時(shí)間：2023-03-03 15:59:42
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在反傾銷案中,反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)為了決定立案調(diào)查或者不立案調(diào)查,需要申請(qǐng)人提供申請(qǐng)書以及有關(guān)證據(jù)。為此,國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或者有關(guān)組織(以下統(tǒng)稱申請(qǐng)人)應(yīng)依照國(guó)內(nèi)外反傾銷法規(guī)條例的規(guī)定向反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)提出反傾銷調(diào)查的書面申請(qǐng)。在申請(qǐng)書中,申請(qǐng)人應(yīng)披露以下信息:對(duì)申請(qǐng)調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品的完整說(shuō)明,包括被調(diào)查產(chǎn)品在出口國(guó)(地區(qū))或者原產(chǎn)國(guó)(地區(qū))國(guó)內(nèi)市場(chǎng)消費(fèi)時(shí)的價(jià)格信息、出口價(jià)格信息等; 國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量和價(jià)值的說(shuō)明;被調(diào)查產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響。有的國(guó)家還要求提供進(jìn)一步證據(jù):如申請(qǐng)人要提供證據(jù)證明擬調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品存在傾銷;并證明對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害以及傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。
在國(guó)際金融危機(jī)的影響下,國(guó)外針對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷案有逐步增多的趨勢(shì)。在此情況下,研究外國(guó)申請(qǐng)人如何向反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)提起反傾銷立案申請(qǐng)就變得很有必要。本文主要分析申請(qǐng)人的信息披露與盈余管理的關(guān)系,并簡(jiǎn)要提出我國(guó)反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)的對(duì)策。
一、反傾銷調(diào)查申請(qǐng)中的信息披露及其動(dòng)機(jī)
國(guó)外對(duì)企業(yè)信息披露的動(dòng)機(jī)已有多項(xiàng)研究。一方面,企業(yè)在擁有大量非強(qiáng)制性披露信息的情況下,會(huì)出于各種動(dòng)機(jī)進(jìn)行自主披露。例如,為了降低貸款人對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)水平的評(píng)估及降低籌資成本,企業(yè)可能會(huì)提供更加及時(shí)和詳細(xì)的信息;企業(yè)管理層為了減少將來(lái)被股東的可能性有可能披露壞消息。研究信息披露最終是為了了解信息披露的質(zhì)量與動(dòng)機(jī)。本文對(duì)申請(qǐng)人在申請(qǐng)書中披露或不披露法定要求信息進(jìn)行分析主要基于兩個(gè)方面:(1)何種因素決定了披露或不披露法定影響信息;(2)披露這些信息的目的是否促成原本不應(yīng)提起的反傾銷。
關(guān)于信息披露質(zhì)量,國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)在“編報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的框架”中對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量給出了定義,認(rèn)為信息質(zhì)量的特征是“具有可理解性、相關(guān)性、可靠性和可比性”。具體到反傾銷領(lǐng)域,核心信息質(zhì)量特征為可理解性和可靠性,即可采性。會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的可采性又稱可獲取性。會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的可采性是指申請(qǐng)人采用調(diào)查機(jī)關(guān)理解并認(rèn)可的會(huì)計(jì)方法提供會(huì)計(jì)信息,以此為基礎(chǔ)計(jì)算被調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)值和傾銷幅度。根據(jù)可采性定義,在反傾銷會(huì)計(jì)中,會(huì)計(jì)信息使用者為反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān),申請(qǐng)人必須按照他們的要求提供會(huì)計(jì)信息。但是,該信息能否為發(fā)起國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)理解和認(rèn)可對(duì)申請(qǐng)人很關(guān)鍵。
就企業(yè)盈利而言,根據(jù)國(guó)外對(duì)企業(yè)盈利預(yù)測(cè)信息披露的實(shí)證研究表明,企業(yè)一般傾向于披露好的會(huì)計(jì)信息。一方面,研究發(fā)現(xiàn),在我國(guó),規(guī)模較小、內(nèi)向型的企業(yè)對(duì)我國(guó)加入WTO的潛在影響認(rèn)識(shí)不足,傾向于不披露WTO對(duì)其潛在的影響;在選擇披露的企業(yè)中,對(duì)WTO影響定性信息的披露有一定依據(jù),表現(xiàn)在其判斷與其所處行業(yè)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)際地位和規(guī)定等因素之間有著較為合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系(胡弈明,陳曉,林勇峰,2002)。另一方面,在反傾銷領(lǐng)域,這一趨勢(shì)正好相反,申請(qǐng)人為了促成對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查,一般都有調(diào)整盈余的動(dòng)因(即盈余管理),使得產(chǎn)業(yè)損害、傾銷與損害之間的因果關(guān)系得以成立。這一動(dòng)機(jī)的存在會(huì)降低申請(qǐng)人信息披露的質(zhì)量,使得一些原本不應(yīng)發(fā)起的反傾銷案最終得以獲得調(diào)查機(jī)關(guān)的準(zhǔn)許而成立。所以,筆者認(rèn)為,我國(guó)遭受的國(guó)外反傾銷不排除國(guó)外企業(yè)人為降低信息質(zhì)量披露的可能性。
二、反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)的俘獲與盈余管理
盈余管理是指企業(yè)管理者為了使個(gè)人效用最大化或企業(yè)價(jià)值最大化,而在可選會(huì)計(jì)政策內(nèi)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行有目的的操縱。反傾銷調(diào)查中的盈余管理研究的是申請(qǐng)人是否試圖通過(guò)盈余管理降低盈余來(lái)獲取救濟(jì)利益,因?yàn)橛允欠磧A銷調(diào)查機(jī)關(guān)判斷是否采取貿(mào)易救濟(jì)措施的一個(gè)主要因素。申請(qǐng)人的盈余管理提高了申請(qǐng)人“俘獲”反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)展開(kāi)反傾銷調(diào)查的可能性。國(guó)外的研究表明,事實(shí)上很多情況下申請(qǐng)人的利潤(rùn)并不是確實(shí)下跌了,而是由于它們采用了盈余管理的手段,下調(diào)“賬面”利潤(rùn)以滿足申請(qǐng)反傾銷救濟(jì)的條件,其結(jié)果則可能導(dǎo)致上下游產(chǎn)業(yè)之間的負(fù)面福利轉(zhuǎn)移(如對(duì)上游產(chǎn)品實(shí)施反傾銷措施則可能使得下游企業(yè)面臨成本上升)和“俘獲”反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)。
瓊斯最早研究了貿(mào)易管制對(duì)會(huì)計(jì)政策的影響,開(kāi)始注意到反傾銷中的會(huì)計(jì)問(wèn)題(Jones,1988);鮑羅姆和西蒙研究了反傾銷中會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的使用問(wèn)題(Bollom and Simons,1990)。反傾銷調(diào)查中申請(qǐng)人盈余管理行為的研究始于瓊斯對(duì)美國(guó)5個(gè)行業(yè)23家企業(yè)所做的研究,該研究結(jié)果表明,樣本企業(yè)在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)調(diào)查期間有明顯的降低收益的盈余管理行為(Jones,1991)。對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)中的應(yīng)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行的研究也得出了類似結(jié)果(Raybum and Lenway,1992)。對(duì)加拿大的研究也表明,很多加拿大企業(yè)在反傾銷調(diào)查中確實(shí)不同程度地調(diào)整了報(bào)表盈余,從而借此提高反傾銷調(diào)查主管機(jī)關(guān)采取救濟(jì)措施的可能性。
在反傾銷調(diào)查中,以下各項(xiàng)為關(guān)鍵的信息披露內(nèi)容,它們極易被進(jìn)口國(guó)企業(yè)操縱。因此,涉案企業(yè)在進(jìn)行抗辯時(shí)要加以注意。
(一)混淆生產(chǎn)成本與其他的一般成本、行政成本以及營(yíng)銷成本。生產(chǎn)成本與其他成本的區(qū)分之所以頗受爭(zhēng)議,原因在于法律規(guī)定一般和行政成本至少要占到生產(chǎn)成本的10%,即主管機(jī)關(guān)先計(jì)算生產(chǎn)成本,然后在此基礎(chǔ)上乘以一個(gè)百分比數(shù)作為一般成本、行政成本以及營(yíng)銷成本。換而言之,一般成本、行政成本以及營(yíng)銷成本是反傾銷調(diào)查主管機(jī)關(guān)人為推定的。在計(jì)算正常價(jià)值時(shí),調(diào)查機(jī)關(guān)通常主張進(jìn)口產(chǎn)品具有很高的生產(chǎn)成本以至于盡可能提高傾銷幅度。
(二)將產(chǎn)品質(zhì)量差異和生產(chǎn)技術(shù)差異納入正常價(jià)值的計(jì)算。
(三)生產(chǎn)過(guò)程中副產(chǎn)品成本的估算。
(四)少報(bào)廢料和多報(bào)合格產(chǎn)量的問(wèn)題。少報(bào)廢料使得產(chǎn)品生產(chǎn)成本低報(bào),它對(duì)應(yīng)于企業(yè)的低效率。
(五)成本的分配,包括母公司和子公司間一般和行政費(fèi)用的分配。
(六)進(jìn)貨折扣和回扣被當(dāng)作成本的減少,或是當(dāng)作其他收入。
(七)高通脹情況下產(chǎn)品價(jià)值的重新調(diào)整和估價(jià)問(wèn)題。如采購(gòu)收益或者損失是否計(jì)入結(jié)構(gòu)價(jià)值,因匯率波動(dòng)而導(dǎo)致的采購(gòu)和銷售收益或者損失是否計(jì)入結(jié)構(gòu)價(jià)值。
三、我國(guó)反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)的對(duì)策
在國(guó)內(nèi),我國(guó)學(xué)者已對(duì)中國(guó)企業(yè)的反傾銷會(huì)計(jì)問(wèn)題進(jìn)行了初步研究,并認(rèn)為盈余管理具有雙刃劍性質(zhì)。還有研究發(fā)現(xiàn),受到傾銷損害的中國(guó)企業(yè)在商務(wù)部立案當(dāng)年和前后年度沒(méi)有調(diào)低會(huì)計(jì)盈余的盈余管理行為。根據(jù)以上研究,我國(guó)企業(yè)向商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局申請(qǐng)反傾銷調(diào)查所披露的信息是可信的、可靠的。
因此,為了應(yīng)對(duì)國(guó)外對(duì)華發(fā)起的反傾銷中可能包括的盈余管理動(dòng)機(jī),建議我國(guó)可以采取以下措施:
(一)作為一種制衡,在由商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局發(fā)放的《國(guó)外(地區(qū))生產(chǎn)者/出口商調(diào)查問(wèn)卷》中設(shè)計(jì)針對(duì)盈余管理的條款。由于我國(guó)無(wú)法獲取國(guó)外申請(qǐng)人的申請(qǐng)書,所以只能對(duì)其他被我國(guó)提起反傾銷訴訟的企業(yè)進(jìn)行橫向制約。通過(guò)這些條款降低國(guó)外應(yīng)訴企業(yè)在調(diào)查問(wèn)卷中操縱盈余管理的可能性和幅度。
(二)建立反傾銷司法會(huì)計(jì)執(zhí)業(yè)人制度。利用現(xiàn)有的中國(guó)司法鑒定人(司法會(huì)計(jì)類)制度,將其中部分執(zhí)業(yè)人員培訓(xùn)成為具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的反傾銷司法會(huì)計(jì)執(zhí)業(yè)人,業(yè)損害調(diào)查局在反傾銷行政程序中選用。
(三)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)逐步實(shí)現(xiàn)與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則趨同的同時(shí),探索我國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、成本會(huì)計(jì)與反傾銷會(huì)計(jì)的對(duì)接。
主要參考文獻(xiàn):
[1]張磊等.國(guó)際司法會(huì)計(jì)研究.中國(guó)司法鑒定,2005(2).
[2]田豐,周紅.新聞紙行業(yè)在反傾銷調(diào)查中的盈余管理.財(cái)經(jīng)研究,2000(11).
[3]孫錚等.貿(mào)易救濟(jì)會(huì)計(jì)-理論與實(shí)務(wù).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2004年9月.
第一章總則
第一條為規(guī)范反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反傾銷條例》（以下簡(jiǎn)稱反傾銷條例），制定本規(guī)定。
第二條依據(jù)反傾銷條例提出的反傾銷調(diào)查申請(qǐng)及反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決相關(guān)活動(dòng)，適用本規(guī)定。
第三條國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家經(jīng)貿(mào)委）負(fù)責(zé)反傾銷產(chǎn)業(yè)損害的調(diào)查與裁決。涉及農(nóng)產(chǎn)品的反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查，由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委會(huì)同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行。
第四條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局負(fù)責(zé)本規(guī)定的具體實(shí)施。
第二章?lián)p害與因果關(guān)系的認(rèn)定
第五條損害，是指傾銷對(duì)已經(jīng)建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙。
實(shí)質(zhì)損害是對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)造成的、不可忽略的損害。
實(shí)質(zhì)損害威脅是對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)尚未造成實(shí)質(zhì)損害，但有證據(jù)表明如果不采取措施將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)損害的發(fā)生。
實(shí)質(zhì)阻礙是對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)未造成實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅，但嚴(yán)重阻礙了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立。
第六條在確定傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的實(shí)質(zhì)損害時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
（一）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量，包括傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的絕對(duì)數(shù)量或者相對(duì)于國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)或者消費(fèi)的數(shù)量是否大量增加；
（二）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，包括傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格削減或者對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)生大幅度抑制、壓低等影響；
（三）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)的影響(包括：國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在銷售、利潤(rùn)、產(chǎn)量、市場(chǎng)份額、生產(chǎn)率、投資收益或者設(shè)備利用率等方面實(shí)際和潛在的下降，影響國(guó)內(nèi)價(jià)格的因素，傾銷幅度的大小，傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)金流動(dòng)、庫(kù)存、就業(yè)、工資、產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)、籌資或投資能力實(shí)際或潛在的消極影響等)；
（四）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的出口國(guó)（地區(qū)）、原產(chǎn)國(guó)（地區(qū)）的出口能力、生產(chǎn)能力及庫(kù)存情況；
（五）其他因素。
第七條在確定傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的實(shí)質(zhì)損害威脅時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
（一）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的增加及大量增加的可能性；
（二）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生的抑制、壓低及抑制、壓低的可能性；
（三）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的出口國(guó)（地區(qū)）、原產(chǎn)國(guó)（地區(qū)）生產(chǎn)者及相關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)者的生產(chǎn)能力、出口能力和未來(lái)可能的生產(chǎn)能力、出口能力；
（四）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的出口國(guó)（地區(qū)）庫(kù)存、原產(chǎn)國(guó)（地區(qū)）庫(kù)存、生產(chǎn)者及相關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)者庫(kù)存的變化趨勢(shì)；
（五）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響及造成影響的可能性；
（六）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品在第三國(guó)（地區(qū)）市場(chǎng)進(jìn)行傾銷的后果；
（七）其他因素。
對(duì)實(shí)質(zhì)損害威脅的確定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)事實(shí)，不得僅依據(jù)指控、推測(cè)或者極小的可能性。
第八條在確定傾銷對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
（一）國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立和籌建情況；
（二）國(guó)內(nèi)需求的增長(zhǎng)情況及影響；
（三）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狀況的影響；
（四）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的后續(xù)生產(chǎn)能力和在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)；
（五）其他因素。
第九條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委在確定傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害以及傾銷與損害之間的因果關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)確實(shí)的證據(jù)，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)和因素進(jìn)行全面和客觀地綜合考慮，并不得將造成損害的非傾銷因素如國(guó)內(nèi)需求或消費(fèi)模式的變化、國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)商限制貿(mào)易的做法及其相互競(jìng)爭(zhēng)情況、其他國(guó)家（地區(qū)）相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口情況、技術(shù)發(fā)展情況、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)出口狀況、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率、不可抗力因素等歸因于傾銷。
第十條同類產(chǎn)品，是指與傾銷進(jìn)口產(chǎn)品相同的產(chǎn)品；沒(méi)有相同產(chǎn)品的，以與傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的特性最相似的產(chǎn)品為同類產(chǎn)品。
第十一條在確定同類產(chǎn)品時(shí)，可以考慮以下因素：物理特征和化學(xué)性能、用途、生產(chǎn)設(shè)備和制造工藝、消費(fèi)者和生產(chǎn)者的評(píng)價(jià)、產(chǎn)品的可替代性、銷售渠道、價(jià)格等。
第十二條在評(píng)估傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)確定。不能針對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)確定的，應(yīng)當(dāng)審查包括國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品在內(nèi)的最窄產(chǎn)品組或者范圍的生產(chǎn)。
第十三條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以在產(chǎn)業(yè)損害裁定中對(duì)未造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的被調(diào)查產(chǎn)品或被調(diào)查產(chǎn)品中的部分產(chǎn)品予以排除。對(duì)被排除的產(chǎn)品，不適用反傾銷措施。
第十四條在確定國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮中國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者，或者其總產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的主要部分的生產(chǎn)者；但是，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者與出口經(jīng)營(yíng)者或者進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者有關(guān)聯(lián)，或者其本身就是傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者的，可以排除在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)之外。
前款所稱有關(guān)聯(lián)，是指其中的一方直接或者間接地控制或影響另一方，或者雙方直接或者間接地受第三方的控制或影響，或者雙方共同直接地或者間接地影響第三方等情形。
第十五條在確定區(qū)域產(chǎn)業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
（一）生產(chǎn)者在該區(qū)域市場(chǎng)出售全部或者幾乎全部其所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品；
（二）該區(qū)域市場(chǎng)的需求不是由或者大部分不是由國(guó)內(nèi)其他區(qū)域范圍的同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者提供；
（三）其他因素。
第十六條傾銷進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)自兩個(gè)以上國(guó)家（地區(qū)），并且同時(shí)滿足下列條件的，可以就傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的影響進(jìn)行累積評(píng)估：
（一）來(lái)自每一國(guó)家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷幅度不小于2％，并且其進(jìn)口量不屬于可忽略不計(jì)的；
（二）根據(jù)傾銷進(jìn)口產(chǎn)品之間以及傾銷進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件，進(jìn)行累積評(píng)估是適當(dāng)?shù)摹?/p>
前款所稱可忽略不計(jì)，是指來(lái)自一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量占同類產(chǎn)品總進(jìn)口量的比例低于3％；但是，低于3％的若干國(guó)家（地區(qū)）的總進(jìn)口量超過(guò)同類產(chǎn)品總進(jìn)口量7％的除外。
第十七條在進(jìn)行累積評(píng)估時(shí)，可以考慮以下因素：
（一）來(lái)自不同國(guó)家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的持續(xù)性和可能性等情況；
（二）來(lái)自不同國(guó)家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品之間的可替代程度，包括特定客戶的要求及產(chǎn)品質(zhì)量等相關(guān)因素；
（三）來(lái)自不同國(guó)家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品在同一地區(qū)的市場(chǎng)上的銷售價(jià)格、賣方報(bào)價(jià)和實(shí)際成交價(jià)格；
（四）來(lái)自不同國(guó)家（地區(qū)）的傾銷進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品是否存在相同或者相似的銷售渠道，是否在市場(chǎng)上同時(shí)出現(xiàn)；
（五）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品之間以及傾銷進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品之間的其他競(jìng)爭(zhēng)條件；
（六）其他因素。
第十八條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮公共利益，可以就采取反傾銷措施對(duì)公共利益可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行調(diào)查。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)為傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的使用者、消費(fèi)者等提供陳述意見(jiàn)、提交證據(jù)的機(jī)會(huì)。
第十九條反傾銷案件的產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查期通常為立案調(diào)查開(kāi)始前的3年。
第三章產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查
第二十條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委自收到對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下簡(jiǎn)稱外經(jīng)貿(mào)部）轉(zhuǎn)來(lái)的就反傾銷調(diào)查申請(qǐng)立案的協(xié)商函件、申請(qǐng)書及所附證據(jù)材料后應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容及所附證據(jù)材料進(jìn)行審查，并在30日內(nèi)就是否立案提出意見(jiàn)；必要時(shí)，審查期限可延長(zhǎng)15日。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委如認(rèn)為申請(qǐng)書內(nèi)容或證據(jù)材料不充分，反傾銷調(diào)查申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出的要求并在規(guī)定的期限內(nèi)予以補(bǔ)充。
第二十一條反傾銷調(diào)查申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括下列證據(jù)材料：
（一）反傾銷條例規(guī)定的申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容；
（二）損害的類型，是指實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)損害威脅或?qū)?guó)內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙；
（三）如果涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家（地區(qū)），還應(yīng)當(dāng)分析進(jìn)行累積評(píng)估的原因及理由；
（四）造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素及其他證據(jù)材料。
第二十二條在表示支持申請(qǐng)或者反對(duì)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中，支持者的產(chǎn)量占支持者和反對(duì)者的總產(chǎn)量的50％以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定申請(qǐng)是由國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出，可以啟動(dòng)反傾銷調(diào)查；但是，表示支持申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不足國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25％的，不得啟動(dòng)反傾銷調(diào)查。
第二十三條利害關(guān)系方申請(qǐng)應(yīng)訴反傾銷調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)自反傾銷調(diào)查立案公告之日起20日內(nèi)向國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出應(yīng)訴申請(qǐng)，辦理應(yīng)訴登記；同時(shí)應(yīng)提業(yè)損害調(diào)查期內(nèi)應(yīng)訴申請(qǐng)人的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、庫(kù)存以及在建和擴(kuò)建的計(jì)劃；向中國(guó)出口該產(chǎn)品的數(shù)量及金額；進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者進(jìn)口的數(shù)量及金額等情況。
第二十四條利害關(guān)系方包括以下范圍：
（一）被調(diào)查產(chǎn)品的外國(guó)（地區(qū)）生產(chǎn)者、出口經(jīng)營(yíng)者、國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者，或者該產(chǎn)品生產(chǎn)者、出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者的行業(yè)組織或者其他組織；
（二）被調(diào)查產(chǎn)品的原產(chǎn)國(guó)（地區(qū)）、出口國(guó)（地區(qū)）的政府及其代表；
（三）國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者，或者該產(chǎn)品生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者的行業(yè)組織或者其他組織；
（四）其他。
第二十五條利害關(guān)系方參加調(diào)查活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)出具相關(guān)身份證明。利害關(guān)系方為企業(yè)或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具營(yíng)業(yè)執(zhí)照等登記證明、法定代表人身份證明。
委托人參加調(diào)查活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)出具人身份證明及授權(quán)委托書；委托律師作人的，應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)律師事務(wù)所及中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，并應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書、律師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、律師執(zhí)業(yè)證明。
第二十六條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查的對(duì)象包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者、國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者、國(guó)內(nèi)購(gòu)買者、國(guó)內(nèi)最終消費(fèi)者、國(guó)外出口經(jīng)營(yíng)者、國(guó)外生產(chǎn)者等。
第二十七條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委認(rèn)為有必要的，可以聘請(qǐng)有關(guān)產(chǎn)業(yè)、財(cái)會(huì)、經(jīng)貿(mào)、法律等方面的專家提供咨詢意見(jiàn)。有關(guān)專家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。
第二十八條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委采取問(wèn)卷、抽樣、聽(tīng)證、技術(shù)鑒定、實(shí)地核查等調(diào)查方式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查。
第二十九條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委向利害關(guān)系方發(fā)放的調(diào)查問(wèn)卷包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者調(diào)查問(wèn)卷，國(guó)內(nèi)進(jìn)口商調(diào)查問(wèn)卷，國(guó)外生產(chǎn)者、國(guó)外出口商調(diào)查問(wèn)卷或者其他類型的調(diào)查問(wèn)卷。
第三十條利害關(guān)系方應(yīng)按問(wèn)卷規(guī)定的方式和時(shí)間返回答卷。如需延期，應(yīng)當(dāng)在答卷截止日期的7日前向國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出書面申請(qǐng)并說(shuō)明理由。是否同意延期，由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委決定。
第三十一條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以對(duì)利害關(guān)系方進(jìn)行實(shí)地核查。實(shí)地核查前，應(yīng)當(dāng)將核查的主要目的和內(nèi)容提前通知有關(guān)利害關(guān)系方。
第三十二條應(yīng)利害關(guān)系方請(qǐng)求或者根據(jù)調(diào)查需要，經(jīng)有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）同意，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以派出人員赴該國(guó)家（地區(qū)）對(duì)有關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、投資擴(kuò)產(chǎn)、庫(kù)存、原產(chǎn)或轉(zhuǎn)口及企業(yè)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等情況進(jìn)行調(diào)查。
第三十三條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以要求利害關(guān)系方按照規(guī)定提交或者補(bǔ)充書面材料，利害關(guān)系方也可以主動(dòng)向國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提交書面材料。
第三十四條應(yīng)利害關(guān)系方的請(qǐng)求，或者國(guó)家經(jīng)貿(mào)委認(rèn)為有必要的，可以舉行產(chǎn)業(yè)損害聽(tīng)證。產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查聽(tīng)證會(huì)依據(jù)《產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查聽(tīng)證規(guī)則》舉行。
第三十五條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委自收到外經(jīng)貿(mào)部轉(zhuǎn)來(lái)的有關(guān)價(jià)格承諾的協(xié)商函件及所附證據(jù)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)價(jià)格承諾是否足以消除傾銷所造成的產(chǎn)業(yè)損害進(jìn)行審查。審查期限一般不超過(guò)30日；必要時(shí)，可延長(zhǎng)15日。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委如認(rèn)為有關(guān)證據(jù)材料不充分，作出價(jià)格承諾或者接受價(jià)格承諾建議的出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出的要求并在規(guī)定的期限內(nèi)予以補(bǔ)充。
第三十六條出口經(jīng)營(yíng)者不作出價(jià)格承諾或者不接受有關(guān)價(jià)格承諾建議的，不妨礙反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決；出口經(jīng)營(yíng)者繼續(xù)傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委有權(quán)確定損害威脅更有可能出現(xiàn)。
第三十七條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委認(rèn)為價(jià)格承諾能夠接受的，應(yīng)當(dāng)決定中止或者終止反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查。
第三十八條中止或者終止調(diào)查后，應(yīng)出口經(jīng)營(yíng)者請(qǐng)求或者國(guó)家經(jīng)貿(mào)委認(rèn)為有必要，可以對(duì)損害繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查。
第三十九條出口經(jīng)營(yíng)者違反其價(jià)格承諾的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以恢復(fù)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查，并依據(jù)可獲得的最佳信息作出裁決。
第四十條利害關(guān)系方認(rèn)為其所提供的資料及相關(guān)證據(jù)有必要保密的，應(yīng)當(dāng)在提交資料的同時(shí)向國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提交該資料的非保密概要，或者分別提交該資料的保密文本和公開(kāi)文本。
非保密概要和公開(kāi)文本應(yīng)當(dāng)合理表達(dá)保密信息的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。未表達(dá)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以要求其補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容和證據(jù)資料。
第四十一條利害關(guān)系方不提供資料及相關(guān)證據(jù)的非保密概要或公開(kāi)文本的，或者不提交非保密概要或公開(kāi)文本理由不充分的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以對(duì)該資料不予考慮。國(guó)家經(jīng)貿(mào)委如果認(rèn)為提供的資料不需要保密時(shí)，可以要求利害關(guān)系方撤銷保密申請(qǐng)。
第四十二條在產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決過(guò)程中，利害關(guān)系方應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料。利害關(guān)系方不如實(shí)反映情況、提供有關(guān)資料的，或者沒(méi)有在合理時(shí)間內(nèi)提供必要信息的，或者以其他方式嚴(yán)重妨礙調(diào)查的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以根據(jù)已經(jīng)獲得的事實(shí)和可獲得的最佳信息作出裁定。
第四十三條在反傾銷調(diào)查立案后、最終裁定公布之前，任何利害關(guān)系方均可以到國(guó)家經(jīng)貿(mào)委查閱與本案調(diào)查有關(guān)的公開(kāi)信息。最終裁定公布后合理時(shí)間內(nèi)，有關(guān)利害關(guān)系方也可以查閱有關(guān)公開(kāi)信息。
第四十四條利害關(guān)系方查閱公開(kāi)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具相關(guān)證明文件并依據(jù)規(guī)定辦理查閱手續(xù)。
第四十五條利害關(guān)系方可以摘抄、復(fù)制公開(kāi)信息，但不得將公開(kāi)信息原件帶離國(guó)家經(jīng)貿(mào)委。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)向利害關(guān)系方提供必要的查閱條件。
第四章產(chǎn)業(yè)損害裁決
第四十六條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)初步調(diào)查結(jié)果，就損害以及傾銷與損害之間的因果關(guān)系是否成立作出初裁決定。
第四十七條初步裁定確定傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害、傾銷與損害之間的因果關(guān)系成立的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)對(duì)損害及損害程度繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果就損害和傾銷與損害之間的因果關(guān)系是否成立作出終裁決定。
第四十八條有下列情形之一的，反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查應(yīng)當(dāng)終止：
（一）申請(qǐng)人撤銷反傾銷調(diào)查申請(qǐng)的；
（二）沒(méi)有足夠證據(jù)證明存在損害或者傾銷和損害二者之間有因果關(guān)系的；
（三）被調(diào)查產(chǎn)品實(shí)際或者潛在的進(jìn)口量或者損害屬于可忽略不計(jì)的；
（四）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委基于公共利益等因素，認(rèn)為不適宜繼續(xù)進(jìn)行反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查的。
來(lái)自一個(gè)或者部分國(guó)家（地區(qū)）的被調(diào)查產(chǎn)品有前款第（二）、（三）項(xiàng)所列情形之一的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委將終止針對(duì)該國(guó)家（地區(qū)）所涉產(chǎn)品的反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查。
第四十九條反傾銷稅生效后，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委自收到外經(jīng)貿(mào)部轉(zhuǎn)來(lái)的有關(guān)期中復(fù)審的協(xié)商函件及所附證據(jù)材料后應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)復(fù)審的證據(jù)材料進(jìn)行審查，并在30日內(nèi)就是否決定復(fù)審提出意見(jiàn)；必要時(shí)，審查期限可延長(zhǎng)15日。
反傾銷稅的征收期限和價(jià)格承諾的履行期限不超過(guò)5年。在上述期限屆滿之日6個(gè)月前，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)反傾銷稅征收期限或價(jià)格承諾履行期限即將到期的通知。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或其代表可以在到期通知之日起20日內(nèi)向國(guó)家經(jīng)貿(mào)委申請(qǐng)到期復(fù)審。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)申請(qǐng)到期復(fù)審的證據(jù)材料進(jìn)行審查，并在到期復(fù)審申請(qǐng)期限截止之日起30日內(nèi)決定是否對(duì)終止反傾銷稅或價(jià)格承諾可能導(dǎo)致?lián)p害的繼續(xù)或再度發(fā)生進(jìn)行到期復(fù)審。必要時(shí)，審查期限可延長(zhǎng)15日。
在規(guī)定期限內(nèi)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)及其代表未提出到期復(fù)審申請(qǐng)時(shí)，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委認(rèn)為必要時(shí)，可以自行決定對(duì)終止反傾銷稅或價(jià)格承諾可能導(dǎo)致?lián)p害的繼續(xù)或再度發(fā)生進(jìn)行到期復(fù)審。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委如認(rèn)為有關(guān)證據(jù)材料不充分，相關(guān)利害關(guān)系方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出的要求并在規(guī)定的期限內(nèi)予以補(bǔ)充。
第五十條對(duì)期中復(fù)審和到期復(fù)審案件，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)作出復(fù)審裁決。
第五十一條根據(jù)復(fù)審結(jié)果，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委自收到外經(jīng)貿(mào)部轉(zhuǎn)來(lái)的關(guān)于是否保留、修改或者取消價(jià)格承諾的協(xié)商函件及所附證據(jù)材料后應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審查，并在30日內(nèi)就是否決定保留、修改或者取消價(jià)格承諾提出意見(jiàn)；必要時(shí)，審查期限可延長(zhǎng)15日。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委如認(rèn)為有關(guān)證據(jù)材料不充分，相關(guān)利害關(guān)系方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出的要求并在規(guī)定的期限內(nèi)予以補(bǔ)充。
第五十二條復(fù)審程序參照反傾銷調(diào)查的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章規(guī)避與反規(guī)避
第五十三條規(guī)避反傾銷措施的行為包括下列情形：
（一）被征收反傾銷稅的產(chǎn)品在第三國(guó)（地區(qū)）組裝或者加工，并向中國(guó)出口；
（二）對(duì)被征收反傾銷稅產(chǎn)品做形式改變或加工而使之歸入不征收反傾銷稅的關(guān)稅稅目，并向中國(guó)出口；
（三）向中國(guó)出口被征收反傾銷稅產(chǎn)品的零部件，并在中國(guó)組裝；
（四）向中國(guó)出口被征收反傾銷稅產(chǎn)品的后期發(fā)展產(chǎn)品；
（五）其他。
第五十四條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以對(duì)規(guī)避反傾銷措施的行為進(jìn)行反規(guī)避立案調(diào)查。
第五十五條在確定規(guī)避行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
（一）在反傾銷調(diào)查立案之前或立案之后發(fā)生第五十三條所列的規(guī)避行為；
（二）來(lái)自傾銷國(guó)（地區(qū)）或第三國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)品中被征收反傾銷稅產(chǎn)品的零部件的價(jià)值占產(chǎn)品所用零部件價(jià)值的較大比例；
（三）來(lái)自傾銷國(guó)（地區(qū)）或第三國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)品中作為原材料的被征收反傾銷稅產(chǎn)品價(jià)值占產(chǎn)品所用原材料價(jià)值的較大比例；
（四）對(duì)被征收反傾銷稅產(chǎn)品進(jìn)行組裝或加工的產(chǎn)品中的增值部分占組裝或加工產(chǎn)品價(jià)值的較小比例；
（五）規(guī)避行為使征收反傾銷稅的效果大為降低；
（六）被征收反傾銷稅產(chǎn)品的傾銷和損害事實(shí)；
（七）其他因素。
第五十六條實(shí)施規(guī)避反傾銷措施的行為，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委可以采取適當(dāng)措施，防止規(guī)避反傾銷措施的行為。
第六章附則
第五十七條利害關(guān)系方在向國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提交任何文件及證據(jù)材料時(shí)，均應(yīng)提交中文正本一式5份，并同時(shí)提交相應(yīng)的電子文本（計(jì)算機(jī)軟盤或光盤）一式3份。
第五十八條國(guó)家經(jīng)貿(mào)委產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查與裁決，依據(jù)國(guó)家語(yǔ)言文字主管部門規(guī)定的通用語(yǔ)言文字為正式語(yǔ)言和文字。利害關(guān)系方所提供的任何文件、資料、信息應(yīng)當(dāng)為通用語(yǔ)言文字。非通用語(yǔ)言文字資料應(yīng)提交規(guī)范漢字譯文及原文，并以譯文為準(zhǔn)。非通用語(yǔ)言文字資料如未附有譯文將不被視為有效的和合法的證據(jù)材料。
國(guó)務(wù)院1991年9月的《道路交通事故處理辦法》以下簡(jiǎn)稱《辦法》第二十二條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)交通事故責(zé)任認(rèn)定不服的，可以在接到交通事故責(zé)任認(rèn)定書后15日內(nèi)，向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)重新認(rèn)定；上一級(jí)公安機(jī)關(guān)在接到重新認(rèn)定申請(qǐng)書后30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)作出維持、變更或者撤銷的決定”。最高人民法院與公安部又于1992年12月聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于處理道路交通事故案件有關(guān)問(wèn)題的通知》以下簡(jiǎn)稱《通知》第4條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)作出的行政處罰不服提起行政訴訟或就損害賠償問(wèn)題提起民事訴訟的，以及人民法院審理交通肇事刑事案件時(shí)，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為公安機(jī)關(guān)所作出的責(zé)任認(rèn)定、傷殘?jiān)u定確屬不妥，則不予采信，以人民法院審理認(rèn)定的案件事實(shí)作為定案的依據(jù)”。該《通知》似乎明確了公安機(jī)關(guān)作出的道路交通事故責(zé)任認(rèn)定書并不具有最終法律效力，在法律效力上它不是人民法院審案定案的當(dāng)然依據(jù)，而是必須查明屬實(shí)的證據(jù)。然而該《通知》第4條還規(guī)定：“當(dāng)事人僅就公安機(jī)關(guān)作出的道路交通事故責(zé)任認(rèn)定和傷殘?jiān)u定不服，向人民法院提起行政訴訟或者民事訴訟的，人民法院不予受理”。顯然《通知》不允許當(dāng)事人僅就責(zé)任認(rèn)定不服提起行政訴訟，這在客觀上又不能不讓人產(chǎn)生公安機(jī)關(guān)作出的責(zé)任認(rèn)定具有最終權(quán)威性質(zhì)和不可訴的誤解。筆者認(rèn)為，《通知》之所以把公安機(jī)關(guān)對(duì)道路交通事故所作的責(zé)任認(rèn)定當(dāng)成終局性的確認(rèn)行為，并將其排除在人民法院行政訴訟的受案范圍之外，其主要原因是將交通事故責(zé)任認(rèn)定視為與傷殘?jiān)u定一樣是一種技術(shù)性鑒定，認(rèn)為它不是對(duì)當(dāng)事人之間的民事?tīng)?zhēng)議作出裁決，也沒(méi)有直接設(shè)定當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，因此，責(zé)任認(rèn)定不可能侵犯當(dāng)事人的合法權(quán)益。這恰恰是該《通知》的最大缺陷所在，它混淆了責(zé)任認(rèn)定與技術(shù)鑒定的本質(zhì)區(qū)別，忽視了責(zé)任認(rèn)定行為的行政行為屬性，有悖于行政訴訟的立法原意。具體理由闡述如下：
一、交通事故責(zé)任認(rèn)定與技術(shù)性鑒定，二者有著質(zhì)的區(qū)別。
鑒定是指鑒定人運(yùn)用專門知識(shí)或技能，對(duì)某些專門性問(wèn)題進(jìn)行分析、鑒別和判斷而得出的事實(shí)性結(jié)論。鑒定具有終局性和不可訴性的典型特征。即當(dāng)事人不服鑒定結(jié)論可以向其它鑒定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)重新鑒定，而不能向其上級(jí)行政主管部門或上一級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷或變更，也不能據(jù)此單獨(dú)向人民法院提起民事訴訟或行政訴訟。但人民法院有權(quán)對(duì)鑒定的合法性進(jìn)行審查，經(jīng)查證屬實(shí)的，可以作為定案的依據(jù)；查證不屬實(shí)、不合法的，則不予采信。而責(zé)任認(rèn)定是公安機(jī)關(guān)運(yùn)用公安行政管理權(quán)對(duì)交通事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘驗(yàn)、鑒定、分析判斷后，適用法律法規(guī)得出的結(jié)論。
通過(guò)分析、比較責(zé)任認(rèn)定與鑒定的概念，可以看出二者的主要區(qū)別在于：1主體上看，交通事故責(zé)任認(rèn)定只能由公安機(jī)關(guān)依職權(quán)作出，責(zé)任認(rèn)定是法律賦予公安機(jī)關(guān)的一項(xiàng)專有職權(quán)；而鑒定可以由具有專門知識(shí)、技能和資質(zhì)的鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)等多元主體作出，且鑒定機(jī)構(gòu)一般屬非行政機(jī)關(guān)。2從產(chǎn)生的原因來(lái)看，鑒定人的鑒定行為一般基于指派、聘請(qǐng)或依當(dāng)事人申請(qǐng)而產(chǎn)生，它是消極的法律行為；而責(zé)任認(rèn)定是公安機(jī)關(guān)必須履行的法定職責(zé)，只要有交通事故發(fā)生，公安機(jī)關(guān)就必須對(duì)交通事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行處理，必須對(duì)當(dāng)事人的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，它屬于積極的法律行為。3鑒定必須遵循嚴(yán)格的操作規(guī)程和要求，依照一定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和條件對(duì)鑒定的專門性問(wèn)題作出符合其客觀規(guī)律的科學(xué)結(jié)論，是羈束行為；而責(zé)任認(rèn)定沒(méi)有既定的規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)可以遵循，它是交通警察根據(jù)當(dāng)事人的違章行為與交通事故之間的因果關(guān)系，酌情認(rèn)定當(dāng)事人的事故責(zé)任，屬自由裁量行為。4具有隸屬關(guān)系的公安機(jī)關(guān)之間有監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，即上一級(jí)公安機(jī)關(guān)在接到重新認(rèn)定申請(qǐng)書后三十日內(nèi)應(yīng)當(dāng)作出維持、變更或者撤銷的決定；而上下級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)之間則不存在監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，如對(duì)傷殘?jiān)u定問(wèn)題，上級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)可以作出與下級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)不同的鑒定結(jié)論，但卻無(wú)權(quán)變更或撤銷下級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)所作出的鑒定結(jié)論。5鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)可以向申請(qǐng)鑒定人收取一定的鑒定費(fèi)；而公安機(jī)關(guān)進(jìn)行交通事故的責(zé)任認(rèn)定，卻不允許向當(dāng)事人收取任何費(fèi)用，因?yàn)樨?zé)任認(rèn)定是公安機(jī)關(guān)的行政管理職責(zé)，它非依申請(qǐng)鑒定人的申請(qǐng)產(chǎn)生，而是依職權(quán)主動(dòng)作出。6在交通事故責(zé)任認(rèn)定過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)可以就某個(gè)專門性問(wèn)題另行委托其它技術(shù)部門進(jìn)行鑒定，然后依照有關(guān)事實(shí)和技術(shù)鑒定結(jié)論來(lái)劃分、確認(rèn)各當(dāng)事人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；而鑒定則不允許鑒定機(jī)構(gòu)再委托其它技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定?？傊矙C(jī)關(guān)對(duì)交通事故責(zé)任認(rèn)定的行為不具有鑒定的屬性，它與具有終局確認(rèn)性質(zhì)的事實(shí)性鑒定結(jié)論有本著質(zhì)的區(qū)別。
二、交通事故的責(zé)任認(rèn)定行為符合行政行為的構(gòu)成要件，具有可訴性。
行政行為的概念有最廣義、廣義、狹義、最狹義之分。
最廣義的行政行為是行政主體實(shí)施的所有行為。它包括法律行為和事實(shí)行為，即只要行為主體是行政主體，其依職權(quán)作出的所有行為皆為行政行為。
廣義的行政行為是指行政主體實(shí)施的所有產(chǎn)生行政法律效力的行為。行政主體實(shí)施的法律行為可能是行政法律行為，也可能是民事法律行為，行政主體實(shí)施的產(chǎn)生民事法律效力的行為不是行政行為，只有產(chǎn)生政法律效力的行為才是行政行為。
狹義的行政行為是行政主體實(shí)施的外部單方行政法律行為。即行政主體對(duì)公民、法人或者其他組織實(shí)施的，并由行政主體單方意思表示而形成的具有行政法律效力的行為。
最狹義的行政行為是指行政主體實(shí)施的外部單方行為中的具體行政行為。即行政主體針對(duì)特定的人或特定的事所實(shí)施的、只對(duì)特定的人或特定的事產(chǎn)生行政法律效力的行為。
從行政行為上述幾個(gè)概念的內(nèi)涵與外延來(lái)分析，公安機(jī)關(guān)對(duì)交通事故責(zé)任認(rèn)定的行為屬行政行為，因?yàn)樗邆淞诵姓袨榈娜齻€(gè)構(gòu)成要件：
1主體要件，行政行為是行政主體的行為。行政主體包括行政機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的組織，行政機(jī)關(guān)的公務(wù)員和被授權(quán)組織、被委托組織的工作人員以行政主體名義實(shí)施的行為視為行政主體的行為。責(zé)任認(rèn)定行為是交通警察在處理交通事故過(guò)程中，以公安機(jī)關(guān)的名義查明交通事故原因，并根據(jù)當(dāng)事人違章行為與交通事故之間的因果關(guān)系，以及違章行為在交通事故中的作用，認(rèn)定當(dāng)事人的交通事故責(zé)任，或者依照《辦法》第二十條、二十一條的規(guī)定，推定當(dāng)事人的責(zé)任。非公安機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)作出責(zé)任認(rèn)定。
2權(quán)力要件，行政行為是行政主體行使行政權(quán)力的行為。作為行政主體的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的組織并非在任何時(shí)候，都是以行政主體的身份出現(xiàn)，只有當(dāng)其為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家行政管理職能而行使國(guó)家權(quán)力時(shí)所采取的行為才是行政行為?！掇k法》第五條已明確規(guī)定，公安機(jī)關(guān)處理交通事故的職責(zé)是：處理交通事故現(xiàn)場(chǎng)、認(rèn)定交通事故責(zé)任、處罰交通事故責(zé)任者、對(duì)損害賠償進(jìn)行調(diào)解。該規(guī)定表明，認(rèn)定交通事故責(zé)任既是公安機(jī)關(guān)的職責(zé)，又是公安機(jī)關(guān)的一項(xiàng)專有職權(quán)，其他任何機(jī)關(guān)和個(gè)人都無(wú)權(quán)行使此項(xiàng)權(quán)力。
3效力要件，行政行為是具有行政法律效力的行為，能產(chǎn)生法律效力指的是能在法律上影響相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定一經(jīng)作出即具有拘束力、確定力和執(zhí)行力，能產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果，直接影響相對(duì)人的法律地位和權(quán)利義務(wù)。這種權(quán)利義務(wù)關(guān)系既有行政法上的權(quán)利義務(wù)，也有民法上的權(quán)利義務(wù)，甚至還有可能產(chǎn)生刑法上的權(quán)利義務(wù)。如《辦法》中明確規(guī)定，對(duì)造成交通事故負(fù)有責(zé)任的責(zé)任人，對(duì)其違章行為應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)道路交通管理?xiàng)l例》和其他道路交通法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定給予警告、罰款、吊扣駕駛執(zhí)照、行政拘留等行政處罰；對(duì)他人人身、財(cái)產(chǎn)造成損害的，還應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任；若發(fā)生重大交通事故，造成他人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十三條的規(guī)定追究肇事者的刑事責(zé)任。
上述分析表明，公安機(jī)關(guān)對(duì)交通事故責(zé)任作出認(rèn)定的行為應(yīng)當(dāng)屬于行政行為。
三、對(duì)交通事故責(zé)任進(jìn)行重新認(rèn)定的行為，其實(shí)質(zhì)就是非終局裁決的行政復(fù)議。
行政行為以其對(duì)象是否特定為標(biāo)準(zhǔn)，可劃分為抽象行政行為與具體行政行為。所謂抽象行政行為，是指以不特定的人或事為管理對(duì)象，制定具有普遍約束力的規(guī)范性文件的行為；而具體行政行為，是指在行政管理過(guò)程中，針對(duì)特定的人或事采取具體措施的行政行為。具體行政行為最突出的特點(diǎn)就是行為對(duì)象的特定化和具體化。顯然，交通事故責(zé)任認(rèn)定應(yīng)屬于具體行政行為?！掇k法》第二十二條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)交通事故責(zé)任認(rèn)定不服的可以在接到交通事故認(rèn)定書后十五日內(nèi)，向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)重新認(rèn)定，上一級(jí)公安機(jī)關(guān)在接到重新認(rèn)定申請(qǐng)書后三十日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)作出維持、變更或者撤銷的決定。既然責(zé)任認(rèn)定是具體行政行為，那么上一級(jí)公安機(jī)關(guān)對(duì)事故責(zé)任進(jìn)行重新認(rèn)定的行為，又屬于什么行為呢﹖筆者認(rèn)為，上一級(jí)公安機(jī)關(guān)對(duì)交通事故責(zé)任進(jìn)行重新認(rèn)定的行為就是行政復(fù)議。
我們知道，行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，按照法定的程序和條件向作出該具體行政行為的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，受理申請(qǐng)的行政機(jī)關(guān)對(duì)該具體行政行為進(jìn)行復(fù)查，并作出復(fù)議決定的活動(dòng)。這一概念表明行政復(fù)議具有五個(gè)特征：第一，行政復(fù)議只能由作為行政管理相對(duì)人的公民、法人或者其他組織提起；第二、行政復(fù)議權(quán)只能由作出具體行政行為的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)行使；第三，行政復(fù)議是法律賦予公民、法人和其他組織的一種程序性權(quán)利；第四，行政復(fù)議對(duì)象只能是行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為；第五，上一級(jí)行政機(jī)關(guān)復(fù)議后，應(yīng)當(dāng)作出維持、限期履行、撤銷或者變更的決定。據(jù)此，我們不難推斷上一級(jí)公安機(jī)關(guān)對(duì)交通事故責(zé)任進(jìn)行重新認(rèn)定的行為其實(shí)就是行政復(fù)議，而絕大多數(shù)的行政復(fù)議應(yīng)當(dāng)接受人民法院的司法審查?！吨腥A人民共和國(guó)行政復(fù)議法》第五條規(guī)定，公民、法人或其他組織對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依照行政訴訟法的規(guī)定，向人民法院提起行政訴訟，但是法律規(guī)定行政復(fù)議決定為最終裁決的除外。從我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)看，僅有五種情形屬于當(dāng)事人申請(qǐng)行政機(jī)關(guān)復(fù)議或復(fù)審后，該行政機(jī)關(guān)所作出的決定是終局性的，這五種情形是：
1對(duì)國(guó)務(wù)院各部門或省、自治區(qū)、直轄市人民政府的具體行政行為不服，向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)裁決的，由國(guó)務(wù)院作出最終裁決見(jiàn)行政復(fù)議法第十四條的規(guī)定；
2受公安機(jī)關(guān)拘留處罰的公民對(duì)處罰不服，向上級(jí)公安機(jī)關(guān)提出申訴的，由上一級(jí)公安機(jī)關(guān)作出最后裁決見(jiàn)公民出境入境管理法第十五條規(guī)定；
3受公安機(jī)關(guān)罰款或者拘留處罰的外國(guó)人對(duì)處罰不服，向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)提出申訴的，由上一級(jí)公安機(jī)關(guān)作出最后裁決見(jiàn)外國(guó)人入境出境管理法第二十九規(guī)定；
4對(duì)初步審定予以公布的商標(biāo)提出異議后對(duì)商標(biāo)局的裁定不服，或?qū)ι虡?biāo)局撤銷注冊(cè)商標(biāo)的決定不服，而申請(qǐng)商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)復(fù)審的，均由商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)作出終局裁定見(jiàn)商標(biāo)法第二十二條、二十七條、二十九條、三十五條規(guī)定；
5專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的復(fù)審請(qǐng)求所作出的決定為終局決定見(jiàn)專利法第四十三條規(guī)定。
因而，公安機(jī)關(guān)對(duì)交通事故責(zé)任進(jìn)行重新認(rèn)定的行為不屬于行政機(jī)關(guān)作最終裁決的范圍，當(dāng)事人對(duì)上一級(jí)公安機(jī)關(guān)的重新認(rèn)定仍不服的，可以依照行政復(fù)議法第五條的規(guī)定，向人民法院提起行政訴訟。
四、允許不服交通事故責(zé)任認(rèn)定的當(dāng)事人單獨(dú)向人民法院提出行政訴訟，符合行政訴訟法的立法精神
設(shè)立行政訴訟制度的目的是為了實(shí)現(xiàn)司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的監(jiān)督、制約，防止行政權(quán)的專橫和濫用，督促行政機(jī)關(guān)依法行政，維護(hù)行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益。公安機(jī)關(guān)是國(guó)家管理公共安全的重要行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，其對(duì)道路交通進(jìn)行管理，并對(duì)道路交通事故進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定是其行使公安行政管理權(quán)作出的具體行政行為，該具體行政行為是否合法，直接影響到當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利。當(dāng)交通事故責(zé)任人對(duì)責(zé)任認(rèn)定是否合法持有異議或認(rèn)為該具體行政行為侵犯其合法權(quán)益時(shí)，依照行政訴訟法的規(guī)定，提起行政訴訟，請(qǐng)求人民法院予以法律保護(hù)，符合行政訴訟法的立法精神。如果不允許當(dāng)事人對(duì)公安機(jī)關(guān)的責(zé)任認(rèn)定提起行政訴訟，那就會(huì)使這類行為排除在司法監(jiān)督之外，得不到應(yīng)有的監(jiān)督，與“有權(quán)力就有監(jiān)督”的法治原則相悖。因而，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人對(duì)公安機(jī)關(guān)作出的責(zé)任認(rèn)定提起行政訴訟，由人民法院對(duì)責(zé)任認(rèn)定行為進(jìn)行司法審查，對(duì)證據(jù)確鑿，適用法律法規(guī)正確、符合法定程序的責(zé)任認(rèn)定，判決予以維持；對(duì)主要證據(jù)不足、適用法律法規(guī)錯(cuò)誤、違反法定程序或?yàn)E用職權(quán)的，判決撤銷或部分撤銷，并判決公安機(jī)關(guān)重新作出責(zé)任認(rèn)定。
關(guān)鍵詞貿(mào)易保障措施 數(shù)量增加 產(chǎn)業(yè)調(diào)整 司法審查
一、貿(mào)易保障措施的一般概念
保障措施是一種世貿(mào)協(xié)定所允許的、通過(guò)使用世貿(mào)協(xié)定一般所禁止的貿(mào)易保護(hù)手段對(duì)某類符合法定限制條件的進(jìn)口產(chǎn)品所實(shí)施的貿(mào)易限制、管制、抵制或者中止提供優(yōu)惠的措施。而具體的保障措施方式則表現(xiàn)為配額管制、提高進(jìn)口關(guān)稅、中止優(yōu)惠待遇等數(shù)量限制和非數(shù)量限制的形式,雖然在形式上多樣化,但其產(chǎn)生的背景多是由于某類產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的激增而使得生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商受到損害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅,而目的也都是為了保護(hù)本國(guó)的同類產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易保障措施實(shí)際上是一種限制貿(mào)易自由化的措施,但其產(chǎn)生和運(yùn)行也是符合了實(shí)質(zhì)上的公平貿(mào)易原則,因此其合法性得到了wto成員的認(rèn)可,在wto范圍內(nèi)具有合法地位。
與反傾銷和反補(bǔ)貼措施相比,保障措施有和它們相一致的地方,如它們都是對(duì)自由貿(mào)易的一種限制,都必須按照法律規(guī)定的程序來(lái)實(shí)施,都有一定的實(shí)施期限要求,都可以分為臨時(shí)措施和正式措施等,但也有一些明顯的不同之處:第一,保障措施所適用的對(duì)象是不同的,保障措施針對(duì)的對(duì)象是某類進(jìn)口數(shù)量劇增或者大幅增加的產(chǎn)品,反傾銷措施的實(shí)施對(duì)象是低于成本價(jià)或者低于正常價(jià)格的產(chǎn)品,反補(bǔ)貼措施是針對(duì)受到非法出口補(bǔ)貼的產(chǎn)品。進(jìn)一步來(lái)看,反傾銷和反補(bǔ)貼措施針對(duì)的對(duì)象都是不正當(dāng)貿(mào)易行為,但保障措施限制的對(duì)象是正當(dāng)合法的貿(mào)易行為。第二,三大措施所適用的國(guó)家不同,盡管三大措施都針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品,但是反傾銷措施適用面最廣,可以針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)口,也可以適用于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)口,反補(bǔ)貼措施主要針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,保障措施理論上也可以針對(duì)任何國(guó)家,但在實(shí)際操作中更多的是針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家來(lái)運(yùn)用,這與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平較低,粗加工產(chǎn)品數(shù)量多有關(guān)。第三,三種措施應(yīng)當(dāng)滿足的實(shí)體條件和程序條件不同,實(shí)施保障措施所必須滿足的條件比反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施條件要嚴(yán)格得多,必須存在短期內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)口大量增長(zhǎng)的事實(shí),而且造成了進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅,而在實(shí)施反傾銷反補(bǔ)貼措施時(shí),只要能夠證明相關(guān)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到了實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅。在因果關(guān)系上,保障措施的適用要證明進(jìn)口產(chǎn)品短期內(nèi)的激增是造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的主要原因或者重要原因,而反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施只要證明其是造成實(shí)質(zhì)損害或者實(shí)質(zhì)損害威脅的原因之一就可以了。第四,保障措施的具體執(zhí)行方式不同,不管是反傾銷措施還是反補(bǔ)貼措施,其最終的執(zhí)行措施一般是兩種:一是是進(jìn)口國(guó)按照傾銷幅度和補(bǔ)貼幅度來(lái)計(jì)算反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅;二是進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口企業(yè)或者政府提出價(jià)格承諾或減少補(bǔ)貼的承諾,以達(dá)到進(jìn)口國(guó)認(rèn)為足以消除損害的程度,而保障措施的執(zhí)行方式包括修改減讓、提高關(guān)稅、實(shí)行數(shù)量限制或關(guān)稅配額等。第五,保障措施的實(shí)施期限一般不得超過(guò)四年,而反傾銷和反補(bǔ)貼措施實(shí)施期限一般不超過(guò)五年。第六,反傾銷措施被許多國(guó)家視為保護(hù)本國(guó)工業(yè)部門利益的重要手段被頻繁使用,而貿(mào)易保障措施的使用頻率就要低得多,適用條件十分苛刻。
二、我國(guó)的保障措施法律制度
隨著改革開(kāi)放的不斷深入和國(guó)家外貿(mào)管理體制的改革,外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的門檻逐步降低,保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的必要性也越來(lái)越大。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易全面開(kāi)展的情況下,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)不可避免地要面對(duì)巨大的沖擊,一些具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量增加也是擺在我們面前的事實(shí),鑒于此,我國(guó)早在1994年制定的《對(duì)外貿(mào)易法》中就將保障措施制度作為了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的基本制度之一,而在入世后,為了履行承諾,利用wto規(guī)則來(lái)加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的正當(dāng)保護(hù),我國(guó)在2004年通過(guò)了修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》,使得我國(guó)對(duì)外貿(mào)易制度進(jìn)一步向wto《保障措施協(xié)議》相靠攏。同時(shí),為了使保障措施條款具有可操作性,防止法律濫用,2001年國(guó)務(wù)院頒布了我國(guó)第一部專門的保障措施行政法規(guī),《中華人民共和國(guó)保障措施條例》,這也是我國(guó)保障措施制度的重要組成部分?！侗Ｕ洗胧l例》第二條規(guī)定:“進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量,并對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅的,依照本條例的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查,采取保障措施?！睆倪@個(gè)條款可以看出,我國(guó)保障措施法實(shí)施需要三個(gè)條件:
(一)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的增加
我國(guó)《保障措施條例》第七條規(guī)定:“進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加,是指進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的絕對(duì)增加或者與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)相比的相對(duì)增加。”所謂產(chǎn)品的絕對(duì)增加,是指產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量在過(guò)去的最近時(shí)期相對(duì)于過(guò)去時(shí)段的持續(xù)增加;產(chǎn)品數(shù)量的相對(duì)增加是指在過(guò)去的最近時(shí)期內(nèi),進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量相對(duì)于進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)而言的相對(duì)增加。具體來(lái)說(shuō),如去年進(jìn)口數(shù)量為3萬(wàn),今年進(jìn)口10萬(wàn),這就是進(jìn)口數(shù)量的絕對(duì)增加。而相對(duì)增加不像絕對(duì)增加那樣顯而易見(jiàn),相對(duì)增加也不意味著一段時(shí)間內(nèi)的進(jìn)口數(shù)量絕對(duì)地增加了,還是以上面的例子來(lái)說(shuō),如去年進(jìn)口數(shù)量為3萬(wàn),國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)量為5萬(wàn),今年進(jìn)口的數(shù)量仍然是3萬(wàn),但是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量只有1萬(wàn),此時(shí)就是產(chǎn)品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)量沒(méi)有增加,但是相對(duì)數(shù)量卻增加了。因此,產(chǎn)品數(shù)量的絕對(duì)增加與相對(duì)增加都是實(shí)施保障措施的條件之一,兩者只要滿足其一就可以構(gòu)成進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加這一條件。
(二)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受到嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅
我國(guó)《保障措施條例》對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義基本參照wto《保障措施協(xié)議》:“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè),是指中華人民共和國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的全部生產(chǎn)商,或者其總產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的主要部分的生產(chǎn)者”。對(duì)于其中的“同類產(chǎn)品”和“直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品”的概念,《保障措施條例》沒(méi)有明確規(guī)定,相關(guān)學(xué)者做出的解釋是“所謂同類產(chǎn)品是指與進(jìn)口產(chǎn)品完全相同的產(chǎn)品,或者其特征與進(jìn)口產(chǎn)品的特征非常相似的產(chǎn)品;所謂直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品是指本質(zhì)上可以與進(jìn)口產(chǎn)品互相替代的產(chǎn)品,也就是說(shuō),它們具有相同的用途因而基本上可以互相替代”。至于什么是嚴(yán)重?fù)p害和嚴(yán)重?fù)p害威脅,我國(guó)有關(guān)條例中并沒(méi)有做出規(guī)定,但是在wto《保障措施協(xié)議》中規(guī)定:“嚴(yán)重?fù)p害是指對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的重大減損;嚴(yán)重?fù)p害威脅是指一種明顯迫近的嚴(yán)重?fù)p害”,我國(guó)對(duì)這兩個(gè)概念的界定可以參考此解釋,另外,對(duì)實(shí)際確定嚴(yán)重?fù)p害和嚴(yán)重?fù)p害威脅所應(yīng)考慮的具體因素,我國(guó)《保障措施條例》明確提出了應(yīng)當(dāng)審查的主要的三個(gè)因素:一是進(jìn)口產(chǎn)品的絕對(duì)和相對(duì)增長(zhǎng)率與增長(zhǎng)量;二是增加的進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中所占的份額;三是進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響,包括對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)量、銷售水平、市場(chǎng)份額、生產(chǎn)率、設(shè)備利用率、利潤(rùn)與虧損、就業(yè)等方面的影響。
(三)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加與嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系
除了滿足上面所說(shuō)的兩個(gè)條件之外,還需要證明進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加與嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系,如果不滿足這個(gè)條件即使進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大量增加,國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅,也不能對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施保障措施。而且保障措施實(shí)施的前提是必須證明這種進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量增加是造成嚴(yán)重?fù)p害的主要原因或者重要原因,這是一件十分復(fù)雜和繁瑣的工作,因?yàn)樵趯?shí)際案例中,造成一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅的原因不是單一的,而是眾多原因共同作用的結(jié)果。對(duì)于因果關(guān)系的確定,一般要采取上述所說(shuō)的證明其是主要原因的這種方式,即綜合式。但是我國(guó)只規(guī)定在確定進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時(shí),不得將進(jìn)口增加以外的因素對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害歸因于進(jìn)口增加,并沒(méi)有對(duì)因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定。但是從我國(guó)實(shí)施保障措施的實(shí)踐來(lái)看,采取的是實(shí)質(zhì)原因標(biāo)準(zhǔn)。
三、我國(guó)實(shí)施保障措施的類型
我國(guó)的保障措施類型與其他許多國(guó)家的保障措施大致一致,分為臨時(shí)保障措施和最終保障措施兩種:
(一)臨時(shí)保障措施
我國(guó)保障措施條例規(guī)定,經(jīng)過(guò)初步調(diào)查后,如果有明確證據(jù)表明進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加,在不采取臨時(shí)保障措施將對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成難以補(bǔ)救的損害的緊急情況下,可以做出初裁決定,采取臨時(shí)保障措施,但是需要滿足以下幾個(gè)條件:第一,要有明確證據(jù)證明進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加;第二,出現(xiàn)不采取措施將會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成難以補(bǔ)救的損害的緊急情況;第三,需要主管機(jī)關(guān)做出初步裁定。而臨時(shí)保障措施采取的形式一般是提高關(guān)稅,而不是配額或者其他方式作為臨時(shí)措施。在臨時(shí)保障措施的實(shí)施程序方面,先由我國(guó)商務(wù)部提出建議,關(guān)稅委員會(huì)根據(jù)建議做出決定,海關(guān)是具體執(zhí)行機(jī)關(guān),在保障措施公告開(kāi)始實(shí)施之日起開(kāi)始實(shí)施,實(shí)施期限最長(zhǎng)不得超過(guò)200天。如果最終裁定不采取保障措施,則需要將增加征收的關(guān)稅退回。
(二)最終保障措施
最終保障措施實(shí)施的條件包括三點(diǎn):一是進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加;二是進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害;三是實(shí)施保障措施符合公共利益。當(dāng)然,還需要關(guān)稅委員會(huì)做出最終裁定。最終保障措施的形式除了有提高關(guān)稅外,還有數(shù)量限制或者其他方式,同時(shí)實(shí)施保障措施的具體形式不同也影響到實(shí)施程序的不同,如果是采取提高關(guān)稅的形式,則程序與采取臨時(shí)保障措施是一樣的,如果是以數(shù)量限制的形式,商務(wù)部可以自己直接做出決定。最終保障措施的實(shí)施應(yīng)當(dāng)以防止、補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害為目的,在對(duì)數(shù)量進(jìn)行配額限制時(shí),除非有正當(dāng)理由表明為防止或者補(bǔ)救損害而有必要采取不同水平的數(shù)量限制措施,應(yīng)當(dāng)保證限制數(shù)量不得低于最近3個(gè)有代表性年度的平均進(jìn)口量,實(shí)施期限超過(guò)一年的,應(yīng)當(dāng)在實(shí)施期間內(nèi)按固定時(shí)間間隔逐步放寬。我國(guó)《保障措施條例》規(guī)定,保障措施的實(shí)施期限不超過(guò)4年,但是證明保障措施對(duì)于防止或者補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害仍然有必要,又有證據(jù)表明相關(guān)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)正在調(diào)整的情況下,可以延長(zhǎng)一項(xiàng)保障措施的實(shí)施期限,最長(zhǎng)為10年。對(duì)于實(shí)施已超過(guò)3年的保障措施,還應(yīng)當(dāng)在實(shí)施期間內(nèi)對(duì)其進(jìn)行中期復(fù)審,內(nèi)容包括國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整情況等。復(fù)審結(jié)果的決定機(jī)關(guān)同當(dāng)初決定實(shí)施保障措施的機(jī)關(guān)一致。有關(guān)機(jī)關(guān)可以在中期復(fù)審后做出對(duì)保障措施的保留、取消或者加快等決定。
四、我國(guó)的保障措施程序規(guī)則
(一)發(fā)起調(diào)查
我國(guó)保障措施發(fā)起調(diào)查的方式有兩種:申請(qǐng)發(fā)起和自行發(fā)起,前者是普遍方式,后者是一種例外方式。所謂應(yīng)申請(qǐng)發(fā)起的調(diào)查就是與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)有關(guān)的自然人、法人或者其他組織,可以向商務(wù)部提出保障措施調(diào)查的書面申請(qǐng)。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)人、進(jìn)口產(chǎn)品、國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品、進(jìn)口產(chǎn)品的出口國(guó)、出口商、進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量增長(zhǎng)、損害以及因果關(guān)系的情況說(shuō)明,并附帶相關(guān)證據(jù)材料。除此之外,申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)明確要求采取保障措施的請(qǐng)求,這種請(qǐng)求可以包括采取措施的形式、具體內(nèi)容、期限等。商務(wù)部在收到申請(qǐng)書的60天內(nèi)應(yīng)當(dāng)做出決定,并告知理由。所謂自行發(fā)起調(diào)查,就是在沒(méi)有申請(qǐng)的情況下,商務(wù)部自行發(fā)起保障措施調(diào)查,這只是一種例外。
(二)調(diào)查程序和內(nèi)容
在進(jìn)行保障措施調(diào)查時(shí),一般進(jìn)行兩項(xiàng)調(diào)查:進(jìn)口數(shù)量增長(zhǎng)調(diào)查和產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查。進(jìn)口數(shù)量增加調(diào)查是指商務(wù)部采取調(diào)查問(wèn)卷和聽(tīng)證會(huì)的形式對(duì)過(guò)去一段時(shí)間的進(jìn)口數(shù)量做出統(tǒng)計(jì),這種過(guò)去的期間通常為5年。產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查是指商務(wù)部有關(guān)部門對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)因?yàn)檫M(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加而受到的損害程度。而采取的形式多種多樣,包括問(wèn)卷、抽樣、聽(tīng)證、技術(shù)鑒定等調(diào)查方式,調(diào)查期間通常立案調(diào)查前的3到5年。
(三)做出裁定
通常情況下,保障措施調(diào)查期間為6個(gè)月,特殊情況下可以延長(zhǎng)2個(gè)月,在此期間,商務(wù)部可以作出初裁決定,也可以直接作出終裁決定。如果裁定是肯定的,那么還要確定要采取的具體措施,根據(jù)措施的不同來(lái)看是自行決定還是提交關(guān)稅委員會(huì)由關(guān)稅委員會(huì)決定。
五、我國(guó)保障措施法的完善和發(fā)展趨勢(shì)
我國(guó)保障措施法的體系雖然已基本形成,制度也漸漸完善,并在對(duì)外貿(mào)易的實(shí)踐中發(fā)揮作用,但仍然有許多不足:第一,我國(guó)對(duì)不同形式的保障措施的實(shí)施,由不同機(jī)構(gòu)來(lái)決定,而與反傾銷和反補(bǔ)貼措施相比,保障措施在實(shí)施程序方面相對(duì)簡(jiǎn)單,可以主要由一個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成,而不需要分為不同的機(jī)構(gòu)了分別決定,由一個(gè)特定的機(jī)構(gòu)來(lái)決定也有利于避免多個(gè)部門調(diào)查多個(gè)部門決定所引起的行政效率低下或者混亂現(xiàn)象。第二,我國(guó)保障措施法的立法目的還或多或少帶有產(chǎn)業(yè)保護(hù)的色彩,應(yīng)該端正立法宗旨,力求維護(hù)公平貿(mào)易發(fā)展,并推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。第三,我國(guó)對(duì)于采取保障措施的條件的規(guī)定還需要擴(kuò)充,比如對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的界定是中華人民共和國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者,或者其總產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的主要部分的生產(chǎn)者,但美國(guó)等其他國(guó)家很多已經(jīng)立法肯定了區(qū)域產(chǎn)業(yè)的保護(hù)問(wèn)題,我國(guó)也應(yīng)該學(xué)習(xí)他國(guó)的積極成果,對(duì)這個(gè)問(wèn)題做出規(guī)定。第四,正如前面講實(shí)施條件的時(shí)候所說(shuō)的,我國(guó)對(duì)進(jìn)口增加與嚴(yán)重?fù)p害之間的因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)在理論上進(jìn)行明確。是采取單一式還是綜合式?是原因之一還是要求是主要原因?這需要進(jìn)一步進(jìn)行立法明確。第五,關(guān)于保障措施的發(fā)起條件,我國(guó)的規(guī)定是要求進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的絕對(duì)增加和與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)相比的相對(duì)增加,這與wto的《保障措施協(xié)議》是不一致的,這不利于我國(guó)保障措施與國(guó)際立法相接軌,其實(shí)施效力也就不利于獲得國(guó)際組織的認(rèn)可。第六,在評(píng)估進(jìn)口增加對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的因素時(shí),wto《保障措施協(xié)議》規(guī)定應(yīng)該評(píng)估“所有有關(guān)的客觀和可量化的因素”,而我國(guó)則具體規(guī)定了要審查的相關(guān)因素,這樣就限制了保障措施的實(shí)施可能,也不利于適應(yīng)現(xiàn)實(shí)中千變?nèi)f化的各種情況。第七,對(duì)于實(shí)施保障措施的通知與磋商,我國(guó)有關(guān)的規(guī)定與wto《保障措施協(xié)議》的有關(guān)通知的規(guī)定要求存在一定的差異,如立案調(diào)查的規(guī)定、調(diào)查結(jié)果等,我國(guó)應(yīng)該盡量在此規(guī)定上向wto靠攏。第八,wto《保障措施協(xié)議》規(guī)定了貿(mào)易補(bǔ)償、貿(mào)易報(bào)復(fù)等規(guī)定,我國(guó)的《保障措施條例》對(duì)此沒(méi)有作出規(guī)定,這樣就可能忽視了外方的程序性的基本權(quán)利。
除此之外,我國(guó)在對(duì)農(nóng)產(chǎn)品保障措施的規(guī)定也存在不足,與工業(yè)品相比,農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期長(zhǎng),銷售周期短,所以一旦進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)相同或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅,如果不能及時(shí)進(jìn)行救濟(jì),生產(chǎn)者的利益就會(huì)受到難以彌補(bǔ)的損失,所以我國(guó)應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的保障作出特殊的規(guī)定,但我國(guó)保障措施制度實(shí)際上并未充分考慮農(nóng)產(chǎn)品的特殊性。
鑒于上述不足之處,我國(guó)應(yīng)在以下方面作出完善和改進(jìn):
1.應(yīng)當(dāng)深入研究產(chǎn)業(yè)損害的情況,全面掌握和總結(jié)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加所導(dǎo)致的損害程度。不管是在理論還是在實(shí)踐層面,都應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)于損害的研究,而且鑒于入世以來(lái)我國(guó)產(chǎn)業(yè)受到的嚴(yán)重?fù)p害威脅更為突出,因此要加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重?fù)p害威脅的立法,這就會(huì)涉及到如何區(qū)分嚴(yán)重?fù)p害和嚴(yán)重?fù)p害威脅、兩者是否存在共存、如果共存如何處理等問(wèn)題。
2.注重產(chǎn)業(yè)調(diào)整,作出產(chǎn)業(yè)調(diào)整的計(jì)劃。保障措施的實(shí)施一定程度上是有利于本國(guó)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)的,但是并不能從根本上解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題,況且保障措施實(shí)施的目的也是應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公平貿(mào)易為宗旨的,因此要從根本上保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)整,提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
3.研究保障措施的司法審查。對(duì)于反傾銷和反補(bǔ)貼,國(guó)際上都規(guī)定了司法審查程序,雖然還存在許多缺陷,但至少規(guī)定了救濟(jì)措施,但對(duì)于保障措施的司法審查,還并未有明確的規(guī)定,那么在未來(lái)的保障制度完善的過(guò)程中,應(yīng)考慮此問(wèn)題。
總之,我國(guó)保障措施的規(guī)定的級(jí)別還比較低,在完善我國(guó)保障措施制度的道路上,還有很長(zhǎng)的道路要走,但是只要我們看到自身的不足,并有針對(duì)性地進(jìn)行完善,必然會(huì)取得令人矚目的成就。
注釋:
黃文俊.保障措施法研究---理論框架與實(shí)證分析.法律出版社.2004年版.第119頁(yè).
張曉.中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品保障措施實(shí)踐指南.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2003年版.第17頁(yè).
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[1]莫世健.貿(mào)易保障措施研究.北京大學(xué)出版社.2005年版.
[2]陳立虎.保障措施法比較研究.北京大學(xué)出版社.2006年版.
一、交通事故認(rèn)定書是行政文書而非刑事責(zé)任認(rèn)定書，在法律效力上并非必然成為法院審案、定案的當(dāng)然依據(jù)，進(jìn)入刑事訴訟需要進(jìn)行司法審查
公安機(jī)關(guān)依據(jù)《道路交通安全法》和《道路交通事故處理辦法》的規(guī)定，作出的道路交通事故責(zé)任認(rèn)定書，從性質(zhì)上講，是交通事故行政主管機(jī)關(guān)為依法追究有關(guān)責(zé)任人交通事故的行政責(zé)任和對(duì)交通事故損害賠償進(jìn)行行政調(diào)解而依法作出的行政文書，而不是刑事責(zé)任認(rèn)定書。從法理角度來(lái)看，作為刑事訴訟證據(jù)必須經(jīng)過(guò)法庭質(zhì)證和認(rèn)證，才能最終確認(rèn)法律效力，如果誰(shuí)負(fù)刑事責(zé)任、負(fù)多大刑事責(zé)任都取決于公安機(jī)關(guān)的責(zé)任認(rèn)定書，則明顯是行政權(quán)侵犯司法權(quán)，有悖司法獨(dú)立的現(xiàn)代法治精神。同時(shí)，責(zé)任認(rèn)定書和其他主觀性證據(jù)一樣，也是通過(guò)主觀對(duì)客觀事實(shí)所作的一種反映，具有很強(qiáng)的主觀性和人為性，必然會(huì)受到主觀條件的限制，這種主觀條件包括經(jīng)辦人員對(duì)事故的認(rèn)識(shí)水平，對(duì)交通法規(guī)的理解程度，甚至包括經(jīng)辦人員的情感等非意志因素，認(rèn)責(zé)過(guò)程也存在一些主觀隨意性大、定責(zé)失衡的問(wèn)題，對(duì)涉及刑事責(zé)任的問(wèn)題需要經(jīng)過(guò)雙方當(dāng)事人及人、辯護(hù)人的質(zhì)證和司法問(wèn)題的審查、認(rèn)證，來(lái)糾正由于錯(cuò)誤的責(zé)任認(rèn)定給當(dāng)事人合法權(quán)益造成的損害。
二、依據(jù)刑事訴訟法和道路交通安全事故處理程序方面的法律法規(guī)審查事故責(zé)任認(rèn)定書或事故責(zé)任重新認(rèn)定書的程序合法性
《道路交通安全法》和《道路交通事故處理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定了道路交通事故責(zé)任認(rèn)定的一般程序和特殊程序。公安部門只有依照法定程序進(jìn)行事故責(zé)任認(rèn)定，確保程序公正合法，才能保證道路交通事故的正確認(rèn)定和處理，否則就不具備證據(jù)合法性的特殊，從而不具備法律效力，不能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。檢察環(huán)節(jié)應(yīng)根據(jù)刑事訴訟法關(guān)于刑事證據(jù)的法律規(guī)定，同時(shí)參照道路交通安全事故處理程序方面的法律法規(guī)注意審查事故責(zé)任認(rèn)定書或事故責(zé)任重新認(rèn)定書和程序合法性：1、審查認(rèn)定主體是否適格。事故責(zé)任認(rèn)定書只能由特定的人員作出，認(rèn)定人依法應(yīng)是具有3年以上交通管理實(shí)踐、經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)考試合格，由省、自治區(qū)、直轄市公安交通管理部門頒發(fā)證書的交通警察，審查中對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)涉嫌交通肇事犯罪的案件，事故責(zé)任認(rèn)定書或事故責(zé)任重新認(rèn)定書沒(méi)有附鑒定人資格證明應(yīng)要求偵查機(jī)關(guān)提供。2、審查認(rèn)定時(shí)限是否合法。認(rèn)定期限依法一般事故15日，重大、特大事故20日，經(jīng)上一級(jí)公安交通管理部門批準(zhǔn)延長(zhǎng)后至遲應(yīng)交通事故發(fā)生之日起40日內(nèi)作出，作出后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)事人公布。當(dāng)事人對(duì)交通事故責(zé)任認(rèn)定不服的，可以在接到交通事故責(zé)任認(rèn)定書后十五日內(nèi)向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)重新認(rèn)定，上級(jí)公安機(jī)關(guān)接到重新認(rèn)定申請(qǐng)書后30日內(nèi)應(yīng)當(dāng)作出維持，變更或撤銷的決定。這表明交通事故責(zé)任認(rèn)定也有次數(shù)限制，最多只能進(jìn)行兩次。3、事故責(zé)任認(rèn)定書或事故責(zé)任重新認(rèn)定書必須完善簽名、蓋章手續(xù)。交通事故責(zé)任認(rèn)定或重新認(rèn)定作出后，依法應(yīng)當(dāng)書面制作道路交通事故責(zé)任認(rèn)定書或道路交通事故責(zé)任重新認(rèn)定決定書，由事故責(zé)任認(rèn)定人簽名并加蓋單位公章，公訴部門對(duì)沒(méi)有鑒定人親筆簽名的應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)交通管理部門的鑒定人員補(bǔ)簽。4、公布事故責(zé)任認(rèn)定書或重新認(rèn)定書應(yīng)遵循特定的程序。交通事故責(zé)任書作出后，案卷中不僅要附有事故各方當(dāng)事人簽收事故責(zé)任認(rèn)定書的記載，而且還要附有公安機(jī)關(guān)交通管理部門召集各方當(dāng)事人到場(chǎng)，出具有關(guān)證據(jù)，說(shuō)明認(rèn)定責(zé)任的依據(jù)和理由這一過(guò)程的筆錄，對(duì)當(dāng)事人拒絕簽字的應(yīng)在筆錄中注明。
三、依據(jù)刑事訴訟法和相關(guān)法律對(duì)事故認(rèn)定書或責(zé)任重新認(rèn)定書進(jìn)行實(shí)體審查，遇到責(zé)任推定、不能認(rèn)定和模糊責(zé)任等特殊情況，檢察機(jī)關(guān)必要時(shí)要通過(guò)立案監(jiān)督程序保證責(zé)任認(rèn)定的實(shí)體內(nèi)容合法性
晴天霹靂，愛(ài)子被追車毀人亡
遼寧省大連普蘭店市安波鎮(zhèn)楊屯村的村民沙仁剛，有一個(gè)22歲的車迷兒子沙興輝。為了滿足這唯一一個(gè)兒子的癡情愛(ài)好，1999年10月18日，沙仁剛夫婦傾其所有，為兒子購(gòu)買了一輛紅色廈利牌轎車。但由于那段時(shí)間父親很忙，一直抽不出時(shí)間為新車上牌照，沙興輝急得就像一個(gè)已把新娘娶回家卻又入不得洞房的新郎一樣，痛苦難耐。1999年12月14日吃過(guò)早飯后，沙興輝再也等不及了，決定先開(kāi)上愛(ài)車出去兜兜風(fēng)再說(shuō)。當(dāng)他穿著黑皮夾克、灰牛仔褲和白色旅游鞋出現(xiàn)在母親曲連英面前時(shí)，母親看著英俊帥氣的兒子，深情地叮囑他一定要注意安全，早點(diǎn)回家。
沙興輝高興地駕車行駛到普蘭店市安波鎮(zhèn)的十字路口，碰到了同村鄉(xiāng)親沙興福，便請(qǐng)他上車閑聊。這時(shí)，沙興輝的兩個(gè)朋友發(fā)現(xiàn)他開(kāi)著一輛嶄新的轎車，就提出能否送他們一程。于是，在沙興福的陪同下，沙興輝駕車帶著兩位朋友向他們要去的方向駛?cè)ァＩ衔?0時(shí)30分，當(dāng)他們由東向西行駛到普蘭店至熊岳公路的萬(wàn)家?guī)X路段時(shí)，一輛白色桑塔納轎車從后面追了上來(lái)。在該車與沙興輝駕駛的廈利轎車并排行駛時(shí)，坐在副駕駛座上的人打開(kāi)車窗伸出一只手，示意讓沙興輝把車停下來(lái)。沙興輝掃視了一眼，發(fā)現(xiàn)那輛轎車沒(méi)有懸掛或佩戴任何明顯的警示標(biāo)志，又見(jiàn)對(duì)方氣勢(shì)洶洶，不明來(lái)意的沙興輝便沒(méi)有理睬，加速向前駛?cè)?。而此時(shí)白色桑塔納轎車卻繼續(xù)向前追攆，并開(kāi)始用別車的方法想把沙興輝開(kāi)的廈利車別住，在幾次別車都未能得逞的情況下，雙方的車速也迅速提高。11時(shí)10分左右，沙興輝的兩位朋友匆匆下了車，而白色桑塔納轎車在持續(xù)高速追攆了40多分鐘后，依然窮追不舍。當(dāng)沙興輝被追攆至瓦房店市許屯鎮(zhèn)腰屯村路段時(shí)，由于路面結(jié)冰，車速過(guò)快，沙興輝駕駛的廈利車發(fā)生側(cè)滑，只聽(tīng)“嘭”的一聲巨響，廈利車在撞斷路邊一根木質(zhì)電線桿后，又連翻了幾個(gè)跟頭栽到路旁的深溝中。沙興輝被巨大的慣力從車內(nèi)甩出20多米遠(yuǎn)，而坐在副駕駛座上的沙興福被摔昏在車內(nèi)。這時(shí)，白色桑塔納轎車見(jiàn)被追攆的廈利車翻入深溝內(nèi)，便在事發(fā)地急忙掉轉(zhuǎn)車頭，迅速駛離了現(xiàn)場(chǎng)。附近的村民見(jiàn)狀紛紛向肇事地點(diǎn)跑去，有心的村民記下了這輛車的牌號(hào)：遼B6389。
善良的腰屯村村民李學(xué)安、李天友等人，將摔昏在車內(nèi)尚有氣息的沙興福救了出來(lái)，隨即打電話報(bào)警。瓦房店市公安交通警察大隊(duì)（簡(jiǎn)稱瓦市交警大隊(duì)）接警后迅速派員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，但此時(shí)沙興輝已經(jīng)氣絕身亡。交警在勘察現(xiàn)場(chǎng)的過(guò)程中根據(jù)村民的反映，拍下了那輛白色桑塔納轎車調(diào)頭離開(kāi)時(shí)留下的車輪痕跡，并記下了車牌號(hào)碼和有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)情況。交警很快查實(shí)，該白色桑塔納轎車是瓦房店市運(yùn)管所的路政稽查車，當(dāng)時(shí)坐在副駕駛座上并示意沙興輝停車的人，就是該所副所長(zhǎng)李景和，其他3人則是該所的工作人員。
事發(fā)當(dāng)日下午3時(shí)左右，正在本溪打工的沙興輝的父親沙仁剛，接到愛(ài)子車禍身亡的噩耗如晴天霹靂。當(dāng)他趕到醫(yī)院看到血肉模糊的兒子時(shí)，頓感天旋地轉(zhuǎn)，一頭栽倒在兒子的尸體旁。母親曲連英聞聽(tīng)兒子出事后精神失常。而沙興輝70多歲的爺爺，則整天喃喃自語(yǔ)：“讓我替興輝去死吧！”
索賠無(wú)果，老父告狀三訴三敗
事發(fā)的當(dāng)天晚上，交警對(duì)運(yùn)管所車上的4個(gè)人進(jìn)行了詢問(wèn)，但他們都說(shuō)沒(méi)有追車，只是巡路檢查到了那里。而李景和也只承認(rèn)，他只是坐在車?yán)镏噶艘幌律撑d輝駕駛的紅色廈利車。
1999年12月17日和12月24日，瓦房店市公安局做出技術(shù)鑒定和道路交通事故車輛技術(shù)檢驗(yàn)，認(rèn)定沙興輝系因交通事故致顱腦損傷死亡，肇事車輛報(bào)廢。因交警在事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)沙興輝駕駛的廈利車與運(yùn)管所的桑塔納轎車有碰撞的證據(jù)，之后又經(jīng)過(guò)調(diào)查、論證，認(rèn)為肇事車輛是由沙興輝超速行駛所造成。隨后，瓦市交警大隊(duì)做出道路交通事故責(zé)任認(rèn)定書，認(rèn)定沙興輝應(yīng)負(fù)本次事故的全部責(zé)任。由于沙仁剛對(duì)一些法規(guī)缺乏相應(yīng)的了解，因此他對(duì)這個(gè)認(rèn)定怎么也不服氣：明明是運(yùn)管所的稽查車持續(xù)高速追攆，才導(dǎo)致兒子沙興輝的車毀人亡，怎么就認(rèn)定運(yùn)管所一點(diǎn)責(zé)任都沒(méi)有呢？沙仁剛多次向瓦市交警大隊(duì)要求重新認(rèn)定，交警對(duì)沙仁剛解釋說(shuō)，你兒子的車毀人亡是不是因運(yùn)管所的稽查車實(shí)施追攆導(dǎo)致的，不屬于交警部門的管轄，你可以向法院提出訴訟。沙仁剛還是不服，又向大連市公安局交通警察支隊(duì)申請(qǐng)重新認(rèn)定，結(jié)果還是維持了瓦市交警大隊(duì)的認(rèn)定。
但倔強(qiáng)的沙仁剛覺(jué)得兒子死得太冤太慘，，他怎么也想不通，作為拿著納稅人薪金的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，怎么能如此野蠻執(zhí)法，明知高速追攆車輛可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果，卻恣意妄為追攆達(dá)數(shù)十公里，最終導(dǎo)致車毀人亡！更為惡劣的是，在目睹被追攆的車輛翻入深溝后，竟置駕乘人員生死于不顧，為逃罪責(zé)調(diào)頭就跑，這樣冷漠無(wú)情道德盡失的人，怎配做一名國(guó)家公務(wù)人員。沙仁剛決心要討個(gè)“說(shuō)法”！
在多次找瓦房店運(yùn)管所的領(lǐng)導(dǎo)要求解決和處理問(wèn)題無(wú)效后，沙仁剛于2000年5月16日制作了《索賠申請(qǐng)書》，向運(yùn)管所請(qǐng)求賠償他包括報(bào)廢的夏利車購(gòu)置費(fèi)、沙興輝的喪葬費(fèi)及精神損失費(fèi)合計(jì)人民幣14.5萬(wàn)元，并保留追加賠償和追究有關(guān)當(dāng)事人刑事責(zé)任的權(quán)利。但瓦房店市運(yùn)管所的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)責(zé)任人，為逃避責(zé)任始終不肯受理和解決。而那些目睹事故發(fā)生的村民們，在得知運(yùn)管所的蠻橫無(wú)理后，紛紛自發(fā)地找到沙仁剛，向他表示“只要你需要，我們都會(huì)站出來(lái)作證，決不會(huì)昧著良心做縮頭‘烏龜’！”鄉(xiāng)親們的正義和善良，堅(jiān)定了沙仁剛向運(yùn)管所討回公道的決心。
當(dāng)天，沙仁剛以向運(yùn)管所申請(qǐng)賠償?shù)耐瑯永碛珊驼?qǐng)求，向瓦房店市人民法院（簡(jiǎn)稱瓦市法院）提起行政賠償訴訟。瓦市法院在審查沙仁剛的材料后認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先由行政機(jī)關(guān)解決，因此沒(méi)有即時(shí)給予立案。當(dāng)審判人員得知，沙仁剛曾多次去運(yùn)管所請(qǐng)求解決問(wèn)題而一再遭到無(wú)理拒絕時(shí)，便讓沙仁剛再去找一次，如運(yùn)管所仍不受理解決，就以特快專遞的方式郵寄送達(dá)。同日下午，沙仁剛再次向運(yùn)管所遞交《索賠申請(qǐng)書》書，運(yùn)管所仍然沒(méi)有一個(gè)人肯接受。于是2000年5月17日，沙仁剛只好通過(guò)國(guó)內(nèi)特快專遞的方式，將《索賠申請(qǐng)書》郵寄給運(yùn)管所。但寄出的《索賠申請(qǐng)書》如泥牛入海杳無(wú)音信，運(yùn)管所仍然對(duì)此置若罔聞。沙仁剛在索賠無(wú)望的情況下，再次請(qǐng)求瓦市法院予以立案審理。2000年7月10日，瓦市法院立案受理了沙仁剛的，并將書副本送達(dá)運(yùn)管所，至此案件進(jìn)入了訴訟程序。
由于該案在當(dāng)?shù)厣袑偈桌?，瓦市法院在立?個(gè)多月后，分別于2001年2月27日和3月21日，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。在訴訟過(guò)程中，沙仁剛又向法庭增加確認(rèn)被告運(yùn)管所追攆行為違法的訴訟請(qǐng)求。瓦市法院在經(jīng)過(guò)兩次公開(kāi)庭審后最終認(rèn)為：本案應(yīng)當(dāng)先向行政機(jī)關(guān)尋求解決，沙仁剛增加的訴訟請(qǐng)求無(wú)正當(dāng)理由，并于2001年9月1日裁定駁回了沙仁剛的。沙仁剛不服瓦市法院的一審裁定，隨即于同年9月12日向大連市中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱大連中院）提起上訴。大連中院經(jīng)審理認(rèn)為，瓦市法院依照有關(guān)法律規(guī)定駁回沙仁剛的正確，并于2001年10月30日做出維持瓦市法院原裁定的終審行政裁定。沙仁剛不服一、二審法院的行政裁定，又向大連中院提出再審的申請(qǐng)。大連中院另行組成合議庭對(duì)該案進(jìn)行了審理，認(rèn)為沙仁剛申請(qǐng)?jiān)賹彽睦碛刹荒艹闪?，故又?002年12月24日駁回了沙仁剛的再審申請(qǐng)。
確認(rèn)違法，歷經(jīng)六年終獲賠償
面對(duì)一次次的挫折和失敗，沙仁剛沒(méi)有動(dòng)搖討回公道的信心和對(duì)法律的堅(jiān)定信念。他與委托人靜靜地思考和認(rèn)真分析失利的原因和教訓(xùn)，認(rèn)為自己的訴訟請(qǐng)求之所以得不到法院的支持，既有運(yùn)管所對(duì)法律的蔑視，又有自己缺乏關(guān)鍵證據(jù)的原因。打官司就是打證據(jù)。沙仁剛心想，你運(yùn)管所不是就不承認(rèn)收到《索賠申請(qǐng)書》嗎？但是我有郵寄給你《索賠申請(qǐng)書》的國(guó)內(nèi)特快專遞回執(zhí)單作證，而且按法律規(guī)定，法院也是應(yīng)該采信的。
2003年3月，當(dāng)沙仁剛拿著特快專遞回執(zhí)單這一關(guān)鍵證據(jù)，再次來(lái)到大連中院行政審判庭進(jìn)行咨詢后，經(jīng)審查認(rèn)為此案已具備立案審理的所需條件，隨即與瓦市法院進(jìn)行了溝通。2003年4月10日，沙仁剛向瓦市法院再次提起行政訴訟。瓦市法院立案受理后，沙仁剛為防止受到當(dāng)事人以外其他因素的干擾，請(qǐng)求瓦市法院回避審理本案。大連中院經(jīng)審查認(rèn)為，本案依法符合指定管轄的條件，遂于2003年4月22日做出裁定，指定本案由大連市沙河口區(qū)人民法院（簡(jiǎn)稱沙區(qū)法院）審理。沙仁剛于2003年5月6日，以同樣的理由和請(qǐng)求向沙區(qū)法院遞交了狀。
2003年8月7日對(duì)沙仁剛來(lái)說(shuō)，真是一個(gè)不平凡的日子。在三年多的苦苦等待中，沙區(qū)法院第一次公開(kāi)開(kāi)庭審理了此案。雙方展開(kāi)了激烈的證據(jù)戰(zhàn)。沙仁剛的委托人杜連成律師，當(dāng)庭提供了瓦市交警大隊(duì)拍攝的事故現(xiàn)場(chǎng)照片、國(guó)內(nèi)特快專遞回執(zhí)單、運(yùn)管所副所長(zhǎng)李景和的詢問(wèn)筆錄以及律師的調(diào)查筆錄等24份證據(jù)，以此證明運(yùn)管所對(duì)沙興輝實(shí)施追攆，并造成車毀人亡后急忙調(diào)頭逃離現(xiàn)場(chǎng)的事實(shí)存在。
運(yùn)管所的委托人，在法庭上根本不承認(rèn)他們對(duì)沙興輝所駕車輛實(shí)施了追攆行為，并認(rèn)為沙仁剛所指控的是沒(méi)有事實(shí)和法律根據(jù)的。李景和在車內(nèi)指了一下死者駕駛的廈利車，并不等于是在攔截他的車……隨后，運(yùn)管所的委托人也向法庭提供了10份證據(jù)，以此證明沙興輝車毀人亡與運(yùn)管所沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)。
由于沙仁剛及委托人，向法庭提供的一些與運(yùn)管所追攆行為有關(guān)的證據(jù)，大多是一些證人證言和一些書證的復(fù)印件，缺乏直接的書面證據(jù)，而這些證人證言在民事和行政訴訟中的法律效力又相對(duì)較低。因此，沙仁剛及其人便及時(shí)向沙區(qū)法院提出了請(qǐng)求法院調(diào)取證據(jù)的書面申請(qǐng)。
2003年8月11日，沙區(qū)法院在第二次開(kāi)庭審理后認(rèn)為，應(yīng)該依法采納原告沙仁剛請(qǐng)求法院調(diào)取證據(jù)的申請(qǐng)。2004年1月15日，本案主審法官劉勇鋒和該院行政審判庭庭長(zhǎng)郭秀杰等人，頂風(fēng)冒雪行程一百余公里，走鄉(xiāng)串戶，依法向涉案車禍的唯一幸存者沙興福及目擊者呂寶榮，呂寶明等5人調(diào)取了證人證言。李國(guó)棟、張玉明等6人，還集體向法官提供了證人證言。
2004年2月2日，沙區(qū)法院在第三次公開(kāi)庭審后最終認(rèn)定，沙興輝所駕車輛損毀和沙興輝死亡，是由被告運(yùn)管所工作人員實(shí)施了的追攆行為造成的，二者之間存在因果關(guān)系。運(yùn)管所工作人員駕車追攆沙興輝的行政行為，明顯屬不合理、不適當(dāng)?shù)男姓袨椋址噶松撑d輝的合法權(quán)益。2004年3月15日，沙區(qū)法院一審判決：“被告運(yùn)管所于1999年12月14日追攆原告沙仁剛之子沙興輝，并造成沙興輝死亡和其所駕轎車損毀的行為違法?！?/p>
一審宣判后運(yùn)管所不服，向大連市中級(jí)人民法院提起上訴。2005年12月26日，大連中院依法駁回了運(yùn)管所的上訴，維持了沙區(qū)法院的原審判決。
沙仁剛歷經(jīng)6年零12天的奔走呼號(hào)和漫長(zhǎng)苦澀的期待，終于迎來(lái)了法律的公道和正義。當(dāng)沙仁剛從大連中院的法官手中接過(guò)終審判決書后，禁不住老淚縱橫，泣不成聲。他的第一個(gè)念頭就是要讓亡兒盡快知道這一消息，以告慰他的在天之靈。當(dāng)日下午，他就來(lái)到深山中埋葬愛(ài)子沙興輝的墓前，聲淚俱下地向兒子宣讀著判決書。最后他將自己的頭緊緊貼附在兒子的墳塋上，唏噓地對(duì)兒子說(shuō)：“輝兒，你聽(tīng)到了吧，法院終于為咱們主持了公道，你就瞑目吧。”
最新醫(yī)療事故處理?xiàng)l例全文第一章 總則
第一條 為了正確處理醫(yī)療事故，保護(hù)患者和醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員的合法權(quán)益，維護(hù)醫(yī)療秩序，保障醫(yī)療安全，促進(jìn)醫(yī)學(xué)科學(xué)的發(fā)展，制定本條例。
第二條 本條例所稱醫(yī)療事故，是指醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動(dòng)中，違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)，過(guò)失造成患者人身?yè)p害的事故。
第三條 處理醫(yī)療事故，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、及時(shí)、便民的原則，堅(jiān)持實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度，做到事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、責(zé)任明確、處理恰當(dāng)。
第四條 根據(jù)對(duì)患者人身造成的損害程度，醫(yī)療事故分為四級(jí)：
一級(jí)醫(yī)療事故：造成患者死亡、重度殘疾的;
二級(jí)醫(yī)療事故：造成患者中度殘疾、器官組織損傷導(dǎo)致嚴(yán)重功能障礙的;
三級(jí)醫(yī)療事故：造成患者輕度殘疾、器官組織損傷導(dǎo)致一般功能障礙的;
四級(jí)醫(yī)療事故：造成患者明顯人身?yè)p害的其他后果的。
具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定。
第二章 醫(yī)療事故的預(yù)防與處置
第五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動(dòng)中，必須嚴(yán)格遵守醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)，恪守醫(yī)療服務(wù)職業(yè)道德。
第六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)的培訓(xùn)和醫(yī)療服務(wù)職業(yè)道德教育。
第七條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控部門或者配備專(兼)職人員，具體負(fù)責(zé)監(jiān)督本醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療服務(wù)工作，檢查醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)情況，接受患者對(duì)醫(yī)療服務(wù)的投訴，向其提供咨詢服務(wù)。
第八條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的要求，書寫并妥善保管病歷資料。
因搶救急?；颊撸茨芗皶r(shí)書寫病歷的，有關(guān)醫(yī)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)在搶救結(jié)束后6小時(shí)內(nèi)據(jù)實(shí)補(bǔ)記，并加以注明。
第九條 嚴(yán)禁涂改、偽造、隱匿、銷毀或者搶奪病歷資料。
第十條 患者有權(quán)復(fù)印或者復(fù)制其門診病歷、住院志、體溫單、醫(yī)囑單、化驗(yàn)單(檢驗(yàn)報(bào)告)、醫(yī)學(xué)影像檢查資料、特殊檢查同意書、手術(shù)同意書、手術(shù)及麻醉記錄單、病理資料、護(hù)理記錄以及國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他病歷資料。
患者依照前款規(guī)定要求復(fù)印或者復(fù)制病歷資料的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供復(fù)印或者復(fù)制服務(wù)并在復(fù)印或者復(fù)制的病歷資料上加蓋證明印記。復(fù)印或者復(fù)制病歷資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)有患者在場(chǎng)。
醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)患者的要求，為其復(fù)印或者復(fù)制病歷資料，可以按照規(guī)定收取工本費(fèi)。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門會(huì)同同級(jí)衛(wèi)生行政部門規(guī)定。
第十一條 在醫(yī)療活動(dòng)中，醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)將患者的病情、醫(yī)療措施、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)等如實(shí)告知患者，及時(shí)解答其咨詢;但是，應(yīng)當(dāng)避免對(duì)患者產(chǎn)生不利后果。
第十二條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定防范、處理醫(yī)療事故的預(yù)案，預(yù)防醫(yī)療事故的發(fā)生，減輕醫(yī)療事故的損害。
第十三條 醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動(dòng)中發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)醫(yī)療事故、可能引起醫(yī)療事故的醫(yī)療過(guò)失行為或者發(fā)生醫(yī)療事故爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)立即向所在科室負(fù)責(zé)人報(bào)告，科室負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控的部門或者專(兼)職人員報(bào)告;負(fù)責(zé)醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控的部門或者專(兼)職人員接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，將有關(guān)情況如實(shí)向本醫(yī)療機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人報(bào)告，并向患者通報(bào)、解釋。
第十四條 發(fā)生醫(yī)療事故的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向所在地衛(wèi)生行政部門報(bào)告。
發(fā)生下列重大醫(yī)療過(guò)失行為的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在12小時(shí)內(nèi)向所在地衛(wèi)生行政部門報(bào)告：
(一)導(dǎo)致患者死亡或者可能為二級(jí)以上的醫(yī)療事故;
(二)導(dǎo)致3人以上人身?yè)p害后果;
(三)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他情形。
第十五條 發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)醫(yī)療過(guò)失行為，醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，避免或者減輕對(duì)患者身體健康的損害，防止損害擴(kuò)大。
第十六條 發(fā)生醫(yī)療事故爭(zhēng)議時(shí)，死亡病例討論記錄、疑難病例討論記錄、上級(jí)醫(yī)師查房記錄、會(huì)診意見(jiàn)、病程記錄應(yīng)當(dāng)在醫(yī)患雙方在場(chǎng)的情況下封存和啟封。封存的病歷資料可以是復(fù)印件，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)保管。
第十七條 疑似輸液、輸血、注射、藥物等引起不良后果的，醫(yī)患雙方應(yīng)當(dāng)共同對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物進(jìn)行封存和啟封，封存的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物由醫(yī)療機(jī)構(gòu)保管;需要檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)由雙方共同指定的、依法具有檢驗(yàn)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn);雙方無(wú)法共同指定時(shí)，由衛(wèi)生行政部門指定。
疑似輸血引起不良后果，需要對(duì)血液進(jìn)行封存保留的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知提供該血液的采供血機(jī)構(gòu)派員到場(chǎng)。
第十八條 患者死亡，醫(yī)患雙方當(dāng)事人不能確定死因或者對(duì)死因有異議的，應(yīng)當(dāng)在患者死亡后48小時(shí)內(nèi)進(jìn)行尸檢;具備尸體凍存條件的，可以延長(zhǎng)至7日。尸檢應(yīng)當(dāng)經(jīng)死者近親屬同意并簽字。
尸檢應(yīng)當(dāng)由按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)和病理解剖專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行。承擔(dān)尸檢任務(wù)的機(jī)構(gòu)和病理解剖專業(yè)技術(shù)人員有進(jìn)行尸檢的義務(wù)。
醫(yī)療事故爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人可以請(qǐng)法醫(yī)病理學(xué)人員參加尸檢，也可以委派代表觀察尸檢過(guò)程。拒絕或者拖延尸檢，超過(guò)規(guī)定時(shí)間，影響對(duì)死因判定的，由拒絕或者拖延的一方承擔(dān)責(zé)任。
第十九條 患者在醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)死亡的，尸體應(yīng)當(dāng)立即移放太平間。死者尸體存放時(shí)間一般不得超過(guò)2周。逾期不處理的尸體，經(jīng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)所在地衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)，并報(bào)經(jīng)同級(jí)公安部門備案后，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行處理。
第三章 醫(yī)療事故的技術(shù)鑒定
第二十條 衛(wèi)生行政部門接到醫(yī)療機(jī)構(gòu)關(guān)于重大醫(yī)療過(guò)失行為的報(bào)告或者醫(yī)療事故爭(zhēng)議當(dāng)事人要求處理醫(yī)療事故爭(zhēng)議的申請(qǐng)后，對(duì)需要進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)組織鑒定;醫(yī)患雙方協(xié)商解決醫(yī)療事故爭(zhēng)議，需要進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的，由雙方當(dāng)事人共同委托負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)組織鑒定。
第二十一條 設(shè)區(qū)的市級(jí)地方醫(yī)學(xué)會(huì)和省、自治區(qū)、直轄市直接管轄的縣(市)地方醫(yī)學(xué)會(huì)負(fù)責(zé)組織首次醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作。省、自治區(qū)、直轄市地方醫(yī)學(xué)會(huì)負(fù)責(zé)組織再次鑒定工作。
必要時(shí)，中華醫(yī)學(xué)會(huì)可以組織疑難、復(fù)雜并在全國(guó)有重大影響的醫(yī)療事故爭(zhēng)議的技術(shù)鑒定工作。
第二十二條 當(dāng)事人對(duì)首次醫(yī)療事故技術(shù)鑒定結(jié)論不服的，可以自收到首次鑒定結(jié)論之日起15日內(nèi)向醫(yī)療機(jī)構(gòu)所在地衛(wèi)生行政部門提出再次鑒定的申請(qǐng)。
第二十三條 負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立專家?guī)臁?/p>
專家?guī)煊删邆湎铝袟l件的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員組成：
(一)有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)品德;
(二)受聘于醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)或者醫(yī)學(xué)教學(xué)、科研機(jī)構(gòu)并擔(dān)任相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職務(wù)3年以上。
符合前款第(一)項(xiàng)規(guī)定條件并具備高級(jí)技術(shù)任職資格的法醫(yī)可以受聘進(jìn)入專家?guī)臁?/p>
負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)依照本條例規(guī)定聘請(qǐng)醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員和法醫(yī)進(jìn)入專家?guī)?，可以不受行政區(qū)域的限制。
第二十四條 醫(yī)療事故技術(shù)鑒定，由負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)組織專家鑒定組進(jìn)行。
參加醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的相關(guān)專業(yè)的專家，由醫(yī)患雙方在醫(yī)學(xué)會(huì)主持下從專家?guī)熘须S機(jī)抽取。在特殊情況下，醫(yī)學(xué)會(huì)根據(jù)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的需要，可以組織醫(yī)患雙方在其他醫(yī)學(xué)會(huì)建立的專家?guī)熘须S機(jī)抽取相關(guān)專業(yè)的專家參加鑒定或者函件咨詢。
符合本條例第二十三條規(guī)定條件的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員和法醫(yī)有義務(wù)受聘進(jìn)入專家?guī)?，并承?dān)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作。
第二十五條 專家鑒定組進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定，實(shí)行合議制。專家鑒定組人數(shù)為單數(shù)，涉及的主要學(xué)科的專家一般不得少于鑒定組成員的二分之一;涉及死因、傷殘等級(jí)鑒定的，并應(yīng)當(dāng)從專家?guī)熘须S機(jī)抽取法醫(yī)參加專家鑒定組。
第二十六條 專家鑒定組成員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人也可以以口頭或者書面的方式申請(qǐng)其回避：
(一)是醫(yī)療事故爭(zhēng)議當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的;
(二)與醫(yī)療事故爭(zhēng)議有利害關(guān)系的;
(三)與醫(yī)療事故爭(zhēng)議當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正鑒定的。
第二十七條 專家鑒定組依照醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)，運(yùn)用醫(yī)學(xué)科學(xué)原理和專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定，對(duì)醫(yī)療事故進(jìn)行鑒別和判定，為處理醫(yī)療事故爭(zhēng)議提供醫(yī)學(xué)依據(jù)。
任何單位或者個(gè)人不得干擾醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作，不得威脅、利誘、辱罵、毆打?qū)＜诣b定組成員。
專家鑒定組成員不得接受雙方當(dāng)事人的財(cái)物或者其他利益。
第二十八條 負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理醫(yī)療事故技術(shù)鑒定之日起5日內(nèi)通知醫(yī)療事故爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人提交進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定所需的材料。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到醫(yī)學(xué)會(huì)的通知之日起10日內(nèi)提交有關(guān)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的材料、書面陳述及答辯。醫(yī)療機(jī)構(gòu)提交的有關(guān)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的材料應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)住院患者的病程記錄、死亡病例討論記錄、疑難病例討論記錄、會(huì)診意見(jiàn)、上級(jí)醫(yī)師查房記錄等病歷資料原件;
(二)住院患者的住院志、體溫單、醫(yī)囑單、化驗(yàn)單(檢驗(yàn)報(bào)告)、醫(yī)學(xué)影像檢查資料、特殊檢查同意書、手術(shù)同意書、手術(shù)及麻醉記錄單、病理資料、護(hù)理記錄等病歷資料原件;
(三)搶救急?；颊撸谝?guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)記的病歷資料原件;
(四)封存保留的輸液、注射用物品和血液、藥物等實(shí)物，或者依法具有檢驗(yàn)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)這些物品、實(shí)物作出的檢驗(yàn)報(bào)告;
(五)與醫(yī)療事故技術(shù)鑒定有關(guān)的其他材料。
在醫(yī)療機(jī)構(gòu)建有病歷檔案的門診、急診患者，其病歷資料由醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供;沒(méi)有在醫(yī)療機(jī)構(gòu)建立病歷檔案的，由患者提供。
醫(yī)患雙方應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定提交相關(guān)材料。醫(yī)療機(jī)構(gòu)無(wú)正當(dāng)理由未依照本條例的規(guī)定如實(shí)提供相關(guān)材料，導(dǎo)致醫(yī)療事故技術(shù)鑒定不能進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。
第二十九條 負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接到當(dāng)事人提交的有關(guān)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的材料、書面陳述及答辯之日起45日內(nèi)組織鑒定并出具醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書。
負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)可以向雙方當(dāng)事人調(diào)查取證。
第三十條 專家鑒定組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查雙方當(dāng)事人提交的材料，聽(tīng)取雙方當(dāng)事人的陳述及答辯并進(jìn)行核實(shí)。
雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本條例的規(guī)定如實(shí)提交進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定所需要的材料，并積極配合調(diào)查。當(dāng)事人任何一方不予配合，影響醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的，由不予配合的一方承擔(dān)責(zé)任。
第三十一條 專家鑒定組應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，綜合分析患者的病情和個(gè)體差異，作出鑒定結(jié)論，并制作醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書。鑒定結(jié)論以專家鑒定組成員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。鑒定過(guò)程應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載。
醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
(一)雙方當(dāng)事人的基本情況及要求;
(二)當(dāng)事人提交的材料和負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)的調(diào)查材料;
(三)對(duì)鑒定過(guò)程的說(shuō)明;
(四)醫(yī)療行為是否違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī);
(五)醫(yī)療過(guò)失行為與人身?yè)p害后果之間是否存在因果關(guān)系;
(六)醫(yī)療過(guò)失行為在醫(yī)療事故損害后果中的責(zé)任程度;
(七)醫(yī)療事故等級(jí);
(八)對(duì)醫(yī)療事故患者的醫(yī)療護(hù)理醫(yī)學(xué)建議。
第三十二條 醫(yī)療事故技術(shù)鑒定辦法由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定。
第三十三條 有下列情形之一的，不屬于醫(yī)療事故：
(一)在緊急情況下為搶救垂?；颊呱扇【o急醫(yī)學(xué)措施造成不良后果的;
(二)在醫(yī)療活動(dòng)中由于患者病情異?；蛘呋颊唧w質(zhì)特殊而發(fā)生醫(yī)療意外的;
(三)在現(xiàn)有醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)條件下，發(fā)生無(wú)法預(yù)料或者不能防范的不良后果的;
(四)無(wú)過(guò)錯(cuò)輸血感染造成不良后果的;
(五)因患方原因延誤診療導(dǎo)致不良后果的;
(六)因不可抗力造成不良后果的。
第三十四條 醫(yī)療事故技術(shù)鑒定，可以收取鑒定費(fèi)用。經(jīng)鑒定，屬于醫(yī)療事故的，鑒定費(fèi)用由醫(yī)療機(jī)構(gòu)支付;不屬于醫(yī)療事故的，鑒定費(fèi)用由提出醫(yī)療事故處理申請(qǐng)的一方支付。鑒定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府價(jià)格主管部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門、衛(wèi)生行政部門規(guī)定。
第四章 醫(yī)療事故的行政處理與監(jiān)督
第三十五條 衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依照本條例和有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，對(duì)發(fā)生醫(yī)療事故的醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員作出行政處理。
第三十六條 衛(wèi)生行政部門接到醫(yī)療機(jī)構(gòu)關(guān)于重大醫(yī)療過(guò)失行為的報(bào)告后，除責(zé)令醫(yī)療機(jī)構(gòu)及時(shí)采取必要的醫(yī)療救治措施，防止損害后果擴(kuò)大外，應(yīng)當(dāng)組織調(diào)查，判定是否屬于醫(yī)療事故;對(duì)不能判定是否屬于醫(yī)療事故的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的有關(guān)規(guī)定交由負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)組織鑒定。
第三十七條 發(fā)生醫(yī)療事故爭(zhēng)議，當(dāng)事人申請(qǐng)衛(wèi)生行政部門處理的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)人的基本情況、有關(guān)事實(shí)、具體請(qǐng)求及理由等。
當(dāng)事人自知道或者應(yīng)當(dāng)知道其身體健康受到損害之日起1年內(nèi)，可以向衛(wèi)生行政部門提出醫(yī)療事故爭(zhēng)議處理申請(qǐng)。
第三十八條 發(fā)生醫(yī)療事故爭(zhēng)議，當(dāng)事人申請(qǐng)衛(wèi)生行政部門處理的，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)所在地的縣級(jí)人民政府衛(wèi)生行政部門受理。醫(yī)療機(jī)構(gòu)所在地是直轄市的，由醫(yī)療機(jī)構(gòu)所在地的區(qū)、縣人民政府衛(wèi)生行政部門受理。
有下列情形之一的，縣級(jí)人民政府衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)自接到醫(yī)療機(jī)構(gòu)的報(bào)告或者當(dāng)事人提出醫(yī)療事故爭(zhēng)議處理申請(qǐng)之日起7日內(nèi)移送上一級(jí)人民政府衛(wèi)生行政部門處理：
(一)患者死亡;
(二)可能為二級(jí)以上的醫(yī)療事故;
(三)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他情形。
第三十九條 衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)自收到醫(yī)療事故爭(zhēng)議處理申請(qǐng)之日起10日內(nèi)進(jìn)行審查，作出是否受理的決定。對(duì)符合本條例規(guī)定，予以受理，需要進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)自作出受理決定之日起5日內(nèi)將有關(guān)材料交由負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)組織鑒定并書面通知申請(qǐng)人;對(duì)不符合本條例規(guī)定，不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。
當(dāng)事人對(duì)首次醫(yī)療事故技術(shù)鑒定結(jié)論有異議，申請(qǐng)?jiān)俅舞b定的，衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起7日內(nèi)交由省、自治區(qū)、直轄市地方醫(yī)學(xué)會(huì)組織再次鑒定。
第四十條 當(dāng)事人既向衛(wèi)生行政部門提出醫(yī)療事故爭(zhēng)議處理申請(qǐng)，又向人民法院提起訴訟的，衛(wèi)生行政部門不予受理;衛(wèi)生行政部門已經(jīng)受理的，應(yīng)當(dāng)終止處理。
第四十一條 衛(wèi)生行政部門收到負(fù)責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)出具的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書后，應(yīng)當(dāng)對(duì)參加鑒定的人員資格和專業(yè)類別、鑒定程序進(jìn)行審核;必要時(shí)，可以組織調(diào)查，聽(tīng)取醫(yī)療事故爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人的意見(jiàn)。
第四十二條 衛(wèi)生行政部門經(jīng)審核，對(duì)符合本條例規(guī)定作出的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)作為對(duì)發(fā)生醫(yī)療事故的醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員作出行政處理以及進(jìn)行醫(yī)療事故賠償調(diào)解的依據(jù);經(jīng)審核，發(fā)現(xiàn)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定不符合本條例規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求重新鑒定。
第四十三條 醫(yī)療事故爭(zhēng)議由雙方當(dāng)事人自行協(xié)商解決的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自協(xié)商解決之日起7日內(nèi)向所在地衛(wèi)生行政部門作出書面報(bào)告，并附具協(xié)議書。
第四十四條 醫(yī)療事故爭(zhēng)議經(jīng)人民法院調(diào)解或者判決解決的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到生效的人民法院的調(diào)解書或者判決書之日起7日內(nèi)向所在地衛(wèi)生行政部門作出書面報(bào)告，并附具調(diào)解書或者判決書。
第四十五條 縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定逐級(jí)將當(dāng)?shù)匕l(fā)生的醫(yī)療事故以及依法對(duì)發(fā)生醫(yī)療事故的醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員作出行政處理的情況，上報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門。
第五章 醫(yī)療事故的賠償
第四十六條 發(fā)生醫(yī)療事故的賠償?shù)让袷仑?zé)任爭(zhēng)議，醫(yī)患雙方可以協(xié)商解決;不愿意協(xié)商或者協(xié)商不成的，當(dāng)事人可以向衛(wèi)生行政部門提出調(diào)解申請(qǐng)，也可以直接向人民法院提起民事訴訟。
第四十七條 雙方當(dāng)事人協(xié)商解決醫(yī)療事故的賠償?shù)让袷仑?zé)任爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)制作協(xié)議書。協(xié)議書應(yīng)當(dāng)載明雙方當(dāng)事人的基本情況和醫(yī)療事故的原因、雙方當(dāng)事人共同認(rèn)定的醫(yī)療事故等級(jí)以及協(xié)商確定的賠償數(shù)額等，并由雙方當(dāng)事人在協(xié)議書上簽名。
第四十八條 已確定為醫(yī)療事故的，衛(wèi)生行政部門應(yīng)醫(yī)療事故爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人請(qǐng)求，可以進(jìn)行醫(yī)療事故賠償調(diào)解。調(diào)解時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循當(dāng)事人雙方自愿原則，并應(yīng)當(dāng)依據(jù)本條例的規(guī)定計(jì)算賠償數(shù)額。
經(jīng)調(diào)解，雙方當(dāng)事人就賠償數(shù)額達(dá)成協(xié)議的，制作調(diào)解書，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行;調(diào)解不成或者經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議后一方反悔的，衛(wèi)生行政部門不再調(diào)解。
第四十九條 醫(yī)療事故賠償，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素，確定具體賠償數(shù)額：
(一)醫(yī)療事故等級(jí);
(二)醫(yī)療過(guò)失行為在醫(yī)療事故損害后果中的責(zé)任程度;
(三)醫(yī)療事故損害后果與患者原有疾病狀況之間的關(guān)系。
不屬于醫(yī)療事故的，醫(yī)療機(jī)構(gòu)不承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十條 醫(yī)療事故賠償，按照下列項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算：
(一)醫(yī)療費(fèi)：按照醫(yī)療事故對(duì)患者造成的人身?yè)p害進(jìn)行治療所發(fā)生的醫(yī)療費(fèi)用計(jì)算，憑據(jù)支付，但不包括原發(fā)病醫(yī)療費(fèi)用。結(jié)案后確實(shí)需要繼續(xù)治療的，按照基本醫(yī)療費(fèi)用支付。
(二)誤工費(fèi)：患者有固定收入的，按照本人因誤工減少的固定收入計(jì)算，對(duì)收入高于醫(yī)療事故發(fā)生地上一年度職工年平均工資3倍以上的，按照3倍計(jì)算;無(wú)固定收入的，按照醫(yī)療事故發(fā)生地上一年度職工年平均工資計(jì)算。
(三)住院伙食補(bǔ)助費(fèi)：按照醫(yī)療事故發(fā)生地國(guó)家機(jī)關(guān)一般工作人員的出差伙食補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。
(四)陪護(hù)費(fèi)：患者住院期間需要專人陪護(hù)的，按照醫(yī)療事故發(fā)生地上一年度職工年平均工資計(jì)算。
(五)殘疾生活補(bǔ)助費(fèi)：根據(jù)傷殘等級(jí)，按照醫(yī)療事故發(fā)生地居民年平均生活費(fèi)計(jì)算，自定殘之月起最長(zhǎng)賠償30年;但是，60周歲以上的，不超過(guò)20xx年;70周歲以上的，不超過(guò)5年。
(六)殘疾用具費(fèi)：因殘疾需要配置補(bǔ)償功能器具的，憑醫(yī)療機(jī)構(gòu)證明，按照普及型器具的費(fèi)用計(jì)算。
(七)喪葬費(fèi)：按照醫(yī)療事故發(fā)生地規(guī)定的喪葬費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。
(八)被扶養(yǎng)人生活費(fèi)：以死者生前或者殘疾者喪失勞動(dòng)能力前實(shí)際扶養(yǎng)且沒(méi)有勞動(dòng)能力的人為限，按照其戶籍所在地或者居所地居民最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。對(duì)不滿16周歲的，扶養(yǎng)到16周歲。對(duì)年滿16周歲但無(wú)勞動(dòng)能力的，扶養(yǎng)20xx年;但是，60周歲以上的，不超過(guò)20xx年;70周歲以上的，不超過(guò)5年。
(九)交通費(fèi)：按照患者實(shí)際必需的交通費(fèi)用計(jì)算，憑據(jù)支付。
(十)住宿費(fèi)：按照醫(yī)療事故發(fā)生地國(guó)家機(jī)關(guān)一般工作人員的出差住宿補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，憑據(jù)支付。
(十一)精神損害撫慰金：按照醫(yī)療事故發(fā)生地居民年平均生活費(fèi)計(jì)算。造成患者死亡的，賠償年限最長(zhǎng)不超過(guò)6年;造成患者殘疾的，賠償年限最長(zhǎng)不超過(guò)3年。
第五十一條 參加醫(yī)療事故處理的患者近親屬所需交通費(fèi)、誤工費(fèi)、住宿費(fèi)，參照本條例第五十條的有關(guān)規(guī)定計(jì)算，計(jì)算費(fèi)用的人數(shù)不超過(guò)2人。
醫(yī)療事故造成患者死亡的，參加喪葬活動(dòng)的患者的配偶和直系親屬所需交通費(fèi)、誤工費(fèi)、住宿費(fèi)，參照本條例第五十條的有關(guān)規(guī)定計(jì)算，計(jì)算費(fèi)用的人數(shù)不超過(guò)2人。
第五十二條 醫(yī)療事故賠償費(fèi)用，實(shí)行一次性結(jié)算，由承擔(dān)醫(yī)療事故責(zé)任的醫(yī)療機(jī)構(gòu)支付。
第六章 罰 則
第五十三條 衛(wèi)生行政部門的工作人員在處理醫(yī)療事故過(guò)程中違反本條例的規(guī)定，利用職務(wù)上的便利收受他人財(cái)物或者其他利益，濫用職權(quán)，玩忽職守，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處，造成嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于受賄罪、濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪或者其他有關(guān)罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任;尚不夠刑事處罰的，依法給予降級(jí)或者撤職的行政處分。
第五十四條 衛(wèi)生行政部門違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，由上級(jí)衛(wèi)生行政部門給予警告并責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：
(一)接到醫(yī)療機(jī)構(gòu)關(guān)于重大醫(yī)療過(guò)失行為的報(bào)告后，未及時(shí)組織調(diào)查的;
(二)接到醫(yī)療事故爭(zhēng)議處理申請(qǐng)后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)審查或者移送上一級(jí)人民政府衛(wèi)生行政部門處理的;
(三)未將應(yīng)當(dāng)進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的重大醫(yī)療過(guò)失行為或者醫(yī)療事故爭(zhēng)議移交醫(yī)學(xué)會(huì)組織鑒定的;
(四)未按照規(guī)定逐級(jí)將當(dāng)?shù)匕l(fā)生的醫(yī)療事故以及依法對(duì)發(fā)生醫(yī)療事故的醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員的行政處理情況上報(bào)的;
(五)未依照本條例規(guī)定審核醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書的。
第五十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)生醫(yī)療事故的，由衛(wèi)生行政部門根據(jù)醫(yī)療事故等級(jí)和情節(jié)，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令限期停業(yè)整頓直至由原發(fā)證部門吊銷執(zhí)業(yè)許可證，對(duì)負(fù)有責(zé)任的醫(yī)務(wù)人員依照刑法關(guān)于醫(yī)療事故罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任;尚不夠刑事處罰的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。
對(duì)發(fā)生醫(yī)療事故的有關(guān)醫(yī)務(wù)人員，除依照前款處罰外，衛(wèi)生行政部門并可以責(zé)令暫停6個(gè)月以上1年以下執(zhí)業(yè)活動(dòng);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其執(zhí)業(yè)證書。
第五十六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，由衛(wèi)生行政部門責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分或者紀(jì)律處分：
(一)未如實(shí)告知患者病情、醫(yī)療措施和醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的;
(二)沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕為患者提供復(fù)印或者復(fù)制病歷資料服務(wù)的;
(三)未按照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的要求書寫和妥善保管病歷資料的;
(四)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)記搶救工作病歷內(nèi)容的;
(五)未按照本條例的規(guī)定封存、保管和啟封病歷資料和實(shí)物的;
(六)未設(shè)置醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控部門或者配備專(兼)職人員的;
(七)未制定有關(guān)醫(yī)療事故防范和處理預(yù)案的;
(八)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向衛(wèi)生行政部門報(bào)告重大醫(yī)療過(guò)失行為的;
(九)未按照本條例的規(guī)定向衛(wèi)生行政部門報(bào)告醫(yī)療事故的;
(十)未按照規(guī)定進(jìn)行尸檢和保存、處理尸體的。
第五十七條 參加醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的人員違反本條例的規(guī)定，接受申請(qǐng)鑒定雙方或者一方當(dāng)事人的財(cái)物或者其他利益，出具虛假醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書，造成嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于受賄罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任;尚不夠刑事處罰的，由原發(fā)證部門吊銷其執(zhí)業(yè)證書或者資格證書。
第五十八條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，由衛(wèi)生行政部門責(zé)令改正，給予警告;對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分或者紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證部門吊銷其執(zhí)業(yè)證書或者資格證書：
(一)承擔(dān)尸檢任務(wù)的機(jī)構(gòu)沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕進(jìn)行尸檢的;
(二)涂改、偽造、隱匿、銷毀病歷資料的。
第五十九條 以醫(yī)療事故為由，尋釁滋事、搶奪病歷資料，擾亂醫(yī)療機(jī)構(gòu)正常醫(yī)療秩序和醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作，依照刑法關(guān)于擾亂社會(huì)秩序罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任;尚不夠刑事處罰的，依法給予治安管理處罰。
第七章 附 則
第六十條 本條例所稱醫(yī)療機(jī)構(gòu)，是指依照《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》的機(jī)構(gòu)。
縣級(jí)以上城市從事計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)依照《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)管理?xiàng)l例》的規(guī)定開(kāi)展與計(jì)劃生育有關(guān)的臨床醫(yī)療服務(wù)，發(fā)生的計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)事故，依照本條例的有關(guān)規(guī)定處理;但是，其中不屬于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的縣級(jí)以上城市從事計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)生的計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)事故，由計(jì)劃生育行政部門行使依照本條例有關(guān)規(guī)定由衛(wèi)生行政部門承擔(dān)的受理、交由負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會(huì)組織鑒定和賠償調(diào)解的職能;對(duì)發(fā)生計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)事故的該機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人員，依法進(jìn)行處理。
第六十一條 非法行醫(yī)，造成患者人身?yè)p害，不屬于醫(yī)療事故，觸犯刑律的，依法追究刑事責(zé)任;有關(guān)賠償，由受害人直接向人民法院提起訴訟。
第六十二條 軍隊(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療事故處理辦法，由中國(guó)衛(wèi)生主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門依據(jù)本條例制定。
第六十三條 本條例自20xx年9月1日起施行。1987年6月29日國(guó)務(wù)院的《醫(yī)療事故處理辦法》同時(shí)廢止。本條例施行前已經(jīng)處理結(jié)案的醫(yī)療事故爭(zhēng)議，不再重新處理。
醫(yī)療事故構(gòu)成要件1.醫(yī)療事故的主體是合法的醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員;
2.醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員違反了醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、法規(guī)和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī);
3.醫(yī)療事故的直接行為人在診療護(hù)理中存在主觀過(guò)失;
第一條 根據(jù)國(guó)務(wù)院的《醫(yī)療事故處理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二十七條規(guī)定，制定本實(shí)施辦法。
第二條 本辦法適用于本省境內(nèi)各級(jí)各類醫(yī)療單位，包括村衛(wèi)生所、聯(lián)合醫(yī)療機(jī)構(gòu)、個(gè)體開(kāi)業(yè)醫(yī)和對(duì)地方開(kāi)放的駐軍醫(yī)療單位。
第三條 《辦法》中所稱的醫(yī)療事故，是指在診療護(hù)理工作中，因醫(yī)務(wù)人員診療護(hù)理過(guò)失，直接造成病員死亡、殘廢、組織器官損傷導(dǎo)致功能障礙（以下簡(jiǎn)稱不良后果）的事故。
《辦法》中所稱的可能是醫(yī)療事故的事件（以下簡(jiǎn)稱事件），系指有可能是醫(yī)療事故，但因未經(jīng)技術(shù)鑒定而暫無(wú)法確認(rèn)為醫(yī)療事故的事件。
第四條 醫(yī)療事故的行為人必須是經(jīng)過(guò)縣以上衛(wèi)生行政部門考核或確認(rèn)并取得相應(yīng)資格的各級(jí)各類衛(wèi)生技術(shù)人員。
醫(yī)療事故行為人的過(guò)失是指行為人由于疏忽大意、過(guò)于自信或業(yè)務(wù)技術(shù)水平所限，致使診療護(hù)理工作出現(xiàn)不良后果。
第五條 在診療護(hù)理工作中，有下列情況之一的，不屬于醫(yī)療事故：
一、雖有診療護(hù)理錯(cuò)誤，但未造成不良后果，或與不良后果無(wú)直接因果關(guān)系的；
二、按技術(shù)規(guī)程要求進(jìn)行一般或特殊的檢查治療時(shí)，由于病情或病員體質(zhì)特殊而發(fā)生難以預(yù)料和防范的意外情況，造成不良后果的；
三、發(fā)生難以避免的并發(fā)癥的；
四、以病員及其家屬不配合診治為主要原因而造成不良后果的；
五、因故意傷害行為所致的事故或事件。
第二章 醫(yī)療事故的分類
第六條 根據(jù)醫(yī)療事故的性質(zhì)，醫(yī)療事故分為責(zé)任事故和技術(shù)事故。
第七條 責(zé)任事故是指醫(yī)務(wù)人員因違反制度、診療護(hù)理常規(guī)等失職行為所致的事故，主要包括：
一、醫(yī)務(wù)人員對(duì)急、危、重病人片面強(qiáng)調(diào)手續(xù)、制度，借故拖延、推諉，以致貽誤搶救時(shí)機(jī)，造成不良后果的；
二、醫(yī)務(wù)人員擅離職守，工作失職，違反制度和技術(shù)操作規(guī)程，造成不良后果的；
三、醫(yī)務(wù)人員在診治中遇到復(fù)雜疑難問(wèn)題，不及時(shí)請(qǐng)示上級(jí)醫(yī)師或不認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)醫(yī)師醫(yī)囑，擅自盲目處理造成不良后果和上級(jí)醫(yī)師對(duì)下級(jí)醫(yī)師的請(qǐng)示不及時(shí)處理，造成不良后果的；
四、參與手術(shù)人員術(shù)前不認(rèn)真準(zhǔn)備，術(shù)中不按技術(shù)操作規(guī)程進(jìn)行、開(kāi)錯(cuò)手術(shù)部位，摘錯(cuò)器官或損傷重要器官，遺留異物在體內(nèi)，術(shù)后不嚴(yán)格執(zhí)行常規(guī)，造成不良后果的；
五、護(hù)理人員不嚴(yán)格執(zhí)行查對(duì)制度，不按規(guī)定交接班，不遵醫(yī)囑，違反操作規(guī)程，配錯(cuò)藥，打錯(cuò)針，輸錯(cuò)血，護(hù)理不當(dāng)發(fā)生嚴(yán)重褥瘡、燙（燒）傷等，造成不良后果的；
六、助產(chǎn)人員不認(rèn)真進(jìn)行產(chǎn)前檢查和觀察產(chǎn)程，違反接產(chǎn)原則或技術(shù)操作規(guī)程，造成不良后果的；
七、藥械供應(yīng)人員不認(rèn)直執(zhí)行消毒、隔離制度和無(wú)菌操作規(guī)程，供應(yīng)的器械、敷料、藥品不符合無(wú)菌要求，造成嚴(yán)重感染引起不良后果的；
八、醫(yī)技人員在檢查治療中，丟失標(biāo)本，錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)結(jié)果，拍錯(cuò)片，配錯(cuò)血，污染血液，治療過(guò)量等造成不良后果的。
九、藥劑人員配錯(cuò)處方，發(fā)錯(cuò)藥物，貼錯(cuò)標(biāo)簽，寫錯(cuò)劑量和用法，發(fā)現(xiàn)處方有明顯錯(cuò)誤不予校正而照方發(fā)藥造成不良后果和制劑質(zhì)量不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不經(jīng)嚴(yán)格檢驗(yàn)就投入臨床使用造成不良后果的；
十、醫(yī)務(wù)人員濫用麻醉藥品，違反操作規(guī)程錯(cuò)選麻醉藥品、劑量和方式造成不良后果和麻醉過(guò)程中，不認(rèn)真觀察病人的病情變化造成不良后果的；
十一、醫(yī)務(wù)人員不堅(jiān)持醫(yī)療原則，不見(jiàn)病人亂開(kāi)藥、開(kāi)錯(cuò)藥，或?yàn)E用毒、劇、限藥品，造成不良后果的；
十二、中醫(yī)人員不懂西醫(yī)知識(shí)，擅用西藥、西醫(yī)療法造成不良后果和西醫(yī)人員不懂中醫(yī)知識(shí)，擅用中藥、中醫(yī)療法造成不良后果的。
第八條 技術(shù)事故是指醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)過(guò)失，即在醫(yī)療、護(hù)理工作中因經(jīng)驗(yàn)不足和技術(shù)水平所限而造成的不良后果。
第九條 責(zé)任與技術(shù)兩種原因兼有的醫(yī)療事故，應(yīng)根據(jù)其主要原因確定事故性質(zhì)。
第三章 醫(yī)療事故的處理程序
第十條 各醫(yī)療單位要建立醫(yī)療事故登記報(bào)造制度。凡發(fā)生醫(yī)療事故或事件，應(yīng)按照《辦法》第七、九條規(guī)定的報(bào)告程序，及時(shí)向上級(jí)負(fù)責(zé)人或衛(wèi)生行政部門報(bào)告。
第十一條 如發(fā)生下列情況之一，醫(yī)療單位應(yīng)在事發(fā)后的四十八小時(shí)內(nèi)向上級(jí)衛(wèi)生行政部門或主管部門報(bào)告的同時(shí)，向省衛(wèi)生行政部門報(bào)告：
一、一級(jí)醫(yī)療事故。
二、相當(dāng)于一級(jí)醫(yī)療事故的重大事件。
三、醫(yī)療事故或事件涉及兩名以上患者。
第十二條 縣級(jí)和縣級(jí)以上醫(yī)療單位（含企事業(yè)單位內(nèi)設(shè)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)）發(fā)生醫(yī)療事故或事件，由本單位組織人員進(jìn)行調(diào)查處理。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生所、聯(lián)合醫(yī)療機(jī)構(gòu)和個(gè)體開(kāi)業(yè)醫(yī)發(fā)生醫(yī)療事故和事件，由所在縣（市、區(qū)）衛(wèi)生行政部門組織調(diào)查處理。
企事業(yè)單位所屬的縣級(jí)以下醫(yī)療單位（不含縣級(jí)）發(fā)生醫(yī)療事故，其主管部門內(nèi)設(shè)有衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的，由主管部門負(fù)責(zé)處理；無(wú)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的，由當(dāng)?shù)匦l(wèi)生行政部門提出處理意見(jiàn)，由主管部門、單位或醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體處理。
病員及其家屬可以向發(fā)生事件的醫(yī)療單位或轄區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生行政部門提出查處要求。
第十三條 縣級(jí)和縣級(jí)以上醫(yī)療單位均應(yīng)成立醫(yī)療事故處理小組，負(fù)責(zé)對(duì)醫(yī)療事故和事件的調(diào)查，聽(tīng)取病員或家屬意見(jiàn)，經(jīng)集體討論提出處理意見(jiàn)。
第十四條 凡發(fā)生一級(jí)醫(yī)療事故或事件，臨床診斷不能明確死亡原因或有爭(zhēng)議的，必須進(jìn)行尸檢。尸檢須在醫(yī)療單位填寫尸檢協(xié)議書，并經(jīng)患者家屬簽署意見(jiàn)后，由衛(wèi)生行政部門指定醫(yī)院的病理解剖技術(shù)人員施行，有條件的應(yīng)當(dāng)請(qǐng)當(dāng)?shù)胤ㄡt(yī)參加。
因醫(yī)療單位或病員家屬拒絕進(jìn)行尸檢，或者拖延尸檢時(shí)間超過(guò)四十八小時(shí)以及在病員死亡四十八小時(shí)后提出查處要求而影響對(duì)死因判定的，由拒絕或拖延一方負(fù)責(zé)。
第十五條 醫(yī)療單位的查處工作一般應(yīng)在事發(fā)后的三十天內(nèi)結(jié)束，并提出處理意見(jiàn)，以書面形式報(bào)告同級(jí)衛(wèi)生行政部門和答復(fù)病員或家屬。如病員及其家屬或當(dāng)事醫(yī)務(wù)人員對(duì)醫(yī)療單位的處理意見(jiàn)無(wú)爭(zhēng)議，經(jīng)雙方在處理決定書上簽字后，處理意見(jiàn)生效。如對(duì)處理意見(jiàn)有爭(zhēng)議，當(dāng)事人的任何一方均可向當(dāng)?shù)蒯t(yī)療事故技術(shù)鑒定委員會(huì)申請(qǐng)鑒定。病員及其家屬或當(dāng)事醫(yī)務(wù)人員對(duì)鑒定結(jié)論和處理意見(jiàn)不服的，可按照《辦法》第十一條規(guī)定的程序申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟。
第十六條 醫(yī)療事故處理終結(jié)，應(yīng)在答復(fù)病員、家屬及其當(dāng)事醫(yī)務(wù)人員的同時(shí)，將鑒定結(jié)論和處理意見(jiàn)報(bào)上級(jí)主管部門，并抄報(bào)市（地、州）和省衛(wèi)生行政部門備案。
第四章 醫(yī)療事故的鑒定
第十七條 省、市（地、州）和縣（市、區(qū)）三級(jí)成立醫(yī)療事故技術(shù)鑒定委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱鑒定委員會(huì)），負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作。
鑒定委員會(huì)內(nèi)可分設(shè)內(nèi)、外、婦、兒中醫(yī)等若干個(gè)專業(yè)鑒定委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)本學(xué)科的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作。
第十八條 鑒定委員會(huì)的職責(zé)是：
一、受理本轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療事故或事件的技術(shù)鑒定；
二、搜集、掌握醫(yī)療事故或事件的有關(guān)材料、證據(jù)；
三、對(duì)醫(yī)療事故或事件作出技術(shù)鑒定。
鑒定委員會(huì)不負(fù)責(zé)醫(yī)療事故的善后處理。
第十九條 醫(yī)療事故的技術(shù)鑒定，一般由有關(guān)的專業(yè)鑒定委員會(huì)受理，必要時(shí)可以召集鑒定委員會(huì)全體會(huì)議進(jìn)行鑒定。
在鑒定過(guò)程中，如對(duì)鑒定結(jié)論有重大意見(jiàn)分歧，應(yīng)在深入調(diào)查、核實(shí)后，再組織鑒定表決。
鑒定委員會(huì)組織鑒定表決時(shí)，有關(guān)的專業(yè)鑒定委員會(huì)必須有三分之二以上的委員參加，并以到會(huì)者的多數(shù)意見(jiàn)為鑒定結(jié)論。
鑒定委員會(huì)受理技術(shù)鑒定，一般應(yīng)在受理之日起三十天內(nèi)結(jié)束。
第二十條 鑒定委員會(huì)委員每屆任期兩年。鑒定委員會(huì)人選的產(chǎn)生和審批程序，按照《辦法》第十二條的規(guī)定辦理。
鑒定委員會(huì)設(shè)主任一人、副主任一至二人。主任或副主任負(fù)責(zé)鑒定委員會(huì)和專業(yè)鑒定委員的鑒定工作。
第二十一條 鑒定委員會(huì)成員中有下列情況之一的，應(yīng)自行回避；當(dāng)事人及其法定人、醫(yī)療單位也有權(quán)要求其回避：
一、是本醫(yī)療事故或事件的當(dāng)事人或當(dāng)事人的近親屬的；
二、本人或其近親屬與本醫(yī)療事故或事件有利害關(guān)系的；
三、擔(dān)任過(guò)本醫(yī)療事故或事件的證人、鑒定人或者當(dāng)事人的人的；
四、與本醫(yī)療事故當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公直鑒定的。
各級(jí)鑒定委員會(huì)成員的回避由鑒定委員會(huì)主任決定。鑒定委員會(huì)主任的回避，由同級(jí)衛(wèi)生行政部門決定。
第二十二條 上級(jí)鑒定委員會(huì)成員不得兼任下級(jí)鑒定委員會(huì)職務(wù)，也不能參與下級(jí)鑒定委員會(huì)的技術(shù)鑒定工作。鑒定委員會(huì)及其專業(yè)組成員以及參與鑒定的工作人員，不得擅自將鑒定過(guò)程的細(xì)節(jié)向與本醫(yī)療事故或事件的有關(guān)人員泄露。
第二十三條 委托或申請(qǐng)進(jìn)行醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的單位和個(gè)人，應(yīng)向鑒定委員會(huì)提供有關(guān)材料。一般應(yīng)包括：
一、委托書或申請(qǐng)書；
二、陳述意見(jiàn)書；
三、下一級(jí)鑒定委員會(huì)的鑒定結(jié)論和處理意見(jiàn)；
四、病歷或病歷摘要；
五、尸檢報(bào)告；
六、與技術(shù)鑒定有關(guān)的其他材料。
第二十四條 醫(yī)療事故鑒定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由省衛(wèi)生行政部門會(huì)同省物價(jià)管理部門另行制定。
第二十五條 省林業(yè)系統(tǒng)可成立地級(jí)醫(yī)療事故鑒定委員會(huì)，負(fù)責(zé)本系統(tǒng)內(nèi)的醫(yī)療事故鑒定工作。其具體事宜由省衛(wèi)生廳、省林業(yè)廳按本辦法的有關(guān)條款商定。
第五章 醫(yī)療事故的處理
第二十六條 確定為醫(yī)療事故的，可根據(jù)事故等級(jí)、情節(jié)和病員的情況給予一次性經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。其標(biāo)準(zhǔn)為：
一級(jí)醫(yī)療事故：人民幣二千元至三千元；
二級(jí)醫(yī)療事故：人民幣一千元至二千元；
三級(jí)醫(yī)療事故：人民幣一千元以下。
第二十七條 醫(yī)療事故補(bǔ)償費(fèi)的支付，應(yīng)由醫(yī)療單位負(fù)擔(dān)的，在醫(yī)療經(jīng)費(fèi)中列支：應(yīng)由個(gè)體開(kāi)業(yè)醫(yī)支付的，由其本人負(fù)擔(dān)；應(yīng)由臨時(shí)組織的醫(yī)療隊(duì)、手術(shù)隊(duì)補(bǔ)償?shù)?，由其組織單位或有收益的醫(yī)療單位承擔(dān)。
第二十八條 病員由于醫(yī)療事故所增加的醫(yī)療費(fèi)用，由醫(yī)療單位支付。醫(yī)療事故發(fā)生前的醫(yī)療費(fèi)用和醫(yī)療事故發(fā)生后與搶救或補(bǔ)救措施無(wú)直接關(guān)系的醫(yī)療費(fèi)用，以及通知病員（包括產(chǎn)婦遺留的活嬰）出院而不出院的住院費(fèi)用（從通知之日起計(jì)算），由病員、家屬或其所在單位支付。
醫(yī)療單位不負(fù)責(zé)辦理和解決與醫(yī)療事故無(wú)直接關(guān)系的其他事宜。
第二十九條 因醫(yī)療事故致殘、而不需要繼續(xù)住院治療的病員以及死亡產(chǎn)婦留有的活嬰，由其家屬接受出院；無(wú)家屬的，由其所在單位接受出院；無(wú)職業(yè)、無(wú)家屬和無(wú)生活來(lái)源的，應(yīng)由戶口所在地的鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處給予安置。
病員所在單位和當(dāng)?shù)卣块T應(yīng)積極協(xié)助做好醫(yī)療事故的善后處理工作。
第三十條 對(duì)造成醫(yī)療事故直接責(zé)任者的行政處罰和刑事處分，依據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)借口醫(yī)療單位發(fā)生醫(yī)療事故尋釁滋事，無(wú)理取鬧，擾亂醫(yī)療工作正常秩序的，由公安部門依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》有關(guān)規(guī)定予以處罰；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)行。
第三十一條 發(fā)生醫(yī)療事故的單位，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出產(chǎn)生事故的原因和教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事故的發(fā)生。
第六章 附則
第三十二條 計(jì)劃生育工作中出現(xiàn)的事故不適用本辦法。
第三十三條 本辦法由省衛(wèi)生廳負(fù)責(zé)解釋。