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篇1

論文摘要：循環(huán)經(jīng)濟(jì)是緩解我國自然資源和環(huán)境容量資源嚴(yán)重稀缺的重要手段。文章通過對循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展的障礙進(jìn)行分析，為我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新體系構(gòu)建提供了新的思路。

所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是指按照生態(tài)規(guī)律運行，實行資源循環(huán)利用和清潔生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它要求將一般經(jīng)濟(jì)活動納入生態(tài)系統(tǒng)的運行軌道，力求在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)之間建立一種協(xié)調(diào)、和諧的關(guān)系。因而，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種以物質(zhì)循環(huán)和提高生態(tài)效率為特征的發(fā)展模式，體現(xiàn)了人類對自身經(jīng)濟(jì)活動中所面臨的環(huán)境與資源約束問題的一種現(xiàn)實求解。

近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速增長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源、環(huán)境的矛盾日益突出。我國已逐步將循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的重要原則和戰(zhàn)略。因而，如何在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，通過制度創(chuàng)新克服原有制度框架存在著的根本性的制度制約與障礙，為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展提供根本保障，就成為我國順利發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要問題。

一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度障礙

由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)在我國尚處于起步階段，在現(xiàn)行體制下發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的環(huán)境效益和社會效益并不能同時體現(xiàn)為企業(yè)收益的增加，這種投入和收益的不相匹配，決定了現(xiàn)階段發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)不可能成為企業(yè)的自覺選擇。因而，我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要面臨以下制度障礙：

(一)政府強(qiáng)制性制度缺乏

強(qiáng)制性制度是由政府命令和法律引入而施行的制度體系，它在構(gòu)成一個特定社會結(jié)構(gòu)方面有著舉足輕重的作用。我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中缺乏政府強(qiáng)制性制度的主要表現(xiàn)為：

1.我國現(xiàn)行的有關(guān)資源和環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)主要以末端治理模式為立法核心，不能適應(yīng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展的要求。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求摒棄對廢棄物進(jìn)行被動的“末端處理”的思想及生產(chǎn)模式，而轉(zhuǎn)換為在生產(chǎn)和消費的源頭進(jìn)行“管端預(yù)防”為主的模式，因此，要促進(jìn)我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就必須對現(xiàn)行的末端治理思想為指導(dǎo)的制度進(jìn)行全面的修改和廢除。

2.我國現(xiàn)行環(huán)境和資源法律制度沒有具體明確企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，也缺乏更加具體的專項法律法規(guī)。法律細(xì)則也比較籠統(tǒng)，缺乏系統(tǒng)性，對環(huán)境違法行為的處罰規(guī)定普遍偏輕，極少追究刑事責(zé)任，因而法律的可操作性和強(qiáng)制性都受到極大的制約。如《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《節(jié)約能源法》、《環(huán)境影響評價法》、《可再生能源法》等，都沒有具體明確企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，實施缺乏強(qiáng)制力。

3.各級地方政府的強(qiáng)制性制度供給意愿和能力不均衡，阻礙了我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的全面執(zhí)行。雖然我國中央政府表現(xiàn)出強(qiáng)烈的循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度供給意愿，但是由于我國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，尤其是中西部地區(qū)的一些資源富集而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱地區(qū)的地方政府缺乏提供有效循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度的意愿，往往采取過度消耗自然、環(huán)境資源的方法以求得經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)增加、收入提高，至于經(jīng)濟(jì)運行是否符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求，則常被忽略。

(二)市場誘導(dǎo)性制度不健全

市場誘致性制度指通過市場制度不均衡供給，誘導(dǎo)交易主體在響應(yīng)引致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)變遷，其是構(gòu)成一個特定社會結(jié)構(gòu)的重要潛在運行制度。我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的市場誘導(dǎo)性制度缺乏主要表現(xiàn)為：

1.資源定價機(jī)制不健全。循環(huán)經(jīng)濟(jì)以資源的高效利用和循環(huán)利用為目標(biāo)，健全的市場價格機(jī)制能夠使資源價格真正成為利益范疇，使它的變動對企業(yè)利益的增減有直接影響，具有較強(qiáng)誘導(dǎo)力量而能左右企業(yè)活動。其完全可以通過控制資源的價格，進(jìn)而改變企業(yè)的利益來促使企業(yè)主動節(jié)約資源，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。但是，目前在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于我國資源定價制度的不健全，使得市場機(jī)制無法發(fā)揮推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

2.市場產(chǎn)權(quán)制度不清晰?？茖W(xué)的產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運行的根本基礎(chǔ)，可以促使產(chǎn)權(quán)擁有人和產(chǎn)權(quán)使用人愿意為循環(huán)經(jīng)濟(jì)投入改革成本。由于我國缺乏市場化的產(chǎn)權(quán)制度，在長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，資源和環(huán)境是作為一種半公共產(chǎn)品來使用，在產(chǎn)權(quán)上具有非排他性，因而存在著嚴(yán)重的搭便車行為，從而導(dǎo)致環(huán)境使用(污染)和資源開采的低成本性，不僅違背了等價交換原則，也造成了資源的緊缺和生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞。

3.技術(shù)創(chuàng)新制度發(fā)展落后。由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅是廢舊資源的回收和利用，更重要的是資源綜合利用率的提高。目前我國資源綜合利用技術(shù)創(chuàng)新制度發(fā)展落后，和發(fā)達(dá)國家差距很大，制約了我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，由于我國對知識產(chǎn)權(quán)還缺乏有效的制度保護(hù)，也限制了企業(yè)研究、開發(fā)和推廣應(yīng)用資源節(jié)約型技術(shù)的積極性。

二、循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新體系構(gòu)建

合理的制度創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展的根本保障。理論和實踐充分表明，制度創(chuàng)新是一個企業(yè)、一個地區(qū)乃至一國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基本前提，它通過調(diào)整制度來安排和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益主體關(guān)系，有效刺激與規(guī)范經(jīng)濟(jì)主體的行為，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展不斷注入新的活力。根據(jù)上文分析，我國應(yīng)從以下幾個方面構(gòu)建我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新體系：

(一)構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律制度創(chuàng)新體系

法律制度是循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新的最基本，也是最重要的制度。它是規(guī)范各個行為主體，明確消費者、企業(yè)和各級政府在循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面的義務(wù)和責(zé)任，使其按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)活動的基本約束和依據(jù)，同時將資源利用和環(huán)境保護(hù)問題統(tǒng)籌考慮，解決目前環(huán)境保護(hù)法律與資源性法律相互分割，環(huán)境執(zhí)法和資源管理相互脫節(jié)的問題。循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律制度體系應(yīng)包括3個層次：綜合性的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律；專門性的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)；在其它相關(guān)法律法規(guī)中充實能夠促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定。

(二)加強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管組織制度創(chuàng)新體系

制定法律和政策是重要的，落實和監(jiān)督執(zhí)行更重要。首先，應(yīng)考慮設(shè)立專門的、至上而下的循環(huán)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)和治理組織體系，賦予更大的執(zhí)法權(quán)限，加大執(zhí)法力度，使循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)真正有組織保障，以克服由于涉及農(nóng)業(yè)部門、林業(yè)部門、環(huán)保部門、國土資源等生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門，導(dǎo)致的多頭管理、政出多門、政策沖突或政策盲區(qū)等問題；其實，應(yīng)改變過去對領(lǐng)導(dǎo)干部的考核方法，明確將循環(huán)經(jīng)濟(jì)納入政府決策者政績的考核體系，建立新的評價和考核指標(biāo)體系；最后，應(yīng)建立全國性的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，各級政府自上而下層層簽訂循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制，督促其行使循環(huán)經(jīng)濟(jì)職能，抑制地方保護(hù)主義。

(三)建立技術(shù)創(chuàng)新制度、產(chǎn)權(quán)制度和資源定價制度的互動創(chuàng)新體系

一方面，通過自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，明晰自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，形成排它性的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，使得自然資源和環(huán)境容量資源不再是一種無價的公共產(chǎn)品，并能夠通過資源定價機(jī)制顯現(xiàn)其稀缺價格，使得市場競爭主體可以將其與勞動力、土地及資本一樣，作為生產(chǎn)要素計入企業(yè)成本，誘導(dǎo)企業(yè)主動尋求對自然資源和環(huán)境容量資源更合理利用的環(huán)境友善技術(shù)，推進(jìn)面向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，在環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓的情況下，對更合理利用自然資源和環(huán)境容量資源的技術(shù)需求就會增加，新的需求就會對現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新制度的供給帶來影響，主要表現(xiàn)為對技術(shù)變遷的激勵制度和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度的強(qiáng)烈需求。從而帶來環(huán)境友善技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用更加迅速。而環(huán)境友善技術(shù)的普及與推廣，則會促進(jìn)自然資源利用效率的提高和環(huán)境容量資源供給量的逐漸增加，從而形成技術(shù)創(chuàng)新制度、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新和資源定價制度的良性互動演進(jìn)，推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

篇2

【論文摘要】一種經(jīng)濟(jì)模式的良好運行，必須以制度建設(shè)為基礎(chǔ)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種全新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，制度建設(shè)是其推行的重要保障。文章從循環(huán)經(jīng)濟(jì)概念和制度的涵義和功能出發(fā)，分析循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的制度問題，進(jìn)而提出循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的思路和對策。

一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)與制度建設(shè)

循環(huán)經(jīng)濟(jì)（RecyclingEconomy）一詞最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑爾丁在20世紀(jì)60年代提出。所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是指在深刻認(rèn)識資源消耗與環(huán)境污染之間關(guān)系的基礎(chǔ)上，以提高資源利用與環(huán)境效率為目標(biāo)，以資源節(jié)約和物質(zhì)循環(huán)利用為手段，以市場機(jī)制為動力，在滿足社會發(fā)展需要和經(jīng)濟(jì)上可行的前提下，實現(xiàn)資源效率最大化和環(huán)境污染最小化的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。與傳統(tǒng)的"大量生產(chǎn)、大量消費、大量廢棄"的經(jīng)濟(jì)增長模式不同，循環(huán)經(jīng)濟(jì)放棄短期的表面物質(zhì)追求，通過把廢棄物開發(fā)為新的資源，最大限度地重復(fù)利用物質(zhì)和能量，旨在系統(tǒng)地使經(jīng)濟(jì)中的總體資源增值，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)和諧循環(huán)。很顯然，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種高層次、高端化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，它必須以制度建設(shè)為基礎(chǔ)，其整個過程都貫穿了對制度建設(shè)的依賴性。循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種全新的經(jīng)濟(jì)模式，目前在國內(nèi)的發(fā)展也只是停留在理論研究和試點的建設(shè)方面，沒有在全社會推廣開來。從國外發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗來看，制度建設(shè)是其推行的重要保障。而我國在制度的建設(shè)方面還很不完善，存在許多問題，需要對制度的探討為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供借鑒的建議。

二、制度的內(nèi)涵與功能

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的單純以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)理論已經(jīng)無法為現(xiàn)實社會中的許多人類經(jīng)濟(jì)行為提供合理的解釋，于是，制度的決定性作用開始為人們所認(rèn)知。隨著制度分析理論和新增長理論蔚然興起，人們逐漸認(rèn)識到制度安排和制度創(chuàng)新思想、人力資本和收益遞增的思想是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基本保證。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家吸收并利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，認(rèn)識到若要有效地解決可持續(xù)發(fā)展問題，必須關(guān)注發(fā)展中的有關(guān)制度性因素，認(rèn)為制度應(yīng)是經(jīng)濟(jì)運行和發(fā)展的內(nèi)生變量，有效的經(jīng)濟(jì)組織與制度安排對可持續(xù)發(fā)展起著無可替代的促進(jìn)作用。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對制度給出了不同的定義：制度學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃倫把制度看作是“個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣”?？得⑺颊J(rèn)為制度是“集體行動控制個體行動的方式”，是“遵循同一規(guī)則的交易活動的集合”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度的定義首先由舒爾茨提出，他為制度做了經(jīng)典性的分類，將制度分為用于降低交易費用的制度、用于影響生產(chǎn)要素所有者之間配置風(fēng)險的制度、用于提供職能組織與個人收入流之間的聯(lián)系的制度、用于確立公共品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配框架的制度等，并把制度定義為一種涉及社會、政治與經(jīng)濟(jì)的行為規(guī)則。諾思則以個人之間的市場交易行為為背景，認(rèn)為制度就是“一個社會的游戲規(guī)則”，是“為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約?！睆纳鲜龆x中可以看出，對制度的定義都圍繞著“規(guī)則”一詞進(jìn)行，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則更強(qiáng)調(diào)制度與人的動機(jī)、行為之間的內(nèi)在聯(lián)系。人們的任何社會經(jīng)濟(jì)活動都離不開制度，在一個有秩序的社會中，制度為人們提供了相互影響的框架。制度的重要特征就是通過各種正式或非正式的“規(guī)則”對組織中的個人實施獎勵或制裁，從而對人的行為產(chǎn)生一定的激勵或約束作用，因此可以通過制度來觀察和理解人類的各種經(jīng)濟(jì)活動。關(guān)于制度的功能，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也有不同的解釋：威廉姆森認(rèn)為制度的功能是降低交易成本；舒爾茨認(rèn)為制度就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)；還有觀點認(rèn)為制度的功能是通過提供激勵機(jī)制而使外部利益內(nèi)部化。譚崇臺認(rèn)為，制度的重要功能就在于“塑造人們的思維與行為方式，提供并在某種程度上創(chuàng)造和擴(kuò)散信息”，促成“社會共識或一般性的認(rèn)識基礎(chǔ)”從而減少不確定性和風(fēng)險，幫助人們估計其他人可能的行為進(jìn)而矯正自己的行為。”從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在需求來看，制度的功能主要表現(xiàn)為以下幾個方面：第一，為經(jīng)濟(jì)主體參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動提供激勵。第二，對經(jīng)濟(jì)主體不利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行為提供約束，抑制環(huán)境不友好的機(jī)會主義傾向。第三，使外部性合理地內(nèi)部化，將資源要素的投入和對環(huán)境的影響降到最低程度。第四，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的關(guān)系，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展。

三、循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的制度問題

制度是人類社會發(fā)展的產(chǎn)物。在中國，由于制度建設(shè)的滯后，對資源的掠奪式開發(fā)、使用、浪費，和為追逐高額利潤而污染環(huán)境的行為，對我國經(jīng)濟(jì)增長帶來巨大的副效應(yīng)。因此，加快循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度建設(shè)就尤為迫切。根據(jù)諾思的描述，制度就是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為的道德倫理規(guī)范，其主旨在于約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。由此可以看出，制度是制約人的行為的一種準(zhǔn)則。我國的資源浪費嚴(yán)重，環(huán)境不斷惡化的一個重要原因就在于缺少一種制度制約人們的行為。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的建立與完善需要制度作保障，沒有完善的制度作基礎(chǔ)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)就根本不可能實現(xiàn)。隨著循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和推廣，人們開始逐步認(rèn)識到制度在其中的重要性。最早高度關(guān)注制度在經(jīng)濟(jì)活動中所起重要作用的是科斯，他創(chuàng)立了科斯定理，認(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)清晰，交易成本較低，經(jīng)過有關(guān)當(dāng)事人的自愿協(xié)商和談判，就能導(dǎo)致一種有效率的結(jié)果。后來，阿爾欽、德姆賽茨、張五常及諾思等人通過對制度的發(fā)展創(chuàng)立了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。他們繼承和發(fā)展了科斯的理論，認(rèn)為交易成本的降低能帶來經(jīng)濟(jì)效率的提高，而交易成本的降低，則有賴于合約（或制度）的建立與完善。威廉姆森通過對資本主義制度下的個人以及企業(yè)行為的研究，得出提高經(jīng)濟(jì)效率必先提高制度的效率，并且，隨著經(jīng)濟(jì)活動的變遷，制度也應(yīng)隨之改變這一重要結(jié)論。到了諾思這一代則直接認(rèn)定制度與制度變遷就是經(jīng)濟(jì)增長的一個重要控制變量。歷史也不斷證明：有效的制度能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高，不當(dāng)?shù)闹贫劝才艅t會使經(jīng)濟(jì)發(fā)展舉步維艱?，F(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度不僅包括正式約束和實施機(jī)制，而且也包括非正式約束機(jī)制。制度是演進(jìn)的，不斷變遷的。制度演進(jìn)中存在著較強(qiáng)的“路徑依賴”，即制度的演進(jìn)一旦走上某一條路徑，就會沿著既定的路線和方向發(fā)展且會得到自我強(qiáng)化。推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新和突破固然重要，但制度的制定與完善則更為重要。德國和日本是世界上最早提出并推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家，從這兩個國家在促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗看，制度的制定與實施被視為其成功的最主要因素。如德國早在1986年起就先后頒布了《包裝廢棄物處理法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》和《循環(huán)經(jīng)濟(jì)法》等，通過一系列制度的制定與實施使廢棄物從避免或減少產(chǎn)生到循環(huán)使用再到最終處置。另外針對不同的行業(yè)還專門制定了如《廢舊電池處理規(guī)定》、《限制廢車條例》、《飲料包裝押金規(guī)定》等一系列措施來推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。德國促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐，可為我國提供不少有益的、可資借鑒的經(jīng)驗。目前，我國盡管已經(jīng)頒布了《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》，創(chuàng)辦了生態(tài)工業(yè)園區(qū)和開展了以循環(huán)經(jīng)濟(jì)為核心的生態(tài)省的試點和示范工作，但總體上說我國的循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系尚未建立起來。從發(fā)達(dá)國家推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗來看，我國在促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度建設(shè)方面的欠缺就顯得尤為突出。當(dāng)前阻礙我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的因素主要有：其一，尚未形成適合我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度體系和運行機(jī)制。這是我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的根本原因。制度和機(jī)制的建立與完善是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、走新型工業(yè)化道路的根本保障。不解決制度和機(jī)制問題，仍按傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)管理方式去管理，而將對生態(tài)和資源的管理排除在外，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式就無法建立。其二，舊制度路徑依賴的存在。制度變遷存在著強(qiáng)烈的路徑依賴，建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)的新制度體系勢必要遭到傳統(tǒng)舊制度既得利益集團(tuán)的阻撓。因此，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的建立并不是一蹴而就的事情。其三，環(huán)境產(chǎn)權(quán)難以界定。為使外部環(huán)境和自然資源的成本內(nèi)部化，十分有必要界定環(huán)境產(chǎn)權(quán)，但由于環(huán)境的特殊性決定其產(chǎn)權(quán)難以界定。另外在中國，由于環(huán)境產(chǎn)權(quán)的主體是國家，能不能以及如何將環(huán)境產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易是一個難題。

四、循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的思路與對策分析

發(fā)達(dá)國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實踐表明，要實現(xiàn)從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)到循環(huán)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，就必須進(jìn)行相應(yīng)的制度變革，要依靠制度建設(shè)來規(guī)范政府、企業(yè)、等循環(huán)經(jīng)濟(jì)主體的行為，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。但是，必須意識到，我國面臨著與西方發(fā)達(dá)國家不同的發(fā)展背景，發(fā)達(dá)國家所具備的殖民地和全球生態(tài)資源背景，以及現(xiàn)實的資本、科技和人力資源優(yōu)勢；對于伴隨著快速工業(yè)化而來的資源、環(huán)境和社會問題，我們沒有可供轉(zhuǎn)嫁污染產(chǎn)業(yè)的空間和回避社會問題的余地。因此，起源國外的循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論只能部分適應(yīng)中國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的需要。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機(jī)制所構(gòu)成。相應(yīng)地，循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度也可以劃分為三個層次：一是正式法律法規(guī)和政策，包括資源環(huán)境保護(hù)等方面的法律、法規(guī)、條例、政策、計劃、規(guī)劃等；二是人們約定俗成共同遵守但不具有法律效力的非正式行為規(guī)則，包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等；三是循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度的實施機(jī)制。循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要在上述三個層面上采取相應(yīng)的對策。

首先，要構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的正式制度，主要包括法律法規(guī)和政策措施兩方面。法律法規(guī)制度具有較強(qiáng)的約束力和較高的穩(wěn)定性，因而是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的最基本的保障。目前，我國已經(jīng)具備了較為完善的資源環(huán)境保護(hù)和污染防治法律法規(guī)體系。因此，我們既要加緊研究制訂專門的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)；同時也要結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，對現(xiàn)有的法律法規(guī)進(jìn)行必要的修改和完善，為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和實施提供完備的法律依據(jù)。從循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策來說，關(guān)鍵要構(gòu)建有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、財政政策和產(chǎn)品價格政策。要利用經(jīng)濟(jì)杠桿對資源利用、清潔生產(chǎn)、廢棄物排放等進(jìn)行管理與協(xié)調(diào)，從經(jīng)濟(jì)激勵和行為規(guī)范兩方面入手，有效促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

其次，要對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的非正式制度安排給予足夠的重視。作為制度安排的構(gòu)成要素之一，非正式制度安排與人的動機(jī)和行為有著密切聯(lián)系，是影響市場秩序、制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種無形力量。環(huán)境制度的失敗的思想根源在于狹隘的經(jīng)濟(jì)增長主義，因此，要實現(xiàn)由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)變，第一必須樹立科學(xué)的發(fā)展觀，摒棄將人與自然相對立，以犧牲資源和環(huán)境為代價來換取經(jīng)濟(jì)增長的做法，將可持續(xù)發(fā)展思想作為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的指導(dǎo)思想。第二要改變“自然資源無價”的錯誤認(rèn)識，樹立自然資本的觀念，將資源和環(huán)境視作與土地、勞動一樣能夠參與生產(chǎn)活動并創(chuàng)造價值的生產(chǎn)要素，利用價值規(guī)律和價格杠桿來糾正人們?yōu)E用資源、破壞環(huán)境的錯誤行為。第三要加強(qiáng)環(huán)境教育，提高人們的環(huán)境意識，鼓勵公眾自覺參與各種形式的循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動，形成自覺保護(hù)環(huán)境、維護(hù)生態(tài)平衡的良好氛圍。

再次，制度實施機(jī)制。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式的徹底變革，客觀上要求形成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)和諧共生的自運行機(jī)制，要求生態(tài)規(guī)律與經(jīng)濟(jì)規(guī)律的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。因此，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)與發(fā)展需要全體社會成員的共同努力，需要堅持“政府主導(dǎo)、企業(yè)推進(jìn)、公眾參與”的方針，從試點示范入手，從微觀的企業(yè)層面、中觀的區(qū)域?qū)用婧秃暧^的社會層面協(xié)調(diào)推進(jìn)。具體而言，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，需要政府制定相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)劃及政策，對各微觀主體的環(huán)境行為進(jìn)行有效的激勵或約束；需要企業(yè)把資源循環(huán)利用和環(huán)境保護(hù)納入其總體的創(chuàng)新、發(fā)展和經(jīng)營戰(zhàn)略，自覺在生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)上采取相應(yīng)的技術(shù)和管理措施，使發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)成為企業(yè)的自覺行動；對公眾來講，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要樹立同環(huán)境相協(xié)調(diào)的價值觀和消費觀，自愿選擇綠色的生活和消費方式，推動整個社會向循環(huán)經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)變。

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[3]諾思：制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效[M].三聯(lián)書店出版社，1994.

[4]譚崇臺：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展[M].武漢大學(xué)出版社，1999.

篇3

【關(guān)鍵詞】：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、制度變遷、中國、WTO

不同國家在歷史上的不同績效從根本上說,受到制度變遷方式的影響①。因為隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人的經(jīng)濟(jì)價值會不斷提高②,從而產(chǎn)生了對制度的新需求,相應(yīng)于這些需求的政治、經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整卻總是滯后。正是這些制度變遷的滯后產(chǎn)生了一系列的重大社會問題，影響了歷史的經(jīng)濟(jì)績效。

本文將分析制度變遷的原因、方式及合法性等問題。試圖通過引入體制外的制度環(huán)境與制度安排，將國際社會當(dāng)作獨立經(jīng)濟(jì)體的一個外生變量，納入制度分析的范圍之內(nèi)，以探討那些因為誘致性制度變遷缺少動力機(jī)制或動力機(jī)制不健全，而強(qiáng)制性制度變遷又遇到層層阻撓困難重重的，正處于轉(zhuǎn)型期的國家與經(jīng)濟(jì)體，結(jié)合當(dāng)代國際關(guān)系，可能采用的制度變遷方式。這是當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所需解決的首要問題，因此，具有研究的重大現(xiàn)實意義。

一、作為規(guī)則人的行為的制度

在舒爾茨把制度定義為一種行為規(guī)則以后，這個定義就一直為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所接受。舒爾茨認(rèn)為，制度是涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為的一種行為規(guī)則。舒爾茨為了分析特定的政治法律制度對經(jīng)濟(jì)增長動態(tài)的影響方式，列舉了如下四種制度：1）用于降低交易費用的制度（如貨幣，期貨市場）；2）用于影響生產(chǎn)要素所有者之間配置風(fēng)險的制度（如合約，分項制，合作社，公司，保險，公共安全計劃）；3）用于提供職能組織與個人收入流之間聯(lián)系的制度（如財產(chǎn)、包括遺產(chǎn)法、資助和勞動者的具體權(quán)利）；4）用于確立公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)與分配的框架的制度。

因此制度是一系列為社會所認(rèn)可的非正式約束和政府規(guī)定的正式約束所組成的規(guī)則網(wǎng)絡(luò)，它約束人們的行為，減少專業(yè)化和分工發(fā)展帶來的交易費用的增加，解決人類面臨的合作問題，創(chuàng)造有效組織運行的條件。制度的功能就是為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件，保證合作的順利進(jìn)行。在決策各方的初始力量給定時，規(guī)則的作用是便利交換。

制度之所以被設(shè)計出來，還因為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)開始注意到個人理性可能導(dǎo)致集體非理性，解決個人理性與集體非理性之間沖突的辦法，不是否認(rèn)個人理性，而是設(shè)計一種機(jī)制，在滿足個人理性的前提下，達(dá)到集體理性。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家從交易成本分析入手，把制度分析運用到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中。交易成本分析理論的分析核心是產(chǎn)生這些成本的經(jīng)濟(jì)交換和制度。如把交易成本分析推廣到政治交換中，由此可探討在政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的政治、經(jīng)濟(jì)制度之間的相互作用。

既然制度起因于解決減少交易成本和理性人與集體理性之間的沖突，那么，當(dāng)受制度所規(guī)制的人隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生變化時，制度也必須隨之改變。

二、制度變遷內(nèi)在機(jī)制

制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，一種有效率的制度的產(chǎn)生與無效率的制度消亡的交替過程。有效率的組織是制度變遷的關(guān)鍵，而社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致制度不均衡，則是導(dǎo)致制度變遷的根本原因。

要使組織有效率必須采取的措施是一系列的制度安排：

1）競爭機(jī)制。競爭可以減少構(gòu)造性無知，使有用知識得以廣泛的傳播，控制知識的使用以確保錯誤不會長期存在，系統(tǒng)不會陷于癱瘓，刺激和創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，而對競爭過程的政治干預(yù)則會削弱競爭性爭勝并削弱承受創(chuàng)新成本的需要。

2）分散決策。市場的分散化決策可以降低政府集中決策的風(fēng)險。

3）有效產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)的界定，對一個企業(yè)制度的運行至關(guān)重要，科思認(rèn)為：“法律制度的一個目的是對權(quán)利進(jìn)行清晰界定，在此基礎(chǔ)上權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和重組能通過市場發(fā)生。”（coase,1959）

4）破產(chǎn)法。適者生存的進(jìn)化論要求制度必須有適應(yīng)效率，破產(chǎn)法對于淘汰僵化組織與制度是一種必要的制度裝置③。

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使產(chǎn)品要素相對價格和偏好產(chǎn)生變化，相對價格的變化改變了人們之間的激勵結(jié)構(gòu)，而討價還價能力的變化則導(dǎo)致了重新締約的努力，新的制度不均衡出現(xiàn)使得制度變遷的可能性大大提高。其中值得一提的是人力資本要素相對價格的變化。舒爾茨指出，在美國已經(jīng)出現(xiàn)和正在出現(xiàn)的人的經(jīng)濟(jì)價值的長期顯著提高，是制度在執(zhí)行其經(jīng)濟(jì)功能時的主要非均衡原因，（他同時還認(rèn)為，相應(yīng)于人的經(jīng)濟(jì)價格提高的制度變遷呼喚新的經(jīng)濟(jì)模型，本文將在后面用它分析當(dāng)前中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。）主要表現(xiàn)在許多作為適應(yīng)由人的經(jīng)濟(jì)價值提高所致的制度壓力與限制而作出的滯后調(diào)整的立法和法律。因為由于經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程，這些法律條文與法律決定在很大程度上是必要的和可能的。因此，制度是對勞動力市場價格提高的反應(yīng)；是對人力資本投資報酬提高的反應(yīng)；是對消費者可支配收入增加的反應(yīng)。也就是說，制度對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)取決于制度把努力與報酬聯(lián)系起來的程度，取決于制度為專業(yè)化和貿(mào)易所提供的范圍，以及制度允許尋求并把握住經(jīng)濟(jì)機(jī)會的自由④。

三、制度變遷方式與無效率

經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致制度不均衡，是制度變遷的根本原因，而制度變遷的方式卻取決于制度變遷預(yù)期收益的大小及參與博奕的談判各方力量對比。

制度變遷的預(yù)期收益包括制度變遷后重新分配所得額外收益以及制度變遷主體期望獲取的最大制度外收益。制度外收益由以下幾部分組成：1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的收益；2）外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在外的收益；3）克服對風(fēng)險的厭惡所帶來的收益；4）交易費用轉(zhuǎn)移與降低帶來的收益。

為了潛在收益在制度變遷過程中參與博弈的各談判方主要有：1）體制內(nèi)的共同體成員；2）對統(tǒng)治者構(gòu)成威脅的權(quán)勢集團(tuán)；3）作為統(tǒng)治者的政治企業(yè)家；4）作為政治企業(yè)家人的行政官員。通過談判活動增加個人份額收益的競爭決定了制度變遷的路徑與方式。各方參與談判的動機(jī)及談判的立場取決于他從制度變遷中可獲得的預(yù)期收益，而無論如何，談判各方都得以最大化自己在總收益中的占份額來影響最終的制度安排。因此制度變遷實際上是一個“非帕累托改善”⑤的過程，必然會伴隨著相應(yīng)的利益格局的調(diào)整。

當(dāng)作為共同體成員的群體在響應(yīng)由制度不均衡引致新制度安排所帶來的潛在獲利機(jī)會時，且這種新的制度安排并不威脅統(tǒng)治者的統(tǒng)治，也沒有強(qiáng)勢既得利益集團(tuán)的阻撓時，誘致性制度變遷將會自發(fā)性的發(fā)生。

論文經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與制度變遷選擇來自免費

當(dāng)政治企業(yè)家⑥發(fā)現(xiàn)有一個機(jī)會，能靠打破停滯和制度僵化循環(huán)的改革獲得政治支持，提高歷史與政治威望，他會全力推行新的制度與政策，甚至進(jìn)行全面的憲法改革，建立新的憲法秩序，強(qiáng)制性制度變遷會自上而下的隨之發(fā)生。

但是，當(dāng)既有的權(quán)勢集團(tuán)認(rèn)為新制度的推行將使自己的利益受損或者行政官員認(rèn)為制度變遷將使政府的的稅收減少或者制度變遷會降統(tǒng)治者的效用以至威脅到統(tǒng)治者的生存時，制度變遷將成為不可能，一種無效率的制度就會長期存在。

考察歷史和現(xiàn)實的國際社會我們不難發(fā)現(xiàn)，誘致性制度變遷占主導(dǎo)的國家往往是市場比較發(fā)達(dá)，私有產(chǎn)權(quán)和契約自由得到了法律很好保護(hù)的國家，而強(qiáng)制性制度變遷占主導(dǎo)的國家政府在經(jīng)濟(jì)中往往起著主導(dǎo)性作用，私有產(chǎn)權(quán)和契約自由沒有得到很好的保護(hù)并且受到種種限制。而大多數(shù)發(fā)展中國家和處于轉(zhuǎn)型期的國家往往因為無效率的制度長期存在而影響經(jīng)濟(jì)的歷史績效，正如諾思所言，由于缺少進(jìn)入有效法律約束和其它制度化社會的機(jī)會造成了今天的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)長期停滯不前⑦。

既然現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程被所有作為經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果的非均衡方式所困擾，我們的分析也只有自經(jīng)濟(jì)均衡入手。上面我們已經(jīng)提到舒爾茨的的《制度與人的經(jīng)濟(jì)價值的不斷提高》一文，舒爾茨在文中指出，制度變遷是作為對經(jīng)濟(jì)增長動態(tài)的反應(yīng)而發(fā)生的結(jié)果。制度被視為一種具有經(jīng)濟(jì)價值的服務(wù)的供給者，正是經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程改變了對服務(wù)的需求，并且這種需求上的改變又導(dǎo)致了長期成本與收益衡量的供求之間的非均衡。

我們可以把舒勻茨的觀點概括為兩個原理：1）制度變遷理論：對制度所提供的由于經(jīng)濟(jì)增長所致的服務(wù)的需求的改變，導(dǎo)致了供求間的非均衡；2）新經(jīng)濟(jì)增長模型理論：由于人的經(jīng)濟(jì)價值的提高，對制度所提供的服務(wù)的需求，會被新的經(jīng)濟(jì)增長模型所改變。

由此，我們不難解釋為什么發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)會長期停滯不前。正是由于在響應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果的非均衡方式時制度調(diào)整的長期滯后，才導(dǎo)致即有的制度陷于無效率狀態(tài)；正是由于新的經(jīng)濟(jì)增長模型遲遲沒有出現(xiàn)導(dǎo)致了無效率的制度長期存在。

四、理論模型---一種制度變遷方式

由于誘致性制度變遷缺少動力機(jī)制或動力機(jī)制不健全，而強(qiáng)制性度變遷又遇到層層阻撓困難重重，為了使制度變遷在發(fā)展中國家成為可能并持續(xù)發(fā)展，有必要通過引入體制外的制度環(huán)境與安排，將國際社會當(dāng)作獨立經(jīng)濟(jì)體的一個外生變量納入制度分析的范疇，尋找潛在利益空間與獲利機(jī)會，為制度變遷設(shè)置新的動力機(jī)制。而恰好當(dāng)今國際關(guān)系的良好形勢以及大量具有積極意義的國際性政治經(jīng)濟(jì)組織與制度的存在為我們的理論分析提供了前提與基礎(chǔ)，并且在可預(yù)見的將來這些國際性組織與制度只會得到健康的發(fā)展，而不會退化或消失。

篇4

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以有別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)而成為一門新的學(xué)科，關(guān)鍵不取決于它的研究對象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經(jīng)濟(jì)理論“過于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無限理性基礎(chǔ)之上的古典和新古典理論的基本假設(shè)。放棄這一基本假設(shè)的方法論無論是從整體上還是局部上說都是意義巨大的。本文首先分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系，進(jìn)而討論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點，最后對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行比較。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系

諾思指出：“我們應(yīng)注意不斷地把傳統(tǒng)正規(guī)新古典價格理論與我們的制度理論結(jié)合起來。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為對人類更有用的理論。這就意味著新古典理論中對我們有用的部分——特別是作為一套強(qiáng)有力分析工具的價格理論應(yīng)與我們正在構(gòu)建的制度理論很好的結(jié)合在一起?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但這種批判并非全盤的否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承、發(fā)展和揚(yáng)棄。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是一些有關(guān)理性和信息的苛刻假設(shè)，它隱含地假設(shè)制度是既定的，更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)的效率而忽略經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)績效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略的三個問題：(1)各種可供選用的社會法規(guī)和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果。(2)在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化。(3)控制生產(chǎn)與交換的基本社會與政治規(guī)則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問題恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點。威廉姆森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法從本質(zhì)上說和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些方面對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了繼承，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了充分假設(shè)，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于其獨特的管理方式和結(jié)構(gòu)。后者帶來了不同組織類型中信息傳遞和激勵的區(qū)別。(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無摩擦形式進(jìn)行比較?？傊?，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系可表述為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在把制度作為內(nèi)生變量的條件下，用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去分析制度問題，是對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變量假設(shè)部分的進(jìn)一步發(fā)展。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在研究和發(fā)展過程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統(tǒng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重從生活的實際問題出發(fā)，通過對現(xiàn)實生活的詳細(xì)考察，尋求解決問題的答案，表現(xiàn)出鮮明的特點：第一，重視制度對經(jīng)濟(jì)績效的影響。以經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、變遷及其作用為主要的研究對象。交易費用的存在必然會對制度結(jié)構(gòu)及人們具體的經(jīng)濟(jì)選擇行為產(chǎn)生影響。顯然制度的產(chǎn)生和使用需要投入真實的資源，這里就不可避免地涉及交易費用，然而這樣顯而易見的問題卻經(jīng)歷了很長時間才被認(rèn)識到。不僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，即使是他們的批評者也都想當(dāng)然地把這些制度和交易費用看成黑箱或無摩擦狀態(tài)。這與他們在經(jīng)濟(jì)研究過程中舍棄制度變量緊密相關(guān)。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產(chǎn)生的原因和存在的基礎(chǔ)。制度的一種產(chǎn)生方式是通過人類的長期經(jīng)驗形成的。當(dāng)一種經(jīng)驗或習(xí)俗被足夠多的人采用時，這種規(guī)則就會逐漸變成一種傳統(tǒng)并被長期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統(tǒng)習(xí)俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數(shù)是在社會中通過一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過程發(fā)展起來的。并且，多種制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)地沿著一條穩(wěn)定的路徑演變。學(xué)者稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎(chǔ)歸于思想和習(xí)慣，“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)聯(lián)或某些作用的一般思想習(xí)慣”，而思想習(xí)慣又是從人類本能產(chǎn)生的。加爾布雷思則認(rèn)為，現(xiàn)實的“經(jīng)濟(jì)制度”(私有制、貨幣、商業(yè)、利潤等)只不過是心理現(xiàn)象(風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德)的反映和體現(xiàn)，起決定作用的是法律關(guān)系、人們的心理及其他非經(jīng)濟(jì)因素。注重對包括習(xí)慣、思想在內(nèi)的內(nèi)在制度的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的鮮明特點。第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個重要特點是經(jīng)驗和案例的研究。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋具有一定的說服力，同時，對制度變遷的路徑依賴問題的研究，必須注意這樣的事實，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發(fā)生改變。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中非常關(guān)注“微觀”問題，同時將個案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關(guān)于制度的理論知識和現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的唯一方法?！?/p>

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基準(zhǔn)和理論工具

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論基準(zhǔn)就是科斯定理。科斯定理是以諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中，羅伯特·D·庫特對“科斯定理”做出如下解釋：“從強(qiáng)調(diào)交易成本解釋的角度說，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權(quán)利(即產(chǎn)權(quán))的初始配置并不影響效率。”科斯定理是認(rèn)識產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)?？扑苟ɡ碚f明，在交易成本為零的條件下，就所有制來說，無論它是國有或非國有，誰擁有財產(chǎn)對效益并不相關(guān)。而在現(xiàn)實生活中，產(chǎn)權(quán)的所有是同效益密切相關(guān)的?？扑苟ɡ淼牧α吭谟?，它指出尋找答案的路徑：究竟是現(xiàn)實生活中的什么因素與科斯定理的前提假設(shè)恰恰相反，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)與效益無關(guān)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論工具是交易費用理論，交易費用理論是整個現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費用理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場是兩種可相互替代的資源配置機(jī)制。由于存在有限理性、機(jī)會主義、不確定性與小數(shù)目等條件，使得市場交易費用高昂，為節(jié)約交易費用，企業(yè)作為代替市場的新型交易形式應(yīng)運而生。交易費用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式的最終目的也是為節(jié)約交易費用。他指出，市場和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動和分工的交易費用低于市場組織勞動和分工的費用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可把若干個生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少交易者的數(shù)目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)市場交易被取消了，伴隨著市場交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易還是市場交易，都存在著不同的交易費用。而企業(yè)替代市場是因為通過企業(yè)交易而形成的交易費用比通過市場交易而形成的交易費用低。所謂交易費用是指企業(yè)用于尋找交易對象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本等構(gòu)成。企業(yè)運用收購、兼并、重組等資本運營方式，可將市場內(nèi)部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風(fēng)險，從而降低交易費用?？扑惯@一思想為產(chǎn)權(quán)理論奠定了堅實的基礎(chǔ)，但科斯的思想在很長時間內(nèi)一直被理論界所忽視，直到上世紀(jì)60年代才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛重視。盡管交易費用理論還很不完善，存在很多需改進(jìn)之處，但交易費用這一思想的提出，改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)面目，給呆板的經(jīng)濟(jì)學(xué)增添了新活力。它打破了(新)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一統(tǒng)天下，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開辟了新的分析視角和新的研究領(lǐng)域。它的意義不僅在于使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。正如科斯本人所說：“認(rèn)為《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表對經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要后果就是引起人們重視企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要作用那就錯了。在我看來，人們極有可能產(chǎn)生這種想法。我認(rèn)為這篇文章在后來會被視為重要貢獻(xiàn)的是將交易成本明確地引入了經(jīng)濟(jì)分析?！币苍S，該理論目前應(yīng)用于現(xiàn)實生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對經(jīng)濟(jì)理論的巨大創(chuàng)新意義。四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的比較

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的區(qū)別在于：前者采用微觀、個體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費用為理論基準(zhǔn)，后者以勞動價值論和剩余價值理論為參照系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是以個人主義、功利主義和自由主義為主。個人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟(jì)績效最后必須由個人行為來解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現(xiàn)實世界中由于人所處的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的復(fù)雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識地想把事情做得最好的人可能會導(dǎo)致：想達(dá)到理性意識，但又是有限的。所以經(jīng)濟(jì)人行為的有限理性就成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個基本假定。在其基本假定之后，他們?nèi)岳^承了古典的個人主義方法論，同時就不可避免地使用與這一方法論相一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的理性和人所面對環(huán)境的理想化假定做出了更加切合現(xiàn)實的修正，并借助交易費用概念論證了在存在交易費用的現(xiàn)實世界里，產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率之間的相關(guān)性，得出了經(jīng)濟(jì)人活動其中的市場制度有改進(jìn)的必要而不能被理想化和永恒化的結(jié)論。其對市場現(xiàn)實分析得出的產(chǎn)權(quán)理論，成為支撐其整個制度變遷理論大廈的基石。但其整個學(xué)說仍是建立在斯密的功利主義、個人主義和自由主義等經(jīng)濟(jì)人命題之上的，其研究方法本質(zhì)上仍是新古典主義的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類社會發(fā)展的歷史看成是一個自然發(fā)展的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程，它既闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。在理論分析中，堅持了從具體到抽象、再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法。在理論和史實的分析中，堅持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是他的社會歷史哲學(xué)觀。馬克思的社會系統(tǒng)觀、結(jié)構(gòu)觀、發(fā)展觀、動力觀和社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學(xué)工具，使其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個系統(tǒng)的、動態(tài)的、宏觀的理論體系。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合，都對制度進(jìn)行了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者諾思曾說過：“在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的貢獻(xiàn)。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)明顯地受到經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法論的影響，主要表現(xiàn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為分析對象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動態(tài)性和歷史性，這是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類社會經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演變規(guī)律的分析。第二，都強(qiáng)調(diào)制度在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。馬克思定義的“制度”即經(jīng)濟(jì)關(guān)系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結(jié)果，而是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，它有自身的運動規(guī)律，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。但制度對生產(chǎn)力有反作用，與之相適應(yīng)的制度安排能極大地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展與社會進(jìn)步，反之則阻礙發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為制度在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定作用。在1971年發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長》一文中，諾思明確提出制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長十分重要的觀點。他說“制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場的歷史原因。”在1973年出版的《西方世界的興起》中進(jìn)一步指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會收益率的活動?！币簿褪钦f，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)制度的決定性作用。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點：技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟(jì)增長的根本原因，它們不過是由制度創(chuàng)新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)而已，對經(jīng)濟(jì)增長起決定作用的只有制度因素。

五、結(jié)論

篇5

一、制度環(huán)境在會計準(zhǔn)則執(zhí)行中的影響

(一)政治環(huán)境方面

政治環(huán)境作為宏觀環(huán)境的重要組成部分，主要包括國內(nèi)和國外兩部分，其中國內(nèi)環(huán)境穩(wěn)定與否直接影響會計準(zhǔn)則的執(zhí)行，是會計準(zhǔn)則執(zhí)行的基礎(chǔ)，只有穩(wěn)定的政治環(huán)境，才能夠確保會計準(zhǔn)則執(zhí)行，反之，政治環(huán)境不穩(wěn)定，社會生活難以有序進(jìn)行，更談不上會計準(zhǔn)則的執(zhí)行，對于企業(yè)而言，政治環(huán)境的影響具有直接性，一旦政治環(huán)境出現(xiàn)變動，企業(yè)的變化也更為明顯，一般情況下，政治環(huán)境主要通過政治制度、政黨制度、方針、政策等多個方面影響會計準(zhǔn)則的執(zhí)行。我國的市場化進(jìn)程在整體進(jìn)步的同時，由于國內(nèi)各地區(qū)歷史、資源、交通等因素的影響，市場化發(fā)展很不平衡。一些專家學(xué)者如樊綱指出，市場化水平并非簡單決定于某一項規(guī)章制度或者單一的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，而是一系列經(jīng)濟(jì)、社會、法律乃至政治體制的綜合量度，他們從政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境等五個方面對中國各省區(qū)市場化進(jìn)程進(jìn)行比較分析，得出了各地區(qū)市場化總水平存在顯著差異的結(jié)論，總體表現(xiàn)為：沿海優(yōu)于內(nèi)陸，東部優(yōu)于中西部。

(二)經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面

經(jīng)濟(jì)環(huán)境主要是國際經(jīng)濟(jì)政策，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的具體體現(xiàn)，是制度環(huán)境的一部分，在很大程度上影響企業(yè)未來發(fā)展。經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，沒有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，無法實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。因此，經(jīng)濟(jì)環(huán)境是會計準(zhǔn)則執(zhí)行的重中之重，涉及經(jīng)濟(jì)體制、模式等多個方面內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展能夠為會計事業(yè)的發(fā)展注入新動力，且能夠不斷調(diào)整和優(yōu)化會計準(zhǔn)則的執(zhí)行，特別是面對社會發(fā)展新形勢，全球經(jīng)濟(jì)逐漸朝著融合方向發(fā)展，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，使得會計準(zhǔn)則也逐漸趨同。經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不同，會計準(zhǔn)則執(zhí)行效果也會隨之發(fā)生變化，簡而言之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，那么相對應(yīng)的準(zhǔn)則執(zhí)行力也會越高，相反，執(zhí)行力也會越低，我國尚處于社會轉(zhuǎn)型期，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育呈現(xiàn)多樣化趨勢，一些經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，例如：上海、北京等地，企業(yè)會計準(zhǔn)則執(zhí)行力效果十分顯著，且企業(yè)也取得了不錯的發(fā)展，然而，相對應(yīng)的一些市場化程度較低的地區(qū)，例如：青海等地，企業(yè)會計準(zhǔn)則執(zhí)行力較差。另外，企業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成、資金來源等之間的差異，也會使得準(zhǔn)則執(zhí)行透明度出現(xiàn)不同。

(三)法律環(huán)境方面

法律環(huán)境主要是指國家或者地方制定的法律制度，是確保我國經(jīng)濟(jì)、文化等方面穩(wěn)定、有序發(fā)展的基礎(chǔ)，當(dāng)然，也是會計準(zhǔn)則執(zhí)行的重要影響因素。通過對我國會計準(zhǔn)則相關(guān)現(xiàn)行法律制度具體內(nèi)容研究發(fā)現(xiàn)，缺少會計準(zhǔn)則執(zhí)行的專門的法律制度，即便是《會計法》等宏觀法律制度也只是泛泛而談，在很大程度上阻礙了準(zhǔn)則的執(zhí)行。因此，針對這一情況，應(yīng)加強(qiáng)對會計準(zhǔn)則執(zhí)行法律制度的制定，為準(zhǔn)則執(zhí)行奠定基礎(chǔ)，做到有法可依，特別要加強(qiáng)對關(guān)鍵會計業(yè)務(wù)的規(guī)范，以此來提升會計準(zhǔn)則執(zhí)行程度。

(四)社會文化環(huán)境方面

社會文化作為國家、民族生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是廣大人民群眾智慧和勞動的結(jié)晶，是價值觀、道德觀等方面的具體表現(xiàn)，國家發(fā)展與社會文化息息相關(guān)，相對應(yīng)的會計發(fā)展也受到其影響。會計發(fā)展的根源都是一定思維方式和價值觀念逐漸形成的理論，并將其作為基礎(chǔ)，開展會計活動，指導(dǎo)企業(yè)發(fā)展，社會文化之間的差異也會直接影響會計準(zhǔn)則的執(zhí)行，一般最為直接的影響就是企業(yè)管理者的思想、觀念。因此，企業(yè)管理者要立足于制度環(huán)境，并樹立正確的觀念，避免會計準(zhǔn)則執(zhí)行偏差，提高執(zhí)行準(zhǔn)確性。社會文化環(huán)境在會計準(zhǔn)則執(zhí)行過程中占據(jù)舉足輕重的位置[2]。

二、結(jié)語

篇6

一、國民經(jīng)濟(jì)管理的職能理念的創(chuàng)新

國民經(jīng)濟(jì)還要能夠?qū)?chuàng)新融入進(jìn)去，使我們的社會各個方面，體現(xiàn)著健康的創(chuàng)新氣息。它還要能夠在一些新產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品爆發(fā)出巨大經(jīng)濟(jì)力量的同時，凸顯出文化的內(nèi)涵，甚至于讓文化產(chǎn)業(yè)成為社會真正的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。另外，我們希望，將傳統(tǒng)的一些產(chǎn)業(yè)也要賦予其新的內(nèi)涵，新的時代內(nèi)涵以及意義。就拿農(nóng)業(yè)來說，我們要以信息化，生態(tài)化，知識化，自動化來改造，并且尋找合適的切入口，與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈接，使之在總體上，提升到一個新的境界，這樣，才能讓它維持作為最基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)的地位，讓它不衰落下去，還能在這個社會獲得好的發(fā)展。不過它已經(jīng)獲得了新的面孔，有了新的面貌了。我們認(rèn)為，現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)型不應(yīng)該徹底抹殺以往的舊產(chǎn)業(yè)，舊產(chǎn)業(yè)應(yīng)該存在，只是它存在的方式較以往已經(jīng)有了巨大的不同。我們當(dāng)然也不能以這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)尚存在，尚落后為借口，去否認(rèn)我國國民經(jīng)濟(jì)管理制度職能創(chuàng)新的這個必然趨勢。之所以會有人否認(rèn)，是因為先前的舊觀念實在是太過于根深蒂固并且強(qiáng)大了。

二、國民經(jīng)濟(jì)管理制度特征理念的創(chuàng)新

我國現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)管理有著一種歷史的慣性與沿襲。所謂歷史的慣性與沿襲指的是和我國以往的計劃經(jīng)濟(jì)管理體制有一定的繼承，與我國傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)粗放式的經(jīng)營相匹配。仔細(xì)看就能發(fā)現(xiàn)，行政指令幾乎是宏觀調(diào)控中十分常用和十分好用的手段。緣何？因為我國這一套國民經(jīng)濟(jì)管理幾乎是上級對下級的行政調(diào)控。而之所以會出現(xiàn)這樣，向里追溯又能發(fā)現(xiàn)，因為我國的經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)是帶有很強(qiáng)的封閉性的，類似于行政登記管理系統(tǒng)?，F(xiàn)在，我們站在的是現(xiàn)代新經(jīng)濟(jì)的高度上來看待這個問題，這就要求我們，要重新審視國民經(jīng)濟(jì)管理中存在的行政慣性特征。在能夠把握這個特征的基礎(chǔ)上，還要能夠提出切實的解決之道。自從黨的十召開以來，我們的政府將服務(wù)兩個字提出地很多，尤其在與經(jīng)濟(jì)層面，政府確定了自己的職能不是管理，而是服務(wù)，不是主導(dǎo)，不是上位者，它應(yīng)該放權(quán)，在保留必要的法制管理，契約管理的基礎(chǔ)上，將權(quán)力大膽地交給市場，交給企業(yè)。這樣的理念無疑是正確的，它能夠體現(xiàn)出中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)無比的優(yōu)越性。并且，它也和西方以前鼓吹的政府只要當(dāng)好守夜人，政府無用的論調(diào)不同，我們的政府并不是在現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)管理中將行政管理徹底放棄，而是要在法治的前提下。這是依法的，合乎我國市場經(jīng)濟(jì)的實際的。因而現(xiàn)在宏觀調(diào)控的主體該明確了，只能是立法，執(zhí)法，司法這三者。與之一起改變的，還有一些關(guān)系的變化。比如宏觀主體與微觀主體的關(guān)系。它們之間，再也不是類似于行政管理的那種上下級之間的關(guān)系，宏觀主體不會再有那種上級的權(quán)威，而微觀主體將得到充分尊重，它再不是被控制的對象，它有充分的自，有充分的的空間在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的天地中一展手腳。因而我們能夠預(yù)料，一個談判協(xié)商程序?qū)⒈换蛘哒诒唤?，這個協(xié)商談判程序，類似于契約的形式。那么現(xiàn)在對于他們之間的關(guān)系已經(jīng)十分清楚明白了。宏觀主體能夠?qū)ξ⒂^主體產(chǎn)生規(guī)范的，唯有法律手段，而不是先前的行政手段——這體現(xiàn)出我國法律體系更加健全，法治社會更加健康發(fā)展——進(jìn)而，我們能夠以更加深層的角度來看待二者關(guān)系。他們之間關(guān)系的第一個進(jìn)步是先前所說——不是管理者與被管理者的關(guān)系，而第二個進(jìn)步，則是由第一個進(jìn)步衍生的。因為宏觀主體是政府，政府的權(quán)力是由人民授予，微觀主體的經(jīng)營者是來自于人民，那么，現(xiàn)在的宏觀主體與微觀主體有了那種委托人與人的關(guān)系。宏觀主體自然要依照法律程序?qū)ξ⒂^主體進(jìn)行管理和引導(dǎo)，而微觀主體卻也自然擁有監(jiān)督宏觀主體的權(quán)利了。有了這樣一層關(guān)系的回歸（說回歸而不是出現(xiàn)，是之前這種關(guān)系本來就存在，只是長期被淹沒在舊的體制之下），將會比較有效地促進(jìn)宏觀主體經(jīng)濟(jì)管理制度的創(chuàng)新。因為現(xiàn)在這個創(chuàng)新是來自于人民的訴求，是人民為了自身利益的呼聲。那么這樣的創(chuàng)新則勢必成為一個不可逆轉(zhuǎn)的趨勢?？傊?，在新的形勢下要對經(jīng)濟(jì)管理制度做一個創(chuàng)新，進(jìn)行一個突破，這樣才能使得我國國民經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展的新格局。

作者：李闖 單位：黑山縣委黨校

篇7

督促的原則與限度

1．有限監(jiān)督原則。督促是對監(jiān)管機(jī)關(guān)執(zhí)法活動的補(bǔ)充，應(yīng)當(dāng)成為一種輔制度。檢察機(jī)關(guān)對監(jiān)管權(quán)的法律監(jiān)督須保持適當(dāng)?shù)睦硇院涂酥?，對監(jiān)管部門的裁量應(yīng)當(dāng)給予必要的尊重，以免影響到監(jiān)管的能動性與效率。［2］當(dāng)前，檢察資源相對緊缺，無法及時監(jiān)督各類侵害國家、社會公共利益的民事違法行為。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)從現(xiàn)實出發(fā)，明確區(qū)分法律監(jiān)督權(quán)和行政執(zhí)行權(quán)的職能，通過前者對后者強(qiáng)大的制約和推動，實現(xiàn)行政執(zhí)法體制的良性運作，使對公益保護(hù)不力的問題在現(xiàn)有的權(quán)力資源結(jié)構(gòu)內(nèi)得以消弭。［3］

2．適度謙抑原則。督促應(yīng)對行政監(jiān)管權(quán)保持適當(dāng)?shù)闹t抑性，將權(quán)限保持在必要的限度和范圍內(nèi)。首先，應(yīng)將案件類型嚴(yán)格限定在公益范圍內(nèi)，只有涉及國家、社會公共利益被侵害的案件，檢察機(jī)關(guān)才有督促的必要。不屬于公益范圍內(nèi)的案件，檢察機(jī)關(guān)不應(yīng)也不能進(jìn)行督促。其次，要充分地尊重訴權(quán)主體的自主決定作用，避免督促的壓迫性傾向，更不能由此取代當(dāng)事人的訴權(quán)地位，不能影響人民法院對受督促案件的立案審查裁斷權(quán)及其他審判權(quán)的獨立行使。［4］再次，督促引起的效果僅僅在于啟動救濟(jì)程序，其結(jié)果為監(jiān)管部門自行糾正錯誤或訴諸司法途徑糾正錯誤，其價值在于提醒、警示效用，而非直接參與糾錯。［5］

3．最后與最佳救濟(jì)原則。其它可以替代的非訴解決方法已經(jīng)用盡，成為唯一且必要的救濟(jì)途徑，或者在眾多的沖突解決方案中，是最佳選擇。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)先行協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)關(guān)或國有單位在職權(quán)范圍內(nèi)保護(hù)危害國家、社會公共利益的民事違法行為，將督促作為最后一道防線嚴(yán)格控制使用。同時應(yīng)謹(jǐn)慎評估干預(yù)帶來的政治效果、社會效果和法律效果，保證三個效果都表現(xiàn)為良性指標(biāo)。

4．刑事附帶優(yōu)先原則。盡可能以刑事公訴作為優(yōu)先考慮的方向，在刑事公訴中注意發(fā)現(xiàn)需要提起附帶民事訴訟的案源。［6］對于構(gòu)成犯罪的侵害國家利益、社會公共利益的案件，優(yōu)先適用督促形式，督促監(jiān)管部門自行提起刑事附帶民事訴訟。若其不行使或怠于行使職責(zé)，則可由檢察機(jī)關(guān)直接提起刑事附帶民事訴訟進(jìn)行補(bǔ)救。

建立督促配套機(jī)制

1．信息共享機(jī)制。首先，在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部建立督促線索移送機(jī)制，并建立常態(tài)化的工作模式。自偵部門、刑檢部門在辦理案件過程中發(fā)現(xiàn)涉及國家、社會公共利益被侵害的線索應(yīng)及時提供給民行部門。民行部門應(yīng)及時派員參與案件審查，對符合條件的督促，增強(qiáng)整體法律監(jiān)督能力。其次，在外部建立與監(jiān)管部門的信息共享平臺，檢察機(jī)關(guān)可通過網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)等方式獲取具有法律意義的監(jiān)管信息。

2．協(xié)調(diào)協(xié)作機(jī)制。督促前，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與責(zé)任主體的協(xié)調(diào)，鼓勵責(zé)任主體采取比訴訟更好的方法保護(hù)國家和社會公共利益。同時建立與監(jiān)管部門的外部協(xié)作，健全案件線索移送、聯(lián)席會議、工作協(xié)作等長效機(jī)制，便于檢察機(jī)關(guān)及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞，適時開展督促工作。

3．懲戒銜接機(jī)制。經(jīng)督促后，監(jiān)管部門仍不行使或怠于行使職責(zé)時，有必要建立督促事后懲戒銜接機(jī)制。對于尚未構(gòu)成犯罪，需要追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任的，可以依法提出意見移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。如果涉及貪污賄賂、挪用或者、構(gòu)成犯罪的，檢察機(jī)關(guān)可以對相關(guān)責(zé)任人立案偵查或?qū)⒂嘘P(guān)線索移送有權(quán)的偵查機(jī)關(guān)立案偵查，從而保障督促的效力。

督促中需要解決的問題

1．督促的范圍應(yīng)擴(kuò)大。目前，督促的范圍主要集中在國有資產(chǎn)流失領(lǐng)域。從發(fā)展趨勢看，檢察機(jī)關(guān)需要進(jìn)一步延伸監(jiān)督的范圍，無差別地保護(hù)國家和社會公共利益，將督促的范圍拓展至包括環(huán)境污染、歷史文化資源保護(hù)和公共性危害事件等公益事項。凡是國家、社會公共利益受到重大侵害的，均依法啟動督促程序。當(dāng)然，檢察機(jī)關(guān)督促的范圍不宜過寬，應(yīng)嚴(yán)格限定在維護(hù)國家利益和社會公共利益的必要限度內(nèi)。

2．督促宜采用的方式。督促的方式應(yīng)結(jié)合督促的目的、法律文書的特征及追求的效果等因素進(jìn)行考察。首先，督促中，檢察機(jī)關(guān)的作用主要是建議、敦促有關(guān)單位，自身并不進(jìn)入訴訟程序，不應(yīng)該直接用督促書或督促意見書等訴訟法律文書。而檢察建議書是一種非訴訟法律文書，較好地體現(xiàn)了督促的這一特征。其次，檢察建議是檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行法律監(jiān)督的法定司法文書，督促書、督促意見書和督促通知書等形式于法無據(jù)。再次，督促書和督促通知書容易與有關(guān)單位形成對立，不利于問題的解決，因而現(xiàn)實可行性不強(qiáng)。檢察建議具有靈活、快捷、高效的特點，具有執(zhí)法彈性，有關(guān)單位也易于接受，實踐中執(zhí)法效果也較好，應(yīng)規(guī)定為督促的基本形式。因此，督促的方式應(yīng)采用檢察建議書，包括建議有關(guān)單位進(jìn)行，對不配合的單位的有關(guān)責(zé)任人員建議有關(guān)組織對其進(jìn)行行政、紀(jì)律處分等。

篇8

關(guān)鍵詞水權(quán)水市場水資源

一、水權(quán)制度的基礎(chǔ)——產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論

水權(quán)，也稱為水資源產(chǎn)權(quán)，其理論基礎(chǔ)源于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論。產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為人與物之間的某種歸屬關(guān)系，是以所有權(quán)為基礎(chǔ)的一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)具有可分解性，可以分解為所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)。任何產(chǎn)權(quán)都是排他的，這意味著兩個人不能同時擁有控制同一事物的權(quán)利。

經(jīng)濟(jì)學(xué)所要解決的是由于使用稀缺資源而發(fā)生的利益沖突，西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論主要研究市場經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)權(quán)的界定和交易。西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論的代表人物是科斯，后來其理論又由布坎南、舒爾茨等豐富和發(fā)展。科斯的主要觀點是：（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題不是商品買賣，而是權(quán)力買賣，人們購買商品是要享有支配和享受它的權(quán)利；（2）資源配置的外部效應(yīng)是由于人們交往關(guān)系中所產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)不對稱，或權(quán)利無法嚴(yán)格界定而產(chǎn)生的，市場失效是由產(chǎn)權(quán)界定不明所導(dǎo)致的；（3）產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運行的根本基礎(chǔ)，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度，就有什么樣的組織、技術(shù)和效率；（4）嚴(yán)格界定或定義的私有產(chǎn)權(quán)并不排斥合作生產(chǎn)，反而有利于合作和組織；（5）在私有產(chǎn)權(quán)可自由交易的前提下，中央計劃也是可行的。

科斯在研究產(chǎn)權(quán)交易的外部性時，全面分析了產(chǎn)權(quán)明晰化在市場運行中的重要作用，指出產(chǎn)權(quán)的主要經(jīng)濟(jì)功能在于克服外部性，降低社會成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論的最大意義在于它對“看不見的手”的市場運行機(jī)制背后的制度前提——產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)做出了富有特色的分析，是我們研究水權(quán)制度的基礎(chǔ)和出發(fā)點。

二、水權(quán)制度的起源及其特點

水資源產(chǎn)權(quán)，或水權(quán)，是水資源所有權(quán)、水資源使用權(quán)、水產(chǎn)品與服務(wù)經(jīng)營權(quán)等與水資源有關(guān)的一組權(quán)利的總稱，是調(diào)節(jié)個人、地區(qū)與部門之間水資源開發(fā)利用活動的一套規(guī)范。水資源所有權(quán)是水資源分配和水資源利用的基礎(chǔ)，由于水資源的流動性和稀缺性，世界上大多數(shù)國家實行的是水資源國家所有的水資源所有權(quán)制度。因此水權(quán)可以認(rèn)為是一種長期獨占水資源使用權(quán)的權(quán)力，同時也可以認(rèn)為是一項財產(chǎn)權(quán)。

水權(quán)制度的起源是與水資源緊缺密不可分的，在人類開發(fā)利用水資源的早期階段，水資源利用是采用即取即用的方式，隨著人口增長和開發(fā)活動，水資源成為一種短缺的自然資源，水權(quán)就作為解決特定地區(qū)社會系統(tǒng)沖突的制度而產(chǎn)生了。

在大部分可開發(fā)的水資源已被分配占用的情況下，人們關(guān)注通過銷售和轉(zhuǎn)讓來重新配置那些已經(jīng)被分配的資源，多數(shù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓是從較低收益的經(jīng)濟(jì)活動向較高收益的經(jīng)濟(jì)活動轉(zhuǎn)讓，如從農(nóng)業(yè)用水向城鎮(zhèn)供水和工業(yè)用水轉(zhuǎn)讓。在這種情況下水市場就應(yīng)運而生了。80年代初期，美國西部的水市場還僅僅稱為“準(zhǔn)市場”，是不同用戶之間水權(quán)轉(zhuǎn)讓談判的自發(fā)性小型聚會，而現(xiàn)在“水資源營銷”、“水資源銷售”已經(jīng)是水管理雜志上常用的術(shù)語，在門戶網(wǎng)站的搜索器上鍵入“水市場”，可以找到無數(shù)個正在進(jìn)行網(wǎng)上交易的水市場，甚至可以“買者”或“賣者”的身份登錄。

水市場的意義在于通過重新分配現(xiàn)有水資源來滿足城市化與工業(yè)化對水資源的需求；抑制或避免新建供水工程；通過水資源的有效利用，增加可利用的資源量；根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，以市場方式實現(xiàn)水權(quán)在不同行業(yè)部門間的轉(zhuǎn)讓。

三、建立具有中國特色的水權(quán)制度探討

我國《憲法》規(guī)定：“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬國家所有，即全民所有?！?988年頒布的第一部《水法》規(guī)定“水資源屬于國家所有，即全民所有。農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織所有的水塘、水庫中的水，屬于集體所有?！睂τ谒Y源所有權(quán)做出了明確規(guī)定，為水資源的合理開發(fā)、可持續(xù)利用奠定了必要的基礎(chǔ)。然而現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展導(dǎo)致法人產(chǎn)權(quán)主體的出現(xiàn)，所有者和經(jīng)營者可以分離，資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)都可以分離和轉(zhuǎn)讓，在我國，由于水資源的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)不分，中央和地方之間，以及各種利益主體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系缺乏明確的界定，導(dǎo)致了水資源的不合理配置和低效利用。因此，明晰水權(quán)，建立具有中國特色的水權(quán)制度，對水資源合理配置和有效管理至關(guān)重要。

建立水權(quán)制度應(yīng)有以下幾個步驟：

1．摸清水資源家底

通過水資源評價摸清水資源家底是建立水權(quán)制度的基礎(chǔ)。水資源是指由降水產(chǎn)生的，具有一定的量和質(zhì)，能夠為人類生產(chǎn)和生活提供多方面用途的可更新的動態(tài)資源。水資源量僅是一個說明一個地區(qū)自然地理和水文氣象條件的指標(biāo)，與開發(fā)利用關(guān)系更為密切的是水資源的可利用量。水資源可利用量是指在流域水循環(huán)過程不致發(fā)生明顯不利改變的前提下，從流域地表或地下允許開發(fā)的一次性水資源量。水資源可利用量的大小與經(jīng)濟(jì)實力、技術(shù)水平、水污染狀況等因素有關(guān)，是最大可能開發(fā)利用的水資源量。通過水資源評價確定流域和區(qū)域水資源可利用量，是合理配置水資源和確定初始水權(quán)的基礎(chǔ)。2．分析需求結(jié)構(gòu)

水資源具有公共物品和私有物品的雙重屬性，在供水、水能利用、灌溉等領(lǐng)域具有私有物品的屬性，在維持生態(tài)系統(tǒng)、防洪等領(lǐng)域具有公共物品的特征。水權(quán)是一種獨占水資源使用權(quán)的權(quán)利，是一項收益權(quán)，同時也是一項財產(chǎn)權(quán)。因此在配置初始水權(quán)之前，有必要分析水資源的需求結(jié)構(gòu)。水資源需求可以分為基本需求、生態(tài)系統(tǒng)需求和經(jīng)濟(jì)需求三種。基本需求是指公民滿足生存與發(fā)展的需要而必須的水量，即使在市場經(jīng)濟(jì)國家，基本用水需求也作為人權(quán)的范疇由政府保障，這部分需求必須無條件滿足，不能通過市場解決，每個地區(qū)按人口計算的水資源基本需求在水資源配置中必須優(yōu)先滿足；生態(tài)系統(tǒng)需求是維持生態(tài)系統(tǒng)和水環(huán)境而必須的水資源量，是一種非排它性的公共物品，難以進(jìn)入水市場，應(yīng)由政府負(fù)責(zé)提供；經(jīng)濟(jì)需求是指工業(yè)需水、農(nóng)業(yè)需水等多樣化用水，具有競爭性、排他性、收益關(guān)聯(lián)性等私有物品特征，可以通過配置初始水權(quán)、通過市場機(jī)制轉(zhuǎn)讓水權(quán)的形式實現(xiàn)水資源在地區(qū)和行業(yè)間的優(yōu)化配置。通過需求分析發(fā)現(xiàn)，只有多樣化的經(jīng)濟(jì)用水適合通過水市場轉(zhuǎn)讓和交換。

3．配置初始水權(quán)

按照所有權(quán)與使用權(quán)分離的原則，水權(quán)實質(zhì)上是對一定量的水資源在一定時段內(nèi)的使用權(quán)。配置初始水權(quán)，就是按照一定的原則分配用于經(jīng)濟(jì)目的的水資源的使用權(quán)。由于我國實行的是以公有制為主體的多種經(jīng)濟(jì)形式并存的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，土地、水資源等基本生產(chǎn)資料屬國家所有，而地方政府是地方各種經(jīng)濟(jì)組織和與水有關(guān)的利益相關(guān)者的主要代表，因此可以把地方政府作為水權(quán)制度的主體和水權(quán)的代表者。配置初始水權(quán)可以理解為通過水資源總體規(guī)劃和水資源配置方案，在不同地區(qū)之間實現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置。參照有關(guān)國家建立水權(quán)制度的經(jīng)驗，水權(quán)配置應(yīng)該體現(xiàn)以下原則：

優(yōu)先考慮水資源基本需求和生態(tài)系統(tǒng)需求原則：流域水資源可利用量在按人口分配各地區(qū)基本需求、考慮生態(tài)系統(tǒng)需求的基礎(chǔ)上，對多樣化的經(jīng)濟(jì)用水需求進(jìn)行水權(quán)初始配置。

保障社會穩(wěn)定和糧食安全原則：作為一個發(fā)展中的大國，任何時候，保護(hù)糧食安全和社會穩(wěn)定都是水資源配置中需要優(yōu)先考慮的目標(biāo)，不能只考慮經(jīng)濟(jì)效益，不考慮社會效益。

時間優(yōu)先原則：以占有水資源使用權(quán)時間先后作為優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。

地域優(yōu)先原則：與下游地區(qū)和其他地區(qū)相比，水源地區(qū)和上游地區(qū)具有使用河流水資源的優(yōu)先權(quán)，距離河流比較近的地區(qū)比距河流較遠(yuǎn)地區(qū)具有優(yōu)先權(quán)，本流域范圍的地區(qū)比外流域的地區(qū)具有用水的優(yōu)先權(quán)。

承認(rèn)現(xiàn)狀原則：在一地區(qū)已有引水工程從外流域或本流域其他地區(qū)取水的條件下，承認(rèn)該地區(qū)對已有工程調(diào)節(jié)的水量擁有水權(quán)。

合理利用原則：申請水權(quán)的地區(qū)必須能夠證明所申請的水權(quán)是節(jié)約使用和合理利用的。

公平與效率兼顧、公平優(yōu)先的原則：作為確定初始水權(quán)的水資源配置，必須充分體現(xiàn)公平性的原則，這樣落后和欠發(fā)達(dá)地區(qū)才能在發(fā)展階段通過轉(zhuǎn)讓水權(quán)獲得發(fā)展資金，而發(fā)達(dá)地區(qū)可以通過在市場上購買水權(quán)滿足快速發(fā)展對水資源的需求。在滿足公平性的前提下，應(yīng)把水資源優(yōu)先配置到經(jīng)濟(jì)效益好的地區(qū)。

留有余量原則：由于不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度各異，需水發(fā)生時段不同，人口的增長和異地遷移會產(chǎn)生新的對水資源的基本需求。流域水資源配置在考慮生態(tài)系統(tǒng)需水的前提下，水資源配置還要適當(dāng)留有余地，中央政府保留這部分預(yù)留資源的水權(quán)，不能分光吃凈。

4．建立水權(quán)市場