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篇1

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為"雙刃劍"，在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國(guó)家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，盡快研究建立既符合我國(guó)國(guó)情、又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化自由貿(mào)易雙重性

一，引言

1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，3作為重要國(guó)際組織,WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過(guò)程中起到了非常重要的作用。世界貿(mào)易組織所簽的條約，尤其技術(shù)條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿(mào)易行為和制度世界性指導(dǎo)原則。但是這個(gè)多邊貿(mào)易體制具有大國(guó)利益傾向,尤其是自由這個(gè)貿(mào)易中的實(shí)用主義依然存在,使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱一個(gè)場(chǎng)所。事實(shí)和歷史證明：關(guān)貿(mào)總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿(mào)易中的實(shí)用主義和大國(guó)主導(dǎo)操縱，科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。有人說(shuō)：WTO是一個(gè)“富國(guó)俱樂(lè)部(clubofdevelopedandrichstates)”和“只保護(hù)富國(guó)利益(protectionstates''''profitonly)”4。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)，已經(jīng)成為"雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚(yáng)長(zhǎng)避短。一方面，要積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，參與世界經(jīng)濟(jì)全球化；另一方面，也要適當(dāng)搞一些自己的標(biāo)準(zhǔn)，以阻擋外國(guó)企業(yè)長(zhǎng)驅(qū)直入，保護(hù)本民族利益。全球自由貿(mào)易環(huán)境下要利用貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定給發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和在WTO的過(guò)渡保護(hù)期內(nèi)的條件，戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化作用。

二，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢(shì)和WTO技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議

當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢(shì):5(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為非關(guān)稅壁壘的主要形式，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。6(2)國(guó)際貿(mào)易壁壘分為關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的通過(guò)法律、政策等形成的限制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘,其中主要包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的限制,如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等和貿(mào)易技術(shù)壁壘(3)貿(mào)易技術(shù)壁壘的核心是標(biāo)準(zhǔn),貿(mào)易技術(shù)壁壘主要通過(guò)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和制定技術(shù)法規(guī)，以及檢驗(yàn)產(chǎn)品是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的合格評(píng)定程序來(lái)實(shí)現(xiàn)，其核心是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的另一種趨勢(shì)是:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系越來(lái)越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預(yù)防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設(shè)置障礙，這已經(jīng)成為貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要組成部分。7

1993年,關(guān)貿(mào)總協(xié)定歷經(jīng)七年艱苦談判，達(dá)成貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)-WTO。貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定的宗旨是限制貿(mào)易技術(shù)壁壘，要求盡可能采用統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但是貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT)給發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)的利益并不對(duì)稱。原因是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)際上掌握著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，幾乎沒(méi)有什么技術(shù)壁壘可言，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品能夠長(zhǎng)驅(qū)直入，而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，這些標(biāo)準(zhǔn)則可以成為限制發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口的銅墻鐵壁。8技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利密不可分,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利捆綁現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。9

三，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性研究

在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。

從概念上講,WTO的規(guī)則體系中存有許多例外,如保護(hù)環(huán)境的規(guī)定,俗稱環(huán)保例外權(quán)。例如，美國(guó)汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，這種環(huán)保例外權(quán)的行使往往和國(guó)家聯(lián)系在一起，在國(guó)家高于一切的國(guó)際法原則的影響下，有些國(guó)家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時(shí)，出于對(duì)環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達(dá)國(guó)家在過(guò)份嚴(yán)格的科技標(biāo)準(zhǔn)化的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。

縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則(Non-discriminationprinciple)并沒(méi)有給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)公平的貿(mào)易結(jié)果,1958年的GATT專家組的報(bào)告指出,對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的依賴和市場(chǎng)問(wèn)題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對(duì)發(fā)展中國(guó)家十分不利.10經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾.普雷比克研究也表明:發(fā)展中國(guó)家,如拉美國(guó)家,不得不為較少的回報(bào)出售越來(lái)越多的貨物.11例如，美國(guó)汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護(hù)人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)時(shí)間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，損害發(fā)展中國(guó)家的利益。又如，中國(guó)作為最大發(fā)展中的國(guó)家，遭受“綠色貿(mào)易壁壘”的出口貨物已超過(guò)25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿(mào)易體制作用的發(fā)揮。

嚴(yán)格復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和歧視性達(dá)標(biāo)不僅嚴(yán)重?fù)p傷自由貿(mào)易,而且一旦糾紛出現(xiàn),WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國(guó)主導(dǎo)操縱糾紛解決，利用爭(zhēng)端解決機(jī)制程序之便，拖延時(shí)間，采取實(shí)用主義，讓對(duì)方失去機(jī)遇和市場(chǎng).首先，訴訟成本較高，須聘請(qǐng)精明強(qiáng)干的法學(xué)者，了解WTO的規(guī)則和對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的可能的期望進(jìn)行預(yù)測(cè)，其次，訴訟時(shí)間長(zhǎng)，在GATT歷史上，有的爭(zhēng)端解決拖延時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5年.最后，即使勝訴，在發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)時(shí)，發(fā)展中國(guó)家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達(dá)國(guó)家不承擔(dān)義務(wù)所造成的損失。因此，應(yīng)盡快建立快速爭(zhēng)端解決機(jī)制（rapiddisputesofresolutionofmechanism）12

四,我國(guó)科技標(biāo)準(zhǔn)化概述

十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快13。中國(guó)是個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)產(chǎn)品占領(lǐng)農(nóng)業(yè)國(guó)際市場(chǎng)，是農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)戰(zhàn)略性問(wèn)題。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)對(duì)我國(guó)面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，提高農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力成為當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要任務(wù)。

目前,我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外具有明顯差距并且技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平落后，在采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方面明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。14在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動(dòng)通信領(lǐng)域有少量標(biāo)準(zhǔn)被納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動(dòng)地執(zhí)行國(guó)外提出的標(biāo)準(zhǔn)，受制于人。另外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與科學(xué)研究脫節(jié)。15全球自由貿(mào)易環(huán)境下,中國(guó)政府在<<中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)>>中承諾按照國(guó)際慣例，開(kāi)放市場(chǎng)，增強(qiáng)透明度，公布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)應(yīng)自加入時(shí)起，使所有技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序符合《TBT協(xié)定》。為改變我國(guó)頻遭貿(mào)易技術(shù)壁壘限制，16成為受貿(mào)易保護(hù)主義受害大國(guó)局面,當(dāng)前條件下,在WTO的過(guò)渡保護(hù)期內(nèi),應(yīng)解決好以下問(wèn)題:第一，找出WTO的TBT和現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的差距,集中整治，解決突出問(wèn)題；第二，必須從戰(zhàn)略高度上重視標(biāo)準(zhǔn)化工作；第三，入世條件下實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)戰(zhàn)略,建設(shè)既適合我國(guó)國(guó)情又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系；第四，在入世條件下政府應(yīng)加強(qiáng)立法和執(zhí)法監(jiān)督,淡化政府干預(yù)職能并加強(qiáng)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易壁壘研究。

五，結(jié)論：

WTO在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過(guò)程中起到了非常重要的作用。涉及自由貿(mào)易的糾紛不斷，原因之一便是科技標(biāo)準(zhǔn)化作用的雙重性使然。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標(biāo)準(zhǔn)化作用建設(shè)已經(jīng)成為"雙刃劍"：在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進(jìn)口國(guó)可以保護(hù)人類健康，枯竭資源，依據(jù)國(guó)家原則，制訂更高標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導(dǎo)綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達(dá)國(guó)家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，制定嚴(yán)格復(fù)雜的檢測(cè)和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國(guó)只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預(yù)防協(xié)議（SPM）中，人為設(shè)置障礙。因此，作為發(fā)展中國(guó)家造成的損失慘重，使發(fā)展中國(guó)家更加處于劣勢(shì)，淪為自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的提供者，污染轉(zhuǎn)移的龐大場(chǎng)所。

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在十六大報(bào)告明確要求要以十六大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)"三個(gè)代表"重要思想，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快17，從戰(zhàn)略高度上重視和加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作，盡快研究建立既符合我國(guó)國(guó)情、又能與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系，適應(yīng)世界自由貿(mào)易環(huán)境。

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1曹培忠,山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授,澳大利亞英聯(lián)邦國(guó)際經(jīng)濟(jì)法碩士CthAus.LLM。

2周艷波，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)付教授。

3參見(jiàn)世界貿(mào)易組織的官方文件：“Recognizingthattheirrelationsinthefieldoftradeandeconomicendeavourshouldbeconductedwithaviewtoraisingstandardsofliving,ensuringfullemploymentandalargeandsteadilygrowingvolumeofrealincomeandeffectivedemand,developingthefulluseoftheresourcesoftheworldandexpandingtheproductionandexchangeofgoods。eetheGATT1947preface?！?/p>

410commonmisunderstandingsabouttheWTO(AccessedinNovember2001),

5參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

6參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

7同上。

8參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

9參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

10GATT(1958),trendsinInternationalTrade,Geneva.

11See:J,TimmonsRobertsandArmyHite,FromModernizationtoGlobalization:PerspectivesonDevelopmentandSocialChange,Blackwellpublishersled,2000,p.11.

12BernardM.HoekmanandPetrosC.mavroidis:EnforcingMultilateralCommitments:DisputesSettlementandDevelopingCountries,/wb/hoekman.doc.

13"建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)民收入，是全面建設(shè)小康社會(huì)的重大任務(wù)。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平和管理水平是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容和主要標(biāo)志。整體上，我國(guó)農(nóng)業(yè)正處在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的加快和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)化、集約化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)必須由數(shù)量型向數(shù)量與質(zhì)量并重型轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理必須由偏重?cái)?shù)量向更加注重質(zhì)量安全管理轉(zhuǎn)變。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平的提高過(guò)程就是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展過(guò)程。加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理，全面推進(jìn)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，規(guī)范農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過(guò)程管理，是調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)業(yè)綜合素質(zhì)和效益，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段，是加速實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然要求。"參見(jiàn)同志在十六大報(bào)告第四部分.

14已的19,278項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的僅占43．5％,由我國(guó)主導(dǎo)制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)寥寥無(wú)幾。參見(jiàn)<<加入世貿(mào)組織后的中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長(zhǎng)在國(guó)家級(jí)示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心主任培訓(xùn)班上的講話>>

15由于管理體制和運(yùn)行機(jī)制等方面的原因，我國(guó)目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與相關(guān)技術(shù)的研究嚴(yán)重脫節(jié)。參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作不夠,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)投入不足。15我國(guó)部分行業(yè)處于幾乎不設(shè)防狀態(tài)。

篇2

（1）我國(guó)出口貿(mào)易給

我國(guó)環(huán)境帶來(lái)了巨大壓力在我國(guó)出口貿(mào)易中，"高投入、高消耗、高污染、低效益"仍為出口的主要特征，出口產(chǎn)品大多屬于資源消耗較大、污染較嚴(yán)重產(chǎn)品。我國(guó)這種粗放型的外貿(mào)發(fā)展模式，消耗了我國(guó)大量的能源，導(dǎo)致我國(guó)資源日漸貧乏，環(huán)境污染日益嚴(yán)重。據(jù)環(huán)保部公布數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)單位能耗是世界平均水平的3倍多，我國(guó)每增加一個(gè)單位工業(yè)生產(chǎn)總值所產(chǎn)出的固體廢物是發(fā)達(dá)國(guó)家的10倍以上；每增加一個(gè)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值所排放的廢水污染物是發(fā)達(dá)國(guó)家的5倍以上，據(jù)統(tǒng)計(jì)我國(guó)每增加一個(gè)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值所消耗的能源是美國(guó)的6倍、日本的7倍之多。此外，加工貿(mào)易比例重大也給我國(guó)環(huán)境帶來(lái)了巨大壓力。據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)資料顯示，2012年加工貿(mào)易出口總額占我國(guó)出口總額的42.1%。但是我國(guó)加工貿(mào)易主要集中在傳統(tǒng)的資源、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在綠色技術(shù)型產(chǎn)業(yè)十分落后，造成資源巨大浪費(fèi)和環(huán)境污染嚴(yán)重，這不利于我國(guó)生態(tài)環(huán)境。

（2）進(jìn)口"洋垃圾"嚴(yán)重威脅

我國(guó)生態(tài)環(huán)境2007年央視《經(jīng)濟(jì)信息聯(lián)播》曾報(bào)道過(guò)：在歐洲被稱為歐洲垃圾集裝箱的英國(guó)，每年都將大量的廢物垃圾倒入我國(guó)，已經(jīng)造成嚴(yán)重污染，并嚴(yán)重威脅我國(guó)某些地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。而更出人意料的是，英國(guó)大型出口洋垃圾不僅一定程度上緩解了英國(guó)環(huán)境問(wèn)題，還給英國(guó)相應(yīng)的企業(yè)帶來(lái)額外的巨大利潤(rùn)。2012年12月，英國(guó)《每日日?qǐng)?bào)》報(bào)道，由于被中國(guó)拒絕，幾百噸的生活垃圾被運(yùn)送回英國(guó)。再如，西班牙出口到我國(guó)的果汁包裝集裝箱由于含有殘留果汁，聚集了5.5萬(wàn)多只蒼蠅；荷蘭出口到我國(guó)的30個(gè)集裝箱中，共發(fā)現(xiàn)近800噸的走私城市垃圾；另外日本大多企業(yè)也為了降低自己在日本處理廢物垃圾回收及加工的費(fèi)用成本，將收集來(lái)的廢舊塑料等廢物垃圾賣(mài)給我國(guó)企業(yè)來(lái)處理。更觸目驚心的數(shù)據(jù)顯示，全球每年產(chǎn)生的電子垃圾高達(dá)5億噸之多，而其中70％以上都經(jīng)各種途徑運(yùn)入我國(guó)。近年來(lái)，走私"洋垃圾"入境問(wèn)題并未得到遏制，頻頻發(fā)生在我國(guó)各地區(qū)。"洋垃圾"的跨國(guó)入境，不只是給我國(guó)垃圾處理增重負(fù)擔(dān)，而且還給我國(guó)的生態(tài)環(huán)境造成巨大的污染。

（3）發(fā)達(dá)國(guó)家高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)向我國(guó)轉(zhuǎn)移

首先，由于我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境法規(guī)比發(fā)達(dá)國(guó)家寬松且不完善，我國(guó)一些企業(yè)在承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量重視程度不夠，為了加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)盲目的接受發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，只看數(shù)量上的快速增長(zhǎng)，規(guī)模的不斷擴(kuò)大而忽視了提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量問(wèn)題。相反，目前發(fā)達(dá)國(guó)家由于環(huán)境法規(guī)及環(huán)境意識(shí)，更加注重節(jié)能減排，這使得一些發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始將一些在本國(guó)禁止使用、銷售的工藝落后型、污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)向我國(guó)轉(zhuǎn)移。其次，由于我國(guó)目前發(fā)展過(guò)度依靠資源環(huán)境和廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，國(guó)外直接投資主要集中在我國(guó)制造業(yè)，而我國(guó)由于核心技術(shù)等的缺乏，造成我國(guó)制造業(yè)目前高投入，高能耗，低利潤(rùn)。例如，近年來(lái)我國(guó)珠三角地區(qū)FDI流入量得到迅速增長(zhǎng)，珠三角生產(chǎn)規(guī)模隨著不斷擴(kuò)大。然而，由于FDI流入主要集中在制造業(yè)，外商直接投資額流入珠三角給珠三角經(jīng)濟(jì)帶了新活力的同時(shí)，也使得珠三角許多地區(qū)"廢水、廢氣、廢渣"排放大幅度的增加，珠三角環(huán)境污染日益嚴(yán)峻。

二我國(guó)對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的對(duì)策研究

（1）逐步完善環(huán)境政策

加大執(zhí)行力度當(dāng)前我國(guó)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)包含調(diào)整、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境問(wèn)題及防治生態(tài)環(huán)境污染等內(nèi)容。但是目前我國(guó)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)內(nèi)容仍然不夠全面，不夠完善，明顯滯后于發(fā)達(dá)國(guó)家法律法規(guī)。并且我國(guó)環(huán)境保護(hù)法規(guī)存在一些標(biāo)準(zhǔn)不明確，甚至于與國(guó)際慣例某些條款不統(tǒng)一等問(wèn)題。面對(duì)我國(guó)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)現(xiàn)狀及我國(guó)環(huán)境污染現(xiàn)狀，我國(guó)必須進(jìn)一步完善我國(guó)的環(huán)境法律法規(guī)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，制定與國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相一致的、嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)法律及其相應(yīng)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、懲罰力度等。例如針對(duì)前面提到我國(guó)進(jìn)口洋垃圾現(xiàn)狀，我國(guó)可以嚴(yán)格制定禁止和限制"洋垃圾"進(jìn)口相關(guān)法律法規(guī)，細(xì)分"洋垃圾"的分類標(biāo)準(zhǔn)；明確違法進(jìn)口"洋垃圾"的企業(yè)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，并加大處罰力度；完善執(zhí)法人員責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的徇私懲罰。

（2）轉(zhuǎn)變我國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)方式

一方面，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高科技產(chǎn)品的研制和開(kāi)發(fā)，大力推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口，并緊密跟進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)科技技術(shù)，并通過(guò)對(duì)先進(jìn)科技技術(shù)和工藝裝備的引入，吸收先進(jìn)的核心技術(shù)，以提高對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)含量，實(shí)現(xiàn)出口商品結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級(jí)。另一方面，在日益呼吁倡導(dǎo)節(jié)能減排，我國(guó)也應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)節(jié)能降損、資源高效循環(huán)再利用技術(shù)，大力推進(jìn)清潔能源技術(shù)發(fā)展，走可持續(xù)發(fā)展道路。此外，我國(guó)需促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)加工貿(mào)易向中高端產(chǎn)業(yè)延伸，并加強(qiáng)環(huán)境的保護(hù)，引導(dǎo)加工貿(mào)易向低污染、低能耗、高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，優(yōu)化我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（3）控制國(guó)外高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)向

篇3

1．腐敗通過(guò)作用于規(guī)模效應(yīng)改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響

當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，收入差距較小，這有助于拉動(dòng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求，但不利于出口規(guī)模的擴(kuò)大，在改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境的同時(shí)擴(kuò)大了進(jìn)口品的需求，從而進(jìn)一步改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會(huì)導(dǎo)致收入差距拉大，致使國(guó)內(nèi)內(nèi)需不足，促使企業(yè)擴(kuò)大出口規(guī)模從而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，同時(shí)，內(nèi)需不足一方面會(huì)直接減少國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求，另一方面使得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，促使一國(guó)采取貿(mào)易保護(hù)而減少進(jìn)口，進(jìn)而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境。

2．腐敗通過(guò)作用于結(jié)構(gòu)效應(yīng)改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響

當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，收入差距較小，伴隨人們收入的增加，消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)整體優(yōu)化，這有助于提高出口商品的結(jié)構(gòu)，減少高投入、高耗能、高污染產(chǎn)品的出口，從而改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會(huì)導(dǎo)致收入差距拉大，廣大低收入群體的存在不利于消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，進(jìn)而致使出口商品結(jié)構(gòu)低下，出口商品技術(shù)含量較低，附加值較低，從而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境。

3．腐敗通過(guò)作用于技術(shù)效應(yīng)改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響

一方面，當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，用于進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的資金就較多，這有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進(jìn)而有助于對(duì)外貿(mào)易通過(guò)技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境;反之，隨著腐敗水平的上升，用于進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的資金就會(huì)減少，這不利于促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進(jìn)而阻礙了對(duì)外貿(mào)易通過(guò)技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境。另一方面二是當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會(huì)保障支出的資金就較多，也有助于金融資源的有效配置，這些有利于促進(jìn)研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平的提高，有助于吸收對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，進(jìn)而有助于對(duì)外貿(mào)易通過(guò)技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境;反之，腐敗水平的上升會(huì)降低用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會(huì)保障支出的資金，也不利于金融資源的有效配置，阻礙了研發(fā)水平、人力資本、金融發(fā)展水平的提高，不利于對(duì)外貿(mào)易通過(guò)技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境。

4．腐敗通過(guò)作用于環(huán)境規(guī)制改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響

伴隨著人們收入的提高，人們對(duì)于環(huán)境規(guī)制的要求也越來(lái)越高，當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，外貿(mào)企業(yè)所面臨的激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使政府通過(guò)提高環(huán)境規(guī)制而提升社會(huì)福利，并且通過(guò)行賄以左右政府降低環(huán)境規(guī)制的概率較低，這些有利于對(duì)外貿(mào)易改善環(huán)境。相反，當(dāng)腐敗水平較高時(shí)，外貿(mào)污染企業(yè)會(huì)加大行賄力度，提高政府降低環(huán)境規(guī)制的概率，因而不利于對(duì)外貿(mào)易改善環(huán)境。綜上所述，本文提出以下假設(shè):當(dāng)一個(gè)地區(qū)腐敗水平較低時(shí)，對(duì)外貿(mào)易會(huì)改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，當(dāng)腐敗達(dá)到一定水平后，對(duì)外貿(mào)易會(huì)加劇當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染。

二、實(shí)證研究

1．模型設(shè)定、變量測(cè)度和數(shù)據(jù)說(shuō)明對(duì)于環(huán)境污染水平的測(cè)度

現(xiàn)有文獻(xiàn)一般用單一或幾個(gè)環(huán)境污染指標(biāo)或綜合環(huán)境污染指數(shù)來(lái)衡量，多數(shù)文獻(xiàn)是采用單一或幾個(gè)環(huán)境污染指標(biāo)作為被解釋變量，本文借鑒多數(shù)學(xué)者的做法，采用人均工業(yè)廢氣、廢水、固體廢棄物排放量來(lái)測(cè)度。對(duì)于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的測(cè)度，本文用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)衡量。環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線(EKC)假說(shuō)認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模較低時(shí)，環(huán)境污染的程度較輕，但是隨著人均收入的增加，環(huán)境污染由低趨高，環(huán)境惡化程度隨經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加而加劇;當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到一定水平后，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，環(huán)境污染又由高趨低，其環(huán)境污染的程度逐漸減緩，環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善，即環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間呈倒U形關(guān)系，因此，為了驗(yàn)證該假說(shuō)，我們?cè)谀Ｐ椭屑尤肓巳司鶉?guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的平方。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度，本文用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量。一般理論認(rèn)為，在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，工業(yè)化往往需要利用大量的資源，消耗大量的能源，加劇了環(huán)境污染，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式會(huì)逐漸轉(zhuǎn)向集約型增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)升級(jí)，此時(shí)第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重會(huì)趨于下降，第三產(chǎn)業(yè)比重會(huì)迅速提升，從而會(huì)改善環(huán)境質(zhì)量。對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度，本文借鑒許和連和鄧玉萍(2012)的做法，采用資本勞動(dòng)比來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步。資本勞動(dòng)比較高意味著技術(shù)效率較高，能夠提高技術(shù)進(jìn)步速度和減污技術(shù)能力;并且，資本勞動(dòng)比上升往往意味著產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的資本技術(shù)含量也將隨之增加。一般理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步使得企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)成為可能，因此會(huì)減少污染排放量，改善環(huán)境。這里需要對(duì)資本進(jìn)行計(jì)算，我們使用“永續(xù)盤(pán)存法”。勞動(dòng)力投入量用各地區(qū)年末就業(yè)人數(shù)來(lái)衡量。對(duì)于環(huán)境規(guī)制的測(cè)度，本文采用環(huán)境污染治理投入和排污費(fèi)收入之和占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量。一般理論認(rèn)為，隨著人們收入水平的提高，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求也越來(lái)越高，政府也將提高環(huán)境規(guī)制，加大環(huán)境污染的治理力度和懲罰力度，進(jìn)而改善環(huán)境質(zhì)量。對(duì)于對(duì)外貿(mào)易的測(cè)度，本文采用進(jìn)出口總額來(lái)衡量。一方面，對(duì)外貿(mào)易為發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)了先進(jìn)的技術(shù)，使發(fā)展中國(guó)家了解國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)別標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)外消費(fèi)者的環(huán)境偏好，當(dāng)這些被發(fā)展中國(guó)家消化吸收后可以改進(jìn)其自身的生產(chǎn)方式，推動(dòng)改善環(huán)境管理，加強(qiáng)環(huán)境措施和提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，發(fā)展中國(guó)家一般有著比較低的環(huán)境規(guī)制，對(duì)外貿(mào)易會(huì)使發(fā)展中國(guó)家成為“污染避難所”，促使發(fā)展中國(guó)家降低環(huán)境規(guī)制以維持或增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，出現(xiàn)所謂向底線賽跑的情形，從而惡化了環(huán)境?？傊瑢?duì)外貿(mào)易會(huì)通過(guò)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)制等多種渠道對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生影響，是否改善或惡化環(huán)境取決于這些渠道作用的綜合結(jié)果。對(duì)于腐敗的測(cè)度，本文采用每十萬(wàn)地區(qū)總?cè)丝谥胸澪圪V賂和瀆職侵權(quán)人數(shù)來(lái)衡量。腐敗往往會(huì)通過(guò)扭曲一國(guó)環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進(jìn)投入等渠道加劇一國(guó)環(huán)境污染。對(duì)于外商直接投資的測(cè)度，本文采用各地區(qū)的實(shí)際利用外資金額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量。一方面，外資流入把“綠色”節(jié)能技術(shù)或“清潔”技術(shù)傳播到發(fā)展中國(guó)家，并通過(guò)技術(shù)示范和溢出提高發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的生產(chǎn)率，節(jié)約要素資源稟賦投入并改善環(huán)境質(zhì)量，即外資的技術(shù)效應(yīng)降低了環(huán)境污染;另一方面，外資看重發(fā)展中國(guó)家的廉價(jià)勞動(dòng)力并向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移污染程度高的加工制造業(yè)，且發(fā)展中國(guó)家地方政府競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制吸引外資致使環(huán)境惡化，即外資的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)加劇了環(huán)境污染。因此，外商直接投資對(duì)環(huán)境的影響尚不能確定。上述變量的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國(guó)檢察年鑒》。

2．內(nèi)生性問(wèn)題

如果這里直接對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行回歸可能會(huì)因解釋變量的“內(nèi)生性”而導(dǎo)致估計(jì)偏差，內(nèi)生性來(lái)源于幾種因素:一是引入了被解釋變量一階滯后項(xiàng)作為動(dòng)態(tài)項(xiàng)，該項(xiàng)易和隨機(jī)誤差項(xiàng)存在相關(guān)關(guān)系;二是各地區(qū)往往以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，即更多的環(huán)境污染通常會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又能夠進(jìn)一步吸引外資流入，并且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也能夠帶來(lái)更高的貿(mào)易開(kāi)放度，因此，更多的外資流入和更高的貿(mào)易開(kāi)放度可能是結(jié)果，而不是原因?？梢?jiàn)，即使回歸結(jié)果表明外資、對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境污染關(guān)系顯著，也不能斷言兩者對(duì)后者有加劇作用，這里最小二乘法已經(jīng)不能一致和無(wú)偏地估計(jì)系數(shù)，因此本文運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證分析。

3．實(shí)證結(jié)果分析

腐敗對(duì)于地區(qū)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境污染效應(yīng)的影響。表明，沒(méi)有引入腐敗變量時(shí)，對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染，但并不顯著。在模型2中引入了腐敗這一變量，回歸結(jié)果顯示腐敗通過(guò)扭曲環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進(jìn)投入等渠道加劇了環(huán)境污染。在模型3中進(jìn)一步引入了對(duì)外貿(mào)易和腐敗的交互變量，發(fā)現(xiàn)該交互變量的回歸系數(shù)顯著為正，這說(shuō)明腐敗水平的增加通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制加劇了對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境污染，這也說(shuō)明對(duì)外貿(mào)易惡化環(huán)境是有條件的，而其中一個(gè)條件是腐敗水平較高。中的回歸結(jié)果還可知，由于加入了對(duì)外貿(mào)易和腐敗的交互變量，對(duì)外貿(mào)易的回歸系數(shù)由不顯著的正數(shù)變?yōu)轱@著的負(fù)數(shù)，這說(shuō)明控制腐敗對(duì)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境污染效應(yīng)后，對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量。這可能是由于中國(guó)貨物出口和服務(wù)出口商品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，貨物出口中的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和服務(wù)出口中的新興服務(wù)出口比重均大幅增加，2009年高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和新興服務(wù)出口比重分別為31．4%和43．3%，出口商品結(jié)構(gòu)升級(jí)降低了環(huán)境污染;還可能是由于20世紀(jì)90年代中期以來(lái)中國(guó)每年平均花費(fèi)一百多億美元進(jìn)口了大量的技術(shù)和設(shè)備，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，加上中國(guó)的研發(fā)水平提高、人力資本增加和金融發(fā)展，提高了對(duì)外貿(mào)易技術(shù)外溢的吸收能力從而進(jìn)一步改善了環(huán)境質(zhì)量;并且還可能是由于對(duì)外貿(mào)易增加了中國(guó)的就業(yè)人數(shù)，提高了人均收入，從而致使人們對(duì)清潔環(huán)境的需求增加，促使中國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高，導(dǎo)致環(huán)境污染下降;最后還可能是由于國(guó)外綠色壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等因素，使中國(guó)污染密集型產(chǎn)品的出口所占的比重很小(2009年僅為2．72%)，并且仍有下降的趨勢(shì)，從而致使環(huán)境污染下降。上述這些效應(yīng)超過(guò)了出口增加所引起的環(huán)境污染規(guī)模效應(yīng)。中的回歸結(jié)果顯示對(duì)外貿(mào)易的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，對(duì)外貿(mào)易和腐敗交互變量的回歸系數(shù)為正數(shù)，兩者方向相反，所以對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染是否加劇將取決于腐敗水平。本文依據(jù)回歸系數(shù)計(jì)算出對(duì)外貿(mào)易加劇環(huán)境污染的腐敗水平臨界值約為2．97，也就是說(shuō)當(dāng)腐敗水平低于2．97時(shí)，對(duì)外貿(mào)易會(huì)降低環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，對(duì)比2009年全國(guó)各省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平可以發(fā)現(xiàn)只有北京、上海、河北、江蘇、安徽、江西、山東、廣東和四川的腐敗水平低于臨界值，對(duì)于這9個(gè)省市而言，對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而全國(guó)其他20個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平均高于臨界值，這意味著這些省市的對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。這也證實(shí)了本文的假設(shè)，即腐敗水平較低時(shí)，對(duì)外貿(mào)易改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，而當(dāng)腐敗達(dá)到一定水平時(shí)，對(duì)外貿(mào)易加劇了當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染。進(jìn)一步從區(qū)域角度來(lái)看，2009年?yáng)|部地區(qū)的平均腐敗水平約為2．89，中部和西部地區(qū)的平均腐敗水平分別約為3．64和3．91，說(shuō)明在我國(guó)三大區(qū)域中只有東部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而中西部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。下面會(huì)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，即分別基于東中西部地區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)一步驗(yàn)證該結(jié)論。還可知其他變量與環(huán)境污染的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)規(guī)模與環(huán)境污染成倒U型曲線，說(shuō)明EKC假說(shuō)在中國(guó)成立，符合預(yù)期;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)降低了環(huán)境污染，這可能是由于第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在由粗加工向精加工轉(zhuǎn)變，在由污染產(chǎn)品向清潔產(chǎn)品的方向轉(zhuǎn)變，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的新型工業(yè)化道路已初見(jiàn)成效;技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制變量均改善了環(huán)境質(zhì)量;而外商直接投資可能由于結(jié)構(gòu)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)，致使其加劇了環(huán)境污染，但這并沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這可能是因?yàn)楸疚牟捎脤?shí)際利用外資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量外商直接投資，而中國(guó)各地區(qū)的實(shí)際利用外資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重均太小，2009年最高的地區(qū)也低于10%，各地區(qū)平均值僅為3%。

三、相關(guān)政策建議

篇4

關(guān)鍵詞：?jiǎn)芜叚h(huán)境貿(mào)易措施；例外條款；域外管轄；透明度；國(guó)際環(huán)境法規(guī)范

Abtract:inhistoryofDSB,therewasaseriesofcasesabouttheenvironment-relatedtrademeasurestakenbysomecountries.Thisarticleelaboratesonsuchbehaviors’necessity&validitytogetherwithcorrelativeregulationsinGATT/WTOandDSB’spractice(especiallythelatter),then,givesabriefsummary.

Keywords:environment-relatedtrademeasures;exceptionarticle;jurisdictionbeyondterritory;transparency;internationalenvironmentlaw.

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程不斷加快，有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易問(wèn)題的爭(zhēng)論也愈演愈烈，“過(guò)去十年中，人們對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)之間聯(lián)系的興趣重新涌現(xiàn)”。環(huán)境的惡化觸及和動(dòng)搖了自由貿(mào)易的物質(zhì)基礎(chǔ)，作為多邊貿(mào)易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關(guān)環(huán)保貿(mào)易條款在實(shí)施中找到自由貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)的最佳平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宗旨是擺在WTO面前的現(xiàn)實(shí)難題。

這些問(wèn)題包括：1、環(huán)境法規(guī)對(duì)貿(mào)易的影響（競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題）；2、與環(huán)境相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響；3、為環(huán)境目標(biāo)而采取的貿(mào)易措施的合法性；4、貿(mào)易和貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的效應(yīng)。其中第三個(gè)問(wèn)題主要包括多邊環(huán)境協(xié)定中的貿(mào)易措施和一些國(guó)家單邊采取的貿(mào)易措施，如限制或禁止進(jìn)口、許可證制度、征收環(huán)境附加稅等。本文將重點(diǎn)論述國(guó)家采取的單邊環(huán)境貿(mào)易措施在GATT/WTO體制下的合法性問(wèn)題。

二、GATT/WTO體制下的相關(guān)規(guī)定

（一）、GATT/WTO共有的規(guī)定

重審歷史，我們發(fā)現(xiàn)有關(guān)環(huán)保與貿(mào)易的關(guān)系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過(guò)GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴(yán)重環(huán)境問(wèn)題，畢竟促進(jìn)自由貿(mào)易的增長(zhǎng)是GATT當(dāng)時(shí)頭等重要的任務(wù)。以下是GATT時(shí)期有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認(rèn)為是解決成員間有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易爭(zhēng)端的最基本的法律依據(jù)。

1、按照《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第2條、第3條第2款及第3款規(guī)定，締約方可以在不違反國(guó)民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計(jì)劃自行決定對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收以保護(hù)環(huán)境為目的的環(huán)境稅費(fèi)。但同時(shí)限定條件，包括：（1）所征收的環(huán)境稅費(fèi)在計(jì)算上必須合理；（2）所征收的環(huán)境稅費(fèi)必須符合國(guó)民待遇原則，不能對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品搞差別待遇。（3）不能將對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收環(huán)境稅費(fèi)的方法對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)。

2、第11條關(guān)于進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)量限制的規(guī)定，一般而言，WTO禁止實(shí)行數(shù)量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時(shí)實(shí)施的出口禁止或限制；（2）是為實(shí)施某些商品歸類、分級(jí)和銷售法規(guī)而必須實(shí)施的進(jìn)出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品和魚(yú)制品的進(jìn)口限制。可以看出，這些例外均直接的或間接地可歸于一國(guó)出于環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施，從而獲得WTO義務(wù)的豁免。

3、關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條關(guān)于一般例外的規(guī)定。具體內(nèi)容為：“在遵守關(guān)于此類措施的實(shí)施不在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成任意的或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧骸?guī)定締約方可以為保護(hù)環(huán)境采取下列措施：“(B)為保障人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護(hù)可用竭的天然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認(rèn)為與環(huán)境保護(hù)有關(guān)，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐中亦形成了一套相對(duì)系統(tǒng)的適用規(guī)則，在接下來(lái)的具體案件分析中，將以此為主要法律依據(jù)展開(kāi)論述。

（二）、WTO對(duì)環(huán)境貿(mào)易條款的發(fā)展

一方面來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家、環(huán)保組織的壓力，一方面也是出于環(huán)境與貿(mào)易之間的能動(dòng)關(guān)系，WTO對(duì)環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的課題也做出了積極的回應(yīng)。

1、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言：“……而且按可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護(hù)環(huán)境，并以符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同水平的需要和關(guān)注，加強(qiáng)達(dá)此目的的措施……”，明確將可持續(xù)性發(fā)展納入多邊貿(mào)易體制，而且這也是“環(huán)境”字眼首次出現(xiàn)在多邊貿(mào)易協(xié)議中。

2、其他各項(xiàng)一攬子協(xié)議中所包含的環(huán)境條款。包括《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)定》、《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)定》、《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的相應(yīng)規(guī)定，主要為成員方采取的與環(huán)境有關(guān)的措施設(shè)定了紀(jì)律和行為準(zhǔn)則。

3、WTO成立后有關(guān)部長(zhǎng)會(huì)議的宣言、決議。如2001年第四屆部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)的多哈宣言中的《貿(mào)易與環(huán)境》工作計(jì)劃。

小結(jié)：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等議題不同，世貿(mào)組織并未形成關(guān)于環(huán)境保護(hù)的單項(xiàng)協(xié)議，而是主要通過(guò)成員方在環(huán)境保護(hù)方面達(dá)成的合意以“環(huán)保例外+限制條件”的條款形式加以表現(xiàn)，其規(guī)則具有分散性、原則性、高度抽象等特點(diǎn)，從而導(dǎo)致相關(guān)環(huán)保條款只有在訴諸爭(zhēng)端解決機(jī)制后，才得以逐步澄清、確定和發(fā)展。因而，對(duì)WTO案例的研究在環(huán)保方面具有相當(dāng)大的理論和實(shí)踐的雙重價(jià)值，下面結(jié)合GATT/WTO史上的經(jīng)典案例就以下幾個(gè)在適用過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議和分歧較多的問(wèn)題加以分析和澄清，從中總結(jié)、歸納WTO在處理該方面形成的規(guī)則，推敲WTO對(duì)該問(wèn)題的態(tài)度和基本原則，以期對(duì)成員方的行為起到一定的指引和調(diào)整作用。

三、案例分析

（一）對(duì)條文用語(yǔ)的擴(kuò)大/松動(dòng)解釋

適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環(huán)境保護(hù)和自由貿(mào)易之間進(jìn)行協(xié)調(diào)的能力。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在對(duì)有關(guān)協(xié)議的適用和解釋方面，一改GATT爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的保守作風(fēng)，積極致力于對(duì)環(huán)境貿(mào)易關(guān)系的協(xié)調(diào)，在對(duì)條文用語(yǔ)的解釋上，明顯地放松了標(biāo)準(zhǔn)，更加注重了環(huán)境保護(hù)的需要。

1、可用竭的天然資源

根據(jù)立法背景和通常理解，對(duì)“可用竭的天然資源”一詞的合理解釋?xiě)?yīng)是諸如煤、礦產(chǎn)品等有限的資源，而不是其他可更新、可再生的資源甚至生物資源。但在GATT后期就開(kāi)始體現(xiàn)出體現(xiàn)了對(duì)該詞語(yǔ)寬泛、擴(kuò)大解釋的趨向。

在WTO受理的第一起上訴案中，專家組和上訴機(jī)構(gòu)均認(rèn)為，清潔空氣屬于20條意義上的可用竭的天然資源，資源的可再生性不能成為反對(duì)構(gòu)成可用竭天然資源的理由，初步體現(xiàn)了DSB在環(huán)境貿(mào)易措施保護(hù)對(duì)象的范圍的放松傾向。而1998年WTO上訴機(jī)構(gòu)對(duì)海龜案的最終裁決報(bào)告可以說(shuō)是全面表述了DSB在此方面所持的立場(chǎng)。上訴機(jī)構(gòu)解釋到：首先，根據(jù)條約文字，可用竭的天然資源與可再生的資源以及生物資源并不相互排斥，活的物種雖然從理論上來(lái)講可以再生，但由于人類的活動(dòng)，也是可以耗盡窮竭并滅失的。其次，條約解釋?xiě)?yīng)遵循同時(shí)展（contemporarydevelopment）的原則，WTO協(xié)議的序言明確提出了可持續(xù)發(fā)展和保持與維護(hù)環(huán)境的重要性，：現(xiàn)代國(guó)際公約和宣言經(jīng)常把天然資源看作兼指有生命和無(wú)生命的資源，在這種情況下，GATT1994第20條（g）項(xiàng)解讀為僅指養(yǎng)護(hù)可用竭的礦產(chǎn)或無(wú)生命資源，未免太落伍了；再者，前此GATT1947通過(guò)的兩個(gè)專家組報(bào)告（1982年的美國(guó)禁止從加拿大進(jìn)口金槍魚(yú)案和1988年的加拿大影響鯡魚(yú)和鮭魚(yú)出口案）都認(rèn)為，魚(yú)類作為有生命的自然資源屬于可用竭的天然資源；最后，上訴機(jī)構(gòu)注意到所有當(dāng)事方和參加的第三方都承認(rèn)其可用竭性和本案所涉五種海龜已都列入《野生動(dòng)植物瀕危物種的國(guó)際貿(mào)易公約》的事實(shí)。根據(jù)海龜案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告第129—132段?？梢钥闯?，上訴機(jī)構(gòu)在此充分運(yùn)用了條約解釋的方法，如通常含義、立法變遷、條約的后續(xù)實(shí)踐、其他國(guó)際法源源的發(fā)展、爭(zhēng)訴方的特定情況，對(duì)“可用竭的天然資源”的解釋范圍大大放松了，雖未明言環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，但已具保護(hù)之實(shí)，為在WTO框架下締約國(guó)合法合理地實(shí)行環(huán)境貿(mào)易措施提供了很大的適用空間，充分表明，“至少在目前情況下，WTO依然是解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議乃至與其他議題交叉爭(zhēng)議的良好場(chǎng)所”。

2、“必需”

在GATT/WTO很多規(guī)則中都涉及到，它（必需）是指不能夠選擇符合GATT的措施或者沒(méi)有與GATT較少抵觸的措施時(shí)才可以采用這項(xiàng)措施，換言之，援用該款必須首先證明本國(guó)采取的措施是達(dá)到保護(hù)人民動(dòng)植物健康目的唯一手段。在1990年泰國(guó)香煙案中，專家組認(rèn)為可供泰國(guó)選擇的既符合GATT規(guī)定又符合保障人民生命健康目的的措施很多，如危險(xiǎn)標(biāo)記標(biāo)識(shí)、禁止香煙廣告、維持煙草專賣(mài)等等，因此泰國(guó)對(duì)美國(guó)香煙的進(jìn)口加以限制不是必需的，不能適用B款。這一理解在其后的91年美國(guó)禁止從墨西哥進(jìn)口金槍魚(yú)案、韓國(guó)牛肉案和美國(guó)汽油規(guī)則案中均得以堅(jiān)持和貫徹。事實(shí)上，在絕大多數(shù)情況下，專家組總能設(shè)想出一種既與GATT相符有能達(dá)到被訴方相關(guān)目的的替代措施，因而如果嚴(yán)格適用，幾乎沒(méi)有什么措施能夠通過(guò)“必要性審查”在這種情況下，不少成員方對(duì)WTO能否承擔(dān)起合理審查一國(guó)環(huán)保貿(mào)易措施合法性的問(wèn)題表示擔(dān)憂。

值得注意的是，在最近的加拿大訴歐盟石棉案中上訴機(jī)構(gòu)對(duì)“必需”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有了很大變化：“WTO成員有權(quán)決定他們認(rèn)為合適的健康保護(hù)水平，法國(guó)選擇的保護(hù)水平是阻止石棉產(chǎn)生的健康風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，石棉禁令是達(dá)到這一目的所必需的。而‘控制使用石棉（加拿大所訴稱的）’的措施不足以實(shí)現(xiàn)法國(guó)所確定的健康保護(hù)水平，并非是可以合理獲得的替代措施”。我們可以這樣推導(dǎo)出，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在考察必需的時(shí)候，已經(jīng)開(kāi)始從其“是否是專屬的與WTO規(guī)則唯一相符或損害程度最小的措施”的審查標(biāo)準(zhǔn)逐步過(guò)渡到“該措施是否可用于實(shí)現(xiàn)被訴方所確立的公共健康保護(hù)水平”。存在兩個(gè)衡量因素，一是所稱的替代措施在多大程度上可以有助于實(shí)現(xiàn)希望達(dá)到的目標(biāo)；二是所追求的共同利益或共同價(jià)值越至關(guān)重要，就越容易接受用以實(shí)現(xiàn)那些目標(biāo)的措施是必要的。

3、有關(guān)及有關(guān)的措施

在GATT的專家組實(shí)踐中，對(duì)“必須”（necessary）和“有關(guān)”(relatingto)其實(shí)并未明確加以區(qū)分，專家組在對(duì)“有關(guān)”進(jìn)行解釋時(shí)，往往沿襲了對(duì)B款“必需”的解釋思路和判斷標(biāo)準(zhǔn)。在WTO后的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中，這個(gè)問(wèn)題終于得到了澄清。在汽油規(guī)則案中，上訴機(jī)構(gòu)批評(píng)了專家組違反了條約解釋的基本原則，“第20條中各項(xiàng)使用的不同措辭體現(xiàn)了不同的立法意圖，對(duì)‘必須’和‘有關(guān)’應(yīng)有不同的理解”。同時(shí)上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為有關(guān)的措施是指一國(guó)為了環(huán)境保護(hù)目的而頒布的被指責(zé)為限制貿(mào)易的政策、法規(guī)、命令，而不是指包括在該法令政策中的具體方式和手段，所以在該案中，應(yīng)考察“有關(guān)的措施”——汽油規(guī)則的主要目的是否是保護(hù)資源，而不是先驗(yàn)地考慮對(duì)進(jìn)口汽油給予相對(duì)于國(guó)產(chǎn)汽油“較低待遇”的主要目的旨在保護(hù)清潔空氣免受污染。

1998年的加拿大鯡魚(yú)和鮭魚(yú)出口案的專家組報(bào)告可以說(shuō)是全面的闡述和體現(xiàn)了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在對(duì)G項(xiàng)上的適用原則：“第20條G款不僅包括對(duì)養(yǎng)護(hù)可用盡的自然資源必需的措施，也包括范圍更為廣泛的有關(guān)措施。只要所采取的措施的首要目的（primarilyaimedat）旨在保護(hù)可用盡的自然資源，即便此種措施在客觀上并不能有效地保護(hù)可用盡的自然資源，也仍可解釋為有關(guān)的措施”。可以說(shuō)，WTO爭(zhēng)端解決實(shí)踐在三個(gè)方面降低了成員方援用20條G款的難度：1、“有關(guān)的措施”的范圍大大擴(kuò)大，對(duì)有關(guān)的解釋突破了以往對(duì)必需解釋的限制；2、有關(guān)的判斷標(biāo)準(zhǔn)得以放松，專家組和上訴機(jī)構(gòu)審查的對(duì)象是措施與環(huán)境保護(hù)目的的相關(guān)性而不是措施中包含的具體內(nèi)容（往往是造成歧視效果的元兇），同時(shí)，對(duì)“主要目的”的解釋從以往一貫堅(jiān)持的“直接聯(lián)系”過(guò)渡到只要存在“一定真實(shí)、密切的合理聯(lián)系”即可；3、有關(guān)的非效果原則：只要認(rèn)定了主要目的旨在保護(hù)資源，即使這種措施的實(shí)施在實(shí)際上并未達(dá)到聲稱的積極保護(hù)效果，也可被認(rèn)為符合WTO對(duì)有關(guān)的要求。

4、與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施

在引用20條G款“與保護(hù)可用竭的天然資源有關(guān)的措施”為自己的貿(mào)易限制措施辯護(hù)時(shí)，需要同時(shí)充分“此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)一同實(shí)施”的條件。何謂一道實(shí)施，實(shí)施的對(duì)象、效果等問(wèn)題在不同的案件中專家組、上訴機(jī)構(gòu)的理解也存在差異。在WTO首例上訴案——汽油規(guī)則案中上訴機(jī)構(gòu)作出了相對(duì)明確的解釋：“要求該施加限制的措施，不僅是對(duì)進(jìn)口汽油的也是對(duì)本國(guó)汽油的”，不是要求進(jìn)行“效果判斷，也不是要求措施產(chǎn)生實(shí)際效果”，也就是說(shuō)，G款要求的針對(duì)產(chǎn)品的限制措施，只要對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品都產(chǎn)生了公平(evenhandedness)而非歧視的影響，就可以認(rèn)為是滿足了一同實(shí)施的要件，而不要求達(dá)到完全相同的限制效果。另外，“或”是一個(gè)反義連接詞，這表明，在“國(guó)內(nèi)生產(chǎn)限制”和“國(guó)內(nèi)消費(fèi)限制”中，只要有某一項(xiàng)實(shí)施即可。在海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)同樣根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)審查了美國(guó)的第609條款對(duì)進(jìn)口海蝦和國(guó)內(nèi)捕蝦拖網(wǎng)船所撈到的蝦所施加的限制，得出了美國(guó)養(yǎng)護(hù)海龜?shù)拇胧┐篌w上是不偏不倚的，因而認(rèn)定其滿足了“同限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)一同實(shí)施”的條件。

（二）域外管轄權(quán)/單邊措施的有效性

鑒于環(huán)境保護(hù)的整體性、一體化特點(diǎn)，為了更有效的保護(hù)環(huán)境，一國(guó)采取的限制貿(mào)易措施很有可能波及至其管轄范圍之外。一國(guó)能否用貿(mào)易限制的方式來(lái)保護(hù)在該國(guó)管轄范圍外的環(huán)境事項(xiàng)，從GATT到現(xiàn)在的WTO始終是一個(gè)飽受爭(zhēng)議而未獲澄清的問(wèn)題。第20條的例外條款能否域外適用，只能去相關(guān)案件的審理結(jié)果中尋求答案。

在1991年的第一金槍魚(yú)案件中，專家組通過(guò)考察對(duì)20條B款的起草歷史，認(rèn)為該條的起草者們集中關(guān)注的是進(jìn)口國(guó)范圍內(nèi)的為保障人類動(dòng)植物生命或健康的衛(wèi)生措施的使用，應(yīng)限于有關(guān)國(guó)家的地域范圍之內(nèi)；同時(shí)還引用了1990年泰國(guó)香煙案中的結(jié)論，認(rèn)為如果每一締約方可單方確定其生命或健康保護(hù)政策，那么總協(xié)定將不再構(gòu)成一個(gè)在所有締約方間貿(mào)易的多邊框架，可見(jiàn)專家組持絕對(duì)禁止的立場(chǎng)。在后續(xù)的1994年歐共體訴美國(guó)的第二金槍魚(yú)案件中，專家組的態(tài)度有所不同。專家組認(rèn)為并沒(méi)有有效的理由支持GATT第20條只適用于締約方領(lǐng)域內(nèi)的可用竭資源的保護(hù)，但只能對(duì)其自己的國(guó)民和船舶強(qiáng)制實(shí)施域外管轄。言下之意是20條可以適用域外環(huán)境保護(hù)，但只能對(duì)本國(guó)國(guó)民發(fā)生效力并強(qiáng)制其遵守，對(duì)其他國(guó)家則無(wú)效，不能強(qiáng)迫他們改變他們管轄下的政策。在這里，專家組運(yùn)用了國(guó)際法屬人管轄原則對(duì)20條的適用做了些許松動(dòng)。遺憾的是，該案專家組在GATT全體會(huì)議上并未獲得通過(guò)，因而也就不具備拘束力。

在WTO的第一龍蝦海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)同樣沒(méi)有對(duì)于20條的域外適用作出明確裁定，而是采取了一種靈活務(wù)實(shí)的方式，具體分析了該案中美國(guó)所采取措施的性質(zhì)、實(shí)施方式等，指出了美國(guó)609條款在實(shí)施過(guò)程中存在的不合理及任意的歧視，避免了環(huán)境與貿(mào)易問(wèn)題的直接交鋒。報(bào)告中寫(xiě)道；我們沒(méi)有宣布過(guò)第20條（g）項(xiàng)是否暗示管轄上的限制，若有的話其性質(zhì)或范圍。我們僅注意到，就本案所審理的特定情況而論，為第20條（g）項(xiàng)目的，在所涉的這些游動(dòng)并瀕危的海洋物種與美國(guó)之間有著足夠的聯(lián)結(jié)（nexus）”（報(bào)告第133段）。也就是說(shuō)，出口國(guó)生產(chǎn)加工的行為所威脅到的環(huán)境事項(xiàng)（可用竭資源、人類健康等）如果與進(jìn)口國(guó)存在足夠的聯(lián)結(jié)時(shí)，進(jìn)口國(guó)可以域外實(shí)施20條規(guī)定下的貿(mào)易限制措施。當(dāng)然，何謂足夠的聯(lián)結(jié)，還需在爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐中加以確立。盡管對(duì)于域外效力，WTO沒(méi)有明確答復(fù)，但是它卻“透露”了一些與以往不同的“信息”，在某種程度上，可以被理解為是傾向于環(huán)境保護(hù)的“信息”。這也是盡管美國(guó)敗訴，卻對(duì)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中體現(xiàn)出對(duì)于環(huán)境貿(mào)易措施的審查方式表示歡迎的原因。海龜案的判決也引起了不少成員國(guó)的擔(dān)心和疑慮，認(rèn)為它認(rèn)可了單邊環(huán)境行動(dòng)的合法性，給一國(guó)采取單邊貿(mào)易措施開(kāi)了方便之門(mén)，這種憂慮不無(wú)道理。不過(guò)值得注意的是，在2000年的石棉案中，上訴機(jī)構(gòu)首次肯認(rèn)了非違反之訴也可以適用于環(huán)境貿(mào)易措施，也就是說(shuō)，即使一國(guó)的單邊貿(mào)易措施被認(rèn)定符合WTO，受損方也可以基于WTO第23條第1款B提出非違反之訴，要求對(duì)其造成的貿(mào)易利益的傷害進(jìn)行協(xié)商和賠償，從而在一定程度上抑制成員國(guó)的單邊環(huán)境行動(dòng)的泛濫，相當(dāng)于起到了一個(gè)安全閥的作用。目前這方面還未有案例出現(xiàn)，對(duì)非違反之訴在環(huán)境貿(mào)易關(guān)系領(lǐng)域中的適用我們將拭目以待。

（三）國(guó)際法尤其是國(guó)際環(huán)境法規(guī)范在WTO內(nèi)的效力

GATT時(shí)期的專家組在實(shí)踐中通常傾向于單純依靠立法歷史、國(guó)家意識(shí)來(lái)解釋規(guī)則條文，排除GATT之外的國(guó)際法規(guī)范的適用。對(duì)于當(dāng)事方援引用來(lái)證明其采取的有關(guān)環(huán)境貿(mào)易措施合法性的國(guó)際環(huán)境協(xié)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定專家組一般強(qiáng)調(diào)，其職責(zé)僅限于根據(jù)總協(xié)定有關(guān)規(guī)定審查爭(zhēng)端涉及的措施，而對(duì)被引用的國(guó)際環(huán)境協(xié)定不予考慮。如在第二個(gè)金槍魚(yú)案件中，專家組認(rèn)為，與關(guān)貿(mào)總協(xié)定不相關(guān)的國(guó)際協(xié)定只能在關(guān)貿(mào)總協(xié)定不清楚時(shí)作為次要解釋淵源。而且，即使關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定不清楚，由于當(dāng)事方援引的國(guó)際協(xié)定從未在總協(xié)定起草過(guò)程中被提到，因此，這些國(guó)際協(xié)定不具備什么證明價(jià)值。對(duì)于這種GATT規(guī)則與一般國(guó)際法的脫節(jié)的現(xiàn)象，有學(xué)者批評(píng)為“獨(dú)門(mén)獨(dú)院、自成體系、自我封閉”。

WTO成員方注意到了這個(gè)問(wèn)題，在諒解總則第3條別指出：用國(guó)際公法（條約）解釋的習(xí)慣規(guī)則來(lái)闡明協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)。隨后，一批國(guó)際法專家/上訴機(jī)構(gòu)成員為將WTO規(guī)則與一般國(guó)際法聯(lián)系起來(lái)做出了積極的努力。在WTO成立后的第一案——美國(guó)汽油規(guī)則案中，就發(fā)出了不能將“WTO法”與國(guó)際公法分離開(kāi)的呼聲。而在海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)為印證對(duì)“可用竭的天然資源”進(jìn)行的解釋，廣泛地引用了《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《第21世紀(jì)議程》、《養(yǎng)護(hù)野生動(dòng)物的游動(dòng)種群的公約》、《野生動(dòng)植物瀕危物種的國(guó)際貿(mào)易公約》等公約中的相關(guān)條文，甚至還擴(kuò)及到國(guó)際法院對(duì)納米比亞咨詢案和愛(ài)琴海大陸架案的判決乃至《奧本海國(guó)際法》這樣的著作。由此做出的法律推理說(shuō)理充分、論證詳密，得到了當(dāng)事國(guó)和有關(guān)國(guó)際組織的認(rèn)同，也頻為以后的案件審理所引用。但值得注意的是，上訴機(jī)構(gòu)只是對(duì)國(guó)際環(huán)境法規(guī)范（尤其是當(dāng)事國(guó)均接受的公約）可以作為解釋W(xué)TO有關(guān)條文乃至當(dāng)事國(guó)措施合理限度等事項(xiàng)的依據(jù)作出了肯定，而未涉及其他如國(guó)際環(huán)境法規(guī)范與WTO法的協(xié)調(diào)、發(fā)生沖突時(shí)的效力等級(jí)等更具實(shí)質(zhì)意義的問(wèn)題。因而，國(guó)際環(huán)境法規(guī)范在WTO中的法律地位仍尚待確定，但我們畢竟看到，作為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的DSB已經(jīng)率先邁出了一步。

（四）專家組透明度/非政府組織的作用

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制包括專家組和上訴機(jī)構(gòu)審查2個(gè)主要程序，專家組審查具體貿(mào)易爭(zhēng)議的過(guò)程一般處于與公眾隔絕的“黑箱”狀態(tài)，“在爭(zhēng)端解決過(guò)程中，他們（當(dāng)秘密進(jìn)行工作時(shí)）不能做出傳達(dá)來(lái)自許多利益共同體，包括非政府環(huán)境政策團(tuán)體的論點(diǎn)、信息和證據(jù)的準(zhǔn)備”，非經(jīng)專家組決定，一般不向外界尋求法律或?qū)I(yè)方面的幫助；上訴機(jī)構(gòu)也僅僅對(duì)具體案件涉及到的法律問(wèn)題進(jìn)行分析，按照WTO有關(guān)規(guī)則和協(xié)議作出最終裁判。因而在許多著述中都呼吁改進(jìn)爭(zhēng)端解決機(jī)制的程序規(guī)則，增加透明度和吸引有關(guān)國(guó)家、組織的參與。目前，在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)和非政府組織的關(guān)系方面已取得了一些進(jìn)展。

1、經(jīng)專家組要求進(jìn)行的合作

DSU第13條明文規(guī)定：“每個(gè)專家組有權(quán)向其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膫€(gè)人或機(jī)構(gòu)獲取資料和專門(mén)意見(jiàn)?！鲗＜医M可以從任何有關(guān)來(lái)源索取資料并可以咨詢專家以獲得他們對(duì)該事項(xiàng)某些方面的意見(jiàn)?！崩缭谔﹪?guó)限制香煙進(jìn)口案中，專家組與WHO（世界衛(wèi)生組織）進(jìn)行了積極合作，由后者對(duì)卷煙對(duì)人體健康的影響等問(wèn)題提出意見(jiàn)，并且對(duì)該意見(jiàn)及WHO的一些相關(guān)做法和建議給予了關(guān)注，以此為依據(jù)對(duì)該案中涉及到的如是否是“必需”及是否存在其他可替代的措施等問(wèn)題進(jìn)行了分析。

2、非經(jīng)要求情況下，非政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)提供材料的接受

關(guān)于非政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)提供的材料，DSU并未明確規(guī)定專家組或上訴機(jī)構(gòu)是否有權(quán)接受或拒絕，從而留下了一個(gè)法律適用的漏洞。這個(gè)問(wèn)題是在處理有關(guān)案件的實(shí)踐中加以填補(bǔ)的。在98年的第一龍蝦海龜案中，專家組就收到了來(lái)自以美國(guó)為主的一個(gè)NGO協(xié)會(huì)以及WWF（世界野生動(dòng)物基金會(huì)）提交的文件。然而，專家組認(rèn)為從非政府渠道接受未經(jīng)尋求的信息與諒解不符，因而決定不予考慮。該案的上訴機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)諒解的分析，推斷出WTO規(guī)定并未禁止專家組接受非政府組織主動(dòng)遞交的利益方陳述，專家組有收集信息的義務(wù)，以此為由拒絕采信沒(méi)有根據(jù)，應(yīng)該允許非政府組織直接向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)和意見(jiàn)，從而為公眾團(tuán)體對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的介入打開(kāi)了方便之門(mén)。

3、對(duì)于上訴審中設(shè)立附加程序規(guī)定的運(yùn)用

爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)一向強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持在處理貿(mào)易糾紛時(shí)在成員方引用具體例外的權(quán)利和其他成員方在WTO下合理期待獲得的實(shí)體權(quán)利之間劃出一條“平衡線”，那么這條界限的劃定無(wú)疑離不開(kāi)對(duì)具體案情的分析。

1996年通過(guò)的《常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)上訴審查工作程序規(guī)則》第16條規(guī)定：“為了一項(xiàng)上訴案件的審理的公平性和有序程序，如出現(xiàn)本工作程序所未涉及的某項(xiàng)程序問(wèn)題，任何上訴庭可以只為該項(xiàng)上訴案之目的通過(guò)任一適當(dāng)程序。”這一規(guī)定在如何處理非政府機(jī)構(gòu)提交的書(shū)面意見(jiàn)上得到了運(yùn)用。在98年的石棉案中，上訴機(jī)構(gòu)在咨詢了爭(zhēng)端當(dāng)事方和第三方的意見(jiàn)后，于2000年通過(guò)了僅對(duì)該案適用的附加程序，允許任何自然人和法人（非爭(zhēng)端當(dāng)事方和第三人即案外人）在遵循特定程序下，提交書(shū)面意見(jiàn)，上訴機(jī)構(gòu)將予以審查和考慮，但并不一定在報(bào)告中加以論述。在規(guī)定的時(shí)間期限內(nèi)，上訴機(jī)構(gòu)收到了11份來(lái)自不同非政府組織和個(gè)人（知名教授）的要求提交書(shū)面簡(jiǎn)要的申請(qǐng)。盡管經(jīng)過(guò)審查和考慮，并未獲得最終批準(zhǔn)，但可以說(shuō)是充分考慮到了環(huán)境與貿(mào)易案件的特殊性和環(huán)境組織的作用，從而大大加強(qiáng)了爭(zhēng)端解決機(jī)制的透明度。

（五）第20條序言和具體例外條款的關(guān)系

1、適用環(huán)境例外條款的邏輯順序

以往GATT實(shí)踐甚至初期的WTO都沒(méi)有在邏輯上理清對(duì)20條序言（也有引言、前言等譯法，筆者注）和各單項(xiàng)例外的審查順序問(wèn)題。同時(shí)GATT時(shí)期的專家組在審查涉及第20條的案件時(shí)，也沒(méi)有統(tǒng)一的程序。而在1998年的海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)明確糾正了專家組跳過(guò)具體例外條款，直接審查有關(guān)措施是否符合第20條序言的做法，“分析要分兩步走：第一步，以該措施的特征為理由，暫定符合第20條（g）項(xiàng)規(guī)定；第二步，按第20條引言規(guī)定，對(duì)該同一措施（的實(shí)行）作進(jìn)一步審議。（報(bào)告第118段）……對(duì)專家組來(lái)說(shuō)，把美國(guó)汽油案的次序顛倒過(guò)來(lái)，‘似乎同樣合適’。我們對(duì)此不能同意。”（報(bào)告第119段）。也就是說(shuō)，一項(xiàng)環(huán)境貿(mào)易措施被單個(gè)例外條款證明正當(dāng)之后（有關(guān)條件在上文中已一一述及），還要經(jīng)受序言的檢驗(yàn)。

這個(gè)解釋是合乎邏輯的，因?yàn)楦鱾€(gè)單項(xiàng)例外本身就是破壞WTO多邊貿(mào)易原則的例外措施，第20條序言的目的與宗旨正是為了防止對(duì)第20條特定例外的濫用，可以說(shuō)是實(shí)施“例外”所要遵循的“原則”，自然要遵循從例外到原則的審查順序。如果先行依據(jù)序言進(jìn)行審查，由于環(huán)境貿(mào)易措施先天具備的威脅、破壞多邊貿(mào)易規(guī)則的性質(zhì)很容易被認(rèn)定不符合序言，從而使得各單項(xiàng)例外條款成為多余，成員方援引環(huán)保例外權(quán)成為一種形同虛設(shè)的權(quán)利。而該案的上訴機(jī)構(gòu)確認(rèn)了WTO各成員方根據(jù)本國(guó)的健康水平和環(huán)境目標(biāo)，采取本國(guó)的保護(hù)環(huán)境政策的合法性，只要在這么做時(shí)履行WTO協(xié)定規(guī)定的義務(wù)并尊重其他成員方的權(quán)利。衡量其是否達(dá)到該要求的重任或者說(shuō)作為對(duì)各國(guó)援用環(huán)境保護(hù)例外權(quán)的最后一道閥門(mén)就由序言來(lái)承擔(dān)了。

2、序言的適用標(biāo)準(zhǔn)

在上訴機(jī)構(gòu)針對(duì)汽油規(guī)則案件的報(bào)告中第一次對(duì)序言做出了全面權(quán)威的解釋，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，序言針對(duì)的不是措施或它的某項(xiàng)內(nèi)容，而是措施實(shí)施的方式（MANNER）。因而對(duì)于成員方濫用例外權(quán)的防止是通過(guò)審查有關(guān)措施實(shí)行的方式及對(duì)相關(guān)國(guó)家造成的影響進(jìn)行的。

具體的標(biāo)準(zhǔn)則是三個(gè)：不得在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”的手段或構(gòu)成對(duì)“國(guó)際貿(mào)易的變相限制”。在第一海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)進(jìn)一步指出，成員方享有環(huán)保例外權(quán)的同時(shí)負(fù)有善意行使條約權(quán)利，不得濫用的義務(wù)。因而，序言適用的原則是善意原則（principleofgoodfaith）這個(gè)國(guó)際法的一般原則。其任務(wù)在于是在一個(gè)成員方引用第20條中例外的權(quán)利，和其他成員方在GATT1994里各實(shí)體法權(quán)利之間劃出一條平衡線。這條平衡線的位置，隨著作為措施形態(tài)和種類的不同而變動(dòng)，因特定條件的事實(shí)不同而變動(dòng)。因而序言的適用具有更大的靈活性，賦予了爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)較大的隨著形式發(fā)展和具體案情調(diào)整貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的自由裁量權(quán)，當(dāng)然，不可簡(jiǎn)單地理解成DSB更傾向于保護(hù)環(huán)境的結(jié)論，對(duì)序言的適用可以從兩個(gè)方面理解，一是成員方的環(huán)境例外權(quán)要獲得尊重，二是這種權(quán)利的行使不得濫用，而DSB最終做出的裁決主要依賴對(duì)于案件和當(dāng)事國(guó)所采取措施的分析。例如在第一海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)雖然認(rèn)為美國(guó)的措施雖有資格引用第20條（g）項(xiàng)，但未滿足第20條序言的要求，指出了美國(guó)在適用609條款中存在的七個(gè)漏洞，從而在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”，判其敗訴。但在2002年的第二龍蝦海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)維持了專家組關(guān)于美國(guó)執(zhí)行DSB裁定的措施即修訂規(guī)則并未構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的裁決，判美國(guó)勝訴。

四、總結(jié)、評(píng)議及展望

在對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境作用方面存在著兩種不同的看法，一種認(rèn)為WTO仍然是解決環(huán)境貿(mào)易爭(zhēng)議的良好場(chǎng)所，在幾個(gè)重要案件的處理中體現(xiàn)出了強(qiáng)大生命力；后者則持批評(píng)和反面態(tài)度，認(rèn)為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的實(shí)踐是令人沮喪的。

在WTO解決環(huán)境貿(mào)易問(wèn)題的作用上，我們首先應(yīng)該明確，從本質(zhì)上講，GATT/WTO是一個(gè)貿(mào)易組織也無(wú)意于成為一個(gè)環(huán)保機(jī)構(gòu)，因而沒(méi)有可能也沒(méi)有必要在WTO框架內(nèi)對(duì)環(huán)境問(wèn)題規(guī)定地事無(wú)巨細(xì)，對(duì)它在處理某些環(huán)境問(wèn)題上的“無(wú)能”橫加指責(zé)是毫無(wú)道理的。

篇5

國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生的影響

出口貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題。20世紀(jì)90年代以前，我國(guó)的出口是以初級(jí)原料型產(chǎn)品為主，以量取勝，不考慮或很少考慮對(duì)資源、環(huán)境的影響。20世紀(jì)90年代以后，我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)雖然明顯優(yōu)化，但是對(duì)生態(tài)環(huán)境影響較大的初級(jí)產(chǎn)品和污染嚴(yán)重的中間產(chǎn)品和制成品所占的比例仍然較大。由于缺乏對(duì)環(huán)境的綜合考慮，出口貿(mào)易導(dǎo)致了一系列的環(huán)境問(wèn)題：內(nèi)蒙古幾百噸發(fā)菜和山野菜出口帶來(lái)了200多平方公里土地的沙化；寧夏、新疆、內(nèi)蒙古等地盲目挖采甘草出口，加重了水土流失和土地沙化；廣西桂林出口鐘乳石造成了珍貴旅游資源的破壞等等。

進(jìn)口貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題。進(jìn)口貿(mào)易所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題突出表現(xiàn)為外國(guó)污染廢物，即洋垃圾進(jìn)口現(xiàn)象。在我國(guó)東北、華北、華東、華南等地區(qū)都出現(xiàn)了一些工業(yè)化國(guó)家以經(jīng)濟(jì)利益為誘餌，企圖向我國(guó)出口工業(yè)垃圾、生活垃圾和廢舊物資的事件。我國(guó)對(duì)“洋垃圾”的關(guān)注始于1993年10月，當(dāng)時(shí)南京1288噸韓國(guó)化學(xué)廢物進(jìn)口案震驚了全國(guó)。幾年來(lái)，廣東、福建、江蘇、江西等省的口岸陸續(xù)發(fā)現(xiàn)一些外資或合資企業(yè)以加工廢塑料和其他廢物為名，從國(guó)外進(jìn)口夾雜大量污穢物、細(xì)菌、病毒的垃圾。

引進(jìn)技術(shù)、資金帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題。隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和不同國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異的存在，發(fā)達(dá)國(guó)家的污染密集型產(chǎn)業(yè)紛紛向環(huán)境要求相對(duì)較低的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。不少國(guó)家利用出口資金、技術(shù)之便，將大量的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)。例如，據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代初外商在我國(guó)沿海地區(qū)投資興建了75家生產(chǎn)泡沫塑料、滅火劑、制冷劑的企業(yè)，而這些產(chǎn)品中相當(dāng)多的化學(xué)成分是《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》所禁止或限制的物質(zhì)。

完善我國(guó)環(huán)境保護(hù)的策略

深入認(rèn)識(shí)和明確把握國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，擺正位置，權(quán)衡利弊，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。走清潔生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展道路，已經(jīng)成為必然選擇。

增強(qiáng)環(huán)保觀念意識(shí)

“經(jīng)濟(jì)騰飛，環(huán)保欠債”是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)普遍問(wèn)題，已經(jīng)對(duì)我國(guó)可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)重影響。雖然近年來(lái)社會(huì)各界的環(huán)保意識(shí)有所增強(qiáng)，但仍然存在當(dāng)涉及到經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，又往往以犧牲環(huán)境為代價(jià)，換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況。為此，迫切需要樹(shù)立環(huán)保意識(shí)，重視環(huán)境因素。第一，充分利用電視、報(bào)紙、廣播等媒介，進(jìn)行全民生態(tài)知識(shí)和環(huán)境保護(hù)的普及教育，使保護(hù)環(huán)境成為人們的自覺(jué)行動(dòng)。第二，提高各級(jí)政府、企業(yè)的環(huán)保意識(shí)，倡導(dǎo)實(shí)行“環(huán)保一票否決制”。例如，江蘇的無(wú)錫市2001年對(duì)該市新上的19個(gè)工業(yè)、房地產(chǎn)項(xiàng)目因?yàn)椤碍h(huán)境影響評(píng)價(jià)”無(wú)法過(guò)關(guān)而予以否決。第三，在我國(guó)消費(fèi)者中普及綠色觀念，引導(dǎo)綠色消費(fèi)，為我國(guó)的綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展開(kāi)拓空間。第四，重視環(huán)境因素對(duì)貿(mào)易的影響，破除“產(chǎn)品高價(jià)、資源低價(jià)、環(huán)境廉價(jià)”的錯(cuò)誤觀念。

完善法規(guī)政策

強(qiáng)化完善環(huán)境貿(mào)易法規(guī)我國(guó)目前已制訂了《環(huán)境保護(hù)法》等6部環(huán)保法律和《森林法》等9部資源保護(hù)法律。另外，其他已經(jīng)制定的與貿(mào)易有關(guān)環(huán)境保護(hù)部門(mén)規(guī)章和其他政策性措施也達(dá)18項(xiàng)。應(yīng)該說(shuō)，我國(guó)已經(jīng)建立起控制環(huán)境污染的法律法規(guī)框架。但是，我國(guó)目前不少法規(guī)還比較籠統(tǒng)，可操作性差，實(shí)施效果難免大打折扣?，F(xiàn)在急需借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)，制定一套完善的、便于操作的、適合于我國(guó)國(guó)情又與國(guó)際銜接的法律、法規(guī)體系和管理辦法，通過(guò)切實(shí)的貫徹實(shí)施，真正做到“有法必依”。

健全完善環(huán)境制度第一，完善環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)?！碍h(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是有關(guān)控制、保護(hù)環(huán)境的各種標(biāo)準(zhǔn)的總和。我國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相比過(guò)低。在我國(guó)19278項(xiàng)已有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的不足50%，高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。此外，國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)品研發(fā)階段就已開(kāi)始制定，而我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定卻相對(duì)落后，周期也長(zhǎng)”（薛榮久，2002）。為此，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，完善提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，縮小與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的差距尤為重要。第二，積極開(kāi)展ISO14000國(guó)際認(rèn)證。我國(guó)于1996年開(kāi)始引入ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，并頒布了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)始在國(guó)內(nèi)企業(yè)中開(kāi)展環(huán)境管理體系的認(rèn)證工作，但是我國(guó)能夠獲得認(rèn)證的企業(yè)卻為數(shù)不多。對(duì)此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極關(guān)注ISO14000標(biāo)準(zhǔn)的修改、推廣過(guò)程，將已頒布的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合國(guó)情等同化為我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在全國(guó)范圍內(nèi)積極開(kāi)展認(rèn)證工作，推動(dòng)企業(yè)跨越綠色環(huán)境壁壘，更好的參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

培育發(fā)展綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)我國(guó)的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)自上世紀(jì)70年代以來(lái)從無(wú)到有逐步發(fā)展，現(xiàn)已初具規(guī)模。但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差距仍十分明顯，主要表現(xiàn)為：產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、結(jié)構(gòu)單一；技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、質(zhì)量難以保證；配套設(shè)施缺乏、市場(chǎng)化程度低。要大力發(fā)展我國(guó)的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，必須發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控和支持作用。首先，制定綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。在深入分析環(huán)保市場(chǎng)前景和我國(guó)具體國(guó)情的基礎(chǔ)上，確定綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)。其次，制定產(chǎn)業(yè)傾斜政策，完善產(chǎn)業(yè)管理體系。第三，建立綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，具有正外部性、公益性、非直接經(jīng)濟(jì)效益等特征。政府應(yīng)盡快建立綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，開(kāi)辟多層次、多渠道、多元化的社會(huì)融資渠道。

建立綠色貿(mào)易制度第一，調(diào)整出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，要發(fā)展高技術(shù)、高附加值、節(jié)約能源、低污染的產(chǎn)業(yè)。在短期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無(wú)法迅速升級(jí)的狀況下，應(yīng)該以可持續(xù)發(fā)展為大前提，重新評(píng)估我國(guó)以前大力提倡的各種出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)：對(duì)于出口份額較大的高污染產(chǎn)業(yè)施加必要的壓力；對(duì)于綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，從貿(mào)易方面給予支持。第二，嚴(yán)格進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的環(huán)境審查，堅(jiān)決抵制“洋垃圾”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)進(jìn)口的“洋垃圾”從1990年的99萬(wàn)噸，增加到2000年的1750萬(wàn)噸，對(duì)我國(guó)的環(huán)境產(chǎn)生了嚴(yán)重的危害作用。我國(guó)對(duì)此應(yīng)提高警惕，明確進(jìn)口商品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)進(jìn)口商品的管理、審查、檢測(cè)，堅(jiān)決杜絕危險(xiǎn)、有毒的廢舊物質(zhì)進(jìn)口。

加強(qiáng)國(guó)際合作方面

及時(shí)跟蹤國(guó)外環(huán)境壁壘動(dòng)態(tài)國(guó)家應(yīng)及時(shí)收集、跟蹤國(guó)外的環(huán)境壁壘動(dòng)態(tài)，建立有關(guān)信息中心和數(shù)據(jù)庫(kù)及咨詢機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)研究和信息收集工作，建立新貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制。特別是對(duì)于我國(guó)的主要貿(mào)易對(duì)象，應(yīng)成立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)環(huán)境壁壘的信息收集和處理，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)環(huán)境問(wèn)題的公共技術(shù)的研究，建立咨詢點(diǎn)，方便企業(yè)查詢，為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。

篇6

環(huán)境是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，是開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的前提。無(wú)論是傳統(tǒng)的初級(jí)產(chǎn)品、半成品、制成品等貨物的國(guó)際貿(mào)易，還是服務(wù)、技術(shù)、信息等各種新型國(guó)際貿(mào)易形式，都直接或間接地來(lái)自于環(huán)境，也都與環(huán)境質(zhì)量密切相關(guān)。對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，他們大多是食品、原材料、礦物和燃料的凈出口國(guó)，這些初級(jí)產(chǎn)品占其國(guó)際貿(mào)易的絕大部分，而此類產(chǎn)品無(wú)不與自然環(huán)境息息相關(guān)。

二、國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響

（一）正面影響國(guó)際之間的貿(mào)易行為可導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)，而環(huán)境的保護(hù)以及產(chǎn)品指標(biāo)的要求導(dǎo)致各國(guó)之間更為嚴(yán)厲的環(huán)境保護(hù)措施，這就促使各國(guó)的企業(yè)在環(huán)境保護(hù)中有以下三種效果：

1.生產(chǎn)效果：該效果可改善環(huán)境。國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)有利于環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易的增加，比如，能源節(jié)省機(jī)械設(shè)備、低含硫煤炭等，也引起環(huán)境商品和技術(shù)貿(mào)易增長(zhǎng)，比如，水質(zhì)控制設(shè)備、垃圾控制和空氣質(zhì)量監(jiān)測(cè)設(shè)備；

2.技術(shù)效果：技術(shù)效果主要依賴技術(shù)利用產(chǎn)品的變化?？梢饐挝簧a(chǎn)的污染量減少。如果收入水平規(guī)模效果增加時(shí)，一般為增加福利，需求更清潔的環(huán)境。他們開(kāi)始需求清潔技術(shù)、更嚴(yán)格的環(huán)境污染標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)更強(qiáng)力的環(huán)境規(guī)則；3.規(guī)模效果存在于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者宏觀經(jīng)濟(jì)效果的整個(gè)階段，導(dǎo)致更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)經(jīng)利益水平，尤其是適當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策可為人類的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，有利于環(huán)境保護(hù)的發(fā)展。

（二）負(fù)面影響

1.利用自由貿(mào)易，轉(zhuǎn)移污染企業(yè)據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)為了避免承擔(dān)環(huán)保成本，將60%以上的高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞地區(qū)和拉丁美洲；美國(guó)也有39%的“骯臟產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。例如，1984年12月，印度博帕爾農(nóng)藥廠的毒氣泄漏事件，導(dǎo)致50萬(wàn)人中毒，20萬(wàn)人受到嚴(yán)重傷害，2500多人被毒氣奪取了生命。這是一起典型的跨國(guó)公司實(shí)施雙重環(huán)境安全標(biāo)準(zhǔn)造成的公害事件。博帕爾農(nóng)藥廠是1969年美國(guó)聯(lián)合碳化物公司在印度開(kāi)設(shè)的一家專門(mén)生產(chǎn)農(nóng)藥和殺蟲(chóng)劑的分廠。

2.轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)有毒農(nóng)藥、殺蟲(chóng)劑產(chǎn)品的態(tài)度是嫁禍于人。例如美國(guó)法規(guī)早就禁止在國(guó)內(nèi)使用有機(jī)殺蟲(chóng)劑、阿爾德林燈油殺蟲(chóng)劑。但是，按照美國(guó)法規(guī)規(guī)定，企業(yè)生產(chǎn)和出口這些有毒產(chǎn)品是合法的。1991-1994年，美國(guó)向10個(gè)國(guó)家（主要是發(fā)展中國(guó)家）出口2600萬(wàn)噸有毒殺蟲(chóng)劑。有些物質(zhì)在美國(guó)和其他50個(gè)國(guó)家都被禁止使用，但洛杉磯一家瓦爾西科公司，照樣生產(chǎn)并向熱帶地區(qū)發(fā)展中國(guó)家出口。其原因在于，美國(guó)政府允許企業(yè)追求合法的高額利益，但限制污染本國(guó)環(huán)境。而污染轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家后有毒農(nóng)藥的生產(chǎn)和使用都變成了合法行為。

3.轉(zhuǎn)移有害廢棄物據(jù)聯(lián)合國(guó)環(huán)境署統(tǒng)計(jì)，工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生的有害廢棄物占全球產(chǎn)生量的95%，1986-1988年，共有350萬(wàn)噸有害廢棄物運(yùn)往非洲、亞洲和拉丁美洲。美國(guó)是世界上最大的有毒廢料輸出國(guó)，每年向境外傾倒200萬(wàn)噸以上的危險(xiǎn)廢物。英國(guó)一家你法略格技術(shù)集團(tuán)向塞拉利昂提供2500萬(wàn)美金，換取了把有毒廢物運(yùn)到該國(guó)處理的權(quán)利。1993年以來(lái)，中國(guó)海關(guān)分別在南京、珠海、廈門(mén)、上海、?？诘仁?、市相繼查獲以加工廢塑料名義進(jìn)口的“洋垃圾”。僅1995年6~8月，中國(guó)海關(guān)就查處各種“洋垃圾”達(dá)1850噸。

三、我國(guó)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系

（一）國(guó)際貿(mào)易對(duì)中國(guó)生態(tài)環(huán)境的正面作用

加入世貿(mào)組織，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，同時(shí)使我國(guó)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系也日益密切。表現(xiàn)在：第一，促進(jìn)了環(huán)境與貿(mào)易相結(jié)合。世界貿(mào)易組織和聯(lián)合國(guó)環(huán)境署分別成立了“貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)”，簽署了雙方合作的諒解備忘錄，兩個(gè)委員會(huì)有合署辦公的趨勢(shì)，這無(wú)疑對(duì)促進(jìn)環(huán)境與貿(mào)易的結(jié)合起到了積極的作用。第二，使不同屬的環(huán)境與貿(mào)易法律體系聯(lián)系越來(lái)越多。如貿(mào)易規(guī)則中規(guī)定了很多保護(hù)環(huán)境的條款，力圖通過(guò)對(duì)貿(mào)易體制和貿(mào)易措施的改進(jìn)，使貿(mào)易活動(dòng)和由此引發(fā)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)減輕對(duì)環(huán)境的不利影響；WTO的規(guī)則允許其成員以保護(hù)人體健康、動(dòng)植物、環(huán)境和自然資源為由，限制對(duì)環(huán)境不利的貿(mào)易活動(dòng)。第三，綠色環(huán)保成為影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要因素。隨著貿(mào)易自由化的發(fā)展、多邊環(huán)境協(xié)議的實(shí)施和消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的不斷提高，綠色環(huán)保產(chǎn)品成為影響購(gòu)買(mǎi)力的重要趨向。特別是發(fā)達(dá)國(guó)家，為適應(yīng)消費(fèi)者環(huán)保、健康的要求，實(shí)行環(huán)境標(biāo)志制度，擴(kuò)大環(huán)保友好型產(chǎn)品的市場(chǎng)，尋求“綠色手段”成為擴(kuò)大貿(mào)易的另一個(gè)有效途徑。第四，環(huán)境與貿(mào)易的直接結(jié)合體“綠色貿(mào)易壁壘”對(duì)全球環(huán)境的改善起到積極有益的作用。為沖破“綠色壁壘”的限制，我國(guó)在生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)注意了各國(guó)對(duì)產(chǎn)品綠色標(biāo)準(zhǔn)要求和對(duì)環(huán)境的影響，這樣對(duì)我國(guó)環(huán)境的改善無(wú)疑起到積極的作用。

（二）外貿(mào)發(fā)展對(duì)中國(guó)生態(tài)環(huán)境的壓力

第一，有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境的規(guī)定，可能已經(jīng)成為各國(guó)設(shè)置與環(huán)境有關(guān)的“綠色貿(mào)易壁壘”的契機(jī)，從而使烏拉圭回合規(guī)范貿(mào)易及其非關(guān)稅壁壘的效用遞減甚至化為烏有“，綠色貿(mào)易壁壘”越來(lái)越成為令人擔(dān)憂的對(duì)自由貿(mào)易的障礙。特別是其綠色關(guān)稅制度、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度、生態(tài)環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證制度、綠色包裝制度等缺乏透明度，但是目前WTO規(guī)則對(duì)此尚無(wú)有效規(guī)定。第二，相關(guān)國(guó)際貿(mào)易的有關(guān)環(huán)保條款，過(guò)于傾向于發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，對(duì)于處于發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)不公平。一是現(xiàn)有環(huán)保條款涉及的領(lǐng)域都是發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家要價(jià)較高的領(lǐng)域，而發(fā)展中國(guó)家關(guān)心的領(lǐng)域，如在國(guó)內(nèi)被禁止或嚴(yán)格限制的商品的出口問(wèn)題、危險(xiǎn)廢物及垃圾的跨國(guó)轉(zhuǎn)移問(wèn)題、污染產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移問(wèn)題等則不予限制；二是由于發(fā)展水平不同，發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境管制和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)比發(fā)展中國(guó)家復(fù)雜嚴(yán)格，這就嚴(yán)重地限制了發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入；三是世貿(mào)組織對(duì)各國(guó)制訂自己的環(huán)保措施和標(biāo)準(zhǔn)未形成實(shí)質(zhì)性的約束，也未對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家區(qū)別對(duì)待，僅建議各國(guó)的環(huán)保措施和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，如《衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)議》（SPS）甚至允許成員國(guó)在沒(méi)有科學(xué)依據(jù)的情況下臨時(shí)采取高于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的措施，這就為發(fā)達(dá)國(guó)家利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)限制發(fā)展中國(guó)家的出口開(kāi)了綠燈。第三，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中發(fā)達(dá)國(guó)家也起著主導(dǎo)作用。發(fā)展中國(guó)家因技術(shù)、人才的缺乏不能有效地參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，結(jié)果國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)主要考慮發(fā)達(dá)國(guó)家利益，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)大多難以達(dá)標(biāo)。第四，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭迅猛，一些具有出口優(yōu)勢(shì)的行業(yè)在出口額上升的同時(shí)，廢棄物的排放量也相應(yīng)地增加，對(duì)環(huán)境的污染程度較高。同時(shí)，外貿(mào)規(guī)模的擴(kuò)大加大了對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)品及其生產(chǎn)所需原材料的需求，導(dǎo)致了資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)，破壞了生態(tài)平衡。因此，面對(duì)諸多不利條件，我國(guó)必須從自身做起認(rèn)真分析當(dāng)前存在的問(wèn)題，并把握好WTO大形勢(shì)下的貿(mào)易與環(huán)境的方向，以促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

四、實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的途徑

通過(guò)對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，可以看出國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展給我國(guó)環(huán)境帶來(lái)一定的負(fù)面影響。為了協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，必須實(shí)施一系列以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的“綠色”政策措施，在享受國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的收益增加的同時(shí)消除其對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利影響。

（一）完善中國(guó)國(guó)際貿(mào)易環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高和調(diào)整我國(guó)貿(mào)易產(chǎn)品的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，將我國(guó)現(xiàn)行的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和排放標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)真的比較，制定出與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)向環(huán)境排放大氣污染物和噪聲的重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品，制定防治環(huán)境污染的環(huán)境技術(shù)法規(guī)，并將環(huán)境技術(shù)法規(guī)拓展到有關(guān)產(chǎn)品的加工方法和工藝要求，以及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽、包裝、回收要求等。不僅需要制定產(chǎn)品使用過(guò)程排放要求，而且還須從產(chǎn)品的制造源頭、即原材料構(gòu)成、包裝、分類、標(biāo)識(shí)方面規(guī)范產(chǎn)品環(huán)境行為，為產(chǎn)品廢棄處理與處置創(chuàng)造條件，或迫使產(chǎn)品生產(chǎn)者承擔(dān)難以或無(wú)法處理廢舊產(chǎn)品的回收責(zé)任，減輕環(huán)境污染。

（二）進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)通過(guò)對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境現(xiàn)狀的分析可以看出，我國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)已發(fā)生了較大變化，對(duì)生態(tài)環(huán)境污染程度嚴(yán)重的商品占總出口額的比重下降，清潔產(chǎn)品的比重上升。然而，某些對(duì)生態(tài)環(huán)境負(fù)面影響較大的行業(yè)的商品出口仍然占據(jù)較高的比例。調(diào)整和優(yōu)化進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，使國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)互接互補(bǔ)，不僅是提高外貿(mào)經(jīng)濟(jì)效益的必然選擇，而且也是可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的客觀要求。雖然加入世貿(mào)組織對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)了機(jī)遇，但我國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)中，對(duì)生態(tài)與環(huán)境影響較大的初級(jí)產(chǎn)品還占較大比重。

（三）加快發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)隨著環(huán)保時(shí)代的到來(lái)，全球?qū)?huì)出現(xiàn)一個(gè)由環(huán)保產(chǎn)品、環(huán)保技術(shù)、環(huán)保服務(wù)等構(gòu)成的龐大的環(huán)保市場(chǎng)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1997年全球環(huán)保市場(chǎng)的規(guī)模已達(dá)4200多億美元（其中西方發(fā)達(dá)國(guó)家占90%以上的份額），2000年達(dá)到6000億美元，環(huán)保市場(chǎng)將成為世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整后的四大市場(chǎng)之一。因此，解決環(huán)境問(wèn)題重要措施是大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，為污染防治提供先進(jìn)的技術(shù)、裝備、產(chǎn)品和服務(wù)。目前我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)雖然有了較快的發(fā)展，但總體而言，尚不能完全適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的需要。為配合我國(guó)環(huán)境污染治理力度的加大及環(huán)保設(shè)施需求量的增大，必須加快發(fā)展我國(guó)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，提高技術(shù)水平，為治理污染、改善生態(tài)環(huán)境提供堅(jiān)實(shí)的技術(shù)支持和物質(zhì)基礎(chǔ)。要逐步建立環(huán)保補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)行污染者付費(fèi)，做到有效的資源使用。發(fā)展以環(huán)境物品與服務(wù)為內(nèi)容的貿(mào)易活動(dòng)。

篇7

內(nèi)容提要:各國(guó)基于對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品安全性的考慮采取了謹(jǐn)慎又有所區(qū)別的貿(mào)易管制措施。多邊環(huán)境條約《生物安全議定書(shū)》支持對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施貿(mào)易措施,WTO有關(guān)協(xié)議中的規(guī)定是貿(mào)易措施的約束條件,它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、科學(xué)證據(jù)充分等規(guī)定和解釋與《生物安全議定書(shū)》存在差距。

通過(guò)對(duì)文本和案例分析發(fā)現(xiàn),這些約束和差距導(dǎo)致沖突發(fā)生。分析表明WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制將可能處理轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端,使實(shí)施環(huán)境貿(mào)易措施的締約方受到壓力。為有效解決轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端,需要在貿(mào)易體制中滲透環(huán)境因素,逐步提高多邊環(huán)境條約地位,最終達(dá)成貿(mào)易與環(huán)境體制的平等協(xié)調(diào)共存。

一、轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端及其成因

11轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易概況?，F(xiàn)代生物技術(shù)在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)入日常生活。在“貿(mào)易更自由”的趨勢(shì)下,轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品①的國(guó)際貿(mào)易量快速增長(zhǎng),1998年估算達(dá)到12—15億美元,比1995年增長(zhǎng)了20倍,2010年預(yù)計(jì)將達(dá)到250億美元。一些國(guó)家在生產(chǎn)和銷售時(shí)未將轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品與普通農(nóng)產(chǎn)品隔離,實(shí)際需要納入管理程序的產(chǎn)品數(shù)量更多。據(jù)統(tǒng)計(jì)我國(guó)已成為進(jìn)口轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品主要國(guó)家,貿(mào)易額逐年上升,至1999年達(dá)7.5億美元,2000年更巨幅增加②。中國(guó)也是轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品大國(guó),田間試驗(yàn)和商品化生產(chǎn)面積次于美國(guó)、加拿大、阿根廷居世界第四③,部分種類產(chǎn)品存在較大的出口潛力。

2.對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的懷疑及各國(guó)的管理規(guī)定。轉(zhuǎn)基因技術(shù)使物種短期內(nèi)發(fā)生遺傳性質(zhì)的巨變,存在危害人體健康、動(dòng)植物安全,危及生態(tài)平衡的可能性④,長(zhǎng)時(shí)間后是否會(huì)有危害,人們難以斷言?；瘜W(xué)品發(fā)展過(guò)程中,曾經(jīng)出現(xiàn)DDT、“海豹癥”等新發(fā)明利益在先、惡性在后的教訓(xùn)。不少人認(rèn)為,現(xiàn)代生物技術(shù)存在不確定性,一定時(shí)代下的安全認(rèn)可及效益分析,不能無(wú)視重大風(fēng)險(xiǎn)存在。

在對(duì)外貿(mào)易中管制轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品流動(dòng)是保障國(guó)內(nèi)生物安全的重要手段。從1995年到2001年共有16個(gè)成員國(guó)向WTO通報(bào)就轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品采取了貿(mào)易措施,其中主要包括安全評(píng)價(jià)措施、標(biāo)簽措施,還包括進(jìn)口許可證、通報(bào)等制度。上述國(guó)家中包括各主要貿(mào)易國(guó)①,但各國(guó)具體標(biāo)準(zhǔn)相差很大,如美國(guó)食品藥物管理局規(guī)定的咨詢程序長(zhǎng)期以來(lái)是自愿性質(zhì)②。各國(guó)標(biāo)簽規(guī)定所覆蓋的范圍和最低含量要求也不同。我國(guó)于2001年5月頒布《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理?xiàng)l例》,2002年頒布實(shí)施細(xì)則,包括報(bào)告制度、審批制度、標(biāo)示制度等。2002年4月衛(wèi)生部又《轉(zhuǎn)基因食品管理辦法》。

3.轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端。2000年《生物安全議定書(shū)》初步統(tǒng)一了制度框架,是建立國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)基因有機(jī)體管理規(guī)則的國(guó)際法根據(jù)。依據(jù)《生物安全議定書(shū)》采取的檢驗(yàn)檢疫、審查、標(biāo)識(shí)制度等措施,如果解釋為違反了WTO相關(guān)規(guī)定,是否構(gòu)成國(guó)際法上的同一事項(xiàng)條約沖突,是有爭(zhēng)議的問(wèn)題。從制訂過(guò)程看,議定書(shū)中規(guī)定的與WTO關(guān)系是歐美妥協(xié)的結(jié)果,在序言中按照美國(guó)要求規(guī)定“強(qiáng)調(diào)不得將本議定書(shū)解釋為締約方根據(jù)任何現(xiàn)行國(guó)際協(xié)定所享有的權(quán)利和所承擔(dān)的義務(wù)有任何改變”,隨之按照歐盟要求指出,“認(rèn)為上述陳述無(wú)意使本議定書(shū)附屬于其他任何協(xié)定”,前者否定了同一事項(xiàng)“后法優(yōu)于前法”原則的適用,后者又否定了前法即WTO有關(guān)協(xié)定的優(yōu)先地位。議定書(shū)暫時(shí)擱置條約沖突的處理,這種看起來(lái)矛盾的規(guī)定可解釋為適合不同的需要③,也埋下了沖突的引子?！渡锇踩h定書(shū)》有歐盟、中國(guó)等100多個(gè)國(guó)家和區(qū)域組織簽署,尚未生效。美國(guó)未簽署,但積極參加了談判。由美國(guó)等六個(gè)西方生產(chǎn)國(guó)組成的邁阿密集團(tuán)宣傳轉(zhuǎn)基因的安全性,而歐盟、日本等國(guó)家和地區(qū)采取較嚴(yán)格的管理措施。歐美轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品爭(zhēng)端雖尚未訴諸WTO,但深刻影響國(guó)家的貿(mào)易利益和農(nóng)業(yè)政策,引起公眾關(guān)注和,被稱為潛伏的火山。歐盟對(duì)美國(guó)轉(zhuǎn)基因玉米、大豆的限制導(dǎo)致美國(guó)出口量大幅度下降,種植面積被迫減少④。

WTO西雅圖會(huì)議失敗,勞工標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)自然資源和轉(zhuǎn)基因有機(jī)體(GMO)之爭(zhēng)被認(rèn)為是三大爭(zhēng)論焦點(diǎn)⑤。中國(guó)2001年宣布管制轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品,引起國(guó)際糧食市場(chǎng)波動(dòng),中美政治交涉的報(bào)道見(jiàn)諸新聞媒體。目前中國(guó)采取簡(jiǎn)易措施,發(fā)放臨時(shí)許可證,暫時(shí)平緩了爭(zhēng)議。轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易中潛在爭(zhēng)端主要有兩種情況,一是雙方均為WTO成員方,只有一方是《生物安全議定書(shū)》締約方;另一種情況是雙方均為WTO成員方,同時(shí)均為《生物安全議定書(shū)》締約方。第一種情況下,非《生物安全議定書(shū)》締約方?jīng)]有該議定

書(shū)下的義務(wù),如果它認(rèn)為議定書(shū)締約方的轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品管制措施違反了WTO的規(guī)定,有權(quán)向WTO提出爭(zhēng)端解決要求。

第二種情況下,有人認(rèn)為不存在由WTO解決爭(zhēng)端的可能性,爭(zhēng)議應(yīng)該由后一條約即《生物安全議定書(shū)》機(jī)制解決,但這種觀點(diǎn)首先忽視了《生物安全議定書(shū)》締約過(guò)程的復(fù)雜性和條約文本的歧義性,其次WTO的價(jià)值取向是貿(mào)易更自由,《生物安全議定書(shū)》卻主要借助于貿(mào)易管制實(shí)現(xiàn),WTO不會(huì)輕易撒手有關(guān)貿(mào)易措施爭(zhēng)端而不理。在第二種情況下,WTO和《生物安全議定書(shū)》對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定深度、具體程度不同,甚至對(duì)同一概念有著不同的理解,存在爭(zhēng)議。本文所討論的爭(zhēng)端解決是在第二種情況下發(fā)生,但按《生物安全議定書(shū)》要求,締約國(guó)與非締約國(guó)的越境轉(zhuǎn)移協(xié)定和安排不得低于議定書(shū)保護(hù)程度,因而第一種情況下仍然存在WTO框架對(duì)有關(guān)環(huán)境貿(mào)易措施的審查問(wèn)題,本文的分析同樣有指導(dǎo)意義。簡(jiǎn)言之,在法律層面上,WTO和《生物安全議定書(shū)》實(shí)體規(guī)則的不同是轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)生的基本原因,在其背后有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易利益、消費(fèi)文化、環(huán)保態(tài)度乃至政治因素的存在,本文的討論主要依法律規(guī)則的脈絡(luò)展開(kāi)。

二、轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制及存在問(wèn)題

1.轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決。一國(guó)采取的轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易管制措施如果對(duì)另一國(guó)形成貿(mào)易障礙,另一國(guó)認(rèn)為它違反國(guó)際義務(wù),將形成貿(mào)易爭(zhēng)端。根據(jù)《生物安全議定書(shū)》和WTO規(guī)則,貿(mào)易爭(zhēng)端雙方可以尋找到彼此不同乃至對(duì)立的合法性解釋。如果雙方均為《生物安全議定書(shū)》締約方和WTO成員方,起始意義上兩者的爭(zhēng)端解決機(jī)制均可能被采用。

2.《生物安全議定書(shū)》爭(zhēng)端解決機(jī)制不具強(qiáng)制性和排他性。議定書(shū)規(guī)定締約方大會(huì)應(yīng)審議并核準(zhǔn)對(duì)不遵守事情進(jìn)行處理的程序和機(jī)制,它們獨(dú)立于且不妨礙《生物多樣性公約》(CBD)規(guī)定的爭(zhēng)端解決程序和機(jī)制。目前議定書(shū)自身的機(jī)制尚未建立,議定書(shū)機(jī)制是內(nèi)容的具體化,CBD仍起框架作用。CBD爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)定了斡旋或調(diào)停、接受仲裁和提交國(guó)際法院作為強(qiáng)制性方法、調(diào)解等可選方式,不具普遍強(qiáng)制性,成員方可不予接受強(qiáng)制性解決方法。即使接受強(qiáng)制性仲裁,如締約方不遵守,CBD并沒(méi)有執(zhí)行手段。國(guó)際調(diào)解是CBD締約國(guó)必須接受的爭(zhēng)端解決機(jī)制,但調(diào)解委員會(huì)提出的爭(zhēng)端解決建議,當(dāng)事方只具考慮之責(zé)。重要的一點(diǎn)是,CBD第27條“除非締約方另有協(xié)議”的規(guī)定表明,締約方可以另有爭(zhēng)端解決協(xié)議,CBD的爭(zhēng)端解決程序不是排他性的。

3.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。

WTO設(shè)置爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(DSB)管理爭(zhēng)端解決①。

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制規(guī)定了裁定和建議的監(jiān)督執(zhí)行制度,可以授權(quán)勝訴方進(jìn)行報(bào)復(fù),敗訴方必須改正違反WTO有關(guān)規(guī)定的措施或補(bǔ)償,除非其退出WTO。WTO成立以來(lái)取得了良好的業(yè)績(jī)②。

WTO爭(zhēng)端解決程序規(guī)定,違反WTO有關(guān)協(xié)定的爭(zhēng)端應(yīng)訴諸該程序和規(guī)則解決。這個(gè)規(guī)定確定了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制具有排他性。在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下,違反有關(guān)協(xié)定并導(dǎo)致另一成員方利益損害或喪失的違法行為被裁定后要承擔(dān)改正或補(bǔ)償?shù)蓉?zé)任。

但如果適用“非違法之訴”③,一成員方依據(jù)《生物安全議定書(shū)》采取的管理措施,即使不違反WTO有關(guān)協(xié)定,仍然需要承擔(dān)調(diào)整政策或補(bǔ)償?shù)蓉?zé)任,這給有效執(zhí)行《生物安全議定書(shū)》又增加一份壓力。

4.爭(zhēng)端解決機(jī)制存在的問(wèn)題。總的看來(lái),目前《生物多樣性公約》及《生物安全議定書(shū)》的爭(zhēng)端解決機(jī)制缺少?gòu)?qiáng)制性和可預(yù)期性,條約的目的在于維護(hù)生物多樣性及人體健康的風(fēng)險(xiǎn)因素,成員方之間的互惠利益不像貿(mào)易利益一樣直接和明顯,即使成員方選擇接受了強(qiáng)制解決程序,裁決執(zhí)行的動(dòng)力不足。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制提倡磋商解決,以監(jiān)督下的報(bào)復(fù)措施為后盾,以嚴(yán)格的時(shí)間表和標(biāo)準(zhǔn)步驟為程序保障,爭(zhēng)端結(jié)案率和執(zhí)行率高,對(duì)于爭(zhēng)端方具有吸引力。但成員方基于CBD和《生物安全議定書(shū)》取得的權(quán)利需要對(duì)這兩個(gè)條約的恰當(dāng)解釋和應(yīng)用才能保障。

WTO常被認(rèn)為是跨國(guó)公司的利益維護(hù)者,為保護(hù)消費(fèi)者利益和環(huán)境利益而采取以生物安全為目的的貿(mào)易措施的爭(zhēng)端締約方主觀上寧愿在CBD和《生物安全議定書(shū)》的規(guī)定下處理爭(zhēng)端,至少需要WTO對(duì)CBD和《生物安全議定書(shū)》最大的尊重。一旦《生物安全議定書(shū)》的締約方因采取與貿(mào)易有關(guān)的生物安全管理措施發(fā)生爭(zhēng)端,如果它們同時(shí)均為WTO成員,上述措施被認(rèn)為涉及WTO有關(guān)協(xié)定,這種情況下產(chǎn)生爭(zhēng)端解決程序的爭(zhēng)議。

從法律條文看,WTO爭(zhēng)端解決程序具有強(qiáng)制性,而CBD程序卻允許成員方另選解決方法,WTO可能取得爭(zhēng)端管理權(quán)。問(wèn)題又回到WTO對(duì)多邊環(huán)境條約的態(tài)度。CBD和《生物安全議定書(shū)》對(duì)于WTO而言不是法律,不能保障被接受?；仡機(jī)BD第22條第1款的規(guī)定,《生物安全議定書(shū)》表現(xiàn)出對(duì)其他條約更多的讓步①。

WTO《爭(zhēng)端解決程序與規(guī)則諒解》第3條第1款規(guī)定“并用國(guó)際公約對(duì)條約解釋的規(guī)則來(lái)闡明這些協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)”,這里條約解釋的規(guī)則似乎僅包括《條約法公約》及習(xí)慣法中程序性解釋規(guī)則,不包括其他確定實(shí)體權(quán)利義務(wù)的具體條約。但《條約法公約》第31條解釋規(guī)則中規(guī)定,應(yīng)考慮“在締約方之間關(guān)系上適用的國(guó)際法任何規(guī)則”。

可見(jiàn)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)遵循國(guó)際公法解釋規(guī)則,如果條約規(guī)定不沖突,則需要考慮WTO有關(guān)協(xié)議外的國(guó)際條約。雖然貿(mào)易利益群體對(duì)政府有著更大的影響力,但在某些西方國(guó)家,消費(fèi)者組織和環(huán)保組織已經(jīng)有了較大的發(fā)展,這促使了WTO體制與多邊環(huán)境條約(MEAs)的某些接觸與協(xié)調(diào)。近期的觀察和分析表明,WTO框架下的爭(zhēng)端解決機(jī)制并不排除將MEAs的規(guī)定作為事實(shí)接受,在蝦和海龜案中上訴機(jī)構(gòu)引用環(huán)境條約說(shuō)明爭(zhēng)端方存在國(guó)際環(huán)境義務(wù)。但WTO即使接受也僅是WTO沒(méi)有相關(guān)規(guī)定且與有關(guān)協(xié)議不沖突的情況下,接受不會(huì)達(dá)到視之為必須遵守的程度。WTO上訴機(jī)構(gòu)對(duì)環(huán)境貿(mào)易措施的態(tài)度發(fā)生變化,采取寬松解釋,在一定程度上容許了成員方采取與一般貿(mào)易規(guī)則不一致的法律和政策②。WTO之外要求其考慮環(huán)境、健康因素的呼聲和反對(duì)的呼聲繼續(xù)高昂,不過(guò)“貿(mào)易更自由”、“政策可預(yù)期”、“政策更透明”是WTO的基本目標(biāo),WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在審查中的基本立場(chǎng)沒(méi)有改變。

三、關(guān)于完善轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端機(jī)制的幾點(diǎn)思考

1.轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端背后反映的是不同國(guó)家之間多重利益的沖突,WTO有關(guān)協(xié)定和《生物安全議定書(shū)》對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的實(shí)體規(guī)范不一致,是利益沖突在法律上的表現(xiàn)。一旦爭(zhēng)端發(fā)生,不同立場(chǎng)的國(guó)家可能依據(jù)不同但都有效的國(guó)際法律規(guī)范為自己辯護(hù)。對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施生物安全管理措施是《生物安全議定書(shū)》賦予的權(quán)利和義務(wù),與WTO權(quán)利和義務(wù)發(fā)生沖突。

WTO建立了高效和強(qiáng)制性的爭(zhēng)端解決機(jī)制,上述沖突更可能在WTO框架下解決。雖然從GATT到WTO的爭(zhēng)端解決愈來(lái)愈多地考慮了環(huán)境和人體健康等非貿(mào)易因素,但MEAs和有關(guān)維護(hù)環(huán)境利益的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并不必然被WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)尊重和適用。在一定程度上,MEAs處于弱勢(shì)。在轉(zhuǎn)基因等技術(shù)性強(qiáng)的領(lǐng)域,如何基于總體性政策考慮和不同利益群體間的博弈,協(xié)調(diào)WTO、MEAs的不同機(jī)制,是國(guó)際環(huán)境法和國(guó)際貿(mào)易法迫切需要認(rèn)真對(duì)待的問(wèn)題。

2.為有效實(shí)施多邊環(huán)境條約,協(xié)調(diào)WTO和MEAs,各國(guó)政府和學(xué)者及WTO貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)提出四種主要方法,即所謂豁免義務(wù)法、解釋術(shù)語(yǔ)法、增補(bǔ)修訂法和戰(zhàn)略性的專門(mén)協(xié)定法①。

從轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐看來(lái),法律的框架已經(jīng)建立,完善爭(zhēng)端解決程序、保障環(huán)境利益,應(yīng)結(jié)合領(lǐng)域特點(diǎn),采取以下方法:首先,在目前情況下,應(yīng)要求WTO爭(zhēng)端解決專家小組和上訴機(jī)構(gòu)吸收法律專家參加,在爭(zhēng)端解決程序中聽(tīng)取環(huán)境專家和環(huán)保NGO意見(jiàn);其次,注重MEAs與WTO運(yùn)行中的協(xié)調(diào),在條約修訂、執(zhí)行中分別吸收貿(mào)易和環(huán)境專家參與,對(duì)于爭(zhēng)議點(diǎn)在規(guī)則制訂時(shí)最大程度地取得共識(shí);

篇8

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的和環(huán)境問(wèn)題的日益國(guó)際化，貿(mào)易與環(huán)境之間的關(guān)系越來(lái)越密切。貿(mào)易與環(huán)境是可持續(xù)發(fā)展的兩個(gè)重要方面，貿(mào)易被看作國(guó)家繁榮昌盛的保證，并積極推動(dòng)世界的進(jìn)步，而環(huán)境是關(guān)乎人類生存的重要因素。貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題日益得到國(guó)際社會(huì)、各國(guó)政府的關(guān)注，成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和環(huán)境領(lǐng)域的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。由于貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題相對(duì)較新，協(xié)調(diào)兩者發(fā)展的問(wèn)題還未得出明確的結(jié)論，需要進(jìn)一步的研究和實(shí)踐驗(yàn)證，尋找保證貿(mào)易與環(huán)境良性互動(dòng)的有效協(xié)調(diào)機(jī)制。

理論上貿(mào)易與環(huán)境是可持續(xù)發(fā)展的兩個(gè)方面，貿(mào)易與環(huán)境都是人類促進(jìn)生產(chǎn)、改善生活的重要手段，均致力于促進(jìn)生態(tài)資源的合理有效分配和利用，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的最高境界。但由于具有內(nèi)在穩(wěn)定機(jī)制的生態(tài)環(huán)境對(duì)資源供給的有限性與具有內(nèi)在增長(zhǎng)機(jī)制的貿(mào)易活動(dòng)對(duì)自然資源需求無(wú)限性之間的矛盾?，F(xiàn)實(shí)中也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的不協(xié)調(diào)，體現(xiàn)在貿(mào)易自由與環(huán)境保護(hù)之間的沖突。因而要求將貿(mào)易與環(huán)境統(tǒng)一考慮，尋求統(tǒng)一的協(xié)調(diào)體系。生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制能夠消除環(huán)境資源特性引發(fā)的不協(xié)調(diào)的根源，結(jié)合政府權(quán)威和市場(chǎng)規(guī)制來(lái)協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的發(fā)展。

協(xié)調(diào)工作是長(zhǎng)期的有序的過(guò)程，為保證順利的實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，需要明確地行動(dòng)綱領(lǐng)、系統(tǒng)的依據(jù)、科學(xué)的協(xié)調(diào)途徑作為指導(dǎo)。生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制產(chǎn)權(quán)界定，是貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)。制定合理的價(jià)格為貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展提供重要工具，運(yùn)用有效的稅費(fèi)政策，把環(huán)境因素納入貿(mào)易主體的目標(biāo)函數(shù)中，使貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系緊密地聯(lián)系在一起，并結(jié)合配套機(jī)制保障貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。探析環(huán)境成本內(nèi)部化的數(shù)學(xué)模型，利用局部均衡分析方法，對(duì)環(huán)境成本內(nèi)部化進(jìn)行理論分析和福利分析，探求協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境發(fā)展的根本途徑，從而反映生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境發(fā)展的工作原理。在理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制具備的優(yōu)勢(shì)，試圖驗(yàn)證生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制是貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的最優(yōu)選擇。

關(guān)鍵詞：生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制；環(huán)境成本內(nèi)部化；市場(chǎng)失靈；政府失效

第1章緒論

1.1研究背景

隨著經(jīng)濟(jì)和環(huán)境問(wèn)題的日益國(guó)際化，貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系問(wèn)題越來(lái)越突出。為保護(hù)環(huán)境而采取的貿(mào)易保護(hù)措施的出現(xiàn)，成為一些國(guó)家實(shí)行保護(hù)主義的借口，阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。與此同時(shí)，貿(mào)易也加劇了環(huán)境的惡化。貿(mào)易與環(huán)境能否協(xié)調(diào)發(fā)展，如何正確認(rèn)識(shí)和處理二者的關(guān)系已成為國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。

1.1.1問(wèn)題的提出

國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境本來(lái)是兩股平行的發(fā)展潮流，但由20世紀(jì)90年代以來(lái)，貿(mào)易與環(huán)境之間的關(guān)系問(wèn)題成為國(guó)際社會(huì)的熱點(diǎn)話題，也成為理論界的重要課題。隨著全球生態(tài)環(huán)境的日益惡化，保護(hù)環(huán)境的呼聲逐漸高漲，各國(guó)政府也越來(lái)越重視。全球環(huán)保的浪潮一浪高過(guò)一浪，并波及到世界各個(gè)角落，對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)各個(gè)方面都產(chǎn)生了深刻的影響，被稱為“經(jīng)濟(jì)發(fā)動(dòng)機(jī)”的國(guó)際貿(mào)易也不可避免的受到了影響[1]。從而，貿(mào)易與環(huán)境兩股潮流開(kāi)始不斷碰撞，人們開(kāi)始探索貿(mào)易與環(huán)境之間的關(guān)系。貿(mào)易增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境穩(wěn)定之間，客觀上存在著一種相關(guān)關(guān)系，要求國(guó)際社會(huì)通過(guò)一系列的規(guī)章和措施建立起協(xié)調(diào)發(fā)展的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全球環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易同步發(fā)展。

1.1.2提出的意義

貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的協(xié)調(diào)發(fā)展這一熱點(diǎn)問(wèn)題的產(chǎn)生決不是偶然的，從深層次看，是具有內(nèi)在增長(zhǎng)機(jī)制的貿(mào)易活動(dòng)對(duì)自然資源的需求無(wú)限性和具有內(nèi)在穩(wěn)定性機(jī)制的生態(tài)環(huán)境對(duì)資源供給的有限性之間存在著矛盾。貿(mào)易的增長(zhǎng)和發(fā)展是人類社會(huì)生產(chǎn)力和社會(huì)分工發(fā)展的客觀要求，生態(tài)環(huán)境的平衡穩(wěn)定又是一種客觀自然規(guī)律，不以人類的意志為轉(zhuǎn)移。從這一角度來(lái)說(shuō)，解決貿(mào)易與環(huán)境之間的關(guān)系，不能以破壞生態(tài)環(huán)境為代價(jià)取得貿(mào)易的增長(zhǎng)，也不能為了保護(hù)環(huán)境而放棄貿(mào)易的增長(zhǎng)。因而將環(huán)境納入到貿(mào)易中已成為必然趨勢(shì)，探索貿(mào)易與環(huán)境發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，建立一種協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的有效機(jī)制，是十分必要的。

從產(chǎn)生環(huán)境問(wèn)題的根本原因入手，建立為以解決環(huán)境資源外部性和糾正市場(chǎng)失靈和政府失效的生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制，沖破僅局限于生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的應(yīng)用。不僅深化了生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制的理論內(nèi)核，而且將貿(mào)易與環(huán)境納入到同一研究框架下，為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的發(fā)展提供了新思路，找到了新工具。從而，切實(shí)保證保護(hù)環(huán)境、減少環(huán)境污染、節(jié)約能源、合理利用自然資源的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易的可持續(xù)增長(zhǎng)。生態(tài)效益補(bǔ)償機(jī)制作為貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段，對(duì)貿(mào)易與環(huán)境有著重要意義。

1.2研究綜述

1.2.1國(guó)外研究綜述

(1)關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的研究國(guó)外學(xué)者對(duì)貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的研究集中在兩個(gè)層面：一是將環(huán)境作為主體，以環(huán)境保護(hù)的視角入手，探討貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的協(xié)調(diào)；二是將貿(mào)易作為主體，以自由貿(mào)易的視角入手，探討貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的協(xié)調(diào)。

將環(huán)境作為主體的研究，認(rèn)為只有進(jìn)行嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)才能使貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。托馬斯·安德森(Thomas.Anderson)、卡爾·福克(Folke.C)、斯蒂芬·奈斯德姆(Nystrom.S)都認(rèn)為人類是生態(tài)環(huán)境的寄生蟲(chóng)，對(duì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)成破壞，而自由貿(mào)易的發(fā)展加劇了環(huán)境惡化。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Garretthardin著名的“公地的悲劇”可謂使環(huán)境保護(hù)主義者觀點(diǎn)的最有力實(shí)證。美國(guó)另一位環(huán)境學(xué)家ChristianEuloign將自然資源分為獨(dú)占資源和不可占資源，前者是生產(chǎn)者或消費(fèi)者能夠完全獨(dú)占的經(jīng)濟(jì)價(jià)值資源，如土地、樹(shù)木等。后者是那種不能分割、難以獨(dú)占、現(xiàn)在公眾仍在免費(fèi)使用卻由社會(huì)來(lái)承擔(dān)代價(jià)的資源，如空氣、大氣等，即哈丁所說(shuō)的“公地”，而自由貿(mào)易無(wú)法正確估價(jià)和分配后者，使全球貿(mào)易加劇環(huán)境的惡化。

美國(guó)學(xué)者威廉·福格特(William.Vogt)和生態(tài)學(xué)家保羅·R·埃利希(Paul.Ehrlich)等，發(fā)表的《增長(zhǎng)的極限》一書(shū)，提出了“零增長(zhǎng)理論”。他們認(rèn)為，如果世界在人口、工業(yè)化、污染、糧食生產(chǎn)以及資源利用等方面按照單式的增長(zhǎng)率繼續(xù)下去，那么100年內(nèi)地球的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將達(dá)到極限。據(jù)此可以推論出他們對(duì)協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的認(rèn)識(shí)，由于貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，所以采取自由貿(mào)易而不進(jìn)行環(huán)境保護(hù)必將引起環(huán)境的惡化。環(huán)境保護(hù)主義者建立的“環(huán)境稟賦論”把環(huán)境要素納入一國(guó)的生產(chǎn)要素體系之中，提出了“污染的避風(fēng)港”假說(shuō)。認(rèn)為由于各國(guó)環(huán)境資源稟賦不同而導(dǎo)致在國(guó)際貿(mào)易中環(huán)境比較優(yōu)勢(shì)的存在，而各國(guó)通過(guò)激烈的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)重新安排環(huán)境資源，加劇貿(mào)易惡化。由于環(huán)境污染的不可分性，又造成跨國(guó)性全球環(huán)境進(jìn)一步惡化?？偨Y(jié)其主要觀點(diǎn)得出結(jié)論：貿(mào)易自由雖對(duì)進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)暫時(shí)都有利，能增加全球福利，但是貿(mào)易所得長(zhǎng)被環(huán)境成本所抵消，甚至產(chǎn)生更多的負(fù)效應(yīng)。