緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛(ài)發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇經(jīng)濟(jì)學(xué)研究論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！

篇1

論文摘要：信息經(jīng)濟(jì)實(shí)踐活動(dòng)的發(fā)展要求建立信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，而要建立和完善信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，就要對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行研究分析。

一、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究任務(wù)和發(fā)展前景

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)可以同時(shí)作三種理解：信息的經(jīng)濟(jì)研究、信息經(jīng)濟(jì)的研究、信息(學(xué))與經(jīng)濟(jì)(學(xué))關(guān)系的研究。信息的經(jīng)濟(jì)研究可以囊括信息的費(fèi)用與效用、價(jià)值與使用價(jià)值、信息資源的分配與管理、信息系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等研究；信息經(jīng)濟(jì)的研究可以囊括信息產(chǎn)業(yè)、信息市場(chǎng)、信息經(jīng)濟(jì)規(guī)模及其確定、信息技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響、信息基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、國(guó)民經(jīng)濟(jì)信息化等研究，信息(學(xué))與經(jīng)濟(jì)(學(xué))的關(guān)系研究則可以囊括非信息對(duì)稱條件下市場(chǎng)參加者的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、信息在資源配置中的作用、信息與經(jīng)濟(jì)的相互作用、信息學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉結(jié)合等研究。

在我國(guó)改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中，有許多問(wèn)題需要信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究，并從中提高信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的水平和加快信息經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，它適應(yīng)信息社會(huì)的需要，體現(xiàn)信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最能充分反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中信息及其交流的特征。

二、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究目前正處于發(fā)展階段，學(xué)者們從不同的角度闡明了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。如馬費(fèi)成教授認(rèn)為，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是把信息和信息活動(dòng)當(dāng)作普遍存在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象來(lái)加以研究的學(xué)科。烏家培認(rèn)為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是信息活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的信息問(wèn)題。陳禹認(rèn)為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的信息現(xiàn)象及其規(guī)律的經(jīng)濟(jì)學(xué)?？傊瑢W(xué)者們對(duì)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的認(rèn)識(shí)是圍繞信息活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的信息問(wèn)題展開的。

三、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容

1、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論問(wèn)題研究。

任何一門學(xué)科，由于其研究領(lǐng)域中的矛盾特殊性所規(guī)定，都有自己獨(dú)特的研究對(duì)象，并按照自己所研究的對(duì)象來(lái)建立不同于其他學(xué)科的理論體系。要學(xué)習(xí)、研究信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，不了解信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，不知道信息經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞什么內(nèi)容來(lái)研究，不清楚信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系和地位，就不可能進(jìn)一步的學(xué)習(xí)和研究，就會(huì)降低研究效率，甚至?xí)绊懶畔⒔?jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。在基本理論研究中，主要包括信息經(jīng)濟(jì)的涵義、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和內(nèi)容、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法、學(xué)科體系、學(xué)科地位、學(xué)科性質(zhì)以及其發(fā)展歷史、現(xiàn)狀和趨勢(shì)。

2、信息資源的研究。

如果說(shuō)物質(zhì)資源是“第一資源”，那么信息資源可稱為“第二資源”。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的逐漸變革，信息資源完全可能成為“第一資源”。如果信息資源開發(fā)利用的好，不僅物質(zhì)資源能充分發(fā)揮作用，信息資源本身也可以轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的物質(zhì)力量。在信息資源的研究中，主要包括信息資源的涵義、信息資源的類型與特征，信息資源提高經(jīng)濟(jì)決策水平、提高生產(chǎn)力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的功能，信息資源共享的前提——信息資源的有效配置及配置的機(jī)制，作為信息資源主體的信息產(chǎn)品的性質(zhì)、生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)方式，信息生產(chǎn)力的相關(guān)內(nèi)容。

3、信息市場(chǎng)的研究。

信息市場(chǎng)是作為信息形態(tài)獨(dú)立存在的商品，在流通領(lǐng)域傳遞交流中形成的一種特殊流動(dòng)方式，也是信息商品買賣雙方進(jìn)行交易或交流，使之?dāng)U散、應(yīng)用、滲透到生產(chǎn)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的過(guò)程。在信息市場(chǎng)中我們主要研究信息市場(chǎng)形成的歷史及其作用，信息市場(chǎng)的基本類型與功能，信息市場(chǎng)的基本特點(diǎn)及其運(yùn)行機(jī)制，信息市場(chǎng)的價(jià)格水平極其運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律。4、信息產(chǎn)業(yè)的研究。

信息產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。信息產(chǎn)業(yè)的研究對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有巨大作用。這部分主要研究信息產(chǎn)業(yè)涵義、分類、產(chǎn)生過(guò)程與發(fā)展，信息產(chǎn)業(yè)的特征、作用，信息產(chǎn)業(yè)的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展前景，信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的涵義、形態(tài)、演進(jìn)的特點(diǎn)和規(guī)律，信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)、基本思路和調(diào)節(jié)方式，信息產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出分析，信息產(chǎn)業(yè)與信息經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及與信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的政策措施等。

5、信息化的研究。

信息化是當(dāng)今社會(huì)的熱門話題，什么是信息化，烏家培認(rèn)為，信息化是信息活動(dòng)(包括信息的生產(chǎn)、傳播和利用等)的規(guī)模相對(duì)擴(kuò)大及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的作用相對(duì)增大的過(guò)程，它是一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。從這個(gè)角度來(lái)講，信息化一定要成為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容。信息化的直接作用在于提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益，可見，研究信息化的意義重大。

6、信息系統(tǒng)的研究。

信息系統(tǒng)按信息種類的不同可以分為經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)、科技信息系統(tǒng)、社會(huì)信息系統(tǒng)等。而經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)無(wú)疑具有舉足輕重的地位，其他任何信息系統(tǒng)功能的發(fā)揮，都離不開經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)的幫助。信息系統(tǒng)的研究主要也是側(cè)重于經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)，包括信息系統(tǒng)的產(chǎn)生與發(fā)展，國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)信息系統(tǒng)的基本任務(wù)，信息系統(tǒng)的費(fèi)用與效益的比較，對(duì)信息系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)方法，信息系統(tǒng)的運(yùn)行、反饋、控制、監(jiān)督等有關(guān)理論。

參考文獻(xiàn)

篇2

一、隨機(jī)行走的世界

對(duì)我們所生活于其中的宇宙的認(rèn)識(shí)和思考，一直以來(lái)吸引著各個(gè)時(shí)代思想家們的智慧。我們生活的這個(gè)宇宙本質(zhì)上是什么樣的呢？是以一種有序的、有規(guī)律的方式在運(yùn)轉(zhuǎn)還是無(wú)序的、雜亂無(wú)章的運(yùn)轉(zhuǎn)？這種運(yùn)轉(zhuǎn)能否為我們的智慧所認(rèn)識(shí)？人們對(duì)這些關(guān)于宇宙問(wèn)題的渴求正是造就了人類自身的智力進(jìn)化和卓越品質(zhì)的重要?jiǎng)恿χ弧?/p>

在我們今天的視野所及的范圍，我們知道對(duì)這些問(wèn)題思考的最有影響力的思想是由18世紀(jì)的思想家們做出的。18世紀(jì)的思想家們建立了近代最有影響力的哲學(xué)體系，他們?cè)O(shè)計(jì)了一個(gè)“有序的”世界。在某種程度上，他們的世界觀是一種“決定論”的世界觀，堅(jiān)信這個(gè)世界正在按照某種已經(jīng)設(shè)計(jì)好的秩序在運(yùn)行。持有這個(gè)“決定論”觀點(diǎn)的人包括諸如牛頓、愛(ài)因斯坦等最偉大的自然科學(xué)家。這個(gè)體系的科學(xué)性則是由牛頓定律和對(duì)牛頓體系進(jìn)一步思考的數(shù)學(xué)定律所保證的。當(dāng)然，自然科學(xué)家們這種關(guān)于宇宙的信念和洞見不可避免的影響到了從事社會(huì)科學(xué)研究的思想家們，其中也包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家。經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，亞當(dāng)•斯密的思想根基也是源于這樣的一種信念。他把這種自然科學(xué)的有序世界的觀點(diǎn)應(yīng)用到人類社會(huì)里，形成了一種從看似“無(wú)序”到“有序”的觀念，提出了一個(gè)“和諧的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)”的觀點(diǎn)。這種和諧的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)力則是人的自利動(dòng)機(jī)。

我們決不應(yīng)該低估這種關(guān)于世界的觀點(diǎn)的影響力和洞察力。事實(shí)上，我們一直在這種“決定論”的世界觀下生活并做出各種與我們自身息息相關(guān)的決策。一種對(duì)于人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的“完美和諧”的信念直接導(dǎo)致了大家對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的效果的質(zhì)疑，并且主導(dǎo)了許多關(guān)于政府問(wèn)題的爭(zhēng)論。這種“決定論”的觀點(diǎn)在很大程度上支撐著我們對(duì)于自由經(jīng)濟(jì)的信心和我們對(duì)于世界的信仰。

但是這一體系在歷經(jīng)幾個(gè)世紀(jì)之后，遭到了懷疑。對(duì)于這種“決定論”的世界觀的挑戰(zhàn)來(lái)自于統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)，尤其是概率論的成功。我們可以舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子來(lái)說(shuō)明這二者對(duì)于世界的看法的分歧。比如我們說(shuō)，消費(fèi)函數(shù)是，其中，是自發(fā)消費(fèi)，是可支配收入，c是邊際消費(fèi)傾向。進(jìn)而我們可以把消費(fèi)函數(shù)寫作是可支配收入的函數(shù)：。這個(gè)消費(fèi)函數(shù)是更加廣泛意義上的數(shù)學(xué)若干函數(shù)中的一個(gè)。這個(gè)函數(shù)明白無(wú)誤地說(shuō)明，居民的消費(fèi)量將精確地取決于可支配收入、自發(fā)消費(fèi)和邊際消費(fèi)傾向。這種函數(shù)關(guān)系是一種確定性的關(guān)系。但是，我們知道，這種關(guān)于居民消費(fèi)的斷言在現(xiàn)實(shí)中毫無(wú)疑問(wèn)是會(huì)受到質(zhì)疑的，居民的消費(fèi)量并不是精確地取決于這幾個(gè)因素。在很大的程度上，這種消費(fèi)關(guān)于自發(fā)消費(fèi)、可支配收入和邊際消費(fèi)傾向的關(guān)系是不確定的，或者說(shuō)是隨機(jī)的，有著概率分布的。這就是二者之間的差別，持有決定論觀點(diǎn)的人依據(jù)一種確定性的函數(shù)關(guān)系認(rèn)為，這個(gè)世界將會(huì)精確地按照數(shù)學(xué)定律所描述的那樣運(yùn)轉(zhuǎn)。而持有統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)的人卻認(rèn)為，即使是知道了這種關(guān)系，消費(fèi)與其他幾個(gè)因素之間仍然是一種偶然的，不確定的，有著概率分布的關(guān)系。

我們把后一種對(duì)于世界的觀點(diǎn)叫做統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)，正是這種統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)，打破了原來(lái)思想家們頭腦中的有序結(jié)構(gòu)。但是，這二者之間的分歧似乎是讓人迷惑的。因?yàn)?，?dāng)我們?cè)诶媒y(tǒng)計(jì)方法的時(shí)候，我們卻得出了一些幾乎完全可靠的定律。而且，統(tǒng)計(jì)總體越是偶然、紊亂，就越能更好地表現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)規(guī)律和必然性。比如，我們投擲硬幣，當(dāng)我們投擲的次數(shù)足夠多的時(shí)候，我們發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)正面和反面的概率竟然驚人地各是0.5。再比如，我們對(duì)于某種考試成績(jī)的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，如果樣本足夠的大的話，成績(jī)分布將會(huì)呈現(xiàn)一種正態(tài)分布。并且，人數(shù)越多，成績(jī)就越呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。更加令人驚奇的是，看起來(lái)我們做事情可能犯錯(cuò)誤的情況也是有規(guī)律可循的，人幾乎不能隨意地犯錯(cuò)誤！總之，某些看起來(lái)是無(wú)跡可尋的東西，似乎又都可以找到規(guī)律。這樣，決定論和統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)二者之間又有什么差別呢？事實(shí)上，二者之間的差別僅在于，統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)認(rèn)為不存在絕對(duì)的定律，任何所謂的定律其實(shí)都是有著某種概率的“可能的”情形。在這個(gè)意義上說(shuō)，沒(méi)有什么事情是確定無(wú)疑的。也就是說(shuō)，這個(gè)世界是隨機(jī)行走的，各種情況都有可能發(fā)生。尤其是在人類社會(huì)中，如果我們相信獨(dú)立于人的意識(shí)而存在的物質(zhì)世界都是隨機(jī)行走的，那么人類社會(huì)也會(huì)表現(xiàn)出這種隨機(jī)性看來(lái)并不是不可以接受的。

但是，這并不就意味著隨機(jī)行走的世界會(huì)因?yàn)槠洳淮_定性而無(wú)法認(rèn)識(shí)，即使這種隨機(jī)行走的世界確實(shí)可能形成一種混沌狀態(tài)。我們能夠在“決定論”和關(guān)于世界的“統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)”那里架起一座橋梁。那就是：我們相信，我們可以得到一些定律，這些定律是對(duì)某些事情本質(zhì)的一種最好近似，即使這些事情的本質(zhì)可能并不是一元的。或者說(shuō)，這個(gè)世界會(huì)從無(wú)序走向某種程度上的有序。對(duì)這些統(tǒng)計(jì)定律的發(fā)現(xiàn)，在我們的專業(yè)范圍內(nèi)，就是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)了。

二、隨機(jī)行走的世界與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)

事實(shí)上，統(tǒng)計(jì)的成功應(yīng)用在很早就已經(jīng)開始了。大約在17世紀(jì)，有一位叫做格蘭特的英國(guó)商人就通過(guò)研究注意到：因事故、自殺、各種疾病而死亡的人的百分比是固定的。這幾乎叫人感到驚奇！而且也是統(tǒng)計(jì)學(xué)的成功使得人們?nèi)找嬲J(rèn)識(shí)到，一個(gè)國(guó)家的定量材料應(yīng)該得到應(yīng)有的重視，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是政府決策者，都應(yīng)該思考數(shù)據(jù)。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)就是為了在一個(gè)隨機(jī)行走的世界中探討統(tǒng)計(jì)性規(guī)律！因?yàn)橹灰懒诉@個(gè)規(guī)律，我們就可以在某種程度上認(rèn)識(shí)這個(gè)世界。但是要記住這種認(rèn)識(shí)肯定是不完全的。而且根據(jù)需要，我們還可以根據(jù)這個(gè)規(guī)律來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。進(jìn)行預(yù)測(cè)是我們關(guān)心規(guī)律的一個(gè)十分重要的原因。更加值得稱道的是，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在推斷統(tǒng)計(jì)規(guī)律時(shí)所用的方法和理念。因?yàn)椋覀儗?duì)于這個(gè)世界的認(rèn)識(shí)永遠(yuǎn)是不會(huì)完全的，我們只能根據(jù)部分“樣本”來(lái)推斷這個(gè)世界的整體狀況。可以假設(shè)這樣一種情況：如果我們能夠?qū)@個(gè)世界的方方面面進(jìn)行完全的觀察，我們就期望可以得出一個(gè)關(guān)于這個(gè)世界本質(zhì)的定律?？墒?，我們不能把這個(gè)世界的方方面面都觀察到，也可以說(shuō)，我們認(rèn)識(shí)的局限是不確定性的來(lái)源。能否由樣本近似地認(rèn)識(shí)整體是一個(gè)很重要的問(wèn)題。如果，我們沒(méi)有一種堅(jiān)信可以由樣本來(lái)推斷整體規(guī)律的信念的話，我們就不能建立這門學(xué)科。

這種由樣本來(lái)對(duì)整體進(jìn)行推斷的方法是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要方法。我們要通過(guò)一種叫做回歸分析的技術(shù)來(lái)達(dá)到這個(gè)目的?！盎貧w”這個(gè)詞最先由F.加爾頓（FrancisGalton）爵士引入。加爾頓研究發(fā)現(xiàn)，父母和孩子的身高有這樣的一個(gè)趨勢(shì)：父母高，兒女就高；父母矮，兒女也矮。但是高個(gè)父母的兒女們?cè)谕g人中并不像父輩那樣在同齡人中顯得那樣高，兒女輩的平均身高將“退化”到或者說(shuō)“回歸”到全體人口的平均身高。這也叫加爾頓的“普遍回歸定律”。加爾頓在智力遺傳的方面也得到了類似的結(jié)果：一般來(lái)說(shuō)，天才是要遺傳的。但是天才的后代卻要比他們的父輩們平庸，也就是他們的智力水平將“回歸”到中等水平。但是，對(duì)于這種回歸背后的動(dòng)力分析可能已經(jīng)超出了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)學(xué)科的研究范圍，即使這種研究也許會(huì)導(dǎo)致一種有意思的哲學(xué)的建立：所有的有機(jī)組織都將趨于標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)！

回歸的現(xiàn)代意義則稍微有點(diǎn)不同?，F(xiàn)代意義上的回歸是指，一個(gè)叫做因變量的量和其解釋變量之間的依賴關(guān)系。也可以說(shuō)是一種相關(guān)的關(guān)系。實(shí)際上，回歸和相關(guān)是兩個(gè)極容易混淆的概念，容易混淆的原因既是因?yàn)檫@兩個(gè)概念的相近性，更重要的是因?yàn)檫@個(gè)世界的復(fù)雜性。哲學(xué)上宣稱，這個(gè)世界是普遍聯(lián)系的。這個(gè)宣稱的深刻性在于確認(rèn)了世界上沒(méi)有什么是完全獨(dú)立的。比如，我們可以發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)代社會(huì)死于癌癥的人逐漸增多，這二者是相關(guān)的。但是我們并不能就此認(rèn)為，是現(xiàn)代社會(huì)導(dǎo)致了更多的人染上癌癥。再比如，這也經(jīng)常被用來(lái)反駁統(tǒng)計(jì)結(jié)論，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)繁榮的情況可能和這個(gè)國(guó)家一個(gè)時(shí)期的太陽(yáng)黑子出現(xiàn)的情況存在一種相關(guān)關(guān)系，但是這種相關(guān)關(guān)系卻不能作為我們行動(dòng)的任何指導(dǎo)。在這個(gè)問(wèn)題的區(qū)分上，就是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)之間的分歧了。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的是回歸關(guān)系，這種回歸的特點(diǎn)在于，我們?cè)噲D根據(jù)某些變量的數(shù)值來(lái)估計(jì)另一個(gè)量的數(shù)值，我們要依據(jù)這種關(guān)系進(jìn)行預(yù)測(cè)。比如，我們?cè)噲D通過(guò)研究父母的身高來(lái)估計(jì)其孩子的身高。這種估計(jì)就要依賴于我們所關(guān)心的兩個(gè)量之間存在的一種理論上的聯(lián)系。而相關(guān)關(guān)系則充斥著統(tǒng)計(jì)學(xué)的各個(gè)方面。并且因?yàn)槭澜绲钠毡槁?lián)系性，相關(guān)關(guān)系是一種常態(tài)。

基于上面的差別，在回歸中，我們要求解釋變量是確定的，可以控制的，但是被解釋變量（因變量）可以是隨機(jī)的（被解釋變量正是我們要估計(jì)的）。但是在相關(guān)關(guān)系中，這二者并不加以區(qū)分。之所以說(shuō)這兩個(gè)概念容易混淆是源于這個(gè)世界的復(fù)雜性，是因?yàn)椋@個(gè)世界本質(zhì)上就存在一種難以言明的精密聯(lián)系。我們實(shí)在不能夠足夠自信地認(rèn)為我們可以確定哪些變量可以控制，哪些變量之間可以精確地被認(rèn)為是一種回歸關(guān)系。比如，事實(shí)上，我們也可以找出一種機(jī)制使得癌癥和現(xiàn)代社會(huì)之間存在一種回歸關(guān)系，就像我們可以發(fā)展一種理論來(lái)說(shuō)明，太陽(yáng)黑子的活動(dòng)和一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)繁榮存在著回歸關(guān)系。這個(gè)世界的復(fù)雜性要求我們必須對(duì)我們認(rèn)識(shí)世界和改造世界的能力保持謙虛。同時(shí)請(qǐng)記?。壕哂谢貧w關(guān)系可能并不必然地意味著具有因果關(guān)系。在判斷因果關(guān)系時(shí)，我們必須要很小心。因?yàn)?，這個(gè)因果關(guān)系很不好說(shuō)，也許看似因果的兩個(gè)事件，實(shí)際上可能是互為因果的。就像佛經(jīng)中認(rèn)為的那樣：因果是循環(huán)的。

我們講了這么多關(guān)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)，實(shí)際上是為了表達(dá)我們這樣的信念：我們可以在一定的層次上認(rèn)識(shí)世界，我們堅(jiān)信這個(gè)世界存在著某些統(tǒng)計(jì)規(guī)律，應(yīng)用這些規(guī)律我們可以在“一定程度的錯(cuò)誤”的前提下認(rèn)識(shí)和改造世界。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)可以幫助我們達(dá)到這個(gè)目的。我們可以借助近似地描述了具有相關(guān)關(guān)系的變量間聯(lián)系的函數(shù)，主要是回歸函數(shù)，來(lái)描述這種關(guān)于世界運(yùn)行的定律。

但是，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在得到這個(gè)回歸函數(shù)時(shí)所使用的復(fù)雜的數(shù)學(xué)推導(dǎo)可能會(huì)讓我們?cè)谔囟ǖ臅r(shí)段感到計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的混亂和無(wú)序，即使在最后我們堅(jiān)信可以實(shí)現(xiàn)一種理解上的有序。但是，過(guò)程中的痛苦可能會(huì)讓很多人駐足。這里，我們想提前接觸一下，那條駕馭計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)?nèi)容的靈魂。

因?yàn)?，認(rèn)識(shí)世界的理論的建立來(lái)自于對(duì)世界本質(zhì)表現(xiàn)出來(lái)的現(xiàn)象的分析。有兩種對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行分析的方式：一種是對(duì)現(xiàn)象直接進(jìn)行操作。這種操作極其便捷，簡(jiǎn)單而且有洞察力，但是對(duì)天賦的要求非常高。其不利之處在于這種對(duì)現(xiàn)象的思考得出的結(jié)論可能廣受爭(zhēng)議。另一種方式則是對(duì)現(xiàn)象的屬性——數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行操作。過(guò)程中要遵循嚴(yán)格的科學(xué)方法。第二種方法就是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法了，這種方法因?yàn)槭怯脭?shù)據(jù)說(shuō)話，可能爭(zhēng)議較少。但是，不利之處卻是，這種分析結(jié)論卻要嚴(yán)格的依賴于數(shù)據(jù)的質(zhì)量，也就是說(shuō)，這種方法得出的結(jié)論的質(zhì)量不會(huì)比數(shù)據(jù)的質(zhì)量更好。

盡管有這樣的困難，我們還是推薦計(jì)量的方法。因?yàn)?，?shù)據(jù)的質(zhì)量可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)手段和統(tǒng)計(jì)工具的完善加以解決。并且，根據(jù)我們的概率知識(shí)，即使這種有誤差的數(shù)據(jù)，其誤差也是有規(guī)律的，誤差情況總是會(huì)表現(xiàn)為正態(tài)曲線。那么如何來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行操作呢？計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路通常是這樣：最簡(jiǎn)單的情況下（雙變量回歸），在一個(gè)坐標(biāo)平面上畫出散點(diǎn)圖，發(fā)現(xiàn)其大致的規(guī)律，通常我們可能發(fā)現(xiàn)，我們關(guān)心的兩個(gè)簡(jiǎn)單量之間呈現(xiàn)一種類似于線形的關(guān)系（當(dāng)然，也可能不是線性的，這種情況下需要更高深的數(shù)學(xué)工具）。把這種線形的關(guān)系利用解析幾何的知識(shí)轉(zhuǎn)化為直線方程并不困難。獲得了這樣的一個(gè)直線方程是一個(gè)極大的成功。因?yàn)椋@個(gè)方程，就是在“某種程度的錯(cuò)誤”的前提下的一種描述世界如何運(yùn)行的定律。事實(shí)上，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)在很大的程度上，就是發(fā)現(xiàn)這樣的關(guān)于世界如何運(yùn)行的定律。

但是，在從數(shù)據(jù)那里獲得一些關(guān)于變量間“規(guī)律”的方式也可以通過(guò)另外的方式來(lái)進(jìn)行。也就是在使用數(shù)據(jù)之前，通過(guò)對(duì)先驗(yàn)的知識(shí)進(jìn)行演繹和推理從而得出一系列“定律”。這就是我們?cè)跀?shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)中所看到的那些數(shù)理方程式。這些數(shù)理方程就是我們對(duì)世事認(rèn)識(shí)的理論，這種理論能夠給我們認(rèn)識(shí)世界和改造世界以指導(dǎo)。尤其是在確定我們所考慮的變量之間的可能具有的關(guān)系時(shí)很有作用。但是我們是否可以應(yīng)用這些方程式來(lái)指導(dǎo)我們認(rèn)識(shí)世界和改造世界的活動(dòng)并沒(méi)有得到證明。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一種這樣的證明。我們可以利用數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)這些先驗(yàn)的定律是否符合實(shí)際，或者得出一種明確的可以應(yīng)用于實(shí)際的形式，從而對(duì)數(shù)理方程做出了適合實(shí)際的修正。尤其是在不同的國(guó)家中，因?yàn)椴煌奈幕入[性的制度因素，這些定律可實(shí)施的情況是完全不同的。事實(shí)上，始于一種對(duì)世界認(rèn)識(shí)的先驗(yàn)的推理，建立一種解釋世事的假說(shuō)并用以改造世界，是每一個(gè)學(xué)者的虛榮心。

因此，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究的思路或者說(shuō)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂是：通過(guò)先驗(yàn)的演繹和推理得出理論模型，最好是數(shù)理模型。數(shù)理模型中會(huì)有參數(shù)，那么利用數(shù)據(jù)對(duì)這個(gè)模型的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)得出一條回歸方程，并通過(guò)假設(shè)檢驗(yàn)來(lái)確認(rèn)這個(gè)方程式。如果這個(gè)方程式滿足了理論建立時(shí)的要求，那么就證明了那個(gè)先驗(yàn)的理論是正確的并且能夠利用這種理論進(jìn)行預(yù)測(cè)。接下來(lái)的計(jì)量分析就是在這些思路下進(jìn)行的技術(shù)探討了。

對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)這套思想方法和其技巧的同時(shí)掌握，是掌握這門學(xué)科并加以實(shí)際運(yùn)用的重要素質(zhì)。尤其是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的技巧，是一個(gè)計(jì)量人的必備素質(zhì)。因?yàn)槲覀円恢眻?jiān)信，偉大的思想來(lái)源于熟練的技巧。就像武俠中的“打狗棒法”雖然只有十八路，但是，一個(gè)使過(guò)無(wú)數(shù)次“打狗棒法”的丐幫幫主足可以因這十八招而笑傲江湖了。但是，如果過(guò)于沉迷于高級(jí)計(jì)量的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，我們就很可能失去欣賞這門學(xué)科所固有的魅力的機(jī)會(huì)，并且因?yàn)閿?shù)學(xué)知識(shí)的缺乏而造成的沮喪可能會(huì)阻礙對(duì)其進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，從而失去了領(lǐng)悟計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)所蘊(yùn)含的大量關(guān)于生活的智慧的機(jī)會(huì)。因此，這篇文章里，我們不對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)過(guò)多的論及，而主要是看其蘊(yùn)含的智慧之美。三、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)：智慧之美

最能讓我們感受到美感的就是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)這種從樣本推斷整體的思想。如果能夠認(rèn)識(shí)到我們生活的這個(gè)世界的復(fù)雜性的話，我們對(duì)這種思想可能會(huì)更加珍視。比如，如果我們有一種信念，比如相信我們能夠通過(guò)努力成為一個(gè)書法家。那么我們能夠怎么做呢？計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和書法家們都會(huì)這樣建議你：先選取幾十個(gè)字來(lái)，集中精力把這幾十個(gè)字練好，最好是臨摹以往大師們的作品。這樣，你就幾乎能夠發(fā)現(xiàn)寫好字的要領(lǐng)。因?yàn)?，我們不能夠把這個(gè)世界上的字都練習(xí)到，我們只能夠由“樣本”來(lái)推斷所有字的寫法。并且，我們堅(jiān)信這些“樣本”蘊(yùn)含了足夠多的關(guān)于寫字的要領(lǐng)或者說(shuō)是寫字規(guī)律的信息。這就是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的智慧之一。從這個(gè)角度出發(fā)，我們幾乎將這種計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想推廣到生活的各個(gè)方面，并且可以指導(dǎo)我們成就卓越。無(wú)論是學(xué)習(xí)、應(yīng)試、還是搞藝術(shù)，甚至想要成為武林高手，都可以應(yīng)用這種思想?！皹颖尽蓖俏覀兏Q看世界本質(zhì)的窗口！有心人自會(huì)從這里得到無(wú)盡的啟發(fā)。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)就像從一個(gè)古老的神諭里蹦出來(lái)的智慧精靈，它幾乎全面的改變了我們對(duì)于腳踏實(shí)地的看法！掌握一種過(guò)硬的分析數(shù)據(jù)的能力，無(wú)疑會(huì)全面的改變你的工作方式和效率。這在一個(gè)人的職業(yè)生涯中是極其重要的。經(jīng)濟(jì)理論經(jīng)常地被認(rèn)為是一門空洞無(wú)用的理論，這是在未有數(shù)據(jù)之前做出分析的常見批評(píng)，先驗(yàn)和演繹的方法，很多人認(rèn)為，不能夠?qū)ι鐣?huì)科學(xué)的研究有什么意義。但是，有了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)就完全不一樣了，我們就可以從數(shù)據(jù)出發(fā)來(lái)進(jìn)行我們的分析和預(yù)測(cè)，這種工作方式無(wú)疑會(huì)培養(yǎng)我們踏實(shí)做人的人品。并且因?yàn)樘幚韱?wèn)題的獨(dú)特技巧和思維，掌握計(jì)量工具的人會(huì)得到青睞——來(lái)自上司和運(yùn)氣。

在我看來(lái)，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)還對(duì)我們的人生哲學(xué)有著指導(dǎo)意義。人的一生其實(shí)只是一個(gè)短暫的瞬間，就好像那滑過(guò)天際的流星，留下的只是瞬間的美麗。這瞬間如何解釋？采用一種什么樣的方式來(lái)度過(guò)這一個(gè)瞬間？

人不過(guò)是蒼茫宇宙中的一粒塵埃，如果這個(gè)宇宙尚且遵循著從無(wú)序走向有序，那么我們是不是可以將這個(gè)信念加以演繹到我們每個(gè)人的人生中呢？！其實(shí)我們每個(gè)人的人生也只是在一個(gè)隨機(jī)行走的世界中的隨機(jī)行走過(guò)程。

我們永遠(yuǎn)不會(huì)知道，在下一個(gè)時(shí)段，我們會(huì)經(jīng)歷什么、會(huì)遇到什么，甚至我們對(duì)于我們未來(lái)的規(guī)劃都是不確定的。這個(gè)過(guò)程是隨機(jī)的、紊亂的、偶然的和無(wú)序的。但是，這種無(wú)序和紊亂最終會(huì)走向有序。用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的說(shuō)法，我們會(huì)從這些紊亂偶然的樣本中得到一個(gè)回歸方程。這個(gè)回歸方程就是我們的人生軌跡！

當(dāng)然我們對(duì)于這個(gè)軌跡的認(rèn)識(shí)永遠(yuǎn)是后驗(yàn)的。我們不可能在這人生的每一個(gè)階段之前就得出一個(gè)回歸軌跡作為我們?nèi)松念A(yù)測(cè)，這種東西沒(méi)有預(yù)測(cè)意義。那么這種有序的觀念究竟能給我們什么人生啟發(fā)呢？

那就是：我們實(shí)在沒(méi)有必要對(duì)于發(fā)生于我們周圍的看起來(lái)是好事或者壞事的東西耿耿于懷，我們實(shí)在沒(méi)有必要太過(guò)挑剔上天對(duì)我們的似乎是不公正的待遇，中國(guó)自古就有“福禍”的智慧之言。以一種應(yīng)有的寬容心態(tài)來(lái)對(duì)待我們的人生無(wú)疑會(huì)讓我們感到快樂(lè)。甚至我們的職業(yè)追求也是如此，沒(méi)有什么絕對(duì)的好或者不好，我們的人生軌跡在我們某些年里需要紊亂和無(wú)序，根據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，越是紊亂和無(wú)序的樣本，我們就越容易得出穩(wěn)定的統(tǒng)計(jì)定律——一條穩(wěn)定的人生軌跡！假如大家去看看人物傳記就可以發(fā)現(xiàn)，在那些人的人生里，他們可能做過(guò)記者，參過(guò)軍，被抓到過(guò)牢里，看起來(lái)和其最終的路徑有了很大的背離，可是這些背離最終回歸到這條路徑上。事實(shí)上，我們并不好確定，是不是這種每個(gè)階段的紊亂和無(wú)序最終造成了他們穩(wěn)定的人生軌跡？！

人生需要這種隨機(jī)性。并且如果我們要想有一條穩(wěn)定的人生軌跡，依照計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念，我們還要讓我們的人生經(jīng)歷這一樣本足夠大。如何讓自己的人生經(jīng)歷更多？如何讓自己的人生有更多的隨機(jī)性？那就是：我們要過(guò)主動(dòng)追求的人生。當(dāng)我們?cè)谏钪杏幸庾R(shí)地主動(dòng)去追求時(shí)，我們就在客觀上豐富了自己的經(jīng)歷，并且擴(kuò)大了自己的人生經(jīng)歷樣本。因?yàn)椋谀阒鲃?dòng)追求的時(shí)候，才能夠發(fā)現(xiàn)驚喜和奇遇。消極和封閉的人生態(tài)度不利于擴(kuò)大自己的人生經(jīng)歷樣本，樣本不具有變異性，就難以得出好的回歸方程。我們都應(yīng)該學(xué)學(xué)“蒼蠅的哲學(xué)”，蒼蠅的四處亂撞讓蒼蠅即使在被困的時(shí)候也有機(jī)會(huì)逃脫。這也許是更有含義的古語(yǔ)的一句話的意思吧：樹挪死，人挪活。但是，在我們的追求中，因?yàn)椋覀儜?yīng)該珍視隨機(jī)性，因此，對(duì)于得失就不必太讓自己負(fù)累。得失是隨機(jī)的。我們?cè)谏钪械玫搅耸裁?、失去了什么，也許在這冥冥之中的東西面前，可能只是一個(gè)慈悲的玩笑。太過(guò)于在意也許是失去了更多。

參考文獻(xiàn)：

[1]古扎拉蒂.《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第三版）[M]，林少宮譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社.2000.

[2]羅伯特S.平狄克，丹尼爾L.魯賓費(fèi)爾德.《計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型與經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)》[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社.1998.

篇3

一

以下的經(jīng)典數(shù)學(xué)結(jié)果依照阿羅、德布魯五十年代的定義和證明,本文只對(duì)表述方式作了一定的修改。

商品空間R是l維Euclid空間。

經(jīng)濟(jì)e=[<Xi>,<≥i>,<Yj>,w]

i=1,2,3.....,n；j=1,2,3.....m

是消費(fèi)者i的消費(fèi)集；是生產(chǎn)者j的生產(chǎn)集；≥i是消費(fèi)者i的偏好關(guān)系；w是經(jīng)濟(jì)的總稟賦。滿足：

（1）Xi凸，閉且下有界；

（2）≥i連續(xù)，凸；

（3）

（4）凸，閉；

（5）

（6）。

可行狀態(tài)(,）滿足:且。

帕累托效率（最優(yōu)）狀態(tài)（）是可行狀態(tài)，且不存在可行狀態(tài)()滿足有,并有。

瓦爾拉斯均衡（,p*）是私有制經(jīng)濟(jì)下的一個(gè)均衡，其中消費(fèi)者i以股份θij擁有企業(yè)j，滿足：

（A）在i的預(yù)算集{}上使偏好≥i極大，

其中。

(B)使j的利潤(rùn)極大；

(C)，是i的初始稟賦。

Arrow-Debreu一般均衡存在性定理：上述經(jīng)濟(jì)（條件（1）~（6）成立）中，如果任何一個(gè)消費(fèi)者都沒(méi)有充分滿足的消費(fèi)束，且在其消費(fèi)集內(nèi)部都有一個(gè)初始稟賦，那么上述定義的瓦爾拉斯均衡存在。

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理：上述競(jìng)爭(zhēng)均衡配置是帕累托效率的。

下面是一個(gè)說(shuō)明福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理錯(cuò)誤的模型。

[模型S]生產(chǎn)–交換經(jīng)濟(jì)e。

商品：x,y,z,v,w。

當(dāng)事人：消費(fèi)者A，B；廠商X，Y。

偏好：A的偏好函數(shù)

B的偏好函數(shù)。

生產(chǎn)函數(shù)：X的生產(chǎn)函數(shù)（α）x1是投入；y1，z1是產(chǎn)出

Y的生產(chǎn)函數(shù)（β）v2是投入；y2，w2是產(chǎn)出

初始稟賦:A，B各自完全擁有企業(yè)X,Y。

A初始擁有xA=0.5,,B初始擁有vB=1。

以上的假設(shè)均滿足Arrow-Debreu模型條件。記瓦爾拉斯均衡狀態(tài)為“*”。

論證：如果本模型存在瓦爾拉斯均衡，根據(jù)是否為0可分為以下兩種情形：

(一)先設(shè)瓦爾拉斯均衡價(jià)格≠0。顯然有

設(shè)模型的另一個(gè)狀態(tài)為，并保持Y的生產(chǎn)和B的所得不變，則有

說(shuō)明該狀態(tài)優(yōu)于瓦爾拉斯均衡狀態(tài)*。

(二)再設(shè)瓦爾拉斯均衡價(jià)格=0，此時(shí)

，

因當(dāng)事人均為“價(jià)格領(lǐng)受者”，=0意味著y不被生產(chǎn)，

設(shè)模型的另一個(gè)狀態(tài)為并保持X的生產(chǎn)和A的所得不變，則有

說(shuō)明該狀態(tài)優(yōu)于瓦爾拉斯均衡狀態(tài)*。

綜合以上情況，說(shuō)明本模型的瓦爾拉斯均衡狀態(tài)*如果存在，其必定是非帕累托效率的。

[結(jié)論]在符合Arrow-DebreuModel標(biāo)準(zhǔn)假設(shè)的情況下，瓦爾拉斯均衡未必是帕累托效率的，即福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理不成立?；蛘逜rrow-Debreu一般均衡存在性定理不成立。

二

我們把上述論證翻譯成關(guān)于一般均衡的ADM模型反例的一個(gè)寓言：

魯賓遜A、魯賓遜B分別生活于兩個(gè)孤島A、B。

假定：

（1）島A上有1個(gè)單位的不可運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)性資源（x），如該島上的土地

A掌握的技術(shù)，使他可以運(yùn)用資源x生產(chǎn)面包（y）或黃油（z），其生產(chǎn)函數(shù)為;

A初始擁有1個(gè)單位的黃油（z）

對(duì)A而言，黃油和面包是補(bǔ)充品，A的效用函數(shù)為

（2）島B上有1個(gè)單位不可運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)性資源（v），如該島上的土地。

B掌握的生產(chǎn)技術(shù)，使他可以運(yùn)用資源v生產(chǎn)面包y或奶酪（w），其生產(chǎn)函數(shù)為;

B初始擁有為0；

對(duì)B而言，面包和奶酪是可替代的，其效用函數(shù)

（3）產(chǎn)品的運(yùn)輸和交易是完全無(wú)成本的；

（4）存在一個(gè)完全無(wú)成本并不謀求自身利益的定價(jià)者P。

該經(jīng)濟(jì)可以按照兩種模式運(yùn)行，即

（甲）“魯賓遜模式”，即A、B各自以封閉的方式生產(chǎn)消費(fèi)而不理會(huì)P所的價(jià)格。

（乙）“瓦爾拉斯模式”，即A、B作為價(jià)格領(lǐng)受者，完全依據(jù)P的價(jià)格信號(hào)生產(chǎn)，并試圖以交易改善自身的境況。

顯然,依照（甲）,A最大化的滿足是自己生產(chǎn)1單位的面包并與初始擁有1個(gè)單位黃油同時(shí)消費(fèi)；B最大化的滿足是自己生產(chǎn)1單位的面包。

依照（乙），如果P的價(jià)格中面包的價(jià)格不為0，B將生產(chǎn)1單位的面包；A將生產(chǎn)少于1單位的面包，但其生產(chǎn)的一小部分黃油，卻無(wú)法交換出去，A比模式（甲）的滿足程度為低?！巴郀柪鼓Ｊ健睂⒘佑凇棒敒I遜模式”。

如果P的價(jià)格中面包的價(jià)格為0，A的滿足同于模式（甲）；但B將生產(chǎn)1單位的奶酪，這時(shí)B的滿足又將低于模式（甲）。

這樣，完全市場(chǎng)方式的“瓦爾拉斯模式”劣于“魯賓遜模式”，經(jīng)濟(jì)退回至魯賓遜的自足經(jīng)濟(jì)中。這當(dāng)然也構(gòu)成了對(duì)Arrow-Debreu模型的一個(gè)反例。

進(jìn)一步的討論集中于以下三個(gè)方面。

首先考慮模型S中消費(fèi)者直接生產(chǎn)的問(wèn)題。

一種可能的批評(píng)認(rèn)為：由于消費(fèi)者分別完全擁有廠商，故廠商的生產(chǎn)決策由消費(fèi)者直接作出。又由于該經(jīng)濟(jì)是自給自足經(jīng)濟(jì)，利潤(rùn)在這里失去了意義，所以消費(fèi)者都應(yīng)該在自己的稟賦及生產(chǎn)集約束下實(shí)現(xiàn)效用最大化。于是反例不再生效。

事實(shí)上，根據(jù)Arrow-DebreuModel的標(biāo)準(zhǔn)假設(shè)，效用最大化和生產(chǎn)最大化是分離的，廠商和消費(fèi)者一樣是完全獨(dú)立的當(dāng)事人，它的行為不受所有者的直接控制，不論消費(fèi)者是否完全擁有企業(yè)，他絕對(duì)不可能直接按自己的效用最大化來(lái)確定廠商的行為，廠商的行為必須也只能按利潤(rùn)最大化來(lái)決定。除非批評(píng)認(rèn)為反例中的廠商是沒(méi)有實(shí)際意義的虛設(shè)而加以取消。但這批評(píng)只需將模型S稍作變形便可化解。

為更清楚地看到這一點(diǎn)，只要把原經(jīng)濟(jì)放大N倍，A和B各變成N個(gè)孿生兄弟（但不是復(fù)制經(jīng)濟(jì)，廠商仍只有兩個(gè)），他們各擁有1/N的股份，其余不變。

[模型N]生產(chǎn)–交換經(jīng)濟(jì)e。

商品；x,y,z,v,w。

當(dāng)事人：消費(fèi)者Ai，Bj,其中i,j=1,2,…，N；廠商X，Y。

偏好：Ai的偏好函數(shù)

Bj的偏好函數(shù)。

生產(chǎn)函數(shù)：X的生產(chǎn)函數(shù)（α）x1是投入；y1，z1是產(chǎn)出

Y的生產(chǎn)函數(shù)（β）v2是投入；y2，w2是產(chǎn)出

初始稟賦:Ai，Bj分別擁有企業(yè)X,Y各1/N的股份。

每個(gè)Ai初始擁有xA=0.5N,,Bj初始擁有vB=1。

論證同于模型S，反例依然有效。N＞1時(shí)廠商的生產(chǎn)決策必須服從利潤(rùn)最大化，特別是N極大時(shí)廠商的生產(chǎn)決策直接由消費(fèi)者作出是極其荒謬的。

其次討論模型假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性。

對(duì)于大多數(shù)把理論作為預(yù)言和解釋工具的現(xiàn)代學(xué)者而言，假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性不值得加以考慮。但在模型構(gòu)造過(guò)程中，現(xiàn)實(shí)性的考慮有助于模型不被當(dāng)成“畸型”的特例而排除掉。

就本文的模型而論，兩種商品成為補(bǔ)充品是普通的。一種商品為某消費(fèi)者必需卻被另一消費(fèi)者視作無(wú)價(jià)值可以因?yàn)榻桑ㄈ缱诮淘蚪衬愁愂称罚?，也可以因?yàn)樗形幢唤邮?。至于同時(shí)生產(chǎn)兩種或兩種以上不同的產(chǎn)品則幾乎是古代一直到現(xiàn)在制造業(yè)的共性。

最后我們考慮凸性。

在嚴(yán)格凸性要求下，本反例并不成立。寓言中補(bǔ)充品造成某種商品（y）價(jià)格為0。B作為價(jià)格領(lǐng)受者，依據(jù)價(jià)格信號(hào)生產(chǎn)并試圖使自身的效用最大化的一種可能的設(shè)想是讓w的價(jià)格為0，但這很容易造成價(jià)格系統(tǒng)的崩潰?？稍O(shè)想位于孤島C上的魯賓遜C可利用島上的資源v’生產(chǎn)w和w’:v’=w+w’,但C更偏好w’，這又使w’的價(jià)格為0。設(shè)定一串“島鏈”后以此類推，價(jià)格體系則不再能成為指導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)的信號(hào)系統(tǒng)。三

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)的核心無(wú)疑是一般均衡理論，它主要研究競(jìng)爭(zhēng)性均衡的存在及其效率的特性。阿羅－德布魯理論（Arrow-DebreuModel）則在尋求其數(shù)學(xué)闡述方面取得了迄今為止最滿意的進(jìn)展，就形式的優(yōu)美、表述的簡(jiǎn)潔、概念的普遍性和深刻性、方法的有效性及邏輯上的嚴(yán)謹(jǐn)而言，被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)理論皇冠上的明珠。

這個(gè)反映新古典主義最古老、最重要思想的現(xiàn)代均衡理論可以追溯到亞當(dāng)·斯密，它在獲得“邊際革命”（特別是瓦爾拉斯）的推動(dòng)和現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具的有力幫助后迅速發(fā)展。整個(gè)學(xué)說(shuō)發(fā)展史與一大批杰出的、富有才華的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的名字聯(lián)系在一起，一般均衡經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域也肯定是最多獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的領(lǐng)域。其二十世紀(jì)的主要貢獻(xiàn)者，象薩繆爾森、?？怂?、阿來(lái)、納什、阿羅和德布魯?shù)榷家虼耍ɑ虿糠值匾虼耍┱弥Z貝爾獎(jiǎng)的桂冠。

由于Arrow-DebreuModel成功，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特別是幾乎所有的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)接受了如下基本信條：

在新古典的框架內(nèi)（即新古典的假設(shè)范圍內(nèi)，指?jìng)€(gè)人理性、完全競(jìng)爭(zhēng)、新古典偏好和私有制企業(yè)、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)等）可數(shù)學(xué)證明競(jìng)爭(zhēng)均衡的存在、效率和活力。正如福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、第二基本定理所表述的：瓦爾拉斯均衡狀態(tài)與私有經(jīng)濟(jì)的帕累托效率（又稱帕累托最優(yōu)）狀態(tài)一致。在恰當(dāng)?shù)男问交螅?jìng)爭(zhēng)均衡的存在和效率被演化為幾個(gè)數(shù)學(xué)定理。瓦爾拉斯均衡的意義就在于：市場(chǎng)價(jià)格體系充當(dāng)“看不見的手”實(shí)現(xiàn)最大的社會(huì)福利。

本文構(gòu)造的數(shù)理模型指出，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理或者Arrow-Debreu一般均衡存在性定理的數(shù)學(xué)證明有錯(cuò)誤，兩個(gè)定理不能同時(shí)成立。這個(gè)結(jié)果顯然對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有很大的影響，它意味著Arrow-DebreuModel應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重大改造，而這種改造無(wú)疑會(huì)在一般均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中引發(fā)一場(chǎng)重大的理論革命。

參考文獻(xiàn)

[1]Arrow，K.:AnExtensionoftheBasicTheoremsofClassicalWelfareEconomics,1951.InP.Newman,eds.:ReadingsinMathematicalEconomics.Baltimore:JohnsHopkings.

[2]Arrow,K.andG.Debreu,“Existenceofequilibriumforacompetitiveeconomy”,Econometrica,1954，22,265-290.

[3]Arrow,K.andF.Hahn:GeneralCompetitiveAnalysis.SanFrancisco:Holdon-Day1971.

[4]H.Varian:MicroeconomicAnalysis.NewYork:W.W.Norton&Company1992.

[5]安德魯.斯-科萊爾，邁爾.D.溫斯頓,杰里.R.格林，《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中譯本。中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年。

篇4

摘要：本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，分析了中國(guó)證券市場(chǎng)各個(gè)利益主體的行為與市場(chǎng)秩序形成之間的相互影響，并對(duì)如何形成良好市場(chǎng)秩序提出了行為建議。

關(guān)鍵詞：利益主體；證券市場(chǎng)；秩序

一、證券市場(chǎng)秩序的內(nèi)涵

證券市場(chǎng)秩序意味著按照一定的規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)證券市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行有效的控制，使市場(chǎng)按照特定的規(guī)則運(yùn)行。證券市場(chǎng)制度提供的正是這種內(nèi)生的規(guī)則體系。證券市場(chǎng)的秩序由市場(chǎng)內(nèi)的行為主體相互作用而形成，但政府作用比較特別，它可以出現(xiàn)在更高的秩序形成與控制層次上。在一般意義上，市場(chǎng)秩序指依據(jù)規(guī)則和準(zhǔn)則進(jìn)行控制下的市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)。市場(chǎng)的公平與效率是市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)的主要指標(biāo)，也是制度規(guī)則體系的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)內(nèi)對(duì)證券市場(chǎng)效率的實(shí)證研究分析，1993年以前的研究數(shù)據(jù)得出的結(jié)論是非市場(chǎng)有效，此后的研究大多支持弱式有效。市場(chǎng)秩序混亂，市場(chǎng)公平和市場(chǎng)效率都沒(méi)有得到很好的實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)的運(yùn)行是在制度的約束下進(jìn)行的，要形成良好的市場(chǎng)秩序，必須從形成秩序的市場(chǎng)主體的行為出發(fā)，建立相互制約、平衡的利益框架。

二、利益主體行為與市場(chǎng)秩序的相互影響

證券市場(chǎng)行為主體在相互的交易中會(huì)自發(fā)形成一種市場(chǎng)狀態(tài)，可以稱為自發(fā)秩序。每個(gè)行為主體都從自己的利益出發(fā)，將擁有的資源投向能獲取較高收益的股票，這有利于資源配置效率的提高。但自發(fā)秩序的優(yōu)勢(shì)必須在長(zhǎng)期和重復(fù)的交易關(guān)系中逐漸形成。如果交易者的行為預(yù)期不確定時(shí)，極容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，這就會(huì)增加市場(chǎng)的交易費(fèi)用。從長(zhǎng)期看，某個(gè)市場(chǎng)體系要生存下來(lái)，必然能逐漸調(diào)節(jié)糾正交易機(jī)制，取得交易費(fèi)用上的優(yōu)勢(shì)，但要達(dá)到良好的狀態(tài)可能要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，在調(diào)節(jié)過(guò)程中也會(huì)浪費(fèi)巨大的資源。下面從幾個(gè)主要利益主體行為對(duì)秩序的影響進(jìn)行分析。

1．政府。從證券市場(chǎng)制度變遷的路徑依賴初步形成看，政府是證券市場(chǎng)制度供給和運(yùn)行的核心，其他主體大多通過(guò)影響政府決策而獲利。強(qiáng)勢(shì)主體（上市公司和機(jī)構(gòu)投資者）能對(duì)政府的決策施加較大的影響，但并未能控制政府的行為。而政府過(guò)多涉及到證券交易中的具體利益，一是政府對(duì)證券市場(chǎng)目前的定位與期望過(guò)高，二是政府自身利益和其他市場(chǎng)主體過(guò)于密切地混雜在一起。在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)中，國(guó)有性質(zhì)的主體占據(jù)了主要的地位。上市公司中國(guó)有企業(yè)占絕大部分，機(jī)構(gòu)投資者中，國(guó)有企業(yè)也占據(jù)了重要地位，而媒體更是政府或國(guó)有資本主辦的，它們的行為在相當(dāng)程度上正是通過(guò)政府整個(gè)權(quán)力機(jī)構(gòu)發(fā)揮了作用，對(duì)證券市場(chǎng)的秩序形成與變動(dòng)產(chǎn)生了極為重要的影響。

2．上市公司。由于占絕大部分比例的國(guó)有上市企業(yè)采取的都是增量發(fā)行，國(guó)有股仍占有控股地位，外部股東無(wú)論在控制權(quán)還是在信息上，都處于十分不利的狀態(tài)，公司經(jīng)理等“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象嚴(yán)重。為了獲取更多的融資，欺詐發(fā)行，虛假信息披露等情況時(shí)有發(fā)生。由于上市公司都屬于利益既得者，其利益主要在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行中，而在證券交易市場(chǎng)上，上市公司間難以形成比較普遍的共同利益。而且由于國(guó)有上市公司仍然承擔(dān)了政策性負(fù)擔(dān)，國(guó)有企業(yè)固有的“預(yù)算軟約束”弊病也移植到上市公司身上。上市公司的利益一致性不夠，難以采取集體行動(dòng)。但上市公司與政府的利益密切相關(guān)，分別對(duì)各自的管理部門有較大的壓力。

3．機(jī)構(gòu)投資者。機(jī)構(gòu)投資者不僅實(shí)力雄厚，而且數(shù)量比較有限。機(jī)構(gòu)投資者的投資規(guī)模很大，因此它受外部環(huán)境變化的影響也很大，對(duì)環(huán)境的變動(dòng)比較敏感。在外部環(huán)境中政策和市場(chǎng)景氣是最重要的因素，這些因素具有集體物品（它的收益者只是一個(gè)局部的集體）的特點(diǎn)。機(jī)構(gòu)投資者通常能夠組織起來(lái)，爭(zhēng)取更有利的外部條件。

機(jī)構(gòu)投資者個(gè)體參加爭(zhēng)取集體物品（政府有利政策）行動(dòng)的條件是，它從這個(gè)集體物品中獲取的收益大于它付出的成本。每個(gè)參加者的成本包括行為成本和組織成本的一部分。但集體物品能夠?yàn)樗型顿Y者共同享用，而不僅僅是付出努力爭(zhēng)取的機(jī)構(gòu)。每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者都希望別人去爭(zhēng)取而自己能夠“搭便車”。如果努力者分享的集體物品低于其付出的努力成本，它是不會(huì)去爭(zhēng)取這個(gè)集體物品的；如果即使與別的機(jī)構(gòu)投資者共同分享，它從集體物品中獲得的收益仍高于它為爭(zhēng)取這個(gè)集體物品付出的成本，那它有提供的激勵(lì)。機(jī)構(gòu)投資者的數(shù)量較少，在爭(zhēng)取能夠帶來(lái)足夠大收益的集體物品時(shí)，通常每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者能夠分享的收益大于它為集體行動(dòng)付出的努力成本。另一方面，機(jī)構(gòu)投資者也會(huì)權(quán)衡不作為的機(jī)會(huì)成本，在不作為的損失大于作為的成本時(shí)，他具有參加集體行動(dòng)的壓力。因此機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)常能夠組織起來(lái)爭(zhēng)取對(duì)他們這個(gè)群體有利的集體物品，如對(duì)政策改變的影響，對(duì)政府支持股市的需求，都比較明顯的表現(xiàn)出來(lái)。但集體物品量總是低于最優(yōu)水平，因?yàn)榇畋丬囌叩拇嬖冢沟门φ呖偸菬o(wú)法獲得它所爭(zhēng)取到的集體物品的全部收益。

4．一般投資者。在國(guó)內(nèi)不規(guī)范的證券市場(chǎng)上，受到損害最大的是一般投資者群體，一般投資者的個(gè)體力量弱小，更應(yīng)該聯(lián)合起來(lái)采取集體行動(dòng)。但證券市場(chǎng)的實(shí)際情況是機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)常聯(lián)合起來(lái)，集體要求某些對(duì)他們有利的政策，而一般投資者則是“沉默的大多數(shù)”，極少有集體行動(dòng)來(lái)申訴自身的要求。一般投資者參與爭(zhēng)取集體物品的條件和機(jī)構(gòu)投資者個(gè)體相同：他從集體物品中獲得的收益大于他參加這個(gè)集體行動(dòng)的成本。但一般投資者數(shù)量眾多，任何投資者能夠從可能的集體物品中獲利都極為有限。而對(duì)一般投資者進(jìn)行廣泛組織的成本都極為驚人，除非某個(gè)組織的成本已經(jīng)為它的其他職能承擔(dān)。一般投資者從集體物品中的獲利微小而成本高昂，搭便車的傾向同樣廣泛存在。他們預(yù)期的成本和收益極端不對(duì)稱，通常沒(méi)有參與集體行動(dòng)的激勵(lì)。一般投資者不能形成有效的壓力集團(tuán)，不利于市場(chǎng)均勢(shì)的取得，應(yīng)該在制度上有一個(gè)一般投資者保護(hù)協(xié)會(huì)之類的組織，它由某些具有政治、地位要求的個(gè)體來(lái)推動(dòng)，同時(shí)可提供其他非集體物品，這個(gè)組織的真正目的：組織一般投資者，維護(hù)自身利益服務(wù)。而先例也可以改變一般投資者對(duì)爭(zhēng)取自身合法利益行為的預(yù)期。如對(duì)上市公司管理層的失職和違法及中介機(jī)構(gòu)的虛假審計(jì)行為，投資者也許有通過(guò)訴訟等法律途徑來(lái)保護(hù)自己的意識(shí)，但個(gè)體能獲得的利益有限，而個(gè)體在對(duì)公司和中介機(jī)構(gòu)的訴訟中又明顯處于人財(cái)物的劣勢(shì)，在證券市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)中，個(gè)體訴訟行為也沒(méi)有取得明顯的成功。如果法律的變動(dòng)使投資者個(gè)體有合適的訴訟環(huán)境，出現(xiàn)了較為成功的訴訟案例，形成“選擇性激勵(lì)”的效果，其影響可以從個(gè)別到普遍，逐步改變投資者對(duì)訴訟的收益——成本預(yù)期，使更多投資者愿意通過(guò)法律途徑保護(hù)自己，也即成為制度變遷的路徑。

三、良好市場(chǎng)秩序的形成路徑

上市公司、機(jī)構(gòu)投資者等強(qiáng)勢(shì)主體群體與一般投資者弱勢(shì)主體群體的力量極度不平衡，欺詐行為、虛假信息泛濫，操縱市場(chǎng)行為流行，市場(chǎng)規(guī)則有向不利于市場(chǎng)長(zhǎng)期利益方向發(fā)展的趨勢(shì)，市場(chǎng)的秩序陷入混亂。在此階段一種比較有效的解決辦法是政府的強(qiáng)力介入。政府必須充分尊重并利用自發(fā)秩序，但這不意味著政府對(duì)制度體系形成與變動(dòng)的不參與，自發(fā)秩序需要通過(guò)政府的行為來(lái)調(diào)節(jié)。政府的制度創(chuàng)新應(yīng)該和市場(chǎng)主體的創(chuàng)新互為補(bǔ)充，要相信在良好規(guī)則下的市場(chǎng)制度能夠帶來(lái)社會(huì)福利的整體增進(jìn)。政府確定交易的基本框架和公平原則，在證券市場(chǎng)已經(jīng)建立起來(lái)的現(xiàn)在，應(yīng)該放寬其他由市場(chǎng)主體自發(fā)創(chuàng)新的空間，政府則致力于提升自發(fā)創(chuàng)新的層次，消除市場(chǎng)主體創(chuàng)新的外部性，最終形成互補(bǔ)性的制度創(chuàng)新框架。

證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期利益一是公平；二是效率。自發(fā)秩序也許可以提高市場(chǎng)的效率，但自發(fā)秩序通常不能帶來(lái)公平。政府是證券市場(chǎng)中最重要的主體，他供給證券市場(chǎng)制度，調(diào)整并維持公平秩序的形成。但統(tǒng)治者也是經(jīng)濟(jì)人，他也面臨有限理性的制約，且從自身的利益出發(fā)，不能指望政府的制度供給和秩序調(diào)節(jié)就必然能帶來(lái)良好的證券市場(chǎng)秩序，增加社會(huì)的總體福利。當(dāng)政府的利益來(lái)源與證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展一致時(shí)，它的行為會(huì)促使社會(huì)的進(jìn)步；反之，它會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的混亂，阻礙良好秩序的形成。這時(shí)就要調(diào)整政府的收入來(lái)源，使得從降低市場(chǎng)交易費(fèi)用中獲得的利益大于從尋租中獲得的利益，而且實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，可以削弱個(gè)別市場(chǎng)主體群體對(duì)政府決策的嚴(yán)重影響或控制，擺脫不利路徑依賴。

篇5

關(guān)鍵詞：交易費(fèi)用；公共產(chǎn)品；公共部門；私人部門

一、引言

公共產(chǎn)品供給是指公共產(chǎn)品的供給主體選擇以何種方式籌資并加以使用，向社會(huì)成員提供公共產(chǎn)品。其實(shí)質(zhì)是資源配置，屬于分配范疇。從世界各國(guó)公共產(chǎn)品供給的實(shí)踐出發(fā)進(jìn)行抽象，公共產(chǎn)品供給方式不外乎三種：政府供給，市場(chǎng)供給及自愿供給。

公共產(chǎn)品的市場(chǎng)供給是指營(yíng)利組織根據(jù)市場(chǎng)需求，以營(yíng)利為目的，運(yùn)用收費(fèi)方式補(bǔ)償支出的公共產(chǎn)品供給方式。公共產(chǎn)品的政府供給是在市場(chǎng)進(jìn)行資源配置基礎(chǔ)上，政府以公平為目的、以稅收和公共收費(fèi)為主要籌資手段，利用公共資源供給公共產(chǎn)品的供給方式。公共產(chǎn)品自愿供給是指公民個(gè)人、單位，以自愿為基礎(chǔ)，以社會(huì)捐贈(zèng)或公益彩票等形式無(wú)償或部門無(wú)償?shù)鼗I集資金，直接或間接地用于公共產(chǎn)品的提供，并接受公眾監(jiān)督的公共產(chǎn)品供給方式。這些方式是以不同的主體，遵循不同的原則，以不同方式和渠道籌集公共產(chǎn)品供給資金，決定使用去向并予以監(jiān)督的機(jī)制。

幾乎在每一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，公共品供給的三種方式都在發(fā)揮作用，但三者的作用范圍有所差別，而且在同一國(guó)家的不同時(shí)期，三種方式的作用領(lǐng)域也有不同。公共產(chǎn)品三種供給方式是在空間上并存、相互結(jié)合發(fā)生作用的，作用的具體模式是多樣化的。大中小規(guī)模政府和非政府的單位既相互競(jìng)爭(zhēng)，又相互合作，在地方公共經(jīng)濟(jì)中能實(shí)現(xiàn)秩序和比較高水平的績(jī)效（奧斯特羅姆、帕克斯和惠特克，2000）。

公共產(chǎn)品供給主體的選擇和作用邊界受諸多因素的影響，公共品自身性質(zhì)、技術(shù)條件、政府職能理念、公平效率標(biāo)準(zhǔn)、政府政策傾向、需求狀況和私人資本規(guī)模的不同，可能導(dǎo)致不同的供給方式，而且會(huì)導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給方式的不斷轉(zhuǎn)變[8]?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)最后30年有了很大的發(fā)展，最重要的發(fā)展就是引進(jìn)了“交易費(fèi)用”的概念。在過(guò)去古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、后凱恩斯主義等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，都只有生產(chǎn)成本的概念，沒(méi)有交易費(fèi)用的概念。企業(yè)的生產(chǎn)成本可以分為顯性成本和隱性成本。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以前，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為廠商通過(guò)生產(chǎn)成本的調(diào)整來(lái)決定所要達(dá)到的產(chǎn)量。實(shí)際上到了20世紀(jì)最后30年，因?yàn)橐肓私灰踪M(fèi)用這個(gè)概念后，人們發(fā)現(xiàn)，在總成本里面有一部分耗費(fèi)跟物理的、化學(xué)的產(chǎn)品制造的變化一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有，它是為了交易而發(fā)生的，即制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中所論述的交易費(fèi)用。將交易費(fèi)用概念引入公共產(chǎn)品供給的研究將為研究公共產(chǎn)品供給的主體確定問(wèn)題提供一個(gè)新的思路。

本文側(cè)重于從交易費(fèi)用的角度解釋公共產(chǎn)品供給主體的選擇和公共產(chǎn)品供給主體的邊界確定，并對(duì)中國(guó)公共產(chǎn)品供給過(guò)程中的交易費(fèi)用進(jìn)行了測(cè)度，最后部分提供簡(jiǎn)要的結(jié)論。

二、公共產(chǎn)品供給過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用

科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。威廉姆森認(rèn)為，費(fèi)用分為兩部分：一是事先的交易費(fèi)用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利和責(zé)任所花費(fèi)的費(fèi)用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問(wèn)題，從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。交易費(fèi)用的存在取決于三個(gè)因素：受限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專用性。資產(chǎn)專用性指耐用人力資產(chǎn)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)在何種程度上被鎖定而投入到一個(gè)特定貿(mào)易關(guān)系，因而也就是在何種程度上他們?cè)诳蛇x擇的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所具有的價(jià)值。阿羅使用的交易費(fèi)用概念更具有一般性：“交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，”它包括信息費(fèi)用、排他性費(fèi)用和設(shè)計(jì)公共政策并執(zhí)行的費(fèi)用。交易費(fèi)用理論認(rèn)為交易是普遍存在的，康芒斯將“交易”的概念和正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“生產(chǎn)”的概念相對(duì)應(yīng)，將“交易”分為三種類型：買賣的交易，即平等人之間的交換關(guān)系；管理的交易，即上下之間的交換關(guān)系；限額的交易，主要是指政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系。這三種關(guān)系類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

按照康芒斯對(duì)交易的分類，政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)同樣可以歸入到交易活動(dòng)中：首先，政府供給公共產(chǎn)品是政府與納稅人之間的交易活動(dòng)，納稅人支付公共產(chǎn)品的價(jià)格（稅金），政府利用稅收收入供給公共產(chǎn)品。其次，政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)是政府間的交易活動(dòng)，下級(jí)政府是上級(jí)政府在供給公共產(chǎn)品上的人，為本地區(qū)供給公共產(chǎn)品，滿足地方公共需要。再次，同級(jí)政府之間在供給外溢性的地方公共產(chǎn)品上也存在著交換關(guān)系。因此，政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)也是一種交易，交易費(fèi)用是客觀存在于政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)中的。市場(chǎng)供給公共產(chǎn)品是私人按照市場(chǎng)規(guī)則采用收費(fèi)或政府補(bǔ)貼的方式進(jìn)行的平等的人與人之間的交易，因此，可以看作是一種交易活動(dòng)，產(chǎn)生交易費(fèi)用。公共產(chǎn)品自愿供給的過(guò)程是一種平等的人與人之間的交易即捐助者捐助資金提供公共產(chǎn)品后獲得心理滿足或者稅收優(yōu)惠等的一種交易，按照公共產(chǎn)品自愿供給的定義，在公共產(chǎn)品供給的決策過(guò)程（分散決策）中、籌資過(guò)程中、建立相關(guān)的激勵(lì)約束機(jī)制等都會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用。

根據(jù)交易費(fèi)用理論，對(duì)公共產(chǎn)品的供給進(jìn)行分析，供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用主要包括：（1）搜尋信息的費(fèi)用。即供給者為了獲取消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的需求、了解公共產(chǎn)品特性、所需成本等信息所花費(fèi)的成本。（2）談判、簽訂契約、規(guī)定交易雙方權(quán)利和責(zé)任的費(fèi)用。例如在民主機(jī)制下，公共產(chǎn)品的供給是由“以手投票”機(jī)制來(lái)決定公共產(chǎn)品供給的品種和數(shù)量的，由于公共產(chǎn)品的特性和選民的消費(fèi)偏好、價(jià)值取向存在較大差異，要通過(guò)一致同意或多數(shù)同意的原則來(lái)決定公共產(chǎn)品的供給方案，必然帶來(lái)較高的契約達(dá)成費(fèi)用。分級(jí)財(cái)政體制下在決定由哪一級(jí)政府供給哪種公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品的成本（稅收）如何在政府間進(jìn)行分擔(dān)上的政府間多重博弈，也必然帶來(lái)較高的契約達(dá)成費(fèi)用。（3）履行契約，收回成本的費(fèi)用。（4）排他費(fèi)用，即阻止不付費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品消費(fèi)所發(fā)生的費(fèi)用。（5）監(jiān)督供給者按所簽訂的契約供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的費(fèi)用。（6）避免消費(fèi)者退出契約所發(fā)生的費(fèi)用。

公共產(chǎn)品是具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。非排他性決定了不可能阻止不付費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，對(duì)公共產(chǎn)品的供給不付任何費(fèi)用的人同支付費(fèi)用的人一樣能夠享有公共產(chǎn)品帶來(lái)的益處；非競(jìng)爭(zhēng)性決定了一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人從對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)中獲得的效用，即增加額外一個(gè)人消費(fèi)該公共產(chǎn)品不會(huì)引起該產(chǎn)品成本的增加。由于公共產(chǎn)品的兩大特性，決定了沒(méi)有消費(fèi)者愿意公布自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的效用，因此搜尋信息的費(fèi)用是相當(dāng)高的。公共產(chǎn)品的兩大特性決定了消費(fèi)者都期望他人去購(gòu)買而自己順便享用它帶來(lái)的利益，也就是“免費(fèi)搭車”，由此帶來(lái)的交易費(fèi)用是相當(dāng)大的。由于公共產(chǎn)品兩大特性的存在和交易費(fèi)用存在的普遍性，決定了無(wú)論采用何種公共產(chǎn)品的供給方式都會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用。

三、公共產(chǎn)品供給主體及其邊界確定：理論分析

（一）公共產(chǎn)品供給主體的確定標(biāo)準(zhǔn)：一個(gè)理論模型

公共產(chǎn)品的市場(chǎng)交易存在著較大的交易費(fèi)用，在某些情況下，政府代替市場(chǎng)供給公共產(chǎn)品可以節(jié)約交易費(fèi)用，政府取代市場(chǎng)，資源配置由價(jià)格分配方式轉(zhuǎn)為稅收分配方式（政府通過(guò)強(qiáng)制性的稅收征收公共產(chǎn)品的供給成本），消除了“價(jià)格發(fā)現(xiàn)成本”，政府可以通過(guò)利用征集來(lái)的公共資源，按公共需要，供給公共產(chǎn)品。但當(dāng)供給公共產(chǎn)品的數(shù)量超過(guò)一定規(guī)模時(shí)，政府活動(dòng)的邊際成本遞增，因?yàn)檎诠┙o公共產(chǎn)品的過(guò)程中由于信息不對(duì)稱、機(jī)會(huì)主義行為和資產(chǎn)專用性等原因，也會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用，此時(shí)如果公共產(chǎn)品的自愿供給因?yàn)椴捎梅稚Q策、個(gè)人選擇的方式無(wú)償或部分無(wú)償?shù)毓┙o公共產(chǎn)品，能夠節(jié)約機(jī)會(huì)主義行為和資產(chǎn)專用性帶來(lái)的交易費(fèi)用，使某種或某些公共產(chǎn)品的供給產(chǎn)生較少的交易費(fèi)用，那么公共產(chǎn)品的自愿供給將取代公共產(chǎn)品的政府供給。從歷史和理論來(lái)看，同樣存在由于某一主體供給公共產(chǎn)品中所存在的交易成本超過(guò)其他兩個(gè)主體供給公共產(chǎn)品的交易成本，那么可能出現(xiàn)市場(chǎng)—政府或自愿，自愿—政府等可能的公共產(chǎn)品供給主體變化路徑。

公共產(chǎn)品的供給方式并不是一成不變的，三種公共產(chǎn)品的供給方式作用的邊界在時(shí)間上因條件的變化而變動(dòng)。在理論上，公共產(chǎn)品的供給存在最優(yōu)的供給方式的選擇，即公共產(chǎn)品供給的邊際成本等于邊際效用。在忽略交易費(fèi)用的情況下，僅考慮公共產(chǎn)品供給的生產(chǎn)成本時(shí)，無(wú)論采用何種公共產(chǎn)品的供給方式，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本都可以降到最低（RonaldD.RippleandYunHsing（Y.H.）Cheung，1999）。因此，假定公共產(chǎn)品供給的生產(chǎn)成本既定，公共產(chǎn)品供給最優(yōu)方式的選擇，取決于公共產(chǎn)品供給過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用。基于這一角度，本文通過(guò)一個(gè)理論模型來(lái)說(shuō)明公共產(chǎn)品公共方式選擇采用的標(biāo)準(zhǔn)。

假設(shè)：

（1）供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用tc可以衡量且是產(chǎn)量q的函數(shù)tc=tc（q）。

（2）不同的供給主體供給公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本pc=pc（q）=pq。

（3）供給者的收益函數(shù)tr=tr（q）。那么：maxπ=tr（q）-pc（q）-tc（q）

帕累托最優(yōu)供給的條件為：mr（q）=mpc（q）-mtc（q）

因此，在交易費(fèi)用為0時(shí)，帕累托最優(yōu)的供給條件為：mr（q）=mpc（q）

假設(shè)：政府與非政府部門供給同一種公共產(chǎn)品，且價(jià)格相等；Pq為非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，Gq為政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，TT為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)可能性曲線，U為社會(huì)消費(fèi)公共產(chǎn)品的無(wú)差異曲線。按照帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件，公共產(chǎn)品生產(chǎn)的最優(yōu)點(diǎn)在TT曲線與U曲線的相切點(diǎn)N，此時(shí)，經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)，消費(fèi)者選擇的數(shù)量對(duì)應(yīng)的邊際替代率對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)者的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率，即RTSGq，Pq=RCSGq，Pq。

1.在不考慮公共產(chǎn)品供給中發(fā)生的交易費(fèi)用的情況下：

RTSGq，Pq=mpcGqmpcPq，

RCSGq，Pq=pGqpPq

因此，要達(dá)到帕累托最優(yōu)，必然mpcGqmpcPq=pGqpPq，因?yàn)椴煌墓┙o主體供給同種公共產(chǎn)品，價(jià)格相等，因此，mpcGq=mpcPq，mpcGqmpcPq=1，因?yàn)閜Gq=pPq，過(guò)N點(diǎn)切線的斜率為1。

2.在考慮公共產(chǎn)品供給中發(fā)生的交易費(fèi)用的情況下，

RTSGq，Pq=mpcGqmtcGqmpcPqmtcPq

在供給的公共產(chǎn)品為同質(zhì)的產(chǎn)品時(shí)，RCSGq，Pq=1，

那么，mpcGqmpcPq=1，由于mpcGq=mpcPq，

因此mtcGqmtcPq=1，即在N點(diǎn)非政府部門與政府部門供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的邊際交易費(fèi)用相等，方可實(shí)現(xiàn)效率最優(yōu)。

3.無(wú)法實(shí)現(xiàn)效率的情況下，公共產(chǎn)品供給在兩部門之間的調(diào)整。

如果初始配置處于TT的下半段（N點(diǎn)以下，不包括N點(diǎn)），如N1，此時(shí)曲線的斜率大于1，即RTSGq，Pq=mpcGqmtcGqmpcPqmtcPq>1，可得mtcGq>mtcPq，應(yīng)該減少政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，增加非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtcGq=mtcPq的N點(diǎn)。如果初始配置處于TT的上半段（N點(diǎn)以上，不包括N點(diǎn)），如N2，此時(shí)曲線的斜率小于1，即RTSGq，Pq=mpcGqmtcGqmpcPqmtcPq

如果初始配置處于區(qū)域A內(nèi)，類似于N2點(diǎn)的情況，非政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)多，政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)少；應(yīng)該減少非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，增加政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtc

Gq=mtcPq的N點(diǎn)。如果初始配置處于區(qū)域C內(nèi)，類似于N1點(diǎn)的情況，政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)多，非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)少；應(yīng)該減少政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，增加非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtc

Gq=mtcPq的N點(diǎn)。如果初始配置處于區(qū)域B內(nèi)，非政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量與政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量均過(guò)少；應(yīng)該增加非政府部門和政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtc

Gq=mtcPq的N點(diǎn)。

（二）公共產(chǎn)品供給主體的邊界確定：威廉姆森范式的擴(kuò)展

將公共產(chǎn)品供給主體在供給公共產(chǎn)品中發(fā)生的成本分為生產(chǎn)成本和交易成本。假設(shè)生產(chǎn)成本隨著公共產(chǎn)品供給數(shù)量不斷變化，與公共產(chǎn)品供給數(shù)量成正比例的關(guān)系，公共產(chǎn)品供給數(shù)量越大，發(fā)生的生產(chǎn)成本越多，反之，生產(chǎn)成本越小。但是交易費(fèi)用的大小取決于受限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專用性三個(gè)因素的影響，與組織的規(guī)模大小沒(méi)有一個(gè)固定的比例關(guān)系，交易費(fèi)用會(huì)隨著資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)而呈現(xiàn)出類似于指數(shù)函數(shù)式的增長(zhǎng)趨勢(shì)，隨著資產(chǎn)專用性的提高，組織偏離最佳供給規(guī)模的程度不斷增加，從而導(dǎo)致組織單位交易費(fèi)用遞增，呈現(xiàn)出“先降后升”，呈“U”字形變化（如圖2）。因此，在生產(chǎn)成本與公共產(chǎn)品供給數(shù)量呈正比例關(guān)系的情況下，交易成本的變化對(duì)界定組織的邊界能夠起著決定性的作用，本文將生產(chǎn)成本與不同組織的交易費(fèi)用相加得到的總成本與社會(huì)可以接受的交易費(fèi)用相比較作為區(qū)分公共產(chǎn)品不同供給主體邊界的依據(jù)。圖2是包含政府、市場(chǎng)和自愿供給主體三種等級(jí)制度在內(nèi)的威廉姆森范式的拓展模型。圖2中，OCG、OCM、OCF分別為政府、市場(chǎng)和自愿供給主體供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的生產(chǎn)成本，TCG、TCM、TCF分別為政府、市場(chǎng)和自愿供給主體供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用，CG、CM、CF分別為政府、市場(chǎng)和自愿供給主體供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的總成本，分別為CG=OCGTCG、CM=OCMTCM、CF=OCFTCF。

從圖2中可以看出，當(dāng)交易費(fèi)用允許值（社會(huì)承受交易費(fèi)用的一般標(biāo)準(zhǔn)）為TC0時(shí)，E1、E2分別給出了政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的邊界：當(dāng)公共產(chǎn)品的數(shù)量界于E1和E2之間時(shí)，宜采用市場(chǎng)供給的方式，可以供給公共產(chǎn)品的成本最??；當(dāng)公共產(chǎn)品的數(shù)量小于E1時(shí)，宜采用自愿供給的方式，可以供給公共產(chǎn)品的成本最??；當(dāng)公共產(chǎn)品的數(shù)量大于E2時(shí)，宜采用政府供給的方式，可以供給公共產(chǎn)品的成本最小。

從圖2中還可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)社會(huì)進(jìn)步、技術(shù)革新等因素的作用使社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易費(fèi)用普遍降低時(shí)（如信息技術(shù)的發(fā)展及交通運(yùn)輸?shù)谋憬莸仁股鐣?huì)交易費(fèi)用從TC0降至TC1），原有的組織形式將會(huì)出現(xiàn)一些“空洞”（如圖2中FM1、M2G1）而無(wú)法覆蓋這些領(lǐng)域，即在這些領(lǐng)域政府、市場(chǎng)和自愿供給主體都不再是實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)在化的最佳選擇，為公共產(chǎn)品供給主體的創(chuàng)新創(chuàng)造了需求空間。

上述威廉姆森范式拓展模型雖然只是從公共產(chǎn)品數(shù)量這個(gè)單一維度分析了政府、市場(chǎng)和自愿供給主體行為的界限，但對(duì)我們正確界定政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界可以產(chǎn)生多方面的啟示：

1.在公共產(chǎn)品的供給上既存在市場(chǎng)失靈，也存在政府失靈和自愿供給的失靈，如圖2中FM1、M2G2。由于公共產(chǎn)品具有不可分割性和非排他性，使得購(gòu)買公共產(chǎn)品的人無(wú)法阻止別人享用公共產(chǎn)品。既然“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象存在，那么，愿意花錢購(gòu)買公共產(chǎn)品的人肯定不多，這樣就會(huì)造成公共產(chǎn)品的匱乏?？梢?，公共產(chǎn)品無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)提供，造成公共產(chǎn)品供給的市場(chǎng)失靈。由于公眾對(duì)公共產(chǎn)品需求差異的存在，政府提供公共產(chǎn)品時(shí)往往傾向于滿足大多數(shù)處于中間狀態(tài)的受眾的選擇偏好。而一部分人對(duì)公共產(chǎn)品的超量需求和特殊需求得不到滿足，造成公共產(chǎn)品的政府失靈。由于公共產(chǎn)品自愿供給在第三部門和個(gè)人在籌集資金方面面臨的問(wèn)題，慈善組織的業(yè)余性等固有缺陷的存在，使得自愿供給公共產(chǎn)品出現(xiàn)失靈，不能提供較大規(guī)模的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。

2.政府、市場(chǎng)和以第三部門為主體的公共產(chǎn)品自愿供給部門之間可以相互彌補(bǔ)在公共產(chǎn)品供給中的失靈問(wèn)題。市場(chǎng)失靈雖然是政府干預(yù)的前提，但并非只要有市場(chǎng)失靈就需要政府干預(yù)，公共產(chǎn)品的自愿供給也可以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。同樣當(dāng)政府供給公共產(chǎn)品存在失靈時(shí)，市場(chǎng)與公共產(chǎn)品的自愿供給都可以起到彌補(bǔ)政府失靈的作用。

3.政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界是動(dòng)態(tài)的、可變的，不是一成不變的。決定政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界有效性的因素眾多，并且隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷變化，因此，政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界必然是相對(duì)的、動(dòng)態(tài)的，不存在始終如一的合理區(qū)間。

4.市場(chǎng)組織形式處于不斷創(chuàng)新和發(fā)展過(guò)程之中。作為與市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的組織，政府和第三部門都不可能是惟一的，雖然政府、市場(chǎng)和公共產(chǎn)品的自愿供給主體在供給公共產(chǎn)品時(shí)都能在一定程度上降低交易費(fèi)用，但其作用是有限度的，而一旦現(xiàn)有的市場(chǎng)組織不能達(dá)到效率最優(yōu)，組織創(chuàng)新便會(huì)出現(xiàn)，如產(chǎn)生一些新型的“中間組織”、一體化組織等等。顯然，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)步，供給公共產(chǎn)品的主體的創(chuàng)新將是持續(xù)的，我們可以大膽設(shè)想在條件成熟的將來(lái)，公共產(chǎn)品供給將會(huì)出現(xiàn)新的供給主體——“第四部門”。

四、中國(guó)公共產(chǎn)品供給過(guò)程中的交易費(fèi)用測(cè)度

交易費(fèi)用是一個(gè)內(nèi)涵廣泛的復(fù)雜范疇，完全意義上的交易費(fèi)用的測(cè)算的確非常困難，在目前的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)方法下是無(wú)法完成。但如果我們借鑒諾思等人的做法，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門區(qū)分為轉(zhuǎn)換部門（transformingsectors）和交易部門（transactionsectors），借助于現(xiàn)有的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)，外在性的交易費(fèi)用（針對(duì)轉(zhuǎn)換部門而言），即交易部門（專門為經(jīng)濟(jì)主體提供交易服務(wù)的部門）所產(chǎn)生的交易費(fèi)用是完全可以測(cè)算出來(lái)的。其數(shù)量應(yīng)該等于全部交易部門所消耗的社會(huì)資源，即交易部門所消耗的人力、物力和財(cái)力，其價(jià)值表現(xiàn)形式就是交易部門的增加值[10]。基于這一認(rèn)識(shí)，本文試圖對(duì)我國(guó)公共產(chǎn)品供給中產(chǎn)生的外在性的交易費(fèi)用進(jìn)行測(cè)算。

（一）絕對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)算

在目前我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算實(shí)踐中，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為16個(gè)行業(yè)：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，采掘業(yè)；制造業(yè)；電力、煤氣和水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)；建筑業(yè)、地質(zhì)勘探業(yè)和水利管理業(yè)；交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)和郵電通訊業(yè)；批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)；金融、保險(xiǎn)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)；社會(huì)服務(wù)業(yè)；衛(wèi)生體育和社會(huì)福利業(yè)；教育、文化藝術(shù)和廣播電視業(yè)；科學(xué)技術(shù)和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)；國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體；其他。其中，交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)和郵電通訊業(yè)中的郵電通訊業(yè)部分、批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)中的批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)部分、金融及保險(xiǎn)業(yè)全部、房地產(chǎn)業(yè)全部、社會(huì)服務(wù)業(yè)中的信息咨詢服務(wù)業(yè)部分屬于以營(yíng)利為目的的提供商業(yè)的交易部門（私人部門），國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體則屬于不以營(yíng)利為目的的提供公共產(chǎn)品的交易部門（公共部門）。因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)年鑒中沒(méi)有第三部門（公共產(chǎn)品自愿供給的主體）的數(shù)據(jù)，也沒(méi)有市場(chǎng)供給公共產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，從已有的數(shù)據(jù)中也很難分離出公共產(chǎn)品自愿供給和市場(chǎng)供給相關(guān)的數(shù)據(jù)，因此，我們假設(shè)測(cè)算出的公共部門發(fā)生的交易費(fèi)用為政府供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用，非政府部門供給公共產(chǎn)品（市場(chǎng)供給與自愿供給）過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用為測(cè)算出的私人部門發(fā)生的交易費(fèi)用。由于我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算資料只提供了1991年之后的各部門增加值資料，所以，本文的樣本區(qū)間只能從1991年開始。歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》或其他公開出版物沒(méi)有公布全部細(xì)分行業(yè)的增加值數(shù)據(jù)，所以，批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)中的批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)部分、社會(huì)服務(wù)業(yè)中的信息咨詢服務(wù)業(yè)部分的增加值的數(shù)據(jù)只能采用推算的方法。1991—2003年間，批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)從業(yè)人員占批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)從業(yè)人員的比重平均約為93%，信息咨詢服務(wù)業(yè)從業(yè)人員占社會(huì)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員的比重平均約為5%，我們暫且用從業(yè)人員比重代替其增加值占所在大行業(yè)中的比重，于是有計(jì)算公式：公共部門的絕對(duì)交易費(fèi)用=國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體增加值；非政府部門的絕對(duì)交易費(fèi)用=郵電通訊業(yè)增加值批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)增加值金融、保險(xiǎn)業(yè)增加值房地產(chǎn)業(yè)增加值信息咨詢服務(wù)業(yè)增加值=（郵電通訊業(yè)增加值批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)增加值）×93%（金融、保險(xiǎn)業(yè)增加值房地產(chǎn)業(yè)增加值社會(huì)服務(wù)業(yè)增加值）×5%。我們以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值代表私人部門每年生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，以財(cái)政支出作為公共部門每年供給的公共產(chǎn)品數(shù)量，那么，私人部門單位產(chǎn)品（私人產(chǎn)品）交易費(fèi)用=私人部門交易費(fèi)用/國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，公共部門單位產(chǎn)品（公共產(chǎn)品）交易費(fèi)用=公共部門交易費(fèi)用/財(cái)政支出。

1991—2003年公共部門與私人部門的相對(duì)交易費(fèi)用與絕對(duì)交易費(fèi)用如表1，1991—2003年公共部門與私人部門交易費(fèi)用的絕對(duì)額是不斷上升的，私人部門的交易費(fèi)用由1991年的3767.6億元上升到2003年的20580.22億元，上升了5.46倍；公共部門的交易費(fèi)用由1991年的662.1億元上升到2003年的3138.46億元，上升了4.74倍。私人部門單位產(chǎn)品交易費(fèi)用相對(duì)穩(wěn)定，在0.17億元—0.183億元之間，公共部門單位產(chǎn)品的交易費(fèi)用則變化較大，1994—2003年間呈一個(gè)不斷下降的趨勢(shì)，由最高的0.220815億元下降為0.127321億元，從圖3可以看出，私人部門單位交易費(fèi)用與公共部門單位交易費(fèi)用在1998—1999年度相交，之前公共部門單位交易費(fèi)用高于私人部門單位交易費(fèi)用，之后公共部門單位交易費(fèi)用低于私人部門單位交易費(fèi)用。

（二）邊際交易費(fèi)用的測(cè)算：實(shí)證檢驗(yàn)

1.基本模型與變量的含義

Qg=c0c1TCg（1）

Qp=c2c3TCp（2）

其中，Qg為政府部門供給的公共產(chǎn)品數(shù)量，TCg為政府供給公共產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的交易費(fèi)用，Qp為非政府部門供給的產(chǎn)品的數(shù)量，TCp為非政府部門供給公共產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的交易費(fèi)用，c0、c1、c2、c3為常數(shù)項(xiàng)。對(duì)公式1兩邊分別對(duì)TCg求導(dǎo)，對(duì)公式2兩邊分別對(duì)TCp求導(dǎo)，可以得出：

dQgdTCg=c1（3）

dQpdTCp=c3（4）

因此，政府供給公共產(chǎn)品的邊際成本為MCg=c1，非政府部門供給產(chǎn)品的邊際交易費(fèi)用為MCp=c3。2.數(shù)據(jù)與方法

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，選取1991—2003年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。本部分?jǐn)?shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1997》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2005》的有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算得出。

估計(jì)方法為普通最小二乘法，所用軟件為EVIEWS3.1。

3.計(jì)量結(jié)果

（1）公式1的回歸結(jié)果為：

Qg=-4836.224（-4.366）8.87915.56TCg

R2=0.957R2=0.953F=242.236

從上面的回歸結(jié)果看，R2為0.957，調(diào)整后的R2為0.953，模型的擬合度較好。

（2）公式2的回歸結(jié)果為：

Qp=1108.364（0.717）5.5847.32TCpR2=0.957R2=0.9947F=2239.24

常數(shù)項(xiàng)c0的t檢驗(yàn)值為0.717

Qp=5.66TCp（125.40）

R2=0.995R2=0.995

從上面的回歸結(jié)果看，R2為0.995，調(diào)整后的R2為0.995，模型的擬合度較好。

（3）小結(jié)

從公式1和公式2的計(jì)量結(jié)果看c1=8.879，c3=5.58，因此MCg=c1=8.879，MCp=c3=5.58。可以看出公共部門供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的邊際交易費(fèi)用要高于私人部門供給公共產(chǎn)品發(fā)生的交易費(fèi)用。在我國(guó)，在一定的條件下將公共產(chǎn)品的供給由政府部門交給私人部門可以節(jié)約交易費(fèi)用，提高公共產(chǎn)品供給的效率。

五、結(jié)論

1.按照康芒斯對(duì)交易的分類，政府、市場(chǎng)和自愿供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)都可以歸入到交易活動(dòng)中來(lái)。無(wú)論采用何種供給方式，在公共產(chǎn)品的供給過(guò)程中都會(huì)發(fā)生交易費(fèi)用，因此，公共產(chǎn)品的供給活動(dòng)可以納入到交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式中來(lái)。

2.公共產(chǎn)品的供給方式并不是一成不變的，三種公共產(chǎn)品的供給方式作用的邊界在時(shí)間上因條件的變化而變動(dòng)[10]。在不同公共主體生產(chǎn)同質(zhì)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本一樣的條件下，最優(yōu)公共產(chǎn)品的供給主體的選擇，取決于公共產(chǎn)品供給過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用。

3.通過(guò)對(duì)威廉姆森范式的擴(kuò)展分析認(rèn)為，政府、市場(chǎng)和以第三部門為主體的公共產(chǎn)品自愿供給部門之間可以相互彌補(bǔ)各自在公共產(chǎn)品供給中的失靈問(wèn)題，各個(gè)公共產(chǎn)品的供給主體在供給公共產(chǎn)品時(shí)存在各自的合理邊界。政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界是動(dòng)態(tài)的、可變的，不存在一成不變的合理邊界。

4.隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，在交易成本不斷降低、公共產(chǎn)品供給存在“空洞”且不能彌補(bǔ)的情況下，將會(huì)產(chǎn)生有別于政府、市場(chǎng)、第三部門的新的公共產(chǎn)品供給主體——“第四部門”。

5.通過(guò)對(duì)中國(guó)公私部門供給公共產(chǎn)品過(guò)程中存在的交易費(fèi)用的測(cè)量發(fā)現(xiàn)：從絕對(duì)量指標(biāo)上看，公共部門與私人部門交易費(fèi)用的絕對(duì)額是不斷上升的；從平均交易費(fèi)用指標(biāo)來(lái)看，私人部門單位產(chǎn)品交易費(fèi)用相對(duì)穩(wěn)定，公共部門單位產(chǎn)品的交易費(fèi)用則變化較大，私人部門單位交易費(fèi)用與公共部門單位交易費(fèi)用在1998—1999年度相交；從邊際交易費(fèi)用指標(biāo)來(lái)看，公共部門供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的邊際交易費(fèi)用要高于私人部門供給公共產(chǎn)品發(fā)生的交易費(fèi)用。因此，就我國(guó)公共產(chǎn)品的供給而言，在一定的條件下將公共產(chǎn)品的供給由政府部門交給私人部門可以節(jié)約交易費(fèi)用，提高公共產(chǎn)品供給的效率。

參考文獻(xiàn)：

［1］DeAlessi，L.PropertyRights，TransactionCosts，andX-Efficiency：AnEssayinEconomicTheory［J］.AmericanEconomicReview，1993，（73）：64-81.

［2］Leibenstein，H.AllocativeEfficiencyVs.“X-Efficiency”［J］.AmericanEconomicReview56，1966，392-415.

［3］樊麗明.中國(guó)公共產(chǎn)品市場(chǎng)與自愿供給分析［M］.上海：上海人民出版社，2005.

［4］［冰］思拉恩·埃格特森.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：商務(wù)印書館，1996.

［5］［德］柯武剛，史漫飛.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——經(jīng)濟(jì)秩序與公共政策［M］.北京：商務(wù)印書館，2000.

［6］陳郁.企業(yè)制度與市場(chǎng)組織——交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)文選［C］.上海：上海三聯(lián)書店，1996.

［7］［美］科斯，諾思，等.財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)譯文集［C］.上海：上海三聯(lián)書店，1991.

［8］王磊，劉希勤.交易費(fèi)用、政府邊界與財(cái)政體制改革［J］.中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（2）.

篇6

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架

經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析框架由三個(gè)主要部分組成:視角(perspective)、參照系(reference)和分析工具(analyticaltools)。第一,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了從實(shí)際出發(fā)看問(wèn)題的視角。這些視角指導(dǎo)我們避開細(xì)枝末節(jié),把注意力引向關(guān)鍵的、核心的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家看問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)通常基于三項(xiàng)基本假設(shè):經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束下可供使用的資源稟賦。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看問(wèn)題,消費(fèi)者想買到物美價(jià)廉的商品,企業(yè)家想賺取利潤(rùn),都是很自然的。經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要探討在個(gè)人自利動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)下,人們?nèi)绾卧诮o定的機(jī)制下互相作用,達(dá)到某種均衡狀態(tài),并且評(píng)估在此狀態(tài)下是否有可能在沒(méi)有參與者受損的前提下讓一部分人有所改善(即是否可以提高效率)。以此為出發(fā)點(diǎn),經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析往往集中在各種間接機(jī)制(比如價(jià)格、市場(chǎng)供求因素等)對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為的影響,并以“均衡”、“效率”作為分析的著眼點(diǎn)。以這種視角分析問(wèn)題不僅具有方法的一致性,且常常會(huì)得出出人意料,卻合乎情理邏輯的結(jié)論。第二,經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了多個(gè)參照系。參照系對(duì)任何學(xué)科的建立和發(fā)展都極為重要,經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。這些參照系的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí),而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭腦中總有幾個(gè)參照系,這樣,分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)就有可比性。比如討論資源配置和價(jià)格問(wèn)題時(shí),充分競(jìng)爭(zhēng)下的一般均衡理論就是一個(gè)參照系;討論產(chǎn)權(quán)和法的作用時(shí),科斯定理就是一個(gè)參照系。參照系的建立對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到了有效的推動(dòng)作用。第三,經(jīng)濟(jì)學(xué)采用了一系列強(qiáng)有力的“分析工具”,它們多是各種圖象模型和數(shù)學(xué)模型。比如:供需曲線圖象模型,它以數(shù)量和價(jià)格分別為橫、縱軸,提供了一個(gè)非常方便和多樣化的分析工具。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用這一工具來(lái)分析局部均衡下的市場(chǎng)資源配置、市場(chǎng)扭曲、市場(chǎng)失靈等問(wèn)題和政府干預(yù)市場(chǎng)的政策效果。這種工具的力量在于,用較為簡(jiǎn)明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。

二、數(shù)學(xué)工具對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)明顯特點(diǎn)是越來(lái)越多地使用數(shù)學(xué)(包括統(tǒng)計(jì)學(xué))作為分析工具,絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿論文都包含數(shù)學(xué)或計(jì)量模型。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架來(lái)看,這并不難理解,因?yàn)閰⒄障档慕⒑头治龉ぞ叩陌l(fā)展通常都要借助數(shù)學(xué)。但是,在部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論研究中,逐漸形成了一個(gè)基于唯數(shù)主義的數(shù)學(xué)化傾向,這種傾向偏離了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本視角,不僅不能為非西方世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受,而且在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家內(nèi)部也頗存異議。因此,我們必須一分為二地看待數(shù)學(xué)工具對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響。

(一)數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用從理論研究角度,借助數(shù)學(xué)模型有三個(gè)優(yōu)勢(shì):第一,數(shù)學(xué)語(yǔ)言可以清楚地描述前提假定,這使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的推理與分析過(guò)程呈現(xiàn)出數(shù)理邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性。例如,邊際效應(yīng)價(jià)值實(shí)際上是在對(duì)效用函數(shù)進(jìn)行測(cè)定的基礎(chǔ)上,運(yùn)用一系列聯(lián)立方程組推導(dǎo)的結(jié)果。社會(huì)資源最優(yōu)配置的帕累托最優(yōu)理論,也是運(yùn)用聯(lián)立方程組對(duì)生產(chǎn)和交換均達(dá)到最優(yōu)配置下社會(huì)福利最大化的闡述。第二,數(shù)學(xué)方法使經(jīng)濟(jì)學(xué)擁有了一個(gè)統(tǒng)一的語(yǔ)話體系,并進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展具有了一個(gè)共同的基礎(chǔ),讓后人較容易在已有的研究工作上繼續(xù)開拓,也使得在深層次上發(fā)現(xiàn)似乎不相關(guān)的結(jié)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)變成可能。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在這一共同的話語(yǔ)體系下獲得長(zhǎng)足的發(fā)展。第三,數(shù)學(xué)表述具有文字性表述所不具備的確定性與精確性。數(shù)學(xué)推導(dǎo)具有數(shù)理上的邏輯性,運(yùn)用數(shù)學(xué)模型討論經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,學(xué)術(shù)爭(zhēng)議便可以建立在這樣的基礎(chǔ)上:或不同意對(duì)方前提假設(shè);或找出對(duì)方論證錯(cuò)誤;或是發(fā)現(xiàn)修改原模型假設(shè)會(huì)得出不同的結(jié)論。這樣就可以有效地避免經(jīng)濟(jì)學(xué)理解上的歧義,避免基于不同理解而發(fā)生的毫無(wú)意義的爭(zhēng)論,因此,從整體上有利與提高經(jīng)濟(jì)學(xué)家工作的效率。從實(shí)證研究角度看,使用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法的優(yōu)勢(shì)也比較明顯:其一是以經(jīng)濟(jì)理論的數(shù)學(xué)模型為基礎(chǔ)可以發(fā)展出用于定性和定量分析的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型;其二是證據(jù)的數(shù)量化使得實(shí)證研究具有系統(tǒng)性;其三是使用精致復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)方法可以讓研究者從已有的數(shù)據(jù)中最大程度地汲取有用的信息。因此,運(yùn)用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究可以把實(shí)證分析建立在理論基礎(chǔ)上,并從系統(tǒng)的數(shù)據(jù)中定量地檢驗(yàn)理論假說(shuō)和估計(jì)參數(shù)的數(shù)值。這就可以減少經(jīng)驗(yàn)性分析中的表面化和偶然性,并分別確定它在經(jīng)濟(jì)意義下的顯著程度。

(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化的誤區(qū)在肯定數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要作用的同時(shí),更需要指出的是:經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)。首先,經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是一些數(shù)學(xué)模型和概念的簡(jiǎn)單匯集,經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作也不是開拓?cái)?shù)學(xué)理論前沿,而是運(yùn)用這些理論所代表的分析框架來(lái)解釋和理解經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵絕不在于其對(duì)數(shù)學(xué)的運(yùn)用是否精通,而是取決于經(jīng)濟(jì)理論分析和實(shí)證分析的深度。比如經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用統(tǒng)計(jì)回歸方法,不僅關(guān)心變量的估計(jì)值和變量間的相關(guān)性,更關(guān)心變量間的因果關(guān)系、模型假定對(duì)預(yù)測(cè)的影響以及計(jì)量結(jié)果背后的經(jīng)濟(jì)含義,這是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于數(shù)學(xué)或統(tǒng)計(jì)學(xué)的最重要方面。其次,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展必須從經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)有的研究視角出發(fā),數(shù)學(xué)和計(jì)量方法只是體現(xiàn)和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)想法的一種工具,而不是唯一的工具。目前,英美許多經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志取舍稿件的重要標(biāo)準(zhǔn)之一就是是否建立了數(shù)學(xué)模型,是否采用計(jì)量分析,如果論文不是有意的使用一組代數(shù)符號(hào)的話,那么,該論文便會(huì)自動(dòng)被視為毫無(wú)價(jià)值而遭拒絕。這種作法排除了其他解決問(wèn)題的思路,使運(yùn)用其他研究方法解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的個(gè)人沒(méi)有得到應(yīng)有的尊重。這種過(guò)分?jǐn)?shù)學(xué)化的趨勢(shì),標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)在逐漸失去其作為社會(huì)科學(xué)應(yīng)有的特征(如對(duì)現(xiàn)存的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的批判性,對(duì)人和人之間生產(chǎn)關(guān)系的揭示,對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的揭示,對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的直覺(jué)性感悟等),標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)在唯科學(xué)主義道路上走過(guò)了頭,以至于逐漸喪失了對(duì)活生生的人的關(guān)注與分析,同時(shí)在一定程度上也標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的貧乏與單一。因此,我們不能以數(shù)學(xué)水平的高低來(lái)衡量一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的水平,我們也不能以運(yùn)用數(shù)學(xué)的多少和它的難易程度來(lái)作為評(píng)判經(jīng)濟(jì)學(xué)論文質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),經(jīng)濟(jì)學(xué)中的過(guò)度數(shù)學(xué)化傾向還表現(xiàn)在,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家把數(shù)學(xué)當(dāng)作經(jīng)濟(jì)分析的唯一手段,不顧條件地加以運(yùn)用。這種運(yùn)用很大程度上是一種形式主義的運(yùn)用,導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)研究的資源誤置。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人類的生產(chǎn)、消費(fèi)和分配的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),而人類活動(dòng)受道德、歷史和社會(huì)的諸多因素影響,許多環(huán)節(jié)之間都有或明或暗的聯(lián)系,這使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)變得相當(dāng)復(fù)雜,如果用數(shù)學(xué)變量來(lái)表示,那么必將形成一個(gè)極端龐大而又難以處理的數(shù)理模型,這就給使用帶來(lái)了困難。而心理學(xué)的研究結(jié)果表明,在一些情況下人的決策與模型中的嚴(yán)峻假定有系統(tǒng)性偏差,修改某些有關(guān)數(shù)理模型條件下市場(chǎng)中人的經(jīng)濟(jì)行為,將得出很多與已有的理論不同的結(jié)論。要想使嚴(yán)峻假定下建立的模型具有可行性,就必須要不斷的放松假定,加進(jìn)新的變量,這樣做會(huì)使問(wèn)題變得越來(lái)越復(fù)雜,直到超出數(shù)學(xué)能力所限,使得數(shù)學(xué)方法的運(yùn)用陷入死循環(huán)。必須承認(rèn),經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在著許多無(wú)法量化的因素,如果一味地追求對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的數(shù)量分析而忽視數(shù)學(xué)分析方法本身的局限性,將必然會(huì)陷入“數(shù)字游戲”的怪圈。事實(shí)證明,單純使用數(shù)學(xué)工具解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題具有明顯的局限性。超級(jí)秘書網(wǎng)

三、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的幾點(diǎn)建議

應(yīng)該說(shuō),在經(jīng)濟(jì)學(xué)中系統(tǒng)地運(yùn)用數(shù)學(xué)方法是不應(yīng)受到過(guò)多指責(zé)的,但是,任何方法的運(yùn)用都需要遵循適度的原則,過(guò)度化只能造成相反的效果。第一,經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門以現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象作為研究對(duì)象的社會(huì)科學(xué),對(duì)理論的現(xiàn)實(shí)性非常關(guān)注。一方面,所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論最終都要接受現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn);另一方面,新理論的創(chuàng)立和舊理論的發(fā)展也要受現(xiàn)實(shí)的啟發(fā)。包括數(shù)學(xué)在內(nèi)的任何分析工具都不能脫離這一范疇而孤立存在。經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)度數(shù)學(xué)化使經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究問(wèn)題時(shí)不自覺(jué)地接受了數(shù)學(xué)家的價(jià)值取向,把經(jīng)濟(jì)學(xué)變?yōu)榛谝幌盗谐F(xiàn)實(shí)抽象假定的科學(xué),實(shí)際上忽視了經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會(huì)科學(xué)的特征。因此,解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題必須考慮到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不同于自然科學(xué)研究的基本困難,是可控實(shí)驗(yàn)的不可行性和用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)直接檢驗(yàn)結(jié)論的有限性,必須摒棄以主觀局限的數(shù)學(xué)推導(dǎo)進(jìn)行客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律探索的方法論。第二,經(jīng)濟(jì)理論是描述一個(gè)理性的人如何在給定的條件下做出選擇,以達(dá)到其目標(biāo)最大化的過(guò)程,而選擇結(jié)果便是理論所要解釋的現(xiàn)象。因此,一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論能否解釋現(xiàn)實(shí)的關(guān)鍵就在于模型中限制當(dāng)事人選擇的給定假設(shè)條件是否合適。所謂合適,是指模型中的限制條件要盡可能地具有“普適性”(Robustness),也就是要具有一般性。例如,要素稟賦決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的各種要素的相對(duì)價(jià)格,是社會(huì)中任何經(jīng)濟(jì)決策都必須考慮到的條件,因此,要素稟賦是一個(gè)非?！耙话恪钡臈l件,以發(fā)展目標(biāo)和要素稟賦的矛盾來(lái)解釋計(jì)劃體制的產(chǎn)生,也就有了較強(qiáng)的“普適性”。運(yùn)用要素稟賦理論就可以解釋為什么不同社會(huì)性質(zhì)的國(guó)家采用了類似的計(jì)劃體制以及為什么我國(guó)的社會(huì)性質(zhì)未變,而改革后卻從計(jì)劃體制轉(zhuǎn)型到市場(chǎng)體制的現(xiàn)象。所以,我們要將經(jīng)濟(jì)理論的探討建立在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)之間普遍聯(lián)系的基礎(chǔ)上。第三,從經(jīng)濟(jì)學(xué)引入數(shù)學(xué)以后100多年的歷史來(lái)看,作為一種分析工具,數(shù)學(xué)的確顯示出諸多值得充分肯定的優(yōu)越性,我們應(yīng)該不斷加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)分析方法自身的完善,拓展其應(yīng)用領(lǐng)域,進(jìn)一步發(fā)揮其在經(jīng)濟(jì)理論研究和實(shí)踐中的作用。在繼承和發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)數(shù)學(xué)分析方法的基礎(chǔ)上,學(xué)習(xí)和應(yīng)用最新的數(shù)學(xué)分析方法,如博奕論方法、對(duì)策論方法、模糊數(shù)學(xué)方法、非線性系統(tǒng)方法等,使數(shù)量分析由單變量向多變量發(fā)展,由單目標(biāo)向多目標(biāo)發(fā)展,并且大力拓展計(jì)算機(jī)等相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域,提高數(shù)學(xué)解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的能力。第四,經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象本質(zhì)上一種社會(huì)現(xiàn)象,其發(fā)展受到許多無(wú)法量化的因素制約,這要求我們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)研究的時(shí)候必然要經(jīng)過(guò)一個(gè)定性到定量的分析過(guò)程。如果舍棄那些不可定量卻對(duì)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生重要影響的因素,生硬地把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象抽象到數(shù)學(xué)模型當(dāng)中,就會(huì)歪曲經(jīng)濟(jì)事物的本來(lái)面目,影響結(jié)論的科學(xué)性和有效性。因此,在加強(qiáng)數(shù)學(xué)工具運(yùn)用的同時(shí),我們絕不能局限于數(shù)學(xué)的分析方法,更不能局限于形式上的數(shù)學(xué)化,簡(jiǎn)單否定和排斥定性分析的作用。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以逐漸被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)接受,正是因?yàn)樗侠磉\(yùn)用定性分析的方法,并且將通常的理性假設(shè)的情況包涵在其中,而不是單純的依靠嚴(yán)峻假設(shè)下的數(shù)學(xué)模型來(lái)解決問(wèn)題。

主要參考文獻(xiàn):

[1]程祖瑞.數(shù)學(xué)化,中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的必由之路[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯,2001(6).

[2]趙凌云.經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化的是與非[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,1999(1).

[3]曾康霖.略論經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的幾次革命[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2001(5).

篇7

關(guān)鍵字：經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究框架

所謂研究框架，就是人們?cè)谘芯炕顒?dòng)中形成的比較定型的思維體系，包括切入點(diǎn)的選擇、話語(yǔ)形式的認(rèn)同、論證步驟和層次的安排等等。它表明一個(gè)學(xué)科在研究問(wèn)題時(shí)慣于遵循什么理念和邏輯、從什么角度、依據(jù)什么要素、按照什么順序來(lái)分析問(wèn)題。它屬于研究范式與方法的范疇，是衡量一個(gè)學(xué)科的成熟與科學(xué)程度的重要標(biāo)志。法學(xué)在其漫長(zhǎng)的發(fā)展歷程中，已探索出許多研究框架，如以“主體-客體-內(nèi)容-法律事實(shí)”為要素的法律關(guān)系研究框架，以“權(quán)利能力-行為能力”為要素的主體資格研究框架等等，成功地論證了諸多法律問(wèn)題。同時(shí)，這些研究框架一直處于不斷創(chuàng)新的過(guò)程之中。經(jīng)濟(jì)法學(xué)作為新興學(xué)科應(yīng)當(dāng)繼承和發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)法學(xué)研究框架，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生能對(duì)傳統(tǒng)法學(xué)提出批評(píng)、進(jìn)行挑戰(zhàn)、突破其給定前提的新型研究框架，以提出和解決傳統(tǒng)法學(xué)沒(méi)有提出或解決的問(wèn)題。法學(xué)界盡管對(duì)經(jīng)濟(jì)法是否是獨(dú)立的法律部門存在爭(zhēng)議，但對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)作為獨(dú)立學(xué)科卻無(wú)人質(zhì)疑，主要是由于它已經(jīng)呈現(xiàn)出不同于傳統(tǒng)法學(xué)的諸多研究框架。然而，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)進(jìn)行回顧和總結(jié)時(shí)，只重視各種觀點(diǎn)、學(xué)說(shuō)的綜述，對(duì)其研究框架卻缺乏必要的關(guān)注[1].本文擬從經(jīng)濟(jì)法學(xué)文獻(xiàn)中梳理出對(duì)傳統(tǒng)法學(xué)有所突破的研究框架，以吸引學(xué)界同仁投入到研究方法的探索之中。

一、經(jīng)濟(jì)與法律互動(dòng)結(jié)合框架

經(jīng)濟(jì)法學(xué)比傳統(tǒng)法學(xué)更加重視經(jīng)濟(jì)與法律的關(guān)系，并基于這種關(guān)系來(lái)研究經(jīng)濟(jì)法律問(wèn)題。這種研究是圍繞經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)法的相互關(guān)系而展開的。

（一）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)與法律的關(guān)系，首先是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與法律的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象最直觀地反映出對(duì)法律的需求，法律的作用和效果也可以從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中得到最直觀的評(píng)價(jià)。經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究應(yīng)當(dāng)從觀察和分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象出發(fā)，來(lái)探求經(jīng)濟(jì)與法律互動(dòng)的規(guī)律。當(dāng)前，應(yīng)當(dāng)特別重視經(jīng)濟(jì)體制改革、可持續(xù)發(fā)展、知識(shí)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)秩序、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、金融危機(jī)等重大經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系。如可持續(xù)發(fā)展作為一種具有跨世代性、整體性、綜合性、協(xié)調(diào)性、反波動(dòng)性的發(fā)展模式，普遍被世界各國(guó)所選擇。這一重大現(xiàn)象給經(jīng)濟(jì)法的立法和實(shí)施帶來(lái)了全面而深刻的影響。我們應(yīng)將環(huán)境、生態(tài)、人力資源等與可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)的問(wèn)題納入經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的視野，從全新角度、更大范圍、更長(zhǎng)遠(yuǎn)利益來(lái)考慮經(jīng)濟(jì)立法的價(jià)值取向、決策重點(diǎn)和實(shí)施手段、政策后果的評(píng)價(jià)以及政府行為的作用方式等理論課題。在研究中，應(yīng)注意到并非所有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都有必要或可以由法律來(lái)規(guī)范。能對(duì)法律起決定作用、需要由法律來(lái)著重規(guī)范的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是常態(tài)而非短暫、定型而非臨時(shí)的現(xiàn)象，是由深層原因而表層原因所導(dǎo)致的現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)法學(xué)只應(yīng)研究這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并依據(jù)以這類現(xiàn)象為對(duì)象的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策提出法律對(duì)策。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，主要是分析其原因和機(jī)理，描述其過(guò)程和后果；經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，則主要是針對(duì)其利弊、原因和過(guò)程進(jìn)行制度設(shè)計(jì)并尋求如何將其設(shè)計(jì)的制度法律化。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法作為對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的“翻譯”，其“翻譯”質(zhì)量在很大程度上取決于對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)，這就需要依賴于作為探索經(jīng)濟(jì)規(guī)律之科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。是故，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)法和經(jīng)濟(jì)法學(xué)來(lái)說(shuō)處于本原地位。無(wú)論是抽象的經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論，還是具體的經(jīng)濟(jì)法中制度，都體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的交融。（1）在經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的研究中，許多學(xué)者越來(lái)越重視吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論營(yíng)養(yǎng)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來(lái)論證經(jīng)濟(jì)法的存在依據(jù)、基本假設(shè)、調(diào)整范圍、宗旨（或價(jià)值取向）、主體等基本問(wèn)題。如從“市場(chǎng)失靈-政府失靈”的理論中，得出經(jīng)濟(jì)法為彌補(bǔ)“雙重失靈”而存在的必要性和經(jīng)濟(jì)法是確認(rèn)和規(guī)范政府干預(yù)之法的本質(zhì)。又如從對(duì)政府的有限理性假設(shè)中，得出經(jīng)濟(jì)法所確認(rèn)的國(guó)家干預(yù)應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟(jì)民主相伴同的適度干預(yù)。[2]（2）在經(jīng)濟(jì)法具體制度的研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲透甚為普遍。①經(jīng)濟(jì)立法中的許多概念，是轉(zhuǎn)用原來(lái)為了把握經(jīng)濟(jì)事實(shí)而形成的概念或經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念[3]，如公開市場(chǎng)操作、預(yù)算、壟斷、經(jīng)營(yíng)機(jī)制、產(chǎn)權(quán)、私營(yíng)企業(yè)。闡釋這些法律概念，必然要借助相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。②許多經(jīng)濟(jì)法律制度建立和變遷的合理性及其內(nèi)容，都需要經(jīng)濟(jì)理論的支撐。如消費(fèi)者的知情權(quán)和上市公司的信息披露義務(wù)，都能夠從信息不對(duì)稱理論中找到依據(jù)；又如金融立法對(duì)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)體制或混業(yè)經(jīng)營(yíng)體制的選擇，也可以從當(dāng)時(shí)的金融風(fēng)險(xiǎn)理論中找到解釋。③經(jīng)濟(jì)法體系設(shè)計(jì)是否具有合理性，需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論來(lái)論證。如有學(xué)者依據(jù)國(guó)家針對(duì)市場(chǎng)三缺陷（市場(chǎng)障礙、市場(chǎng)機(jī)制唯利性和市場(chǎng)被動(dòng)性、滯后性）采取三調(diào)節(jié)（強(qiáng)制、參與和促導(dǎo)）的理論，將經(jīng)濟(jì)法體系設(shè)計(jì)為市場(chǎng)規(guī)制法、國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法和國(guó)家宏觀調(diào)控法三大塊[4].而筆者根據(jù)國(guó)有投資經(jīng)營(yíng)是宏觀調(diào)控體系的有機(jī)組成部分的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，將國(guó)有投資經(jīng)營(yíng)法列入宏觀調(diào)控法之中。④經(jīng)濟(jì)法律制度的運(yùn)行績(jī)效，可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論來(lái)評(píng)價(jià)。在經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值目標(biāo)體系中，效益具有特別重要的地位，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)法律制度作“成本-收益”分析成為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。經(jīng)濟(jì)法是規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為之法，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)行為所得的結(jié)論來(lái)檢視經(jīng)濟(jì)法律制度，以判斷其是否達(dá)到目的，更能客觀評(píng)價(jià)其優(yōu)劣。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門具有預(yù)測(cè)能力的學(xué)科，運(yùn)用其理論和方法來(lái)分析現(xiàn)行或?qū)⒁朴喌慕?jīng)濟(jì)法律法規(guī)，既可以對(duì)經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施效果作超前預(yù)測(cè)，又可以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法的超前性。應(yīng)注意的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)法的相互作用，在部門經(jīng)濟(jì)學(xué)與部門經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系中體現(xiàn)得尤為直接和明顯。

（三）經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系[5].經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)法的相互作用，是以經(jīng)濟(jì)政策為主要媒介的。對(duì)于經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)層次來(lái)思考：（1）經(jīng)濟(jì)法與經(jīng)濟(jì)政策的界限。主要是研究?jī)烧咴诒憩F(xiàn)形式、調(diào)整范圍、穩(wěn)定程度、實(shí)施機(jī)制等方面的區(qū)別，從而明晰二者的地位差別和職能分工。（2）經(jīng)濟(jì)政策的法律化。主要是研究經(jīng)濟(jì)政策法律化的范圍和途徑。就范圍而言，就是要界定哪些政策可以法律化。一般說(shuō)來(lái)，只有中央政策、基本政策、長(zhǎng)期政策才有必要法律化，地方政策、作為權(quán)宜之計(jì)的政策則不宜法律化。就途徑而言，一般指經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)和基本精神由法律具體化，經(jīng)濟(jì)政策的具體內(nèi)容為法律所吸收；當(dāng)改革中出現(xiàn)立法空白領(lǐng)域時(shí)，某些經(jīng)濟(jì)政策在一定條件下也有必要通過(guò)執(zhí)法和司法系統(tǒng)而直接適用。但這種“以政策代法”的現(xiàn)象必須從嚴(yán)控制。如根據(jù)稅收法定原則的要求，任何稅收政策想在轉(zhuǎn)化為法律之前，都不具有法律效力，不能成為指導(dǎo)和拘束人們行為的規(guī)范。（3）經(jīng)濟(jì)法律的政策化。需要研究的主要問(wèn)題有：①經(jīng)濟(jì)法中的不確定性規(guī)范需要由相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策增強(qiáng)其確定性，給當(dāng)事人展示一種明確的預(yù)期，這在反壟斷法域尤為突出[6].②經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)行力度受到經(jīng)濟(jì)政策的嚴(yán)重影響，如美國(guó)反壟斷法在20世紀(jì)60年代因風(fēng)行中小企業(yè)保護(hù)政策而執(zhí)行非常嚴(yán)格，70年代卻因政策變化其執(zhí)行由嚴(yán)厲走向?qū)捤?。③?jīng)濟(jì)法中存在著許多政策性語(yǔ)言，這雖然有其必然性，但削弱了其確定性和約束力，以致出現(xiàn)了所謂的“軟法”現(xiàn)象。這在宏觀調(diào)控立法中尤為明顯。為解決此問(wèn)題，需要從立法技術(shù)層面研究“使軟法硬化”的對(duì)策。

在經(jīng)濟(jì)與法律互動(dòng)結(jié)合框架中，還應(yīng)當(dāng)注意以下問(wèn)題：（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論向法學(xué)理論的轉(zhuǎn)化問(wèn)題。這主要是如何適當(dāng)?shù)?jīng)濟(jì)學(xué)色彩、增加法學(xué)“濃度”，避免以經(jīng)濟(jì)理論來(lái)取代法學(xué)理論的傾向。（2）經(jīng)濟(jì)法學(xué)如何轉(zhuǎn)換和選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的問(wèn)題。應(yīng)盡可能使用在經(jīng)濟(jì)學(xué)界已有明確和一致含義的概念；立法中所使用的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，其法學(xué)含義應(yīng)同其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義相通；當(dāng)立法中不得不使用有多種含義的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念時(shí)，應(yīng)當(dāng)在法律文本或立法解釋中明確選擇其何種經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。（3）合理使用法律經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的問(wèn)題。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上說(shuō)，是以理性人、個(gè)人主義和完全競(jìng)爭(zhēng)為假設(shè)的，運(yùn)用法律經(jīng)濟(jì)學(xué)方法應(yīng)當(dāng)注意其在法學(xué)中的適用范圍，不宜將其用來(lái)分析一切法律問(wèn)題；效益目標(biāo)應(yīng)在經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值目標(biāo)體系中準(zhǔn)確定位，不宜過(guò)分拔高其地位；量化分析應(yīng)當(dāng)以來(lái)源于我國(guó)實(shí)踐的數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，不宜照搬國(guó)外的調(diào)查文獻(xiàn)；經(jīng)濟(jì)分析工具應(yīng)當(dāng)盡可能從各種經(jīng)濟(jì)學(xué)科中尋找，不宜僅僅局限于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。（4）保持法學(xué)獨(dú)立品性的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)法學(xué)在貼近經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策的同時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持自己的獨(dú)立品性。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)總是將研究重點(diǎn)放在對(duì)經(jīng)濟(jì)政策和方針的解釋上，這種研究方法反映了經(jīng)濟(jì)法學(xué)貼近生活、解釋實(shí)踐的特征，但是當(dāng)其一旦走向極端，就會(huì)背離法學(xué)應(yīng)有的嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)態(tài)度，顯得有些急功近利，缺乏法學(xué)本身應(yīng)有的主動(dòng)性和獨(dú)立性，容易淪為純“政策注釋學(xué)”。

二、經(jīng)濟(jì)法規(guī)體系框架

經(jīng)濟(jì)法學(xué)界所提出的由市場(chǎng)主體法、市場(chǎng)規(guī)制法、宏觀調(diào)控法和社會(huì)保障法構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)法規(guī)體系（或稱市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系），是在整個(gè)法律體系由“以階級(jí)斗爭(zhēng)為中心”轉(zhuǎn)向“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的背景下，將傳統(tǒng)法律部門中有關(guān)經(jīng)濟(jì)的法律規(guī)范，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)成進(jìn)行重組所形成的法律體系框架。它體現(xiàn)了現(xiàn)代法以“經(jīng)濟(jì)性”為時(shí)代精神[7]的特征。與傳統(tǒng)法律部門劃分-未能充分考慮到經(jīng)濟(jì)主題或經(jīng)濟(jì)體制-所形成的法律體系框架相比，它不僅是法律體系框架，而且還可以成為研究經(jīng)濟(jì)法律問(wèn)題的分析框架。

由于法律作用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，主要是從市場(chǎng)主體、市場(chǎng)行為、宏觀調(diào)控、社會(huì)保障這四個(gè)方面切入的。這四個(gè)切入點(diǎn)較完整地反映了現(xiàn)代法規(guī)范經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)，因而許多學(xué)者自發(fā)地利用經(jīng)濟(jì)法規(guī)體系框架來(lái)研究經(jīng)濟(jì)法律問(wèn)題。如運(yùn)用這種框架討論經(jīng)濟(jì)審判庭的存廢問(wèn)題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的經(jīng)濟(jì)糾紛（即涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的糾紛），按照這種框架來(lái)分類，更能顯示出各種糾紛的特殊性，從而發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的民事訴訟與行政訴訟兩分格局的局限。如市場(chǎng)主體法中的企業(yè)兼并與破產(chǎn)糾紛；市場(chǎng)規(guī)制法中的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛、反壟斷糾紛等糾紛；宏觀調(diào)控法中的政府采購(gòu)糾紛、稅務(wù)征管糾紛等糾紛；社會(huì)保障法中的社會(huì)保險(xiǎn)糾紛、勞資糾紛等糾紛，一般都難以套用民事訴訟或行政訴訟來(lái)解決，有的超出現(xiàn)行民事審判和行政審判的收案范圍；有的雖然可以通過(guò)民事訴訟或行政訴訟的渠道解決，但成本過(guò)高。因此，設(shè)置處理這類案件的專門機(jī)構(gòu)（如經(jīng)濟(jì)審判庭、社會(huì)法庭），并制定相應(yīng)的特別程序法，理論和實(shí)踐上都非常必要。而最高法院所作出的在原民事審判庭的基礎(chǔ)上，撤銷原經(jīng)濟(jì)審判庭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭和交通運(yùn)輸審判庭，相應(yīng)改建成民事審判第一、二、三、四庭，建立“大民事審判格局”的機(jī)構(gòu)改革方案，值得深思。

利用此分析框架還可以分析其它經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題，提出法律對(duì)策，例如西部開發(fā)、擴(kuò)大內(nèi)需、通貨膨脹（或緊縮）、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。

三、“主體-行為-責(zé)任”框架

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法是公法與私法相融合的法律，其調(diào)整對(duì)象是個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，涉及多類關(guān)系、多方主體和多種行為。在該系統(tǒng)中，含有宏觀調(diào)控、市場(chǎng)規(guī)制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)交易和社會(huì)組織內(nèi)部等多類關(guān)系；這些社會(huì)關(guān)系在屬性、要件、運(yùn)行規(guī)則等諸多方面不盡相同，但又相互關(guān)聯(lián)和制約；任一主體都處于多維關(guān)系中，在不同關(guān)系中相對(duì)各方主體處于不同地位，實(shí)施的行為具有不同的內(nèi)容和形式，受不同的法律規(guī)制。傳統(tǒng)的法律關(guān)系理論框架有一個(gè)不可彌補(bǔ)的缺陷，是用權(quán)利義務(wù)來(lái)概括法律關(guān)系的內(nèi)容，而權(quán)利義務(wù)概念卻涵蓋不住法律關(guān)系中的權(quán)力因素，從而使現(xiàn)有法律關(guān)系學(xué)說(shuō)只能解釋私法關(guān)系，不能合乎邏輯地解釋公法關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法域中的社會(huì)關(guān)系，不僅有公法關(guān)系，而且還有公私法混合關(guān)系。作為主要是對(duì)私法關(guān)系（特別是交易關(guān)系）的一種理論抽象，法律關(guān)系框架對(duì)經(jīng)濟(jì)法域的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行分析就顯得捉襟見肘、力不從心。如稅收法律關(guān)系兼有權(quán)力關(guān)系和債權(quán)關(guān)系的雙重屬性，其運(yùn)行過(guò)程中含有多個(gè)環(huán)節(jié)、涉及多種因素。而運(yùn)用法律關(guān)系理論框架來(lái)論述稅法問(wèn)題時(shí)，不僅不能實(shí)現(xiàn)權(quán)力關(guān)系與債權(quán)關(guān)系的有機(jī)融合，消除它們?cè)趯?shí)踐運(yùn)作中的沖突[8]；而且與稅制要素分析框架相比，對(duì)稅收制度設(shè)計(jì)幫助不大。而稅制要素分析框架實(shí)質(zhì)上就是“主體-行為-責(zé)任”框架。

我們注意到，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)立法，如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等都不是按照法律關(guān)系框架，而是以主體、行為和責(zé)任作為其基本要素來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)的。這種框架實(shí)際上對(duì)各個(gè)法律部門都通用。對(duì)經(jīng)濟(jì)法律制度的具體內(nèi)容和結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究時(shí)，也應(yīng)以“主體-行為-責(zé)任”框架為主、法律關(guān)系框架為輔。

在“主體-行為-責(zé)任”框架中，主體理論一般應(yīng)回答以下問(wèn)題：（1）給主體定位。將主體置于經(jīng)濟(jì)社會(huì)大系統(tǒng)中，綜合其在所處多維關(guān)系中的主體資格，對(duì)其進(jìn)行全方位、寬口徑定位，如既在實(shí)體法中定位，也在程序法中定位；既在市場(chǎng)規(guī)制中定位，也在宏觀調(diào)控中定位；既在市場(chǎng)交易中定位，也在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中定位。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮到在經(jīng)濟(jì)社會(huì)大系統(tǒng)中主體定位所受到的諸如經(jīng)濟(jì)全球化（特別是加入WTO）、知識(shí)經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展等制約因素。（2）確定主體資格。這主要研究取得特定主體資格的必備條件（包括積極條件和消極條件）和方式，特定主體資格的內(nèi)涵和內(nèi)容構(gòu)成，特定主體資格與相關(guān)主體資格的關(guān)系，以及法律主體與社會(huì)實(shí)體之間的關(guān)系，等等。（3）設(shè)定主體體系框架。這主要研究一定體制下主體的法律形態(tài)，并按不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)主體進(jìn)行分類，以凸顯其具體人格，并展示其對(duì)不同方位相對(duì)人的權(quán)利（權(quán)力）、義務(wù)（責(zé)任）。依主體的職能，主體一般包括投資者、經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者、消費(fèi)者等市場(chǎng)主體；工商者業(yè)團(tuán)體、消費(fèi)者團(tuán)體、勞動(dòng)者團(tuán)體、職業(yè)介紹所、商業(yè)銀行等社會(huì)中間層主體；中央地方各級(jí)政府及其所屬各部門。（4）評(píng)價(jià)和選擇主體立法模式。這主要研究各法律部門關(guān)于主體定位的立法分工，分析現(xiàn)行立法體例的特點(diǎn)和利弊，在既定體制下選擇適當(dāng)?shù)牧⒎Ｊ健?/p>

行為理論主要是研究宏觀調(diào)控行為、市場(chǎng)規(guī)制行為、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為和市場(chǎng)交易行為等具體行為的運(yùn)行規(guī)則，其中以行為的屬性、內(nèi)容、形式、目標(biāo)、效力等要素為重點(diǎn)。值得強(qiáng)調(diào)的是，經(jīng)濟(jì)法域中的行為具有多樣性，各種行為都有其特殊的制度框架，異質(zhì)性多而同質(zhì)性少，民商法域或行政法域的行為則不然-盡管民事行為和行政行為種類繁多，但各類行為之間同質(zhì)性多而異質(zhì)性少。在這種情況下，如果抽象出涵蓋經(jīng)濟(jì)法域各種行為的一般行為理論，一則難以同民事法律行為理論或行政法律行為理論相區(qū)別，二則可操作性不強(qiáng)，無(wú)助于各類行為的制度設(shè)計(jì)。因而，經(jīng)濟(jì)法中的行為理論，與其仿效民商法學(xué)或行政法學(xué)研究各種行為的共性以形成一般行為理論（如經(jīng)濟(jì)法律行為理論、政府經(jīng)濟(jì)行為理論），倒不如著力分別研究各類行為的一般理論，為宏觀調(diào)控、市場(chǎng)規(guī)制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)交易等類行為提供可操作性的制度設(shè)計(jì)。鑒于宏觀調(diào)控行為和市場(chǎng)規(guī)制行為既具有行政行為的形式，又具有經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)容，我們?cè)谘芯繒r(shí)，必須注意其內(nèi)容和形式的對(duì)立統(tǒng)一；而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為和市場(chǎng)交易行為等市場(chǎng)行為具有雙重屬性，一方面是相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、交易對(duì)象等市場(chǎng)相對(duì)人而言的一般民商事行為，另一方面是相對(duì)調(diào)控者或規(guī)制者等而言的市場(chǎng)對(duì)策行為[9].在研究市場(chǎng)行為時(shí)，既要研究其雙重屬性的區(qū)別和融合，又要偏重研究其作為市場(chǎng)對(duì)策行為的特殊性。

責(zé)任理論一般應(yīng)研究三個(gè)問(wèn)題：（1）責(zé)任形式的確定。既要研究民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任在經(jīng)濟(jì)法域中運(yùn)用的特點(diǎn)，也要研究經(jīng)濟(jì)法域中出現(xiàn)的專業(yè)性制裁、道義責(zé)任、政治責(zé)任等新型責(zé)任形式。（2）責(zé)任形式的組合。既以主體為中心來(lái)研究各種責(zé)任形式的組合，如企業(yè)、社會(huì)中間層主體、政府的民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任和其它責(zé)任的組合；也以行為為中心來(lái)研究各種責(zé)任形式的組合，即分別研究市場(chǎng)規(guī)制、宏觀調(diào)控等制度中民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任和其它責(zé)任的組合。（3）立法模式的選擇。既要研究經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)中如何配合民法、刑法和行政法規(guī)定經(jīng)濟(jì)法域中的法律責(zé)任，也要研究經(jīng)濟(jì)法體系內(nèi)各部門如何就法律責(zé)任進(jìn)行立法分工和協(xié)調(diào)。

特別指出的是，許多經(jīng)濟(jì)法學(xué)著作將經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系理論作為經(jīng)濟(jì)法總論的主要內(nèi)容，但這種套用的民事法律關(guān)系理論變種只適宜于象民事法律關(guān)系那樣內(nèi)在結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的法律關(guān)系，對(duì)于內(nèi)在結(jié)構(gòu)復(fù)雜多樣的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系卻顯得過(guò)于呆板和形式化，以至在分論中由于對(duì)制度設(shè)計(jì)幫助不大而不便適用。鑒于法理學(xué)界已有以權(quán)利與權(quán)力為核心建立新框架的嘗試[10]，我們建議在經(jīng)濟(jì)法學(xué)中嘗試采用“主體-行為-責(zé)任”框架，因?yàn)槠渲械闹黧w、行為、責(zé)任都是公私法通用的要素，便于具體的制度設(shè)計(jì)。

四、“政府-社會(huì)中間層-市場(chǎng)”框架

我國(guó)法學(xué)界近年來(lái)盛行著“政府-市場(chǎng)”（或“政治國(guó)家-市民社會(huì)”）研究框架。這體現(xiàn)在如公共欲望與私人欲望，公共經(jīng)濟(jì)與私人經(jīng)濟(jì)，公法與私法，權(quán)力與權(quán)利等方面。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，政府和市場(chǎng)都處于“越位”和“缺位”并存狀態(tài)，市場(chǎng)“缺位”就是政府“越位”，市場(chǎng)“越位”就是政府“缺位”。但是運(yùn)用這種框架來(lái)分析現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的法律問(wèn)題時(shí)，普適性受到局限。實(shí)踐表明，政府與市場(chǎng)的關(guān)系并不是非此即彼的對(duì)立關(guān)系，它們往往通過(guò)一定的中介實(shí)現(xiàn)互動(dòng)。在現(xiàn)代社會(huì)，非政府公共組織大量涌現(xiàn)，其在政府與市場(chǎng)互動(dòng)構(gòu)架中的地位日趨突出，既履行了原由政府承擔(dān)的某些職能，也替代了原由市場(chǎng)主體享有的某些職能，在一定程度上彌補(bǔ)了政府未能完全彌補(bǔ)的“市場(chǎng)缺陷”和市場(chǎng)未能彌補(bǔ)的“政府缺陷”，已成為“小政府-大社會(huì)”格局中“大社會(huì)”的重要組成部分和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中經(jīng)濟(jì)民主的重要實(shí)現(xiàn)形式。而“政府-市場(chǎng)”框架最大的缺陷，就在于不能反映這種現(xiàn)實(shí)。正是在此意義上，“政府-社會(huì)中間層-市場(chǎng)”框架是對(duì)“政府-市場(chǎng)”框架的超越和修正。

“政府-社會(huì)中間層-市場(chǎng)”框架既保留了“政府-市場(chǎng)”相關(guān)聯(lián)的研究?jī)?yōu)勢(shì)，又引導(dǎo)人們?cè)诤暧^大背景下把握經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)公共性[11].這種框架已在現(xiàn)行立法有較多體現(xiàn)。如《證券法》（1998年）中的“中國(guó)證監(jiān)會(huì)-證券交易所-上市公司和股民”框架；《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》（1993年）中的“工商行政管理部門-消費(fèi)者協(xié)會(huì)-消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者”框架；《產(chǎn)品質(zhì)量法》（1993年）中的“產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督等行政部門-產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、質(zhì)量管理協(xié)會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)-消費(fèi)者、用戶、生產(chǎn)商、銷售商”框架；《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》（1991年）、《公司法》（1994年）等法律法規(guī)中的“國(guó)有資產(chǎn)管理部門-國(guó)有資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)-公司和國(guó)有企業(yè)（這里指尚未改造為公司的全民所有制企業(yè)）”框架；《勞動(dòng)法》（1994年）、《勞動(dòng)力市場(chǎng)管理?xiàng)l例》（2001年）等法律法規(guī)中的“勞動(dòng)行政部門-職業(yè)介紹所-勞動(dòng)者和用人單位”框架；《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》（1993年）等法律中的“財(cái)政部門-注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)-注冊(cè)會(huì)計(jì)師”框架?？傊谶@種經(jīng)濟(jì)法主體體系框架中，政府主體包括中央和地方政府及其所屬部門或機(jī)構(gòu)，社會(huì)中間層主體[12]包括社團(tuán)類主體（如工商業(yè)者團(tuán)體、消費(fèi)者團(tuán)體等）、交易中介類主體（如產(chǎn)權(quán)交易所、拍賣行等）、經(jīng)濟(jì)鑒證類主體（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等）和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)類主體（如商業(yè)銀行、政策性銀行等），市場(chǎng)主體包括投資者、經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者和消費(fèi)者。

運(yùn)用該框架進(jìn)行研究，至少應(yīng)注意：（1）研究框架的適用范圍。這種框架不一定適用于任一經(jīng)濟(jì)法律問(wèn)題的研究，但對(duì)主體研究具有優(yōu)勢(shì)。其適用重點(diǎn)應(yīng)置于主體的制度設(shè)計(jì)。（2）社會(huì)中間層主體的缺陷。社會(huì)中間層主體同政府一樣，具有內(nèi)部性，存在缺陷。我們既要研究社會(huì)中間層主體缺陷的表現(xiàn)和原因，也要研究彌補(bǔ)這種缺陷的對(duì)策，如研究政府對(duì)社會(huì)中間層主體的適度監(jiān)管，以及市場(chǎng)主體對(duì)社會(huì)中間層主體的制約。（3）不同社會(huì)中間層主體與政府、市場(chǎng)間的互動(dòng)。社會(huì)中間層主體有多種類型，各自職能和任務(wù)以及與政府、市場(chǎng)主體的關(guān)系不盡相同。在探討這種互動(dòng)關(guān)系的共性的同時(shí)，必須分別研究各種互動(dòng)關(guān)系的個(gè)性。（4）“二元框架”向“三元框架”的過(guò)渡。我國(guó)現(xiàn)階段社會(huì)中間層主體缺位、錯(cuò)位、越位狀態(tài)并存，不僅“二元框架”不定型，“三元框架”也不成熟。我們應(yīng)當(dāng)以“三元框架”為目標(biāo)模式，在研究如何完善“二元框架”的同時(shí)，研究如何培育社會(huì)中間層主體及其與“二元框架”的銜接，探討“二元框架”向“三元框架”過(guò)渡的路徑。

五、法益主體框架

法益是法律所承認(rèn)、確定、實(shí)現(xiàn)和保障的利益。各個(gè)法律部門都基于一定范圍的利益而存在，都以協(xié)調(diào)各種相互沖突或重疊的利益為己任，而這種協(xié)調(diào)須以明晰法益主體為前提。經(jīng)濟(jì)法域中的法益具有復(fù)雜的利益結(jié)構(gòu)，明晰其法益主體，需要運(yùn)用多種分析框架。其中下述幾種更有特殊意義：

（一）歸屬主體-代表（或?qū)崿F(xiàn)，下同）主體框架。其要點(diǎn)包括：（1）法益主體可以分法益歸屬主體與法益代表主體兩個(gè)層次。這兩個(gè)層次的主體有時(shí)一致，有時(shí)并不一致。換言之，歸屬主體的利益有時(shí)由自己代表，有時(shí)由他人代表。如個(gè)人利益，其歸屬主體是個(gè)人，一般由個(gè)人來(lái)代表，特殊情形下也可由政府或非政府公共機(jī)構(gòu)來(lái)代表；社會(huì)（公共）利益，其歸屬主體是社會(huì)公眾，一般由政府來(lái)代表，特殊情形下也可由個(gè)人或非政府公共組織來(lái)代表。（2）歸屬主體有單個(gè)歸屬主體和共同歸屬主體之分，如公司法中的股東權(quán)益和勞動(dòng)法中的勞動(dòng)者權(quán)益都可以作自益權(quán)與共益權(quán)的區(qū)分。（3）代表主體有一元代表主體和二元或多元代表主體之分，前者如在民事訴訟中，只有與案件審理結(jié)果有直接的或法律上的利害關(guān)系的人才能成為訴訟當(dāng)事人和第三人；后者如在消費(fèi)者協(xié)會(huì)支持消費(fèi)者提訟的案件中，消費(fèi)者協(xié)會(huì)和消費(fèi)者都是代表主體。（4）關(guān)于歸屬主體與代表主體的關(guān)系，存在著兩者統(tǒng)一的自我代表模式、兩者不統(tǒng)一的他人代表模式以及自我代表與他人代表的混合模式。自我代表模式如民事訴訟中的自訴；他人代表模式如刑事訴訟中的公訴，在這里公訴既實(shí)現(xiàn)受害人利益，也實(shí)現(xiàn)公眾利益；混合模式如在王英訴“富平春”酒廠案中，王英作為原告提出人身傷害賠償和在產(chǎn)品標(biāo)簽上作警示標(biāo)注兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，前項(xiàng)請(qǐng)求是實(shí)現(xiàn)自我利益，后項(xiàng)請(qǐng)求是實(shí)現(xiàn)公眾利益[13].他人代表模式還可以分為形式代表模式和實(shí)質(zhì)代表模式。如在國(guó)有公司中，董事長(zhǎng)在法律上是國(guó)有資產(chǎn)的代表，但這僅是一種形式上的代表；只有當(dāng)其行為符合國(guó)有資產(chǎn)利益時(shí)才是實(shí)質(zhì)上的國(guó)有資產(chǎn)代表。實(shí)踐中存在著許多國(guó)有資產(chǎn)代表實(shí)施的違背國(guó)有資產(chǎn)利益的行為，正是在此意義上才有“產(chǎn)權(quán)虛置”、“產(chǎn)權(quán)不明晰”之說(shuō)?？梢姡剐问酱磙D(zhuǎn)化為實(shí)質(zhì)代表，存在諸多制約因素。

（二）當(dāng)事人-相關(guān)人框架。其要點(diǎn)包括：（1）當(dāng)事人之間的關(guān)系可分為同質(zhì)當(dāng)事人間的關(guān)系和異質(zhì)當(dāng)事人間的關(guān)系。后者包括強(qiáng)弱當(dāng)事人間的關(guān)系、個(gè)人與組織間的關(guān)系、行業(yè)與區(qū)域間的關(guān)系、市場(chǎng)主體與特定行業(yè)或區(qū)域間的關(guān)系等等。（2）相關(guān)人依不同標(biāo)準(zhǔn)，可分別作出特定相關(guān)人和不特定相關(guān)人（公眾）、直接相關(guān)人與間接相關(guān)人、顯性相關(guān)人與隱性相關(guān)人、當(dāng)代相關(guān)人與后代相關(guān)人、相當(dāng)個(gè)人與相關(guān)組織（行業(yè)、區(qū)域）等分類。（3）當(dāng)事人與相關(guān)人的關(guān)系是社會(huì)關(guān)系內(nèi)部與外部的關(guān)系。處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)大系統(tǒng)中的各種社會(huì)關(guān)系和各種利益主體之間，都是相互依存的。這是共生理念的體現(xiàn)。因而，法律在調(diào)整某種社會(huì)關(guān)系時(shí)，不能只是關(guān)注內(nèi)部各方當(dāng)事人之間的利益配置，還應(yīng)當(dāng)考慮到當(dāng)事人與相關(guān)人間的利益配置。如在考慮股東利益時(shí)，至少還應(yīng)當(dāng)考慮消費(fèi)者和勞動(dòng)者的利益，甚至還應(yīng)當(dāng)考慮供應(yīng)商、相關(guān)的社會(huì)組織和社會(huì)團(tuán)體、周邊的社會(huì)成員等等相關(guān)人。（4）當(dāng)事人與相關(guān)人的劃分是相對(duì)的。例如，在構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的甲、乙兩個(gè)企業(yè)與消費(fèi)之間，就競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系而言，甲、乙企業(yè)為當(dāng)事人，消費(fèi)者則為相關(guān)人；就消費(fèi)購(gòu)買關(guān)系而言，消費(fèi)者與其中某企業(yè)為當(dāng)事人，另一企業(yè)則為相關(guān)人。相關(guān)人一般可以劃分為自然人、法人和社會(huì)公眾，既可以是特定的也可以是不特定的，既可以是當(dāng)代人也可以是后代人。（5）當(dāng)事人與相關(guān)人的相互影響有大小、正負(fù)和主客觀之分。如果影響微小，可以忽略不計(jì)，無(wú)須考慮相關(guān)人問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性理論，就是對(duì)這種正負(fù)影響的最好說(shuō)明，其中正外部性如創(chuàng)造發(fā)明，負(fù)外部性如環(huán)境污染。這種外部效應(yīng)既可能是主觀制造的，也可能是客觀形成的。（6）當(dāng)事人與相關(guān)人的利益協(xié)調(diào)。就協(xié)調(diào)內(nèi)容而言，有補(bǔ)償和限制兩方面。補(bǔ)償即針對(duì)當(dāng)事人與相關(guān)人之間的正負(fù)影響而采取相應(yīng)的利益彌補(bǔ)措施，對(duì)產(chǎn)生負(fù)面影響者增加其負(fù)擔(dān)，如征收排污費(fèi)、收取容器或包裝物回收押金；對(duì)產(chǎn)生正面影響者增加其收益，如貸款扶持、財(cái)政補(bǔ)貼。限制即對(duì)產(chǎn)生負(fù)面影響者的行為自由給予適當(dāng)限制，如頒布許可證、監(jiān)督檢查。就協(xié)調(diào)方式而言，有協(xié)商（如勞資集體談判）、參與（如公司治理結(jié)構(gòu)中的獨(dú)立董事、壟斷企業(yè)的價(jià)格聽證）、訴訟（如賦予職業(yè)團(tuán)體對(duì)職業(yè)者的支持權(quán)）、政府干預(yù)（如征稅、市場(chǎng)準(zhǔn)入）等多種方式。在追究法律責(zé)任時(shí)，對(duì)主觀制造負(fù)面影響者實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任（如濫用市場(chǎng)支配地位者）或嚴(yán)格責(zé)任（如制造假冒偽劣產(chǎn)品者），對(duì)客觀形成負(fù)面影響者（如環(huán)境污染損害者）實(shí)行無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

（三）當(dāng)代人-后代人框架。其要點(diǎn)包括：（1）代際關(guān)系是人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展中的關(guān)系。當(dāng)人類社會(huì)選擇可持續(xù)發(fā)展作為其發(fā)展模式時(shí)，代際利益配置的重要意義才凸顯出來(lái)。（2）當(dāng)代人與后代人之間存在著嚴(yán)重的地位差別，當(dāng)代人的優(yōu)勢(shì)在于擁有后代人“缺位”時(shí)對(duì)資源的壟斷和先占。因而，具有“經(jīng)濟(jì)人”屬性的當(dāng)代人會(huì)損害后代利益。基于可持續(xù)發(fā)展的目的，當(dāng)代人對(duì)后代人必須承擔(dān)不損害后展而為后展創(chuàng)造條件的責(zé)任。這也決定了經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整手段上要?jiǎng)?chuàng)新，不僅要“治于已然”，更要著重“防于未然”，法律調(diào)整的功能必須向前、向未來(lái)延伸，以保障跨世代的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力。（3）當(dāng)代人對(duì)后代人承擔(dān)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式。“經(jīng)濟(jì)人”屬性會(huì)對(duì)當(dāng)代人向后代人主動(dòng)（或自覺(jué)）承擔(dān)責(zé)任造成障礙，而后代人又處于“缺位”狀態(tài)。這就需要當(dāng)代人中有人充當(dāng)后代利益代表，構(gòu)建代際利益協(xié)調(diào)機(jī)制。實(shí)踐表明，由政府和非政府公共組織來(lái)充當(dāng)后代利益代表較為理想，在一定條件下也可以由個(gè)人來(lái)充當(dāng)這種代表。政府應(yīng)將后代利益納入其目標(biāo)體系，組織和動(dòng)員當(dāng)代各種資源，為后展創(chuàng)造條件；對(duì)損害后代利益的行為給予禁止、限制和懲罰；對(duì)有利于后展的行為給予鼓勵(lì)和支持。政府還應(yīng)支持民間成立各種代表后代利益的非政府公共組織；賦予各種非政府公共機(jī)構(gòu)以保障后代利益的社會(huì)責(zé)任；等等。當(dāng)然，民間主體作為后代利益代表，需要有相應(yīng)的訴訟主體資格作保障。但依我國(guó)現(xiàn)行立法，當(dāng)代主體對(duì)損害后代利益的行為在不存在直接利害關(guān)系或法律上利害關(guān)系時(shí)無(wú)權(quán)提訟。而有些國(guó)家已有當(dāng)代人為后代利益而的特例，如菲律賓最高法院1993年在一個(gè)判決中承認(rèn)42名兒童代表他們自己和未來(lái)世代對(duì)損害健康環(huán)境者的資格。[14]因此，我國(guó)立法也應(yīng)賦予當(dāng)代人為后代利益而的資格，而不論損害后代利益的行為與者是否存在直接利害關(guān)系或法律上利害關(guān)系。

六、比較框架

比較研究對(duì)于面向經(jīng)濟(jì)全球化的經(jīng)濟(jì)法和作為新興學(xué)科的經(jīng)濟(jì)法學(xué)來(lái)說(shuō)十分重要。其目的是通過(guò)“異中求同”、“同中求異”，評(píng)價(jià)優(yōu)劣利弊，綜合衡量解決問(wèn)題和制度設(shè)計(jì)的各種方案，并結(jié)合本國(guó)的實(shí)際作出抉擇?；诖耍\(yùn)用比較研究框架應(yīng)當(dāng)注意以下問(wèn)題：

（一）經(jīng)濟(jì)法與相關(guān)法律部門的比較。經(jīng)濟(jì)法是現(xiàn)代興起的法律部門。對(duì)其進(jìn)行定位時(shí)，首先應(yīng)處理好與傳統(tǒng)法律部門的關(guān)系，而這種關(guān)系只有通過(guò)與相關(guān)法律部門的比較才能得到清晰的展示。因此，經(jīng)濟(jì)法與民商法、行政法等法律部門的聯(lián)系與區(qū)別，一直是經(jīng)濟(jì)法學(xué)的研究熱點(diǎn)。這在其他法學(xué)領(lǐng)域是不多見的。但這種比較，較多地集中在總論層次，而未深入到具體制度層次；較多地研究部門法間的區(qū)別，而忽視了部門法間的聯(lián)系；較多地作表層（如法律現(xiàn)象）的比較，而忽視了對(duì)深層（如法律現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)）的比較；較多地對(duì)民商法、行政法與經(jīng)濟(jì)法作比較，而忽視了社會(huì)法（如勞動(dòng)法）與經(jīng)濟(jì)法的比較。這些都是在對(duì)經(jīng)濟(jì)法與相關(guān)法律部門作比較研究時(shí)應(yīng)當(dāng)克服的缺陷。

（二）經(jīng)濟(jì)法的國(guó)際比較與區(qū)際比較。在經(jīng)濟(jì)法比較研究中，人們更多的是重視國(guó)際比較而忽視了中國(guó)的區(qū)際（大陸與臺(tái)灣、香港、澳門）比較。在一國(guó)四法域的中國(guó)，大陸有著中華法系、社會(huì)主義法系的傳統(tǒng)，臺(tái)灣地區(qū)和澳門地區(qū)有著大陸法系的傳統(tǒng)，香港地區(qū)有著英美法系的傳統(tǒng)；并且臺(tái)灣地區(qū)和香港地區(qū)還具有經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟的特點(diǎn)。這在世界范圍內(nèi)是絕無(wú)僅有的。因而，這種區(qū)際比較既包含了世界各大法系的比較，也包含了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)、成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與欠成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在法律制度上的比較，還包含了外國(guó)法在中國(guó)不同區(qū)域本土化的比較；既體現(xiàn)了世界性，也體現(xiàn)了中國(guó)特色。所以，國(guó)際比較與區(qū)際比較應(yīng)當(dāng)并重。在國(guó)際比較中，要根據(jù)中國(guó)的基本國(guó)情，來(lái)選擇可比性較強(qiáng)的國(guó)家進(jìn)行比較。中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是發(fā)展中大國(guó)的、由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而來(lái)的、有東方文化背景的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。如果選擇發(fā)展中國(guó)家、大國(guó)、體制轉(zhuǎn)型國(guó)家、東方國(guó)家作為比較對(duì)象，更能借重他國(guó)既有的法制經(jīng)驗(yàn)、學(xué)說(shuō)與判例，以其相通的法理部分作為問(wèn)題探討的理論基礎(chǔ)，尋求適合中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的法律對(duì)策。在加入WTO后，中國(guó)法律變遷面臨著既要與WTO規(guī)則接軌，又要應(yīng)對(duì)沖擊、保護(hù)本國(guó)利益的雙重任務(wù)。鑒于WTO規(guī)則受發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的既成事實(shí)，應(yīng)當(dāng)重視與英美、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家的法制作比較研究，從中尋求我國(guó)經(jīng)濟(jì)法如何順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展方向的接軌方案。為了盡可能減小這種接軌所帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)，還應(yīng)當(dāng)重視與WTO成員國(guó)中的發(fā)展中國(guó)家的法制進(jìn)行比較研究，吸取其在應(yīng)對(duì)沖擊、保護(hù)本國(guó)利益方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，尋求我國(guó)如何作為發(fā)展中國(guó)家進(jìn)入WTO以及為何充分利用WTO中有利發(fā)展中國(guó)家的特殊規(guī)則的路徑。

（三）經(jīng)濟(jì)法的“法條-背景-效果”比較。法律比較只是手段，其目的在于法律借鑒和移植。因而，既要對(duì)法條本身進(jìn)行比較，還要對(duì)隱匿于法條背后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景以及法條實(shí)施的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行比較。只有在背景大致相同，且效果良好的情況下，才可考慮是否借鑒或移植以及在多大程度上借鑒或移植。否則，就難免盲目借鑒或移植，導(dǎo)致南桔北枳的后果。

七、可訴性規(guī)范與不可訴性規(guī)范相結(jié)合框架

法的可訴性是指法律規(guī)范所具有的、可由一定主體請(qǐng)求法律公設(shè)的機(jī)構(gòu)（特別是法院和仲裁機(jī)構(gòu)）通過(guò)爭(zhēng)議解決程序（特別是訴訟程序）用來(lái)判斷糾紛的屬性。法的不可訴性則是指法律規(guī)范不具有可訴性。應(yīng)當(dāng)注意的是，法的可訴性不同于權(quán)利的可救濟(jì)性。有權(quán)利必有救濟(jì)，沒(méi)有救濟(jì)的權(quán)利不是真正的權(quán)利。但救濟(jì)的途徑除了訴訟、仲裁外，還有其它方式，如政府沒(méi)有履行《勞動(dòng)法》第10條規(guī)定的“通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，創(chuàng)造就業(yè)條件，擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會(huì)”的職責(zé)時(shí)，失業(yè)者雖然不可能通過(guò)對(duì)政府提訟的方式獲得救濟(jì)，但可以從政府建立的社會(huì)保障制度中獲得救濟(jì)。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域存在突出的可訴性不強(qiáng)的問(wèn)題。具體而言，在市場(chǎng)規(guī)制法領(lǐng)域，如依《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（1993年）第3條規(guī)定，各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，為公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。而當(dāng)某政府對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為制止不力時(shí)，則無(wú)法對(duì)其提訟。又如該法第4條雖然規(guī)定“國(guó)家鼓勵(lì)、支持和保護(hù)一切組織和個(gè)人對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督”，但法律并沒(méi)有賦予一切組織和個(gè)人對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為向法院的權(quán)利。在宏觀調(diào)控法領(lǐng)域，如《中國(guó)人民銀行法》（1995年）第4條雖然規(guī)定了中國(guó)人民銀行有制定和執(zhí)行貨幣政策，發(fā)行人民幣，經(jīng)理國(guó)庫(kù)，負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)的職責(zé)。而當(dāng)中國(guó)人民銀行未能完全履行這些職責(zé)時(shí)，法律沒(méi)有規(guī)定能對(duì)其提訟。又如依《預(yù)算法》（1995年）第3條和第13條的規(guī)定，各級(jí)政府對(duì)實(shí)現(xiàn)本級(jí)預(yù)算的收支平衡負(fù)有職責(zé)，但當(dāng)政府未經(jīng)依法批準(zhǔn)甚至變更預(yù)算未能實(shí)現(xiàn)收支平衡時(shí)，雖然該法第73條作了可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他責(zé)任人員追究行政責(zé)任的規(guī)定，但沒(méi)有作出對(duì)該政府提訟的規(guī)定。正因?yàn)槿绱耍?jīng)濟(jì)法學(xué)既要研究可訴性規(guī)范，也要研究不可訴性規(guī)范，還要研究這兩種規(guī)范的聯(lián)系，避免對(duì)實(shí)體法與程序法的人為割裂。

經(jīng)濟(jì)法的可訴性規(guī)范研究應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下問(wèn)題：（1）評(píng)估經(jīng)濟(jì)法可訴性的效果。即對(duì)現(xiàn)行民事訴訟制度（含仲裁制度，下同）、行政訴訟制度和刑事訴訟制度在經(jīng)濟(jì)法域的適用效果進(jìn)行分析，著重分析缺陷及其原因。（2）彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)法可訴性缺陷的對(duì)策?？勺鲀煞N思路的探索，一是建立特殊的民事訴訟制度、行政訴訟制度和刑事訴訟制度，使其與一般的民事訴訟制度、行政訴訟制度和刑事訴訟制度相配合；二是構(gòu)建獨(dú)立于民訴、行訴和刑訴制度的經(jīng)濟(jì)訴訟制度，使其與民事訴訟制度、行政訴訟制度和刑事訴訟制度相配合[15].同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)這兩種思路的制度設(shè)計(jì)進(jìn)行比較研究，探求增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法可訴性的可行方案。（3）相關(guān)問(wèn)題的探討，如經(jīng)濟(jì)審判庭的存廢、勞動(dòng)（或社會(huì)）法院的建立；等等。

經(jīng)濟(jì)法的不可訴性規(guī)范研究應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下問(wèn)題：（1）不可訴性的現(xiàn)狀、成因及評(píng)價(jià)。在分析其現(xiàn)狀時(shí)，應(yīng)注意有的法律規(guī)范理論上本可訴但因法律沒(méi)有規(guī)定可訴而不可訴[16]；有的確實(shí)既不具備可訴的理論條件也不具有可訴的法定條件。對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，既要看到不可訴性由于減弱司法保障作用而對(duì)經(jīng)濟(jì)法的權(quán)威性和強(qiáng)制性帶來(lái)的消極影響，又要看到因訴訟成本的不斷增加導(dǎo)致訴訟外救濟(jì)方式日趨增多的現(xiàn)代趨勢(shì)，從而正確認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法中不可訴性存在的合理性。（2）彌補(bǔ)不可訴性的對(duì)策。對(duì)本應(yīng)可訴但因法律沒(méi)有規(guī)定可訴而不可訴的規(guī)范，應(yīng)研究其如何向可訴性規(guī)范轉(zhuǎn)化；對(duì)客觀上本不可訴的規(guī)范，應(yīng)研究如何確定其合理范圍，并通過(guò)訴訟外救濟(jì)方式來(lái)保障其功能的實(shí)現(xiàn)。

正因?yàn)榻?jīng)濟(jì)法兼有可訴性規(guī)范與不可訴性規(guī)范，在進(jìn)行案例研究時(shí)，不能只限于審判案例研究，還應(yīng)重視制度案例研究。審判案例研究雖然通過(guò)對(duì)案件的分析來(lái)尋求和彌補(bǔ)法律漏洞從而有助于制度完善，但只限于可訴性規(guī)范，并且往往是在“就法論案”的基礎(chǔ)上作出“就法論法”的建議。制度案例研究則是通過(guò)對(duì)某種具體制度進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等多方面多角度的分析，評(píng)判其利弊得失，并提出相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)。這種研究突破了可訴性規(guī)范的范圍，將可訴性規(guī)范與不可訴性規(guī)范聯(lián)系起來(lái)作整體研究；并且超越“就法論法”的傳統(tǒng)研究格局，將法律置于經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和生態(tài)的大系統(tǒng)中展開研究。經(jīng)濟(jì)法作為現(xiàn)代法，與傳統(tǒng)法律部門一個(gè)重要的不同點(diǎn)，在于不可訴性的規(guī)范較多。經(jīng)濟(jì)法學(xué)應(yīng)當(dāng)比傳統(tǒng)法學(xué)更重視制度案例研究。再者，在體制轉(zhuǎn)型時(shí)期，制度的創(chuàng)新或重新設(shè)計(jì)更為頻繁，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法學(xué)重視制度案例研究尤為必要。

上述框架的差異是由于人們選取的角度、坐標(biāo)以及分析的側(cè)重點(diǎn)不同而造成的，無(wú)所謂孰優(yōu)孰劣。任何一種研究框架都有其理論意義和實(shí)踐價(jià)值，但沒(méi)有哪一種框架足以達(dá)到對(duì)問(wèn)題的全面認(rèn)識(shí)，還需要其他研究框架的配合。我們對(duì)研究框架歸納和選取受到了認(rèn)知目的、知識(shí)結(jié)構(gòu)、觀察視野、占有文獻(xiàn)等相關(guān)因素的影響。但我們相信，這些框架來(lái)源于現(xiàn)代研究活動(dòng)，因而具有時(shí)代意義。理論的進(jìn)步需要有方法的協(xié)力。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的不成熟，在某種意義上在于缺乏有力而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龉ぞ?，特別是缺少形式化且具有足夠適應(yīng)性的研究框架。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究框架的總結(jié)和探索，有助于我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)走向成熟！

注釋：

[1]代表性論文有張守文的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)的回顧與前瞻》（載楊紫烜主編：《經(jīng)濟(jì)法研究》第1卷，北京大學(xué)出版社2000年版）；王艷林、趙雄的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)的回顧與展望》（載漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢》第2卷，中國(guó)方正出版社1999年版）；張曉君的《經(jīng)濟(jì)法理論研究的成就、缺陷與展望》（《現(xiàn)代法學(xué)》1999年第3期）。

[2]李昌麒、魯籬：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)代化的若干思考》，《法學(xué)研究》1999年第3期。

[3][日]丹宗昭信、厚谷襄兒：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法入門》，謝次昌譯，群眾出版社1985年版，第66頁(yè)。

[4]參見漆多?。骸督?jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》，武漢大學(xué)出版社2001年版。

[5][日]金澤良雄：《經(jīng)濟(jì)法概論》，滿達(dá)人譯，甘肅人民出版社1987年版；張宏森、王全興主編：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)法原理》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社1989年版，第33—35頁(yè)；史際春、鄧峰：《經(jīng)濟(jì)法總論》，法律出版社1998年版，57—60頁(yè)；等等。

[6]關(guān)于法律的不確定性研究，可參見沈敏榮：《法律的不確定性》，法律出版社2001年版。

[7]德國(guó)學(xué)者海德曼（Hedemann）認(rèn)為，法學(xué)研究應(yīng)注意時(shí)代的精神，現(xiàn)代社會(huì)以“經(jīng)濟(jì)性”為其時(shí)代精神，“經(jīng)濟(jì)性”就是現(xiàn)代法的特征；具有這種現(xiàn)代法的特征，滲透著現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)精神的法就是經(jīng)濟(jì)法。海德曼的觀點(diǎn)集中反映在他于1922年出版的《經(jīng)濟(jì)法的基本特征》一書中。

[8]張守文：《稅法原理》（第二版），北京大學(xué)出版社2001年版，第25頁(yè)。

[9]張守文：《略論經(jīng)濟(jì)法上的調(diào)制行為》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》2000年第5期。

[10]參見童之偉：《法權(quán)與》，山東人民出版社2001年版。

[11]參見王保樹主編的《經(jīng)濟(jì)法原理》（社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1999年版）中有關(guān)論述。

[12]關(guān)于社會(huì)中間層主體的研究詳見王全興、管斌：《社會(huì)中間層主體研究》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢》第5卷，中國(guó)方正出版社2001年版。

[13]《各方評(píng)說(shuō)白酒標(biāo)簽案》，《南方周末》2000年6月16日第14版。

[14][美]魏伊絲：《公平地對(duì)待未來(lái)人類》，汪勁等譯，法律出版社2001年版，第7—8頁(yè)。

篇8

論文關(guān)鍵詞：獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)，雙語(yǔ)教學(xué)

 

所謂雙語(yǔ)教學(xué)是指將母語(yǔ)以外的另外一種語(yǔ)言直接應(yīng)用于語(yǔ)言學(xué)科以外的其他學(xué)科的教學(xué)，使第二語(yǔ)言的學(xué)習(xí)與各學(xué)科知識(shí)的獲取同步。雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)現(xiàn)了專業(yè)知識(shí)和外語(yǔ)學(xué)習(xí)的有效結(jié)合，以專業(yè)知識(shí)為主、外語(yǔ)水平提高為輔，滿足了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人才的需求[1]。在我國(guó)改革開放深入發(fā)展，尤其是加入WTO 的新形勢(shì)下，高等教育人才培養(yǎng)的目標(biāo)和模式正在發(fā)生著根本性的變革，對(duì)學(xué)生外語(yǔ)能力的要求也不斷提高。如何在新的形勢(shì)下提高獨(dú)立學(xué)院學(xué)生的理論知識(shí)水平與外語(yǔ)能力，是擺在應(yīng)用型技能型本科院校面前的一個(gè)新的課題。經(jīng)濟(jì)學(xué)課程作為起源于國(guó)外的專業(yè)基礎(chǔ)課程在進(jìn)行雙語(yǔ)教學(xué)改革中有著獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

一、獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐的必要性

（一）我國(guó)高等教育國(guó)際化的必然選擇

20世紀(jì) 90年代以來(lái)，國(guó)際化成為國(guó)際高等教育發(fā)展的趨勢(shì)。隨著對(duì)外開放的深化，我國(guó)高等教育國(guó)際化的趨勢(shì)越來(lái)越明顯。教育部高教司在相關(guān)文件中提出教育教學(xué)論文，今后本科教育20%以上的課程必須進(jìn)行雙語(yǔ)教學(xué)小論文。雙語(yǔ)教學(xué)的根本目的在于提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，因而在雙語(yǔ)教學(xué)課程的選擇上應(yīng)更多的體現(xiàn)課程的廣泛應(yīng)用性。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)管理類課程的基礎(chǔ)課，為學(xué)生學(xué)習(xí)和應(yīng)用經(jīng)管類專業(yè)知識(shí)做了良好的鋪墊。因而經(jīng)濟(jì)學(xué)的雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐是一種與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌的開放式教育理念，在教學(xué)內(nèi)容上強(qiáng)調(diào)多元、開放、融合，在教學(xué)方式上強(qiáng)調(diào)靈活，對(duì)教師的專業(yè)水平、外語(yǔ)水平和教學(xué)藝術(shù)要求較高，在教學(xué)目標(biāo)上注重培養(yǎng)學(xué)生用不同語(yǔ)言進(jìn)行思維和創(chuàng)新的能力。同時(shí)，通過(guò)使用學(xué)界較為認(rèn)可的經(jīng)濟(jì)學(xué)外文教材、運(yùn)用先進(jìn)的教學(xué)手段，雙語(yǔ)教學(xué)會(huì)有力促進(jìn)我國(guó)高等教育向規(guī)范化、國(guó)際化方向發(fā)展。

（二）培養(yǎng)應(yīng)用型技能型人才的需要

獨(dú)立學(xué)院是高等教育適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革、社會(huì)日益增長(zhǎng)的教育需求和教育自身發(fā)展由“精英化”向“大眾化”過(guò)渡的產(chǎn)物，承擔(dān)著為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展培養(yǎng)大批應(yīng)用型、技能型人才的歷史重任。伴隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，高等教育改革的不斷深化，獨(dú)立學(xué)院能否在激烈的高校競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，關(guān)鍵也在于能否培養(yǎng)出有別于研究型院校的符合社會(huì)需求的人才。隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的不斷演進(jìn)，應(yīng)聘者在工作中既精通專業(yè)知識(shí)又能夠熟練掌握外語(yǔ)的技能越來(lái)越受到青睞。因而在對(duì)本科生的培養(yǎng)中運(yùn)用雙語(yǔ)教學(xué)可提高應(yīng)用型人才的綜合素質(zhì)，并使其更符合國(guó)際化人才的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）經(jīng)濟(jì)學(xué)課程本身的需要

經(jīng)濟(jì)學(xué)本身源于國(guó)外成功的基礎(chǔ)課程，該課程的原理和框架均源于西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，而國(guó)內(nèi)高校本科教學(xué)中講授的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理幾乎都是從國(guó)外著作中翻譯修訂而來(lái)的。由于文化背景、思維方式等不同，有些翻譯與原文表達(dá)的意思不完全一致，這對(duì)學(xué)生掌握和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理產(chǎn)生不利影響。此外，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是一門發(fā)展較快的學(xué)科教育教學(xué)論文，使用翻譯修改而來(lái)的教材大都存在一定的滯后性，其教學(xué)內(nèi)容無(wú)法體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)。借助經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)，一方面可使學(xué)生站在英語(yǔ)思維的角度，用英語(yǔ)去理解原著和思考各種經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，從而更好地把握經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓所在；另一方面，通過(guò)采用國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，可以增加學(xué)生的專業(yè)見識(shí)，使學(xué)生能夠在第一時(shí)間吸收到經(jīng)濟(jì)學(xué)最前沿的專業(yè)知識(shí)和理論，增強(qiáng)教學(xué)的時(shí)效性。[2]

二、獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐改革模式

（一） 教學(xué)模式的選擇

根據(jù)授課時(shí)外語(yǔ)使用程度的不同，雙語(yǔ)教學(xué)可分三種不同模式：1、沉浸式雙語(yǔ)教學(xué)(Immersion bilingual education)要求用學(xué)生所學(xué)第二語(yǔ)言/外語(yǔ)進(jìn)行教學(xué)，本族語(yǔ)/母語(yǔ)不用于教學(xué)之中，乃至校內(nèi)也不使用本族語(yǔ)/母語(yǔ)，以便讓學(xué)生沉浸于弱勢(shì)語(yǔ)言之中。[3]2、過(guò)渡性雙語(yǔ)教學(xué)(Transitional bilingual education)要求在學(xué)生剛進(jìn)校時(shí)，部分科目或全部科目使用本族語(yǔ)/母語(yǔ)教學(xué)；但一段時(shí)間之后，則使用所學(xué)外語(yǔ)/第二語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。因此，過(guò)渡性雙語(yǔ)教學(xué)即指開始前有―段非雙語(yǔ)教學(xué)作為過(guò)渡期，以避免學(xué)生剛進(jìn)校因不適應(yīng)第二語(yǔ)言或外語(yǔ)教學(xué)而產(chǎn)生許多困難，其目的仍是逐漸向沉浸式教學(xué)過(guò)渡。3、保留性雙語(yǔ)教學(xué)(Maintenance bilingual education)要求學(xué)生剛進(jìn)校時(shí)用本族語(yǔ)教學(xué)，以后逐步部分科目使用外語(yǔ)/第二語(yǔ)言，部分科目仍用本族語(yǔ)教學(xué)。

獨(dú)立學(xué)院的學(xué)生較普通高校的學(xué)生入學(xué)成績(jī)較低教育教學(xué)論文，英語(yǔ)水平相對(duì)較差，在課堂教學(xué)中應(yīng)對(duì)其采用循序漸進(jìn)的方式，因而我們?cè)诮虒W(xué)的第一階段可以主要采用“保留性雙語(yǔ)教學(xué)”模式小論文。在雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)施的第一階段，為了不使學(xué)生在雙語(yǔ)教學(xué)模式下影響對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的理解側(cè)重運(yùn)用“保留性雙語(yǔ)教學(xué)”模式，即在注重學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)和運(yùn)用英語(yǔ)的同時(shí)，以母語(yǔ)來(lái)維持理解與交流過(guò)程并在教學(xué)過(guò)程中強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)英語(yǔ)詞匯的滲透，專業(yè)概念和理論模型公式的表達(dá)，以及部分英語(yǔ)釋義；雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)施的第二階段，可啟用“過(guò)渡性雙語(yǔ)教學(xué)”模式，在第一階段取得成果的基礎(chǔ)上逐步在經(jīng)濟(jì)類課程中推行雙語(yǔ)教學(xué)模式，不斷擴(kuò)大獨(dú)立學(xué)院雙語(yǔ)教學(xué)課程的范圍，靈活地互用漢語(yǔ)和英語(yǔ)兩種主體語(yǔ)言，努力促進(jìn)學(xué)生逐漸通過(guò)專業(yè)英語(yǔ)理解關(guān)。

雙語(yǔ)教學(xué)推行的第三階段，在總結(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)前兩階段的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，逐漸探索出符合獨(dú)立學(xué)院自身情況的雙語(yǔ)教學(xué)的方式和方法，在學(xué)生能夠基本通過(guò)英語(yǔ)關(guān)，掌握一定經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)英語(yǔ)詞匯的基礎(chǔ)上，逐步推行英語(yǔ)沉浸式教學(xué)法，采用全英語(yǔ)授課或逐漸增加英語(yǔ)在經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中運(yùn)用的比例。畢竟獨(dú)立學(xué)院的學(xué)生在英語(yǔ)學(xué)習(xí)方面并不十分擅長(zhǎng)因而具體模式還得視雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)施前兩階段的效果和學(xué)生的接受情況而定。當(dāng)然在使用“沉浸式”教學(xué)模式過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)教師應(yīng)注意運(yùn)用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)教育教學(xué)論文，把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和案例等用最簡(jiǎn)單的語(yǔ)言表達(dá)出來(lái)，在授課過(guò)程中要注意發(fā)音標(biāo)準(zhǔn)且語(yǔ)速較慢，使學(xué)生能順利地理解和掌握教學(xué)內(nèi)容和知識(shí)。

（二） 教材的選擇

選用合適的原版教材是開展雙語(yǔ)教學(xué)的基礎(chǔ)。雙語(yǔ)教學(xué)教材應(yīng)當(dāng)使用外文版的教材，在內(nèi)容上直接與國(guó)外院校接軌，避免因間接引用而產(chǎn)生歧義。要選擇既緊密結(jié)合實(shí)際又符合時(shí)代要求的原版教材，在原汁原味的語(yǔ)言中了解另一種文化，掌握專業(yè)知識(shí)。目前多數(shù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)的院校把曼昆教授編寫的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(第三版)作為固定教材使用。該書被美國(guó)百余所大學(xué)用作經(jīng)濟(jì)學(xué)原理課程的教材，可見其全球影響力之大。此外，該教材的語(yǔ)言表達(dá)比較規(guī)范、簡(jiǎn)單、用詞準(zhǔn)確，內(nèi)容更新穎，作者能站在經(jīng)濟(jì)學(xué)初學(xué)者的立場(chǎng)，激發(fā)學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)興趣，這也比較符合獨(dú)立學(xué)院學(xué)生的英語(yǔ)水平及學(xué)習(xí)知識(shí)的興奮點(diǎn)。但原版教材的選編思路和編寫形式與國(guó)內(nèi)教材的風(fēng)格完全不同。雖然國(guó)外教材知識(shí)較新，反映了學(xué)科前沿，但國(guó)外教材在一些內(nèi)容上說(shuō)明得過(guò)于詳細(xì)，與國(guó)內(nèi)同類教材相比，內(nèi)容相對(duì)較多而且比較零散。因此，教學(xué)中可以對(duì)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)篩選，抓住學(xué)生必須掌握并與國(guó)內(nèi)教材主要內(nèi)容相契合的部分進(jìn)行學(xué)習(xí)，這樣有助于專業(yè)課程的學(xué)習(xí)。[4]而對(duì)于相關(guān)案例可以作為學(xué)生的課外閱讀材料。

（三） 教學(xué)時(shí)間

根據(jù)教學(xué)計(jì)劃和各專業(yè)的實(shí)際情況教育教學(xué)論文，一般在大一下學(xué)期開始學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是獨(dú)立學(xué)院大一學(xué)生的英語(yǔ)相對(duì)比較薄弱，開展雙語(yǔ)教學(xué)有一定的難度。大學(xué)英語(yǔ)一般開設(shè)兩年，

大二上學(xué)期有相當(dāng)一部分學(xué)生的英語(yǔ)已達(dá)到了大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)水平，學(xué)生普遍有著較好的英語(yǔ)基礎(chǔ)，這時(shí)在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中采用雙語(yǔ)教學(xué)對(duì)學(xué)生來(lái)說(shuō)困難相對(duì)要小些，可避免學(xué)生一開始就產(chǎn)生畏難情緒。另外，從大學(xué)二年級(jí)上學(xué)期起開始連續(xù)、合理地部署和安排雙語(yǔ)教學(xué)，可延續(xù)英語(yǔ)學(xué)習(xí)，使英語(yǔ)學(xué)習(xí)四年不間斷，對(duì)學(xué)生的英語(yǔ)學(xué)習(xí)可起到一定的促進(jìn)和提高作用小論文。而且，可在基礎(chǔ)英語(yǔ)學(xué)習(xí)之后，將學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣轉(zhuǎn)移到自己的專業(yè)上來(lái)。

此外，國(guó)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程一般是從高中開始，到了大學(xué)每學(xué)期只學(xué)習(xí)教材內(nèi)容的幾個(gè)章節(jié)，將整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程分散到大學(xué)的各個(gè)學(xué)期，更有助于學(xué)生的消化理解。而我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程一般是針對(duì)經(jīng)管類學(xué)生開設(shè)的，時(shí)間為一年左右，如果進(jìn)行雙語(yǔ)教學(xué)的話應(yīng)該考慮適當(dāng)延長(zhǎng)學(xué)時(shí)，以便于教師更好的準(zhǔn)備課堂內(nèi)容教育教學(xué)論文，學(xué)生更好的理解所學(xué)知識(shí)。

（四）雙語(yǔ)教學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)

雙語(yǔ)教學(xué)的成敗在很大程度上取決于教師是否能最大程度地調(diào)動(dòng)和激勵(lì)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，使教與學(xué)互動(dòng)，達(dá)到理想的教學(xué)效果。因而高素質(zhì)的師資是實(shí)施高質(zhì)量雙語(yǔ)教學(xué)的保證。從近期實(shí)踐看，全國(guó)絕大多數(shù)的獨(dú)立學(xué)院是在母體普通本科高校的直接支持下，以母體高校的品牌、師資、管理和其他資源為依托而發(fā)展起來(lái)的，借助“母體”師資、外聘名校教師是獨(dú)立學(xué)院最常用的做法。但隨著獨(dú)立學(xué)院社會(huì)化的趨勢(shì)不斷發(fā)展，建設(shè)自己的雙語(yǔ)教學(xué)師資隊(duì)伍已迫在眉睫。除了外聘歸國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生外，獨(dú)立學(xué)院也應(yīng)重視本院經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教師的培養(yǎng)，一方面大力引進(jìn)英語(yǔ)水平高、學(xué)科知識(shí)強(qiáng)的復(fù)合型教師，另一方面加大教師培訓(xùn)力度，特別注重青年教師的雙語(yǔ)教學(xué)能力的培訓(xùn)和提高。如可采取教師自費(fèi)及學(xué)院委培相結(jié)合的形式選派英語(yǔ)基礎(chǔ)良好、經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)知識(shí)扎實(shí)的青年教師赴國(guó)內(nèi)外相關(guān)院校培訓(xùn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]白世貞，沈欣.素質(zhì)教育背景下物流管理專業(yè)雙語(yǔ)教學(xué)模式研究.物流技術(shù).2010

[2]梁燕紅.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐探索.科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì).2009

[3]李榕.我國(guó)高校雙語(yǔ)教學(xué)問(wèn)題與對(duì)策研究.華中師范大學(xué).2008

[4]喬虹.“經(jīng)濟(jì)學(xué)”雙語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐探索.教育與職業(yè).2008