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一、關(guān)于“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的國際法淵源
關(guān)于非市場經(jīng)濟(jì)地位問題的國際法淵源主要見之于GATT/WTO的法律體系中，其中最為重要的是《GATT1947》第六條第一款第二項的補(bǔ)充規(guī)定和《反傾銷協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。其規(guī)定為：“在進(jìn)口產(chǎn)品來自貿(mào)易被完全或?qū)嵸|(zhì)性壟斷的國家，且所有國內(nèi)價格均由國家確定的情況下，在進(jìn)行如反傾銷協(xié)議確定的比較價格時可能存在特殊困難，在這種情況下，進(jìn)口締約方可能認(rèn)為有必要考慮與此類國家的國內(nèi)價格進(jìn)行嚴(yán)格比較不一定適當(dāng)?shù)目赡苄?。”①其原因在于，GATT/WTO制度是由西方的市場經(jīng)濟(jì)國家創(chuàng)制的，其運(yùn)行也是在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上，所以在傾銷認(rèn)定時，所有價格的確定及比較都要求在市場經(jīng)濟(jì)國家正常貿(mào)易過程中；而在非市場經(jīng)濟(jì)國家交易中，西方國家認(rèn)為其企業(yè)完全受政府控制，其價格不能反映其正常的價值，也就不能用來作為判斷正常價值的依據(jù)。所以對于非市場經(jīng)濟(jì)國家的反傾銷，就不能以該國企業(yè)的有關(guān)價格作為依據(jù)來判斷傾銷與幅度。
二、關(guān)于“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的國內(nèi)法淵源
1、美國的國內(nèi)法淵源
美國在關(guān)于“非市場經(jīng)濟(jì)地位”規(guī)則中起到了重要的領(lǐng)導(dǎo)作用，主要表現(xiàn)在美國在《1930年關(guān)稅法》、《1979年貿(mào)易法》及《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》等法律中對非市場經(jīng)濟(jì)國家的有關(guān)規(guī)定中。根據(jù)美國國內(nèi)立法的規(guī)定，所謂非市場經(jīng)濟(jì)國家，是指由商務(wù)部確定的那些不按成本和價格結(jié)構(gòu)的市場原則運(yùn)作，商品在該國的銷售不能反映其公平價值的國家。通常情況下，商務(wù)部在確定非市場經(jīng)濟(jì)國家時所考慮的因素包括：第一,該外國貨幣與其他國家貨幣自由兌換的程度；第二，該外國勞資雙方協(xié)議工資的程度；第三，在該外國允許設(shè)立合資企業(yè)及引進(jìn)外資的程度；第四，政府所有或控制生產(chǎn)資料的程度；第五，政府控制資源分配以及對企業(yè)產(chǎn)品價格及產(chǎn)量控制的程度；第六，行政主管部門認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌亍＂?/p>
2、歐盟關(guān)于“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的法律淵源③
歐共體于1968年制定的《802/68號條例》是其第一部反傾銷法，其后頒布了一系列的條例對該法進(jìn)行了修改。1995年的《384/96歐盟理事會條例》第二條第七款對來自非市場經(jīng)濟(jì)國家的進(jìn)口產(chǎn)品如何計算正常價值作了特殊規(guī)定。然而，在確定非市場經(jīng)濟(jì)國家時，歐盟并沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，僅對非市場經(jīng)濟(jì)國家采取列舉的辦法，凡被列舉為非市場經(jīng)濟(jì)國家的出口國，歐委會就會認(rèn)為其國內(nèi)價格不能作為確定正常價值的可靠依據(jù)，并在實施反傾銷時給予“特殊待遇”，即統(tǒng)一反傾銷稅規(guī)則和替代國制度。④
三、關(guān)于中國“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的法律依據(jù)
1.《中美關(guān)于中國加入WTO雙邊協(xié)定反傾銷條款》（“中美反傾銷條款”）
“中美反傾銷條款”規(guī)定，“中國和美國同意可以維持它目前的反傾銷方法，該方法將中國作為非市場經(jīng)濟(jì)國家對待，這一條款的有效期為15年”；“中國可以要求美國調(diào)查機(jī)關(guān)按照美國法律審查某個特定經(jīng)濟(jì)部門或整個經(jīng)濟(jì)體是否屬于市場導(dǎo)向”，從而爭取排除“非市場經(jīng)濟(jì)方法”的使用。這里的“非市場經(jīng)濟(jì)方法”就是美國現(xiàn)行反傾銷法中確定來自非市場經(jīng)濟(jì)國家產(chǎn)品價值的方法――生產(chǎn)要素價值法。
該條款允許美國對中國出口產(chǎn)品反傾銷繼續(xù)實行目前的非市場經(jīng)濟(jì)方法，即允許美國根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)定》第二條第七款和GATT附件I關(guān)于第六條第一款注釋和補(bǔ)充規(guī)定第二項對中國出口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查采用非市場經(jīng)濟(jì)方法時，不必負(fù)舉證責(zé)任，即不必證明中國是“貿(mào)易被完全壟斷或?qū)嵸|(zhì)上完全壟斷的國家”且“所有國內(nèi)價格均由國家確定”。
2.《中華人民共和國加入WTO議定書》第15條⑤
《入世議定書》第15條規(guī)定了中國“入世”15年內(nèi)中國企業(yè)應(yīng)訴國外反傾銷案取得市場經(jīng)濟(jì)地位的條件，從法律上解讀，該條款有以下要點：
第一，顛倒了對調(diào)查產(chǎn)品反傾銷使用“非市場經(jīng)濟(jì)方法”的舉證責(zé)任，增加了中國生產(chǎn)者的舉證責(zé)任。根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)定》和GATT附件I的規(guī)定，WTO進(jìn)口成員方對被調(diào)查產(chǎn)品反傾銷使用“非市場經(jīng)濟(jì)方法”負(fù)有舉證責(zé)任。但按照《中國加入WTO議定書》第15條規(guī)定，如果被調(diào)查的中國生產(chǎn)者不能明確證明“生產(chǎn)該類同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟(jì)條件”，則該WTO進(jìn)口成員方可以使用“非市場經(jīng)濟(jì)方法”，即“不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法”，實際上賦予了WTO進(jìn)口成員方對被調(diào)查的中國出口產(chǎn)品自動使用“非市場經(jīng)濟(jì)方法”的權(quán)利?！度胧雷h定書》第15條顛倒了舉證責(zé)任。
第二，按成員方的國內(nèi)法市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)審查中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，增加了中國出口產(chǎn)品獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的難度。如果按照WTO《反傾銷協(xié)定》的規(guī)定，中國已符合市場經(jīng)濟(jì)地位的條件。但是，《入世議定書》第15條要求中國根據(jù)WTO進(jìn)口成員方的國內(nèi)法證明中國是一個市場經(jīng)濟(jì)國家。
四、關(guān)于中國“非市場經(jīng)濟(jì)地位”本質(zhì)的法律分析
1.這是對GATT/WTO宗旨和原則的嚴(yán)重背離
GATT/WTO的宗旨就是追求公平自由競爭，為此，它確定了最惠國待遇、非歧視等基本原則。但GATT/WTO卻又在其體制區(qū)分“市場經(jīng)濟(jì)國家”、“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，在貿(mào)易救濟(jì)中區(qū)別對待，這嚴(yán)重背離了GATT/WTO的宗旨和原則。
2.這是西方發(fā)達(dá)國家對中國的嚴(yán)重歧視
為了維護(hù)公平競爭的國際貿(mào)易體系，1955年GATT僅僅提出了在進(jìn)行反傾銷調(diào)查、確定來自“非市場經(jīng)濟(jì)國家”產(chǎn)品的正常價值時，用其自身的價格進(jìn)行對比并非總是適宜的可能性，但并未提出解決方案，也未規(guī)定判定市場經(jīng)濟(jì)的具體標(biāo)準(zhǔn)。這就為美歐等西方國家或地區(qū)實施貿(mào)易保護(hù)政策留下了足夠的創(chuàng)造空間，他們就充分利用了這個制度漏洞，打著維護(hù)公平競爭的幌子，從其本身利益出發(fā)制定了任由其自由拿捏的替代國制度(類比國制度)、一國一稅制度(單獨稅率制度)，又頒布了任由其自由解釋的市場經(jīng)濟(jì)判斷標(biāo)準(zhǔn)。這些都是極具彈性的規(guī)定，行政當(dāng)局具有極大的自由裁量權(quán)，“市場經(jīng)濟(jì)地位”的認(rèn)定過程極具歧視性和不公平性。⑥
注釋：
①參見對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系司譯：《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本》，法律出版社 2000年版，第147頁。
②陳力:《美國反傾銷法之"非市場經(jīng)濟(jì)"規(guī)則研究》，載《美國研究》2006年第3期，第82頁。
③實際上在WTO體系中歐盟并不具備獨立法人地位，真正具有法人地位的是歐共體，鑒于人們的習(xí)慣，在此將歐共體表述為歐盟。由于歐盟獨特的政治經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)，在此意義上，將其歸結(jié)到國內(nèi)法的范疇。
④楊瑤：《歐盟反傾銷規(guī)則非市場經(jīng)濟(jì)國家問題研究》，載《法制與社會》2009年第9期，第38頁。
［關(guān)鍵詞］ 內(nèi)部資本市場；功能； 陷阱 ；法律規(guī)制；利益侵占
［中圖分類號］ F273.4 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ A ［文章編號］1003－3890（2006）11－0005-05
一、引言
國外理論研究表明，由于企業(yè)與外部資本市場存在的信息不對稱及激勵不兼容問題，企業(yè)的融資需求難以通過外部資本市場得到完全滿足，內(nèi)部資本市場的核心作用在于通過企業(yè)的內(nèi)部資金調(diào)配滿足成員企業(yè)的融資需求，達(dá)到優(yōu)化資本配置的目的。雖然中國理論界關(guān)于內(nèi)部資本市場的研究才剛剛起步，但是實踐中企業(yè)內(nèi)部資本市場的運(yùn)作卻非常普遍。大量企業(yè)通過設(shè)立財務(wù)公司以及關(guān)聯(lián)交易等渠道進(jìn)行內(nèi)部資本的配置。在中國資本市場上，異?；钴S的兼并重組行為以及大量“系族公司”的涌現(xiàn)進(jìn)一步擴(kuò)大了內(nèi)部資本市場的邊界，形成中國比較典型的集團(tuán)內(nèi)部資本市場。一方面許多企業(yè)集團(tuán)受益于內(nèi)部資本市場的靈活運(yùn)作，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金瓶頸問題得到一定程度的緩解，但另一方面我們也注意到，諸如三九系、德隆系、格林柯爾系、托普系等企業(yè)集團(tuán)由于嚴(yán)重的資金危機(jī)而陷入困境，內(nèi)部資本市場的不良運(yùn)作是其中一個重要誘因。因此，在中國目前的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期有必要對企業(yè)內(nèi)部資本市場的功能及其潛在陷阱進(jìn)行理論上的探討，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析其相關(guān)的法律規(guī)制問題。
二、中國企業(yè)內(nèi)部資本市場的功能定位
國外研究表明，內(nèi)部資本市場的核心功能在于提高資本的配置效率，這主要源自于：內(nèi)部資本市場中的信息比外部資本市場更完全；內(nèi)部資本的配置者擁有剩余控制權(quán)；內(nèi)部資本市場可以提高資本供給的可靠性；內(nèi)部資本市場具有治理及控制功能。Deloof（1998）及Islam and Mozumdar(2002)研究表明在外部資本市場落后的國家，內(nèi)部資本市場優(yōu)化資本配置的功能表現(xiàn)得尤為突出。由于中國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，內(nèi)部資本市場在此階段具有如下特定的功能。
（一）融資渠道優(yōu)化功能
內(nèi)部資本市場的重要性取決于外部資本市場的發(fā)達(dá)程度，由于中國外部資本市場長期處于金融抑制狀態(tài)，因此其在中國現(xiàn)階段的首要功能就是作為外部資本市場的重要補(bǔ)充，成為企業(yè)融資的重要替代渠道。這主要基于以下原因：（1）中國企業(yè)現(xiàn)階段存在巨大的融資需求。隨著建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革的推進(jìn)，政府對于企業(yè)的直接撥款急劇收縮，企業(yè)的資金需求必須通過銀行貸款或股權(quán)融資解決。而目前市場規(guī)模發(fā)展迅猛，設(shè)備技術(shù)更新加快使得企業(yè)需要大量的資金用于擴(kuò)張規(guī)模及技術(shù)創(chuàng)新。尤其是加入WTO后，國外資本大量進(jìn)入迫使中國企業(yè)面臨前所未有的競爭壓力，各個行業(yè)原有的均衡被打破，行業(yè)內(nèi)的兼并整合已是大勢所趨，這無疑需要大量的資金作為后盾。（2）相對落后的外部資本市場無法滿足需要。中國的國有商業(yè)銀行一方面由于歷史上的政策性因素及治理缺陷，存在大量的呆壞賬，另一方面由于信息不對稱嚴(yán)重及監(jiān)管控制的加強(qiáng)，又普遍存在“惜貸”的困境。大量的儲蓄存款無法轉(zhuǎn)變?yōu)閷ζ髽I(yè)的貸款，大量的資本閑置在銀行賬戶上，無法投入到生產(chǎn)領(lǐng)域。而中國的證券市場首先是融資規(guī)模非常有限。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，中國2003年非金融企業(yè)新增股票市場融資額為1 438億元，僅占全部資金來源的4.6%①。其次是證券市場本身有先天缺陷。為國有企業(yè)脫困融通資金的初始定位以及保證國有控股權(quán)的要求造成股權(quán)分置，導(dǎo)致股票市場的畸形發(fā)展。另外，作為國民經(jīng)濟(jì)增長的重要動力的民營企業(yè)無論在銀行貸款還是上市融資方面都要面臨更大的阻力。
中國企業(yè)內(nèi)部資本市場作為現(xiàn)階段企業(yè)的替代融資渠道功能已經(jīng)初步顯現(xiàn)。財務(wù)公司是內(nèi)部資本市場運(yùn)作的重要載體，越來越多的企業(yè)集團(tuán)申請設(shè)立財務(wù)公司。截至2004年8月，中國共有企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司有74家，資產(chǎn)4 500億左右②。中國資本市場上近期出現(xiàn)了大量的“系族”公司（比如遠(yuǎn)大系、三九系、德隆系，等等）。截至目前，被稱為“系”的企業(yè)集團(tuán)已達(dá)40多個，涉及200多家上市公司（朱武祥等，2005）。 “造系運(yùn)動”的主要動因之一就是通過控制多級法人組織構(gòu)建內(nèi)部資本市場以滿足系族公司整體的融資需求。而實質(zhì)上的內(nèi)部資本市場運(yùn)作遠(yuǎn)不止這些，國內(nèi)數(shù)千家企業(yè)集團(tuán)正通過各種關(guān)聯(lián)交易形式進(jìn)行著內(nèi)部資本市場運(yùn)作。
（二） 產(chǎn)業(yè)整合催化功能
中國企業(yè)內(nèi)部資本市場的另一重要功能是有利于加速產(chǎn)業(yè)整合。Stein（1997）研究表明內(nèi)部資本市場中的剩余控制權(quán)的存在使得決策者可以通過“挑選優(yōu)勝者”（Winner Picking）將內(nèi)部資源配置給最有利可圖的項目。中國目前企業(yè)均面臨產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的整合問題。以優(yōu)化資源配置、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和盤活國有資產(chǎn)為目的的兼并重組行為異?；钴S。由于內(nèi)部資本市場具有相對于外部資本市場的信息優(yōu)勢，集團(tuán)通過內(nèi)部的資本市場進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)重整的交易成本及信息成本遠(yuǎn)低于通過外部資本市場來運(yùn)作。尤其是由于以往政府的“拉郎配”等行政干預(yù)行為造成企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)混亂，更是迫切需要企業(yè)利用內(nèi)部資本市場運(yùn)作重新配置已有資源，對非優(yōu)勢、非核心業(yè)務(wù)進(jìn)行剝離，將內(nèi)部的剩余資金投入到核心的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上。
（三） 公司治理改進(jìn)功能
眾所周知，中國公司治理的現(xiàn)狀不容樂觀。正如外部資本市場在優(yōu)化資本配置的同時也起到了公司治理的作用， 內(nèi)部資本市場同樣具有優(yōu)化企業(yè)治理及內(nèi)部控制的功能，而且在一定環(huán)境下是對外部資本市場治理功能的有效替代。如果某個企業(yè)作為一個獨立公司存在，當(dāng)信息不對稱嚴(yán)重時，外部資本市場中投資者通常難以對企業(yè)經(jīng)營者進(jìn)行控制。但如果其處于一個內(nèi)部資本市場中（即集團(tuán)的成員企業(yè)），高層經(jīng)營者出于自利目的將利用其信息優(yōu)勢以及內(nèi)部審計、績效考核等多種內(nèi)控工具對下屬公司進(jìn)行更有效的監(jiān)控。另外，在中國各種企業(yè)組織形式中，只有上市公司是比較符合現(xiàn)代意義上的企業(yè)組織形式，雖然其公司治理狀況也廣受質(zhì)疑，但至少代表了良好的發(fā)展方向。上市公司通過兼并非上市公司（尤其是國有企業(yè)）構(gòu)建出的內(nèi)部資本市場一方面可以硬化被兼并企業(yè)的預(yù)算約束，另一方面也可以使上市公司的組織優(yōu)勢滲透到非上市企業(yè)，強(qiáng)化對其經(jīng)營者的監(jiān)督與激勵。
三、內(nèi)部資本市場的潛在陷阱
雖然在中國外部市場不成熟的環(huán)境下，內(nèi)部資本市場理應(yīng)發(fā)揮重要功能，但由于中國治理環(huán)境存在重大缺陷，內(nèi)部資本市場在具體運(yùn)作過程中極易發(fā)生功能異化，存在諸多的潛在陷阱。
（一）對中小股東的利益侵占
對中小股東的利益侵占是內(nèi)部資本市場的最大潛在危害之一③。在美國之外的許多國家（包括中國）普遍存在金字塔型的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，控股股東的控制權(quán)與現(xiàn)金流量索取權(quán)相分離。在這種組織結(jié)構(gòu)下，控股股東具有潛在動機(jī)將利益從其擁有現(xiàn)金流量索取權(quán)較小的部門轉(zhuǎn)移至索取權(quán)較高的部門，也即我們通常所說的利益輸送（Tunneling，Johnson-et al., 2000)。集團(tuán)內(nèi)部形成的資本市場和要素市場為控股股東通過關(guān)聯(lián)交易這種較為隱秘的方式掏空上市公司提供了可能（Khanna，2000）。
在中國資本市場上利益輸送的案例已經(jīng)是屢見不鮮。許多公司由于大股東的機(jī)會主義的內(nèi)部資本市場運(yùn)作而陷入了嚴(yán)重的財務(wù)危機(jī)，最為典型的有“三九醫(yī)藥”（000999）、“ST重實”（000736）、“湘火炬”（000549），等等。例如“三九醫(yī)藥”2003年年報顯示：“三九醫(yī)藥”向控股股東“三九藥業(yè)”拆借資金余額為162 794.34萬元，向最終控股公司拆借資金23 273.98萬元，向同屬最終控股公司的關(guān)聯(lián)公司借款12 291.55萬元，最終導(dǎo)致“三九醫(yī)藥”陷入嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)（萬良勇、魏明海，2006）。而我們的研究表明，由于存在嚴(yán)重的利益輸送問題，中國民營集團(tuán)及地方國有企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)部資本市場并不能有效地緩解上市公司的融資約束，反而使其加重（萬良勇，2006）。導(dǎo)致內(nèi)部資本市場機(jī)會主義運(yùn)作的潛在原因是復(fù)雜的，既可能是由于管理者企圖將利益轉(zhuǎn)移至自己的名下，也有可能是由于地方政府出于維護(hù)社會穩(wěn)定、降低失業(yè)率等公共治理的需要將上市公司資金轉(zhuǎn)移至其他非上市國有企業(yè)。
（二）過度投資與多元化
內(nèi)部資本市場的另一個潛在陷阱是增加了過度投資的可能。由于內(nèi)部資本市場有利于實現(xiàn)資金的自由調(diào)配以及整體上融資能力的增強(qiáng)，因此企業(yè)的投資更容易得到充足的資金支持④。這對于存在過度投資傾向的企業(yè)顯然起到了推波助瀾的作用。過度投資與過度多元化是中國目前最為常見的企業(yè)病癥之一。這主要是由于目前中國市場上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度較快以及不同行業(yè)間利潤相差懸殊，資本逐利的本質(zhì)往往誘使經(jīng)營者尚未來得及制定一個完善的發(fā)展戰(zhàn)略便倉促上馬，當(dāng)然也部分地是由于一些民營企業(yè)家急功近利的心理所造成。
曾經(jīng)風(fēng)光一時的“德隆集團(tuán)”通過高度控制金融機(jī)構(gòu)的方式構(gòu)筑起一個巨大的內(nèi)部資本市場，利用內(nèi)部的資金往來（包括合法與非法的方式）支持高速擴(kuò)張的非相關(guān)多元化戰(zhàn)略。在東窗事發(fā)之前，“德隆集團(tuán)”涉及的行業(yè)包括金融、建材、食品、汽車等諸多毫不相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。雖然表面上資產(chǎn)規(guī)模迅速增大，但其收入和利潤的增長是一種資金推動型的低效增長。內(nèi)部資本市場的運(yùn)作并非提高了企業(yè)的效率，反而加速了其死亡，成為“德隆神話”破滅的重要原因之一。與“德隆”類似的還有格林柯爾系，其采用“資本市場”、“銀行體系”、和“收購目標(biāo)”共同構(gòu)成“收購三角”模式構(gòu)筑起巨大的內(nèi)部資本市場，幫助其完成企業(yè)高速擴(kuò)張戰(zhàn)略，但也同樣難以逃脫土崩瓦解的噩運(yùn)。
（三）風(fēng)險擴(kuò)散效應(yīng)
企業(yè)經(jīng)營存在風(fēng)險是在所難免的，但是在有限責(zé)任的法人制度下，獨立企業(yè)的風(fēng)險通常不會或很少會波及到其他企業(yè)。然而內(nèi)部資本市場的存在使得集團(tuán)內(nèi)部單個成員企業(yè)的經(jīng)營與財務(wù)風(fēng)險很容易擴(kuò)散至整個企業(yè)集團(tuán)，導(dǎo)致整個集團(tuán)陷入危機(jī)，企業(yè)法人制度的天然風(fēng)險屏障蕩然無存。目前宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究只關(guān)注了銀行、證券市場及其他金融市場在商業(yè)周期上的傳導(dǎo)作用，而事實上內(nèi)部資本市場同樣可能成為經(jīng)濟(jì)波動在產(chǎn)業(yè)部門間傳導(dǎo)的渠道。Lamont（1997）研究表明在1986年石油價格下跌時期，石油公司明顯減少了下屬非石油分部的項目投資，石油行業(yè)的危機(jī)通過內(nèi)部資本市場的傳導(dǎo)致使其他行業(yè)受到影響。在金字塔型組織結(jié)構(gòu)盛行的環(huán)境下，單個控股企業(yè)可以通過多級法人架構(gòu)控制巨大的經(jīng)濟(jì)資源，單個成員企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險對社會的危害被無限放大。尤其是現(xiàn)今出現(xiàn)的實業(yè)資本與金融資本相互交融的產(chǎn)融結(jié)合集團(tuán)逐漸盛行，實業(yè)資本的經(jīng)營風(fēng)險很容易通過內(nèi)部資本市場傳導(dǎo)至金融部門，引發(fā)一定程度的金融風(fēng)險，或者反過來，金融部門的困境也可能將實業(yè)資本拖入泥沼。
我們再以“德隆”為例：“德隆集團(tuán)”擁有龐大的產(chǎn)業(yè)群，而且包含有銀行、租賃公司及證券公司等各種類型的金融機(jī)構(gòu)。這些金融機(jī)構(gòu)為“德隆”的發(fā)展提供了主要的資金支持（其中存在大量的違法操作）。然而過快的擴(kuò)張速度以及巨額的二級市場護(hù)盤成本最終導(dǎo)致資金鏈斷裂，“德隆系”全面陷入危機(jī)，下屬幾家金融機(jī)構(gòu)也由此陷入困境，致使局部的金融風(fēng)險積聚。
（四）低效率補(bǔ)貼
Scharfstein and Stein（2000）的二級模型證明分部經(jīng)理尋租行為的存在可能會導(dǎo)致內(nèi)部資本市場的“集體主義”，業(yè)績差的分部從業(yè)績好的分部獲得資助而無視效率的高低，即低效補(bǔ)貼現(xiàn)象。成員企業(yè)如果存在對這種低效補(bǔ)貼的預(yù)期將導(dǎo)致預(yù)算軟約束問題。而中國的市場制度環(huán)境則更為特殊，低效率補(bǔ)貼不僅可能由于二級人的尋租行為引發(fā)，更為重要的是國有企業(yè)的特殊性質(zhì)與地位決定了國有企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部資本市場的低效率補(bǔ)貼一定會廣泛存在。地方政府出于減少失業(yè)、維護(hù)社會穩(wěn)定等公共治理目標(biāo)具有對虧損低效的國有企業(yè)進(jìn)行救助的動機(jī)。大量國有企業(yè)先利用上市公司的融資優(yōu)勢以及關(guān)聯(lián)擔(dān)保等手段融得大量資金，再通過資金拆借、關(guān)聯(lián)收購等內(nèi)部資本市場運(yùn)作完成對其他非上市國有企業(yè)的補(bǔ)助。在國有銀行的市場化改革逐漸硬化了國有企業(yè)的預(yù)算約束的同時，國有企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部資本市場中的低效補(bǔ)貼卻再次將國有企業(yè)往預(yù)算軟約束的泥潭里推，而上市公司的中小股東以及國有銀行成為最大的利益犧牲者。
四、中國企業(yè)內(nèi)部資本市場的法律規(guī)制
法律規(guī)制的目的在于彌補(bǔ)自由市場機(jī)制的不完善導(dǎo)致的市場失靈。對內(nèi)部資本市場進(jìn)行規(guī)制的目的也在于減少自發(fā)的內(nèi)部資本市場運(yùn)作的負(fù)面效應(yīng)，防止對中小股東及債權(quán)人的權(quán)益侵害?，F(xiàn)實中并不存在專門針對內(nèi)部資本市場運(yùn)作的法規(guī)，而是散見于一系列相關(guān)法律之中，從中國法律規(guī)范體系看，主要包括有以下四個方面。
（一）《公司法》與《證券法》
前文分析表明，內(nèi)部資本市場的潛在陷阱中核心癥結(jié)就是控股股東對中小投資者的利益侵害。中國《公司法》、《證券法》相繼修訂并實施以后，在中小投資者保護(hù)方面取得了很大的進(jìn)展，已經(jīng)形成了一個相對健全、完善的中小投資者保護(hù)體系。比如《公司法》第十六條規(guī)定公司對公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)由股東會或股東大會表決，并且關(guān)聯(lián)人不得參與表決；第二十條規(guī)定公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益，不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益，否則將負(fù)有賠償責(zé)任；第二十一條規(guī)定公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。除此之外，修訂后的兩部法律對股東的信息權(quán)、表決權(quán)、訴訟權(quán)等進(jìn)行了重新界定，比如股東有權(quán)了解公司的相關(guān)信息；股東可以自行召集和主持股東會；股東可以提出議案，對董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行質(zhì)詢；可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制；股東可以代表公司公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他侵害公司合法權(quán)益的人；股東也可以直接相關(guān)責(zé)任人，等等。此兩部法律為遏制內(nèi)部資本市場的機(jī)會主義運(yùn)作提供了最基本的法律依據(jù)。
（二）關(guān)聯(lián)交易的禁止性法規(guī)
2003年8月，中國證監(jiān)會與國資委聯(lián)合了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》，提出了糾正與防范利益侵占行為的具體措施（俗稱“56號文”）。2003年9月證監(jiān)會與國資委聯(lián)合了《關(guān)于規(guī)范上市公司問題的通知》，進(jìn)一步對大股東占款清欠作出了規(guī)定。這類規(guī)則實際上是對集團(tuán)母公司與下屬上市公司間的部分內(nèi)部資本市場的運(yùn)作方式進(jìn)行了禁止性的規(guī)定，使其運(yùn)作空間受到極大的限制。
這些規(guī)則出臺的直接目的是維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，但同時不可避免地將一些本來具有效率性的正當(dāng)?shù)膬?nèi)部資本配置行為也一并禁止了?；诖?，理論界及實務(wù)界對該等禁止性規(guī)則存在一定的爭議。楊如彥和孟輝（2004）對關(guān)聯(lián)交易的研究表明：無論何種情況下，促進(jìn)討價還價機(jī)制的完善和機(jī)會增加都占優(yōu)于禁止性法律規(guī)則。但筆者認(rèn)為這一結(jié)論有賴于兩個基本前提假設(shè)：信息披露充分以及契約各方擁有對等的契約權(quán)力，即訂立契約的渠道以及保證契約執(zhí)行的強(qiáng)制力。而現(xiàn)實中兩個條件都不充分。中國國有企業(yè)的財務(wù)信息至今仍然屬于機(jī)密，不對外披露，上市公司的關(guān)聯(lián)交易信息披露質(zhì)量也不容樂觀，比如“三九醫(yī)藥”就曾先后三次被證監(jiān)會及深交所批評未及時披露資金往來的相關(guān)信息。由于股權(quán)分置的存在，中小股東只占很小比例，而且出于執(zhí)行成本的考慮，很多人選擇不參加股東大會參與決議，這就意味著期望通過公司章程以及股東大會決議對內(nèi)部資本市場的運(yùn)作起到實質(zhì)性規(guī)范作用在短時期內(nèi)是不現(xiàn)實的。保護(hù)契約權(quán)力的另一重要機(jī)制是公司內(nèi)部治理機(jī)制。盡管中國上市公司也建立了監(jiān)事會制度、獨立董事制度，等等，但是由于產(chǎn)權(quán)及股權(quán)結(jié)構(gòu)等根本性問題沒有解決，公司治理的有效性被嚴(yán)重削弱。因此，在現(xiàn)階段不可能單純依靠內(nèi)部契約制約不當(dāng)?shù)膬?nèi)部資本市場行為。據(jù)此筆者認(rèn)為局部的禁止性規(guī)則至少在現(xiàn)階段具有一定的合理性，至于應(yīng)當(dāng)在多長的時期延續(xù)則要視公司治理改進(jìn)與產(chǎn)權(quán)改革的速度進(jìn)程而定（魏明海、萬良勇，2006）。
（三）關(guān)聯(lián)交易的信息披露規(guī)則
這主要包括由財政部頒布的會計準(zhǔn)則與制度以及證監(jiān)會和兩個證券交易所的信息披露規(guī)范中涉及到關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，比如財政部頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則――關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》。這些法規(guī)并不直接對內(nèi)部資本市場的運(yùn)作進(jìn)行禁止性的規(guī)定，而是借助提高公司的透明度對其進(jìn)行間接的管制。這對于降低內(nèi)部資本市場運(yùn)行過程中的機(jī)會主義行為具有積極意義。但正是由于其屬于非禁止性規(guī)則，因此其監(jiān)管效力非常有限，比如在證監(jiān)會公布對“三九醫(yī)藥”公司及主要責(zé)任人未披露“三九醫(yī)藥”公司與其關(guān)聯(lián)公司間巨額的資金往來事項進(jìn)行處罰的決定后，“三九集團(tuán)”仍然從“三九醫(yī)藥”轉(zhuǎn)移資金。雖然中國關(guān)聯(lián)交易信息披露準(zhǔn)則形式上已經(jīng)比較完備，但在具體執(zhí)行過程中真實性與完備性仍然有待提高。
（四）財務(wù)公司的監(jiān)管法規(guī)
財務(wù)公司是內(nèi)部資本市場運(yùn)作的重要載體之一。財務(wù)公司的建立有利于使內(nèi)部資本市場的運(yùn)作更加透明化、規(guī)范化。而對財務(wù)公司的規(guī)范則直接影響到財務(wù)公司運(yùn)作的業(yè)務(wù)空間與風(fēng)險控制。中國財政部于1991年頒布了《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司財務(wù)管理試行辦法》，規(guī)定了財務(wù)公司是辦理集團(tuán)內(nèi)部成員單位金融業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。2004年銀監(jiān)會了《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》，對設(shè)立條件及從業(yè)范圍等進(jìn)行了較大的修訂，允許財務(wù)公司辦理對成員單位的貸款、融資租賃以及內(nèi)部的咨詢、服務(wù)等11項業(yè)務(wù)。該辦法規(guī)定的較高的進(jìn)入門檻以及對吸收公眾存款業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定有利于降低經(jīng)營風(fēng)險及金融風(fēng)險。隨著整體上信息披露水平的提高以及風(fēng)險監(jiān)控能力的增強(qiáng)，財務(wù)公司的進(jìn)入門檻有望進(jìn)一步降低，同時業(yè)務(wù)范圍也有待進(jìn)一步拓展。
［注釋］
①溫嬌月，阮健弘：《2003年中國資金流量分析報告》，《中國金融》，2005年第2期。
②“銀監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》答記者問”，http：//cbrc.省略/mod_cn00/jsp/cn004002.
jsp?infoID=809&type=1。
③當(dāng)然這主要是針對上市公司而言，如果內(nèi)部資本市場中的成員企業(yè)都是全資子公司，則不會存在這一問題。
④有兩種情況可能導(dǎo)致過度投資問題：一種是由于經(jīng)營者與股東間存在的利益不一致，經(jīng)營者希望通過過度投資構(gòu)建自己的企業(yè)帝國（Empire building）；另一種是決策者由于過于急切地希望壯大規(guī)?；蛏孀闫渌呃麧櫺袠I(yè)而導(dǎo)致過度投資或過度多元化。
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The Functions and Pitfalls of Internal Capital Markets and Legal Regulations
WAN Liang-yong
（School of Business, Sun Yat-sen University, Guangzhou 510275, China）
通過對本次調(diào)查問卷的統(tǒng)計與分析，當(dāng)前高職學(xué)生的法律意識現(xiàn)狀作如下歸納:
(一)高職學(xué)生的法律基本常識和基本知識普遍不足當(dāng)前，培養(yǎng)高職學(xué)生法律意識的主渠道是大一年級開設(shè)的《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課，其課程性質(zhì)為公共基礎(chǔ)課。從目前的情況來看，大部分高職學(xué)生對專業(yè)課比較重視，而對公共基礎(chǔ)課不太重視。對于這門課，只是臨考應(yīng)付拿學(xué)分，不大重視課程涉及法律知識章節(jié)的學(xué)習(xí)。甚至還有不少學(xué)生主觀上抱著“只要不違法犯罪，不學(xué)法律無所謂”的錯誤觀念不放。因此，不少高職學(xué)生都缺乏比較扎實的法律基礎(chǔ)知識。從調(diào)查結(jié)果來看，學(xué)生對法律基本常識和基本知識的了解程度不太樂觀。問卷題目“我國法制宣傳日是哪一天?”答對的只占61．3%;“我國最高的立法機(jī)構(gòu)是哪個?”答對的只占45．1%;對于“如何評價你對法律知識的了解和認(rèn)知”這個問題，認(rèn)為“了解和比較了解”的學(xué)生只占55%。由此看來，從對法律的認(rèn)識和態(tài)度來看，有相當(dāng)一部分高職學(xué)生的態(tài)度比較消極，由此導(dǎo)致高職學(xué)生法律基本常識和基本知識的普遍不足。
(二)部分高職學(xué)生缺乏法制觀念，利用法律武器維護(hù)自己合法權(quán)利的法律意識普遍較弱根據(jù)本次調(diào)查，對國家的根本大法《憲法》比較熟悉的占32%，對與自己關(guān)系緊密的法律《民法》比較熟悉的只占21%，至于《刑法》，比較熟悉的只占9%。“當(dāng)你的權(quán)益受到非法侵害時，你準(zhǔn)備怎么辦?”只有41%的學(xué)生選擇拿起法律武器來保護(hù)自己，8%的學(xué)生選擇通過武力解決，20%的學(xué)生選擇通過關(guān)系解決，20%的學(xué)生感覺很委屈但認(rèn)為這事沒有辦法解決，11%的學(xué)生不在意自己的權(quán)益受到侵害。這樣的認(rèn)識水平，導(dǎo)致很多學(xué)生不懂得利用法律武器來維護(hù)自己的合法權(quán)利，更不用說付諸訴訟。更有甚者連自己違法犯罪了都還不知道。
(三)高職學(xué)生的法律能力普遍欠缺法律能力是體現(xiàn)公民法律素質(zhì)的一個重要標(biāo)志，主要包括守法能力、用法能力和護(hù)法能力。據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計，目前，我國高校違法犯罪學(xué)生已占到高校學(xué)生總?cè)藬?shù)的1．51%。當(dāng)前，高職學(xué)生守法能力不高，違法行為不斷增多，主要表現(xiàn)在犯罪率的不斷攀升和犯罪類型的不斷增加。比如，新形式的網(wǎng)絡(luò)犯罪行為—制造網(wǎng)絡(luò)謠言，上傳不當(dāng)言論攻擊報復(fù)別人等。問卷題目“你會買偷來的、價格比實際價格低得多的自行車嗎?”回答“會”的學(xué)生占25%。由于受經(jīng)濟(jì)浪潮和文化思潮的沖擊，部分學(xué)生的世界觀、人生觀和價值觀逐漸發(fā)生偏移，自我意識出現(xiàn)矛盾和偏差。因此，很多學(xué)生對發(fā)生在身邊的違法犯罪事件不聞不問、不理不睬，缺乏作為公民應(yīng)有的社會正義感和責(zé)任感，守法、用法、護(hù)法能力明顯較差，往往不能自覺維護(hù)法律的神圣和尊嚴(yán)。綜上所述，總的來看，當(dāng)前高職學(xué)生的法律意識水平還比較低，法律基本常識和基本知識比較缺乏，法制觀念比較淡薄，對法律的信任程度、理解程度和自覺守法的程度有待進(jìn)一步提高?？梢?，培養(yǎng)和提高當(dāng)前高職學(xué)生的法律意識尤顯重要和必要。從小的方面來講，培養(yǎng)高職學(xué)生法律意識是提高高職學(xué)生綜合素質(zhì)的需要，是引導(dǎo)和保障高職學(xué)生健康成長的需要;從大的方面來講，培養(yǎng)高職學(xué)生法律意識是國家依法治國的需要，也是建立中國特色社會主義法律體系的需要。
二、培養(yǎng)和提高高職學(xué)生法律意識的思考
高職學(xué)生的法律意識水平是社會、家庭、學(xué)校、學(xué)生個人等諸多因素綜合影響與作用的結(jié)果。培養(yǎng)高職學(xué)生法律意識是提高高職學(xué)生法律素質(zhì)的一項重要內(nèi)容，同時也是引導(dǎo)和促進(jìn)高職學(xué)生健康成長的需要。針對上述當(dāng)前高職學(xué)生法律意識現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為培養(yǎng)當(dāng)前高職學(xué)生的法律意識，提高其法律素質(zhì)和水平，應(yīng)著重從以下幾個方面著手:
(一)研究和分析教育客體特點，提高法制教育的針對性，努力促進(jìn)高職學(xué)生法律意識的形成高職院校在進(jìn)行法制宣傳教育時，必須堅持以人為本，把教育客體———高職學(xué)生的思維方式、心理特征、生理特征等方面進(jìn)行全面研究和分析，這樣才能做到對癥下藥，提高法制教育的針對性和實效性。眾所周知，不同的職業(yè)具有不同的法律需求，高職學(xué)生作為未來的專業(yè)性高技能型人才，因此，高職院校在進(jìn)行法制宣傳教育時，必須針對職業(yè)特點滿足職業(yè)需求，努力體現(xiàn)法制教育的職業(yè)需要?！芭ο蚬妭鞑バ碌臋?quán)利義務(wù)觀念和法律的基本原理和精神，似乎比向他們灌輸大量的法律條文更容易收到預(yù)期效果?！笨梢姡粌H要讓學(xué)生掌握一些重要的基本的法律常識和法律知識，更重要的是要在此基礎(chǔ)上強(qiáng)化高職學(xué)生的“職業(yè)法律意識”，努力培養(yǎng)和提高其法律意識。
(二)高度重視《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課程，推進(jìn)其教學(xué)改革與創(chuàng)新，努力發(fā)揮好這門課的作用《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課是一門公共必修課，是向高職學(xué)生系統(tǒng)傳授法律知識的主渠道和主陣地，是高職學(xué)生獲取法律知識的主要學(xué)科。培養(yǎng)提高高職學(xué)生法律意識、增強(qiáng)高職學(xué)生法制觀念應(yīng)貫穿于這門課全過程。教師要調(diào)動學(xué)生的積極性與主動性，鼓勵和引導(dǎo)學(xué)生主動探索問題和解決問題，讓學(xué)生真正重視和真心喜歡這門課，努力讓這門課起到培養(yǎng)學(xué)生法律意識的作用，讓課堂教學(xué)成為培養(yǎng)學(xué)生法律意識的有效途徑。因此，要努力發(fā)揮好這門課的作用。這就要求:首先，學(xué)校要重視該課程，保證充足的教學(xué)條件和教學(xué)資源。要適當(dāng)增加課時，充實任課教師，加強(qiáng)對教師的培訓(xùn)進(jìn)修以提高其業(yè)務(wù)水平。其次，教師要創(chuàng)新教育教學(xué)方法。在講解法律知識時，應(yīng)主要采用案例教學(xué)法，精選典型的且與學(xué)生生活比較貼近的案例，正確剖析，增強(qiáng)教學(xué)趣味性、實用性與教育性，以此努力提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力。在教學(xué)內(nèi)容的取舍上，要注意專業(yè)性、科學(xué)性和實用性。比如，要重點講解民法、刑法、行政法、婚姻法、訴訟法等法律法規(guī)，讓學(xué)生正確理解權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系，幫助學(xué)生形成依法辦事，同違法犯罪行為作斗爭的思想意識。教師要充分利用現(xiàn)代化多媒體教學(xué)手段，讓教學(xué)內(nèi)容更加生動、直觀，增強(qiáng)課堂教學(xué)的趣味性與生動性。
(三)理論聯(lián)系實際，要開展法律基礎(chǔ)課實踐教學(xué)活動法律的生命在于實踐。作為課堂理論教學(xué)的深化和延伸，實踐教學(xué)是提高法律基礎(chǔ)課教學(xué)質(zhì)量、培養(yǎng)和提高學(xué)生法律意識的重要環(huán)節(jié)。組織高職學(xué)生積極參加法律實踐活動，不僅可以激發(fā)他們學(xué)習(xí)法律的興趣，而且通過法律實踐活動的檢驗，進(jìn)一步修正和充實他們的法律意識，更真切接觸法的現(xiàn)象，深入法的本質(zhì)，形成對法的正確看法，以此真正喚醒學(xué)生的法律意識。要多組織學(xué)生參與一些與法律有關(guān)的實踐活動。例如，可組織學(xué)生觀看《今日說法》、《法律講堂》、《道德觀察》等法制節(jié)目;邀請相關(guān)辦案人員或?qū)＜覍W(xué)者到學(xué)校作法制講座，讓學(xué)生深切體會法律的權(quán)威;學(xué)校在制定學(xué)生教育管理規(guī)章制度時，讓部分學(xué)生參與其中，要及時采納學(xué)生的合理意見與建議，學(xué)生應(yīng)自覺運(yùn)用法律和規(guī)章制度規(guī)范和約束自己的一言一行;可組織學(xué)生開展“模擬法庭”活動，學(xué)生模擬法官、律師、檢察官、原被告等角色，讓學(xué)生掌握訴訟程序，提高守法意識;可組織學(xué)生旁聽法院庭審，親身體驗審理案件的程序，直觀了解我國的審判制度等。
(四)要創(chuàng)設(shè)和營造立體式法治環(huán)境，以此培養(yǎng)高職學(xué)生法律意識，提高高職學(xué)生法律能力立體式法治環(huán)境可細(xì)分為三個層面:即校園、家庭和社會層面。1．校園層面。高職學(xué)生生活在校園環(huán)境之中，這對他們法律意識的培養(yǎng)和法律素質(zhì)的發(fā)展有著直接影響。首先，學(xué)校要依法治校，學(xué)校的教育管理工作者要樹立依法治校理念，深刻認(rèn)識依法治校的意義。要依據(jù)國家的相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本校實際，制定切實可行的規(guī)章制度，做到“有法可依”、“依法辦事”，培養(yǎng)學(xué)生權(quán)利意識。其次，學(xué)校要開展多樣的校園法制文化活動。校園法制文化活動對培養(yǎng)和提高學(xué)生法律意識有著潛移默化的作用，要努力激發(fā)學(xué)生參與校園法制文化活動的熱情。再次，學(xué)校應(yīng)重視大眾傳媒(報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等)對培養(yǎng)和提高學(xué)生法律意識的作用。高職學(xué)生生活中的法律知識大多來自大眾傳媒。學(xué)生要學(xué)會正確選擇和利用大眾傳媒，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)對學(xué)生利用大眾傳媒的指導(dǎo)與監(jiān)督。2．家庭層面，即要重視和完善家庭教育。家庭教育的質(zhì)量，對學(xué)生法律意識的培養(yǎng)、對學(xué)生的健康成長起著不可替代的作用。家長淡薄的法律意識會直接影響子女法律意識的形成和發(fā)展。因此，要從家庭層面營造良好的法律氛圍。家庭是青少年法制啟蒙的第一所學(xué)校，父母是子女的第一位法律教師。如果從小就重視對子女的法律啟蒙教育和法治教育，這無疑對青少年法律意識的培養(yǎng)和提高產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。3．社會層面。培養(yǎng)和提高高職學(xué)生法律意識需要學(xué)校、家庭和社會等各方面的教育力量多管齊下，這樣才能形成培養(yǎng)和提高高職學(xué)生法律素質(zhì)的強(qiáng)大合力。因此，國家要加強(qiáng)和推進(jìn)社會主義法制建設(shè)，為培養(yǎng)和提高高職學(xué)生法律意識創(chuàng)造良好社會環(huán)境。必須將依法治國基本方略真正落到實處，真正做到“法律面前人人平等”。全黨全社會要高度重視法律教育，完善社會監(jiān)督，凈化社會環(huán)境，強(qiáng)化社會治安，推進(jìn)社會主義民主法制建設(shè)，在全社會創(chuàng)設(shè)有利于高職學(xué)生健康成長的社會環(huán)境。
一、活動主題
集中宣傳活動的主題是：建設(shè)“和諧”，保障新一輪跨越式發(fā)展及紀(jì)念《兩個決定》頒布20周年。
通過集中宣傳活動，引導(dǎo)群眾運(yùn)用法律手段表達(dá)訴求和正確處理新形勢下人民內(nèi)部矛盾，使廣大干部群眾提高法制觀念、法律意識和維權(quán)意識。
二、指導(dǎo)思想
緊緊圍繞全縣政法綜治中心工作，深入學(xué)習(xí)宣傳全省、全市、全縣政法綜治工作會議精神，不斷深化宣傳內(nèi)容，創(chuàng)新宣傳方式，增強(qiáng)宣傳工作的積極性、主動性和實效性，為深化“平安”建設(shè)，促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定，增強(qiáng)廣大公眾對全縣政法綜治工作的理解和參與熱情，進(jìn)一步開創(chuàng)我縣政法綜治工作新局面創(chuàng)造良好的輿論氛圍。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)
為切實做好農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦在綜治宣傳月活動中的各項工作，充分發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)對集中宣傳工作的領(lǐng)導(dǎo)，我辦成立綜治宣傳月活動領(lǐng)導(dǎo)小組。
四、時間安排
2012年3月上旬至4月上旬。
五、活動內(nèi)容
1、辦機(jī)關(guān)開展一次《條例》、《集會游行示威法》、《治安處罰法》、《刑法》等綜治相關(guān)法律法規(guī)常識考試。
2、開展紀(jì)念《兩個決定》頒布20周年綜治宣傳活動一次。
3、重點向農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目區(qū)鄉(xiāng)村宣傳政策法規(guī)、治安防范基本常識和建設(shè)和諧的重要意義，并提供涉農(nóng)法規(guī)咨詢。
4、在各主要街道發(fā)放宣傳單，提高群眾知曉率和參與率。
5、及時報道和反饋我縣綜治和和諧建設(shè)成果、先進(jìn)典型和宣傳月活動成效。
6、在矛盾糾紛相對集中或可能出現(xiàn)集體上訪等的項目鄉(xiāng)村群眾，開展以案釋法集中宣傳活動，教育引導(dǎo)群眾通過正常渠道依法反映訴求，制止違反法律的過激行為。
7、主動配合縣委縣政府及縣直各部門開展法律知識宣傳、法律知識咨詢服務(wù)等活動。
六、工作要求
1、及時行動，結(jié)合具體情況和服務(wù)職能，采取群眾喜聞樂見、容易接受的形式，集中開展建設(shè)和諧宣傳活動。
關(guān)鍵詞：高職院校 大學(xué)生 法律意識
中圖分類號：G415
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1004-4914（2012）11-115-02
一直以來，我國的高職院校并沒有引起社會和國家的重視，使其處于教育邊緣化的位置。伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)適用型人才和技術(shù)性人才的需要量不斷的增加，近幾年來高職院校越來越得到了國家的重視，并決定將其發(fā)展為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。然而，盡管國家和社會開始重視高職院校的發(fā)展，高職院校本身仍存在許多矛盾的問題，如教學(xué)設(shè)備差、師資力量弱、學(xué)生素質(zhì)差等諸多問題。在許多的高職院校里，大學(xué)生的綜合素質(zhì)也非常的欠缺，還會出現(xiàn)許多集體斗毆的現(xiàn)象，遇到矛盾時并不是用法律等正當(dāng)?shù)氖侄蝸斫鉀Q問題，而是采取比較野蠻的以怨報怨方式。本文將著重探討高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)，以幫助高職院校的大學(xué)生健康成長。
一、高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)現(xiàn)狀
法律意識在一般看來，是指人們對于法律知識的理解、法律現(xiàn)象的認(rèn)知和把握而形成的一種比較穩(wěn)定的關(guān)于法律的意識形態(tài)。在不同的學(xué)者看來又擁有著不同觀點，一種觀點認(rèn)為，“法律意識是社會意識的一種特有的形式，是人們關(guān)于法律現(xiàn)象的思想、觀點、知識和心理的總稱；另一種觀點認(rèn)為，法律意識屬于社會意識的范疇，是社會主體對社會法的主觀把握形式”。但不管法律意識怎么定義，它們具有的共性就是人們對于法律知識形成的一種包括認(rèn)識、理解、心理上和情緒上的意識形式。高職院校的大學(xué)生對于法律意識的把握是非常欠缺的，其法律意識的培養(yǎng)現(xiàn)狀包含在以下三個方面。
1.法律知識的缺乏。法律知識是指一些關(guān)于法律的基礎(chǔ)知識，在許多的高職院校里根本就沒有開設(shè)法律基礎(chǔ)知識的專門課程，而是在《思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)》這一門課中附帶的講一點關(guān)于法律的基礎(chǔ)知識，使得學(xué)生在學(xué)習(xí)中沒有學(xué)習(xí)到相關(guān)的法律知識。一些高職院校也并沒有專門教法律的老師，是將其附在思想政治教育的旗幟下，以思想政治教育的方式來講解法律。這就在法律知識的課程和教學(xué)方面使學(xué)生學(xué)不到關(guān)于法律的基礎(chǔ)知識，導(dǎo)致高職院校大學(xué)生法律知識的缺乏。另外，高職院校的大學(xué)生許多相對本科的大學(xué)生來說自學(xué)能力和自制能力比較差，在課外業(yè)余的時間里，很少主動地去學(xué)習(xí)法律的基本知識。這也導(dǎo)致了高職院校大學(xué)生法律基本知識的缺乏。
2.法律觀念淡薄。法律觀念是人們對于法律的一種常識性的判別。在多數(shù)高職院校里，大學(xué)生由于沒有學(xué)好法律的基本知識，很多對于法律的功能、作用并不了解，因而就不會擁有一定的法律觀念，運(yùn)用它來解決矛盾和維護(hù)自己正當(dāng)?shù)臋?quán)利與利益。許多學(xué)生的學(xué)習(xí)還過于功利化，認(rèn)為有用即學(xué)，沒用則不學(xué)。當(dāng)同學(xué)之間發(fā)生矛盾時，許多的同學(xué)不是付諸法律的意識，而是采取私了的方式，有些甚至出現(xiàn)暴力和的事件。在自己的權(quán)利遭到侵犯時，許多的學(xué)生要么采取的是忍氣吞聲，要么采取暴力的方式，而從不訴諸法律等等。由此充分地說明了高職院校大學(xué)生法律觀念的淡薄。
3.法律信仰缺失。法律信仰是人們對于法律效力、法律權(quán)威的崇拜和敬仰，并以之來作為行動準(zhǔn)繩的一種信念。一個人只要具備了法律的信仰，內(nèi)心就會產(chǎn)生守法、用法和執(zhí)法的自覺自愿的行為，而要產(chǎn)生法律的信仰卻不是一件容易的事。在高職院校里，由于許多的原因使得大學(xué)生的法律基礎(chǔ)知識非常欠缺，許多學(xué)生根本就不相信法律，反而會相信一些非法律的準(zhǔn)規(guī)則，法律信仰自然會嚴(yán)重的缺失。在許多高職院校的法律信仰調(diào)查中，絕大多數(shù)的學(xué)生都沒有法律的信仰，每一年在高職院校發(fā)生的許多事件也會得到很好的佐證。
從以上對于高職院校大學(xué)生法律意識培養(yǎng)現(xiàn)狀的分析得出，許多大學(xué)生由于學(xué)校、教師和學(xué)生自身等原因?qū)е铝烁呗氃盒４髮W(xué)生法律意識的培養(yǎng)困難重重，因此，必須首先分析出高職院校法律意識培養(yǎng)的關(guān)鍵是什么，以找出解決的途徑。
二、高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)關(guān)鍵
根據(jù)社會對于大學(xué)生的界定可以看出，大學(xué)生是集基礎(chǔ)知識和綜合素質(zhì)于一身的高素質(zhì)群體，學(xué)好法律的基礎(chǔ)知識也成為大學(xué)生綜合素質(zhì)的必需。對于高職院校的大學(xué)生來說同樣如此，他們雖然比較重視職業(yè)技能的培養(yǎng)，但作為一個現(xiàn)代的人，法律意識的培養(yǎng)仍然是不可或缺的。高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)關(guān)鍵應(yīng)在于以下兩點。
1.讓高職院校大學(xué)生懂得法律的基本常識。高職院校的大學(xué)生由于受專業(yè)的限制，許多的學(xué)校都采取的是三年制的教學(xué)方式，培養(yǎng)的目標(biāo)的是專業(yè)型的技術(shù)性人才，所開的專業(yè)主要以經(jīng)濟(jì)適用型為主。學(xué)生在校學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識的時間一般只有兩年，而并不像一般本科那樣學(xué)習(xí)四年。學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識的時間也就非常短，還要完成課程所需要的學(xué)分。這使得高職院校的大學(xué)生兩年的基礎(chǔ)知識學(xué)習(xí)時間非常的倉促，加上學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力差，因此，在高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)方面，也就不應(yīng)該像本科生那樣的要求，要學(xué)生完成相應(yīng)的學(xué)分并熟知法律的條文。對于高職院校的大學(xué)生來說，法律意識培養(yǎng)的關(guān)鍵應(yīng)在于使他們懂得法律的基本知識，這一方面使他們能夠守法，行為時遵守國家的法律和相應(yīng)的規(guī)章制度；另一方面是當(dāng)權(quán)利遭到侵犯時能夠運(yùn)用法律來維護(hù)自己的權(quán)利和利益。
2.促進(jìn)高職院校大學(xué)生自主守法和踐行法律。許多的高職院校大學(xué)生由于自身的素質(zhì)及自主的學(xué)習(xí)能力比較差，在自己與別人發(fā)生沖突時，經(jīng)常采取的方式就是非理性的暴力。同樣在遇見別人與別人發(fā)生矛盾時，往往也是袖手旁觀。高職院校大學(xué)生法律意識培養(yǎng)的關(guān)鍵就是促進(jìn)其能夠自主的守法和踐行法律，這其一就是幫助高職院校大學(xué)生擁有法律的意識，形成守法的精神，不去做一些違法或有損于法律的事情；其二就是幫助大學(xué)生在實踐中能夠踐行法律，在自己和別人遭到不法的侵犯時運(yùn)用法律維護(hù)自己、保護(hù)他人，而不是采取冷漠的態(tài)度；其三就是能幫助高職院校大學(xué)生健康的成長。
三、高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)途徑
1.改革高職院校的課程設(shè)置。目前，大多數(shù)的高職院校由于學(xué)校的性質(zhì)而并不注重基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，法律知識的課程與思想政治教育合二為一開設(shè)，這門課就是《思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)》，其中談到法律知識的僅有三四章的內(nèi)容，而且所涉及的內(nèi)容非常少而簡略。在這樣的情況下，學(xué)生想學(xué)到一定的法律基礎(chǔ)知識就顯得相當(dāng)?shù)睦щy。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使得我國必須向法制國家邁進(jìn)，相應(yīng)地人們的素質(zhì)也必須得到提高才能適應(yīng)。高職院校的法律課程必須予以改革。而具體改革的總目標(biāo)就是讓學(xué)生們懂得一定的法律知識。首先高職院校在注重職業(yè)技術(shù)培養(yǎng)的同時，也應(yīng)注重基礎(chǔ)文化課程的設(shè)置。法律基礎(chǔ)課程應(yīng)作為文化基礎(chǔ)課基本課程之一，而不是附帶在思想政治教育下，開設(shè)一門專門的法律基礎(chǔ)知識課，讓學(xué)生對這門課程引起重視。其次在課程的章節(jié)安排上，應(yīng)把最基礎(chǔ)的法律部分，如民法、刑法等放在開頭的幾章里。因為這會引起學(xué)生的關(guān)注，如若放在后面的章節(jié)里，往往會被忽視而讓學(xué)生學(xué)不到知識。再次在課程的時間安排上，不要總是把這樣的課程安排在一天最后的兩節(jié)課上，應(yīng)下午前一二節(jié)或早上三四節(jié)課上，這樣學(xué)生才愿意或容易接受。
2.提高教師的法律素養(yǎng)。教師作為大學(xué)教育的中堅力量，其素質(zhì)對于學(xué)生的教育和成長至關(guān)重要。在國內(nèi)目前的大多數(shù)高職院校中，法律基礎(chǔ)知識課一直是系屬于思想政治教育的課程下，并且只是簡單的作為小小的三個章節(jié)來講解，而教師并不是專業(yè)的學(xué)法律的教師，多數(shù)由教思想政治的老師上課。這就會導(dǎo)致法律知識教授的老師是一個非專業(yè)的人士，缺乏應(yīng)有的法律素養(yǎng)，使得教學(xué)達(dá)不到應(yīng)有的效果。因此，在高職院校里，要提高大學(xué)生的法律素質(zhì)，首先就要提高教師的法律素養(yǎng)，用專門學(xué)法律的人士來教授學(xué)生法律知識。學(xué)生就既能接受專門的法律知識教育，也使得學(xué)生能夠很好的理解相關(guān)的法律知識，使得法律素質(zhì)得到真正的提高。
3.加大法律的宣傳力度。要高職院校大學(xué)生提高自己的法律素質(zhì)，除了以上課程設(shè)置的調(diào)整和教師的法律素養(yǎng)外，學(xué)校還可以外在的加大法律知識的宣傳力度，也就是運(yùn)用廣告和海報等形式來宣傳法律知識，以幫助大學(xué)生了解法律知識。具體的途徑有：一是學(xué)?？梢詫⒎傻幕A(chǔ)知識部分印成小冊子分發(fā)給每一個學(xué)生，讓學(xué)生在業(yè)余時翻閱，或當(dāng)學(xué)生在不懂或遇到困難時可以及時地閱讀和運(yùn)用以學(xué)習(xí)法律知識；二是學(xué)校學(xué)生處可以制作展板，在展板上附上許多相關(guān)法律的案例，讓學(xué)生們有興趣去看和思考，并從中學(xué)習(xí)法律基礎(chǔ)知識；三是學(xué)校可制作宣傳片和相關(guān)的法律性的光碟，掛在校網(wǎng)上或是在公開的場合、節(jié)日上放映，讓學(xué)生們在潛移默化中學(xué)習(xí)法律知識。
4.建立大學(xué)生自主的法律咨詢中心。在高職院校中，大學(xué)生作為具有較高素質(zhì)的群體，擁有著自主的能動性和創(chuàng)造性。在法律意識的培養(yǎng)里，學(xué)校的相關(guān)機(jī)構(gòu)就可以創(chuàng)立一個自主的法律咨詢中心，此中心的目的就是為廣大學(xué)生提供一系列的法律知識咨詢。在運(yùn)行的方式上必需要有專門的老師來加以指導(dǎo)，學(xué)校給予大力的倡導(dǎo)和支持。這樣學(xué)生在生活中遇到的一些麻煩事時，就可以先咨詢法律咨詢中心，最后用理性的方式、法律的方式，而不是用非理性或暴力的方式來解決問題。在學(xué)習(xí)法律知識的過程中，遇到有什么不懂的問題時還可以自主的咨詢以解決難題。以此就能發(fā)揮學(xué)生的積極性，方便而快捷地了解法律知識和解決現(xiàn)實問題。
因此，高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)對于法制社會的今天來說已成為必需，而要做好法律意識的培養(yǎng)工作，就必須認(rèn)真的分析當(dāng)前高職院校大學(xué)生法律意識的培養(yǎng)現(xiàn)狀，探討其關(guān)鍵性，最后才能找到合理的培養(yǎng)路徑來。本文對于高職院校大學(xué)生的法律意識培養(yǎng)提出了四個途徑，從外在性來看，主要是要改革高職院校關(guān)于法律知識課程的設(shè)置和加大外在法律知識宣傳力度，這有利于深化法律知識對于學(xué)生的重要性；從內(nèi)在性來看，就是提高教師的法律素養(yǎng)和創(chuàng)立屬于大學(xué)生自己的法律咨詢中心，這就從內(nèi)在調(diào)動了學(xué)生學(xué)習(xí)法律知識的積極性，最終幫助形成具有較高素質(zhì)的綜合性技術(shù)人才。
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法律常識是法律知識中使用最多的部分，直接與公民的生活、工作、學(xué)習(xí)、娛樂息息相關(guān)，法律常識的普及程度是衡量公民知法的重要指標(biāo)，也是保障公民在法治社會中幸福生活的基石。大學(xué)生是社會中的一個特殊群體，作為社會新技術(shù)、新思想的前沿群體，國家培養(yǎng)的高級專業(yè)人才，代表著最先進(jìn)的文化，是推動社會持續(xù)進(jìn)步的棟梁。大學(xué)生所掌握的法律常識，不僅可以用來保護(hù)自身的合法權(quán)益，也可以用來保護(hù)身邊人的合法權(quán)益，更可以給周邊的人宣傳和傳播法律知識，逐步提高全體公民的法律素養(yǎng)，是建設(shè)法治社會的生力軍。現(xiàn)有的教育體系，將大學(xué)生分為文科和理工科，文科大學(xué)生主要學(xué)習(xí)和研究社會科學(xué)，理工科大學(xué)生主要學(xué)習(xí)和研究自然科學(xué)，這種學(xué)習(xí)側(cè)重點的不同，使得理工科大學(xué)生所學(xué)習(xí)到的社科知識較少，其中就包括了許多法律常識，使得理工科大學(xué)生不能很好的運(yùn)用法律武器來捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益。近年來，大學(xué)生犯罪率逐年升高，大學(xué)生犯罪日益成為社會關(guān)注的焦點和迫切需要解決的問題[2]。研究理工科大學(xué)生法律常識普及現(xiàn)狀，可以更好的了解理工科大學(xué)生群體的法律素養(yǎng)，為減少大學(xué)生犯罪、維護(hù)大學(xué)生合法權(quán)益、普及法律知識提供最直接的依據(jù)，并助力于法治中國的早日實現(xiàn)。
二、現(xiàn)狀分析
中國石油大學(xué)（北京）是一所具有石油特色的理工科院校，該校的大部分專業(yè)屬于理工科，沒有開設(shè)法律類專業(yè)，對研究理工科大學(xué)生法律常識普及程度具有代表性。通過調(diào)查問卷和走訪的方式，調(diào)研了該校本科生，其中發(fā)放調(diào)查問卷500份，收回有效份數(shù)為480份，將調(diào)研的結(jié)果作為分析理工科大學(xué)生法律常識普及程度的依據(jù)，從單項和整體的角度來分析現(xiàn)狀以及原因，根據(jù)分析的結(jié)果，指出教學(xué)中的不足，給出合理的建議。
（一）單項分析通過走訪和查閱相關(guān)資料，將理工科大學(xué)生應(yīng)該掌握的法律常識分解為：基本權(quán)利類、消費(fèi)者權(quán)益類、校園安全類、合同類、刑事類、勞動勞務(wù)類、旅游類、婚姻類、納稅類和食藥品安全類。根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)和法理學(xué)理論，聯(lián)系學(xué)生的實際情況，設(shè)計出18個基本法律常識問題，隨機(jī)發(fā)放給全校的學(xué)生，經(jīng)過整理核算，具體數(shù)據(jù)見表1。從采集到的數(shù)據(jù)來看，同學(xué)們對旅游方面的法律常識了解充分，與之對應(yīng)的問題是：是否可以處罰在旅游景點亂刻亂畫的游客？在我們的現(xiàn)實生活中，一般是不會處罰游客，而我們絕大多數(shù)同學(xué)卻認(rèn)為應(yīng)該處罰，這與新頒布的《中華人民共和國旅游法》中的規(guī)定相一致，該法律的頒布時間在調(diào)查問卷發(fā)放之后，相關(guān)的法律常識還沒有引起社會各界的廣泛關(guān)注，而有89.9%的同學(xué)能選出正確的答案，認(rèn)為可以對文物上亂刻亂畫的行為進(jìn)行處罰，相應(yīng)的法律常識最有可能來源于旅游地點的相關(guān)提醒和同學(xué)們對亂刻亂畫行為的痛恨。這在一定程度上表明：同學(xué)們并不缺乏學(xué)習(xí)法律知識的興趣，而是缺乏相應(yīng)的獲取渠道。正確率次高的類別是基本權(quán)利類，是《憲法》和法理學(xué)常識的具體體現(xiàn)，是每個公民都享有的權(quán)利，其正確率為73.9%。相對應(yīng)的三個問題中，正確率最高的問題是：學(xué)生上課時是否可以去上廁所？這是一個與學(xué)生學(xué)習(xí)息息相關(guān)的問題，其正確率高達(dá)86.0%，說明大部分同學(xué)明確的知道：自然人享有維護(hù)其行動和思想自主，不受他人或組織的非法剝奪、限制的權(quán)利。通俗的說，公民的人身自由不受非法侵犯[3]，這與許多文學(xué)作品和影視作品中反復(fù)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容相一致，同學(xué)們相應(yīng)的法律知識充足，進(jìn)一步說明：在現(xiàn)有理工科院校的教學(xué)環(huán)節(jié)中，普及法律知識的途徑單一枯燥，相應(yīng)的宣傳力度不足，不能滿足同學(xué)們相應(yīng)的法律需求。正確率次低的類別是食藥品安全類。在設(shè)計題目時，為了能更好的反映出同學(xué)們所掌握的法律常識，食藥品安全類所對應(yīng)的問題是一個關(guān)于假藥認(rèn)定的多選題，其正確率只有35.1%，即使是隨機(jī)選擇，也會有超過25%的正確率，這與實際統(tǒng)計的正確率僅差十個百分點，說明同學(xué)們在辨別假藥方面的法律常識嚴(yán)重不足，在食藥品安全方面難以明確的辨析商家各種違法和侵權(quán)行為，給廣大同學(xué)的人身安全帶來隱患，必須引起我們的關(guān)注。正確率最低的類別是合同類，所對應(yīng)的問題是：對于一份已成立的合同，其中一部分違反現(xiàn)行法律法規(guī)，此時該合同的合法部分是否繼續(xù)有效？依照《合同法》的相關(guān)條款，合同的合法部分依然受法律法規(guī)的保護(hù)，然而僅有33.6%的同學(xué)能意識到這一點，大部分同學(xué)錯誤的認(rèn)為合法部分不受法律的保護(hù)。由此可以看出，同學(xué)們所掌握的一部分法律常識與現(xiàn)行法律法規(guī)之間存在著一定的偏差，對一些基本法律法規(guī)存在一定的誤解。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因是雙重的，一方面是因為相關(guān)的法律法規(guī)知識比較專業(yè)，所蘊(yùn)含的法理理論過于深奧；一方面與同學(xué)們未曾重視相關(guān)法律常識有關(guān)。我們相信，作為道德修養(yǎng)較高和邏輯性較強(qiáng)的理工科大學(xué)生，其生活常識和邏輯理解能力足以理解這些專業(yè)性較強(qiáng)而與生活聯(lián)系緊密的法律常識，只是缺乏相應(yīng)的關(guān)注，缺乏對法律常識的興趣。其它類法律問題的正確率介于以上四種之間，是各種因素的綜合。
（二）綜合分析經(jīng)過單項分析，已經(jīng)找到影響理工科大學(xué)生法律素養(yǎng)的主要因素，為了能更好的評價理工科大學(xué)生群體的法律常識普及程度，給不同的類型賦予相同的權(quán)重，并與正確率相乘得到一個可以綜合評價的指標(biāo)，具體計算方法如下公式。由公式計算出綜合評價指標(biāo)的數(shù)值為54.7，該數(shù)值表明：理工科院校大學(xué)生的法律常識普及程度不是很高，只占到應(yīng)該掌握的一半左右，加之設(shè)計的題目都是一些簡單的基本常識題等因素的影響，理工科大學(xué)生的實際分值可能會更低。如此微薄的法律常識，是很難應(yīng)對生活中遇到的法律問題，甚至不能察覺自身權(quán)益所受到的傷害，這對理工科大學(xué)生維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益和促進(jìn)社會公平公正極其不利。當(dāng)理工科大學(xué)生離開校園的保護(hù)，步入社會和工作崗位后，難免受到不同程度的傷害，對大學(xué)生的健康成長帶來一定的負(fù)面影響，并在一定程度上促使他們走上違法犯罪的道路。當(dāng)下理工科大學(xué)生缺乏法律常識的現(xiàn)狀應(yīng)當(dāng)引起全社會的廣泛關(guān)注和同學(xué)們的共鳴。
三、應(yīng)對策略
針對理工科院校大學(xué)生法律常識缺乏的現(xiàn)狀，從國家、社會、院校、個人四個層面探討，提出一些合理的改進(jìn)建議，以增加理工科大學(xué)生所掌握的法律常識，提高他們的法律素養(yǎng)，幫助他們運(yùn)用法律武器來保護(hù)自身合法權(quán)益，為構(gòu)建法治國家提供源源不斷的動力。
（一）對于理工科院校的大學(xué)生來說，法律方面的必修課只有《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》一門課程，由思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)兩部分組成，需要講授的知識很多，而相應(yīng)的課時卻很短，限制了教學(xué)的廣度和深度，學(xué)生很難在課程的學(xué)習(xí)中獲得足夠的法律常識。因此，建議國家的相關(guān)部門，從《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課程中分離出法律基礎(chǔ)部分，配以適當(dāng)?shù)恼n時單獨設(shè)置必修課，讓同學(xué)們有充足的課時學(xué)習(xí)法律知識。同時也需要國家相關(guān)部門加大普法力度、制定落實相應(yīng)普法規(guī)劃、增加高校法治建設(shè)的投入，多維度、多層次、多方面普及法律常識，使學(xué)法、知法、守法的觀念深入理工科大學(xué)生的日常。
（二）畢業(yè)的大學(xué)生是推動社會發(fā)展的生力軍，其法律素養(yǎng)的高低，直接影響著全社會的法治進(jìn)程，培養(yǎng)大學(xué)生的法律素養(yǎng)也是社會全體成員不可推卸的責(zé)任。我們希望每個社會成員在自己學(xué)法、知法、守法的同時，也積極的為理工科大學(xué)生普及法律常識。通過法律援助、法律互助、法律講座等方式，幫助理工科大學(xué)生學(xué)習(xí)法律常識，增加他們的法律素養(yǎng)，使剛踏入社會的大學(xué)生都懂的維護(hù)自己的合法權(quán)益，約束自己的錯誤行為，敢于和違背道德、違背法律的行為做斗爭。只有不斷的注入、壯大高素質(zhì)的生力軍，我們的社會才會進(jìn)步，社會才會安定和諧，每個社會成員才能切身感受到法治社會帶來的幸福。
（三）院校是大學(xué)生學(xué)習(xí)法律常識的主要場所，課堂講解是獲得法律常識最有效的途徑，現(xiàn)有的教學(xué)體系不能很好的普及法律常識，需要不斷的革新，可以從以下五個方面進(jìn)行優(yōu)化：1.豐富教學(xué)方法，以增加課堂的趣味性和學(xué)生的好奇心；2.改革考核方式，使同學(xué)們在課堂之外也能積極的學(xué)習(xí)法律常識；3.針對理工科院校法律必修課的不足，可適當(dāng)?shù)脑鲈O(shè)不同方面的法律類選修課；4.加強(qiáng)師資隊伍的建設(shè)，提高教師的教學(xué)水平；5.營造出良好的校園法治環(huán)境，堅持科學(xué)性和民主性的統(tǒng)一[4]。
Abstract： In the gradual process towards a society ruled by law in China， legal literacy has become one of the must-have qualities for university students， so the Ideological and Moral Cultivation and Legal Basis course is important to the cultivation of college student's legal literacy. Starting from the current situation of college student's legal literacy， combined with the course of Ideological and Moral Cultivation and Legal Basis， the paper discussed the way to improve college student's legal literacy for improving the actual effect of Ideological and Moral Cultivation and Legal Basis course.
關(guān)鍵詞： 法律素養(yǎng)；思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)；法律意識；教學(xué)
Key words： legal literacy；Ideological and Moral Cultivation and Legal Basis；legal awareness；teaching
中圖分類號：G641 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）19-0267-02
0 引言
黨的十報告中指出，要深入開展法制宣傳教育，弘揚(yáng)社會主義法治精神，樹立社會主義法治理念，增強(qiáng)全社會學(xué)法尊法守法用法意識。中國社會正逐漸邁向法治社會，任何人尤其是大學(xué)生們都無法擺脫法律而生存，法律素養(yǎng)已成為大學(xué)生們必備的素養(yǎng)之一，提升大學(xué)生法律素養(yǎng)已成為高校必須承擔(dān)的任務(wù)，而“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課（以下簡稱“基礎(chǔ)”課）正是對大學(xué)生進(jìn)行社會主義法制教育，增強(qiáng)大學(xué)生的法律意識，提高法律素養(yǎng)的最好切入點。
1 大學(xué)生法律素養(yǎng)現(xiàn)狀
所謂素養(yǎng)，是指“人在先天生理的基礎(chǔ)上在后天通過環(huán)境影響和教育訓(xùn)練所獲得的、內(nèi)在的、相對穩(wěn)定的、長期發(fā)揮作用的身心特征及其基本品質(zhì)結(jié)構(gòu)”[1]其實就是指人們能夠把所學(xué)的知識內(nèi)化和融合，并對自己的思想、行為等產(chǎn)生影響。法律素養(yǎng)就是人們對法律知識的內(nèi)化和融合，實踐運(yùn)用法律的能力和自覺提高的綜合體現(xiàn)。大學(xué)生的法律素養(yǎng)則是指大學(xué)生認(rèn)識、運(yùn)用法律知識的能力或素質(zhì)，主要表現(xiàn)為法律知識、法律意識和法律能力三個方面的內(nèi)容。其中法律知識是理論基礎(chǔ)，法律意識和法律能力是法律素養(yǎng)的外在表現(xiàn)，三者是相輔相成，不可分割的有機(jī)統(tǒng)一體。當(dāng)前大學(xué)生法律素養(yǎng)現(xiàn)狀主要表現(xiàn)在：
1.1 法律知識缺乏
當(dāng)前，絕大多數(shù)學(xué)生都意識到學(xué)習(xí)法律知識的重要性，并想去學(xué)習(xí)法律知識，事實卻是大學(xué)生的法律知識欠缺。
第一，基本法律知識缺乏?；痉芍R是指作為普通的社會公民所應(yīng)具備的法律常識，包括一般的法律基本理論知識和我國主要的部門法知識。[2]調(diào)查發(fā)現(xiàn)學(xué)生對這部分法律知識缺乏整體上的了解，尤其對我國主要的部門法知識掌握情況更不樂觀。
第二，基本法律常識缺乏。很多學(xué)生無法分清違法與犯罪的區(qū)別，不清楚哪些是“可為”，哪些是“不可為”，不知道違反法律必須要接受法律的處罰，這些基本常識的缺乏使當(dāng)前大學(xué)生的基本行為選擇出現(xiàn)了問題，導(dǎo)致犯罪率上升。
1.2 法律意識不強(qiáng)
法律意識是人們對于法（特別是現(xiàn)行法）和有關(guān)法律現(xiàn)象的觀點、知識和心理態(tài)度的總稱。良好的公民法律意識能促使公民積極守法。[3]
大學(xué)生的法律意識不強(qiáng)主要體現(xiàn)在：
第一，混淆道德與法律。常常將法律問題道德化，習(xí)慣于從道德的角度去看待法律問題，不能準(zhǔn)確地辨別道德與法律及二者的關(guān)系。
第二，對待一些社會現(xiàn)象和涉及情感因素的問題的評價和處理缺乏公平公正的標(biāo)準(zhǔn)，習(xí)慣將感情因素加入其中。
第三，對于一些涉及到個人權(quán)益的事件，很多學(xué)生不愿意采取法律的途徑來維護(hù)自身的權(quán)益。
1.3 法律能力欠缺 法律能力是體現(xiàn)大學(xué)生法律素質(zhì)高低的一個重要因素。其主要表現(xiàn)就是學(xué)生對于法律知識的內(nèi)化與外化能力。當(dāng)前，學(xué)生在這兩方面的表現(xiàn)不理想。首先，大學(xué)生自主學(xué)習(xí)法律知識的積極性不強(qiáng)。很多非法律專業(yè)的學(xué)生對法律知識的學(xué)習(xí)只是通過《基礎(chǔ)》課的課堂教學(xué)，學(xué)習(xí)的目的就是為了完成公共課任務(wù)，修滿學(xué)分，自然也不會在課后去主動學(xué)習(xí)法律知識。其次，大學(xué)生將自身法律知識外化的能力弱。很多學(xué)生沒有真正理解法律意義，沒有充分認(rèn)識到法律意味著一種權(quán)利、一種保護(hù)，從而不善于將自己的法律知識運(yùn)用于日常生活中，缺乏維權(quán)意識，不懂如何維權(quán)，更缺少維護(hù)法律尊嚴(yán)的行為。
2 《基礎(chǔ)》課在培養(yǎng)大學(xué)生法律素養(yǎng)上存在的問題
05方案改革后，原《思想道德修養(yǎng)》與《法律基礎(chǔ)》課合并為《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》課，主要任務(wù)是對大學(xué)生“進(jìn)行社會主義道德教育和法制教育，幫助大學(xué)生增強(qiáng)社會主義法制觀念，提高思想道德素質(zhì)，解決成長過程中遇到的實際問題”。面對新的變化，作為對非法律專業(yè)學(xué)生進(jìn)行法律知識教育的主要途徑的《基礎(chǔ)》課的法律部分教學(xué)遇到了諸多困境，在培養(yǎng)學(xué)生的法律素養(yǎng)上出現(xiàn)了一些問題，主要有：
2.1 教學(xué)課時無法容納全部教學(xué)內(nèi)容 合并后的《基礎(chǔ)》課，教材幾經(jīng)修改，但法律部分的內(nèi)容并無突出變化，法律知識完整的章節(jié)只有第7、8兩章，另外第5、6兩章中也有少部分法律內(nèi)容，從篇幅上看，法律部分只占教材的1/3稍多一點?；诖耍咝６即蟠罂s減了法律部分的教學(xué)學(xué)時，而且大部分高校是按照理論學(xué)時和實踐學(xué)時來劃分教學(xué)，一般留給法律部分的教學(xué)學(xué)時在10到20學(xué)時之間，仔細(xì)分析教材，其涵蓋的內(nèi)容與原先的《法律基礎(chǔ)》幾乎完全一樣，只是內(nèi)容更為精簡而已，羅列出較多的法律條文，缺乏幫助理解的輔助型教學(xué)內(nèi)容，知識晦澀難懂。這使原本就存在的課時少與內(nèi)容多的矛盾更為突出，致使很多學(xué)生甚至是任課教師都覺得無所適從，影響了教學(xué)效果。
2.2 教師的教學(xué)能力難以達(dá)到教學(xué)要求 新的《基礎(chǔ)》課內(nèi)容體系和講解上要求將道德與法律、德治與法治緊密結(jié)合起來，既能在德育中培養(yǎng)大學(xué)生遵紀(jì)守法的意識，又能在傳授法律基礎(chǔ)知識的同時進(jìn)一步加強(qiáng)自身的思想道德修養(yǎng)。這就要求教師必須要把握《基礎(chǔ)》課的真正目的，然而很多教師難以把握這一點，在教學(xué)中依舊遵循以前的教學(xué)模式，把二者割裂開進(jìn)行教學(xué)，這對大學(xué)生在德育的過程中同時培養(yǎng)自身的法律素養(yǎng)是不利的；還有相當(dāng)一部分教師來自原來的《思想道德修養(yǎng)》課，對法律知識掌握較少，不能及時調(diào)整自身知識結(jié)構(gòu)，進(jìn)而在教學(xué)中無法得心應(yīng)手的講解法律部分，更不能從深層次上將德育和法制教育融匯貫通，難以達(dá)到預(yù)期的教學(xué)效果。
2.3 實踐教學(xué)優(yōu)勢沒有充分發(fā)揮 實踐教學(xué)是一種以實踐的形式表現(xiàn)出來的理論教學(xué)，成功的實踐教學(xué)可以引起學(xué)生學(xué)習(xí)理論的興趣，鞏固理論教學(xué)的成果，促進(jìn)理論教學(xué)的發(fā)展，利于培養(yǎng)學(xué)生的法律情感，提升法律素養(yǎng)。然而很多教育者由于理論課教學(xué)學(xué)時的縮短，教學(xué)任務(wù)重等原因，就大大壓縮實踐教學(xué)或簡單安排實踐教學(xué)，沒有具體的規(guī)劃、制度約束等，致使實踐教學(xué)流于形式，學(xué)生無法從教學(xué)實踐活動中獲得感性認(rèn)識，提升學(xué)習(xí)興趣，反過來也不利于法律基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，實踐教學(xué)的優(yōu)勢沒有得到充分發(fā)揮，也影響了教學(xué)效果。
3 《基礎(chǔ)》課提升大學(xué)生法律素養(yǎng)的途徑
3.1 注重發(fā)揮課堂教學(xué)的主渠道作用 《基礎(chǔ)》課的課堂仍然是大學(xué)生學(xué)習(xí)法律知識的主渠道，這是所有教師不可忽視的重要一點。面對當(dāng)前法律課時少、內(nèi)容多的情況，教師應(yīng)建立起清晰的法律知識框架，教學(xué)中突出重點，解決難點，根據(jù)教學(xué)目標(biāo)、學(xué)生可接受性、社會需求來安排教學(xué)內(nèi)容；要采取多樣化的教學(xué)方法，如案例式、亮點追蹤法、討論式。盡量利用社會中的熱點以及和學(xué)生有關(guān)聯(lián)的案例來引起學(xué)生的興趣，啟發(fā)思考，引導(dǎo)其向正確的方向分析問題，得出結(jié)論。這些都有利于我們盡可能在短暫的課堂時間內(nèi)向?qū)W生灌輸盡可能多的法律知識，激發(fā)學(xué)生對法律知識的學(xué)習(xí)興趣，培養(yǎng)法律意識，提高運(yùn)用法律的能力，進(jìn)而增強(qiáng)課堂法律教學(xué)的實效性。
3.2 充分發(fā)揮實踐教學(xué)的作用 作為理論教學(xué)的重要補(bǔ)充，《基礎(chǔ)》課教學(xué)應(yīng)盡可能多地、合理地安排法律實踐教學(xué)，組織學(xué)生到法院旁聽、參觀監(jiān)獄；和學(xué)生一起觀看法律題材電影，并一同分析影片中的內(nèi)容；組織學(xué)生開展法律辯論賽和模擬法庭；幫助學(xué)生組建法律社團(tuán)；課程組可以與校外建立法律社會實踐基地等。這不但可以減少課堂教學(xué)的負(fù)擔(dān)，同時也可以為學(xué)生提供更多親身體驗的機(jī)會，幫助學(xué)生實現(xiàn)對法律知識的內(nèi)化和外化，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)、參與法律的熱情，提升運(yùn)用法律知識的能力。
3.3 提升教師的法律素養(yǎng) 合并后的《基礎(chǔ)》課要求教師既要有很高的政治素質(zhì)和理論素養(yǎng)，又要有較高的法學(xué)素養(yǎng)。
第一，教師要充分利用較少的課時將法律知識講完、講好、講透，必然要求教師要全面掌握法律知識，總結(jié)法律知識特殊的教學(xué)方法，方能完成教學(xué)任務(wù)。
第二，教師必須樹立法治理念、公民意識、權(quán)利意識等，并在講授的過程中將其融入教學(xué)內(nèi)容，使法律知識與法治理念結(jié)合起來，才能達(dá)到法律教學(xué)的目的。
第三，隨著我國法律體系的健全，新的法律條文等不斷出現(xiàn)，學(xué)生的法律需求也在不斷提升，這都對教師提出了更高的要求。為此，教師應(yīng)通過各種交流、培訓(xùn)和自主學(xué)習(xí)不斷增加和更新法律知識，提升自身的法律能力，才能滿足教學(xué)的需要。
3.4 合理開發(fā)利用網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺 網(wǎng)絡(luò)教育的輔助作用在信息社會和網(wǎng)絡(luò)時代顯得尤為突出，為此，應(yīng)積極打造網(wǎng)絡(luò)教育平臺，充分延伸課堂教學(xué)，將課程內(nèi)容延伸到網(wǎng)絡(luò)。建立教學(xué)網(wǎng)站，將教學(xué)課件、教案等教學(xué)資料傳到網(wǎng)上，實現(xiàn)與課堂教學(xué)的同步；建立法律交流論壇和QQ群等，對學(xué)生的法律困惑給予及時的解答；設(shè)置一些網(wǎng)絡(luò)虛擬法庭、案例追蹤、法律游戲軟件等，鼓勵學(xué)生參與其中，鞏固法律知識；開設(shè)法律視頻教學(xué)等豐富網(wǎng)絡(luò)課堂。網(wǎng)絡(luò)平臺的合理開發(fā)利用，不但能拉近師生間的距離，也能增強(qiáng)法律部分教學(xué)的針對性和實效性，提高本門課的教學(xué)吸引力和影響力。
參考文獻(xiàn)：
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聯(lián)想起近年來各種讓人覺得不可思議的“紅頭文件”屢屢出現(xiàn)：如有地方曾發(fā)“紅頭文件”規(guī)定，每個單位每年都要購買數(shù)百上千條本地特產(chǎn)名煙“一品梅”作為禮品和接待用煙；有地方則以一紙“紅頭文件”為本地滯銷的小糊涂仙(神)系列酒促銷，要求以后全市的公務(wù)招待都用小糊涂仙(神)系列酒；某地房市清淡，商品房賣不動，于是也是市政府出來“購空置房”以“消化存量房產(chǎn)”；有地方國土局竟然用紅頭文件給200多農(nóng)民工5、6年沒有拿到的工資當(dāng)欠條……現(xiàn)在又出現(xiàn)了在一個工作日，全局只留下一個人值班，其余人均用公款“傾巢旅游”的事件，很多人都忍不住發(fā)問，如此弱智的“紅頭文件”一再上演，國家法律何時能夠加以禁止？
以貴州省德江縣縣委、縣政府辦公室聯(lián)合下文，要求全縣干部職工在限定時間內(nèi)到縣里新發(fā)現(xiàn)的“扶陽古城”參觀游覽，以期推動古城旅游；貴陽市白云區(qū)為解決農(nóng)民賣西紅柿難，區(qū)委、區(qū)政府辦公室聯(lián)合下文，要求區(qū)內(nèi)各單位干部職工每人購買100斤西紅柿“助農(nóng)”這兩件事為例，對政府出臺“紅頭文件”助推當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的良好動機(jī)，公眾和廣大網(wǎng)民并沒有什么質(zhì)疑。人們認(rèn)為不妥的是，用發(fā)“紅頭文件”這種方式推銷產(chǎn)品、推銷景點的做法。
黨政部門遇事發(fā)個“紅頭文件”，既顯重視，又挺省事，在一定條件下也管用這是事實，但用發(fā)“紅頭文件”處理十分具體的經(jīng)濟(jì)、社會問題就要慎之又慎了。道理很簡單，“紅頭文件”用之于具體經(jīng)濟(jì)、社會活動，往往都是事與愿違、事倍功半，干擾市場運(yùn)行，破壞市場公平，弊大于利，過去那些年里，我們吃了多少這樣的虧？
改革開放30年來，正是因為我們能夠把生產(chǎn)力從計劃經(jīng)濟(jì)的束縛下解放出來，讓各種各樣的“紅頭文件”退出對市場活動的干預(yù)，才由此獲得了今天的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會安定。不能用發(fā)“紅頭文件”這種簡單化的辦法來處理具體經(jīng)濟(jì)、社會活動，已成為各級領(lǐng)導(dǎo)干部的基本常識。時至今日，為什么還時不時有地方的決策者干出違反這種基本常識的事情呢？
行政的全部尊嚴(yán)在于為民所用，為民的前提條件在于悲憫貧弱。但是，一旦程序和機(jī)制在社會運(yùn)行過程中被過分強(qiáng)化，行政行為本身帶給社會的，就只剩下僵硬和冰冷，而不能充分表達(dá)對貧弱者的悲憫和同情，亦不能解決本身所存在的問題。在這些“紅頭文件”的“怪”現(xiàn)象的背后，我們不僅要看到“紅頭文件”式旅游的不合理性，更要警惕這種權(quán)力“行為藝術(shù)”背后的公共理性、政府公信力的缺失。
談到違法的“紅頭文件”何以大行其道時，社會科學(xué)家胡星斗表示，因為沒有明確的法律規(guī)定：無論是哪一級行政管理機(jī)關(guān)制定出臺的紅頭文件，都應(yīng)該遵循效力更高的上位法的規(guī)定，并不得與其他的紅頭文件發(fā)生沖突。而且，我國全面清理紅頭文件，建立規(guī)范性文件備案審查制度的要求和行動已經(jīng)實施多年。究其原因主要有以下幾方面：
一是審核把關(guān)不嚴(yán)。盡管任何一份文件的出臺，都有著嚴(yán)格的流程，但是在文件審核把關(guān)的過程中，對即將出臺的文件是不是與某一部法律法規(guī)相違背，一般少有人問津。二是權(quán)力制約不夠。“紅頭文件”雖然比不上國家法律、地方法規(guī)，但是它同樣具有某種帶有強(qiáng)制性的執(zhí)行力。遇事就以“紅頭文件”形式下發(fā)成了很多地方的習(xí)慣，加之由于法治意識的淡薄，許多領(lǐng)導(dǎo)干部對于文件實體和程序是否合法更不加理睬，如此監(jiān)督管束不力，違法“紅頭文件”怎能不肆意泛濫？三是群眾訴求不暢。其實，很多違法的“紅頭文件”一出臺，便會引來非議乃至群眾上訪。但是，有關(guān)職權(quán)部門卻常常百般“狡辯”、萬般“搪塞”，就是不肯叫停明知違法的“紅頭文件”，使得群眾的訴求被擱淺。
