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緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇合同變更管理程序，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關(guān)鍵詞：公路變更程序
中圖分類號：X734 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：
工程變更指的是在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧稀⒐に?、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。工程變更是合同管理的重要內(nèi)容，是影響建設(shè)項目進度控制，質(zhì)量控制及投資控制的關(guān)鍵因素。因此加強工程變更的管理和控制對實現(xiàn)建設(shè)項目合同管理目標(biāo)具有重要意義，其實又以變更程序的制訂尤為重要，設(shè)計、建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒滩⒈３诌@些流程得到有效執(zhí)行、控制和管理，對一個工程項目至關(guān)重要
一、變更在工程項目中客觀存在
工程施工的實踐經(jīng)驗證明，每項工程的建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷變化之中，隨著工程量及工期的變化，工程成本大多數(shù)都在不斷變化，直到建成之日，才能形成定值。這是因為，工程建設(shè)項目的建設(shè)周期長、涉及的社會關(guān)系和法律關(guān)系復(fù)雜、受自然條件和客觀因素的影響大，因此工程變更在很多工程項目建設(shè)過程中不可避免。導(dǎo)致工程發(fā)生變更的原因是多方面的，但總的來說可以歸納有如下方面的原因：
1.業(yè)主原因：工程規(guī)模、使用功能、工藝流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的變化，以及工期改變等合同內(nèi)容的調(diào)整
2.設(shè)計原因：設(shè)計錯漏、設(shè)計調(diào)整，或因自然因素及其他因素而進行的設(shè)計改變等
3.施工原因：因施工質(zhì)量或安全需要變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等
4.監(jiān)理原因：監(jiān)理工程師出于工程協(xié)調(diào)和對工程目標(biāo)控制有利的考慮，而提出的施工工藝、施工順序的變更
5.合同原因：原訂合同部分條款因客觀條件變化，需要結(jié)合實際修正和補充
6.環(huán)境原因：不可預(yù)見自然因素和工程外部環(huán)境變化導(dǎo)致工程變更
二、什么是工作流程
從管理學(xué)的角度來說工作流程是指企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的某項業(yè)務(wù)從起始到完成，由多個部門、多個崗位、經(jīng)多個環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)及順序工作共同完成的完整過程。工作流程是工作效率的源泉。流程決定效率，流程影響效益。好的工作流程能夠使企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理工作良性開展，從而保證企業(yè)的高效運轉(zhuǎn)，相反地，差的工作流程則會問題頻出，出現(xiàn)部門間、人員間職責(zé)不清相互推諉等現(xiàn)象，從而造成資源的浪費和效率的低下。因此，設(shè)計、建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒滩⒈３诌@些流程得到有效執(zhí)行、控制和管理，對一個工程項目至關(guān)重要。
三、工作流程圖的制作步驟
工作流程圖有五個制作步驟：
1、目的分析：這一步是消除工作中不必要的環(huán)節(jié)，其中應(yīng)分析以下幾方面：
實際做了什么？
為什么要做？
該環(huán)節(jié)是否真的必要？
應(yīng)該做什么？
2、地點分析：盡可能合并相關(guān)的工作活動，其中應(yīng)分析以下幾個方面：
在什么地方做這項活動？
為何在該處做？
可否在別處做？
應(yīng)當(dāng)在何處做？
3、順序分析：盡可能使工作活動的順序更為合理有效，其中應(yīng)分析以下幾個方面：
何時做？
為何在此時做？
可否在其它時間做？
應(yīng)當(dāng)何時做？
4、人員分析：目的是分析人員匹配的合理性，其中應(yīng)分析以下幾個方面：
誰做？
為何由此人做？
可否用其他人做？
應(yīng)當(dāng)由誰來做？
5、方法分析：目的在于簡化操作，需要分析的問題有幾個方面：
現(xiàn)在如何做？
為何這樣做？
可否用其他方法做？
應(yīng)當(dāng)用什么方法來做？
通過上述五個方面的分析，可以消除工作過程中多余的工作環(huán)節(jié)、合并同類活動，使工作流程更為經(jīng)濟、合理和簡便，從而提高工作效率。
四、如何建立工程變更管理程序,應(yīng)做好以下幾個方面的工作。
1 正確理解建立工程變更管理程序的目的
建立工程變更管理程序的目的是為了加強設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理,規(guī)范工作流程,有效地控制工程成本,確保工程質(zhì)量和工程進度。
2 明確工程變更管理程序適用范圍
工程變更管理程序適用于建設(shè)工程范圍內(nèi)的所有工程變更,包括影響工程造價的變更和不影響工程造價的變更。工程變更包括設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證等。
3 明確工程變更管理程序執(zhí)行過程中的職責(zé)
建設(shè)單位、監(jiān)理單位、工程造價咨詢單位、承包人等各相關(guān)部門及人員負責(zé)貫徹執(zhí)行管理程序。
4 確立工程變更管理程序的執(zhí)行原則
1)逐級審批原則:建設(shè)單位對工程變更管理應(yīng)實行逐級審批,各級人員依據(jù)管理程序、權(quán)限對變更提出的建議、方案等逐級審批。
2)及時性原則:建設(shè)單位的相關(guān)職責(zé)部門對工程變更指示原則上應(yīng)在變更實施前填寫申請上報批準(zhǔn),對現(xiàn)場特急事件可先口頭請示,根據(jù)建設(shè)項目的實際情況確定在變更實施后幾個工作日內(nèi)監(jiān)理單位要補辦變更申請。
3)完工計量確認原則:當(dāng)工程變更指示涉及的工作內(nèi)容完工后,建設(shè)單位職責(zé)部門和監(jiān)理單位的工程師進行完工確認,對隱蔽工程,原則上應(yīng)攜同造價咨詢部門的造價工程師共同現(xiàn)場見證或事后一周內(nèi)提供影像、記錄等資料于造價工程師,對于未能參與現(xiàn)場見證的部分,造價工程師應(yīng)對事后提交的備查完工計量確認資料進行明確。
4)一單一算原則:原則上一個工程變更指示單應(yīng)編制一份工程變更預(yù)算書,且對應(yīng)一個工程合同,若變更指示單為不影響造價的簽證或記錄等,不需要編制預(yù)算書。
5)一月一清原則:每月月初,監(jiān)理單位應(yīng)就截止上月25日已完工且手續(xù)完備的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證進行編制工程預(yù)算及編制預(yù)算匯總表,并報送建設(shè)單位工程成本控制部門備案。
6)原件結(jié)算原則:工程變更的結(jié)算要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù),如無原件,由承包人在復(fù)印件上加蓋承包人公章并由承包人對復(fù)印的有效性承擔(dān)責(zé)任。
7)標(biāo)準(zhǔn)表格原則:所有的工程變更都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。
5 工程變更控制審批權(quán)限
為了能夠使工程變更的控制不影響整個項目的實施,可對工程變更控制設(shè)置審批權(quán)限。現(xiàn)在工程項目變更過程中，所有變更都要經(jīng)過業(yè)主審批，但是業(yè)主審批時哪一級對什么范圍內(nèi)的變更有審批權(quán)也可以規(guī)定。例如工程部部長可對每次工程變更指示申請估算費用在20000元以內(nèi)(含20000元)直接審批等。此部分建設(shè)單位可根據(jù)內(nèi)部規(guī)定予以確定。
6更辦理時間的規(guī)定
1)一般的工程變更指示申請表,應(yīng)在建設(shè)單位完成簽批后(包括口頭批準(zhǔn)),由監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師向承包人簽發(fā)工程變更指示,承包人按收到的工程變更指示執(zhí)行。變更程序應(yīng)對提出申請及各部門的處理時間要求做出合理的時間規(guī)定。
2)應(yīng)對監(jiān)理工程師及建設(shè)單位相關(guān)人員應(yīng)在工程變更指示內(nèi)容完成進行完工計量確認的時間期限進行規(guī)定，并填制完工確認表。
7工程變更一般辦理流程（例）
下面是某高速工程要求的工程變更流程：
該工程設(shè)計變更的分類：分為重大設(shè)計變更、較大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更三大類。其中一般設(shè)計變更是指除較大設(shè)計變更和重大設(shè)計變更以外的設(shè)計變更。一般設(shè)計變更分為以下三類：
A類一般設(shè)計變更：
單項設(shè)計變更引起工程費用調(diào)整超過50萬元，但不超過100萬元的；
B類一般設(shè)計變更：
單項設(shè)計變更引起工程費用調(diào)整超過10萬元，但不超過50萬元的。
C類一般設(shè)計變更：
單項設(shè)計變更引起工程費用調(diào)整在10萬元以內(nèi)。
附件3：
結(jié)語：
在實際工程管理中，工程變更產(chǎn)生的形式及表現(xiàn)的形式呈現(xiàn)多樣化，有些變更提出后無參照依據(jù)，有些部門責(zé)任不明確，變更遲遲得不到處理，工程不能及時竣工結(jié)算，有些基礎(chǔ)資料不全，造成后期扯皮，形成不必要的矛盾。在工程管理過程中，應(yīng)區(qū)分工程變更的種類，對應(yīng)制定不同的變更處理程序，采用合適的控制方法，建立專業(yè)管理組織及一整套完整的管理系統(tǒng)，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計單位、造價咨詢單位各司其職，最終實現(xiàn)工程順利推進，真正體現(xiàn)項目管理水平。
參考文獻：
建設(shè)項目管理，劉伊生，2008年，北方交通大學(xué)出版社。
公路工程國際招標(biāo)文件范本（2009版）
[關(guān)鍵詞] 鋼結(jié)構(gòu)詳圖管理程序詳圖設(shè)計輸入 詳圖設(shè)計程序詳圖交付（發(fā)放）技術(shù)交底詳圖更改回收、作廢和銷毀詳圖的圖紙管理
中圖分類號： TU37 文獻標(biāo)識碼： A 文章編號：
在鋼結(jié)構(gòu)加工制造單位，同鋼結(jié)構(gòu)構(gòu)件制造一樣，詳圖設(shè)計同樣是生產(chǎn)過程，應(yīng)該有規(guī)定的流程，鋼結(jié)構(gòu)詳圖管理程序就是這個規(guī)定流程的描述。
鋼結(jié)構(gòu)詳圖管理程序目的是確保詳圖設(shè)計過程滿足顧客合同規(guī)范要求及相關(guān)的鋼結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。
鋼結(jié)構(gòu)詳圖管理程序范圍規(guī)定了詳圖設(shè)計職責(zé)、詳圖設(shè)計程序、詳圖的交付、更改、換版、圖紙管理等工作程序。適用于公司的詳圖設(shè)計及其管理。
規(guī)定詳圖設(shè)計職責(zé)：
詳圖部負責(zé)詳圖設(shè)計，依照合同(協(xié)議)規(guī)定的相關(guān)設(shè)計規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、原設(shè)計資料組織和實施。詳圖部經(jīng)理負責(zé)監(jiān)督管理整個詳圖設(shè)計過程，并負責(zé)對顧客的合同要求與所有的設(shè)計人員進行交流和溝通。在需要對外分包詳圖設(shè)計的情況下，負責(zé)監(jiān)督外分包的資格和資質(zhì)符合要求，其服務(wù)能夠滿足顧客合同規(guī)范要求。技術(shù)部負責(zé)編制符合公司制作工藝并能充分滿足顧客合同要求的工藝文件。
下面是鋼結(jié)構(gòu)詳圖管理程序的具體內(nèi)容：
1設(shè)計輸入前的準(zhǔn)備
合同(協(xié)議)簽訂后，詳圖部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)合同(協(xié)議)中的技術(shù)和進度要求，組成項目組，提出項目負責(zé)人人選，由項目負責(zé)人填寫《詳圖設(shè)計任務(wù)計劃書》，報詳圖經(jīng)理批準(zhǔn)。
收到業(yè)主(委托方)的首批原設(shè)計圖、電子文檔后，項目負責(zé)人應(yīng)會同項目組成員對圖紙進行結(jié)構(gòu)尺寸核對審查，工藝性審查，對發(fā)現(xiàn)的差錯、疑義和工藝性方面的問題，應(yīng)以書面形式遞交業(yè)務(wù)部或直接與業(yè)主（委托方）聯(lián)系，待排除差錯和疑義之后，方可進行設(shè)計。
收到業(yè)主(委托方)的首批原設(shè)計圖、電子文檔后，由業(yè)務(wù)部聯(lián)系業(yè)主（委托方）或設(shè)計單位組織圖紙會審，由施工圖設(shè)計人員、項目負責(zé)人、業(yè)主（委托方）代表、監(jiān)理人員參加。形成《圖紙會審記錄》。
在初始合同評審、圖紙會審中未發(fā)現(xiàn)的詳圖設(shè)計或制造標(biāo)準(zhǔn)方面的問題，詳圖部經(jīng)理負責(zé)通過《工程洽商記錄》向業(yè)主(委托方)、設(shè)計方進行咨詢。
詳圖設(shè)計交底應(yīng)由詳圖經(jīng)理與業(yè)務(wù)部經(jīng)理聯(lián)系，由業(yè)務(wù)部聯(lián)系業(yè)主（委托方），組織原設(shè)計單位作技術(shù)交底。設(shè)計交底時，詳圖經(jīng)理組織相關(guān)人員參加并作好記錄。
2施工詳圖的設(shè)計程序
合同生效，并具備開始設(shè)計條件時，由詳圖部項目負責(zé)人向項目組設(shè)繪人員發(fā)放《詳圖設(shè)計任務(wù)計劃書》，并做好記錄。
設(shè)計人員必須按《詳圖標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定進行設(shè)計和繪圖，以保證詳圖的正確性和整個工程項目詳圖的圖面統(tǒng)一性。詳圖設(shè)計應(yīng)包括材料的選用、尺寸、材料規(guī)格、特殊要求、允許值和公差。
設(shè)繪人員設(shè)計的詳圖，必須經(jīng)指定的校對人員校對，校對人員對圖紙、技術(shù)文件中所有內(nèi)容進行100%校對，主要校對范圍為：
1)視圖選用的正確性。
2)結(jié)構(gòu)尺寸的正確性；
3)材料選用的正確性；
4)材料表中數(shù)據(jù)的正確性；
5)圖面標(biāo)識的統(tǒng)一性；
6)圖面標(biāo)記的正確性；
7)焊接形式、焊接要求標(biāo)識的完整性和正確性。
校對人員在校對圖紙、技術(shù)文件上用紅色筆校對，正確的畫√，錯誤的畫／并在附近寫上正確數(shù)據(jù)。
設(shè)計人員每次根據(jù)校對圖紙，將校對內(nèi)容進行修改或重新設(shè)計后，會同先前的校對圖紙一并提交校對人員。
設(shè)計人員要對圖紙校對數(shù)據(jù)進行100%的修改，這將通過校對人員簽字發(fā)圖之前的最終校對來保證。設(shè)計人員如對校對數(shù)據(jù)有疑問的，必須與校對人員溝通，并用其它顏色
筆作出云線標(biāo)記。校對數(shù)據(jù)則只能由校對人員進行修改。
校對人員應(yīng)填寫《校對評審記錄》，待項目結(jié)束后整理匯總至設(shè)計人員處。設(shè)計人員應(yīng)將詳圖、校對圖紙按項目匯總整理，會同《校對評審記錄》交項目負責(zé)人處保存，保存期限為項目竣工后12個月。
審批:經(jīng)校對無誤的圖紙，應(yīng)報詳圖經(jīng)理審核批準(zhǔn)，主要審批范圍為：
1)重要、特殊部位結(jié)構(gòu)的合理性和經(jīng)濟性；
2)重要、特殊部位構(gòu)件的工藝可行性；
經(jīng)校對、審批無誤的圖紙，應(yīng)由設(shè)計人員、校對人員、審批人員在圖紙上簽字。只有經(jīng)審批的圖紙方可向業(yè)主(委托方)作交付。如合同（協(xié)議）有規(guī)定時，需加蓋出圖章。
經(jīng)公司內(nèi)部簽字審批的詳圖，應(yīng)交業(yè)主(委托方)或業(yè)主(委托方)指定的設(shè)計院批準(zhǔn)，除非其出具書面的放棄審核的意見。
1)提交業(yè)主(委托方)的圖紙，如業(yè)主(委托方)提出修改意見，項目負責(zé)人應(yīng)組織對所有的修改意見進行修改，如有不同意見以《工程洽商記錄》的方式向業(yè)主(委托方)發(fā)出。修改的圖紙應(yīng)再次提交。提交業(yè)主（委托方）的圖紙應(yīng)區(qū)分版本號，依次用大寫英文字母A、B、C、D…表示，版本號標(biāo)記在封皮上。
2)批準(zhǔn)的圖紙可在圖紙上簽字或出具書面批準(zhǔn)認可單，經(jīng)業(yè)主(委托方)或業(yè)主(委托方)指定的設(shè)計院批準(zhǔn)的圖紙由詳圖部門復(fù)印發(fā)放。
3施工詳圖的交付(發(fā)放)
施工詳圖發(fā)放前，設(shè)計人員應(yīng)填寫《文件發(fā)放/回收記錄》，圖紙、技術(shù)文件上需加蓋紅色受控章，按《詳圖、技術(shù)文件發(fā)放細則》中的數(shù)量要求，受控發(fā)放到生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)檢部、供應(yīng)部、工程部、合約部、財務(wù)部，接收部門收到圖紙后在《文件發(fā)放/回收記錄》上簽字。
生產(chǎn)現(xiàn)場用的詳圖因損壞，污染不清楚需要更換時以及遺失補發(fā)，需按原領(lǐng)用途徑重新進行登記。
4車間技術(shù)交底
根據(jù)工程需要由詳圖經(jīng)理組織詳圖設(shè)計人員對車間相關(guān)人員進行技術(shù)交底，并做好記錄。
5詳圖的更改
業(yè)主(委托方)指定的設(shè)計院有設(shè)計變更、業(yè)主(委托方)變更、詳圖出現(xiàn)錯誤等原因需進行詳圖變更。
施工詳圖的更改，采用發(fā)放《技術(shù)通知單》或換版且發(fā)放《技術(shù)通知單》的形式。
由設(shè)計人員作修改后按2條施工詳圖的設(shè)計程序的規(guī)定作校對、審批，按3條施工詳圖的交付（發(fā)放）程序?qū)嵤┙桓丁?/p>
換版圖紙應(yīng)有明顯的版本變更標(biāo)記、變更時間、變更內(nèi)容，同時用云線圈出變更位置，變更位置附近標(biāo)記版本號。再次換版時上一版的云線和變更標(biāo)記需保留。
《技術(shù)通知單》上明確換版原因，換版的圖紙圖號、名稱、版本號；明確換版文件的編號、名稱、版本號。
6回收、作廢和銷毀
工程項目結(jié)束后，圖紙、技術(shù)文件發(fā)放部門應(yīng)發(fā)出有關(guān)圖紙回收的通知書，發(fā)送相關(guān)部門，有關(guān)部門收通知后，應(yīng)按通知的要求，作好圖紙的收集工作，及時將技術(shù)文件和圖紙送通知發(fā)出部門。公司各部門應(yīng)將收回的作廢圖紙進行隔離，并進行標(biāo)識。
回收部門對回收的圖紙進行整理、需處理或銷毀時，應(yīng)向所在部門詳圖經(jīng)理提出申請，經(jīng)審核、批準(zhǔn)后，按批準(zhǔn)的辦法處理或銷毀。
文件的管理按《文件控制程序》執(zhí)行。
7詳圖的圖紙管理
業(yè)主(委托方)提供的原設(shè)計圖，應(yīng)由詳圖部門建立目錄清單，填寫《記錄清單》，注明版本號。當(dāng)原設(shè)計圖作換版時，應(yīng)做好換版圖紙目錄清單，填寫《記錄清單》，注明版本號。作廢的圖紙加蓋紅色作廢保留章后，可予以保留，其他未作標(biāo)識的回收圖紙一律作銷毀處理。
委托方原設(shè)計圖以電子郵件提供的，項目負責(zé)人應(yīng)做好目錄清單，填寫《記錄清單》，注明版本號。當(dāng)以電子郵件形式提供原設(shè)計圖作換版后，應(yīng)做好目錄清單，填寫《記錄清
單》，注明版本號。
單項工程詳圖設(shè)計完成后,項目負責(zé)人應(yīng)組織將最終詳圖、校對圖紙和清單及相關(guān)資
料整理歸檔。
需要歸檔的資料有：《詳圖設(shè)計任務(wù)計劃書》；詳圖、清單；設(shè)計圖紙；《設(shè)計變更通知單》；《工程洽商記錄》；《圖紙會審記錄》； 校對圖紙和《校對評審記錄》。
按照按鋼結(jié)構(gòu)詳圖管理程序進行設(shè)計，詳圖設(shè)計質(zhì)量和詳圖技術(shù)管理工作有很明顯的提高和改進。對于一些常規(guī)的工程或是較小的工程，業(yè)主通常是不會做確認的，需要施工方去做工作，才能得到業(yè)主的配合。詳圖的圖紙回收也有難度，需要通過加強管理去實現(xiàn)。
上述為我公司鋼結(jié)構(gòu)詳圖管理程序，依據(jù)于美國鋼結(jié)構(gòu)協(xié)會AISC認證標(biāo)準(zhǔn)和上海冠達爾鋼結(jié)構(gòu)有限公司施工詳圖管理規(guī)定，我公司已于2012年取得美國鋼結(jié)構(gòu)協(xié)會（AISC）建筑鋼結(jié)構(gòu)認證資格。不同的鋼結(jié)構(gòu)制造公司和詳圖公司根據(jù)自己的機構(gòu)劃分、職責(zé)分配，可以做相應(yīng)的調(diào)整。適用于國內(nèi)鋼結(jié)構(gòu)制造公司和鋼結(jié)構(gòu)詳圖公司的日常詳圖技術(shù)管理過程和美國鋼結(jié)構(gòu)協(xié)會（AISC）建筑鋼結(jié)構(gòu)認證。
參考文獻：
[1]美國鋼結(jié)構(gòu)協(xié)會（AISC） 認證標(biāo)準(zhǔn)介紹
1.1缺乏專業(yè)性管理人才
基于現(xiàn)有社會發(fā)展形式的特殊性，在后續(xù)控制和應(yīng)用過程中，要求工作人員明確合同管理形式。但是在具體實踐過程中，存在管理人員素質(zhì)低的情況。高速公路建設(shè)本身是一項復(fù)雜的工作，必須以合同應(yīng)用形式為目標(biāo)，實現(xiàn)應(yīng)用程序的合理化控制。但是由于公路建設(shè)過程中受到的干擾因素比較多，直接對應(yīng)用形式造成影響，合同的重要性得不到體現(xiàn)。此外施工單位的工作人員的合同管理意識比較差，忽視了合同的制約性和保護性作用。其次合同管理缺乏專業(yè)性管理人員，如果存在風(fēng)險，無法及時發(fā)現(xiàn)，進而對后續(xù)管理形式造成嚴(yán)重的影響。
1.2合同管理程序不合理
高速公路合同管理涉及到的影響因素比較多，在后續(xù)控制過程中必須及時對合同進行專業(yè)的審查和分析。但是在具體控制過程中，存在合同管理程序不合理的情況。承包單位在整個建設(shè)進程中必須發(fā)揮指導(dǎo)性意義，但是由于過于以合同為主，對合同內(nèi)容和應(yīng)用機制缺乏必要的了解，對后續(xù)應(yīng)用程序造成嚴(yán)重的影響。其次合同簽訂后，合同管理人員需要將合同發(fā)放到相關(guān)部門，但是由于合同內(nèi)容不明確，導(dǎo)致系統(tǒng)控制和應(yīng)用形式不合理。在履行合同過程中，缺少按合同約定收集索賠或反索賠資料的意識，對合同內(nèi)容不認真學(xué)習(xí)、研究，施工管理中體現(xiàn)出主管意識的復(fù)雜性。
1.3很難實現(xiàn)合同索賠
在高速公路施工過程中，履行合同義務(wù)和獲得利益是基礎(chǔ)性保障，基于當(dāng)前施工單位建設(shè)和控制過程中存在的種種問題，必須明確風(fēng)險控制因素，強化合同管理。在具體控制過程中存在理賠形式難實現(xiàn)的情況，在實際操作過程中對合同認知度比較少，導(dǎo)致實際享受的合同權(quán)益無法得到有效的保障。如果索賠無法實現(xiàn)，則合同管理失去了應(yīng)有的作用。如果工程體系發(fā)生變更，則會出現(xiàn)額外工作無法得到確認的情況，施工單位證據(jù)不足，進而很難實現(xiàn)索賠。
2高速公路合同管理的重要性分析
現(xiàn)有的合同管理程序?qū)φ麄€施工程序有一定的積極影響，為了發(fā)揮項目應(yīng)用形式和管理體系的最大化作用，必須將合同管理體系落實到實處，履行現(xiàn)有的責(zé)任和義務(wù)，進而維護自身合法權(quán)益。合同管理程序是處理糾紛的重要依據(jù)，因此本身具有一定的法律效益。如果高速公路工程出現(xiàn)一定程度的變化，則必須以合同為應(yīng)用依據(jù)，體現(xiàn)出后續(xù)設(shè)計形式的最大化作用。因此合同在規(guī)范應(yīng)用形式，解決爭執(zhí)中有一定的積極意義，在具體控制過程中必須對合同形式有正確的認識，不斷提升企業(yè)管理效益。其次當(dāng)前受眾的法律意識逐漸增強，在具體控制過程中需要保證高速公路行業(yè)的有序發(fā)展，不斷增加企業(yè)管理的綜合能力。合同管理形式能保證高速公路行業(yè)的有序發(fā)展，不斷增加我國高速公路建設(shè)的綜合競爭力，進而取得更加廣闊的發(fā)展空間。
3高速公路合同管理措施分析
3.1強化工作人員的合同管理意識
合同管理是工程項目的重要組成部分，在整體管理階段，需要對工程管理形式進行分析，滿足后續(xù)控制模式的要求。工作人員必須了解合同管理的重要性，對涉及到的招標(biāo)形式、合同內(nèi)容進行有效的分析。由于合同管理比較復(fù)雜，要及時對工作人員進行教育，采用合理有效的訓(xùn)練形式，強化職工技術(shù)和工程造價的整體性管理。合同管理理論受到的干擾因素比較多，在實踐中要鍛煉他們的綜合素質(zhì)，保證合同管理程序的有序進行。在合同簽訂前，需要了解合同內(nèi)容，確定規(guī)范性控制形式，保證合同管理工作的有序性。此外比開展各種工程管理培訓(xùn)工作，不斷提升自身管理能力。
3.2做好合同監(jiān)理工作
在合同整體化管理階段，合同監(jiān)理工作有一定的積極作用，在后續(xù)建設(shè)過程中需要重視行政主管部門的管理職責(zé)。監(jiān)理單位在整個管理階段發(fā)揮著重要的作用，必須明確工程的發(fā)包方和承包方，有效的杜絕工程不合理情況。為了保證工程建設(shè)形式的合理性，必須樹立獨立的監(jiān)理部門。在建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的要求下，監(jiān)理部門的工作效率對高速公路發(fā)展機制有一定的影響，在進行管理的過程中，必須對合同內(nèi)容有一定的了解，將合同作為依據(jù)，滿足后續(xù)控制形式的要求?；谑┕ば问降膹?fù)雜性，要明確雙方的責(zé)任，以合同管理機制為基礎(chǔ)，實現(xiàn)建設(shè)形式的合理化控制。
3.3重視合同理賠工作
高速公路整體發(fā)展過程中涉及到的影響因素比較多，在整個控制階段，必須重視合同理賠工作的有序進行。施工企業(yè)必須積極維護合法權(quán)益，不斷提升經(jīng)濟效益。在高速公路建設(shè)項目整體管理過程中涉及到經(jīng)營、估價、法律體系等知識，要求專業(yè)性工作人員明確組織結(jié)構(gòu)的類型。合同理賠通常發(fā)生于工程變更后，為了保證理賠形式的合理性，要求專業(yè)性理賠工作人員深入到施工場地，了解和收集施工有關(guān)資料及時掌握現(xiàn)場施工動態(tài)，協(xié)助業(yè)主及時審核因設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證等發(fā)生的費用，為最終的工程總結(jié)算提供依據(jù)和做好必要的準(zhǔn)備工作。合同管理和理賠對高速公路整體發(fā)展形式有一定的影響，在后續(xù)控制和干預(yù)過程中，必須做好基礎(chǔ)性準(zhǔn)備工作，包括合同理賠、費用索取等工作，必須明確項目管理程序的應(yīng)用特點，進而發(fā)揮企業(yè)管理形式的最大化作用。
4結(jié)束語
[關(guān)鍵詞] 技術(shù)支持方；管理方法；難點分析；供應(yīng)商；項目管理
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2016. 13. 075
[中圖分類號] F270.7 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2016）13- 0136- 01
1 項目管理程序的建立
在與技術(shù)支持方簽訂合同之后，為了項目執(zhí)行的過程需要，雙方負責(zé)人會在第一次的項目協(xié)調(diào)會上簽訂項目管理程序。程序中確立雙方項目組織機構(gòu)、項目經(jīng)理的任命，并呈現(xiàn)項目經(jīng)理聯(lián)絡(luò)方式、信函交換形式、信函交換通道號、信函模板格式、信函命名規(guī)范、信函審核制度等。
例如，在與西門子的項目管理程序中確立了信函交換的九個通道號形式，分別是：TUR代表汽輪機技術(shù)方面信函，I&C代表汽輪發(fā)電機組控制系統(tǒng)技術(shù)方面信函，GPM代表項目管理方面信函，CIV代表起論發(fā)電機組基礎(chǔ)方面信函，CON代表凝汽器技術(shù)方面信函，GEN 代表發(fā)電機技術(shù)方面信函，COM代表項目中商務(wù)事宜信函，DOC代表技術(shù)文件文檔釋放方面信函，YNG代表陽江項目現(xiàn)場裝機服務(wù)方面信函。
通過項目管理程序建立一套完整的信函分類收發(fā)體系，如此的信函分類管理更是為了便于項目參與人員能夠在紛繁復(fù)雜的信函中找到需要的信函，提高問題處理的效率。信函作為雙方交流的指導(dǎo)性文件，需要有一定的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，因而所有來往信函必須有撰寫者和其主管領(lǐng)導(dǎo)的簽名，然后通過項目經(jīng)理簽字審核后才能發(fā)送。
2 溝通聯(lián)絡(luò)手段的運用
與海外技術(shù)支持方保持良好的溝通是確保項目有序執(zhí)行的必要手段，雙方在適當(dāng)?shù)臅r機選擇合理的溝通方式進行特定內(nèi)容的溝通來確保項目順利進展是非常重要的。按照溝通中信息符號的不同載體，上汽廠利用各種信息交換手段與海外技術(shù)支持方進行溝通，主要有書面形式、口頭形式、電子形式。
書面形式溝通是以文字為載體的信息傳遞，比較嚴(yán)肅，溝通的主要內(nèi)容包括正是署名信函、書面合同、技術(shù)協(xié)議等?？陬^溝通是以口語為媒體的信息傳遞，雙方反饋比較直接、迅速、靈活，主要的方法有面對面的項目協(xié)調(diào)會、設(shè)計聯(lián)絡(luò)會、電話交談、培訓(xùn)講座等。電子溝通是以電子符號形式進行的溝通，它是現(xiàn)代信息技術(shù)快速發(fā)展的產(chǎn)物，主要形式有電子郵件、網(wǎng)絡(luò)視頻會、電話集成會、指定網(wǎng)站留言和上傳附件。
3 信息化管理方法的應(yīng)用
無論是汽輪機還是汽水分離再熱器的技術(shù)支持方，大量技術(shù)資料包括圖紙、說明書、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)保資料以及信函傳真都不斷從外方釋放到廠內(nèi)或從廠內(nèi)釋放到外方。上汽充分利用企業(yè)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)器，所有與海外技術(shù)支持方的合同正本及技術(shù)附件、正式信函、會議紀(jì)要、技術(shù)資料釋放通知等都通過核電專用郵箱發(fā)送和接收。所有來往文件資料都在工廠服務(wù)器102-fs-01上進行信息永久保存，避免資料留存?zhèn)€人手中，為處理項目執(zhí)行后續(xù)問題打好基礎(chǔ)。核電工作小組還安排專業(yè)文檔管理員負責(zé)管理與外方的來往傳真、信函的歸檔、發(fā)送、統(tǒng)計和跟蹤，指定專業(yè)信息管理員負責(zé)外方釋放的圖紙資料等技術(shù)文件的下載、歸檔、分發(fā)。
4 亦是核電產(chǎn)品分包供應(yīng)商
西門子和TEI既是陽江核電項目的技術(shù)支持方，同時又是陽江核電項目物項分包供應(yīng)商。因此他們均需作為普通供應(yīng)商進行管理，首先在雙方簽訂的合同中明確分包的部套、數(shù)量以及價格。西門子在陽江項目#1機中承擔(dān)了1套主汽閥、2根帶動葉的低壓紅套轉(zhuǎn)子、2套低壓末三級靜葉和控制系統(tǒng)的制造和供貨。TEI在陽江項目#1機中承擔(dān)了2套高壓再熱管束、2套低壓再熱管束、2套分離片的制造和供貨。
海外供應(yīng)商不同于國內(nèi)供應(yīng)商，因為生產(chǎn)地點在國外，不便于隨時跟蹤分包部套的進展，因此為了更好地對其所承擔(dān)的分包部套進行跟蹤，STP加強對分供方的生產(chǎn)進度管理，雙方制定了月進度報告的編制內(nèi)容和提交方式。
5 雙重身份是對技術(shù)支持方管理的最大難點
由于技術(shù)支持方同時是設(shè)備供應(yīng)商的雙重身份導(dǎo)致上汽對技術(shù)支持方的管理非常困難，影響整個項目的進展。因此，與海外技術(shù)支持方簽訂合同時，盡可能地把硬件供貨合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同分開，多層次消化和深刻理解我方與業(yè)主方的主合同條款，并爭取起草與技術(shù)支持方的合同文本，將雙方的權(quán)利及最終用戶的權(quán)利描述清楚，避免歧義產(chǎn)生。同時，一旦合同已經(jīng)簽訂，項目執(zhí)行人員應(yīng)了解國際、國內(nèi)相關(guān)法規(guī)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，詳盡研究合同所有條款，歸納所有保護性條款。一旦遇到與技術(shù)支持方的合同條款跟與業(yè)主的主合同要求有差異的情況，應(yīng)立即成立專題小組迅速、全面、系統(tǒng)地分析合同變更的必要性和對項目執(zhí)行、成本預(yù)算的影響，采取有效措施控制合同變更風(fēng)險，降低項目成本。
甲方：
乙方：
1．項目名稱：網(wǎng)站建設(shè) （ 域名：____________________）
2．雙方的職責(zé)
2．1 甲方的職責(zé)
2．1．1 負責(zé)及時向乙方提供項目所必須的原始資料、原始數(shù)據(jù)和總體設(shè)計說明，處理項目運作中的與甲方責(zé)任有關(guān)的問題。
2．1．2 根據(jù)合同所要求的工作范圍、工作要求及進度計劃檢查乙方工作進展、試用相應(yīng)的功能模塊，并及時提出修改意見。
2．1．3 提出項目變更時，及時與乙方溝通，制定相應(yīng)的補充協(xié)議，重新確認相應(yīng)的工作范圍、工作要求、進度計劃及相應(yīng)的項目費用。
2．2 乙方職責(zé)
2．2．1 及時向甲方提出項目所必須的原始資料、原始數(shù)據(jù)和總體設(shè)計說明清單，提出實施方案，并協(xié)調(diào)處理項目運作中的與乙方責(zé)任有關(guān)的問題。
2．2．2 根據(jù)合同所要求的工作范圍、工作要求對項目進行分解，估算每項工作的工作量，然后根據(jù)每項任務(wù)的工序關(guān)系及乙方各專業(yè)當(dāng)前的人力負荷狀況，制定詳細工作進度計劃。
2．2．3 根據(jù)雙方商定的詳細工作進度計劃安排每項任務(wù)的實施，并適時通知甲方檢查。
2．2．4 處理項目變更，修改相應(yīng)的工作范圍、工作要求、任務(wù)分解、進度計劃及相應(yīng)的費用。
2．2．5 配合甲方做好試用、收尾工作。負責(zé)解決使用中出現(xiàn)的問題、咨詢使用中出現(xiàn)的問題，期限2個月，不包括中等以上的變更（有關(guān)變更的定義見7．變更處理程序）。
3．工作聯(lián)系方式與協(xié)調(diào)程序
3．1 甲方：
項目經(jīng)理：
電話：
傳真：
電子郵件：
3．2 乙方：
項目經(jīng)理：
電話：
傳真：
電子郵件：
3．3工作協(xié)調(diào)程序：
本項目各階段工作的實施及變更均需通過雙方項目經(jīng)理進行管理，并以書面的形式確定實施內(nèi)容、實施方案、變更措施和糾正措施，并由項目經(jīng)理安排雙方各自的具體工作。
4工作內(nèi)容及要求
乙方為甲方完成網(wǎng)站建設(shè)項目“經(jīng)濟型”方案，報價￥_____元整 。
以上工作于_____年_____月_____日前基本完成，_____月_____日前正式運行。
5．工作任務(wù)分解、進度計劃及費用估算
根據(jù)本項目的工作內(nèi)容及要求，本項目工作分解結(jié)構(gòu)及費用如下：
（同 6 乙方最終向甲方提交的成品清單）
6乙方最終向甲方提交的成品清單
（注：雙方協(xié)商決定依據(jù)項目要求不同而不同
網(wǎng)站欄目一
網(wǎng)站欄目二
網(wǎng)站欄目三
網(wǎng)站欄目四
網(wǎng)站欄目五
網(wǎng)站欄目六
網(wǎng)站后臺管理程序
7．變更處理程序
所有變更的實施均需通過書面的形式進行。變更請求方需填寫變更請求單。
對因甲方原因引起的項目變更，乙方將評估工作任務(wù)和工作量的變化以及對整個項目進度的影響，并應(yīng)及時與乙方溝通，制定相應(yīng)的補充協(xié)議，修改相應(yīng)的工作范圍、工作要求、任務(wù)分解、進度計劃及相應(yīng)的費用。
本著友好合作的原則，乙方將對甲方提出的對整個工作量和工作進度影響不大的小變更，只作記錄和適當(dāng)?shù)倪M度調(diào)整，不再調(diào)整費用，但該項目每個子項的小變更只限2次，超過兩次則根據(jù)新增工作量或成本收取相應(yīng)的費用。
本項目有關(guān)變更的定義：
由甲方提出的對網(wǎng)頁設(shè)計和編程影響較大的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)變更、網(wǎng)站功能變更、動態(tài)網(wǎng)頁整體布局和功能變更屬于大變更（按相應(yīng)項目費用的_____% 收取費用）。
由甲方提出的對網(wǎng)頁設(shè)計和編程影響不大的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)變更、網(wǎng)站功能變更、網(wǎng)站logo、普通網(wǎng)頁整體布局、動態(tài)網(wǎng)頁局部布局及欄目圖標(biāo)變更屬于中等變更（按相應(yīng)項目費用的_____%）。
由甲方提出的網(wǎng)頁局部布局、以及對整體布局沒有影響的局部色彩、字符變更（限100字）屬于小變更（不收取費用）。
因乙方原因引起的變更，責(zé)任由乙方承擔(dān)。
因第三方原因引起的變更，雙方共同協(xié)調(diào)解決，不計變更費用。
8．后期服務(wù)及費用
項目完成后，乙方負責(zé)設(shè)置好甲方網(wǎng)站所需的數(shù)據(jù)庫、web服務(wù)器的站點、網(wǎng)頁代碼、ip或url地址轉(zhuǎn)向，保證甲方網(wǎng)站的正常運行。
數(shù)據(jù)更新由甲方自己進行（乙方提供后臺管理程序）。
從第二年起，每年的全部維護費用為_____元整。
項目結(jié)束后，甲方可以追加不全的資料、圖片，乙方按照本合同簽訂的“網(wǎng)站建設(shè)類型”（如：標(biāo)準(zhǔn)型、特惠型）承諾的實現(xiàn)功能、欄目內(nèi)容等，完善甲方網(wǎng)站，并且不另行收取費用。
項目結(jié)束后，如果甲方需要增加功能模塊、改變網(wǎng)站風(fēng)格，增加其它欄目、內(nèi)容，則另行收費，報價按照公開報價的_____% 收取。
以上兩條的處理時間雙方協(xié)商，但必須在_____日內(nèi)完成并達到甲方要求（按照該項目實際開始時間計算）。
9．對于下列情況，乙方無法承擔(dān)產(chǎn)生的損失以及任何賠償責(zé)任：
由于甲方網(wǎng)站含有非法內(nèi)容而被國家有關(guān)部門關(guān)閉；
由于isp、線路故障、其它非可抗拒因素導(dǎo)致甲方網(wǎng)站不能訪問；
由于甲方錯誤的操作網(wǎng)站管理程序，導(dǎo)致網(wǎng)站不能訪問；
由于其它非可預(yù)見的因素導(dǎo)致網(wǎng)站不能訪問。
10．合同簽訂后違約情況的處理
由于甲方不能按時提供所必需的資料、修改意見，造成本項目進度延誤，不能按時完成項目，由甲方負全部責(zé)任。
由于甲方不能按時付清余款、每年的維護費用，乙方有權(quán)停止甲方網(wǎng)站的運行，直至甲方付清余款。
由于其它原因?qū)е录追讲荒芾^續(xù)履行本合同，由甲方負責(zé)全部責(zé)任，本合同即告終止。付給乙方的定金作為違約金不予退還。
由于乙方的原因造成甲方網(wǎng)站不能訪問，乙方必須順延甲方的服務(wù)期限。
由于乙方技術(shù)原因不能滿足甲方的要求，由雙方協(xié)商解決。
11．項目費用及付款方式
按照本合同第4條的工作內(nèi)容及要求，雙方商定本項目的費用為人民幣_____元整（不含網(wǎng)站運行一年以后維護費用）。
項目完成后，甲方按照第4條的工作內(nèi)容及要求對項目進行驗收，確認通過后，向甲方提交
驗收報告。并于當(dāng)日結(jié)清相應(yīng)的費用（注：因變更發(fā)生的費用另計。）逾期每日收取_____ %滯納金。因乙方原因引起的項目總進度延期同樣每日扣除 _____%滯納金。（考慮到項目的變更，項目總進度以項目實際運行中確定的日期為準(zhǔn)，服務(wù)開始日期按實際開通日期計算）。甲方付給乙方￥_____元定金，本合同生效。網(wǎng)站正式開通運行后，甲方付清￥_____元余款。
本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。未盡事宜，雙方應(yīng)本著友好合作的原則，協(xié)商解決。
【關(guān)鍵詞】質(zhì)量保證 質(zhì)量控制 不符合項
核電廠的建設(shè)需要大量設(shè)備，如反應(yīng)堆壓力容器、蒸汽發(fā)生器、主泵、穩(wěn)壓器、泄壓箱、水泵、閥門、管道、電纜、汽輪發(fā)電機組、應(yīng)急柴油機單元機組等，其中大量關(guān)鍵設(shè)備的質(zhì)量好壞直接影響到核電廠核安全和正常運行。因此對核電廠設(shè)備的質(zhì)量管理被核電廠業(yè)主、供方、監(jiān)管當(dāng)局予以極高的關(guān)注。質(zhì)量管理是通過建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并為實現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)進行質(zhì)量策劃，實施質(zhì)量控制和質(zhì)量保證，開展質(zhì)量改進等活動予以實現(xiàn)的。如何開展核電設(shè)備制造的質(zhì)量控制和質(zhì)量保證工作成為了核電廠建造階段的重點工作之一，也是各相關(guān)方關(guān)注的焦點。
1質(zhì)量保證
項目核電廠業(yè)主一般會在合同中從質(zhì)量保證體系、組織機構(gòu)、供方資格管理、質(zhì)保分級、不符合項控制、報告六個方面向供方提出明確的管理。
1.1質(zhì)量保證體系
供方制定和實施滿足《核電廠質(zhì)量保證安全》（HAF003，1991版）及其相關(guān)安全導(dǎo)則和業(yè)主質(zhì)保要求的項目質(zhì)量保證大綱（QAP）和專門的項目管理程序。為驗證項目質(zhì)保體系建立情況和運轉(zhuǎn)有效性，供方制定內(nèi)外部監(jiān)查計劃提交業(yè)主備案，業(yè)主選擇參加其對分供方的監(jiān)查活動。業(yè)主有權(quán)組織實施對供方和分供方的質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督活動，并要求供方以及分供方對發(fā)出的糾正行動提出了糾正措施實施方面的要求。供方將定期管理部門審查實施、報告、整改措施、實施驗證結(jié)果向業(yè)主提交驗證。
為了規(guī)范核電項目的多方接口管理，供方和業(yè)主制定在雙方合同執(zhí)行過程中用于接口管理的共用項目管理程序。這些程序涉及工程項目管理的各領(lǐng)域，包括質(zhì)量保證、設(shè)計管理、采購管理、合同管理、工程施工、調(diào)試、進度計劃和文件記錄管理領(lǐng)域。
項目質(zhì)量保證大綱實際審查和執(zhí)行過程中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題如下：（1）政策與授權(quán)聲明：質(zhì)保大綱的依據(jù)和適用范圍沒有包含項目合同，有的甚至寫出其他項目合同；沒有授予質(zhì)保驗證部門的組織獨立性、職責(zé)和權(quán)利；缺少承諾組織對大綱實施狀況、適用性管理部門審查；沒有明確質(zhì)保大綱的審查認可單位。（2）質(zhì)量保證大綱的管理：缺少項目質(zhì)保大綱和專用程序?qū)氖掠绊戀|(zhì)量活動的人員培訓(xùn)的要求；缺少定期對項目質(zhì)保大綱和程序評價和修訂的要求；供方組織機構(gòu)重大調(diào)整后沒有修訂項目質(zhì)保大綱；供方?jīng)]有對自己或分包商開展項目質(zhì)保大綱的評審。（3）組織機構(gòu)：一個部門雙重或多重領(lǐng)導(dǎo)；部門名稱和職責(zé)前后不一致；與外部（含監(jiān)管部門、顧客、分供方等）接口關(guān)系圖缺少或不完整；缺少外部聯(lián)絡(luò)的管理要求；沒有針對項目合同、質(zhì)保大綱、管理程序等方面開展專項培訓(xùn)。（4）文件與記錄控制：缺少文件變更控制的要求；缺少電子文件控制的要求；缺少文件翻譯的要求；缺少文件保存的期限要求或保存期限不符合IAEA50-SG-QA2質(zhì)量保證記錄的要求（如：射線檢查結(jié)論和射線底片沒有永久保存）；射線底片的保存環(huán)境不符合規(guī)定；制造完工報告范圍與雙方商定的管理程序要求不符（如：缺少設(shè)備運行維修手冊）。（5）設(shè)計控制：缺少設(shè)計驗證的部門、方法獨立性的描述；缺少對設(shè)計軟件控制要求；缺少設(shè)計變更控制要求描述。（6）采購控制：未能說明負責(zé)供方評價的組織部門與參與部門。（7）物項控制：物項領(lǐng)用、裝卸、運輸、制造時控制要求與措施缺少。（8）工藝過程控制：設(shè)備制造質(zhì)量計劃缺少質(zhì)保級別、安全級別的要求。（9）檢查和試驗控制：檢查試驗負責(zé)的部門不明確；要求獨立實施檢查的部門，實際沒有獨立；缺少制定和實施檢查試驗大綱的要求。（10）不符合項控制：不符合項分類、編碼、審查和處理流程不符合合同要求。
1.2供方資格管理
要求供方建立其供方資格管理程序并開展分供方的資格審查活動，并向業(yè)主提交供方資格評價報告及主要附件進行審查與認可。該供方資格評價報告一般包括：發(fā)證機構(gòu)所頒發(fā)的資格證書、分供方的技術(shù)能力、商務(wù)狀況、供貨經(jīng)驗、評價的結(jié)論、待供貨設(shè)備范圍（包括安全和質(zhì)保級別）。供方建立并維護項目合同相關(guān)的合格分供方清單并定期向業(yè)主提報備案。業(yè)主有權(quán)對分供方進行源地評審與工作表現(xiàn)評價。
為確保與供方合同中適用的條款延伸至分供方供方，要求供方按照合同要求與項目質(zhì)量保證大綱要求對分供方進行嚴(yán)格管理，同時應(yīng)保證業(yè)主對分供方擁有業(yè)主對供方同等的權(quán)利。
實際工作中存在的問題有：供方對分包商的資格評價報告提交業(yè)主審查的不及時、供方資格評價報告的供貨范圍（安全等級、質(zhì)保等級）與實際供貨范圍的不一致。
1.3不符合項控制
要求供方對不符合項分類、識別、審查、處理與驗證進行規(guī)定，并制定不符合項管理程序提交業(yè)主審查與認可。為確保不符合項分類的統(tǒng)一性，項目合同一般直接給出不符合項分類原則、編號、審批規(guī)定。
實際工作實施過程中，不符合項管理方面主要存在的問題如下：（1）設(shè)備制造廠不符合項的數(shù)據(jù)庫信息不完整，對重要設(shè)備竣工文件驗收發(fā)現(xiàn)在制造過程中產(chǎn)生的不符合項報告沒有全部放入竣工文件，甚至提供的不符合項報告沒有編碼。（2）設(shè)備制造廠不了解不符合項的處理狀態(tài)。（3）不符合項的審批時間不符合合同的規(guī)定時限的要求，沒有簽署相應(yīng)的審批時間而無法核實。（4）提交業(yè)主審查不符合項報告的語言不符合合同規(guī)定的要求。
2 加強經(jīng)驗反饋和總結(jié)
及時收集和整理已發(fā)生過的質(zhì)量事件或質(zhì)量監(jiān)督中的經(jīng)驗，反饋到相應(yīng)設(shè)備或工序的監(jiān)督過程中去，質(zhì)控人員在開工前研究這些經(jīng)驗，把這些經(jīng)驗反饋到監(jiān)督計劃中，并在開工前反饋給制造廠的相關(guān)的工作人員和質(zhì)量監(jiān)督人員。對典型質(zhì)量事件和監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題進行經(jīng)驗反饋，質(zhì)保人員深入分析研究，尋找體系上存在的問題，形成質(zhì)量體系上的預(yù)防點，在質(zhì)保監(jiān)查時對設(shè)備制造進行宣貫，進行系統(tǒng)性預(yù)防。
參考文獻：
[1]HAF003-1991，核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[S].國家核安全局令第1號.
[2]HAD003/01-1988，核安全導(dǎo)則[S].國家核安全局批準(zhǔn).
一、煤炭企業(yè)合同管理過程中的風(fēng)險分析
在煤炭企業(yè)的經(jīng)營過程中，合同管理風(fēng)險指在合同的管理過程中，合同當(dāng)事人一方或者雙方利益損失或損害存在的可能性。風(fēng)險貫穿于合同管理的整個過程，涉及到合同管理的各個方面，既存在合同自身產(chǎn)生的風(fēng)險，也包括外部因素導(dǎo)致的法律風(fēng)險，這些風(fēng)險的存在嚴(yán)重制約著合同標(biāo)的的實現(xiàn)，同樣也制約著煤炭企業(yè)經(jīng)濟效益的實現(xiàn)。
（一）合同準(zhǔn)備階段的風(fēng)險
一是合同策劃風(fēng)險，主要體現(xiàn)在：合同策劃的目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或者業(yè)務(wù)目標(biāo)不一致；故意規(guī)避合同管理的相關(guān)規(guī)定，如將需要招標(biāo)管理或需要較高級別領(lǐng)導(dǎo)審批的重大合同拆分成標(biāo)的金額較小的若干不重要的合同。二是確定合同對象的風(fēng)險，主要體現(xiàn)為：將不具備履約能力的對象確定為準(zhǔn)合同對象；將具有履約能力的對象排除在準(zhǔn)合同對象之外。三是談判風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：對合同標(biāo)的、產(chǎn)品的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價款的確定與支付方式、履約期限、地點及方式、違約責(zé)任的承擔(dān)方式、爭議的解決方式和地點等涉及合同內(nèi)容和條款的核心部分，乃至關(guān)鍵細節(jié)等忽略或做出不當(dāng)?shù)淖尣?，可能?dǎo)致企業(yè)權(quán)益受損；對可能存在的不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)要求之事項的忽略。
（二）合同簽訂階段的風(fēng)險
一是合同文本風(fēng)險，這種風(fēng)險主要表現(xiàn)為：合同內(nèi)容和條款可能存在不合理、不嚴(yán)密、不完整、不明確或表述不當(dāng)，可能導(dǎo)致重大誤解等問題；合同內(nèi)容違反國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策等。二是審核風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：合同審核人員未能發(fā)現(xiàn)合同文本中的內(nèi)容和條款不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險；雖然發(fā)現(xiàn)了問題但未提出恰當(dāng)正確的修訂意見的風(fēng)險；合同起草人員沒有充分考慮合同審核人員提出的改進意見或建議，導(dǎo)致合同中的不當(dāng)內(nèi)容和條款未被糾正等。三是合同正式簽署風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限簽訂合同；合同印章管理不當(dāng)，為不符合管理程序的合同加蓋了合同印章；簽署后的合同被篡改等。
（三）合同履行階段的風(fēng)險
一是合同相對方履約能力降低或喪失的風(fēng)險。在煤炭經(jīng)營中，由于受到市場經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、客觀環(huán)境的變化與影響，與其相關(guān)的合同相對方的履約能力是不斷變化的，往往會出現(xiàn)對方履約能力下降或者喪失的可能性，從而對煤炭企業(yè)的經(jīng)營造成影響。二是合同變更或轉(zhuǎn)讓造成的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要表現(xiàn)為：應(yīng)當(dāng)變更合同內(nèi)容或條款但未采取相應(yīng)的變更行為；合同變更未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同變更行為不當(dāng)或無效；合同轉(zhuǎn)讓行為未經(jīng)原合同當(dāng)事人和合同受讓人達成一致意見，使合同轉(zhuǎn)讓行為無效；合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同轉(zhuǎn)讓行為不當(dāng)或無效等。三是瑕疵履行帶來的風(fēng)險。在合同履行過程中，市場、價格等因素會發(fā)生變化，但由于違約責(zé)任約定不明或責(zé)任較低，違約所獲得的利益大于違約責(zé)任的代價時，對方就可能降低履約質(zhì)量或者直接違約，從而給合同履行帶來風(fēng)險。
（四）合同履行后的風(fēng)險
一是履約完畢后對合同相對方及合同執(zhí)行情況的評價存在的風(fēng)險。對合同相對方分析評價客觀真實的缺失，給以后合作埋下長期的法律隱患；在合同執(zhí)行評價中未進行全面與重點相結(jié)合，造成評價失真。二是合同歸檔保管的風(fēng)險。合同保管不善或丟失，涉及當(dāng)事人在訴訟中可能面臨提供證據(jù)不充分不足、不能提供原始證據(jù)、非原件證明力不被采信等舉證風(fēng)險，導(dǎo)致不利甚至敗訴的后果。
二、內(nèi)部審計參與企業(yè)合同管理的責(zé)任
內(nèi)部審計，作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要手段，在完善企業(yè)合同管理、控制風(fēng)險方面發(fā)揮著重要的作用，內(nèi)部審計應(yīng)該充分發(fā)揮這一優(yōu)勢，積極參與企業(yè)合同管理，擔(dān)負以下具體責(zé)任：
（一）監(jiān)督防范責(zé)任
內(nèi)部審計通過參與合同談判、審核合同文本以及查閱合同履行結(jié)果，充分發(fā)揮其監(jiān)督職能，分析判斷合同管理各個階段的風(fēng)險，在準(zhǔn)確及時識別合同管理風(fēng)險的基礎(chǔ)上，堅持原則，反映問題，規(guī)避防范，扎實做好本職工作，擔(dān)負監(jiān)督責(zé)任。
（二）總結(jié)評價責(zé)任
無論是管理審計還是經(jīng)濟效益審計，內(nèi)部審計都會圍繞著經(jīng)濟合同執(zhí)行情況的評價開展工作。對于煤炭企業(yè)合同風(fēng)險的階段構(gòu)成、形成原因、損失程度作出分析，根據(jù)不同風(fēng)險嚴(yán)重程度逐級排序，為下一步的風(fēng)險處理提供決策基礎(chǔ)。內(nèi)部審計須加強自身人才隊伍建設(shè)，具備專業(yè)化系統(tǒng)化的評價方法，科學(xué)有效地擔(dān)負起風(fēng)險評價的責(zé)任。
（三）咨詢服務(wù)責(zé)任
咨詢服務(wù)是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部審計的創(chuàng)新功能，也是內(nèi)部審計轉(zhuǎn)型的重要方向。由于企業(yè)管理的最終目的是要對風(fēng)險的相關(guān)因素采取措施，識別、化解和轉(zhuǎn)移風(fēng)險，規(guī)避防范，分擔(dān)和降低風(fēng)險損失的影響，合同管理風(fēng)險的應(yīng)對也同樣如此。煤炭企業(yè)內(nèi)部審計應(yīng)抓住這一轉(zhuǎn)型機遇，積極拓展企業(yè)內(nèi)部咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，關(guān)注并參與到企業(yè)合同管理風(fēng)險的應(yīng)對工作中，積極主動地在合同管理中提供幫助、健全管理，更好地履行咨詢服務(wù)責(zé)任。
三、內(nèi)部審計參與企業(yè)合同風(fēng)險管理的路徑
（一）重大合同審計制度化
無論是煤炭生產(chǎn)企業(yè)還是煤炭貿(mào)易企業(yè)，其經(jīng)濟活動大都以合同的形式予以體現(xiàn)和實現(xiàn)。重大合同涉及企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、發(fā)展策略以及經(jīng)濟效益，合同條款眾多、金額巨大，稍有異動就會對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重影響。因此，建立重大合同審計制度，內(nèi)審部門既擔(dān)負起了監(jiān)督的責(zé)任，也發(fā)揮了參謀的職能，能夠更好地實現(xiàn)內(nèi)部審計由事后審查到事前預(yù)防的職能轉(zhuǎn)變。
（二）合同風(fēng)險預(yù)警及時化
在對煤炭企業(yè)合同進行內(nèi)部審計的過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)重要的合同風(fēng)險比如合同主體不具備履約資格、合同相對方財務(wù)狀況不佳以及誠信缺失、合同個別條款變更后致使合同目標(biāo)無法實現(xiàn)等情況，內(nèi)部審計部門應(yīng)按照審計制度及時提醒業(yè)務(wù)負責(zé)人及公司高級管理者，并在預(yù)警的同時，積極配合相關(guān)部門做好應(yīng)對方案，將損失降低到最小，以保障企業(yè)的經(jīng)濟利益。
（三）合同風(fēng)險總結(jié)常態(tài)化
一、煤炭企業(yè)合同管理過程中的風(fēng)險分析
在煤炭企業(yè)的經(jīng)營過程中，合同管理風(fēng)險指在合同的管理過程中，合同當(dāng)事人一方或者雙方利益損失或損害存在的可能性。風(fēng)險貫穿于合同管理的整個過程，涉及到合同管理的各個方面，既存在合同自身產(chǎn)生的風(fēng)險，也包括外部因素導(dǎo)致的法律風(fēng)險，這些風(fēng)險的存在嚴(yán)重制約著合同標(biāo)的的實現(xiàn)，同樣也制約著煤炭企業(yè)經(jīng)濟效益的實現(xiàn)。
（一）合同準(zhǔn)備階段的風(fēng)險一是合同策劃風(fēng)險，主要體現(xiàn)在：合同策劃的目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或者業(yè)務(wù)目標(biāo)不一致；故意規(guī)避合同管理的相關(guān)規(guī)定，如將需要招標(biāo)管理或需要較高級別領(lǐng)導(dǎo)審批的重大合同拆分成標(biāo)的金額較小的若干不重要的合同。二是確定合同對象的風(fēng)險，主要體現(xiàn)為：將不具備履約能力的對象確定為準(zhǔn)合同對象；將具有履約能力的對象排除在準(zhǔn)合同對象之外。三是談判風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：對合同標(biāo)的、產(chǎn)品的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價款的確定與支付方式、履約期限、地點及方式、違約責(zé)任的承擔(dān)方式、爭議的解決方式和地點等涉及合同內(nèi)容和條款的核心部分，乃至關(guān)鍵細節(jié)等忽略或做出不當(dāng)?shù)淖尣剑赡軐?dǎo)致企業(yè)權(quán)益受損；對可能存在的不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)要求之事項的忽略。
（二）合同簽訂階段的風(fēng)險一是合同文本風(fēng)險，這種風(fēng)險主要表現(xiàn)為：合同內(nèi)容和條款可能存在不合理、不嚴(yán)密、不完整、不明確或表述不當(dāng)，可能導(dǎo)致重大誤解等問題；合同內(nèi)容違反國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策等。二是審核風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：合同審核人員未能發(fā)現(xiàn)合同文本中的內(nèi)容和條款不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險；雖然發(fā)現(xiàn)了問題但未提出恰當(dāng)正確的修訂意見的風(fēng)險；合同起草人員沒有充分考慮合同審核人員提出的改進意見或建議，導(dǎo)致合同中的不當(dāng)內(nèi)容和條款未被糾正等。三是合同正式簽署風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限簽訂合同；合同印章管理不當(dāng)，為不符合管理程序的合同加蓋了合同印章；簽署后的合同被篡改等。
（三）合同履行階段的風(fēng)險一是合同相對方履約能力降低或喪失的風(fēng)險。在煤炭經(jīng)營中，由于受到市場經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、客觀環(huán)境的變化與影響，與其相關(guān)的合同相對方的履約能力是不斷變化的，往往會出現(xiàn)對方履約能力下降或者喪失的可能性，從而對煤炭企業(yè)的經(jīng)營造成影響。二是合同變更或轉(zhuǎn)讓造成的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要表現(xiàn)為：應(yīng)當(dāng)變更合同內(nèi)容或條款但未采取相應(yīng)的變更行為；合同變更未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同變更行為不當(dāng)或無效；合同轉(zhuǎn)讓行為未經(jīng)原合同當(dāng)事人和合同受讓人達成一致意見，使合同轉(zhuǎn)讓行為無效；合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同轉(zhuǎn)讓行為不當(dāng)或無效等。三是瑕疵履行帶來的風(fēng)險。在合同履行過程中，市場、價格等因素會發(fā)生變化，但由于違約責(zé)任約定不明或責(zé)任較低，違約所獲得的利益大于違約責(zé)任的代價時，對方就可能降低履約質(zhì)量或者直接違約，從而給合同履行帶來風(fēng)險。
（四）合同履行后的風(fēng)險一是履約完畢后對合同相對方及合同執(zhí)行情況的評價存在的風(fēng)險。對合同相對方分析評價客觀真實的缺失，給以后合作埋下長期的法律隱患；在合同執(zhí)行評價中未進行全面與重點相結(jié)合，造成評價失真。二是合同歸檔保管的風(fēng)險。合同保管不善或丟失，涉及當(dāng)事人在訴訟中可能面臨提供證據(jù)不充分不足、不能提供原始證據(jù)、非原件證明力不被采信等舉證風(fēng)險，導(dǎo)致不利甚至敗訴的后果。
二、內(nèi)部審計參與企業(yè)合同管理的責(zé)任
內(nèi)部審計，作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要手段，在完善企業(yè)合同管理、控制風(fēng)險方面發(fā)揮著重要的作用，內(nèi)部審計應(yīng)該充分發(fā)揮這一優(yōu)勢，積極參與企業(yè)合同管理，擔(dān)負以下具體責(zé)任：
（一）監(jiān)督防范責(zé)任內(nèi)部審計通過參與合同談判、審核合同文本以及查閱合同履行結(jié)果，充分發(fā)揮其監(jiān)督職能，分析判斷合同管理各個階段的風(fēng)險，在準(zhǔn)確及時識別合同管理風(fēng)險的基礎(chǔ)上，堅持原則，反映問題，規(guī)避防范，扎實做好本職工作，擔(dān)負監(jiān)督責(zé)任。
（二）總結(jié)評價責(zé)任無論是管理審計還是經(jīng)濟效益審計，內(nèi)部審計都會圍繞著經(jīng)濟合同執(zhí)行情況的評價開展工作。對于煤炭企業(yè)合同風(fēng)險的階段構(gòu)成、形成原因、損失程度作出分析，根據(jù)不同風(fēng)險嚴(yán)重程度逐級排序，為下一步的風(fēng)險處理提供決策基礎(chǔ)。內(nèi)部審計須加強自身人才隊伍建設(shè)，具備專業(yè)化系統(tǒng)化的評價方法，科學(xué)有效地擔(dān)負起風(fēng)險評價的責(zé)任。
（三）咨詢服務(wù)責(zé)任咨詢服務(wù)是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部審計的創(chuàng)新功能，也是內(nèi)部審計轉(zhuǎn)型的重要方向。由于企業(yè)管理的最終目的是要對風(fēng)險的相關(guān)因素采取措施，識別、化解和轉(zhuǎn)移風(fēng)險，規(guī)避防范，分擔(dān)和降低風(fēng)險損失的影響，合同管理風(fēng)險的應(yīng)對也同樣如此。煤炭企業(yè)內(nèi)部審計應(yīng)抓住這一轉(zhuǎn)型機遇，積極拓展企業(yè)內(nèi)部咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，關(guān)注并參與到企業(yè)合同管理風(fēng)險的應(yīng)對工作中，積極主動地在合同管理中提供幫助、健全管理，更好地履行咨詢服務(wù)責(zé)任。
三、內(nèi)部審計參與企業(yè)合同風(fēng)險管理的路徑
（一）重大合同審計制度化無論是煤炭生產(chǎn)企業(yè)還是煤炭貿(mào)易企業(yè)，其經(jīng)濟活動大都以合同的形式予以體現(xiàn)和實現(xiàn)。重大合同涉及企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、發(fā)展策略以及經(jīng)濟效益，合同條款眾多、金額巨大，稍有異動就會對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重影響。因此，建立重大合同審計制度，內(nèi)審部門既擔(dān)負起了監(jiān)督的責(zé)任，也發(fā)揮了參謀的職能，能夠更好地實現(xiàn)內(nèi)部審計由事后審查到事前預(yù)防的職能轉(zhuǎn)變。
（二）合同風(fēng)險預(yù)警及時化在對煤炭企業(yè)合同進行內(nèi)部審計的過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)重要的合同風(fēng)險比如合同主體不具備履約資格、合同相對方財務(wù)狀況不佳以及誠信缺失、合同個別條款變更后致使合同目標(biāo)無法實現(xiàn)等情況，內(nèi)部審計部門應(yīng)按照審計制度及時提醒業(yè)務(wù)負責(zé)人及公司高級管理者，并在預(yù)警的同時，積極配合相關(guān)部門做好應(yīng)對方案，將損失降低到最小，以保障企業(yè)的經(jīng)濟利益。
