時間：2023-09-05 09:32:54
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇合同管理案例，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
一、 合同簡介及分包工程的背景
業(yè)主：孟加拉國公路局總工承包商：中鐵大橋局集團(tuán)公司
工程師：PD 工程師代表：（咨詢工程師）：PB等
開工日期： 2000年8月17日工期：1095天
違約罰金： 1百萬塔卡/天（約20000美元/天）違約罰金的最高限額： 合同價的10%
缺陷責(zé)任期： 365天
帕克西橋工程項目是中鐵大橋局集團(tuán)公司參與國際工程投標(biāo)中標(biāo)的第一個海外工程項目。由于做標(biāo)期短，難以進(jìn)行全面的招標(biāo)文件分析和詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查，也由于開拓孟加拉國市場的需要，導(dǎo)致標(biāo)價嚴(yán)重低于正常價格。而且帕克西橋工程項目規(guī)模龐大，涉及的專業(yè)很多，技術(shù)非常復(fù)雜。中鐵大橋局集團(tuán)卻是一家以橋梁設(shè)計、施工、監(jiān)理為主業(yè)的公司，不具備自行施工帕克西橋工程項目范圍內(nèi)某些專業(yè)工程的能力。出于上述原因，為保證工程的順利實施，為了將帕克西橋工程項目的總承包合同風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給更多的公司共同承擔(dān)，彌補(bǔ)自身人力資源的不足，中鐵大橋局集團(tuán)決定對帕克西橋工程項目的部分工程進(jìn)行分包。根據(jù)竣工數(shù)據(jù)統(tǒng)計，整個項目分包工程總造價達(dá)到了整個工程造價的36%，對整個工程起著舉足輕重的地位。但工程分包也存在風(fēng)險，最主要是承包商和分包商延期罰款的不對等帶來的風(fēng)險。因此正確進(jìn)行分包工程管理，在國際工程實施過程中是十分重要的。
二、慎重選擇分包商
項目總經(jīng)理是對外分包工程的領(lǐng)導(dǎo)，需要對外分包的工程項目由項目經(jīng)理組織合同部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、財務(wù)部等部室共同討論后確定，然后由上述相關(guān)部室組織實施。
一般而言，對總價50萬元以上的分包工程項目由合同部組織聯(lián)系分包商，原則上進(jìn)行公開招標(biāo)，技術(shù)部參與分包商的資格審查和施工組織設(shè)計的評審，合同部組織進(jìn)行其它評審，由合同部將綜合評選結(jié)果呈報項目經(jīng)理確定最終的分包商。對總價50萬元以下的零星工程項目，由合同部尋找熟悉的有信譽(yù)的分包商，經(jīng)項目總經(jīng)理批準(zhǔn)后直接分包。分包工程合同由項目經(jīng)理或其委托人簽署。
根據(jù)分包工程的特點(diǎn)，可選擇的分包形式各式各樣。但無論采用何種方式分包，作為總承包商的中鐵大橋局集團(tuán)公司都必須十分慎重地選擇合適的分包商。因為一旦選擇失誤，將可能被分包商拖進(jìn)困境。而且由于整個工程的各分項工程是相互聯(lián)系的一個整體，一家分包商拖延工期或因質(zhì)量不合格而返工，可能會引起連鎖反應(yīng)，影響其他分項工程，甚至影響全部工程的工期和質(zhì)量。如果發(fā)生分包商違約，盡管可以根據(jù)相應(yīng)的分包合同條款對分包商實施懲罰，甚至解除分包合同，但其造成的經(jīng)濟(jì)損失和工期損失將是巨大的。另外，分包商的失誤對第一次踏入國際市場的中鐵大橋局集團(tuán)公司信譽(yù)將造成不良影響，不利于公司進(jìn)一步開拓國際市場。
從上表可以看出，除河道整治工程分包給中國公司以外，其它相關(guān)工作大部分均分包給了當(dāng)?shù)毓尽Ｒ驗楫?dāng)?shù)毓臼煜っ霞永袌?，處理各方面關(guān)系的能力強(qiáng)，且省去了龐大的人員、機(jī)械進(jìn)出場費(fèi)用，因此當(dāng)?shù)毓緦Ψ职こ谈懈偁幜?。但由于孟加拉?dāng)?shù)毓救狈κ┕ず拥勒喂こ獭⑹召M(fèi)站設(shè)備工程、樁O-Cell實驗的能力，因此挑選了孟加拉國以外的公司分包河道整治工程。
帕克西橋項目經(jīng)理部在選擇分包商時，主要從以下幾個方面考察分包商：
（1） 具備足夠的實力，包括財力和物力（施工機(jī)械和設(shè)備）。在分包談判過程中，必要時要求分包商提交近幾年的財務(wù)狀況表，研究其資金來源和籌資能力，負(fù)債狀況和經(jīng)營能力，以判斷其實力能否承擔(dān)將分包給他的那部分工程。另外在需要分包商自備施工機(jī)具設(shè)備時，還派專人去現(xiàn)場考察其設(shè)備情況；
（2） 具備施工經(jīng)驗：要求分包商具備所分包工程的類似施工經(jīng)驗。決不允許分包商將帕克西橋作為其獲得新資質(zhì)的場所。通過各種渠道收集資料，了解該分包商承擔(dān)過的類似工程的業(yè)績、施工質(zhì)量及合同履行情況；
（3） 具有與業(yè)主及工程師溝通的能力：因為帕克西橋工程項目經(jīng)過了兩次招標(biāo)，招標(biāo)文件編制歷時7年，曾多次審查修改，合同條件相當(dāng)嚴(yán)密，對業(yè)主極其有利。而且分包出去的工程都是承包商所不熟悉的業(yè)務(wù)。因此，在施工過程中往往要求分包商以承包商的名義直接與業(yè)主及工程師溝通，處理相關(guān)事宜；
（4） 報價合理：特別要求分包商的報價與承包商的對外報價條件相一致。
根據(jù)上述原則，帕克西橋項目經(jīng)理部最終選擇了合適的分包商。選擇分包商時主要面臨三種情況：
1、 合適的分包商只有一家。河道整治工程的分包屬于這種情況。原本在投標(biāo)前，承包商已經(jīng)與國內(nèi)某公司商談了與河道整治工程有關(guān)的分包條件和分包價格。但在中標(biāo)后，通過更加詳細(xì)的現(xiàn)場考察發(fā)現(xiàn)，開工時孟加拉的內(nèi)河水位正急劇下降，無法滿足從國內(nèi)調(diào)遣疏浚船（投標(biāo)文件中分包商一覽表和機(jī)械設(shè)備來源中明確）的內(nèi)河運(yùn)輸水位條件，而且該公司再無其它更有效的途徑調(diào)遣疏浚船。先期考察人員迅速向該承包商總部匯報了這一情況，在取得該公司的同意和諒解后，終止了分包協(xié)議。承包商立即將眼光投向了孟加拉市場，經(jīng)過充分調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)有兩家公司在孟加拉國實施河道整治工程， 一家為荷蘭公司，一家即為最終的分包商某中國公司。承包商組織人員考察了這兩家公司在孟加拉的施工工地，主要考察了他們的疏浚船，發(fā)現(xiàn)他們均有能力實施帕克西橋的河道整治工程。于是邀請他們?yōu)榉职こ叹幹坪唵蔚姆桨覆髢r。經(jīng)過審查，兩家公司方案均可行，但荷蘭公司的報價遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過想象，根本無從談起。因此，承包商最終將目光鎖定在這家中國公司上，此時承包商已經(jīng)與業(yè)主簽訂了帕克西橋工程項目的施工合同，而且已經(jīng)開工，此時選擇分包商，無疑于“臨渴掘井”。更為嚴(yán)重的是，內(nèi)河水位急劇下降，若不立刻簽訂合同，即使是該公司的疏浚船也無法運(yùn)至帕克西工地。但該公司也是急于拿下這一工程。因為，他們的機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口保函已經(jīng)到期。若不拿下該工程，它們的疏浚船將必須轉(zhuǎn)場，運(yùn)出孟加拉，這是一筆不菲的費(fèi)用。而且疏浚船也將閑置。承包商抓住他們這一心理，經(jīng)過艱苦談判，終于簽訂了雙方均較為滿意的分包合同，實現(xiàn)了雙贏。
2、 有多家公司可供選擇，采用詢價的方式。上述的地質(zhì)鉆探、工程師房建、引道及雜項工程都屬于這種情況。
3、 公開招標(biāo)方式。收費(fèi)站的分包屬于這種情況。
三、簽訂縝密的分包合同條款
確定分包商之后，隨之就是與分包商開展合同談判，簽訂分包合同。在海外項目中分包商的違約現(xiàn)象屢見不鮮。因此要達(dá)到上述轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的目的，分包合同條款必須嚴(yán)明、縝密。
在帕克西橋的工程分包過程中，承包商完全參照FIDIC合同的標(biāo)準(zhǔn)分包格式來準(zhǔn)備分包合同。并結(jié)合分包工程的特點(diǎn)，擬訂特殊條款：在特殊條款中加入主合同中業(yè)主限制承包商的相應(yīng)條款，如現(xiàn)場安全責(zé)任、環(huán)境保護(hù)、《維護(hù)手冊》與竣工圖紙；變更某些約束性條款，如將質(zhì)保金加大，預(yù)付款少給或者不給，要求遞交履約保函，要求其自己負(fù)責(zé)稅金，將工程進(jìn)度款付款時間延長，將違約罰金加大等；對于變更或者額外工程，要求分包商必須服從承包商的要求，對業(yè)主計價時，承包商得一定比例的管理費(fèi)，分包商得剩余款項，將完工期限定得較短等。為了減少和解決實施過程可能出現(xiàn)的矛盾和爭端，承包商準(zhǔn)備的分包合同條款，除了做到系統(tǒng)、完整、準(zhǔn)確、明了以及在文件中各方職責(zé)分明、程序嚴(yán)謹(jǐn)外，最主要的是做到風(fēng)險合理分擔(dān)，也就是將分包商能管理和控制的項目風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給分包商。在擬訂條款的過程別杜絕條款含混不清，特別是有關(guān)職責(zé)，義務(wù)和風(fēng)險分擔(dān)的條款盡可能明確、具體，以便實際操作。
除分包合同條款盡量具體、明確、嚴(yán)明、縝密外，承包商還盡量將分包合同的責(zé)權(quán)利條款與總承包合同掛鉤。而且通常在分包合同中寫明：“承包商擁有總承包合同中業(yè)主對待承包商同樣的權(quán)利對待分包商”。以達(dá)到相應(yīng)權(quán)利、義務(wù)、制約關(guān)系的實際轉(zhuǎn)移。
四、嚴(yán)格按分包合同施工
簽訂了縝密的分包合同條款后，剩下的就是確保按照分包合同來執(zhí)行分包工程了。在分包工程實施前，技術(shù)部必須提供分包商必要的技術(shù)圖紙、工藝、技術(shù)規(guī)范，必要時應(yīng)組織技術(shù)交底。在分包商的管理時，要特別加強(qiáng)對分包工程的計劃管理、資金管理及風(fēng)險管理。
1.加強(qiáng)分包工程的計劃管理：計劃管理是分包工程管理的重要部分，是保證分包工程能按期完成的關(guān)鍵。計劃包括工期計劃和資源計劃。計劃是承包商衡量分包商工程進(jìn)度的標(biāo)準(zhǔn)，失去了這個標(biāo)準(zhǔn)，對分包商工程進(jìn)度的判斷就是一個主觀標(biāo)準(zhǔn)而不是一個客觀標(biāo)準(zhǔn)。在分包合同簽訂時就將分包商擬用于該工程的設(shè)備種類和數(shù)量及主要工作人員名單以及施工計劃寫入分包合同中。在分包工程施工開始后應(yīng)要求分包商提供詳細(xì)的施工計劃，并依據(jù)工期的長短每隔一段時間開分包商的進(jìn)度會議，對工期滯后的項目一起分析滯后的原因及制訂下一步趕工的措施并依據(jù)制訂的措施對施工計劃作調(diào)整。只有每一階段目標(biāo)實現(xiàn)了，整體目標(biāo)才會有保證。特別針對孟加拉國分包商沒有時間觀點(diǎn)的弱點(diǎn)，督促分包商采取措施，投入更多的人力物力，確保工程的按期完成。
2.以加強(qiáng)資金控制作為控制分包商的主要手段。分包商是為了錢才來為你干活，承包商是為了要分包商為你完成任務(wù)才請分包商，分包商與承包商是通過錢聯(lián)系在一起的。作為承包商心里時刻都應(yīng)該明確，分包商按標(biāo)準(zhǔn)完成任務(wù)我就給你付錢而不是分包商聽話我就給你付錢。承包商不應(yīng)干預(yù)分包商具體施工過程太多，否則在發(fā)生延誤或損失時很難區(qū)分是分包商的責(zé)任還是承包商指令不當(dāng)或工作失誤的責(zé)任。具體的做法是指令一名分包商的高級人員為承包商負(fù)責(zé)該項目的代表，由分包商人員直接去面對監(jiān)理的監(jiān)督，承包商只有在分包商要求幫助的時候提供適當(dāng)?shù)膸椭Ｖ挥袡?quán)責(zé)明確了，對分包商約束性的那些懲罰條款才能在必要的時候用得上。
關(guān)鍵詞：高等教育；工程管理；合同管理；案例教學(xué)
中圖分類號：G642；TU7231 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：
10052909（2015）04009904
隨著現(xiàn)代項目管理理論的發(fā)展及工程項目國際化、市場化的趨勢，招投標(biāo)已成為中國建筑市場的主要交易方式，合同管理也成為工程項目管理的核心[1]。工程招投標(biāo)及合同管理的理論與實踐聯(lián)系緊密、各類標(biāo)準(zhǔn)合同文本的應(yīng)用普及，具有很強(qiáng)的實際操作性，已成為工程管理人員必備的知識和能力，更是工程管理專業(yè)畢業(yè)生職業(yè)素質(zhì)的重要體現(xiàn)。工程建設(shè)合同管理作為工程管理專業(yè)的一門專業(yè)核心課程有著十分重要的作用和地位，因此，對其進(jìn)行案例教學(xué)改革探索，對于推進(jìn)工程管理專業(yè)教學(xué)改革有著重要的示范意義。
華北電力大學(xué)工程管理專業(yè)是國家級特色專業(yè)和北京市特色專業(yè)，該專業(yè)教學(xué)團(tuán)隊被評為國家級優(yōu)秀教學(xué)團(tuán)隊和北京市優(yōu)秀教學(xué)團(tuán)隊。工程建設(shè)合同管理課程一直是華北電力大學(xué)工程管理專業(yè)核心課程建設(shè)的重點(diǎn)，并成為北京市高等學(xué)校精品課程――工程項目管理的重要子課程?！鞍咐浇虒W(xué)法”是一種圍繞既定教學(xué)目標(biāo)，將經(jīng)過處理、提煉后的實踐案例展示給學(xué)生進(jìn)行分析、思考、討論的教學(xué)模式[2]。將案例式教學(xué)應(yīng)用于工程建設(shè)合同管理課程，既是課程內(nèi)容特點(diǎn)的客觀要求和專業(yè)能力建設(shè)的需要，又可彌補(bǔ)學(xué)生實際操作和實踐經(jīng)驗的不足，幫助學(xué)生體驗在工程管理實際工作中如何發(fā)現(xiàn)、分析和解決問題，通過案例經(jīng)驗的積累，內(nèi)化為對相關(guān)理論知識和方法工具的切身體會和實際把握[3]。筆者在教學(xué)實踐的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對工程建設(shè)合同管理課程案例式教學(xué)的案例準(zhǔn)備、教學(xué)實施、考核測評工作進(jìn)行探討。
一、工程建設(shè)合同管理課程案例式教學(xué)概述
關(guān)于案例式教學(xué)法，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)定義，但通常的概念描述包含以下要點(diǎn)：一是學(xué)生為主、教師引導(dǎo)；二是重視情景建設(shè)、環(huán)境模擬；三是借助個人分析、小組討論形式；四是實現(xiàn)理論知識與實踐結(jié)合。一般而言，教師首先針對課程教學(xué)目標(biāo)選取具有典型性、實效性的案例進(jìn)行案例背景和問題情境的構(gòu)建，引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合理論知識進(jìn)行案例分析和討論，學(xué)生在模擬情境中結(jié)合理論知識或提出解決實際問題的思路與方法、或總結(jié)實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)。與傳統(tǒng)的填鴨式、講授式、演示式等教學(xué)方法相比，案例教學(xué)一方面活躍了以往略顯呆板沉悶的教學(xué)氛圍，促進(jìn)師生之間的溝通，在一定程度上可幫助教師提高課堂教學(xué)質(zhì)量、活躍氣氛、增加授課吸引力；另一方面，可改善學(xué)生學(xué)習(xí)的自主性和積極性，促進(jìn)學(xué)生之間的交流合作，實現(xiàn)理論知識的實際運(yùn)用，增強(qiáng)知識的實效性，培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)、分析和解決問題的能力。
根據(jù)華北電力大學(xué)工程管理本科專業(yè)教學(xué)大綱，工程建設(shè)合同管理課程是學(xué)生必修的專業(yè)主干課程，也是其它專業(yè)學(xué)生輔修工程管理專業(yè)的課程之一。目前，該課程在本科四年級第一學(xué)期開設(shè)，共40個學(xué)時，采用中英雙語教學(xué)，授課班級學(xué)生數(shù)一般為50～65人。通過學(xué)習(xí)工程建設(shè)合同管理課程，學(xué)生應(yīng)對建設(shè)工程招投標(biāo)及合同管理的基本內(nèi)容有系統(tǒng)掌握，同時獲得運(yùn)用理論分析與解決實際問題的能力。該課程的學(xué)習(xí)應(yīng)使學(xué)生能夠把握工程建設(shè)合同管理中的各方責(zé)任、各項工作流程、風(fēng)險分析，清楚如何研讀、分析合同，如何以合同指導(dǎo)實際工作。教師應(yīng)重視學(xué)生的能力培養(yǎng)，舉一反三，使學(xué)生通過對工程施工合同、委托監(jiān)理合同等的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，具備分析其它如委托設(shè)計、物資采購合同的能力。學(xué)生還應(yīng)熟練閱讀并理解英文工程建設(shè)招投標(biāo)文件和合同范本。
工程建設(shè)合同管理作為一門綜合性的課程，旨在幫助本專業(yè)學(xué)生將大學(xué)前三年所學(xué)主要專業(yè)課程，如工程項目管理、建設(shè)法規(guī)、工程質(zhì)量管理、施工組織、施工技術(shù)等課程聯(lián)系起來，建立工程管理專業(yè)所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、法律四個維度的知識架構(gòu)，達(dá)到專業(yè)知識及應(yīng)用的融會貫通。
二、案例教學(xué)準(zhǔn)備工作
案例式教學(xué)的主要目的是與學(xué)生分享實踐經(jīng)驗，鞏固理論知識，提高學(xué)生的實踐思辨能力。案例的編寫和案例庫的構(gòu)建是順利組織實施案例式教學(xué)并產(chǎn)生良好教學(xué)效果的前提，此項工作也是教材建設(shè)的重要組成部分，決定著教學(xué)基礎(chǔ)材料的豐富性、適用性和針對性。教師通常需要針對所教授課程的教學(xué)目標(biāo)、知識內(nèi)容，結(jié)合自身的實踐經(jīng)驗和感悟，進(jìn)行工程建設(shè)招投標(biāo)及合同管理實際事例和事件的搜集，編寫案例教案，形成實用性和質(zhì)量性并重的案例庫。
近年來，筆者結(jié)合自身多年的工程建設(shè)合同管理等相關(guān)課程的教學(xué)經(jīng)驗和研究成果，通過調(diào)研相關(guān)企業(yè)的實際操作和經(jīng)驗，精選加工公開發(fā)表的典型案例，編制了該課程的教學(xué)案例庫。案例庫注重體現(xiàn)四個特點(diǎn)：（1）專題性，按工程建設(shè)合同管理知識體系的不同設(shè)置不同專題，選取的案例涵蓋合同管理各個理論模塊和方法體系，有較強(qiáng)的針對性。（2）實用性，案例選取來自工程實際，多選取具有普遍性和典型性的案例，并注重方法的實用性和先進(jìn)性。（3）簡潔性，在充分、清楚的前提下力求案情描述文字精煉、簡明扼要，以使學(xué)生在課堂上花盡少的時間了解案例內(nèi)容。（4）趣味性，案例力求內(nèi)容生動、有啟發(fā)性和趣味性，通過案例調(diào)動學(xué)生積極思考，培養(yǎng)對該專業(yè)學(xué)習(xí)的自信心和自豪感。
工程建設(shè)合同管理課程涉及的案例大致可分為操作型案例、描述型案例和分析判斷型案例三種類型。
操作型案例是指教師給予學(xué)生足夠的案例基本背景內(nèi)容、文本或圖表信息和相關(guān)材料，并且提出具體的分析操作要求，包括案例分析的內(nèi)容、結(jié)果呈現(xiàn)形式等。例如，在工程招投標(biāo)管理教學(xué)模塊中，根據(jù)招標(biāo)和投標(biāo)流程知識點(diǎn)所使用的案例，要求學(xué)生通過對某實際工程施工招標(biāo)文件的研讀和交流，根據(jù)招標(biāo)文件分組編制投標(biāo)文件，通過投標(biāo)書制作和投標(biāo)模擬，掌握如何響應(yīng)招標(biāo)文件，如何進(jìn)行投標(biāo)書的文件準(zhǔn)備、內(nèi)容組織、文本編寫和簽署封裝等。
描述型案例通常是將實際工程項目運(yùn)作中關(guān)于合同管理和招投標(biāo)管理部分的典型做法（如要約和承諾的期限、項目承發(fā)包模式選擇、不平衡報價等案例）抽取出來，編制成文字論述的PPT課件，供學(xué)生學(xué)習(xí)和討論，并總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，幫助學(xué)生了解實際工程運(yùn)行和合同管理的要領(lǐng)。
分析判斷型案例是在教師提供的背景資料和具體問題描述的基礎(chǔ)上，針對有關(guān)案例（如招投標(biāo)違規(guī)操作、合同條款爭議、國際工程索賠等案例）明確提出需討論的問題，引導(dǎo)學(xué)生根據(jù)案例進(jìn)行思考、分析和討論，并提出各自的判斷見解和建設(shè)性意見，實現(xiàn)理論知識的鞏固。
在編制案例庫的同時，還需要對教學(xué)案例進(jìn)行形式上的完善，即形成案例教案，以幫助教師把握好案例內(nèi)容及課堂教學(xué)的過程控制。案例教案需要圍繞一個預(yù)定的教學(xué)目標(biāo)展開，明確案例所涉及的知識點(diǎn)和難易程度。案例教案通常可包括：教學(xué)目標(biāo)、相關(guān)理論知識點(diǎn)、案例標(biāo)題（便于案例分類和識別）、案例正文（包括案例的時間、地點(diǎn)、事件起因、具體內(nèi)容和爭端問題等背景，幫助學(xué)生對案例內(nèi)容及案情有概括性了解）、對案例思維角度的提示（鼓勵引導(dǎo)學(xué)生對案例進(jìn)行開放式思考和不同視角的分析）、教學(xué)實施計劃、附加的閱讀材料、參考分析及評述等。對于較為簡單的案例，教師只需向?qū)W生展示基本案情和主要數(shù)據(jù)資料，將大量的問題探索、綜合分析工作留給學(xué)生；而對較為綜合復(fù)雜的案例，教師則應(yīng)提供較為詳細(xì)的信息材料，引導(dǎo)學(xué)生自己進(jìn)行重點(diǎn)問題的判斷和分析[4]。
三、案例教學(xué)過程設(shè)計
案例教學(xué)是對教師教學(xué)組織能力的一項考驗?？紤]到本科生大都缺乏工程實務(wù)和管理實踐經(jīng)驗，這就要求教師在課程的案例教學(xué)組織中，明確教學(xué)各階段的重點(diǎn)和難點(diǎn)，運(yùn)用行之有效的教學(xué)方法和技巧?；诎咐龓斓臉?gòu)建和教學(xué)內(nèi)容的模塊整合，案例教學(xué)的過程大致可分為以下幾個步驟。
（1）案例教學(xué)計劃和組織工作。首先，需要教師根據(jù)課時計劃和目標(biāo)，選取案例庫中相關(guān)案例，熟悉案例教案。其次，在人員組織方面，受班級學(xué)生數(shù)量的限制，結(jié)合案例教學(xué)的可行性，一般可采用小組演示法，這樣既有利于個人觀點(diǎn)的表達(dá)又方便進(jìn)行分析總結(jié)；教師規(guī)定6～10人為一組，學(xué)生自由分組、搭配并選出聯(lián)系人，課程中小組成員不允許變動。
（2）課堂案例展示。首先，教師在課堂上為學(xué)生展示案例，考慮到學(xué)生缺乏實踐經(jīng)驗，需要闡釋案例深層內(nèi)涵，補(bǔ)充可能用到的相關(guān)信息。然后，教師需要提出案例分析討論的問題和具體要求，包含涉及的專業(yè)理論和知識、案例分析的形式、內(nèi)容、準(zhǔn)備時間等，適當(dāng)引導(dǎo)學(xué)生思考。通常學(xué)生會在課后進(jìn)行有關(guān)案例參考資料的查詢和分析討論。
（3）案例分析展示。學(xué)生經(jīng)過課后充分準(zhǔn)備，在課堂上進(jìn)行案例分析成果展示。對不同的案例類型，教師可采用不同的討論方式。如對于操作型案例，學(xué)生課后需要進(jìn)行充分的討論和分析，按教師要求形成文本或?qū)嵨?，再在課堂上呈現(xiàn)，宜采用小組演示法。小組演示法可充分利用學(xué)生們的頭腦風(fēng)暴、思維碰撞以消減他們實踐經(jīng)驗缺乏的影響，但缺點(diǎn)是存在個別學(xué)生參與度不高的問題，不能確保每個學(xué)生都能得到充分鍛煉。而對于描述型和分析判斷型的案例，課后以小組為單位進(jìn)行準(zhǔn)備，在課堂上則可以采用單獨(dú)回答的形式進(jìn)行問題的闡述和分析。在整個過程中，教師需把控好課堂討論的進(jìn)度、深度和范圍，創(chuàng)造積極的討論氛圍，并及時給予提示和引導(dǎo)。
（4）案例分析總結(jié)和評價。教師針對學(xué)生們的案例分析情況進(jìn)行問題及結(jié)論的歸納和總結(jié)，評價學(xué)生表現(xiàn)，提出改進(jìn)意見。在此過程中，教師需要側(cè)重與理論知識的聯(lián)系，有意識地進(jìn)行知識點(diǎn)的回顧以提升學(xué)生理論學(xué)習(xí)的深度和效果。教師可采用分類圖、流程圖、歸納圖等形式理清知識脈絡(luò)，將內(nèi)容系統(tǒng)化，使學(xué)生既見樹木亦見森林[5]。
（5）案例教學(xué)總結(jié)。對于難度較大、綜合性強(qiáng)或可進(jìn)一步深化的案例，教師可要求學(xué)生在課堂討論之后，上交書面總結(jié)。教師還應(yīng)注意對案例教學(xué)過程中學(xué)生的學(xué)習(xí)情況及時總結(jié)，以及對暴露出的問題進(jìn)行思考和改進(jìn)，并進(jìn)一步完善案例教學(xué)。
四、案例教學(xué)課程考核測評
根據(jù)案例教學(xué)課程特點(diǎn)，筆者對工程建設(shè)合同管理課程考核和評價進(jìn)行了改進(jìn)和創(chuàng)新，將案例分析考核作為平時成績的一部分，主要從理論學(xué)習(xí)狀況、案例分析質(zhì)量和課堂展示表現(xiàn)三個方面對學(xué)生進(jìn)行評估，如表1。
例如，在招投標(biāo)管理案例部分，教師要求學(xué)生根據(jù)某水電建設(shè)項目施工招標(biāo)文件編制
投標(biāo)文件。首先考察各小組學(xué)生對招投標(biāo)范圍、文件、程序等知識點(diǎn)的理解和掌握程度；然后具體考察案例討論分析的成果，如編制的投標(biāo)文件是否齊全，是否響應(yīng)招標(biāo)文件的要求，文件袋封條和簽章是否合格等；在課堂上模擬實際開標(biāo)過程，教師擔(dān)當(dāng)主持人，學(xué)生擔(dān)當(dāng)投標(biāo)人和評標(biāo)委員會，教師在這一過程中重點(diǎn)考察學(xué)生模擬投標(biāo)和評標(biāo)時的表現(xiàn)。又如，在FIDIC合同國際工程索賠的案例中，重點(diǎn)考察學(xué)生對實際問題發(fā)現(xiàn)、分析、解決和對知識點(diǎn)的反向捕捉能力，以及清晰表達(dá)自我想法的能力。
狀況考察學(xué)生對于案例涉及知識點(diǎn)的學(xué)習(xí)是否到位，如能否運(yùn)用正確適合的理論進(jìn)行案例分析、討論和應(yīng)用，能否綜合運(yùn)用多個知識點(diǎn)對案例進(jìn)行多角度、多方面的分析。40
分析
質(zhì)量考察學(xué)生對案例問題的分析效果，如能否將理論知識有效應(yīng)用到問題的分析和解決中并提出有建設(shè)性的結(jié)論或?qū)Σ呓ㄗh，能否就案例問題給出切實可行的改進(jìn)方案。40
課堂
展示考察學(xué)生的現(xiàn)場表現(xiàn)水平及口頭表達(dá)能力，如能否將問題和分析論述清晰并重點(diǎn)突出，能否借助多種表現(xiàn)形式（PPT，視頻，現(xiàn)場模擬等）進(jìn)行充分展示并吸引聽眾。20
五、結(jié)語
將案例式教學(xué)法引入工程建設(shè)合同管理課程是提升教學(xué)效果、促進(jìn)學(xué)生專業(yè)能力建設(shè)的有效途徑。案例庫的建立、案例教學(xué)的過程設(shè)計以及對學(xué)生的考核測評是做好案例教學(xué)的三個重要方面。案例編寫和案例庫建設(shè)重在適用性和針對性，并通過教案為教師提供輔助支持。對于不同類型的案例教學(xué)，應(yīng)科學(xué)合理地設(shè)計案例過程，充分挖掘授課技巧，使教師更好掌控課堂，保證案例教學(xué)啟發(fā)性和學(xué)生參與的積極性。通過改進(jìn)學(xué)生成績考核方式，將學(xué)生案例分析的理論學(xué)習(xí)狀況、案例分析質(zhì)量和課堂展示表現(xiàn)情況計入成績，有助于激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性。參考文獻(xiàn)：
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[3]趙振宇.項目管理案例分析[M].北京：北京大學(xué)出版社，2013.
合同管理是一項系統(tǒng)工程，需要進(jìn)行全過程、全方位的管理和控制。工程造價審查和控制的目的不僅僅是審減工程費(fèi)用，更重要的是通過審查和控制來發(fā)現(xiàn)項目投資管理上存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，促使投資管理的不斷完善，提高投資效益。構(gòu)皮灘水電站地下廠房裝機(jī)5臺，單機(jī)容量為6(X)MW，年發(fā)電量%.67億kw·h。該工程工程量巨大，施工周期長，參建單位多，施工標(biāo)段若干，主標(biāo)合同金額上億元，9年時間簽訂合同及協(xié)議1300多個，合同金額100多億元。本文總結(jié)了參加構(gòu)皮灘水電站建設(shè)工程多年來施工合同管理的經(jīng)驗，提出一些合同管理的看法，從源頭上或側(cè)面消除影響施工合同管理的不利因素，來提高施工合同管理整體水平。
1從思想上重視合同管理
對于水電建設(shè)單位的建設(shè)者來說，不僅合同管理工作人員要重視合同管理，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該更加重視，只有單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識到合同管理的重要性，合同管理工作人員才會大膽去管好合同。作為一個好的合同管理工作人員，不但業(yè)務(wù)要精，知識面要廣，并且要熟悉現(xiàn)場施工情況，施工工藝，施工難點(diǎn)，預(yù)控在施工中將要出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)糾紛并且在合同中有預(yù)控措施應(yīng)對，同時還要有良好的思想素質(zhì)、法制意識和文字處理水平。
首先，合同管理工作者要熟悉和理解合同示范文本中的內(nèi)容，合同通用條款部分要逐條學(xué)習(xí)，理解后有的還要在專用條款中細(xì)化、補(bǔ)充;其次，在簽訂合同時文字使用要嚴(yán)謹(jǐn)，對于協(xié)議書、專用條款部分要反復(fù)推敲，咬文嚼字，避免一個條款有多種理解或意思表達(dá)。如“固定總價”與“固定單價”，前者是在沒有設(shè)計變更的情況下，合同價格是包干的，結(jié)算不作調(diào)整，而后者是以工程量計價方式，工程數(shù)量是可以按實調(diào)整，單價不變。還有些條款多一字或少一字也相差千里，如“質(zhì)量保證金在保修期滿一年返還”與“質(zhì)量保證金在保修期滿后一年返還”，按照這兩種說法分別去操作，對于保證金的時間價值和財務(wù)費(fèi)用來說應(yīng)該是相差很大的。地質(zhì)缺陷的處理、灌漿量單價的劃分、超挖超填的預(yù)控、設(shè)計變更處理原則等等不可控因數(shù)，都必須根據(jù)每個工程的具體情況事前明確，避免甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中發(fā)生分歧，甚至對簿公堂。
2加強(qiáng)合同備案管理，維護(hù)招投標(biāo)成果
有人會伺:招投標(biāo)階段合同還未簽訂時如何進(jìn)行合同管理?專業(yè)人士應(yīng)該知道，需招標(biāo)的工程，合同主要條款是招標(biāo)人擬定的，且是招標(biāo)文件的重要組成部分，中標(biāo)后簽訂合同的主要條款內(nèi)容必須與招標(biāo)文件一致。因此，在招標(biāo)文件備案時，招投標(biāo)管理部門應(yīng)對其中的合同主要條款嚴(yán)格審查，對條款中不合法、不合理、帶有不正當(dāng)競爭或損害他人利益的內(nèi)容，應(yīng)提出修改意見，若等中標(biāo)訂立合同后就很難監(jiān)管和修正。合同備案管理主要是審核合同價是否與中標(biāo)價吻合，合同條款是否與招標(biāo)文件一致，有沒有附加一些不合理的補(bǔ)充條款，嚴(yán)格控制在備案階段就產(chǎn)生的“陰陽合同”，維護(hù)招投標(biāo)成果，切實保證合同雙方的合法權(quán)益。
近年來，各級建設(shè)行政主管部門都發(fā)文要求“各級招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)、合同備案管理機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化對擬簽訂合同主要條款中關(guān)于人工、材料要素價格風(fēng)險控制條款的審查工作，應(yīng)督促雙方簽訂人工、材料要素價格風(fēng)險控制條款及超過約定風(fēng)險幅度時的調(diào)整方法”，這也充分說明了政府相關(guān)職能部門十分重視在招投標(biāo)階段、合同備案環(huán)節(jié)對施工合同的監(jiān)督管理。
像構(gòu)皮灘水電站這種大型工程建設(shè)施工期較長，在施工期間的物價波動很難預(yù)測，合同雙方可約定人工、材料、機(jī)械費(fèi)三大要素價格風(fēng)險控制條款及超過約定風(fēng)險幅度時的調(diào)整方法。可在建設(shè)工程施工合同專用條款中明確:在合同有效期內(nèi)(第一年除外)，所有因人工、材料和設(shè)備等價格波動影響合同價格時，按公式法計算差額，調(diào)整合同價格。調(diào)價公式為么P=P()(A+BIFrl/Fol+B2Ft27F02+B3Ft3/F03一l)式中，么P為需調(diào)整的價格差額;A為定值權(quán)重(即不調(diào)部份的權(quán)重);P0為工程付款證書中承包人應(yīng)得到的已完成工程量的金額(不包括價格調(diào)整，不計保留金的扣留和支付以及預(yù)付款的支付和扣還;對合同中規(guī)定的變更，若已按現(xiàn)行價格計價的亦不計在內(nèi));Bl、BZ、B3分別表示人工、材料、機(jī)械折舊費(fèi)三項可調(diào)因子的變值權(quán)重(即可調(diào)部份的權(quán)重)，權(quán)重系數(shù)值經(jīng)雙方確認(rèn)后列人合同專用條款，定值權(quán)重和變值權(quán)重之總和為l;Ftl、FtZ、Ft3分別表示人工、材料、機(jī)械折舊費(fèi)三項可調(diào)因子的現(xiàn)行價格指數(shù)，取調(diào)價期各可調(diào)因子的價格指數(shù);F01、F02、F03分別表示人工、材料、機(jī)械折舊費(fèi)三項可調(diào)因子的合同價基期價格指數(shù)，取第一年各可調(diào)因子的價格指數(shù)。i第一年不進(jìn)行價格調(diào)整。以后價格調(diào)整每一年進(jìn)行一次，價格指數(shù)采用國家行業(yè)部門確定頒布人工、材料、機(jī)械折舊費(fèi)三項價格指數(shù)(價差結(jié)算不計息)。在計算出的調(diào)價金額基礎(chǔ)上加上應(yīng)計的稅金。除此之外其他因素影響合同價格均不作調(diào)整。
3推行與完善建設(shè)工程履約擔(dān)保機(jī)制
當(dāng)前，工程量清單招標(biāo)一般為合理低價中標(biāo)，工程利潤普遍微薄，而且前期施工階段承包人要墊資投人，給流動資金不足的施工企業(yè)帶來了巨大的風(fēng)險。推行與完善建設(shè)工程履約擔(dān)保機(jī)制能夠制約合同雙方不正常、不應(yīng)該的違約行為。
目前工程建設(shè)中常發(fā)生的擔(dān)保類型有投標(biāo)擔(dān)保、履約擔(dān)保和工程款支付擔(dān)保，前兩種擔(dān)保已在實際工程廣泛使用，并取得了很好的效果，而工程款支付擔(dān)保不能真正實施。因此建議在局部領(lǐng)域強(qiáng)制推行工程款支付擔(dān)保制度，如在一些經(jīng)營性項目上，可以規(guī)定“招標(biāo)人要求中標(biāo)人提交履約擔(dān)保的，招標(biāo)人必須向中標(biāo)人提交工程款支付擔(dān)?！保瑢τ诠こ倘~擔(dān)保有困難的，可以根據(jù)工程進(jìn)度分段擔(dān)保，這樣既可以實現(xiàn)擔(dān)保目的，又可以緩解雙方資金壓力。對于擔(dān)保的額度，雙方無論采用何種擔(dān)保形式，應(yīng)該是對等的，充分體現(xiàn)合同簽訂的公正性、公平性原則。
4結(jié)合現(xiàn)行計價體系，完善施工合同示范文本
有一個好的施工合同標(biāo)準(zhǔn)文本是建設(shè)各方主體管好工程，明確界定有關(guān)各方責(zé)任、義務(wù)、權(quán)益的重要保證。實行工程量清單招標(biāo)的工程簽訂施工合同一般為固定單價合同，而作為建設(shè)工程施工合同示范文本(GF一1999一0201)中的三種合同價款類型均不是很適合，應(yīng)該及時補(bǔ)充一種固定單價合同類型以及一些附屬條款，以明確雙方各自承擔(dān)的風(fēng)險范圍和工程結(jié)算原則等，不要使有些人認(rèn)為綜合單價就是包括一切風(fēng)險、綜合單價是絕對固定單價的錯誤觀念。目前，已有一些省市，如廣東、江蘇等地，已經(jīng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，制定了適合當(dāng)?shù)氐慕ㄔO(shè)工程施工合同示范文本，有效保證了工程量清單計價的穩(wěn)步推行。同時在重要合同條款的約定要加以適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)與規(guī)范，對于工程量清單招標(biāo)的工程，一般應(yīng)約定為固定單價合同，結(jié)算時單價相對固定，工程數(shù)量按實計算，當(dāng)然對固定單價所包括的風(fēng)險范圍及超過約定風(fēng)險幅度時的調(diào)整方法也應(yīng)在合同中明確。對于有些工程在滿足以下條件時，也可以采用固定總價合同:①工程項目規(guī)模較小、工期較短的工程。②該工程在招標(biāo)時施工圖設(shè)計深度完全能滿足施工要求的。③招標(biāo)人要求投標(biāo)人自算工程量而報價的或招標(biāo)人留給中標(biāo)人足夠時間要求對工程量進(jìn)行復(fù)核的。
采用固定總價合同的，也應(yīng)該在合同中明確固定總價所包括的風(fēng)險范圍及超過約定風(fēng)險幅度時的調(diào)整方法和發(fā)生設(shè)計變更時工程價款調(diào)整的方法。對于不滿足條件的工程項目，合同主管部門應(yīng)限制其采用固定總價的合同價款方式，或者采取其他特殊措施來平衡固定總價所帶來的巨大風(fēng)險。
5建立工程竣工結(jié)算備案制度，實行必要的跟蹤檢查和管理
一、土建工程招標(biāo)及合同簽訂過程
土建工程包括生活區(qū)4棟宿舍、生產(chǎn)廠房（不包括鋼結(jié)構(gòu)安裝）、辦公樓、污水處理站、油罐區(qū)、鍋爐房等共15個單項工程。業(yè)主希望及早投產(chǎn)并實現(xiàn)效益。土方工程先招標(biāo)，土建工程第二次招標(biāo)，限定總工期為半年，共27周，跨越一個夏季和冬季。
由于工期緊，招標(biāo)過程很短，從發(fā)標(biāo)書到收標(biāo)僅10天時間。招標(biāo)圖紙設(shè)計較粗，沒有施工詳圖，鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)沒有配筋圖。
工程量表由業(yè)主提出目錄，工作量由投標(biāo)人計算并報單價，最終評標(biāo)核定總價。合同采用固定總價合同形式，要求報價中的材料價格調(diào)整獨(dú)立計算。
共有10家我國建筑公司參加投標(biāo)，第一次收到投標(biāo)書后，發(fā)現(xiàn)各企業(yè)都用國內(nèi)的概預(yù)算定額分項和計算價格，未按照招標(biāo)文件要求報出完全單價，也未按招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)書，使投標(biāo)文件的分析十分困難。故業(yè)主退回投標(biāo)文件，要求重新報價。這時有5家退出競爭。這樣經(jīng)過四次反復(fù)退回投標(biāo)文件重新做標(biāo)報價，才勉強(qiáng)符合要求。A方最終決定我國某承包公司B（以下簡稱B方）中標(biāo)。
本工程采用固定總價合同，合同總價為17518563元人民幣（其中包括不可預(yù)見風(fēng)險費(fèi)1,200,000元）。
二、合同條件分析
本工程合同條件選擇是在投標(biāo)報價之后，由A方與B方議定。A方堅持用ICE，即英國土木工程師學(xué)會和土木工程承包商聯(lián)合會頒布的標(biāo)準(zhǔn)土木工程施工合同文本；而B方堅持使用我國的示范文本。但A方認(rèn)為示范文本不完備，不符合國際慣例，可執(zhí)行性差。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的內(nèi)容，增加了示范文本的幾個條款。1995年6月23日A方提出合同條件，6月24日雙方簽訂合同。合同條件相關(guān)的內(nèi)容如下：
1．合同在中國實施，以中華人民共和國的法律作為合同的法律基礎(chǔ)。
2．合同文本用英文編寫，并翻譯成中文，雙方同意兩種文本具有相同的權(quán)威性。
3．A方的責(zé)任和權(quán)力：
（l）A方任命A方的現(xiàn)場經(jīng)理和代表負(fù)責(zé)工程管理工作。
（2）B方的設(shè)備一經(jīng)進(jìn)入施工現(xiàn)場即被認(rèn)為是為本工程專用。沒有A方代表的同意，B方不得將它們移出工地。
（3）A方負(fù)責(zé)提供道路、場地，并將水電管路接到工地。A方提供2個75千伏安發(fā)電機(jī)供B方在本工程中使用，提供方式由B方購買，A方負(fù)責(zé)費(fèi)用。發(fā)電機(jī)的運(yùn)行費(fèi)用由B方承擔(dān)。施工用水電費(fèi)用由B方承擔(dān)，按照實際使用量和規(guī)定的單價在工程款中扣除。
（4）合同價格的調(diào)整必須在A方代表簽字的書面變更指令作出后才有效。增加和減少工作量必須按照投標(biāo)報價所確定的費(fèi)率和價格計算。
如果變更指令會引起合同價格的增加或減少，或造成工程竣工期的拖延，則B方在接到變更指令后7天內(nèi)書面通知A方代表，由A方代表作出確認(rèn)，并且在雙方商討變更的價格和工期拖延量后才能實施變更，否則A方對變更不予付款。
（5）如果發(fā)現(xiàn)有由于B方負(fù)責(zé)的材料、設(shè)備、工藝所引起的質(zhì)量缺陷，A方發(fā)出指令心方應(yīng)盡快按合同修正這些缺陷，并承擔(dān)費(fèi)用。
（6）本工程執(zhí)行英國規(guī)范，由A方提供一本相關(guān)的英國規(guī)范給B方。A方及A方代表出于任何考慮都有權(quán)指令B方保證工程質(zhì)量達(dá)到合同所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
4．B方的責(zé)任和權(quán)力：
（1）若發(fā)現(xiàn)施工詳圖中的任何錯誤和異常應(yīng)及時通知A方，但B方不能修改任何由A方提供的圖紙和文件；否則將承擔(dān)由此造成的全部損失費(fèi)用。
（2）B方負(fù)責(zé)現(xiàn)場以外的場地、道路的許可證及相關(guān)費(fèi)用。（其他略）
5．合同價格：
（1）本合同采用固定總價方式，總造價為17518563元人民幣，它己包括B方在工程施工的所有花費(fèi)和應(yīng)由B方承擔(dān)的不可預(yù)見的風(fēng)險費(fèi)用。
（2）付款方式：
①簽訂合同時，A方付給B方400萬元備料款。
②每月按當(dāng)月工程進(jìn)度付款。在每月的最后一個星期五，B方提交本月的已完成工程量的款額帳單。在接到B方帳單后，A方代表7天內(nèi)作出審查并支付。
③A方保留合同價的5%作為保留金。在工程竣工驗收合格后A方將其中的一半支付給B方，待保修期結(jié)束且沒有工程缺陷后，再支付另外的一半。
6．合同工期
（1）合同工期共27周，從1995年7月17日到1996年1月20日。
（2）若工程在合同規(guī)定時間內(nèi)竣工，A方向B方獎勵20萬元，另外每提前1天再獎勵1萬元。若不能在合同規(guī)定時間內(nèi)竣工，拖延的第一周違約金為20萬元，在合同規(guī)定竣工日期一周以后，每超過一天，B方賠償5000元。
（3）若在施工期間發(fā)生超過14天的陰雨或冰凍天氣，或由于A方責(zé)任引起的干擾，A方給予B方以延長工期的權(quán)力。若發(fā)生地震等B方不能控制的事件導(dǎo)致工期延誤，B方應(yīng)立即通知A方代表，提出工期順延要求，A方應(yīng)根據(jù)實際情況順延工期。
7．違約責(zé)任和解除合同：
（1）若B方未在合同規(guī)定時間內(nèi)完成工程或違反合同有關(guān)規(guī)定，A方有權(quán)指令B方在規(guī)定時間內(nèi)完成合同責(zé)任。若B方未履行，A方可以雇用另一承包商完成工程，全部費(fèi)用由B方承擔(dān)。
（2）如果B方破產(chǎn)，不能支付到期的債務(wù)，發(fā)生財務(wù)危機(jī)，A方有權(quán)解除合同。
（3）A方認(rèn)為B方不能安全、正確地履行合同責(zé)任，或己無力勝任本工程的合同任務(wù)或公然忽視履行合同，則可指令B方停工，并由B方承擔(dān)停工責(zé)任。若B方拒不執(zhí)行A方指令，則A方有權(quán)終止對B方的雇用。
8．爭執(zhí)的解決：
本合同的爭執(zhí)應(yīng)首先以友好協(xié)商的方式解決，若不能達(dá)成一致，任何一方都有權(quán)力提請仲裁。若A方提請仲裁，則仲裁地點(diǎn)在上海；若B方提請仲裁，則仲裁地點(diǎn)在新加坡。（其他略）
三、合同實施狀況
本工程土方工程從1995年5月11日開始，7月中旬結(jié)束，則土建施工隊伍7月份就進(jìn)場（比土建施工合同進(jìn)場日期提前）。但在施工過程中由于：
1．在當(dāng)年八月份出現(xiàn)較長時間的陰雨天氣；
2．A方發(fā)出許多工程變更指令；
3．B方施工組織失誤、資金投人不夠、工程難度超過預(yù)先的設(shè)想；
4．B方施工質(zhì)量差，被業(yè)主代表指令停工返工等；
造成施工進(jìn)度的拖延、工程質(zhì)量問題和施工現(xiàn)場的混亂。
原計劃工程于1996年1月結(jié)束并投入使用，但實際上，到1996年2月下旬，即工程開工后的31周，還有大量的合同工作量沒有完成。此時業(yè)主以如下理由終止了和B方的原合同關(guān)系：
l．B方施工質(zhì)量太差，不符合合同規(guī)定，又無力整改；
2．工期拖延而又無力彌補(bǔ)；
3．使用過多無資歷的分包商，而且施工現(xiàn)場出現(xiàn)多級分包；
將原屬于B方工程范圍內(nèi)的一些未開始的分項工程刪除，并另發(fā)包給其他承包商，并催促B方盡快施工，完成剩余工程。
1996年5月，工程仍未竣工，A方仍以上面三個理由指令B方停止合同工作，終止合同工程，由其他承包商完成。
在工程過程中B方提出近1200萬的索賠要求，在工程過程中一直沒有得到解決。而雙方經(jīng)過幾輪會談，在10個月后，最終業(yè)主僅賠償B方30萬元。
本工程無論從A方或B方的角度都不算成功的工程，都有許多經(jīng)驗教訓(xùn)值得記取。
四、B方的教訓(xùn)
在本工程中，B方受到很大損失，不僅經(jīng)濟(jì)上虧本很大，而且工期拖延，被A方逐出現(xiàn)場，對企業(yè)形象有很大的影響。這個工程的教訓(xùn)是深刻的。
1．從根本上說，本工程采用固定總價合同，招標(biāo)圖紙比較粗略，做標(biāo)期短，地形和地質(zhì)條件復(fù)雜，所使用的合同條件和規(guī)范是承包商所不熟悉的。對B方來說，幾個重大風(fēng)險集中起來，失敗的可能性是很大的，承包商的損失是不可避免的。
1996年7月，工程結(jié)束時B方提出實際工程量的決算價格為1882萬元（不包括許多索賠）。經(jīng)過長達(dá)近十個月的商談，A方最終認(rèn)可的實際工程量決算價格為1416萬元人民幣。雙方結(jié)算的差異主要在于：
（1）本工程招標(biāo)圖紙較粗略，而A方在招標(biāo)文件中沒給出工作量，由B方計算工程量，而B方計算的數(shù)字都很低。例如，圖紙缺少鋼筋配筋圖，承包商報價時預(yù)算402t鋼筋，而按后來頒發(fā)的詳細(xì)的施工圖核算應(yīng)為約720t。在工程中，由于工程變更又增加了290t，即整個實際用量約1010t。由于為固定總價合同，A方認(rèn)為詳細(xì)的施工圖用量與B方報價之差318t（即720t一402t），合計價格100多萬元是B方報價的失誤，或為獲得工程而作出的讓步，在任何情況下不予補(bǔ)償。
（2）B方在工程管理上的失誤。例如：
在工程施工中B方現(xiàn)場人員發(fā)現(xiàn)缺少住宅樓的基礎(chǔ)圖紙，再審查報價發(fā)現(xiàn)漏報了住宅樓的基礎(chǔ)價格約30萬人民幣。分析責(zé)任時，B方的預(yù)算員堅持認(rèn)為，在招標(biāo)文件中A方漏發(fā)了基礎(chǔ)圖，而A方代表堅持是B方的預(yù)算師把基礎(chǔ)圖弄丟了。由于采用了固定總價合同，B方最終承擔(dān)了這個損失。這個問題實質(zhì)上是B方自己的責(zé)任，他應(yīng)該：
①接到招標(biāo)文件后應(yīng)對招標(biāo)文件的完備性進(jìn)行審查，將圖紙和圖紙目錄進(jìn)行校對，如果發(fā)現(xiàn)有缺少，應(yīng)要求A方補(bǔ)充；
②在制定施工方案或作報價時仍應(yīng)該能發(fā)現(xiàn)圖紙的缺少，這時仍可以向業(yè)主索要，或自己出錢復(fù)印，這樣可以避免損失。
2．報價的失誤。B方報價按照我國國內(nèi)的定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但沒有考慮到合同的具體要求，合同條件對B方責(zé)任的規(guī)定，英國規(guī)范對工程質(zhì)量、安全的要求，例如：
（1）開工后，A方代表指令B方按照工程規(guī)范的要求為A方的現(xiàn)場管理人員建造臨時設(shè)施。辦公室地面要有防潮層和地磚，廁所按現(xiàn)場人數(shù)設(shè)位，要有高位水箱、化糞池，并貼瓷磚，這大大超出B方的預(yù)算。
（2）A方要求B方有安全措施，包括設(shè)立急救室、醫(yī)務(wù)設(shè)備，施工人員在工地上應(yīng)配備專用防釘鞋、防灰鏡、防雨具，這方面的花費(fèi)都在報價中沒有考慮到。
（3）由于施工工地在一個國道西側(cè)，棄土須堆到國道東側(cè)，這樣必須切斷該國道。在這個過程中發(fā)生了申請切斷國道許可、設(shè)告示欄、運(yùn)土過程中安全措施、施工后修復(fù)國道等各種費(fèi)用，而B方報價中未考慮到這些費(fèi)用。B方向A方提出索賠，但為A方反駁，因為合同已規(guī)定這是B方責(zé)任，應(yīng)由B方支付費(fèi)用。
當(dāng)然，在本工程中，A方在招標(biāo)文件中沒有提出合同條件，而在確定承包商中標(biāo)后才提出合同條件。這是不對的，違反慣例。這也容易造成承包商報價的失誤。
3．工程管理中合同管理過于薄弱，施工人員沒有合同的概念，不了解國際工程的慣例和合同的要求，仍按照國內(nèi)通常的方法施工、處理與業(yè)主的關(guān)系。例如：
（1）對A方代表的指令不積極執(zhí)行，作“冷處理”，造成英方代表許多誤解，導(dǎo)致雙方關(guān)系緊張。
例如，B方按圖紙規(guī)定對內(nèi)墻用紙筋灰粉刷，A方代表（英國人）到現(xiàn)場一看，認(rèn)為用草和石灰粉刷，質(zhì)量不能保證，指令暫停工程。B方代表及A方的其他中方管理人員向他說明紙筋灰在中國用得較多，質(zhì)量能保證。A方代表要求暫停粉刷，先粉刷一間，讓他確認(rèn)一下，如果確實可行，再繼續(xù)施工。但B方對A方代表的指令沒有貫徹，粉刷工程小組雖然已經(jīng)聽到A方代表的指令，但仍按原計劃繼續(xù)粉刷紙筋灰。幾天后粉刷工程即將結(jié)束，A方代表再到現(xiàn)場一看，發(fā)現(xiàn)自己指令未得到貫徹，非常生氣，拒絕接收紙筋灰粉刷工程，要求全部鏟除，重粉水泥砂漿。因為圖紙規(guī)定使用紙筋灰，B方就此提出費(fèi)用索賠，包括：
①已粉好的紙筋灰工程的費(fèi)用；
②返工清理；
③兩種粉刷價差索賠。
但A方代表僅認(rèn)可兩種粉刷的價差索賠，而對返工造成的損失不予認(rèn)可，因為他已下達(dá)停工指令，繼續(xù)施工的損失應(yīng)由B方承擔(dān)。而且A方代表感到B方代表對他不尊重。所以導(dǎo)致后期在很多方面雙方關(guān)系非常緊張。
（2）施工現(xiàn)場幾乎沒有書面記錄。本工程變更很多，由于缺少記錄，造成許多工程款無法如數(shù)索賠。
例如在施工現(xiàn)場有三個很大的水塘，設(shè)計前勘察人員未走到水塘處，地形圖上有明顯的等高線，但未注明是水塘。承包商現(xiàn)場考察時也未注意到水塘。施工后發(fā)現(xiàn)水塘，按工程要求必須清除淤泥，并要回填，B方提出6600立方米的淤泥外運(yùn)量、費(fèi)用133,000元索賠要求，認(rèn)為招標(biāo)文件中未標(biāo)明水塘，則應(yīng)作為新增工程分項處理。A方工程師認(rèn)為，對此合同雙方都有責(zé)任：A方未在圖上標(biāo)明，提供了不詳細(xì)的信息；而B方未認(rèn)真考察現(xiàn)場。最終A方還是同意這項補(bǔ)償。但B方在施工現(xiàn)場沒有任何記錄、照片，沒有任何經(jīng)A方代表認(rèn)可的證明材料，例如土方外運(yùn)多少、運(yùn)到何處、回填多少、從何處取土。最終A方僅承認(rèn)60,000元的賠償。
（3）B方的工程報價及結(jié)算人員與施工現(xiàn)場脫節(jié)，現(xiàn)場沒有估價師，每月B方派工作量統(tǒng)計員到現(xiàn)場與業(yè)主結(jié)算，他只按圖紙和原工程量清單結(jié)算，而忽視現(xiàn)場的記錄和工程變更，與現(xiàn)場B方代表較少溝通。
（4）合同規(guī)定，A的任何變更指令必須再次由A方代表書面確認(rèn)，并雙方商談價格后再執(zhí)行，承包商才能獲得付款。而在現(xiàn)場，承包商為業(yè)主完成了許多額外工作和工程變更，但沒有注意到業(yè)主的書面確認(rèn)，也沒有和業(yè)主商談補(bǔ)償費(fèi)用，也沒有現(xiàn)場的任何書面記錄，導(dǎo)致許多附加工程款項無法獲得補(bǔ)償。A方代表對他的同事說：“中國人怎么只知干活不要錢?！薄敖Y(jié)算師每月進(jìn)入現(xiàn)場一次，像郊游似的，工程怎么能盈利呢？”
（5）業(yè)主出于安全的考慮，要求承包商在工程四周增加圍墻。當(dāng)然這是合同內(nèi)的附加工程。業(yè)主提出了基本要求：圍墻高2米，上部為壓頂，花墻，下部為實心一磚墻，再下面為條型大放腳基礎(chǔ)，再下為道渣墊層。業(yè)主要求承包商以延長米報價，所報單價包括所有材料、土方工程。承包商的估算師未到現(xiàn)場詳細(xì)調(diào)查，僅按照正常的地平以上2米高，下為大放腳和道渣，正常土質(zhì)的挖基槽計算費(fèi)用，而忽視了當(dāng)?shù)貫榍鹆甑貛?，而且有許多藕塘和稻田，淤泥很多，施工難度極大。結(jié)果實際土方量、道渣的用量和砌磚工程量大大超過預(yù)算。由于按延長米報價，業(yè)主不予補(bǔ)償。
（6）由于本工程倉促上馬，所以變更很多。業(yè)主代表為了控制投資，在開工后再次強(qiáng)調(diào)，承包商收到變更指令或變更圖紙，必須在7天內(nèi)報業(yè)主批準(zhǔn)（即為確認(rèn)），并雙方商定變更價格，達(dá)成一致后再進(jìn)行變更，否則業(yè)主對變更不予支付。這一條應(yīng)該說對承包商是有利的。但施工中B方代表在收到書面指令后不去讓業(yè)主確認(rèn)，不去談價格（因為預(yù)算員不在施工現(xiàn)場），而本工程的變更又特別多，所以大量的工程變更費(fèi)用都未能拿到。
4．承包商工程質(zhì)量差，工作不努力，拖拉，缺少責(zé)任心，使A方代表對B方失去信任和信心。例如開工后，像我國許多國內(nèi)工程一樣，施工現(xiàn)場出現(xiàn)了許多未經(jīng)業(yè)主代表批準(zhǔn)的分包商，以及多級分包現(xiàn)象。這些分包商分包關(guān)系復(fù)雜，A方代表甚至B方代表都難以控制。他們工作沒有熱情，施工質(zhì)量差，工地上協(xié)調(diào)困難，造成混亂。這在任何國際工程中都是不能允許的。
在相當(dāng)一部分墻體工程中，由于施工質(zhì)量太差，高低不平，無法通過驗收。A方代表指令加厚粉刷，為了保證質(zhì)量，要求B方在墻面上加鋼絲網(wǎng)，而不給B方以費(fèi)用補(bǔ)償。這不僅大大增加了B方的開支，而且A方對工程不滿意。
投標(biāo)前A方提供了一本適用于本工程的英國規(guī)范，但B方工程人員從未讀過，施工后這本規(guī)范找不到了，而B方人員根深蒂固的概念是按圖施工，結(jié)果造成許多返工。
例如在施工圖上將消防管道與電線管道放于同一管道溝中，中間沒有任何隔離，B方按圖施工，完成后，A方代表拒絕驗收，因為：某毛紡廠建設(shè)工程，由英國某紡織企業(yè)出資85%，中國某省紡織工業(yè)總公司出資15%成立的合資企業(yè)（以下簡稱A方），總投資約為1800萬美元，總建筑面積22610平方米，其中土建總投資為3000多萬元人民幣。該廠位于丘陵地區(qū)，原有許多農(nóng)田及藕塘，高低起伏不平，近旁有一國道。土方工作量很大，廠房基礎(chǔ)采用攪拌樁和振動樁約8000多根，主廠房主體結(jié)構(gòu)為鋼結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)工藝設(shè)備和鋼結(jié)構(gòu)由英國進(jìn)口，設(shè)計單位為某省紡織工業(yè)設(shè)計院。
一、土建工程招標(biāo)及合同簽訂過程
土建工程包括生活區(qū)4棟宿舍、生產(chǎn)廠房（不包括鋼結(jié)構(gòu)安裝）、辦公樓、污水處理站、油罐區(qū)、鍋爐房等共15個單項工程。業(yè)主希望及早投產(chǎn)并實現(xiàn)效益。土方工程先招標(biāo)，土建工程第二次招標(biāo)，限定總工期為半年，共27周，跨越一個夏季和冬季。
由于工期緊，招標(biāo)過程很短，從發(fā)標(biāo)書到收標(biāo)僅10天時間。招標(biāo)圖紙設(shè)計較粗，沒有施工詳圖，鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)沒有配筋圖。
工程量表由業(yè)主提出目錄，工作量由投標(biāo)人計算并報單價，最終評標(biāo)核定總價。合同采用固定總價合同形式，要求報價中的材料價格調(diào)整獨(dú)立計算。
共有10家我國建筑公司參加投標(biāo)，第一次收到投標(biāo)書后，發(fā)現(xiàn)各企業(yè)都用國內(nèi)的概預(yù)算定額分項和計算價格，未按照招標(biāo)文件要求報出完全單價，也未按招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)書，使投標(biāo)文件的分析十分困難。故業(yè)主退回投標(biāo)文件，要求重新報價。這時有5家退出競爭。這樣經(jīng)過四次反復(fù)退回投標(biāo)文件重新做標(biāo)報價，才勉強(qiáng)符合要求。A方最終決定我國某承包公司B（以下簡稱B方）中標(biāo)。
本工程采用固定總價合同，合同總價為17518563元人民幣（其中包括不可預(yù)見風(fēng)險費(fèi)1,200,000元）。
二、合同條件分析
本工程合同條件選擇是在投標(biāo)報價之后，由A方與B方議定。A方堅持用ICE，即英國土木工程師學(xué)會和土木工程承包商聯(lián)合會頒布的標(biāo)準(zhǔn)土木工程施工合同文本；而B方堅持使用我國的示范文本。但A方認(rèn)為示范文本不完備，不符合國際慣例，可執(zhí)行性差。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的內(nèi)容，增加了示范文本的幾個條款。1995年6月23日A方提出合同條件，6月24日雙方簽訂合同。合同條件相關(guān)的內(nèi)容如下：
1．合同在中國實施，以中華人民共和國的法律作為合同的法律基礎(chǔ)。
2．合同文本用英文編寫，并翻譯成中文，雙方同意兩種文本具有相同的權(quán)威性。
3．A方的責(zé)任和權(quán)力：
（l）A方任命A方的現(xiàn)場經(jīng)理和代表負(fù)責(zé)工程管理工作。
（2）B方的設(shè)備一經(jīng)進(jìn)入施工現(xiàn)場即被認(rèn)為是為本工程專用。沒有A方代表的同意，B方不得將它們移出工地。
（3）A方負(fù)責(zé)提供道路、場地，并將水電管路接到工地。A方提供2個75千伏安發(fā)電機(jī)供B方在本工程中使用，提供方式由B方購買，A方負(fù)責(zé)費(fèi)用。發(fā)電機(jī)的運(yùn)行費(fèi)用由B方承擔(dān)。施工用水電費(fèi)用由B方承擔(dān)，按照實際使用量和規(guī)定的單價在工程款中扣除。
（4）合同價格的調(diào)整必須在A方代表簽字的書面變更指令作出后才有效。增加和減少工作量必須按照投標(biāo)報價所確定的費(fèi)率和價格計算。
如果變更指令會引起合同價格的增加或減少，或造成工程竣工期的拖延，則B方在接到變更指令后7天內(nèi)書面通知A方代表，由A方代表作出確認(rèn)，并且在雙方商討變更的價格和工期拖延量后才能實施變更，否則A方對變更不予付款。
（5）如果發(fā)現(xiàn)有由于B方負(fù)責(zé)的材料、設(shè)備、工藝所引起的質(zhì)量缺陷，A方發(fā)出指令心方應(yīng)盡快按合同修正這些缺陷，并承擔(dān)費(fèi)用。
（6）本工程執(zhí)行英國規(guī)范，由A方提供一本相關(guān)的英國規(guī)范給B方。A方及A方代表出于任何考慮都有權(quán)指令B方保證工程質(zhì)量達(dá)到合同所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
4．B方的責(zé)任和權(quán)力：
（1）若發(fā)現(xiàn)施工詳圖中的任何錯誤和異常應(yīng)及時通知A方，但B方不能修改任何由A方提供的圖紙和文件；否則將承擔(dān)由此造成的全部損失費(fèi)用。
（2）B方負(fù)責(zé)現(xiàn)場以外的場地、道路的許可證及相關(guān)費(fèi)用。（其他略）
5．合同價格：
（1）本合同采用固定總價方式，總造價為17518563元人民幣，它己包括B方在工程施工的所有花費(fèi)和應(yīng)由B方承擔(dān)的不可預(yù)見的風(fēng)險費(fèi)用。
（2）付款方式：
①簽訂合同時，A方付給B方400萬元備料款。
②每月按當(dāng)月工程進(jìn)度付款。在每月的最后一個星期五，B方提交本月的已完成工程量的款額帳單。在接到B方帳單后，A方代表7天內(nèi)作出審查并支付。
③A方保留合同價的5%作為保留金。在工程竣工驗收合格后A方將其中的一半支付給B方，待保修期結(jié)束且沒有工程缺陷后，再支付另外的一半。
6．合同工期
（1）合同工期共27周，從1995年7月17日到1996年1月20日。
（2）若工程在合同規(guī)定時間內(nèi)竣工，A方向B方獎勵20萬元，另外每提前1天再獎勵1萬元。若不能在合同規(guī)定時間內(nèi)竣工，拖延的第一周違約金為20萬元，在合同規(guī)定竣工日期一周以后，每超過一天，B方賠償5000元。
（3）若在施工期間發(fā)生超過14天的陰雨或冰凍天氣，或由于A方責(zé)任引起的干擾，A方給予B方以延長工期的權(quán)力。若發(fā)生地震等B方不能控制的事件導(dǎo)致工期延誤，B方應(yīng)立即通知A方代表，提出工期順延要求，A方應(yīng)根據(jù)實際情況順延工期。
7．違約責(zé)任和解除合同：
（1）若B方未在合同規(guī)定時間內(nèi)完成工程或違反合同有關(guān)規(guī)定，A方有權(quán)指令B方在規(guī)定時間內(nèi)完成合同責(zé)任。若B方未履行，A方可以雇用另一承包商完成工程，全部費(fèi)用由B方承擔(dān)。
（2）如果B方破產(chǎn)，不能支付到期的債務(wù)，發(fā)生財務(wù)危機(jī)，A方有權(quán)解除合同。
（3）A方認(rèn)為B方不能安全、正確地履行合同責(zé)任，或己無力勝任本工程的合同任務(wù)或公然忽視履行合同，則可指令B方停工，并由B方承擔(dān)停工責(zé)任。若B方拒不執(zhí)行A方指令，則A方有權(quán)終止對B方的雇用。
8．爭執(zhí)的解決：
本合同的爭執(zhí)應(yīng)首先以友好協(xié)商的方式解決，若不能達(dá)成一致，任何一方都有權(quán)力提請仲裁。若A方提請仲裁，則仲裁地點(diǎn)在上海；若B方提請仲裁，則仲裁地點(diǎn)在新加坡。（其他略）
三、合同實施狀況
本工程土方工程從1995年5月11日開始，7月中旬結(jié)束，則土建施工隊伍7月份就進(jìn)場（比土建施工合同進(jìn)場日期提前）。但在施工過程中由于：
1．在當(dāng)年八月份出現(xiàn)較長時間的陰雨天氣；
2．A方發(fā)出許多工程變更指令；
3．B方施工組織失誤、資金投人不夠、工程難度超過預(yù)先的設(shè)想；
4．B方施工質(zhì)量差，被業(yè)主代表指令停工返工等；
造成施工進(jìn)度的拖延、工程質(zhì)量問題和施工現(xiàn)場的混亂。
原計劃工程于1996年1月結(jié)束并投入使用，但實際上，到1996年2月下旬，即工程開工后的31周，還有大量的合同工作量沒有完成。此時業(yè)主以如下理由終止了和B方的原合同關(guān)系：
l．B方施工質(zhì)量太差，不符合合同規(guī)定，又無力整改；
2．工期拖延而又無力彌補(bǔ)；
3．使用過多無資歷的分包商，而且施工現(xiàn)場出現(xiàn)多級分包；
將原屬于B方工程范圍內(nèi)的一些未開始的分項工程刪除，并另發(fā)包給其他承包商，并催促B方盡快施工，完成剩余工程。
1996年5月，工程仍未竣工，A方仍以上面三個理由指令B方停止合同工作，終止合同工程，由其他承包商完成。
在工程過程中B方提出近1200萬的索賠要求，在工程過程中一直沒有得到解決。而雙方經(jīng)過幾輪會談，在10個月后，最終業(yè)主僅賠償B方30萬元。
本工程無論從A方或B方的角度都不算成功的工程，都有許多經(jīng)驗教訓(xùn)值得記取。
四、B方的教訓(xùn)
在本工程中，B方受到很大損失，不僅經(jīng)濟(jì)上虧本很大，而且工期拖延，被A方逐出現(xiàn)場，對企業(yè)形象有很大的影響。這個工程的教訓(xùn)是深刻的。
1．從根本上說，本工程采用固定總價合同，招標(biāo)圖紙比較粗略，做標(biāo)期短，地形和地質(zhì)條件復(fù)雜，所使用的合同條件和規(guī)范是承包商所不熟悉的。對B方來說，幾個重大風(fēng)險集中起來，失敗的可能性是很大的，承包商的損失是不可避免的。
1996年7月，工程結(jié)束時B方提出實際工程量的決算價格為1882萬元（不包括許多索賠）。經(jīng)過長達(dá)近十個月的商談，A方最終認(rèn)可的實際工程量決算價格為1416萬元人民幣。雙方結(jié)算的差異主要在于：
（1）本工程招標(biāo)圖紙較粗略，而A方在招標(biāo)文件中沒給出工作量，由B方計算工程量，而B方計算的數(shù)字都很低。例如，圖紙缺少鋼筋配筋圖，承包商報價時預(yù)算402t鋼筋，而按后來頒發(fā)的詳細(xì)的施工圖核算應(yīng)為約720t。在工程中，由于工程變更又增加了290t，即整個實際用量約1010t。由于為固定總價合同，A方認(rèn)為詳細(xì)的施工圖用量與B方報價之差318t（即720t一402t），合計價格100多萬元是B方報價的失誤，或為獲得工程而作出的讓步，在任何情況下不予補(bǔ)償。
（2）B方在工程管理上的失誤。例如：
在工程施工中B方現(xiàn)場人員發(fā)現(xiàn)缺少住宅樓的基礎(chǔ)圖紙，再審查報價發(fā)現(xiàn)漏報了住宅樓的基礎(chǔ)價格約30萬人民幣。分析責(zé)任時，B方的預(yù)算員堅持認(rèn)為，在招標(biāo)文件中A方漏發(fā)了基礎(chǔ)圖，而A方代表堅持是B方的預(yù)算師把基礎(chǔ)圖弄丟了。由于采用了固定總價合同，B方最終承擔(dān)了這個損失。這個問題實質(zhì)上是B方自己的責(zé)任，他應(yīng)該：
①接到招標(biāo)文件后應(yīng)對招標(biāo)文件的完備性進(jìn)行審查，將圖紙和圖紙目錄進(jìn)行校對，如果發(fā)現(xiàn)有缺少，應(yīng)要求A方補(bǔ)充；
②在制定施工方案或作報價時仍應(yīng)該能發(fā)現(xiàn)圖紙的缺少，這時仍可以向業(yè)主索要，或自己出錢復(fù)印，這樣可以避免損失。
2．報價的失誤。B方報價按照我國國內(nèi)的定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但沒有考慮到合同的具體要求，合同條件對B方責(zé)任的規(guī)定，英國規(guī)范對工程質(zhì)量、安全的要求，例如：
（1）開工后，A方代表指令B方按照工程規(guī)范的要求為A方的現(xiàn)場管理人員建造臨時設(shè)施。辦公室地面要有防潮層和地磚，廁所按現(xiàn)場人數(shù)設(shè)位，要有高位水箱、化糞池，并貼瓷磚，這大大超出B方的預(yù)算。
（2）A方要求B方有安全措施，包括設(shè)立急救室、醫(yī)務(wù)設(shè)備，施工人員在工地上應(yīng)配備專用防釘鞋、防灰鏡、防雨具，這方面的花費(fèi)都在報價中沒有考慮到。
（3）由于施工工地在一個國道西側(cè)，棄土須堆到國道東側(cè)，這樣必須切斷該國道。在這個過程中發(fā)生了申請切斷國道許可、設(shè)告示欄、運(yùn)土過程中安全措施、施工后修復(fù)國道等各種費(fèi)用，而B方報價中未考慮到這些費(fèi)用。B方向A方提出索賠，但為A方反駁，因為合同已規(guī)定這是B方責(zé)任，應(yīng)由B方支付費(fèi)用。
當(dāng)然，在本工程中，A方在招標(biāo)文件中沒有提出合同條件，而在確定承包商中標(biāo)后才提出合同條件。這是不對的，違反慣例。這也容易造成承包商報價的失誤。
3．工程管理中合同管理過于薄弱，施工人員沒有合同的概念，不了解國際工程的慣例和合同的要求，仍按照國內(nèi)通常的方法施工、處理與業(yè)主的關(guān)系。例如：
（1）對A方代表的指令不積極執(zhí)行，作“冷處理”，造成英方代表許多誤解，導(dǎo)致雙方關(guān)系緊張。
例如，B方按圖紙規(guī)定對內(nèi)墻用紙筋灰粉刷，A方代表（英國人）到現(xiàn)場一看，認(rèn)為用草和石灰粉刷，質(zhì)量不能保證，指令暫停工程。B方代表及A方的其他中方管理人員向他說明紙筋灰在中國用得較多，質(zhì)量能保證。A方代表要求暫停粉刷，先粉刷一間，讓他確認(rèn)一下，如果確實可行，再繼續(xù)施工。但B方對A方代表的指令沒有貫徹，粉刷工程小組雖然已經(jīng)聽到A方代表的指令，但仍按原計劃繼續(xù)粉刷紙筋灰。幾天后粉刷工程即將結(jié)束，A方代表再到現(xiàn)場一看，發(fā)現(xiàn)自己指令未得到貫徹，非常生氣，拒絕接收紙筋灰粉刷工程，要求全部鏟除，重粉水泥砂漿。因為圖紙規(guī)定使用紙筋灰，B方就此提出費(fèi)用索賠，包括：
①已粉好的紙筋灰工程的費(fèi)用；
②返工清理；
③兩種粉刷價差索賠。
但A方代表僅認(rèn)可兩種粉刷的價差索賠，而對返工造成的損失不予認(rèn)可，因為他已下達(dá)停工指令，繼續(xù)施工的損失應(yīng)由B方承擔(dān)。而且A方代表感到B方代表對他不尊重。所以導(dǎo)致后期在很多方面雙方關(guān)系非常緊張。
（2）施工現(xiàn)場幾乎沒有書面記錄。本工程變更很多，由于缺少記錄，造成許多工程款無法如數(shù)索賠。
例如在施工現(xiàn)場有三個很大的水塘，設(shè)計前勘察人員未走到水塘處，地形圖上有明顯的等高線，但未注明是水塘。承包商現(xiàn)場考察時也未注意到水塘。施工后發(fā)現(xiàn)水塘，按工程要求必須清除淤泥，并要回填，B方提出6600立方米的淤泥外運(yùn)量、費(fèi)用133,000元索賠要求，認(rèn)為招標(biāo)文件中未標(biāo)明水塘，則應(yīng)作為新增工程分項處理。A方工程師認(rèn)為，對此合同雙方都有責(zé)任：A方未在圖上標(biāo)明，提供了不詳細(xì)的信息；而B方未認(rèn)真考察現(xiàn)場。最終A方還是同意這項補(bǔ)償。但B方在施工現(xiàn)場沒有任何記錄、照片，沒有任何經(jīng)A方代表認(rèn)可的證明材料，例如土方外運(yùn)多少、運(yùn)到何處、回填多少、從何處取土。最終A方僅承認(rèn)60,000元的賠償。
（3）B方的工程報價及結(jié)算人員與施工現(xiàn)場脫節(jié)，現(xiàn)場沒有估價師，每月B方派工作量統(tǒng)計員到現(xiàn)場與業(yè)主結(jié)算，他只按圖紙和原工程量清單結(jié)算，而忽視現(xiàn)場的記錄和工程變更，與現(xiàn)場B方代表較少溝通。
（4）合同規(guī)定，A的任何變更指令必須再次由A方代表書面確認(rèn)，并雙方商談價格后再執(zhí)行，承包商才能獲得付款。而在現(xiàn)場，承包商為業(yè)主完成了許多額外工作和工程變更，但沒有注意到業(yè)主的書面確認(rèn)，也沒有和業(yè)主商談補(bǔ)償費(fèi)用，也沒有現(xiàn)場的任何書面記錄，導(dǎo)致許多附加工程款項無法獲得補(bǔ)償。A方代表對他的同事說：“中國人怎么只知干活不要錢?！薄敖Y(jié)算師每月進(jìn)入現(xiàn)場一次，像郊游似的，工程怎么能盈利呢？”
（5）業(yè)主出于安全的考慮，要求承包商在工程四周增加圍墻。當(dāng)然這是合同內(nèi)的附加工程。業(yè)主提出了基本要求：圍墻高2米，上部為壓頂，花墻，下部為實心一磚墻，再下面為條型大放腳基礎(chǔ)，再下為道渣墊層。業(yè)主要求承包商以延長米報價，所報單價包括所有材料、土方工程。承包商的估算師未到現(xiàn)場詳細(xì)調(diào)查，僅按照正常的地平以上2米高，下為大放腳和道渣，正常土質(zhì)的挖基槽計算費(fèi)用，而忽視了當(dāng)?shù)貫榍鹆甑貛?，而且有許多藕塘和稻田，淤泥很多，施工難度極大。結(jié)果實際土方量、道渣的用量和砌磚工程量大大超過預(yù)算。由于按延長米報價，業(yè)主不予補(bǔ)償。
（6）由于本工程倉促上馬，所以變更很多。業(yè)主代表為了控制投資，在開工后再次強(qiáng)調(diào)，承包商收到變更指令或變更圖紙，必須在7天內(nèi)報業(yè)主批準(zhǔn)（即為確認(rèn)），并雙方商定變更價格，達(dá)成一致后再進(jìn)行變更，否則業(yè)主對變更不予支付。這一條應(yīng)該說對承包商是有利的。但施工中B方代表在收到書面指令后不去讓業(yè)主確認(rèn)，不去談價格（因為預(yù)算員不在施工現(xiàn)場），而本工程的變更又特別多，所以大量的工程變更費(fèi)用都未能拿到。
4．承包商工程質(zhì)量差，工作不努力，拖拉，缺少責(zé)任心，使A方代表對B方失去信任和信心。例如開工后，像我國許多國內(nèi)工程一樣，施工現(xiàn)場出現(xiàn)了許多未經(jīng)業(yè)主代表批準(zhǔn)的分包商，以及多級分包現(xiàn)象。這些分包商分包關(guān)系復(fù)雜，A方代表甚至B方代表都難以控制。他們工作沒有熱情，施工質(zhì)量差，工地上協(xié)調(diào)困難，造成混亂。這在任何國際工程中都是不能允許的。
在相當(dāng)一部分墻體工程中，由于施工質(zhì)量太差，高低不平，無法通過驗收。A方代表指令加厚粉刷，為了保證質(zhì)量，要求B方在墻面上加鋼絲網(wǎng)，而不給B方以費(fèi)用補(bǔ)償。這不僅大大增加了B方的開支，而且A方對工程不滿意。
投標(biāo)前A方提供了一本適用于本工程的英國規(guī)范，但B方工程人員從未讀過，施工后這本規(guī)范找不到了，而B方人員根深蒂固的概念是按圖施工，結(jié)果造成許多返工。
例如在施工圖上將消防管道與電線管道放于同一管道溝中，中間沒有任何隔離，B方按圖施工，完成后，A方代表拒絕驗收，因為：（1）這樣做極不安全，違反了A方所提供的工程規(guī)范。
（2）即使施工圖上是兩管放在一齊，是錯的，但合同規(guī)定，承包商若發(fā)現(xiàn)施工圖中的任何錯誤和異常，應(yīng)及時通知A方。作為一個有經(jīng)驗的承包商應(yīng)能夠發(fā)現(xiàn)這個常識性的錯誤。
所以A方代表指令B方返工，將兩管隔離，而不給B方任何補(bǔ)償。
五、A方的教訓(xùn)
在本工程中A方也受到很大損失，表現(xiàn)在：
1．工期拖延。原合同工期27周，從1995年7月17日到1996年1月20日，但實際工程到1996年9月尚未完成，嚴(yán)重影響了投資計劃的實現(xiàn)。雙方就工程款的結(jié)算工作一直拖到1997年4月。
2．質(zhì)量很差。如主廠房地坑防水砂漿粉刷后漏水；許多地方混凝土工程跑模；混凝土板澆搗不密實出現(xiàn)孔洞，柱子傾斜；由于內(nèi)墻砌筑不平，造成粉刷太厚，表面開裂等。
3．由于承包商未能按質(zhì)按量完成工程，業(yè)主不得不終止與B方的合同，而將剩余的工程再發(fā)包，請另外的承包商來完成。這給業(yè)主帶來很大的麻煩，對工程施工現(xiàn)場造成很大的混亂。
4．當(dāng)然A方的合同管理也有許多教訓(xùn)值得記?。?/p>
（1）本工程初期，A方的總經(jīng)理制定項目總目標(biāo)，作合同總策劃。但他是搞經(jīng)營出身的，沒有工程背景，僅按市場狀況作計劃，急切地想上馬這個項目，想壓縮工期，所以將計劃期、做標(biāo)期、設(shè)計期、施工準(zhǔn)備期縮短，這是違反客觀規(guī)律的，結(jié)果欲速則不達(dá)，不僅未提前，反而大大延長了工期。
（2）由于項目倉促上馬，設(shè)計和計劃不完備，工程中業(yè)主的指令所造成的變更太多，地質(zhì)條件又十分復(fù)雜，不應(yīng)該用固定總價合同。這個合同的選型出錯，打倒了承包商，當(dāng)然也損害了工程的整體目標(biāo)。
（3）如果要盡快上馬這個項目，應(yīng)采用承包商所熟悉的合同條件。而本工程采用承包商不熟悉的英文合同文本、英國規(guī)范，對承包商風(fēng)險太大，工程不可能順利。
第一條為了加強(qiáng)內(nèi)河交通安全管理，維護(hù)內(nèi)河交通秩序，保障人民群眾生命、財產(chǎn)安全，制定本條例。
第二條在中華人民共和國內(nèi)河通航水域從事航行、停泊和作業(yè)以及與內(nèi)河交通安全有關(guān)的活動，必須遵守本條例。
第三條內(nèi)河交通安全管理遵循安全第一、預(yù)防為主、方便群眾、依法管理的原則，保障內(nèi)河交通安全、有序、暢通。
第四條國務(wù)院交通主管部門主管全國內(nèi)河交通安全管理工作。國家海事管理機(jī)構(gòu)在國務(wù)院交通主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全國內(nèi)河交通安全監(jiān)督管理工作。
國務(wù)院交通主管部門在中央管理水域設(shè)立的海事管理機(jī)構(gòu)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府在中央管理水域以外的其他水域設(shè)立的海事管理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱海事管理機(jī)構(gòu)）依據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限，對所轄內(nèi)河通航水域?qū)嵤┧辖煌ò踩O(jiān)督管理。
第五條縣級以上地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)本行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)河交通安全管理工作，建立、健全內(nèi)河交通安全管理責(zé)任制。
鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府對本行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)河交通安全管理履行下列職責(zé)：
（一）建立、健全行政村和船主的船舶安全責(zé)任制；
（二）落實渡口船舶、船員、旅客定額的安全管理責(zé)任制；
（三）落實船舶水上交通安全管理的專門人員；
（四）督促船舶所有人、經(jīng)營人和船員遵守有關(guān)內(nèi)河交通安全的法律、法規(guī)和規(guī)章。
第二章船舶、浮動設(shè)施和船員
第六條船舶具備下列條件，方可航行：
（一）經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機(jī)構(gòu)依法檢驗并持有合格的船舶檢驗證書；
（二）經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)依法登記并持有船舶登記證書；
（三）配備符合國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的船員；
（四）配備必要的航行資料。
第七條浮動設(shè)施具備下列條件，方可從事有關(guān)活動：
（一）經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機(jī)構(gòu)依法檢驗并持有合格的檢驗證書；
（二）經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)依法登記并持有登記證書；
（三）配備符合國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的掌握水上交通安全技能的船員。
第八條船舶、浮動設(shè)施應(yīng)當(dāng)保持適于安全航行、停泊或者從事有關(guān)活動的狀態(tài)。
船舶、浮動設(shè)施的配載和系固應(yīng)當(dāng)符合國家安全技術(shù)規(guī)范。
第九條船員經(jīng)水上交通安全專業(yè)培訓(xùn)，其中客船和載運(yùn)危險貨物船舶的船員還應(yīng)當(dāng)經(jīng)相應(yīng)的特殊培訓(xùn)，并經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)考試合格，取得相應(yīng)的適任證書或者其他適任證件，方可擔(dān)任船員職務(wù)。嚴(yán)禁未取得適任證書或者其他適任證件的船員上崗。
船員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，嚴(yán)格依法履行職責(zé)。
第十條船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對船舶、浮動設(shè)施的安全管理，建立、健全相應(yīng)的交通安全管理制度，并對船舶、浮動設(shè)施的交通安全負(fù)責(zé)；不得聘用無適任證書或者其他適任證件的人員擔(dān)任船員；不得指使、強(qiáng)令船員違章操作。
第十一條船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)船舶、浮動設(shè)施的技術(shù)性能、船員狀況、水域和水文氣象條件，合理調(diào)度船舶或者使用浮動設(shè)施。
第十二條按照國家規(guī)定必須取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任的保險文書或者財務(wù)保證書的船舶，其所有人或者經(jīng)營人必須取得相應(yīng)的保險文書或者財務(wù)擔(dān)保證明，并隨船攜帶其副本。
第十三條禁止偽造、變造、買賣、租借、冒用船舶檢驗證書、船舶登記證書、船員適任證書或者其他適任證件。
第三章航行、停泊和作業(yè)
第十四條船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線。
按照國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)報廢的船舶、浮動設(shè)施，不得航行或者作業(yè)。
第十五條船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)保持了望，注意觀察，并采用安全航速航行。船舶安全航速應(yīng)當(dāng)根據(jù)能見度、通航密度、船舶操縱性能和風(fēng)、浪、水流、航路狀況以及周圍環(huán)境等主要因素決定。使用雷達(dá)的船舶，還應(yīng)當(dāng)考慮雷達(dá)設(shè)備的特性、效率和局限性。
船舶在限制航速的區(qū)域和汛期高水位期間，應(yīng)當(dāng)按照海事管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的航速航行。
第十六條船舶在內(nèi)河航行時，上行船舶應(yīng)當(dāng)沿緩流或者航路一側(cè)航行，下行船舶應(yīng)當(dāng)沿主流或者航路中間航行；在潮流河段、湖泊、水庫、平流區(qū)域，應(yīng)當(dāng)盡可能沿本船右舷一側(cè)航路航行。
第十七條船舶在內(nèi)河航行時，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎駕駛，保障安全；對來船動態(tài)不明、聲號不統(tǒng)一或者遇有緊迫情況時，應(yīng)當(dāng)減速、停車或者倒車，防止碰撞。
船舶相遇，各方應(yīng)當(dāng)注意避讓。按照船舶航行規(guī)則應(yīng)當(dāng)讓路的船舶，必須主動避讓被讓路船舶；被讓路船舶應(yīng)當(dāng)注意讓路船舶的行動，并適時采取措施，協(xié)助避讓。
船舶避讓時，各方避讓意圖經(jīng)統(tǒng)一后，任何一方不得擅自改變避讓行動。
船舶航行、避讓和信號顯示的具體規(guī)則，由國務(wù)院交通主管部門制定。
第十八條船舶進(jìn)出內(nèi)河港口，應(yīng)當(dāng)向海事管理機(jī)構(gòu)辦理船舶進(jìn)出港簽證手續(xù)。
第十九條下列船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)向引航機(jī)構(gòu)申請引航：
（一）外國籍船舶；
（二）1000總噸以上的海上機(jī)動船舶，但船長駕駛同一類型的海上機(jī)動船舶在同一內(nèi)河通航水域航行與上一航次間隔2個月以內(nèi)的除外；
（三）通航條件受限制的船舶；
（四）國務(wù)院交通主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請引航的客船、載運(yùn)危險貨物的船舶。
第二十條船舶進(jìn)出港口和通過交通管制區(qū)、通航密集區(qū)或者航行條件受限制的區(qū)域，應(yīng)當(dāng)遵守海事管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)通航規(guī)定。
任何船舶不得擅自進(jìn)入或者穿越海事管理機(jī)構(gòu)公布的禁航區(qū)。
第二十一條從事貨物或者旅客運(yùn)輸?shù)拇?，必須符合船舶?qiáng)度、穩(wěn)性、吃水、消防和救生等安全技術(shù)要求和國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的載貨或者載客條件。
任何船舶不得超載運(yùn)輸貨物或者旅客。
第二十二條船舶在內(nèi)河通航水域載運(yùn)或者拖帶超重、超長、超高、超寬、半潛的物體，必須在裝船或者拖帶前24小時報海事管理機(jī)構(gòu)核定擬航行的航路、時間，并采取必要的安全措施，保障船舶載運(yùn)或者拖帶安全。船舶需要護(hù)航的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機(jī)構(gòu)申請護(hù)航。
第二十三條遇有下列情形之一時，海事管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取限時航行、單航、封航等臨時性限制、疏導(dǎo)交通的措施，并予公告：
（一）惡劣天氣；
（二）大范圍水上施工作業(yè)；
（三）影響航行的水上交通事故；
（四）水上大型群眾性活動或者體育比賽；
（五）對航行安全影響較大的其他情形。
第二十四條船舶應(yīng)當(dāng)在碼頭、泊位或者依法公布的錨地、停泊區(qū)、作業(yè)區(qū)停泊；遇有緊急情況，需要在其他水域停泊的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機(jī)構(gòu)報告。
船舶停泊，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯示信號，不得妨礙或者危及其他船舶航行、停泊或者作業(yè)的安全。
船舶停泊，應(yīng)當(dāng)留有足以保證船舶安全的船員值班。
第二十五條在內(nèi)河通航水域或者岸線上進(jìn)行下列可能影響通航安全的作業(yè)或者活動的，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行作業(yè)或者活動前報海事管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
（一）勘探、采掘、爆破；
（二）構(gòu)筑、設(shè)置、維修、拆除水上水下構(gòu)筑物或者設(shè)施；
（三）架設(shè)橋梁、索道；
（四）鋪設(shè)、檢修、拆除水上水下電纜或者管道；
（五）設(shè)置系船浮筒、浮躉、纜樁等設(shè)施；
（六）航道建設(shè)，航道、碼頭前沿水域疏浚；
（七）舉行大型群眾性活動、體育比賽。
進(jìn)行前款所列作業(yè)或者活動，需要進(jìn)行可行性研究的，在進(jìn)行可行性研究時應(yīng)當(dāng)征求海事管理機(jī)構(gòu)的意見；依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需經(jīng)其他有關(guān)部門審批的，還應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)審批手續(xù)。
第二十六條海事管理機(jī)構(gòu)審批本條例第二十五條規(guī)定的作業(yè)或者活動，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。
遇有緊急情況，需要對航道進(jìn)行修復(fù)或者對航道、碼頭前沿水域進(jìn)行疏浚的，作業(yè)人可以邊申請邊施工。
第二十七條航道內(nèi)不得養(yǎng)殖、種植植物、水生物和設(shè)置永久性固定設(shè)施。
劃定航道，涉及水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)的，航道主管部門應(yīng)當(dāng)征求漁業(yè)行政主管部門的意見；設(shè)置水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)，涉及航道的，漁業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)征求航道主管部門和海事管理機(jī)構(gòu)的意見。
第二十八條在內(nèi)河通航水域進(jìn)行下列可能影響通航安全的作業(yè)，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行作業(yè)前向海事管理機(jī)構(gòu)備案：
（一）氣象觀測、測量、地質(zhì)調(diào)查；
（二）航道日常養(yǎng)護(hù)；
（三）大面積清除水面垃圾；
（四）可能影響內(nèi)河通航水域交通安全的其他行為。
第二十九條進(jìn)行本條例第二十五條、第二十八條規(guī)定的作業(yè)或者活動時，應(yīng)當(dāng)在作業(yè)或者活動區(qū)域設(shè)置標(biāo)志和顯示信號，并按照海事管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，采取相應(yīng)的安全措施，保障通航安全。
前款作業(yè)或者活動完成后，不得遺留任何妨礙航行的物體。
第四章危險貨物監(jiān)管
第三十條從事危險貨物裝卸的碼頭、泊位，必須符合國家有關(guān)安全規(guī)范要求，并征求海事管理機(jī)構(gòu)的意見，經(jīng)驗收合格后，方可投入使用。
禁止在內(nèi)河運(yùn)輸法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院交通主管部門規(guī)定禁止運(yùn)輸?shù)奈ｋU貨物。
第三十一條載運(yùn)危險貨物的船舶，必須持有經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機(jī)構(gòu)依法檢驗并頒發(fā)的危險貨物適裝證書，并按照國家有關(guān)危險貨物運(yùn)輸?shù)囊?guī)定和安全技術(shù)規(guī)范進(jìn)行配載和運(yùn)輸。
第三十二條船舶裝卸、過駁危險貨物或者載運(yùn)危險貨物進(jìn)出港口，應(yīng)當(dāng)將危險貨物的名稱、特性、包裝、裝卸或者過駁的時間、地點(diǎn)以及進(jìn)出港時間等事項，事先報告海事管理機(jī)構(gòu)和港口管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)其同意后，方可進(jìn)行裝卸、過駁作業(yè)或者進(jìn)出港口；但是，定船、定線、定貨的船舶可以定期報告。
第三十三條載運(yùn)危險貨物的船舶，在航行、裝卸或者停泊時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯示信號；其他船舶應(yīng)當(dāng)避讓。
第三十四條從事危險貨物裝卸的碼頭、泊位和載運(yùn)危險貨物的船舶，必須編制危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案，并配備相應(yīng)的應(yīng)急救援設(shè)備和器材。
第五章渡口管理
第三十五條設(shè)置或者撤銷渡口，應(yīng)當(dāng)經(jīng)渡口所在地的縣級人民政府審批；縣級人民政府審批前，應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)的意見。
第三十六條渡口的設(shè)置應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）選址應(yīng)當(dāng)在水流平緩、水深足夠、坡岸穩(wěn)定、視野開闊、適宜船舶停靠的地點(diǎn)，并遠(yuǎn)離危險物品生產(chǎn)、堆放場所；
（二）具備貨物裝卸、旅客上下的安全設(shè)施；
（三）配備必要的救生設(shè)備和專門管理人員。
第三十七條渡口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在渡口設(shè)置明顯的標(biāo)志，維護(hù)渡運(yùn)秩序，保障渡運(yùn)安全。
渡口所在地縣級人民政府應(yīng)當(dāng)建立、健全渡口安全管理責(zé)任制，指定有關(guān)部門負(fù)責(zé)對渡口和渡運(yùn)安全實施監(jiān)督檢查。
第三十八條渡口工作人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格，并取得渡口所在地縣級人民政府指定的部門頒發(fā)的合格證書。
渡口船舶應(yīng)當(dāng)持有合格的船舶檢驗證書和船舶登記證書。
第三十九條渡口載客船舶應(yīng)當(dāng)有符合國家規(guī)定的識別標(biāo)志，并在明顯位置標(biāo)明載客定額、安全注意事項。
渡口船舶應(yīng)當(dāng)按照渡口所在地的縣級人民政府核定的路線渡運(yùn)，并不得超載；渡運(yùn)時，應(yīng)當(dāng)注意避讓過往船舶，不得搶航或者強(qiáng)行橫越。
遇有洪水或者大風(fēng)、大霧、大雪等惡劣天氣，渡口應(yīng)當(dāng)停止渡運(yùn)。
第六章通航保障
第四十條內(nèi)河通航水域的航道、航標(biāo)和其他標(biāo)志的規(guī)劃、建設(shè)、設(shè)置、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的通航安全要求。
第四十一條內(nèi)河航道發(fā)生變遷，水深、寬度發(fā)生變化，或者航標(biāo)發(fā)生位移、損壞、滅失，影響通航安全的，航道、航標(biāo)主管部門必須及時采取措施，使航道、航標(biāo)保持正常狀態(tài)。
第四十二條內(nèi)河通航水域內(nèi)可能影響航行安全的沉沒物、漂流物、擱淺物，其所有人和經(jīng)營人，必須按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置標(biāo)志，向海事管理機(jī)構(gòu)報告，并在海事管理機(jī)構(gòu)限定的時間內(nèi)打撈清除；沒有所有人或者經(jīng)營人的，由海事管理機(jī)構(gòu)打撈清除或者采取其他相應(yīng)措施，保障通航安全。
第四十三條在內(nèi)河通航水域中拖放竹、木等物體，應(yīng)當(dāng)在拖放前24小時報經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)同意，按照核定的時間、路線拖放，并采取必要的安全措施，保障拖放安全。
第四十四條任何單位和個人發(fā)現(xiàn)下列情況，應(yīng)當(dāng)迅速向海事管理機(jī)構(gòu)報告：
（一）航道變遷，航道水深、寬度發(fā)生變化；
（二）妨礙通航安全的物體；
（三）航標(biāo)發(fā)生位移、損壞、滅失；
（四）妨礙通航安全的其他情況。
海事管理機(jī)構(gòu)接到報告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況航行通告或者航行警告，并通知航道、航標(biāo)主管部門。
第四十五條海事管理機(jī)構(gòu)劃定或者調(diào)整禁航區(qū)、交通管制區(qū)、港區(qū)外錨地、停泊區(qū)和安全作業(yè)區(qū)，以及對進(jìn)行本條例第二十五條、第二十八條規(guī)定的作業(yè)或者活動，需要航行通告、航行警告的，應(yīng)當(dāng)及時。
第七章救助
第四十六條船舶、浮動設(shè)施遇險，應(yīng)當(dāng)采取一切有效措施進(jìn)行自救。
船舶、浮動設(shè)施發(fā)生碰撞等事故，任何一方應(yīng)當(dāng)在不危及自身安全的情況下，積極救助遇險的他方，不得逃逸。
船舶、浮動設(shè)施遇險，必須迅速將遇險的時間、地點(diǎn)、遇險狀況、遇險原因、救助要求，向遇險地海事管理機(jī)構(gòu)以及船舶、浮動設(shè)施所有人、經(jīng)營人報告。
第四十七條船員、浮動設(shè)施上的工作人員或者其他人員發(fā)現(xiàn)其他船舶、浮動設(shè)施遇險，或者收到求救信號后，必須盡力救助遇險人員，并將有關(guān)情況及時向遇險地海事管理機(jī)構(gòu)報告。
第四十八條海事管理機(jī)構(gòu)收到船舶、浮動設(shè)施遇險求救信號或者報告后，必須立即組織力量救助遇險人員，同時向遇險地縣級以上地方人民政府和上級海事管理機(jī)構(gòu)報告。
遇險地縣級以上地方人民政府收到海事管理機(jī)構(gòu)的報告后，應(yīng)當(dāng)對救助工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，動員各方力量積極參與救助。
第四十九條船舶、浮動設(shè)施遇險時，有關(guān)部門和人員必須積極協(xié)助海事管理機(jī)構(gòu)做好救助工作。
遇險現(xiàn)場和附近的船舶、人員，必須服從海事管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度和指揮。
第八章事故調(diào)查處理
第五十條船舶、浮動設(shè)施發(fā)生交通事故，其所有人或者經(jīng)營人必須立即向交通事故發(fā)生地海事管理機(jī)構(gòu)報告，并做好現(xiàn)場保護(hù)工作。
第五十一條海事管理機(jī)構(gòu)接到內(nèi)河交通事故報告后，必須立即派員前往現(xiàn)場，進(jìn)行調(diào)查和取證。
海事管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)河交通事故調(diào)查和取證，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正。
第五十二條接受海事管理機(jī)構(gòu)調(diào)查、取證的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)情況和證據(jù)，不得謊報或者隱匿、毀滅證據(jù)。
第五十三條海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)河交通事故調(diào)查、取證結(jié)束后30日內(nèi)，依據(jù)調(diào)查事實和證據(jù)作出調(diào)查結(jié)論，并書面告知內(nèi)河交通事故當(dāng)事人。
第五十四條海事管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查處理內(nèi)河交通事故過程中，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證航路暢通，防止發(fā)生其他事故。
第五十五條地方人民政府應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定積極做好內(nèi)河交通事故的善后工作。
第五十六條特大內(nèi)河交通事故的報告、調(diào)查和處理，按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九章監(jiān)督檢查
第五十七條在旅游、交通運(yùn)輸繁忙的湖泊、水庫，在氣候惡劣的季節(jié)，在法定或者傳統(tǒng)節(jié)日、重大集會、集市、農(nóng)忙、學(xué)生放學(xué)放假等交通高峰期間，縣級以上地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對維護(hù)內(nèi)河交通安全的組織、協(xié)調(diào)工作。
第五十八條海事管理機(jī)構(gòu)必須建立、健全內(nèi)河交通安全監(jiān)督檢查制度，并組織落實。
第五十九條海事管理機(jī)構(gòu)必須依法履行職責(zé)，加強(qiáng)對船舶、浮動設(shè)施、船員和通航安全環(huán)境的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)河交通安全隱患時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)單位和個人立即消除或者限期消除；有關(guān)單位和個人不立即消除或者逾期不消除的，海事管理機(jī)構(gòu)必須采取責(zé)令其臨時停航、停止作業(yè)，禁止進(jìn)港、離港等強(qiáng)制性措施。
第六十條對內(nèi)河交通密集區(qū)域、多發(fā)事故水域以及貨物裝卸、乘客上下比較集中的港口，對客渡船、滾裝客船、高速客輪、旅游船和載運(yùn)危險貨物的船舶，海事管理機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)安全巡查。
第六十一條海事管理機(jī)構(gòu)依照本條例實施監(jiān)督檢查時，可以根據(jù)情況對違反本條例有關(guān)規(guī)定的船舶，采取責(zé)令臨時停航、駛向指定地點(diǎn)，禁止進(jìn)港、離港，強(qiáng)制卸載、拆除動力裝置、暫扣船舶等保障通航安全的措施。
第六十二條海事管理機(jī)構(gòu)的工作人員依法在內(nèi)河通航水域?qū)Υ?、浮動設(shè)施進(jìn)行內(nèi)河交通安全監(jiān)督檢查，任何單位和個人不得拒絕或者阻撓。
有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)接受海事管理機(jī)構(gòu)依法實施的安全監(jiān)督檢查，并為其提供方便。
海事管理機(jī)構(gòu)的工作人員依照本條例實施監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件，表明身份。
第十章法律責(zé)任
第六十三條違反本條例的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)報廢的船舶、浮動設(shè)施在內(nèi)河航行或者作業(yè)的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停航或者停止作業(yè)，并對船舶、浮動設(shè)施予以沒收。
第六十四條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施未持有合格的檢驗證書、登記證書或者船舶未持有必要的航行資料，擅自航行或者作業(yè)的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止航行或者作業(yè)；拒不停止的，暫扣船舶、浮動設(shè)施；情節(jié)嚴(yán)重的，予以沒收。
第六十五條違反本條例的規(guī)定，船舶未按照國務(wù)院交通主管部門的規(guī)定配備船員擅自航行，或者浮動設(shè)施未按照國務(wù)院交通主管部門的規(guī)定配備掌握水上交通安全技能的船員擅自作業(yè)的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，對船舶、浮動設(shè)施所有人或者經(jīng)營人處1萬元以上10萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停航或者停止作業(yè)。
第六十六條違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)考試合格并取得適任證書或者其他適任證件的人員擅自從事船舶航行的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其立即離崗，對直接責(zé)任人員處2000元以上2萬元以下的罰款，并對聘用單位處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第六十七條違反本條例的規(guī)定，按照國家規(guī)定必須取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任的保險文書或者財務(wù)保證書的船舶的所有人或者經(jīng)營人，未取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任保險文書或者財務(wù)擔(dān)保證明的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停航，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第六十八條違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行時，有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止船舶進(jìn)出港口或者責(zé)令停航，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月的處罰：
（一）未按照規(guī)定懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線的；
（二）未向海事管理機(jī)構(gòu)辦理船舶進(jìn)出港簽證手續(xù)的；
（三）未按照規(guī)定申請引航的；
（四）擅自進(jìn)出內(nèi)河港口，強(qiáng)行通過交通管制區(qū)、通航密集區(qū)、航行條件受限制區(qū)域或者禁航區(qū)的；
（五）載運(yùn)或者拖帶超重、超長、超高、超寬、半潛的物體，未申請或者未按照核定的航路、時間航行的。
第六十九條違反本條例的規(guī)定，船舶未在碼頭、泊位或者依法公布的錨地、停泊區(qū)、作業(yè)區(qū)停泊的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；拒不改正的，予以強(qiáng)行拖離，因拖離發(fā)生的費(fèi)用由船舶所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。
第七十條違反本條例的規(guī)定，在內(nèi)河通航水域或者岸線上進(jìn)行有關(guān)作業(yè)或者活動未經(jīng)批準(zhǔn)或者備案，或者未設(shè)置標(biāo)志、顯示信號的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款。
第七十一條違反本條例的規(guī)定，從事危險貨物作業(yè)，有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止作業(yè)或者航行，對負(fù)有責(zé)任的主管人員或者其他直接責(zé)任人員處2萬元以上10萬元以下的罰款；屬于船員的，并給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰：
（一）從事危險貨物運(yùn)輸?shù)拇埃淳幹莆ｋU貨物事故應(yīng)急預(yù)案或者未配備相應(yīng)的應(yīng)急救援設(shè)備和器材的；
（二）船舶裝卸、過駁危險貨物或者載運(yùn)危險貨物進(jìn)出港口未經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)、港口管理機(jī)構(gòu)同意的。
未持有危險貨物適裝證書擅自載運(yùn)危險貨物或者未按照安全技術(shù)規(guī)范進(jìn)行配載和運(yùn)輸?shù)?，依照《危險化學(xué)品安全管理條例》的規(guī)定處罰。
第七十二條違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)置或者撤銷渡口的，由渡口所在地縣級人民政府指定的部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以或者恢復(fù)，因或者恢復(fù)發(fā)生的費(fèi)用分別由設(shè)置人、撤銷人承擔(dān)。
第七十三條違反本條例的規(guī)定，渡口船舶未標(biāo)明識別標(biāo)志、載客定額、安全注意事項的，由渡口所在地縣級人民政府指定的部門責(zé)令改正，處2000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停航。
第七十四條違反本條例的規(guī)定，在內(nèi)河通航水域的航道內(nèi)養(yǎng)殖、種植植物、水生物或者設(shè)置永久性固定設(shè)施的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以強(qiáng)制清除，因清除發(fā)生的費(fèi)用由其所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。
第七十五條違反本條例的規(guī)定，內(nèi)河通航水域中的沉沒物、漂流物、擱淺物的所有人或者經(jīng)營人，未按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置標(biāo)志或者未在規(guī)定的時間內(nèi)打撈清除的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，海事管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制設(shè)置標(biāo)志或者組織打撈清除；需要立即組織打撈清除的，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時組織打撈清除。海事管理機(jī)構(gòu)因設(shè)置標(biāo)志或者打撈清除發(fā)生的費(fèi)用，由沉沒物、漂流物、擱淺物的所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。
第七十六條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施遇險后未履行報告義務(wù)或者不積極施救的，由海事管理機(jī)構(gòu)給予警告，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。
第七十七條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施發(fā)生內(nèi)河交通事故的，除依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任外，由海事管理機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查結(jié)論，對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。
第七十八條違反本條例的規(guī)定，遇險現(xiàn)場和附近的船舶、船員不服從海事管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，由海事管理機(jī)構(gòu)給予警告，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。
第七十九條違反本條例的規(guī)定，偽造、變造、買賣、轉(zhuǎn)借、冒用船舶檢驗證書、船舶登記證書、船員適任證書或者其他適任證件的，由海事管理機(jī)構(gòu)沒收有關(guān)的證書或者證件；有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2萬元的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于偽造、變造、買賣國家機(jī)關(guān)公文、證件罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人指使、強(qiáng)令船員違章操作的，由海事管理機(jī)構(gòu)給予警告，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并可以責(zé)令停航或者停止作業(yè)；造成重大傷亡事故或者嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十一條違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行、停泊或者作業(yè)，不遵守航行、避讓和信號顯示規(guī)則的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；造成重大內(nèi)河交通事故的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十二條違反本條例的規(guī)定，船舶不具備安全技術(shù)條件從事貨物、旅客運(yùn)輸，或者超載運(yùn)輸貨物、旅客的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款，可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰，并對超載運(yùn)輸?shù)拇皬?qiáng)制卸載，因卸載而發(fā)生的卸貨費(fèi)、存貨費(fèi)、旅客安置費(fèi)和船舶監(jiān)管費(fèi)由船舶所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)；發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大勞動安全事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十三條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施發(fā)生內(nèi)河交通事故后逃逸的，由海事管理機(jī)構(gòu)對責(zé)任船員給予吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；證書或者證件吊銷后，5年內(nèi)不得重新從業(yè)；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十四條違反本條例的規(guī)定，阻礙、妨礙內(nèi)河交通事故調(diào)查取證，或者謊報、隱匿、毀滅證據(jù)的，由海事管理機(jī)構(gòu)給予警告，并對直接責(zé)任人員處1000元以上1萬元以下的罰款；屬于船員的，并給予暫扣適任證書或者其他適任證件12個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；以暴力、威脅方法阻礙內(nèi)河交通事故調(diào)查取證的，依照刑法關(guān)于妨害公務(wù)罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十五條違反本條例的規(guī)定，海事管理機(jī)構(gòu)不依據(jù)法定的安全條件進(jìn)行審批、許可的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十六條違反本條例的規(guī)定，海事管理機(jī)構(gòu)對審批、許可的安全事項不實施監(jiān)督檢查的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予記大過、降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十七條違反本條例的規(guī)定，海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)船舶、浮動設(shè)施不再具備安全航行、停泊、作業(yè)條件而不及時撤銷批準(zhǔn)或者許可并予以處理的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予記大過、降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十八條違反本條例的規(guī)定，海事管理機(jī)構(gòu)對未經(jīng)審批、許可擅自從事旅客、危險貨物運(yùn)輸?shù)拇安粚嵤┍O(jiān)督檢查，或者發(fā)現(xiàn)內(nèi)河交通安全隱患不及時依法處理，或者對違法行為不依法予以處罰的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第八十九條違反本條例的規(guī)定，渡口所在地縣級人民政府指定的部門，有下列情形之一的，根據(jù)不同情節(jié)，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任：
（一）對縣級人民政府批準(zhǔn)的渡口不依法實施監(jiān)督檢查的；
（二）對未經(jīng)縣級人民政府批準(zhǔn)擅自設(shè)立的渡口不予以查處的；
第二條國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)全國專利實施許可合同（包括專利申請實施許可合同，以下簡稱專利合同）的備案工作。
經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)，各省、自治區(qū)、直轄市管理專利工作的部門（以下簡稱地方備案部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)專利合同的備案工作。
第三條本辦法所稱的讓與人是指訂立專利合同的專利權(quán)人或?qū)＠暾埲嘶蛘咂渌麢?quán)利人，受讓人是指訂立專利合同的另外一方當(dāng)事人。
第四條讓與人應(yīng)當(dāng)是合法專利權(quán)人或?qū)＠暾埲嘶蛘咂渌麢?quán)利人。
一項專利或?qū)＠暾堄袃蓚€以上的共同專利權(quán)人或者專利申請人的，讓與人應(yīng)當(dāng)為全體專利權(quán)人或?qū)＠暾埲恕?/p>
第五條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自專利合同生效之日起3個月內(nèi)辦理備案手續(xù)。
第六條已經(jīng)備案的專利實施許可合同的受讓人有證據(jù)證明他人正在實施或者即將實施侵犯其專利權(quán)的行為，如不及時制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以向人民法院提出訴前責(zé)令被申請人停止侵犯專利權(quán)行為的申請。
獨(dú)占專利實施許可合同的受讓人可以依法單獨(dú)向人民法院提出申請；排他專利實施許可合同的受讓人在專利權(quán)人不申請的情況下，可以提出申請。
經(jīng)過備案的專利合同的受讓人對正在發(fā)生或者已經(jīng)發(fā)生的專利侵權(quán)行為，也可以依照專利法第57條規(guī)定，請求地方備案管理部門處理。
第七條當(dāng)事人憑專利合同備案證明辦理外匯、海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)備案等相關(guān)手續(xù)。
第八條經(jīng)過備案的專利合同的許可性質(zhì)、范圍、時間、許可使用費(fèi)的數(shù)額等，可以作為人民法院、管理專利工作的部門進(jìn)行調(diào)解或確定侵權(quán)糾紛賠償數(shù)額時的參照。
第九條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立專利合同。
第十條訂立專利合同可以使用國家知識產(chǎn)權(quán)局監(jiān)制的合同文本；采用其他合同文本的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律規(guī)定。
第十一條在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國辦理專利合同備案的，應(yīng)當(dāng)委托國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利機(jī)構(gòu)辦理。
中國單位或者個人在國內(nèi)辦理專利合同備案的，可以委托專利機(jī)構(gòu)辦理。
第十二條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同條款，填寫專利合同備案申請表并簽字蓋章。
第十三條辦理專利合同備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件各一式兩份：
（一）備案申請表；
（二）合同副本；
（三）專利證書或者專利申請受理通知書復(fù)印件；
（四）讓與人身份證明；
（五）其他文件。
第十四條當(dāng)事人提交的各種文件應(yīng)當(dāng)使用中文，用A4紙單面打印。提交的文件是外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)附送中文譯文；期滿未附送的，視為未提交。
第十五條下列情況不予備案：
（一）專利權(quán)終止、被宣告無效，專利申請被駁回、撤回或者視為撤回的；
（二）未經(jīng)共同專利權(quán)人或申請人同意，其中一方擅自與他人訂立專利合同的；
（三）同一專利合同重復(fù)申請備案的；
（四）專利合同期限超過專利權(quán)有效期限的；
（五）其他不符合法律規(guī)定的。
第十六條地方備案部門受理備案申請后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定形式及時將備案申請表報送國家知識產(chǎn)權(quán)局，確認(rèn)專利權(quán)、專利申請權(quán)的法律狀態(tài)。
第十七條對符合要求的專利合同備案申請，地方備案部門在7日內(nèi)向當(dāng)事人出具準(zhǔn)予備案證明；不符合要求的，向當(dāng)事人發(fā)出不予備案通知。
第十八條地方備案部門在備案手續(xù)辦理完畢后3日內(nèi)，將其備案意見、當(dāng)事人提交的申請文件等報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。
第十九條國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立專利合同備案數(shù)據(jù)庫，管理備案數(shù)據(jù)，并提供公眾查詢。
第二十條專利合同備案的有關(guān)內(nèi)容由國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上登記，并在專利公報上公告以下內(nèi)容：合同案號、讓與人、受讓人、主分類號、專利號、專利申請日、授權(quán)公告日、合同性質(zhì)、備案日期、合同履行期限、合同變更等。
第二十一條當(dāng)事人提前解除專利合同的，應(yīng)當(dāng)在訂立解除協(xié)議后10日內(nèi)持協(xié)議、備案證明和其他有關(guān)文件向原備案部門辦理備案注銷手續(xù)。
未按期辦理提前解除手續(xù)的，原備案繼續(xù)有效，直至原專利合同履行期限屆滿。
第二十二條延長專利合同履行期限的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在原合同履行期限屆滿2個月之前，持變更協(xié)議、備案證明和其他有關(guān)文件向原備案部門辦理備案變更手續(xù)。
變更專利合同其他內(nèi)容的，參照前款辦理。
第二十三條正在履行的專利合同發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)移的，對原專利合同不發(fā)生效力。當(dāng)事人另有約定的除外。
第二十四條專利申請被批準(zhǔn)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時將專利申請實施許可合同名稱及有關(guān)條款變更為專利實施許可合同。
專利申請被駁回或者視為撤回的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時辦理專利合同備案注銷手續(xù)。
第二十五條專利合同履行期間專利權(quán)被宣告無效的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時辦理備案注銷手續(xù)。宣告無效的決定對已經(jīng)履行的專利合同發(fā)生的效力，參照有關(guān)法律規(guī)定。
第二十六條提交虛假備案申請文件或者以其他手段非法取得或偽造專利合同備案證明的，地方備案部門應(yīng)當(dāng)依法注銷其合同備案，并進(jìn)行查處。
第二十七條地方備案部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對有關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，依法對專利許可貿(mào)易進(jìn)行規(guī)范管理。
第二十八條地方備案部門不能按照要求開展工作的，國家知識產(chǎn)權(quán)局將暫停直至取消其備案資格。
一、醫(yī)院合同檔案管理工作中存在的問題
對合同檔案管理工作的重視不夠：目前很多醫(yī)院的高層領(lǐng)導(dǎo)不夠重視合同檔案管理工作，認(rèn)為合同檔案管理不會產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益，故而忽視在其管理方面的投入，致使醫(yī)院合同檔案管理出現(xiàn)設(shè)備不齊全、管理機(jī)制不完善、管理技術(shù)落后等問題。在實際工作過程中，檔案資料不齊全、不準(zhǔn)確等會帶來嚴(yán)重后果，大大降低醫(yī)院的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，從而影響醫(yī)院未來的長遠(yuǎn)發(fā)展。現(xiàn)代化的合同檔案管理制度不夠完善：由于與合同檔案管理相關(guān)的各種制度得不到完善，使得醫(yī)院合同檔案管理工作開展無法可依、無章可循，是當(dāng)前醫(yī)院合同檔案管理工作中存在的最主要問題之一。以各部門的協(xié)調(diào)制度來說，合同檔案管理工作涉及到的內(nèi)容比較廣、要求較高，醫(yī)院各部門必須要積極配合合同檔案管理機(jī)構(gòu)的工作，相互協(xié)作，才能提高合同檔案管理工作的效率和質(zhì)量。但是，大部分醫(yī)院缺乏這方面的管理制度，致使各部門不能有效地配合工作，使醫(yī)院合同檔案管理的質(zhì)量和效率不斷下降。另外，部分醫(yī)院甚至未設(shè)立專門負(fù)責(zé)合同檔案管理工作的部門，一般都由其他相關(guān)部門代替，致使合同檔案管理工作比較滯后，很多檔案資料無法完整地保存，從而制約了醫(yī)院的進(jìn)一步發(fā)展。合同檔案管理的信息化程度不夠高：隨著信息技術(shù)的全面發(fā)展，社會各行業(yè)都開始利用信息技術(shù)促進(jìn)自身的發(fā)展。對于醫(yī)院來說，必須要跟上時代步伐，充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，提高自身服務(wù)質(zhì)量和醫(yī)院的醫(yī)療水平，才能更好地迎接各種挑戰(zhàn)。在實踐過程中，醫(yī)院不僅要利用信息技術(shù)改進(jìn)自身的醫(yī)療服務(wù)方式，同時還要利用信息技術(shù)改進(jìn)合同檔案管理工作的方式，以真正提高合同檔案的管理水平。但是，大部分醫(yī)院只將信息技術(shù)應(yīng)用于醫(yī)院的服務(wù)方面，沒有在合同檔案管理工作上靈活運(yùn)用，使得合同檔案管理信息化建設(shè)滯后，信息化程度不夠高，無法有效地促進(jìn)醫(yī)院不斷發(fā)展。另外，部分醫(yī)院雖然重視將信息技術(shù)應(yīng)用于合同檔案管理工作中，但是因為缺乏既精通合同檔案管理工作，又熟悉信息技術(shù)的復(fù)合型人才，使得醫(yī)院合同檔案管理信息化發(fā)展非常緩慢。合同檔案管理隊伍的整體素質(zhì)不高：目前，大多數(shù)醫(yī)院都存在合同檔案管理隊伍素質(zhì)不高的問題，導(dǎo)致合同檔案管理工作的質(zhì)量和效率無法得到快速提升，給醫(yī)院合同檔案管理工作創(chuàng)新造成極大阻礙。在安排人員時，醫(yī)院將一些工作能力不強(qiáng)或年老的員工放在檔案管理工作的崗位上，致使合同檔案管理隊伍的素質(zhì)不高。隨著醫(yī)院合同檔案管理信息化建設(shè)腳步的不斷加快，很多醫(yī)院都開始對合同檔案資料進(jìn)行信息化管理，但是原有的合同檔案管理工作人員因為缺乏信息技術(shù)方面的能力，無法適應(yīng)新時代合同檔案管理工作的需求，造成醫(yī)院合同檔案管理隊伍整體素質(zhì)水平無法快速提升。信息不完整，合同檔案利用率低：在漫長的發(fā)展過程中，醫(yī)院合同檔案管理遺留了很多檔案信息方面的問題，合同檔案管理工作人員沒有進(jìn)行整理和收集，造成合同檔案相關(guān)信息的缺失，使醫(yī)院檔案信息的有效管理存在很多困難。在實踐過程中，合同檔案信息的整理、收集和歸納沒有得到真正落實，使醫(yī)院合同檔案信息出現(xiàn)不完整問題，給醫(yī)院各部門工作帶來嚴(yán)重影響，致使合同檔案利用率非常低，失去存在的真正價值。
二、醫(yī)院合同檔案管理工作創(chuàng)新的策略
創(chuàng)新管理意識，提高服務(wù)質(zhì)量：在制定合同檔案管理工作考核標(biāo)準(zhǔn)的同時，提高合同檔案管理工作人員的服務(wù)意識和專業(yè)水平，從而提高服務(wù)質(zhì)量。在實踐過程中，將合同檔案管理工作與醫(yī)院核心競爭力相結(jié)合，可以促進(jìn)企業(yè)市場競爭力的不斷提高，從而提升醫(yī)院的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。在日常工作中，還要加強(qiáng)對合同檔案管理工作人員的監(jiān)督，嚴(yán)格按照國家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，確保醫(yī)院檔案信息的準(zhǔn)確性、可靠性和完整性。創(chuàng)新管理機(jī)制，提升管理水平：在創(chuàng)新管理機(jī)制方面，醫(yī)院必須積極學(xué)習(xí)各行業(yè)在合同檔案管理方面的先進(jìn)經(jīng)驗和國內(nèi)外的先進(jìn)管理技術(shù)，以根據(jù)醫(yī)院的實際情況、工作性質(zhì)和特點(diǎn)，制定出符合本醫(yī)院需求的合同檔案管理制度，從而保障合同證檔案管理工作有法可依、有章可循。另外，在制定合同檔案管理制度時，還必須將該項工作與醫(yī)院的經(jīng)營制度、經(jīng)營模式、經(jīng)濟(jì)水平、企業(yè)文化等有機(jī)結(jié)合起來，確保該制度能夠有效地協(xié)調(diào)各部門之間的合作，共同推進(jìn)合同檔案管理工作的創(chuàng)新。創(chuàng)新管理隊伍，提高整體素質(zhì)：醫(yī)院合同檔案管理工作的創(chuàng)新，必須要加強(qiáng)對合同檔案管理人員的培養(yǎng)，提高合同檔案管理隊伍的整體素質(zhì)。首先，必須要強(qiáng)化合同檔案管理人員對這項工作的認(rèn)識，端正自己的工作態(tài)度，在思想上重視這項工作；其次，必須要加強(qiáng)對合同檔案管理人員的基礎(chǔ)知識、信息技術(shù)能力等方面的培養(yǎng)，提高合同檔案管理人員的綜合能力。只有這樣才能真正滿足社會發(fā)展需求，推動醫(yī)院合同檔案管理不斷創(chuàng)新，促進(jìn)醫(yī)院長遠(yuǎn)發(fā)展。創(chuàng)新管理模式，提高信息化程度：信息技術(shù)在醫(yī)院合同檔案管理工作中的應(yīng)用，對于提高合同檔案管理的效率和質(zhì)量有著不可估量的作用。在實踐過程中，不斷創(chuàng)新醫(yī)院合同檔案管理模式，注重信息技術(shù)的合理應(yīng)用，可以將以前紙質(zhì)檔案的管理方式逐漸轉(zhuǎn)化為電子檔案管理方式，不論是檔案收集、檔案編輯，還是檔案存儲、檔案調(diào)用等工作的程序都得到了極大的簡化，大大提高了合同檔案管理工作人員的積極性。與此同時，信息技術(shù)的應(yīng)用，大大降低了合同檔案管理工作人員的工作量，使合同檔案資料變得更加準(zhǔn)確和完整，有效避免了手工管理方式出現(xiàn)的各種錯誤，大大提高了醫(yī)院合同檔案的利用價值和有效利用率。
作者:金銀善 單位:延邊大學(xué)附屬醫(yī)院
【論文摘要】最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律的解釋》已施行兩年,在規(guī)范全國建筑市場行為、保障建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。但在司法實務(wù)中,由于《解釋》第13條和14條的規(guī)定過于粗略,使得各地法院的理解與適用不盡一致,給司法審判工作帶來一定困擾。因此,要正確理解第13條和14條規(guī)定之涵義,并在司法實踐中正確運(yùn)用。
最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律的解釋》(下稱《解釋》)已施行兩年之久,極大地規(guī)范了我國建筑行業(yè)的市場行為,但也暴露出很多問題。由于《解釋》對一些問題規(guī)定的過于簡略,導(dǎo)致審判實踐中各地法院在理解和適用上有很大差異,嚴(yán)重影響了司法的權(quán)威性和公正性。筆者僅分析《解釋》第13條和14條引發(fā)的若干爭議問題并提出管窺之見。
一、關(guān)于《解釋》第13條的問題
《解釋》第13條規(guī)定:建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的,不予支持;但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。此條規(guī)定引起如下兩個爭議問題:
1、“使用部分”是否包括房屋的屋面和外墻
對于這個問題,實踐中主要有兩種觀點(diǎn):(1)房屋是個整體,房屋的屋面和外墻屬于該整體的一個重要組成部分,因此,房屋未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,如果房屋屋面漏水、外墻滲水引起的質(zhì)量問題,無論質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因(過錯責(zé)任)是誰,均應(yīng)按《解釋》第13條的規(guī)定判決發(fā)包人自行承擔(dān)民事責(zé)任;(2)房屋的屋面和外墻雖然屬于房屋的一個重要組成部分,但不論發(fā)包人還是房屋實際占有人,都使用不上這一部分,房屋屋面和外墻屬于自然使用的范圍,不屬于發(fā)包人或房屋實際占有人使用的范圍。因此,房屋未經(jīng)竣工驗收而發(fā)包人擅自使用的,根據(jù)有關(guān)質(zhì)檢部門的鑒定,若該房屋屋面漏水或者外墻滲水的原因是發(fā)包人造成的,應(yīng)當(dāng)判決發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任;若是承包人的過錯造成的,就應(yīng)判決承包人承擔(dān)民事責(zé)任。筆者認(rèn)為第2種觀點(diǎn)比較公正合理,在案件審理中可予采納。對于屋面和外墻部分出現(xiàn)的質(zhì)量問題,應(yīng)具體案件具體分析,根據(jù)權(quán)威質(zhì)檢部門的鑒定結(jié)論,按照過錯責(zé)任原則來劃分當(dāng)事人的責(zé)任。如果法院不分析案件的具體情況,一律以《解釋》第13條的規(guī)定來駁斥發(fā)包人的正當(dāng)訴求,顯然有失公正?！督忉尅返?9條還規(guī)定,施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計的要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同的約定施工,不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件等施工材料不得使用。因此如果承包人偷工減料,故意使用不合格的防水材料而直接導(dǎo)致房屋屋面漏水或者外墻滲水,承包人對此負(fù)有過錯責(zé)任應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任,此時即使發(fā)包人擅自使用也無需承擔(dān)責(zé)任,因為屋面漏水與發(fā)包人擅自使用之間沒有任何因果關(guān)系。
2、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,又以使用部分不符合約定為由主張權(quán)利的,是否一律不予支持
發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收而提前使用了建設(shè)工程,而且產(chǎn)生質(zhì)量問題的部分屬于發(fā)包人的使用部分,對于這部分質(zhì)量問題,能否一律讓發(fā)包人自行承擔(dān)?筆者認(rèn)為,如果使用部分的質(zhì)量問題,不是發(fā)包人的使用不當(dāng)造成的,而是由于承包人在施工中偷工減料、以次充好的行為造成的,應(yīng)按過錯責(zé)任原則判決承包人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。相關(guān)配套法律法規(guī)已對此早有規(guī)定:首先,《建筑法》第58條規(guī)定“建筑施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。建筑施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工,不得偷工減料?！逼浯?最高人民法院《關(guān)于印發(fā)全國民事案件審判質(zhì)量工作座談會紀(jì)要的通知》[法(1999)231號]規(guī)定“對在工程施工中,以次充好、偷工減料的行為,要判令行為人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任;造成嚴(yán)重后果,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)建議有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任?！痹俅?2000年1月30日國務(wù)院頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》(下稱《條例》)第26條規(guī)定“施工單位對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)”、《條例》第28條也規(guī)定“施工單位必須按照工程設(shè)計圖紙和施工標(biāo)準(zhǔn)施工,不得擅自修改工程設(shè)計,不得偷工減料?！?/p>
二、關(guān)于《解釋》第14條的問題
《解釋》第14條規(guī)定:當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的,按照以下情形分別處理:(1)建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的,以竣工驗收合格之日為竣工日期;(2)承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告,發(fā)包人拖延驗收的,以承包人提交驗收報告之日為竣工日期;(3)建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用的,以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。此條規(guī)定存在如下三個需要探討的問題:
1、如何認(rèn)定建設(shè)工程的“竣工驗收合格之日”尚待明晰
在房地產(chǎn)實務(wù)中,如何認(rèn)定建設(shè)工程的“竣工驗收合格之日”存在爭議。有觀點(diǎn)認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)以發(fā)包人(建設(shè)單位,下同)提供的《工程竣工驗收報告》中載明的“工程竣工驗收日期”為建設(shè)工程的竣工驗收合格之日。[1]理由是,《工程竣工驗收報告》是工程設(shè)計、監(jiān)理和質(zhì)量監(jiān)督等單位簽字認(rèn)可的,2000年建設(shè)部的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)第7條規(guī)定:“工程竣工驗收合格后,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時提出工程竣工驗收報告。工程竣工驗收報告主要包括工程概況,建設(shè)單位執(zhí)行基本建設(shè)程序情況,對工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等方面的評價,工程竣工驗收時間、程序、內(nèi)容和組織形式,工程竣工驗收意見等內(nèi)容?！?/p>
筆者不同意上述觀點(diǎn),認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以地方政府建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案表》(下稱《工程竣工驗收備案表》)中載明的“工程竣工驗收日期”來確定建設(shè)工程的竣工驗收合格日。理由是,2000年建設(shè)部的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)第4條規(guī)定“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi),依照本辦法規(guī)定,向工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(以下簡稱備案機(jī)關(guān))備案”、第6條規(guī)定“備案機(jī)關(guān)收到建設(shè)單位報送的竣工驗收備案文件,驗證文件齊全后,應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗收備案表上簽署文件收訖。工程竣工驗收備案表一式二份,一份由建設(shè)單位保存,一份留備案機(jī)關(guān)存檔?！薄稌盒幸?guī)定》第8條還規(guī)定“備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)單位在竣工驗收過程中有違反國家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定行為的,有權(quán)責(zé)令單位停止使用已驗收合格的建設(shè)工程,重新組織竣工驗收?！币虼私ㄔO(shè)單位原組織的竣工驗收就作廢了,必須重新按備案機(jī)關(guān)的要求重新組織竣工驗收。
2、第14條第2款的規(guī)定與房地產(chǎn)實務(wù)操作互相矛盾
國務(wù)院《條例》第16條規(guī)定“建設(shè)單位收到建設(shè)竣工報告后,應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收?！薄稌盒幸?guī)定》第6條規(guī)定“工程竣工驗收應(yīng)當(dāng)按以下程序進(jìn)行:工程完工后,施工單位向建設(shè)單位提交工程竣工報告,申請工程竣工驗收?！?、第7條規(guī)定“工程竣工驗收合格后,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時提出工程竣工驗收報告”,因此承包人在房地產(chǎn)實務(wù)中沒有提交竣工驗收報告的義務(wù),只有提交工程竣工報告的義務(wù),即先由承包人提交《工程竣工報告》,然后由先后監(jiān)理單位提交《工程質(zhì)量評估報告》、《勘察、設(shè)計文件質(zhì)量檢查報告》,最后是發(fā)包人制作《工程竣工驗收報告》。筆者認(rèn)為,《解釋》第14條第2款關(guān)于“承包人提交竣工驗收報告”的表述應(yīng)修改為“承包人提交工程竣工報告”。
3、如何認(rèn)定“發(fā)包人拖延驗收”在司法實踐中缺乏可操作性
由于第14條沒有詳細(xì)列舉發(fā)包人拖延驗收的具體行為,在審判實務(wù)中如何認(rèn)定發(fā)包人拖延驗收主要有兩種觀點(diǎn):(1)參考《建筑裝飾施工合同》(甲種本)第32條的規(guī)定“甲方代表在收到乙方送交的竣工驗收報告7天內(nèi)不予批準(zhǔn)且不能提出修改意見,視為竣工驗收報告已為批準(zhǔn),即可辦理結(jié)算手續(xù)?？⒐と掌跒橐曳剿徒豢⒐を炇請蟾娴娜掌?需修改后才能達(dá)到竣工要求的應(yīng)為乙方修改后提請甲方驗收的日期?！盵2]這種觀點(diǎn)與房地產(chǎn)竣工驗收的實務(wù)有差距。首先,乙方承包人沒有送交竣工驗收報告的義務(wù),只是承擔(dān)遞交《工程竣工報告》的義務(wù);其次,甲方發(fā)包人無權(quán)批準(zhǔn)《工程竣工驗收報告》,只是制作《工程竣工驗收報告》,按照國務(wù)院《條例》第49條的規(guī)定其最終批準(zhǔn)權(quán)限應(yīng)當(dāng)是地方政府的建設(shè)行政主管部門,而其是否被批準(zhǔn)的依據(jù)是《竣工驗收備案表》;(2)按照建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》第16條的規(guī)定來認(rèn)定發(fā)包人拖延驗收的時間,即發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)予以答復(fù)。逾期未答復(fù)的,竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可。發(fā)包、承包雙方在合同中對上述事項的期限沒有明確約定的,可認(rèn)為其約定期限均為28日。[3]這種觀點(diǎn)的缺陷在于損害了承包人的利益,因為在房地產(chǎn)竣工驗收實務(wù)中,竣工結(jié)算文件的遞交,是在工程竣工驗收合格后的28天之內(nèi)。建設(shè)工程的竣工驗收,是承包人請求支付工程款的前提條件,如發(fā)包人遲遲不組織工程竣工驗收,承包人就無法向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算文件。
筆者認(rèn)為,若發(fā)包、承包雙方在合同中有約定的,依約定。無約定的,應(yīng)按照房地產(chǎn)竣工驗收的實際情況分別認(rèn)定。(1)承包人在工程完工之后,依照《暫行規(guī)定》及時向發(fā)包人遞交了工程竣工報告和竣工驗收申請,發(fā)包人依照《暫行規(guī)定》組成驗收組驗收并提出整改意見的,承包人按驗收組的整改意見整改后,第二次向發(fā)包人依法遞交工程竣工報告和工程竣工驗收申請的,發(fā)包人卻以“整改不到位為由”拒絕組織再次驗收的,但驗收組大多數(shù)成員都認(rèn)為整改到位且工程質(zhì)量達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)的,此種情形應(yīng)以承包人第二次遞交工程竣工報告日期為竣工日期,且認(rèn)定發(fā)包人為拖延驗收;(2)工程完工后,承包、發(fā)包雙方依法組織驗收并將相關(guān)文件報送地方建設(shè)行政主管部門,但該部門審查認(rèn)為需要重新組織驗收的,也應(yīng)當(dāng)以承包人第二次遞交工程竣工報告日期為竣工日期。若發(fā)包人以種種理由拖延不依法組織驗收的,筆者認(rèn)為應(yīng)以29個工作日為認(rèn)定發(fā)包人拖延驗收的期限,其中包括工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的7個工作日、地方政府建設(shè)行政主管部門辦理備案手續(xù)的15個工作日、發(fā)包人依法組織竣工驗收所需的7個工作日。
【參考文獻(xiàn)】
