(guān)要求
（一）各鎮(zhèn)（區(qū)）應(yīng)全面建立和落實(shí)征地項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，每年年終應(yīng)將該項(xiàng)工作開(kāi)展情況納入目標(biāo)管理考核內(nèi)容。具體考核按《縣維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組考核辦法》執(zhí)行。
（二）各鎮(zhèn)（區(qū)）在開(kāi)展征地項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，要提前介入、并聯(lián)運(yùn)行、提高效率，不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估影響征地工作正常開(kāi)展，確保各類項(xiàng)目特別是重點(diǎn)工程及時(shí)、順利建設(shè)。為簡(jiǎn)化手續(xù)，征地項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以在項(xiàng)目立項(xiàng)前，與拆遷等其他社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估同時(shí)開(kāi)展。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
成立局社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組
二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍
國(guó)有土地上涉及房屋征收與補(bǔ)償項(xiàng)目的房屋登記中涉及大額抵押。在建工程抵押與預(yù)抵押。土地與房屋分押登記和撤銷登記等類型的，行政處罰涉及停產(chǎn)停業(yè)、沒(méi)收非法所得以及罰款等適于一般程序的均應(yīng)實(shí)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容
1、國(guó)有土地上涉及房屋征收與補(bǔ)償項(xiàng)目。實(shí)施是否符合法律、法規(guī)、政策的要求；是否按照法定程序逐一逐次落實(shí)；征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是否符合房地產(chǎn)市場(chǎng)行情；征收資金、補(bǔ)償方案是否落實(shí)和通過(guò)；征收區(qū)域內(nèi)民情民意滿意度；征收過(guò)程中可能引發(fā)的其他不穩(wěn)定因素分析；防范對(duì)策和處置預(yù)案。
2、房屋登記項(xiàng)目。房屋抵押中的大額抵押、土地與房屋分押、在建工程抵押與預(yù)抵押是否嚴(yán)格按照相關(guān)法律、規(guī)章辦理；受理要件是否齊備；適用法律是否得當(dāng)；是否會(huì)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。撤銷登記中是否調(diào)查取證達(dá)到證據(jù)充分；程序合法；適用法律得當(dāng)；是否告知當(dāng)事人或與當(dāng)事人進(jìn)行事前溝通；可能帶來(lái)的行政風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和司法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。
3、行政處罰案件。行政處罰是否嚴(yán)格依法定程序?qū)嵤幌鄬?duì)人對(duì)處罰事先告知的反映；可能帶來(lái)的司法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。
四、工作制度
1、明確責(zé)任主體。按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”和分級(jí)負(fù)責(zé)原則，對(duì)屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍內(nèi)的項(xiàng)目由具辦部門(mén)的負(fù)責(zé)人或分管局長(zhǎng)提出評(píng)估申請(qǐng)和初步意見(jiàn)，局社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定。
2016年4月28日，國(guó)務(wù)院安委辦了《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《通知》），《通知》提出對(duì)易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，并要求到2018年，構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，無(wú)縫對(duì)接的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作體系。
為配合《通知》要求，中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)研究院（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)安科院”）在廣州、哈爾濱、天津等地開(kāi)展了城市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，查找城市風(fēng)險(xiǎn)源、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭治理，協(xié)助政府監(jiān)管部門(mén)有的放矢地進(jìn)行安全生產(chǎn)監(jiān)管工作。
風(fēng)險(xiǎn)總體情況
2015年11月―2016年10月，經(jīng)過(guò)近一年的調(diào)研，天津市濱海新區(qū)率先完成了城市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，最終形成了《濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估報(bào)告》）、《濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)電子地圖》《濱海新區(qū)安全發(fā)展示范城市創(chuàng)建規(guī)劃》《濱海新區(qū)創(chuàng)建安全發(fā)展示范城市實(shí)施方案》等成果。針對(duì)評(píng)估提出的問(wèn)題和建議，濱海新區(qū)進(jìn)行梳理，研究制定了《濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告涉及問(wèn)題整治方案》，提出了19項(xiàng)問(wèn)題、38條建議措施，并已針對(duì)部分項(xiàng)目開(kāi)展了整治工作，預(yù)計(jì)將于2017年底完成全部整治。
自天津港“8?12”特別重大火災(zāi)爆炸事故（以下簡(jiǎn)稱“‘8?12’事故”）發(fā)生后，濱海新區(qū)痛定思痛，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2015年11月，濱海新區(qū)政府與中國(guó)安科院簽訂了合作協(xié)議，共同成立了“濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和城市安全規(guī)劃工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，有效推進(jìn)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各項(xiàng)工作。
中國(guó)安科院組織7個(gè)調(diào)研組先后開(kāi)展了9批次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和3批次函件調(diào)研，涉及濱海新區(qū)轄區(qū)內(nèi)的21個(gè)部門(mén)、18個(gè)街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、7個(gè)功能區(qū)、6個(gè)重點(diǎn)區(qū)域、天津港及大型中央企業(yè)。
通過(guò)收集濱海新區(qū)2010―2015年的事故統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)其安全生產(chǎn)整體情況、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同區(qū)域的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行了分析。
2010―2015年，濱海新區(qū)共發(fā)生各類生產(chǎn)安全事故768起，死亡1 061人，其中包括1起特別重大事故，即“8?12”事故。自2010年以來(lái)，各類事故起數(shù)總體呈下降趨勢(shì)，2015年較2010年下降11.41%，死亡人數(shù)上升72.97%。
從事故行業(yè)類型來(lái)看，2010年以來(lái)，交通運(yùn)輸業(yè)死亡203人、占比59.01%，制造業(yè)死亡58人、占比16.86%，建筑業(yè)死亡55人、占比15.99%。即使不考慮“8?12”事故，上述三個(gè)行業(yè)依然是濱海新區(qū)生產(chǎn)安全事故多發(fā)的關(guān)鍵。
根據(jù)生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，調(diào)研組開(kāi)始了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研評(píng)估工作。調(diào)研組將濱海新區(qū)城市安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)單元、危險(xiǎn)品運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)單元、城市人員密集場(chǎng)所單元、城市其他風(fēng)險(xiǎn)單元進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)為一級(jí)特別高風(fēng)險(xiǎn)源、二級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)源。
一級(jí)特別高風(fēng)險(xiǎn)源為個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)超出個(gè)人或社會(huì)容許標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)源，二級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)源為一級(jí)以外構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)源。最終確認(rèn)濱海新區(qū)存在一級(jí)特別高風(fēng)險(xiǎn)源企業(yè)30家，二級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)源1 382家。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
以危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)單元評(píng)估工作為例。危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源主要指危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)和涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的工業(yè)企業(yè)，主要包括危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存企業(yè)、涉氯企業(yè)、煙花爆竹倉(cāng)庫(kù)、加油站等目標(biāo)。
通過(guò)查看資料及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)濱海新區(qū)共有上述目標(biāo)企業(yè)511家，在開(kāi)發(fā)區(qū)、中塘鎮(zhèn)、大港街、天津港地區(qū)的上述企業(yè)數(shù)量最多，共占全區(qū)企業(yè)數(shù)量的40.7%。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辨識(shí)一級(jí)特別高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)17家，二級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)120家，分別占全區(qū)的56.7%、8.68%。
調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在危險(xiǎn)化學(xué)品工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)，濱海新區(qū)的涉氨企業(yè)存在一級(jí)特別高風(fēng)險(xiǎn)源最多，為12家，占全部涉氨企業(yè)的17.4%，且其中8家位于寨上街。其他一級(jí)特別高風(fēng)險(xiǎn)源分別為危化品生產(chǎn)企業(yè)1家，位于大沽街；?；方?jīng)營(yíng)企業(yè)1家，位于茶淀街；涉氯企業(yè)1家，位于塘沽街；煙花爆竹倉(cāng)庫(kù)2家，位于茶淀街和中塘鎮(zhèn)。
從?；I(yè)風(fēng)險(xiǎn)源潛在生命損失來(lái)看，塘沽街最高，占全區(qū)的19.73%，主要來(lái)源于天津塘沽中法供水有限公司新村水廠，由于其附近有河華里、長(zhǎng)春里、福建里、碧海鴻庭等住宅區(qū)，一旦發(fā)生事故，最嚴(yán)重的可能導(dǎo)致7 000人死亡。
對(duì)以濱海新區(qū)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)為端點(diǎn)的危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸規(guī)模進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示，濱海新區(qū)道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸量約為3 148.39萬(wàn) t（過(guò)路的有2 000多萬(wàn) t）。按類別分，易燃液體、易燃?xì)怏w和易燃固體道路運(yùn)輸量最大，占總道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸量的84.16%；按區(qū)域分，天津港、臨港經(jīng)濟(jì)區(qū)、海濱街等區(qū)域危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸量最大，占總道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸量的68.60%。
危險(xiǎn)貨物跨省際、跨區(qū)域的長(zhǎng)距離運(yùn)輸主要選擇高速公路，且原則上應(yīng)該避免穿過(guò)人員密集場(chǎng)所。在濱海新區(qū)范圍內(nèi)，共有南北走向的海濱高速和長(zhǎng)深高速及東西走向的京津高速、京津塘高速、京濱高速。
其中，海濱高速沿途經(jīng)過(guò)南港危貨運(yùn)輸集中區(qū)、臨港危貨運(yùn)輸集中區(qū)、天津港區(qū)、天津港南疆港^四大危貨運(yùn)輸集中區(qū)，沿途還有很多零星企業(yè)分布。海濱高速在危貨運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程中發(fā)揮了重要作用，承載的危貨運(yùn)輸量十分巨大。
但海濱高速在南疆港區(qū)北側(cè)越過(guò)海河后，途經(jīng)住宅小區(qū)、體育場(chǎng)館、商貿(mào)中心等人員密集場(chǎng)所，在臨港經(jīng)濟(jì)區(qū)南側(cè)路西途經(jīng)天津塘沽機(jī)場(chǎng)（農(nóng)用），且距離海濱大道的最小距離小于40 m，在到達(dá)這些目標(biāo)前沒(méi)有其他通路可以對(duì)這些集中區(qū)的危險(xiǎn)貨物進(jìn)行分流，運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)較大。當(dāng)運(yùn)輸自來(lái)水廠用液氯鋼瓶達(dá)到10 t時(shí)，其最大中毒半徑可達(dá)到152 m。
結(jié)合火災(zāi)高危單位、火災(zāi)消防重點(diǎn)單位情況，在人員密集場(chǎng)所共辨識(shí)梳理出一級(jí)特別高風(fēng)險(xiǎn)13處，二級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)1 262處。其中海濱街、大港街、開(kāi)發(fā)區(qū)和塘沽街4個(gè)區(qū)域火災(zāi)潛在生命損失在全區(qū)處于較高水平，均超過(guò)1人/年。濱海街和大港街具有最高的個(gè)人事故死亡風(fēng)險(xiǎn)值和較多的人口數(shù)量；開(kāi)發(fā)區(qū)雖然其個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)值較低，但人口數(shù)量最多；塘沽街則是二者都處于較高水平。
問(wèn)題與對(duì)策
城市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表明，天津市濱海新區(qū)作為環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)帶和京津冀城市群的交匯點(diǎn)，人口規(guī)模和經(jīng)濟(jì)總量較大，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位眾多，城市運(yùn)行壓力巨大，安全基礎(chǔ)比較薄弱，正處于生產(chǎn)安全事故易發(fā)多發(fā)的高峰期，面臨安全生產(chǎn)整體形勢(shì)復(fù)雜、安全生產(chǎn)監(jiān)管體制機(jī)制不到位、風(fēng)險(xiǎn)源管控仍需加強(qiáng)等3大類19項(xiàng)問(wèn)題。
從調(diào)研過(guò)程中可以看出，當(dāng)?shù)刂醒肫髽I(yè)、大型地方企業(yè)以及天津港集團(tuán)在發(fā)展過(guò)程中存在大量企業(yè)辦社會(huì)現(xiàn)象，由企業(yè)代行部分街道、政府的職能；目前行政管理職能正逐步向街鎮(zhèn)移交，但由于政府人力、財(cái)力和監(jiān)管水平的局限，移交過(guò)程緩慢，出現(xiàn)大量監(jiān)管空白。
濱海新區(qū)部分區(qū)域還沒(méi)有按照化工園區(qū)的模式管理，“化工圍城”和“城圍化工”的問(wèn)題仍在不斷發(fā)生并逐漸凸顯。
大型易燃液體儲(chǔ)罐、危險(xiǎn)貨物碼頭堆場(chǎng)、危險(xiǎn)化學(xué)品管道、液氨液氯儲(chǔ)罐等危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存設(shè)施數(shù)量大且相對(duì)集中，發(fā)生重大事故的風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)分布范圍廣，缺乏針對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品事故的專業(yè)應(yīng)急裝備儲(chǔ)備庫(kù)。
濱海新區(qū)危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸量大，其安全管理涉及的環(huán)節(jié)多、部門(mén)多，各企業(yè)各單位的責(zé)任職責(zé)交叉，還不能實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸信息采集的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和集中平臺(tái)。部門(mén)間信息不能互聯(lián)互通，在實(shí)際監(jiān)管中遇到信息掌握不全，監(jiān)督執(zhí)法手段缺乏，缺少危險(xiǎn)化學(xué)品卸載基地和專業(yè)的滯留危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸車輛停車場(chǎng)，難以采取合理措施實(shí)施有效安全監(jiān)管等。
針對(duì)上述問(wèn)題，《評(píng)估報(bào)告》中提出了38條建議。
如：建議研究制定并落實(shí)天津港政企分離方案，落實(shí)天津港安全監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)天津港、海關(guān)、公安、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)信息共享和部門(mén)聯(lián)動(dòng)配合，嚴(yán)格落實(shí)天津港區(qū)域內(nèi)企業(yè)的安全監(jiān)督管理，杜絕超范圍、超量等違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，并嚴(yán)格港口危險(xiǎn)貨物堆場(chǎng)的安全準(zhǔn)入條件。
針對(duì)濱海新區(qū)涉氨冷凍企業(yè)多的特點(diǎn)，建議推動(dòng)全區(qū)涉氯企業(yè)開(kāi)展安全設(shè)施強(qiáng)化和工藝升級(jí)改造工作，組織專家專題研究論證，為液氨裝置加裝緊急切斷裝置等安全設(shè)施、設(shè)備的可行性，減少液氨、液氯等有毒氣體的使用，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。
建議依托現(xiàn)有應(yīng)急專業(yè)隊(duì)伍，以化工區(qū)和港區(qū)為依托，從人員素質(zhì)水平、應(yīng)急實(shí)訓(xùn)培訓(xùn)、裝備針對(duì)性和專業(yè)性等方面，強(qiáng)化建設(shè)危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)急綜合隊(duì)伍，尤其是在管道泄漏應(yīng)急搶險(xiǎn)、大型儲(chǔ)罐（液體、氣體）火災(zāi)應(yīng)急救援、液氨液氯泄漏應(yīng)急搶險(xiǎn)等專業(yè)隊(duì)伍方面，重點(diǎn)加強(qiáng)應(yīng)急救援隊(duì)伍能力。針對(duì)濱海新區(qū)沿海大型油庫(kù)和石化裝置集中的情況，增設(shè)水上消防力量和大流量移動(dòng)炮。加強(qiáng)泡沫、干粉、圍油欄、吸油氈、沙袋等應(yīng)急物資的儲(chǔ)備，增強(qiáng)事故應(yīng)對(duì)能力。
【關(guān)鍵詞】中小學(xué)安全教育情景劇 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 應(yīng)急能力
一、國(guó)內(nèi)外校園風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與能力提升的現(xiàn)狀
歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面的先進(jìn)成熟經(jīng)驗(yàn)也值得我們學(xué)習(xí)借鑒。美國(guó)在推行學(xué)校教育社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，由學(xué)區(qū)來(lái)制定學(xué)校教育社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)，美國(guó)學(xué)區(qū)安全標(biāo)準(zhǔn)包括7個(gè)一級(jí)指標(biāo)，29個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及相應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)下面均有相關(guān)法律的規(guī)定和實(shí)施細(xì)則。目前，中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)研究更多集中在自然災(zāi)害和工業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)估方面，對(duì)于中小學(xué)校園安全風(fēng)險(xiǎn)的研究相對(duì)比較薄弱，且重點(diǎn)大多集中在地震、火災(zāi)、人員密集場(chǎng)所、暴恐防范和公共衛(wèi)生等單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論與標(biāo)準(zhǔn)化方法研究，不足以從宏觀上系統(tǒng)的分析校園突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)，更沒(méi)有一套比較全面的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)估體系。在校園應(yīng)急能力提升方面也存在著教學(xué)內(nèi)容缺乏針對(duì)性、缺少系統(tǒng)教學(xué)設(shè)計(jì)、教學(xué)形式單一、對(duì)學(xué)生單純灌輸防災(zāi)知識(shí)、忽略學(xué)生和教師的參與和體驗(yàn)等問(wèn)題。綜上所述，借鑒國(guó)際先進(jìn)的全面學(xué)校安全（CSS）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，結(jié)合我國(guó)校園實(shí)際情況，研制一套科學(xué)合理的校園安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與能力提升工具，不僅有利于提高師生對(duì)校園安全的意識(shí)和應(yīng)急能力水平，更有利于教育管理部門(mén)提高校園安全管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化，推動(dòng)平安校園的建設(shè)。
項(xiàng)目報(bào)批分為審批、核準(zhǔn)或備案三種類型。
1.項(xiàng)目審批：目前主要有兩類：一是政府投資項(xiàng)目，審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和概算。二是申請(qǐng)國(guó)債資金。投資補(bǔ)助和貸款貼息方式項(xiàng)目，審批資金申請(qǐng)報(bào)告。
2.項(xiàng)目核準(zhǔn)：依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。
3.項(xiàng)目備案：企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外的項(xiàng)目，除國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門(mén)規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，實(shí)行備案管理。
二、項(xiàng)目立項(xiàng)審批基本程序
按照省政府關(guān)于開(kāi)展轉(zhuǎn)變政府職能工作的總體要求，從我縣實(shí)際處罰，最大限度減少對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)許可，最大限度縮小投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案的范圍。對(duì)于項(xiàng)目單位提出的內(nèi)容完整、要件齊備的審批、核準(zhǔn)和備案申請(qǐng)，政府投資主管部門(mén)在接到申請(qǐng)當(dāng)日，明確告知其是否符合受理?xiàng)l件。對(duì)具備受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)審批、核準(zhǔn)或出具備案意見(jiàn)。
1.項(xiàng)目單位立項(xiàng)申請(qǐng)文件。
2.城市規(guī)劃部門(mén)的選址意見(jiàn)。
3.環(huán)境保護(hù)部門(mén)的環(huán)境影響審批意見(jiàn)。
4.國(guó)土資源部門(mén)的用地預(yù)審意見(jiàn)。
5.具有行業(yè)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制的可行性研究報(bào)告。
6.節(jié)能評(píng)估。依據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查管理暫行辦法》提供有關(guān)節(jié)能措施及文件資料。
7.縣政府會(huì)議紀(jì)要。按項(xiàng)目性質(zhì)及行業(yè)管理要求需提供我縣人民政府會(huì)議紀(jì)要及相關(guān)補(bǔ)充資料。
8.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目需編制社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等文件資料。
9.項(xiàng)目單位經(jīng)營(yíng)執(zhí)照及法人證書(shū)、開(kāi)發(fā)單位資質(zhì)證明、資金證明、配套資金承諾、真實(shí)性承諾、相關(guān)行業(yè)論證報(bào)告等。
10.法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。
三、向上申報(bào)項(xiàng)目審批程序
1.縣直各行業(yè)主管部門(mén)向上級(jí)對(duì)口部門(mén)申報(bào)中央、省投資的項(xiàng)目，需要投資主管部門(mén)審批的，在申報(bào)審批項(xiàng)目前，項(xiàng)目行業(yè)主管部門(mén)要事先報(bào)請(qǐng)縣政府，再到投資主管部門(mén)履行審批程序。
2.項(xiàng)目單位向上申報(bào)中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目，在向發(fā)改申報(bào)審批項(xiàng)目前，項(xiàng)目申報(bào)單位或行業(yè)主管部門(mén)要與規(guī)劃、環(huán)保、國(guó)土、財(cái)政等部門(mén)會(huì)簽，經(jīng)報(bào)請(qǐng)縣政府，再到投資主管部門(mén)履行審批程序。
3.縣直行政企事業(yè)單位使用自籌資金的基本建設(shè)項(xiàng)目，在到投資主管部門(mén)申報(bào)審批項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或可研前，項(xiàng)目申報(bào)單位要先經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)報(bào)請(qǐng)縣政府，再到投資主管部門(mén)履行審批程序。
4.縣投資主管部門(mén)會(huì)同縣行業(yè)主管部門(mén)聯(lián)合申報(bào)中央或省級(jí)投資主管部門(mén)和省相關(guān)部門(mén)的項(xiàng)目，在申報(bào)審批前，需先報(bào)請(qǐng)縣政府，再到投資主管部門(mén)履行聯(lián)合申報(bào)程序。
關(guān)鍵詞：法律 風(fēng)險(xiǎn)管理 過(guò)程
一、何謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查、評(píng)估、監(jiān)控，并有針對(duì)性的制定相關(guān)應(yīng)對(duì)方案，從而管理風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)總稱。
總體來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)管理歷經(jīng)了兩大階段：
一是傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理階段。20世紀(jì)90年代以前，風(fēng)險(xiǎn)管理的側(cè)重點(diǎn)主要在于關(guān)注純粹風(fēng)險(xiǎn)，其目標(biāo)著重于損失的最小化，這個(gè)階段被稱之為傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理階段。
第二個(gè)階段是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段。進(jìn)入21世紀(jì)發(fā)展起來(lái)的，人們通過(guò)實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)將喪失若干的機(jī)會(huì)，特別是自然科學(xué)的發(fā)展也促進(jìn)了人們更加清晰的認(rèn)識(shí)了風(fēng)險(xiǎn)，即除了可能造成損失的純粹風(fēng)險(xiǎn)以外，風(fēng)險(xiǎn)還存在著另一種概率分布的形態(tài)，即機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，有些風(fēng)險(xiǎn)只有一種可能的結(jié)果，那就是造成損失；還有一類風(fēng)險(xiǎn)其損失和收益的可能性是并存的，對(duì)待這一類的風(fēng)險(xiǎn)如果一味的強(qiáng)調(diào)規(guī)避、防范的話，將使企業(yè)喪失發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著人們對(duì)機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的不斷深入和發(fā)展，績(jī)效最大化管理、收益平衡管理等現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念逐步樹(shù)立并不斷發(fā)展。
隨著對(duì)法律作用的不斷認(rèn)識(shí)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，法律的指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)作用更加突出。這些作用在法律風(fēng)險(xiǎn)的管理方面也得到了快速發(fā)展。法律風(fēng)險(xiǎn)的管理工作也進(jìn)入了一個(gè)全新的時(shí)期，由過(guò)去只管理純粹法律風(fēng)險(xiǎn)上升到純粹與機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)共同管理階段。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本步驟及要點(diǎn)
在純粹法律風(fēng)險(xiǎn)管理階段，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理主要依賴于經(jīng)驗(yàn)法或教訓(xùn)法，即依靠管理人員的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)或者自身/其他企業(yè)的教訓(xùn)進(jìn)行管理。這種風(fēng)險(xiǎn)管理方法的最大弊端在于：其管理效果完全受制于管理人員的自身經(jīng)驗(yàn)和道德水平。在這種法律風(fēng)險(xiǎn)管理中最突出的表現(xiàn)在于：
1．對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)受專業(yè)、經(jīng)驗(yàn)的制約；
2．導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)管理與其他風(fēng)險(xiǎn)管理脫節(jié)；
3．發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)存在的時(shí)候或許已經(jīng)距離損失不遠(yuǎn)；
4．滯后的管理效果導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的管理功能日益淡化；
5．后果通常體現(xiàn)為法律強(qiáng)制作用的實(shí)施。
事實(shí)上，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于以下兩大方面：
1．法律自身。包括不恰當(dāng)?shù)姆?、法律間的沖突、司法腐敗等，也就是立法或者執(zhí)法層面的法律風(fēng)險(xiǎn)。這一方面的法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)一例外的均屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也就是單一企業(yè)無(wú)法通過(guò)自身力量改變的風(fēng)險(xiǎn)。
2．經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)自身。這一方面的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，即遵守法律的風(fēng)險(xiǎn)。遵守法律應(yīng)該從兩個(gè)方面理解：一是違法行為的禁止；二是合法行為的實(shí)施。不管禁止還是實(shí)施，都圍繞著行為進(jìn)行。因此對(duì)待此類風(fēng)險(xiǎn)的管理主要立足點(diǎn)是行為本身，即企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的各種行為。要把握住企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，就需要深入理解并分析、評(píng)價(jià)各種行為，需要將法律風(fēng)險(xiǎn)的管理融入到這些行為之中，對(duì)其中涉及違法的行為應(yīng)采取禁止措施；對(duì)其中涉及合法的行為應(yīng)引導(dǎo)、鼓勵(lì)實(shí)施。
基于上述對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，對(duì)其進(jìn)行管理過(guò)程中主要實(shí)施如下步驟：
（一）法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)本身不可怕，可怕的是不知道風(fēng)險(xiǎn)在哪里，以及面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)如何應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是所有風(fēng)險(xiǎn)管理的最基礎(chǔ)性工作，法律風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)然也不例外。通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的出發(fā)點(diǎn)，也是制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施以及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的核心點(diǎn)。
在以經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)為出發(fā)點(diǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，無(wú)論是企業(yè)內(nèi)部法務(wù)人員，還是外部的律師機(jī)構(gòu)，當(dāng)面對(duì)資產(chǎn)龐大、業(yè)務(wù)復(fù)雜、員工眾多的企業(yè)時(shí)，想要排查出潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)異于老虎吃天無(wú)從下口。
如何有效的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)呢？就是沿著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理流程走下去，一步一步，一個(gè)環(huán)節(jié)一個(gè)環(huán)節(jié)的去發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，對(duì)待法律自身的風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)法律顧問(wèn)不斷的充實(shí)法律專業(yè)知識(shí)以及律師服務(wù)機(jī)構(gòu)不同專業(yè)的密切配合，通過(guò)個(gè)人專業(yè)+團(tuán)隊(duì)專業(yè)共同去發(fā)現(xiàn)；對(duì)待企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)自身的風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)法律顧問(wèn)廣泛了解國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)行業(yè)狀況的基礎(chǔ)上深入企業(yè)全面熟悉經(jīng)營(yíng)管理流程和環(huán)節(jié)，在此基礎(chǔ)上細(xì)致的進(jìn)行排查，從而發(fā)現(xiàn)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工作方法通常包括：
1．問(wèn)卷調(diào)查；2．訪談或座談；3．集體討論；4．專家咨詢；5．情景分析；6．行業(yè)標(biāo)桿比較；7．其他方法。
（二）法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)個(gè)別或總體法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其影響程度從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面給出評(píng)價(jià)的活動(dòng)。目前，在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，定性評(píng)估與定量評(píng)估做的比較好，評(píng)估工具也比較成熟。但在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，通常只關(guān)注于定性評(píng)估，很少使用定量評(píng)估，由此大大降低了法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)企業(yè)決策的參考價(jià)值。事實(shí)上，企業(yè)除了關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估結(jié)果之外，同樣希望獲得定量評(píng)估方面的參考信息。
法律風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估是評(píng)價(jià)某一行為的法律性質(zhì)及其合法性與非法性。法律風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估是評(píng)價(jià)某一行為發(fā)生的概率以及該行為可能給企業(yè)帶來(lái)的影響。同樣強(qiáng)調(diào)的是，這種影響不應(yīng)該理解為負(fù)面的，還應(yīng)包括正面的。例如，企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的行為具有合法性，申報(bào)一旦獲批對(duì)企業(yè)的影響表現(xiàn)為：1．稅收上的減免。 2．財(cái)政上的支持。 3．融資上的支持。
法律風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估的方法可以采用統(tǒng)計(jì)推論法、影響分析法、事件樹(shù)分析法等。
進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)事先設(shè)定統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)。度量標(biāo)準(zhǔn)可以使用數(shù)據(jù)標(biāo)示，也可以使用描述性的詞語(yǔ)，如嚴(yán)重、一般、較輕等。通過(guò)度量標(biāo)準(zhǔn)可以將經(jīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類，從而除了直觀、快速的查詢風(fēng)險(xiǎn)之外，也可以為風(fēng)險(xiǎn)管理策略及措施的制定提供幫助。
法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的成果體現(xiàn)為評(píng)估報(bào)告。
（三）法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定
通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之后，運(yùn)用相關(guān)工具對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，接下來(lái)就進(jìn)入法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定。
在傳統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理階段，管理方案主要側(cè)重于防范和控制的角度。這一出發(fā)點(diǎn)對(duì)于純粹法律風(fēng)險(xiǎn)的管理是有效的，也是對(duì)路的。但是對(duì)于機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)而言，則并不恰當(dāng)。對(duì)機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)一味采取防范和控制措施將導(dǎo)致企業(yè)喪失交易機(jī)會(huì)，進(jìn)而無(wú)法獲得收益。造成損失是企業(yè)不愿看到的，同樣，喪失收益也違背了企業(yè)的根本目的。
法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定應(yīng)特別注意如下幾個(gè)問(wèn)題：
1．管理方案應(yīng)當(dāng)緊密圍繞企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。在法律與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)清晰的認(rèn)識(shí)到：是法律服務(wù)于經(jīng)濟(jì)，而不是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)服從于法律。
2．管理方案應(yīng)當(dāng)對(duì)不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別對(duì)待。對(duì)待純粹風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該強(qiáng)化防范與控制，以降低、減少損失影響為目標(biāo)；但對(duì)機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)則不應(yīng)該簡(jiǎn)單的說(shuō)不，而更應(yīng)該在說(shuō)不的同時(shí)提出可行、能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的方案。
3．管理方案應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好制定。不同企業(yè)企業(yè)有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，即使同一個(gè)企業(yè)在不同的發(fā)展時(shí)間也可能會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好。不顧及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好而制定的風(fēng)險(xiǎn)管理方案不能說(shuō)不是最好的，但至少不是符合企業(yè)實(shí)際需要的。
4．管理方案不應(yīng)當(dāng)理解為簡(jiǎn)單的建章立制，而更應(yīng)該傾向于機(jī)制的建設(shè)。再好的制度，如果沒(méi)有好的機(jī)制保障，也難以實(shí)施，無(wú)法滿足制度的規(guī)定。
（四）法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與管理改進(jìn)
如前所述，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于法律自身和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)自身兩大方面，這兩大方面都并非一成不變，而是動(dòng)態(tài)發(fā)展的。此外，法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案執(zhí)行情況及效果等都需要進(jìn)行相關(guān)的監(jiān)控。通常情況下，監(jiān)控工作需要由一個(gè)組織來(lái)完成，而不是單一的法務(wù)部，其原因很簡(jiǎn)單，眾多的風(fēng)險(xiǎn)潛藏在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的環(huán)節(jié)之中。
為了提高法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的及時(shí)性和有效性，可以通過(guò)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)輔助實(shí)現(xiàn)。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理；建立背景；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)處置；批準(zhǔn)監(jiān)督；監(jiān)控審查；溝通咨詢；系統(tǒng)生命周期
當(dāng)今我們是如何看待網(wǎng)絡(luò)與信息化？對(duì)個(gè)人，人需要信息化還是信息化“綁架”人？對(duì)企事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，組織依賴信息化還是信息化成就組織？對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動(dòng)了信息技術(shù)還是信息技術(shù)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展？對(duì)社會(huì)穩(wěn)定，信息化的發(fā)展對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的影響是正面的還是負(fù)面的？對(duì)國(guó)家安全，信息化是國(guó)家安全的利器還是禍害？沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)答案，但值得思考。檢察業(yè)務(wù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容有哪些呢？我們作了以下的探討：
1.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本架構(gòu)與概念
1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本架構(gòu)（如圖1-1所示）
1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容
1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要內(nèi)容有：建立背景、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置、批準(zhǔn)監(jiān)督、監(jiān)控審查、溝通咨詢（如圖1-2所示）。
1.2.2 系統(tǒng)生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)管理：掌握系統(tǒng)規(guī)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；掌握系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；掌握系統(tǒng)實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；掌握系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；掌握系統(tǒng)廢棄階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作（如圖1-3所示）。
信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理是信息安全保障工作中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，是需要貫穿信息系統(tǒng)生命周期，持續(xù)進(jìn)行的工作。我們的檢察業(yè)務(wù)系統(tǒng)是順應(yīng)信息化發(fā)展及業(yè)務(wù)需求的實(shí)際情況，經(jīng)過(guò)檢察系統(tǒng)多部門(mén)合作開(kāi)發(fā)的符合全國(guó)檢察業(yè)務(wù)需求的背景下建立的。那么我們應(yīng)該要掌握一套完善的管理方式去做好這件事。那就是要學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)用好風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。
1.3 相關(guān)概念
1.3.1 通用風(fēng)險(xiǎn)管理定義是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。理想的風(fēng)險(xiǎn)管理，是一連串排好優(yōu)先次序的過(guò)程，使引致最大損失及最可能發(fā)生的事情優(yōu)先處理、而相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的事情則押后處理。
1.3.2 檢察業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息安全工作為什么需要風(fēng)險(xiǎn)管理方式？
常見(jiàn)問(wèn)題：安全投資逐年增加，但看不到收益；按照國(guó)家要求或行業(yè)要求開(kāi)展信息安全工作，但安全事件仍出現(xiàn)；IT安全需求很多，有限的資金應(yīng)優(yōu)先撥向哪個(gè)領(lǐng)域；當(dāng)了CIO，時(shí)刻擔(dān)心系統(tǒng)出事，無(wú)法預(yù)見(jiàn)可能會(huì)出什么事。
問(wèn)題根源淺析：沒(méi)有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)做安全投資規(guī)劃，沒(méi)有抓住主要矛盾，導(dǎo)致有限資金的有效利用率低；沒(méi)有根據(jù)企業(yè)自身安全需求部署安全控制措施，沒(méi)有突出控制高風(fēng)險(xiǎn)。決策者沒(méi)有看到安全投資收益報(bào)告，資金劃撥無(wú)參考依據(jù)。沒(méi)有殘余風(fēng)險(xiǎn)清單，在什么條件可被觸發(fā)，如何做好控制?？偟膩?lái)說(shuō)可以概括為以下三點(diǎn)：（1）信息安全風(fēng)險(xiǎn)和事件不可能完全避免，沒(méi)有絕對(duì)的安全。（2）信息安全是高技術(shù)的對(duì)抗，有別于傳統(tǒng)安全，呈現(xiàn)擴(kuò)散速度快、難控制等特點(diǎn)。（3）因此管理信息安全必須以風(fēng)險(xiǎn)管理的方式，關(guān)鍵在于如何控制、化解和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而不是完全消除風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理是信息安全保障工作有效工作方式。好的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程可以讓機(jī)構(gòu)以最具有成本效益的方式運(yùn)行，并且使已知的風(fēng)險(xiǎn)維持在可接受的水平。好的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程使組織可以用一種一致的、條理清晰的方式來(lái)組織有限的資源并確定優(yōu)先級(jí)，更好地管理風(fēng)險(xiǎn)。而不是將保貴的資源用于解決所有可能的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的PDCA管理過(guò)程，即計(jì)劃-做-檢查-執(zhí)行循環(huán)的管理過(guò)程。也可以這樣理解，在全國(guó)使用統(tǒng)一的檢察業(yè)務(wù)系統(tǒng)，做需求分析計(jì)劃組織開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)系統(tǒng)--全國(guó)各省市部分基層院試運(yùn)行使用--檢查業(yè)務(wù)系統(tǒng)的可行性及需要完善的報(bào)告--執(zhí)行需要完善的地方繼續(xù)開(kāi)發(fā)完善。一個(gè)持續(xù)的不斷完善的管理過(guò)程。
在全國(guó)使用統(tǒng)一的檢察業(yè)務(wù)系統(tǒng)，也就會(huì)出現(xiàn)數(shù)據(jù)大集中，數(shù)據(jù)大集中天生的脆弱性就是數(shù)據(jù)集中的銷毀或丟失，這就是它與生俱來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，那么我們認(rèn)識(shí)了這一點(diǎn)，就應(yīng)該采用相應(yīng)的技術(shù)措施來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。什么是信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理？了解風(fēng)險(xiǎn)+控制風(fēng)險(xiǎn)=管理風(fēng)險(xiǎn)。定義一：GB/Z 24364《信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南》指：信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別、控制、消除或最小化可能影響系統(tǒng)資源的不確定因素的過(guò)程。定義二：在組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部識(shí)別、優(yōu)化、管理風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受水平的過(guò)程。
1.3.3 正確的風(fēng)險(xiǎn)管理方法是前瞻性風(fēng)險(xiǎn)管理加反應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。
（1）前瞻性風(fēng)險(xiǎn)管理：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（2）反應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)管理：保護(hù)人身安全、遏制損害、評(píng)估損害、確定損害部位、修復(fù)損害部位、審查響應(yīng)過(guò)程并更新安全策略。風(fēng)險(xiǎn)管理最佳實(shí)踐。簡(jiǎn)單的例子：流行性感冒是一種致命的呼吸道疾病，美國(guó)每年都會(huì)有數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的感染者。這些感染者中，至少有100，000人必須入院治療，并且約有36，000人死亡。您可能會(huì)選擇通過(guò)等待以確定您是否受到感染，如果確實(shí)受到感染，則采用服藥治療這種方式來(lái)治療疾病。此外，您也可以選擇在流行性感冒病發(fā)季節(jié)開(kāi)始之前接種疫苗。二者相結(jié)合才是最佳風(fēng)險(xiǎn)管理方法。
1.3.4 全國(guó)使用統(tǒng)一的檢察業(yè)務(wù)系信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是它能做好：保密性、完善性、可用性、真實(shí)性、抗抵賴性。GB/T 20984的定義，信息安全風(fēng)險(xiǎn)：人為或自然的威脅利用信息系統(tǒng)及其管理體系中存在的脆弱性導(dǎo)致安全事件的發(fā)生及其對(duì)組織造成的影響。信息安全風(fēng)險(xiǎn)是指一種特定的威脅利用一種或一組脆弱性造成組織的資產(chǎn)損失或損害的可能性。信息安全風(fēng)險(xiǎn)是指信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性遭到破壞的可能性。信息安全風(fēng)險(xiǎn)只考慮那些對(duì)組織有負(fù)面影響的事件。
2.風(fēng)險(xiǎn)管理的工作內(nèi)容
2.1 背景建立是信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步驟，確定風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象和范圍，確立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)備，進(jìn)行相關(guān)信息的調(diào)查和分析。風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)備：確定對(duì)象、組建團(tuán)隊(duì)、制定計(jì)劃、獲得支持。信息系統(tǒng)調(diào)查：信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)目標(biāo)、技術(shù)和管理上的特點(diǎn)。信息系統(tǒng)分析：信息系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵要素。信息安全分析：分析安全要求、分析安全環(huán)境。如圖2-1所示。
2.2 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是從風(fēng)險(xiǎn)管理角度，運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，系統(tǒng)地分析信息系統(tǒng)所面臨的威脅及其存在的脆弱性，評(píng)估安全事件一旦發(fā)生可能造成的危害程度，提出有針對(duì)性的抵御威脅的防護(hù)對(duì)策和整改措施；為防范和化解信息安全風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平，從而最大限度地保障信息安全提供科學(xué)依據(jù)。
信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)信息是動(dòng)態(tài)變化的，只有動(dòng)態(tài)的信息安全評(píng)估才能發(fā)現(xiàn)和跟蹤最新的安全風(fēng)險(xiǎn)。所以信息安全評(píng)估是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的工作，通常應(yīng)該每隔1-3年就進(jìn)行一次全面安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是分析確定風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是控制風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)和基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)管理是在倡導(dǎo)適度安全。
2.3 風(fēng)險(xiǎn)處理是為了將風(fēng)險(xiǎn)始終控制在可接受的范圍內(nèi)?，F(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)判斷：判斷信息系統(tǒng)中哪些風(fēng)險(xiǎn)可以接受，哪些不可以。處理目標(biāo)確認(rèn)：不可接受的風(fēng)險(xiǎn)需要控制到怎樣的程度。處理措施選擇：選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方式，確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。處理措施實(shí)施：制定具體安全方案，部署控制措施。常用的四類風(fēng)險(xiǎn)處置方法如下：
2.3.1 減低風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)對(duì)面臨風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)采取保護(hù)措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。首先應(yīng)當(dāng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，通常在安全投入小于負(fù)面影響價(jià)值的情況下采用。保護(hù)措施可以從構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的五個(gè)方面（即威脅源、威脅行為、脆弱性、資產(chǎn)和影響）來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。減低風(fēng)險(xiǎn)辦法：減少威脅源：采用法律的手段制裁計(jì)算機(jī)犯罪，發(fā)揮法律的威懾作用，從而有效遏制威脅源的動(dòng)機(jī)；減低威脅能力：采取身份認(rèn)證措施，從而抵制身份假冒這種威脅行為的能力；減少脆弱性：及時(shí)給系統(tǒng)打補(bǔ)丁，關(guān)閉無(wú)用的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)端口，從而減少系統(tǒng)的脆弱性，降低被利用的可能性；防護(hù)資產(chǎn)：采用各種防護(hù)措施，建立資產(chǎn)的安全域，從而保證資產(chǎn)不受侵犯，其價(jià)值得到保持；降低負(fù)面影響：采取容災(zāi)備份、應(yīng)急響應(yīng)和業(yè)務(wù)連續(xù)計(jì)劃等措施，從而減少安全事件造成的影響程度。
2.3.2 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)將面臨風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)或其價(jià)值轉(zhuǎn)移到更安全的地方來(lái)避免或降低風(fēng)險(xiǎn)。通常只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不能被降低或避免、且被第三方（被轉(zhuǎn)嫁方）接受時(shí)才被采用。一般用于那些低概率、但一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)會(huì)對(duì)組織產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。在本機(jī)構(gòu)不具備足夠的安全保障的技術(shù)能力時(shí)，將信息系統(tǒng)的技術(shù)體系（即信息載體部分）外包給滿足安全保障要求的第三方機(jī)構(gòu)，從而避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)給昂貴的設(shè)備上保險(xiǎn)，將設(shè)備損失的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而降低資產(chǎn)價(jià)值的損失。
2.4 批準(zhǔn)監(jiān)督。批準(zhǔn)：是指機(jī)構(gòu)的決策層依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果是否滿足信息系統(tǒng)的安全要求，做出是否認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的決定。監(jiān)督：是指檢查機(jī)構(gòu)及其信息系統(tǒng)以及信息安全相關(guān)的環(huán)境有無(wú)變化，監(jiān)督變化因素是否有可能引入新風(fēng)險(xiǎn)。
2.5 監(jiān)控審查的意義，監(jiān)控與審查可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)或即將出現(xiàn)的變化、偏差和延誤等問(wèn)題，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行控制和糾正，從而減少因此造成的損失，保證信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理主循環(huán)的有效性。
3.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐與國(guó)家相關(guān)政策
3.1 國(guó)家對(duì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的政策要求
3.1.1 信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)》（中辦發(fā)[2003]27號(hào)）中明確提出：“要重視信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全的潛在威脅、薄弱環(huán)節(jié)、防護(hù)措施等進(jìn)行分析評(píng)估，綜合考慮網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的重要性、程度和面臨的信息安全風(fēng)險(xiǎn)等因素，進(jìn)行相應(yīng)等級(jí)的安全建設(shè)和管理”
3.1.2 《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)與信息安全協(xié)調(diào)小組〈關(guān)于開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的意見(jiàn)〉》（國(guó)信辦【2006】5號(hào)文）中明確規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的相關(guān)要求：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本內(nèi)容和原則；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的基本要求；開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的有關(guān)安排。
3.2 《關(guān)于開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的意見(jiàn)》的實(shí)施要求
3.2.1 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)貫穿信息系統(tǒng)全生命周期。在信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)階段，通過(guò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，可以明確信息系統(tǒng)的安全需求及其安全目標(biāo)，有針對(duì)性地制定和部署安全措施，從而避免產(chǎn)生欠保護(hù)或過(guò)保護(hù)的情況。
3.2.2 在信息系統(tǒng)建設(shè)完成驗(yàn)收時(shí)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作可以檢驗(yàn)信息系統(tǒng)是否實(shí)現(xiàn)了所設(shè)計(jì)的安全功能，是否滿足了信息系統(tǒng)的安全需求并達(dá)到預(yù)期的安全目標(biāo)。
3.3 《關(guān)于開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的意見(jiàn)》的管理要求
3.3.1 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作敏感性強(qiáng)，涉及系統(tǒng)的關(guān)鍵資產(chǎn)和核心信息，一旦處理不當(dāng)，反而可能引入新的風(fēng)險(xiǎn)，《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，必須高度重視信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織管理工作。
3.3.2 為規(guī)避由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作而引入新的安全風(fēng)險(xiǎn)，《意見(jiàn)》提出以下要求：（1）參與信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的單位及其有關(guān)人員必須遵守國(guó)家有關(guān)信息安全的法律法規(guī)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的發(fā)起方必須采取相應(yīng)保密措施，并與參與評(píng)估的有關(guān)單位或人員簽訂具有法律約束力的保密協(xié)議。（3）對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生和社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作必須遵循國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
3.3.3 加快制定和完善信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，盡快完善并頒布《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》和《信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，各行業(yè)主管部門(mén)也可根據(jù)本行業(yè)特點(diǎn)制定相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范。
3.4 2071號(hào)文件對(duì)電子政務(wù)提出要求
為落實(shí)《國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》（發(fā)改委[2007]55號(hào)令）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求，發(fā)改高技【2008】2071號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的通知》提出了具體要求：（相當(dāng)于“信息安全審計(jì)”）電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；評(píng)估的主要內(nèi)容應(yīng)包含：資產(chǎn)、威脅、脆弱性、已有的安全措施和殘余風(fēng)險(xiǎn)的影響等；項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在試運(yùn)行期間開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，作為項(xiàng)目驗(yàn)收的重要依據(jù)；項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；系統(tǒng)投入運(yùn)行后，應(yīng)定期開(kāi)展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
參考文獻(xiàn)
[1]信息安全測(cè)評(píng)中心.信息安全保障[Z].
