時(shí)間:2022-09-30 05:58:22
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一、政府信息公開的審查程序
在實(shí)踐操作中,我縣政府信息公開審查實(shí)行三級(jí)審查制,分為審查、審核、審批三個(gè)步驟:
第一步,由制作、獲取政府信息的政府部門或者部門內(nèi)設(shè)處室進(jìn)行審查
“行政機(jī)關(guān)”是一個(gè)廣泛的概念,其工作因?qū)蛹?jí)而異必然落實(shí)到具體的部門或者處室。如,縣級(jí)人民政府由民政、司法、物價(jià)等部門組成,民政部門又內(nèi)設(shè)優(yōu)撫安置、救災(zāi)救濟(jì)等處室。這些部門或者處室在履行職責(zé)過程中制作、獲取的政府信息同其工作內(nèi)容密切相關(guān),業(yè)務(wù)上具有明顯優(yōu)勢(shì)。由這些部門或者處室首先進(jìn)行審查也符合“誰制作,誰審查;誰獲取,誰審查”的總體要求。
第二步,由政府信息公開工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核
目前,政府信息公開的主管部門尚不統(tǒng)一,設(shè)在政府辦、監(jiān)察、法制和信息辦的均有。根據(jù)《條例》第四條和江蘇省政府的有關(guān)文件規(guī)定,我縣明確縣政府辦是全縣政府信息公開工作主管部門,縣公開辦(設(shè)在縣政府辦)是縣政府信息公開工作機(jī)構(gòu),各部門辦公室是本部門的政府信息公開工作機(jī)構(gòu)。縣公開辦和各部門辦公室作為縣政府和各部門政府信息公開的對(duì)外窗口,履行政府信息公開工作的有關(guān)職責(zé)。各部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)等,除經(jīng)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或者授權(quán)具有行政主體資格的以外,不屬于政府信息公開的主體,不得以自己的名義對(duì)外開展政府信息公開有關(guān)工作。
要特別說明的是,《條例》第四條第(四)項(xiàng)只規(guī)定了政府信息公開工作機(jī)構(gòu)對(duì)擬公開的政府信息進(jìn)行保密審查,我們認(rèn)為是不妥的。政府信息公開審查不僅僅是保密審查,還包括其他許多方面,這將在下面關(guān)于審查內(nèi)容方面進(jìn)行討論。
第三步,由政府信息公開主體分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批
政府信息公開主體分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)上述審查、審核意見,審批確定該政府信息是否公開以及公開的方式。
三級(jí)審查制度是我縣目前推行運(yùn)用的制度,正在實(shí)踐中進(jìn)行磨合,待條件比較成熟后將以正式文件印發(fā)實(shí)施。
二、政府信息公開的審查內(nèi)容
關(guān)于審查內(nèi)容方面,我們認(rèn)為《條例》的規(guī)定在邏輯結(jié)構(gòu)上存在一些問題,下面一一予以討論。
我們認(rèn)為,政府信息公開的審查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括下列六個(gè)方面,即:是否屬于內(nèi)部政府信息審查,是否屬于保密范圍審查,是否屬于國(guó)家規(guī)定需要批準(zhǔn)審查,是否涉及其他行政機(jī)關(guān)需要協(xié)調(diào)審查,是否涉及第三方合法權(quán)益審查和是否與申請(qǐng)人生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要有關(guān)審查。
1.是否屬于內(nèi)部政府信息審查?!稐l例》對(duì)“內(nèi)部政府信息”沒有作出明確的規(guī)定。曹康泰主編的《政府信息公開條例讀本》在釋解第二條時(shí)是這樣說的:“在認(rèn)定政府信息時(shí)除了考慮掌握信息的主體是否屬于行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的組織外,還要分析這些信息是否與其履行行政管理職責(zé)密切相關(guān)。純屬行政機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的人事、財(cái)務(wù)等相關(guān)信息不屬于本條例規(guī)定的政府信息。法律、法規(guī)授權(quán)組織在法律法規(guī)授權(quán)外從事其他活動(dòng)過程中所制作、掌握的信息也不是本條例規(guī)定的政府信息”?!稄V州市政府信息公開規(guī)定》第十二條規(guī)定:“公開義務(wù)人的下列內(nèi)部政府信息,應(yīng)當(dāng)實(shí)行內(nèi)部公開:(一)領(lǐng)導(dǎo)成員廉潔自律情況;(二)內(nèi)部財(cái)務(wù)收支情況;(三)內(nèi)部審計(jì)結(jié)果;(四)公務(wù)員人事管理情況;(五)其他應(yīng)當(dāng)公開的內(nèi)部政府信息”。《汕頭市政務(wù)信息公開規(guī)定》(已廢止)第十二條以前也有過類似的規(guī)定,但多了一項(xiàng)“干部職工收入、分配、福利待遇情況”。另外,上海、河北、遼寧和江蘇等省、市制定的政府信息公開規(guī)定還將“正在調(diào)查、討論、處理過程中的政府信息”納入不予公開的范圍。上述各類政府信息,如果以政務(wù)公開的要求來衡量,有些是要公開的。政府信息公開與政務(wù)公開既相聯(lián)系又有區(qū)別,可以說,政府信息公開是政務(wù)公開的一個(gè)種概念。對(duì)是否屬于內(nèi)部政府信息進(jìn)行審查時(shí),要緊扣《條例》第二條的規(guī)定,牢記政府信息概念的特征,正確區(qū)分內(nèi)、外部政府信息。內(nèi)部政府信息是不須要公開的,外部政府信息要繼續(xù)進(jìn)行以下幾個(gè)方面的審查。
2.是否屬于保密范圍審查。保密審查的內(nèi)容,我們將之總結(jié)為“431”,即四個(gè)秘密:國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私(秘密)和工作秘密;三個(gè)安全:國(guó)家安全、公共安全和經(jīng)濟(jì)安全;一個(gè)穩(wěn)定:社會(huì)穩(wěn)定。保密審查是各項(xiàng)審查工作的重中之重,有三個(gè)問題需要闡明一下:一是條文順序?!稐l例》將保密審查放在第二章公開的范圍第十四條,卻在第一章總則第八條規(guī)定,行政機(jī)關(guān)公開政府信息,不得危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定。我們認(rèn)為,保密審查的規(guī)定應(yīng)當(dāng)放在總則中,次序排列在第七條之前。二是依據(jù)缺乏。目前我們開展這項(xiàng)審查工作的最大困難就是手中缺乏相關(guān)資料。據(jù)有關(guān)資料記載,1988年《保守國(guó)家秘密法》出臺(tái)以后,幾乎每個(gè)部委都制定了關(guān)于自己的保密范圍文件,共有80多部,如果加上省、市制定的相關(guān)文件,數(shù)量還不止于此。因?yàn)檫@些文件本身有些就是保密的,我們難以收集,但在進(jìn)行保密審查時(shí)又得以這些文件為依據(jù),所以,建議將這些文件匯編成冊(cè),印發(fā)給政府信息公開工作人員,涉及到的保密問題可以通過加強(qiáng)培訓(xùn)和保密教育,增強(qiáng)政府信息公開工作人員保密意識(shí)等途徑予以解決。三是審查期限。根據(jù)《條例》規(guī)定,保密審查不是答復(fù)期限中止事由,征求第三方意見所需時(shí)間才不計(jì)算在答復(fù)期限內(nèi)?!侗J貒?guó)家秘密法實(shí)施辦法》第十一條規(guī)定:“……接到申請(qǐng)的機(jī)關(guān)或者保密工作部門,應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)作出批復(fù)”,加上轉(zhuǎn)送、文來文往所需時(shí)間,批復(fù)時(shí)間有可能實(shí)際超過三十日,而政府信息依申請(qǐng)公開連延長(zhǎng)的期限計(jì)算在內(nèi)不過30個(gè)工作日。也許有人認(rèn)為,這可以通過兩者之間存在的節(jié)假日差異進(jìn)行調(diào)濟(jì),我們?cè)趯?shí)踐中可以這樣操作,但在理論上不能這樣研究。目前,《保守國(guó)家秘密法》正在修改,建議作出相應(yīng)的調(diào)整。
3.是否涉及第三方合法權(quán)益審查。征求第三方意見制度,《條例》在第二十三條是為依申請(qǐng)公開而設(shè)立的。據(jù)此,我們是不是可以這樣理解?屬于主動(dòng)公開范圍的政府信息不涉及到第三方的合法權(quán)益,所以不需要本項(xiàng)審查。我們認(rèn)為,這樣的規(guī)定在邏輯上是不周延的,也體現(xiàn)不出《條例》的前瞻性。對(duì)于主動(dòng)公開的政府信息,也要進(jìn)行是否涉及第三方合法權(quán)益審查。另外,存在一個(gè)疑問?書面征求第三方意見時(shí),第三方的答復(fù)期限《條例》沒有規(guī)定,在實(shí)際操作中是與《條例》銜接規(guī)定為15個(gè)工作日,還是與行政復(fù)議銜接規(guī)定為60日,或者與行政訴訟銜接規(guī)定為3個(gè)月。總之,不能因此而無限期延長(zhǎng)。我們的傾向性意見是,一般為15個(gè)工作日,此后催請(qǐng)一次并延長(zhǎng)15個(gè)工作日,如果第三方仍然未作答復(fù),視為不同意公開。
4.是否涉及其他行政機(jī)關(guān)需要協(xié)調(diào)審查。這項(xiàng)審查存在的疑問是協(xié)調(diào)的期限如何確定?協(xié)調(diào)未果的信息是否可以不公開?我縣的要求是平行各單位相互協(xié)調(diào)答復(fù)的期限為7個(gè)工作日,對(duì)協(xié)調(diào)未果的或者涉及面廣、社會(huì)影響大的政府信息,必要時(shí)可以報(bào)送縣政府辦牽頭協(xié)調(diào)確定。
5.是否屬于國(guó)家規(guī)定需要批準(zhǔn)審查。這項(xiàng)審查存在的疑問是批準(zhǔn)期限與依申請(qǐng)公開的期限如何銜接?我們的理解是,按規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)才能的政府信息,在未獲批準(zhǔn)之前屬內(nèi)部的,可以此理由答復(fù)申請(qǐng)人不予公開。這一點(diǎn)與協(xié)調(diào)審查是不同的。協(xié)調(diào)審查中,主動(dòng)公開與依申請(qǐng)公開的政府信息均有,而本項(xiàng)審查中,未經(jīng)批準(zhǔn)的政府信息行政機(jī)關(guān)是不會(huì)主動(dòng)公開的,只存在依申請(qǐng)公開答復(fù)問題。
第一級(jí)-T類:特種刊物論文,指在《SCIENCE》和《NATURE》兩本期刊上發(fā)表的論文。
第二級(jí)-A類:權(quán)威核心刊物論文,指被國(guó)際通用的SCIE、EI、ISTP、SSCI以及A&HCI檢索系統(tǒng)所收錄的論文(以中國(guó)科技信息研究所檢索為準(zhǔn)),或同一學(xué)科在國(guó)內(nèi)具有權(quán)威影響的中文核心刊物上發(fā)表的論文,論文不含報(bào)道性綜述、摘要、消息等。
第三級(jí)-B類:重要核心刊物論文,指在國(guó)外核心期刊上刊登的論文(見《國(guó)外科技核心期刊手冊(cè)》)或在國(guó)內(nèi)同一學(xué)科的中文核心期刊中具有重要影響的刊物上發(fā)表的論文。
第四級(jí)-C類:一般核心刊物論文,指《全國(guó)中文核心期刊要目總覽?北大圖書館2004版》刊物上發(fā)表的論文。
第五級(jí)-D類:一般公開刊物論文,指在國(guó)內(nèi)公開發(fā)行的刊物上(有期刊號(hào)“CN”“ISSN” ,有郵發(fā)代號(hào))發(fā)表的論文。
第六級(jí)-E類:受限公開刊物論文,指在國(guó)內(nèi)公開發(fā)行的但受發(fā)行限制的刊物上(僅有期刊號(hào)、無郵發(fā)代號(hào))發(fā)表的論文。
(3)內(nèi)部刊物發(fā)表的論文分為三個(gè)級(jí)別(類):
內(nèi)部刊物必須為教育部門主辦,以主辦單位級(jí)別分為:第七級(jí)-國(guó)家級(jí)內(nèi)刊(中國(guó)教育學(xué)會(huì)及其專委會(huì)、教育部等自辦刊物),第八級(jí)-省級(jí)內(nèi)刊,第九級(jí)-區(qū)級(jí)內(nèi)刊。
(4)學(xué)術(shù)會(huì)議論文的分類:
①參加國(guó)際性學(xué)術(shù)組織舉辦的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議,且論文作者之一做會(huì)議發(fā)言,收入正式出版的論文集(有書刊號(hào))的論文,確定為第四級(jí)(C類)。未發(fā)言的確定為第五級(jí)(D類)。
②參加全國(guó)性學(xué)術(shù)組織舉辦的全國(guó)學(xué)術(shù)會(huì)議,且論文作者之一做會(huì)議發(fā)言,收入正式出版的論文集(有書刊號(hào))的論文,確定為第五級(jí)(D類)。未發(fā)言的確定為第六級(jí)(E類)。
③參加省級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議,且論文作者之一做會(huì)議發(fā)言,收入正式出版的論文集(有書刊號(hào))的論文,確定為E類。未發(fā)言的確定為區(qū)級(jí)內(nèi)刊。
(5)凡收錄于教育出版社、書號(hào)為“ISBN”類論文專集(或其它刊物)的與教育教學(xué)相關(guān)論文,憑發(fā)表原件按區(qū)級(jí)內(nèi)刊折半計(jì)分。
(6)非正常周期出版的刊物的認(rèn)定
各級(jí)期刊的“增刊、特刊、???、綜合版、專輯”等上發(fā)表的論文,有期刊號(hào)的,包括列入北大核心期刊目錄的刊物,以期刊主辦單位確定為相應(yīng)級(jí)別內(nèi)部刊物折半計(jì)分。
(7)下列情況一般不作為學(xué)術(shù)論文對(duì)待:
論文關(guān)鍵詞:政府公共信息信息公開法律制度
現(xiàn)代社會(huì)正步入信息時(shí)代,信息已成為人們生存和發(fā)展的不可或缺的條件。而政府公共信息更是在對(duì)社會(huì)成員的生存和發(fā)展起著最為重要的作用。
在我國(guó),根據(jù)政府公共信息的性質(zhì),政府公共信息可以分為兩類:第一類是政府掌握的不涉及個(gè)人信息的與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)管理和公共服務(wù)相關(guān)的信息。第二類是政府掌握的涉及個(gè)人信息的與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)管理和公共服務(wù)相關(guān)的信息。這類政府公共信息涉及一部分公民、法人的信息,但是這類信息根據(jù)法律可以向公眾公開。比如公司法人的登記信息等。
因?yàn)檎残畔⑸婕吧鐣?huì)生活的方方面面,其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治文化的發(fā)展有著重大的作用,擁有一個(gè)完善的政府公共信息的公開制度是我們社會(huì)必不可少的。自上世紀(jì)80年代末開始,各種形式的政府公共信息公開法律體制改革在全國(guó)各地廣泛掀起。最近一個(gè)顯著的例子很好的說明了我國(guó)在政府信息公開制度上的進(jìn)步,2008年9月11日晚,中國(guó)衛(wèi)生部指出,近期甘肅等地報(bào)告多例嬰幼兒泌尿系統(tǒng)結(jié)石病例,調(diào)查發(fā)現(xiàn)患兒多有食用三鹿牌嬰幼兒配方奶粉的歷史,經(jīng)相關(guān)部門調(diào)查,發(fā)現(xiàn)石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司生產(chǎn)的三鹿牌嬰幼兒配方奶粉受到三聚氰胺污染。隨后企業(yè)對(duì)有毒有害奶粉進(jìn)行了召回,在對(duì)有毒有害奶粉召回過程中,由政府向社會(huì)公眾公開該事件中的相關(guān)細(xì)節(jié)。這說明我國(guó)政府在處理公共安全及相類似事件中較以前有了重大的進(jìn)步,也說明了我國(guó)各級(jí)在公共信息公開方面取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。
但是,通過對(duì)改革開放后的政府公共信息制度的分析,我們也不難發(fā)現(xiàn),我國(guó)各級(jí)政府公共信息的開放化和透明化首要推進(jìn)力是自上而下的。毫無疑問,在上級(jí)的大力支持和要求下,政府公共信息公開的直接效果確實(shí)立刻能顯現(xiàn)出來,但是這種模式存在了極大的弊端,因?yàn)楹芏嗲闆r下就是以“上級(jí)發(fā)文、下級(jí)落實(shí)”的方式展開的。它往往導(dǎo)致了各級(jí)政府都習(xí)慣于“以文件落實(shí)文件”,越到基層越是敷衍塞責(zé)、消極應(yīng)付。同時(shí),我國(guó)的政府公共信息相關(guān)法律制度的確立和完善,尚處在起步階段,《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》也是在去年才生效和得以實(shí)施。其次,政府公共信息公開制度和各級(jí)政府實(shí)踐中還存在很多不足之處,如公開的主體范圍狹窄,主要限于基層;公開的內(nèi)容范圍狹窄,主要限于法律法規(guī)、政府文件及執(zhí)法程序、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),公開的方式大多限于主動(dòng)公開等。
因此,現(xiàn)階段我國(guó)迫切需要一個(gè)完善的政府公共信息的公開和管理的相關(guān)法律和管理制度,以適應(yīng)建設(shè)法治國(guó)家的需要以及建設(shè)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下服務(wù)型政府體制的需要。
一、加強(qiáng)對(duì)政府信息公開制度的相關(guān)立法
(一)確立行政公開為原則、不公開為例外的基本立法原則
《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》第九條到第十二條規(guī)定了很多政府應(yīng)當(dāng)公開的公共信息。但是對(duì)于《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》未規(guī)定的政府公共信息,現(xiàn)階段行政機(jī)關(guān)因?yàn)闆]有法定的義務(wù),故可以不予以公開。我國(guó)法律將行政公開確定為行政機(jī)關(guān)的義務(wù),原則上,行政機(jī)關(guān)應(yīng)該將其所掌握的文件資料向公眾公開,但有時(shí)行政公開可能涉及國(guó)家安全、影響行政效率,以及暴露個(gè)人隱私或商業(yè)秘密,因此立法者必須在行政公開的公共利益與不公開的公共利益之間進(jìn)行平衡。力求在利益平衡中擴(kuò)大公民對(duì)行政的參與,加強(qiáng)對(duì)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督。因此,在現(xiàn)代社會(huì),公開已成為原則,不公開是例外,只有在法律明確規(guī)定免除公開時(shí),行政機(jī)關(guān)才能不予公開。我國(guó)的《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》對(duì)公開范圍的規(guī)定也應(yīng)當(dāng)是規(guī)定政府對(duì)公共信息不公開的范圍,除此之外都應(yīng)當(dāng)公開。
(二)逐步完善政府公共信息公開的立法
在政府公共信息服務(wù)的法制建設(shè)上,目前需要解決的問題主要在于以規(guī)范、明確的法律、法規(guī)來保證政府及時(shí)有效地提供公共信息服務(wù)。
具體來說我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快制定出一部《中華人民共和國(guó)政府信息公開法》,并以該法為基礎(chǔ),完善一系列地方法規(guī)和部門規(guī)章,用法律來約束、規(guī)范各級(jí)政府履行公共信息公開的法定義務(wù),保障公民知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)。該法律應(yīng)規(guī)定政府公布公共信息的范圍、時(shí)效以及政府在公民信息知情權(quán)上所負(fù)的責(zé)任;規(guī)定對(duì)基于自身利益而選擇有限政府公共信息公開或扭曲性政府公共信息公開的行為要嚴(yán)加監(jiān)督和處理,以確保公共信息資源無償?shù)叵蚬姽_,無論是公民個(gè)人還是企事業(yè)單位,在不違背國(guó)家保密法的前提下,都可以獲得其需要的政府公共信息。
在這個(gè)政府公共信息公開法律制度中應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)我國(guó)的《公共信息公開程序法》。行政程序法是規(guī)范行政行為的法律武器。此外,制定政府公共信息安全服務(wù)方面的法律也應(yīng)成為我們的立法目標(biāo)之一。
二、加強(qiáng)對(duì)政府公共信息公開的監(jiān)督
(一)明確不履行公開義務(wù)的法律責(zé)任
推動(dòng)依法負(fù)有公開義務(wù)的國(guó)家機(jī)關(guān)依法公開政府公共信息承擔(dān)公共職責(zé)的政府職能部門,對(duì)于公眾關(guān)心的本部門各種信息,只要不涉及法律規(guī)定的秘密事項(xiàng),都應(yīng)該及時(shí)通過適當(dāng)?shù)耐緩接枰?。因?yàn)檎残畔⒌貌坏郊皶r(shí)的公開,導(dǎo)致群眾利益受損害,政府工作被動(dòng)的例子在現(xiàn)階段舉不勝舉。比如城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃,路將從哪里通過,房將在哪里建,公共設(shè)施如何配套,這些與老百姓生活密切相關(guān)的信息,卻常常被職能部門“藏在深閨”直到工程要開工了才動(dòng)員群眾配合,但因涉及征地搬遷等復(fù)雜事項(xiàng),工作難度可想而知。但是,如果國(guó)家制度一系列法律、行政法規(guī),在有條件的地區(qū)制定相應(yīng)的地方法規(guī),在明確具體公開義務(wù)的同時(shí),也明確相應(yīng)的法律責(zé)任的話,上述不公開行為便會(huì)得到有效的遏制。
(二)設(shè)置實(shí)施公共信息公開的監(jiān)督機(jī)制
設(shè)置有效的監(jiān)督機(jī)構(gòu)是一個(gè)好的制度要想得以在實(shí)踐中推行的必然需要的途徑。
首先,要調(diào)動(dòng)公民監(jiān)督的積極性。公民是信息公開最直接最主要的受益人。因此,信息公開的法律應(yīng)當(dāng)明確賦予公民對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)信息公開的請(qǐng)求權(quán),以及為落實(shí)這一請(qǐng)求權(quán)所必須的訴權(quán)—即對(duì)不履行法定公開義務(wù)者提起行政訴訟的權(quán)利。
其次,進(jìn)一步完善司法監(jiān)督機(jī)制。政府的公開職責(zé)應(yīng)當(dāng)接受人民法院的司法監(jiān)督。政府公共信息公開很大程度上保障的是公民對(duì)公共事務(wù)的知情權(quán),而且作為被監(jiān)督者的政府反而擁有了信息公開的解釋權(quán)、決定權(quán),顯然不利于信息公開的推行。同時(shí)我國(guó)行政訴訟法關(guān)于“具體行政行為不包括政府的規(guī)范性文件以及不特定對(duì)象的公共利益的行為”的規(guī)定,無疑堵塞了公民申請(qǐng)司法救濟(jì)的渠道,所以我們迫切需要從法律上加以完善。因此在加強(qiáng)政府公共信息公開制定建設(shè)過程中,我們應(yīng)當(dāng)全面的規(guī)定政府不履行職責(zé)的法律責(zé)任,同時(shí)還要在對(duì)政府公共信息進(jìn)行行政訴訟程序立法,對(duì)政府公共信息公開進(jìn)行有效的監(jiān)督。
再次,加強(qiáng)權(quán)力機(jī)關(guān)和政府內(nèi)部監(jiān)督,各級(jí)政府要自覺接受同級(jí)人大及其常委會(huì)的監(jiān)督和政協(xié)的民主監(jiān)督,切實(shí)做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)要賠償、違法須追究。監(jiān)察部門要依法獨(dú)立履行監(jiān)督職責(zé)。制定出一套標(biāo)本兼治、懲防并舉、教育監(jiān)督并重的政府內(nèi)部對(duì)政府公共信息公開的規(guī)定。
最后,要發(fā)揮新聞媒體的監(jiān)督功能。新聞媒體要通過他們的輿論力量加強(qiáng)對(duì)政府公共信息的監(jiān)督,對(duì)政府不公開相關(guān)公共信息的應(yīng)當(dāng)即時(shí)曝光,甚至可以訴渚法律程序,以切實(shí)的保障公民的合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。
三、制定相應(yīng)的隱私法,注意對(duì)公民隱私的保護(hù)
在現(xiàn)代社會(huì),隨著行政權(quán)力的擴(kuò)張,電子技術(shù)的發(fā)達(dá),公民個(gè)人資料越來越多地掌握在政府手中,行政信息公開在某些情形下將侵犯公民個(gè)人隱私權(quán)。因此,在加強(qiáng)行政信息公開制度的同時(shí),還要注意對(duì)公民隱私權(quán)的保護(hù)。我國(guó)憲法雖然規(guī)定了公民所享有的家庭權(quán)利、住宅不受侵犯、通信自由和通信秘密等屬于隱私權(quán)范疇的內(nèi)容,但沒有確立隱私權(quán)的憲法地位,更沒有制定專門的隱私權(quán)法,因而不利于保護(hù)公民的隱私權(quán)。如果我國(guó)在政府公共信息公開法制化過程中同時(shí)通過相應(yīng)的《隱私法》,也可以在保護(hù)公民的知情權(quán)的同時(shí),盡大可能的保護(hù)公民的隱私權(quán)。
四、健全和完善法定的政府公共信息服務(wù)
政府公共信息公開服務(wù)的范圍必須加以擴(kuò)大。有關(guān)行政會(huì)議主題及決議的內(nèi)容和行政機(jī)關(guān)及其工作人員的活動(dòng)情況,應(yīng)當(dāng)允許新聞媒體依法采訪、報(bào)道和評(píng)論,反映社會(huì)公眾的要求和呼聲。除了擴(kuò)大政府公共信息公開的范圍外,擴(kuò)展政府公共信息服務(wù)的內(nèi)容還包括:要深入挖掘現(xiàn)有公共信息資源,強(qiáng)化信息分析、預(yù)測(cè)和調(diào)研服務(wù)功能,把握事前、事中和事后等動(dòng)態(tài)信息。
另外,為了更好地為公眾提供公共信息服務(wù),健全政府公共信息服務(wù)的機(jī)構(gòu)是必要的。為此,要在酌情適當(dāng)增設(shè)專業(yè)性公共信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的同時(shí),重點(diǎn)是充實(shí)現(xiàn)有專業(yè)性公共信息服務(wù)機(jī)構(gòu),增加其人員編制,調(diào)整其信息收集范圍,加強(qiáng)社會(huì)和其他非經(jīng)濟(jì)方面的信息的收集和分析,從偏重收集、分析經(jīng)濟(jì)信息向經(jīng)濟(jì)社會(huì)信息并重。
[論文摘要]公益性文化事業(yè)本身的性質(zhì)必然要求信息公開。我國(guó)文化事業(yè)的信息公開在有關(guān)條例、文化信息化建設(shè)雖然有了初步探索,但是還存在著諸多問題,主要表現(xiàn)在:信息平衡機(jī)制上的信息不時(shí)稱;信息公開的內(nèi)容不全面;公開方式比較被動(dòng),文化信息化建設(shè)不完善。解決這些問題主要從以下三方面入手:增強(qiáng)文化信息公開意識(shí);繼續(xù)完善文化信息化建設(shè);建立完善的公益性文化事業(yè)信息公開機(jī)制。
一、公益性文化事業(yè)信息公開的內(nèi)涵界定
公益性文化事業(yè)是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的,由國(guó)家機(jī)關(guān)或社會(huì)興辦的面向全體公民的非營(yíng)利性的文化事業(yè)組織及其場(chǎng)所和所開展的各項(xiàng)活動(dòng)。就我國(guó)文化發(fā)展?fàn)顩r來看,公益性文化事業(yè)具體可分為以下四種:一是如新華社、人民日?qǐng)?bào)、《求是》雜志、省級(jí)黨報(bào)與黨刊等承擔(dān)黨和國(guó)家喉舌功能的政治性文化事業(yè);二是如作為國(guó)粹的京劇、昆劇等民族文化遺產(chǎn)的文化事業(yè)單位;三是如公共圖書館、文物館、博物館、紀(jì)念館等公益性文化事業(yè);四是如面向社會(huì)群眾的文藝演出、文化展覽活動(dòng)等文化事業(yè)。
公益性文化事業(yè)信息公開就是政府機(jī)關(guān)、文化事業(yè)單位、部分非政府組織以及個(gè)別企業(yè)根據(jù)社會(huì)公眾需要,在法律、法規(guī)允許的情況下,公開所管轄范圍內(nèi)的與社會(huì)成員利益相關(guān)的所有文化信息以及文化管理信息,并允許公眾通過查詢、閱覽、復(fù)制、摘錄、收聽、觀看、下載等形式充分利用信息公開主體所掌握的文化信息以及文化管理信息的行為與制度。
公益性文化事業(yè)信息公開以公開為原則,不公開為例外。公開的內(nèi)容主要包括兩部分。一是文化管理信息,比如文化決策、財(cái)政、人事方面的信息。二是文化系統(tǒng)本身應(yīng)該傳遞的服務(wù)于大眾的文化信息,主要包括文化事業(yè)單位為公民提供的教育、知識(shí)、審美熏陶和休閑娛樂信息。
二、我國(guó)公益性文化事業(yè)信息公開的有益探索
1.公益性文化事業(yè)信息公開在我國(guó)有關(guān)文化條例中的體現(xiàn)
2004年5月31日,據(jù)國(guó)務(wù)院法制辦透露,我國(guó)《政府信息公開條例》草案已完成,但是還沒有一部完整的關(guān)于公益性文化事業(yè)的信息公開法案,只是在其他法律中僅有零星的法律條文。1997年頒布的《關(guān)于頒發(fā)<文化事業(yè)建設(shè)費(fèi)用管理辦法>的通知》,第十一條規(guī)定:文化事業(yè)建設(shè)費(fèi)的使用必須遵守國(guó)家財(cái)政、財(cái)務(wù)規(guī)章制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律。必須接受財(cái)政審計(jì)部門的檢查和監(jiān)督X2000年頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于支持文化事業(yè)發(fā)展若干經(jīng)濟(jì)政策的通知》,第八條規(guī)定:宣傳文化機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)資金管理,接受的捐贈(zèng)資金要專門用于發(fā)展宣傳文化事業(yè),不得擠占、挪用甚至私分,對(duì)出現(xiàn)的各種違法違紀(jì)行為,要追究責(zé)任,嚴(yán)肅處理;2003年頒布的《公共文化體育設(shè)施條例》,第二十七條規(guī)定:涉及大型公共文化體育設(shè)施的,上一級(jí)人民政府在批準(zhǔn)前,應(yīng)當(dāng)舉行聽證會(huì),聽取公眾意見。這些規(guī)定體現(xiàn)了文化事業(yè)信息公開趨勢(shì)越來越明顯。
2.國(guó)家五年計(jì)劃凸顯公共文化事業(yè)信息公開趨勢(shì)
文化信息化建設(shè)“十五”規(guī)劃被列入“十五”計(jì)劃的重要任務(wù)。文化部信息化規(guī)劃的主要目標(biāo)是以先進(jìn)的信息技術(shù)為手段,加強(qiáng)有中國(guó)特色文化的影響力和傳播力,增強(qiáng)文化發(fā)展能力,滿足人民群眾對(duì)文化信息日益擴(kuò)大的需要,加速我國(guó)“十五”文化事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施。要把文化資源數(shù)字化、文化管理網(wǎng)絡(luò)化、文化事業(yè)信息化作為“十五”信息化規(guī)劃的主體工程,使文化事業(yè)真正成為信息社會(huì)中的有機(jī)組成部分。目前已經(jīng)建成的“中華文化信息網(wǎng)”和已經(jīng)啟動(dòng)的中國(guó)數(shù)字圖書館工程建設(shè),標(biāo)志著當(dāng)前文化信息化建設(shè)的主要成績(jī)。
在“十一五”規(guī)劃中,文化部注意解決城鄉(xiāng)公共文化信息不對(duì)稱問題,把《農(nóng)村公共文化體系建設(shè)規(guī)劃》列入國(guó)家專項(xiàng)規(guī)劃目錄?!掇r(nóng)村公共文化體系建設(shè)規(guī)劃》(文化部分)提出的目標(biāo)是:到2010年,縣縣建有圖書館、文化館(或兩館功能合一的綜合性文化設(shè)施)和青少年活動(dòng)中心,鄉(xiāng)鄉(xiāng)建有文化站,1/3的行政村建有文體活動(dòng)室;鄉(xiāng)文化站和村文體活動(dòng)室藏書人均達(dá)到0.1冊(cè)以上,縣公共圖書館藏書人均達(dá)到0.5冊(cè)以上。到2020年,與比較完善的適合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)相適應(yīng),形成以政府為主導(dǎo)、社會(huì)各方面力量共同興辦的農(nóng)村文化建設(shè)新格局。
“十一五”規(guī)劃中指出要加大對(duì)公益性文化事業(yè)的投人,轉(zhuǎn)換機(jī)制,增強(qiáng)活力。由此可見,我國(guó)公益性文化事業(yè)的信息公開已經(jīng)落實(shí)到政策層面,注意從大局出發(fā),總體規(guī)劃,注意從信息傳播方式和信息共享主體上改進(jìn)和加強(qiáng)。
三、我國(guó)公益性文化事業(yè)信息公開存在的問題
1.在信息平衡機(jī)制上,信息不對(duì)稱現(xiàn)象普遍
圖書館的信息不對(duì)稱,集中體現(xiàn)在信息公開披露制度上。概括起來,圖書館的信息不對(duì)稱反映在國(guó)內(nèi)圖書館與國(guó)外圖書館、圖書館與上級(jí)主管部門、圖書館與信息資源供應(yīng)商、圖書館與用戶、圖書館內(nèi)部門之間、管理層與員工之間的信息混淆和相關(guān)政策變動(dòng)等運(yùn)行的多個(gè)環(huán)節(jié)和層面。
大眾傳媒信息不對(duì)稱主要表現(xiàn)為兩點(diǎn):一是政府與媒體之間信息不對(duì)稱,政府手中掌握著大量的信息,而媒體無從獲知或者是無權(quán)報(bào)道。其次是不同傳播渠道之間的信息不對(duì)稱,傳播渠道之間由于傳播內(nèi)容、傳播技巧的懸殊,強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)得以體現(xiàn)。
博物館作為文物和標(biāo)本的主要收藏機(jī)構(gòu)、宣傳教育機(jī)構(gòu)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu),負(fù)有收藏、科研和教育三大職能。但是由于博物館工作的特殊性和專業(yè)性比較強(qiáng),它往往與社會(huì)聯(lián)系比較少,管理方式比較陳舊,不大注重自身的宣傳,公眾對(duì)它的了解非常有限,所以博物館與公眾之間的信息不對(duì)稱尤為明顯。
2.信息公開的內(nèi)容不全面,信息失真現(xiàn)象普遍
一些文化部門為了自身的利益往往會(huì)只公開社會(huì)公眾已知的信息,避開公眾未知的信息;只公開已經(jīng)辦好取得實(shí)效的信息,避開未落實(shí)未辦好甚至辦砸了的工作信息;只公辦事結(jié)果方面的信息,避開依據(jù)性的、過程性的信息;偏重于公開政府占有的社會(huì)公眾信息,而很少公開反映政務(wù)工作的信。
我國(guó)公共圖書館的信息公開只注重公開為大眾服務(wù)的科學(xué)文化信息,而用戶對(duì)圖書館的組織、機(jī)構(gòu)、決策、管理、規(guī)劃、目標(biāo)、計(jì)劃等一無所知。這就造成用戶信息的閉塞,從而引起圖書館與用戶彼此之間的誤會(huì),造成圖書館在用戶心目中信用度的降低。政府和傳媒之間應(yīng)該是合作多于分歧。前者致力于更多地公開信息,后者致力于更好地收集、處理和傳播信息。我國(guó)新聞傳媒存在著報(bào)喜不報(bào)憂的現(xiàn)象,有時(shí)不能全面、如實(shí)和及時(shí)報(bào)道影響人民生活和社會(huì)判斷的國(guó)內(nèi)外重大新聞,而且,新聞媒體在獲取資源和傳播過程中可能造成信息失真,使公眾通過新聞媒介不能如實(shí)地獲得準(zhǔn)確、充分、及時(shí)、可靠的政府信息。其表現(xiàn)有:對(duì)信息不披露,披露不及時(shí),披露的信息不實(shí)、不真、不全。
3,信息公開的方式比較被動(dòng),文化信息化建設(shè)存在諸多問題
我國(guó)目前的信息公開形式是一種政府權(quán)力型公開,文化主管部門掌握信息公開的主動(dòng)權(quán),是否公開,在多大范圍內(nèi)公開,政府擁有最終決定權(quán),大眾只能是被動(dòng)接受,在文化主管部門應(yīng)當(dāng)公開的信息范圍內(nèi),在它們不公開時(shí),大眾也沒有請(qǐng)求公開的權(quán)利。
我國(guó)的文化信息化建設(shè)雖然已經(jīng)納人國(guó)家發(fā)展規(guī)劃,也取得了階段性成果,但還是存在諸多問題。對(duì)文化信息化的重要性認(rèn)識(shí)不足;缺乏宏觀調(diào)控和規(guī)范管理;經(jīng)費(fèi)和人才不足;現(xiàn)有成果多數(shù)為早期開發(fā),未能考慮網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,數(shù)字化程度較低,且宣傳推廣不夠;未廣泛采用國(guó)際信息化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范;對(duì)外交流和宣傳不夠;有關(guān)法律法規(guī)尚不完善;文化部門的某些領(lǐng)域信息化程度較低等。
四、公益性文化事業(yè)信息公開發(fā)展對(duì)策
1.增強(qiáng)文化信息公開意識(shí)
要增強(qiáng)信息公開意識(shí),要從兩個(gè)方面人手。第一,提高公民的文化信息權(quán)利意識(shí)。文化權(quán)利可以歸納為三個(gè)方面:一是享受文化成果的權(quán)利;二是參與文化活動(dòng)的權(quán)利;三是開展文化創(chuàng)造的權(quán)利。飛公民要切實(shí)維護(hù)自身文化權(quán)利,就要珍視自身的文化信息權(quán)利。文化信息弱勢(shì)群體要強(qiáng)化維權(quán)意識(shí),處于文化信息競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)勢(shì)的群體要尊重弱勢(shì)群體的信息權(quán)利,杜絕各種形式的信息壟斷和信息欺騙行為。第二,公益文化部門要強(qiáng)化文化信息義務(wù)觀念。明確為公民提供文化信息服務(wù)是自己應(yīng)盡的職責(zé),保障公民獲取信息機(jī)會(huì)的平等,保障公民求知的自由與求知的權(quán)利。
2.繼續(xù)完善文化信息化建設(shè)
總體思路是:以信息共享為主要出發(fā)點(diǎn),促進(jìn)文藝繁榮和文化事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,提高中華文化在互聯(lián)網(wǎng)中的地位和作用,建立適應(yīng)新形勢(shì)的文化管理體制;努力研究開發(fā)文化信息資源,積極擴(kuò)大對(duì)外文化交流,全面地將社會(huì)文化生活提升到信息時(shí)代。
今后文化信息化建設(shè)的主要任務(wù)是加強(qiáng)以下幾大網(wǎng)站的建設(shè)。推進(jìn)文化部政府網(wǎng)站的建設(shè);加快中國(guó)數(shù)字圖書館工程建設(shè);完善中華文化信息網(wǎng);進(jìn)一步豐富網(wǎng)上文物資源;配合國(guó)家文化藝術(shù)管理信息系統(tǒng)建設(shè),實(shí)現(xiàn)文化管理網(wǎng)絡(luò)化;搞好社區(qū)文化活動(dòng)網(wǎng)建設(shè);在中華文化信息網(wǎng)址下設(shè)立社區(qū)文化活動(dòng)網(wǎng)站;實(shí)施對(duì)外文化宣傳交流網(wǎng)站建設(shè),將網(wǎng)站建設(shè)成為具有政府導(dǎo)向、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、最具權(quán)威的高層次的中外文化交流信息中介和宣傳中國(guó)的窗口。
首先,我羨慕你的造化。二十歲剛出頭就擁有了上省級(jí)公開課的機(jī)會(huì),且有那么多“貴人”相助。你尤當(dāng)珍視。
其次,我理解你的心情。課“總被‘挑剔’得‘體無完膚’”,心里難免不是滋味。但不要失卻自信,要辯證地看待“挑剔”,智慧地轉(zhuǎn)化“挑剔?!?/p>
如何辯證地看待“挑剔”,智慧地轉(zhuǎn)化“挑剔”,下面的故事也許能帶給你一些啟迪:
從前,有一位畫家想畫出一幅人人見了都喜歡的畫。畫畢,他拿到市場(chǎng)上去展出。旁邊放了一支筆,并附上說明,每一位觀賞者,如果認(rèn)為此畫有欠佳之筆,均可在畫中記上記號(hào)。
晚上,畫家取回了畫,發(fā)現(xiàn)整個(gè)畫面都涂滿了記號(hào)——沒有哪一筆一畫不被挑剔。畫家十分不快,對(duì)這次嘗試深感失望。
畫家決定換一種方式試試。他又摹了一張同樣的畫拿到市場(chǎng)展出??蛇@一次,他要求每位觀賞者將其最欣賞的妙筆都標(biāo)上記號(hào)。當(dāng)畫家再取回畫時(shí),他發(fā)現(xiàn)畫面又被涂滿了記號(hào)?!磺性惶籼薜墓P畫,今天都被畫上了贊美的標(biāo)記。
你不妨學(xué)一學(xué)畫家后來的做法,在心里給自己的每一處教學(xué)“妙筆”都悄悄地標(biāo)上欣賞的記號(hào)。以此增強(qiáng)自信。
第三,我不接受你“公開課的戰(zhàn)船必須駛上‘安全’航道”的心態(tài)。有人問起被稱為“希臘七賢”之一的阿那哈斯:“你說說看,什么樣的船只最安全?”阿那哈斯回答:“是那些離開了大海的船只。”
離開了大海的船只固然安全了,但終究還有多少應(yīng)用價(jià)值呢?所以,我想開誠布公地跟你說,航行在新課程大海里的公開課船只,與其“安全”一些,不如“危險(xiǎn)”一次。
請(qǐng)別誤會(huì),讓公開課“危險(xiǎn)”一次,絕不是慫恿初登講壇的你妄自尊大,聽不進(jìn)逆耳忠言,一意孤行。其本義在于:“危險(xiǎn)”一次,你就擁有了一次迎接挑戰(zhàn)、發(fā)揮潛能的機(jī)會(huì)。
讓公開課“危險(xiǎn)”一次,意味著要“大膽”地創(chuàng)造。齊白石堪稱典范,他九十二歲高齡時(shí),依舊“大膽”地創(chuàng)作了一幅題為《和平》的國(guó)畫:淺紅的一株益母草,下面是兩只墨黑的鴿子。畫面上一紅一黑,色彩反差強(qiáng)烈的兩個(gè)物象傍在一起,搶人眼球,撼人心魄。自畢加索給鴿子賦予了象征意義后,還不曾看見畫家用黑色來繪和平鴿的。這就是大師,雖壽登耄耋,但奇思妙想依舊年輕,感知世界依舊新鮮,繪畫創(chuàng)作依舊“大膽”。
所以,年輕的你要“大膽”地嘗試。嘗試獨(dú)立備課而不僅僅依賴于教參;嘗試熟背課文而不僅僅要求學(xué)生做到;嘗試讓最后進(jìn)的一名學(xué)生站起來讀書而不僅僅讓朗讀翹楚閃亮登場(chǎng);嘗試讓學(xué)生說哪里讀不懂而不僅僅大張旗鼓地宣講你感興趣的地方;嘗試讓學(xué)生解讀文本出現(xiàn)“不和諧的聲音”而不僅僅是千人一腔;嘗試激發(fā)學(xué)生當(dāng)眾把你問得瞠目結(jié)舌而不僅僅是你把學(xué)生問得目瞪口呆;嘗試以“處女課”問世而不僅僅以反復(fù)演練的“樣板課”示眾……大膽地嘗試有時(shí)是很“危險(xiǎn)”的,特別是在公開課上。
當(dāng)然,讓公開課“危險(xiǎn)”一次,并不意味著排斥“成功”。關(guān)鍵是如何看待“成功”。“我不知道何謂成功,但我知道什么是失敗。失敗就是想要討每個(gè)人的歡心?!保ㄋ_米·戴維斯)
“要討每個(gè)人的歡心”,(唯獨(dú)不討每個(gè)孩子的歡心)這只無形的功利之手,正牽動(dòng)著教師,表演著一出又一出合乎“某種胃口”的木偶戲式公開課。
這種木偶戲式的公開課,動(dòng)輒以“航空母艦”作戰(zhàn):成立備課小組,聘請(qǐng)專家指導(dǎo),反復(fù)彩排演練,企及一課打響乃至一課走紅。于是乎,講究包裝,追求“完美”。其實(shí)這種刻意追求“完美”的公開課是一種溫柔的傷害。一次,茶師千利休讓兒子少庵打掃庭院。兒子打掃完畢,茶師卻說:“不夠干凈?!币笏匦伦鲆淮?。少庵又打掃了一遍,然后跟父親說:“石階洗了三次,石燈籠也擦拭多遍。樹木沖灑過了水,苔蘚上也閃著翠綠,沒有一枝一葉留在地面?!?/p>
自從上個(gè)世紀(jì)90年代初中國(guó)人民銀行開始進(jìn)行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)以來,在不同的時(shí)期曾經(jīng)使用過不同的操作工具。在2003年4月22日的公開市場(chǎng)操作中,中國(guó)人民銀行直接發(fā)行了期限6個(gè)月的50億元中央銀行票據(jù)。4月28日,中國(guó)人民銀行又了當(dāng)年第六號(hào)《公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)公告》,決定自4月29日起暫停每周二和周四的正回購操作,此后將通過中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商招標(biāo)發(fā)行央行票據(jù)。招標(biāo)時(shí)間為每周二上午9點(diǎn)至10點(diǎn),招標(biāo)方式為荷蘭式,招標(biāo)標(biāo)的為價(jià)格。央行票據(jù)將在銀行間債券市場(chǎng)上市流通,交易方式為現(xiàn)券交易和回購,同時(shí)作為央行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作工具。從正回購轉(zhuǎn)向直接發(fā)行中央銀行票據(jù),其意義不僅僅是換了一種操作工具,更重要的是促使我們?cè)趯?shí)踐中不斷探索發(fā)展央行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)的措施。
一。央行公開市場(chǎng)操作工具要根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)補(bǔ)充
存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率政策和公開市場(chǎng)操作并稱央行金融宏觀調(diào)控的“三大法寶”,其中公開市場(chǎng)操作以其靈活性、主動(dòng)性和可逆性等優(yōu)勢(shì),為多數(shù)國(guó)家的央行所青睞。中央銀行票據(jù)是我國(guó)公開市場(chǎng)除回購交易、現(xiàn)券交易外的第三大交易品種,也是與國(guó)債、政策性金融債“并駕齊驅(qū)”的公開市場(chǎng)三大操作工具之一。2003年以來,央行在公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作中一直進(jìn)行正回購交易,已回籠貨幣2000多億元。由于正回購是央行以自身持有的債券向銀行質(zhì)押回收資金,因此,央行必須擁有足夠的現(xiàn)券持有量。而貨幣當(dāng)局的資產(chǎn)負(fù)債表顯示,到2002年年底,央行手中持有的國(guó)債面值大約為2863億元,除去2003年20次正回購占用部分,央行持有的國(guó)債余額只為原來的四分之一,繼續(xù)進(jìn)行正回購操作的空間已經(jīng)不大。因此,有不少市場(chǎng)人士認(rèn)為,中央銀行發(fā)行票據(jù)是只為了解決正回購時(shí)手中現(xiàn)券不足的問題,為今后繼續(xù)回籠貨幣創(chuàng)造條件。從這個(gè)角度看,央行完全可以采取2002年9月的做法,再次將未到期國(guó)債部分直接置換為中央銀行票據(jù)。之所以沒有這樣做,是由于自2002年6月份以后,央行連續(xù)正回購引導(dǎo)市場(chǎng)利率上升,市場(chǎng)資金情況因而變得較為緊張。但2003年連續(xù)正回購,銀行間市場(chǎng)利率不僅沒有隨之上行,反而出現(xiàn)單邊下跌態(tài)勢(shì),還一度跌破了2%關(guān)口。這表明,銀行間市場(chǎng)資金一直相當(dāng)充裕。在這種情況下,由于商業(yè)銀行沒有資金需求,央行自然沒有必要將未到期部分國(guó)債直接置換為中央銀行票據(jù)。央行票據(jù)發(fā)行后,在銀行間債券市場(chǎng)上市流通,交易方式為現(xiàn)券和回購,同時(shí)作為央行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作工具。央行票據(jù)的發(fā)行,增加了央行對(duì)操作工具的選擇余地。今后央行仍應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際狀況,適時(shí)加強(qiáng)工具創(chuàng)新,以使其操作更加游刃有余。
二。公開市場(chǎng)操作要始終注重提高有效性
正因?yàn)楣_市場(chǎng)操作具備其他政策工具所缺少的主動(dòng)性、靈活性和可逆性等,因而它有較高的有效性。但是如何充分發(fā)揮其有效性,卻是央行在實(shí)踐中探索不盡的課題。2003年央行在公開市場(chǎng)連續(xù)進(jìn)行20次正回購操作后,可繼續(xù)用于正回購的債券已所剩無幾。與此相應(yīng)的是,央行正回購力度也就不斷減弱,從資金回籠高峰時(shí)期的200億元降到后來的30億元,而市場(chǎng)卻并未顯現(xiàn)出停止正回購的跡象,各商業(yè)銀行在央行的平均超額備付金比率依然高達(dá)3%一4%.如果央行此時(shí)沒有相應(yīng)對(duì)策推出,必然面臨山窮水盡的窘境,難以保證操作的有效性。
從實(shí)際情況來看,2003年伊始,央行在公開市場(chǎng)就已經(jīng)新舉連連,如交易次數(shù)從每周一次增加到兩次、增加交易成員、擴(kuò)大交易范圍、建立公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商流動(dòng)性日?qǐng)?bào)制度等,這些都是必要的,但似乎并未像預(yù)期那般吸引足夠的市場(chǎng)注意力。在此態(tài)勢(shì)下,靈活采用這種新的融資方式,發(fā)行央行票據(jù),就可促使公開市場(chǎng)成員再次正視公開市場(chǎng)操作的影響,確保央行貨幣政策的有效傳導(dǎo)。
從目前美國(guó)、英國(guó)、日本、歐盟等國(guó)家和地區(qū)來看,回購操作的調(diào)控力度有限,即使量很大,如日本,每次操作在幾百億日元,其效果也是不盡如人意。一般而言,公開市場(chǎng)調(diào)控能力強(qiáng)的國(guó)家,往往其操作的主體是買(賣)斷而非回購。央行可以根據(jù)市場(chǎng)流動(dòng)性狀況通過買(賣)斷票據(jù)隨時(shí)實(shí)現(xiàn)貨幣回吐或回籠,因此央行發(fā)行票據(jù)較回購具有更好的靈活性。此次央行通過對(duì)中央銀行票據(jù)進(jìn)行滾動(dòng)操作,就增加了公開市場(chǎng)操作的靈活性和針對(duì)性,增強(qiáng)了調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的能力和執(zhí)行貨幣政策的效果。
從市場(chǎng)人士的反應(yīng)來看,央行票據(jù)受到了市場(chǎng)的普遍追捧,公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商們踴躍參加投標(biāo)和認(rèn)購。根據(jù)中央國(guó)債結(jié)算公司的統(tǒng)計(jì),央行票據(jù)的認(rèn)購倍數(shù)一般達(dá)到2倍左右甚至更高。這主要是因?yàn)楝F(xiàn)在不少銀行手頭都有富余資金,在放貸不是十分充分的情況下,也在尋找新的融資手段。把資金上存給央行,利率僅為1.89%;而央行票據(jù)則類似于一種短期金融債券,收益率在2.1%左右;再加上良好的流動(dòng)性,各商業(yè)銀行間可通過央行票據(jù)的交易來盤活金融資產(chǎn),自然對(duì)各家銀行具有相當(dāng)大的吸引力。所以,央行票據(jù)的發(fā)行提高了公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)的有效性,同時(shí)也表明,只有獲得市場(chǎng)的接受和歡迎,才能保證這種有效性。
三。央行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)要緊密圍繞貨幣政策的操作目標(biāo)
貨幣政策目標(biāo)是央行組織和調(diào)節(jié)貨幣流通的出發(fā)點(diǎn)和歸宿,它必須服從于國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的最終目標(biāo)。當(dāng)今西方各國(guó)普遍以穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡作為“四大宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)”。而公開市場(chǎng)操作等貨幣政策工具無法直接作用于最終目標(biāo),因此,可在其政策工具和最終目標(biāo)間,兩組金融變量,即中介目標(biāo)和操作目標(biāo),二者合稱營(yíng)運(yùn)目標(biāo),它們是央行政策工具和最終目標(biāo)之間的橋梁。其中,操作目標(biāo)是接近央行政策工具的金融變量,包括準(zhǔn)備金、基礎(chǔ)貨幣和短期利率等直接受貨幣政策工具影響的變量,相應(yīng)地,中介目標(biāo)則是貨幣供應(yīng)量和長(zhǎng)期利率。
公開市場(chǎng)操作要實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo),首先要著眼的就是它的操作目標(biāo)。據(jù)報(bào)道,我國(guó)2003年廣義貨幣供應(yīng)量M2的增長(zhǎng)目標(biāo)應(yīng)為16%,而央行公布當(dāng)年3月末我國(guó)M2余額達(dá)19.4萬億元,同比增長(zhǎng)18.5%,M1同比增長(zhǎng)幅度更高達(dá)20.1%.4月末廣義貨幣M2余額19.61萬億元,同比增長(zhǎng)19.2%,比3月末高0.7個(gè)百分點(diǎn),貨幣供應(yīng)量M2增幅創(chuàng)下1997年6月以來的新高。而去年我國(guó)M2和GDP之比達(dá)到1.8,遠(yuǎn)高于美國(guó)的0.54和日本的1.29.由廣義貨幣的構(gòu)成可知,M2比率越高,整體支付風(fēng)險(xiǎn)越大,說明信用過分集中于銀行。以目前M2的增長(zhǎng)速度計(jì),5年后貨幣供應(yīng)量將達(dá)到45萬億元,而GDP若按8%的增長(zhǎng)速度,5年后僅為15萬億元,貨幣供應(yīng)量遠(yuǎn)高于GDP總值,屆時(shí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)將面臨巨大的通脹壓力。另一方面,3月份我國(guó)外匯儲(chǔ)備余額3160億美元,同比增長(zhǎng)38.8%,6月份達(dá)到3464.7億美元,同比增長(zhǎng)42.7%.央行發(fā)行票據(jù),可減少商業(yè)銀行的準(zhǔn)備金,對(duì)沖快速增長(zhǎng)的外匯占款,達(dá)到回籠基礎(chǔ)貨幣之操作目標(biāo),繼而實(shí)現(xiàn)降低貨幣供應(yīng)量的中介目標(biāo),進(jìn)而才能保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的最終目標(biāo)的完成。
四。公開市場(chǎng)操作要力求形成我國(guó)的基準(zhǔn)利率,促進(jìn)銀行間市場(chǎng)收益率曲線的完善
保證基準(zhǔn)利率之穩(wěn)定,發(fā)達(dá)國(guó)家中央銀行主要是通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)調(diào)控貨幣市場(chǎng)和債券市場(chǎng)利率,央行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)目標(biāo)之一就在于保持一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的基準(zhǔn)利率,以避免因基準(zhǔn)利率變動(dòng)幅度過大而造成金融資產(chǎn)價(jià)格的大幅波動(dòng)。而且一般采用市場(chǎng)化的短期的國(guó)債收益率作為該國(guó)基準(zhǔn)利率。但從我國(guó)的情況來看,財(cái)政部發(fā)行的國(guó)債絕大多數(shù)是三年期以上的,短期國(guó)債市場(chǎng)存量極少,這樣在銀行間市場(chǎng)基本上都是中長(zhǎng)期券種,短期品種的匱乏使得我國(guó)債券市場(chǎng)收益率曲線存在缺失。目前在財(cái)政部尚無法形成短期國(guó)債滾動(dòng)發(fā)行制度的前提下,短期國(guó)債收益率要成為基準(zhǔn)利率還需要一個(gè)過程。所以由央行發(fā)行自控的、抗干擾性強(qiáng)的短期票據(jù),以替代短期國(guó)債成為公開市場(chǎng)操作的新品種,將有助于市場(chǎng)形成不受干擾的基準(zhǔn)利率。特別是隨著央行票據(jù)數(shù)量的增加,票據(jù)存量達(dá)到一定規(guī)模,其收益率就將成為市場(chǎng)短期收益率的參照基準(zhǔn),這樣將有助于我國(guó)銀行間市場(chǎng)收益率曲線的完善,同時(shí)讓市場(chǎng)主體能以央行票據(jù)配合中長(zhǎng)期債券來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
由下表可見,從2003年4月22日第1期票據(jù)發(fā)行至11月17日第52期,已發(fā)行的央行票據(jù)期限均為一年期以下,其中以3個(gè)月期限的為最多,占發(fā)行總額(6250億元)的53%,其次為6個(gè)月期的,占34%,一年期的僅為800億元,約占13%,期限結(jié)構(gòu)比較合理;從央行票據(jù)的發(fā)行方式方面看,以市場(chǎng)化的利率招標(biāo)方式取代固定利率的數(shù)量招標(biāo)方式,對(duì)于我國(guó)利率形成機(jī)制和短期利率水平確定的市場(chǎng)化都是有推動(dòng)作用的;另外在信息披露方面,央行在每周一公布發(fā)行公告,向社會(huì)提供將發(fā)行票據(jù)的基本要素,在每周二下午公布發(fā)行結(jié)果,內(nèi)容包括實(shí)際發(fā)行量、投標(biāo)家數(shù)、中標(biāo)家數(shù)、有效投標(biāo)筆數(shù)、有效投標(biāo)量、邊際投標(biāo)量、邊際中標(biāo)量和中標(biāo)成員的認(rèn)購量等內(nèi)容,與以往的公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)交易公告相比,內(nèi)容有了很大豐富,公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作信息披露的透明度大大增加,這也同樣表明了我國(guó)票據(jù)發(fā)行定價(jià)的市場(chǎng)化程度在提高,這一點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)短期利率的合理化也是非常重要的。
五。全面進(jìn)行貨幣市場(chǎng)建設(shè),為公開市場(chǎng)操作提供長(zhǎng)期基礎(chǔ)
從世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來看,公開市場(chǎng)操作的成功無不依賴于一個(gè)成熟的貨幣市場(chǎng),貨幣市場(chǎng)被很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為一國(guó)金融體系的核心機(jī)制。而成熟貨幣市場(chǎng)的一個(gè)重要標(biāo)志是具有數(shù)量足夠多的較高安全性、流動(dòng)性、盈利性、替代性的短期金融工具,以滿足籌資渠道多元化、投資選擇多樣化的需要,從而也便于中央銀行的宏觀調(diào)控。對(duì)于擁有3萬多億元基礎(chǔ)貨幣的我國(guó)央行來說,受現(xiàn)有貨幣市場(chǎng)的規(guī)模、品種限制,調(diào)控職能無法從容施展。因此,在推進(jìn)銀行改革、調(diào)整準(zhǔn)備金制度的同時(shí),除了央行票據(jù)以外,還應(yīng)該全面發(fā)展包括國(guó)債、機(jī)構(gòu)債、公司債、抵押貸款債、市政債等在內(nèi)的債券市場(chǎng),并繼續(xù)開發(fā)新的品種,比如貨幣市場(chǎng)基金、大額可轉(zhuǎn)讓存單、具有保底收益的委托理財(cái)業(yè)務(wù)等,同時(shí)推廣商業(yè)信用票據(jù),從多方面滿足市場(chǎng)主體的投資或盤活金融資產(chǎn)的需求,增強(qiáng)貨幣市場(chǎng)的吸引力和影響力,從而也培育相應(yīng)的投資機(jī)構(gòu)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,央行票據(jù)不是最理想的公開市場(chǎng)操作工具,央行要為此支付相當(dāng)?shù)某杀?,所以不適宜長(zhǎng)期大量發(fā)行,因此其效果就難以保證,全面加強(qiáng)貨幣市場(chǎng)建設(shè),才是當(dāng)務(wù)之急。
參考文獻(xiàn):
[1]黃達(dá)。貨幣銀行學(xué)[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2000.
一、行政處罰僅僅是違法行為人應(yīng)承擔(dān)的各種法律責(zé)任中的一種責(zé)任。
《行政處罰法》第8條規(guī)定的行政處罰是:(1)警告;(2)罰款;(3)沒收違法所得、沒收非法財(cái)物;(4)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);(5)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;(6)行政拘留;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。而目前我國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的追究違法行為人的法律責(zé)任則很多,除行政處罰外,還有承擔(dān)民事責(zé)任、給予行政處分、承擔(dān)刑事責(zé)任和行政強(qiáng)制措施、責(zé)令糾正或者停止違法行為、具體行政行為的撤回或無效、征收行政收費(fèi)、行政執(zhí)行罰等法律責(zé)任。因此,行政處罰僅僅是違法行為人應(yīng)承擔(dān)的各種法律責(zé)任中的一種責(zé)任,或者說是一部分責(zé)任,而不是全部法律責(zé)任。
以《土地管理法》和《土地管理法實(shí)施條例》規(guī)定的部分法律責(zé)任為例。
1、行政處罰:“沒收違法所得”(《土地管理法》第73條、第81條);“限期拆除在非法轉(zhuǎn)讓的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施”(《土地管理法》第73條)、“限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施”(《土地管理法》第76條第1款)、“限期拆除在非法占用的土地上新建的房屋”(《土地管理法》第77條第1款);“沒收在非法轉(zhuǎn)讓的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施”(《土地管理法》第76條第1款)、“沒收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施”(《土地管理法》第77條第1款);“罰款”(《土地管理法》第73條、第74條、第75條、第76條第1款、第80條、第81條);“收回土地使用權(quán)”(《土地管理法》第37第1款、第65條第1款第2項(xiàng)[1])。
2、承擔(dān)民事責(zé)任:“恢復(fù)土地原狀”(《土地管理法》第73條、第76條第1款);“責(zé)令限期治理”(《土地管理法》第74條);“承擔(dān)賠償責(zé)任”(《土地管理法》第78條第2款)。
3、行政處分:對(duì)“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分”(《土地管理法》第73條、第74條、第76條第1款、第78條第1款)。
4、承擔(dān)刑事責(zé)任:“構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任”(《土地管理法》第73條、第76條第1款、第78條第1款)。
5、其他法律責(zé)任[2]:“停止辦理有關(guān)土地審批、登記手續(xù)”(《土地管理法實(shí)施條例》第32條第1款第4項(xiàng));“責(zé)令違法嫌疑人在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物”(《土地管理法實(shí)施條例》第32條第1款第5項(xiàng));“責(zé)令限期改正[3]”(《土地管理法》第74條、第75條、第81條);“責(zé)令退還非法占用的土地[4]”(《土地管理法》第76條第1款、第77條第1款);“責(zé)令停止土地違法行為[5]”(《土地管理法》第67條第1款第4項(xiàng)、《土地管理法實(shí)施條例》第32條第1款第3項(xiàng));“責(zé)令限期辦理[6]”(《土地管理法》第82條);“批準(zhǔn)文件無效”(《土地管理法》第78條第1款);“繳納閑置費(fèi)”(《土地管理法》第37條第1款);“繳納土地復(fù)墾費(fèi)[7]”(《土地管理法》第42條、第75條)。
二、以“違法責(zé)任”公開代替“行政處罰”公開更為符合我國(guó)立法和執(zhí)法工作實(shí)際
如“未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)非法占用土地”行為人的法律責(zé)任,《土地管理法》第76條第1款規(guī)定:“未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn),非法占用土地的,由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門責(zé)令退還非法占用的土地,對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的,限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施,恢復(fù)土地原狀,對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的,沒收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施,可以并處罰款;對(duì)非法占用土地單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任”。
《土地管理法》第76條第1款中,共涉及追究五種不同類型的法律責(zé)任:一是行政處罰(拆除、沒收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施,罰款),二是責(zé)令糾正違法行為(責(zé)令退還非法占用的土地),三是承擔(dān)民事責(zé)任(恢復(fù)土地原狀),四是行政處分(對(duì)非法占用土地單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分),五是追究刑事責(zé)任(對(duì)非法占用土地單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任)。
上述情況在我國(guó)的法律法規(guī)中普遍存在,即對(duì)某種具體違法行為應(yīng)追究的各種法律責(zé)任,寫在同一個(gè)條款中,構(gòu)成一個(gè)完整的法律責(zé)任。這種表述,不僅方便行政相對(duì)人對(duì)具體違法行為的各種法律責(zé)任有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí),也有利于預(yù)防和減少違法行為的發(fā)生。
由此,我們也看到了只公開“行政處罰”而不公開“違法責(zé)任”所帶來的弊端:如果只公開其中“行政處罰”的內(nèi)容,有關(guān)法律條款就會(huì)支離破碎、不完整,同時(shí)還會(huì)造成行政相對(duì)人對(duì)違法行為的法律后果認(rèn)識(shí)不全,不利于維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序,不利于預(yù)防和減少違法行為發(fā)生的目的;如果整個(gè)法律條款公開,又似乎超出了“行政處罰”的公開范圍。
此外,由于我國(guó)的《行政處罰法》本身對(duì)“行政處罰”并未作出定義,在法學(xué)界對(duì)“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰”究竟包括哪些處罰,以及行政強(qiáng)制措施、責(zé)令改正違法行為、具體行政行為撤回等由行政機(jī)關(guān)作出的行政行為是否屬于“廣義”的行政處罰仍在爭(zhēng)論的情況下,只公開“行政處罰”的難度和弊端,是顯而易見的。
三、建議
政府(政務(wù))信息公開工作是實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想,體現(xiàn)“立黨為公、執(zhí)政為民”的重要舉措,是打造“透明政府”的具體措施,是依法行政的必然要求。按照“以公開為原則,不公開為例外”的政府(政務(wù))信息公開工作總要求,也應(yīng)當(dāng)以“違法責(zé)任”公開代替“行政處罰”公開,不能僅因《行政處罰法》第4條第3款的規(guī)定而只公開“行政處罰”事項(xiàng)。事實(shí)上,一些行政機(jī)關(guān)在政府(政務(wù))信息公開工作中,往往標(biāo)題是“行政處罰”公開,而實(shí)際公開的內(nèi)容則是“違法責(zé)任”。
因此,筆者建議,政府和行政機(jī)關(guān)在政府(政務(wù))信息公開工作中,應(yīng)將“行政處罰”公開更改為“違法責(zé)任”公開。
[1]在《土地管理法》第65條第1款中規(guī)定了三種“收回土地使用權(quán)”的情形,只有第2項(xiàng)屬于行政處罰。
另:《土地管理法》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓條例》等規(guī)定了多種“收回土地使用權(quán)”的情形,其中既有作為“土地違法案件”給予行政處罰的“收回”,也有作為其他法律責(zé)任的“收回”和依法定事由(如為社會(huì)公共利益、依合同約定)的“收回”。
[2]其他法律責(zé)任是指行政處罰、民事責(zé)任、行政處分、刑事責(zé)任以外的法律責(zé)任,而不是《行政處罰法》第8條第1款第7項(xiàng)的“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰”。
[3][4][5][6]根據(jù)《行政處罰法》第23條“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí),應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”,行政機(jī)關(guān)作出這四種具體行政行為,屬于追究土地違法行為當(dāng)事人的法律責(zé)任,但不屬于行政處罰。
社會(huì)保險(xiǎn)的信息公開表現(xiàn)出綜合性。既有帶有公法屬性、屬于《政府信息公開條例》的范圍,以政府信息形態(tài)的公開內(nèi)容;也有民事平等關(guān)系屬性的用人單位對(duì)個(gè)人的公開內(nèi)容。這使得社會(huì)保險(xiǎn)信息公開和知情權(quán)保障的議題,兼有公法和私法色彩。社會(huì)保險(xiǎn)中的信息公開機(jī)制,根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》和相關(guān)法律法規(guī),表現(xiàn)為以下類型:
1.用人單位向勞動(dòng)者的公開用人單位應(yīng)向勞動(dòng)者的公開,包括向勞動(dòng)者個(gè)人的告知與在本單位內(nèi)部的公開兩方面?!渡鐣?huì)保險(xiǎn)法》第4條第3款規(guī)定:“個(gè)人依法享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇,有權(quán)監(jiān)督本單位為其繳費(fèi)情況。”既然個(gè)人享有監(jiān)督所在單位繳費(fèi)情況的權(quán)利,該規(guī)定意味著用人單位負(fù)有向勞動(dòng)者公開其社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)情況的職責(zé)。這種公開,僅針對(duì)特定勞動(dòng)者個(gè)人,采取“一對(duì)一”的方式主要通過告知本人來公開。1999年1月22日出臺(tái)的《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第259號(hào))第17條第1款規(guī)定:“繳費(fèi)單位應(yīng)當(dāng)每年向本單位職工公布本單位全年社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況,接受職工監(jiān)督?!?010年修訂的《工傷保險(xiǎn)條例》第4條第1款規(guī)定:“用人單位應(yīng)當(dāng)將參加工傷保險(xiǎn)的有關(guān)情況在本單位內(nèi)公示?!边@里,公開的義務(wù)主體為用人單位;而公開內(nèi)容則是社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況與參加工傷保險(xiǎn)的情況。在對(duì)象上,其公開均針對(duì)該單位全體職工,采取“一對(duì)多”的方式公示公開。這種用人單位向勞動(dòng)者的公開,不論是向特定勞動(dòng)者個(gè)人的公開,還是向單位全體職工帶有內(nèi)部公示色彩的公開,均屬勞動(dòng)關(guān)系的范疇。在法域規(guī)范上,同時(shí)受勞動(dòng)法制、社會(huì)保險(xiǎn)法制的規(guī)范。
2.社會(huì)保險(xiǎn)行政主管部門與相關(guān)行政機(jī)關(guān)的公開社會(huì)保險(xiǎn)行政部門、相關(guān)行政機(jī)關(guān)、部門向社會(huì)的公開,向用人單位和職工的公開包括:《社會(huì)保險(xiǎn)法》第79條要求社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)基金收支、管理和投資運(yùn)營(yíng)情況的監(jiān)督檢查結(jié)果,應(yīng)當(dāng)定期向社會(huì)公布?!秳趧?dòng)保障監(jiān)察條例》第22條、第27條要求勞動(dòng)保障行政部門將用人單位的重大違反勞動(dòng)保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為,向社會(huì)公布,其中就包括用人單位在社會(huì)保險(xiǎn)方面的重大違法行為,如在申報(bào)應(yīng)繳納社會(huì)保險(xiǎn)數(shù)額時(shí)瞞報(bào)工資總額或職工人數(shù),騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇或騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金支出等。社會(huì)保險(xiǎn)行政主管部門與相關(guān)行政機(jī)關(guān)的公開,既有向不特定社會(huì)公眾的公開,也有向特定用人單位和個(gè)人的公開。這些公開均帶有公法屬性,可準(zhǔn)用《政府信息公開條例》關(guān)于政府信息公開之規(guī)定?!渡鐣?huì)保險(xiǎn)法》及社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)成該領(lǐng)域信息公開的特別法,《政府信息公開條例》構(gòu)成政府信息公開一般法。深入分析可發(fā)現(xiàn),社會(huì)保險(xiǎn)行政主管部門與相關(guān)行政機(jī)關(guān)的公開,均為“向社會(huì)公布”,因此屬于“主動(dòng)公開”的范疇。為此,無論是否有參保人、用人單位或其他主體提出申請(qǐng),社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)基金收支、管理和投資運(yùn)營(yíng)情況的監(jiān)督檢查結(jié)果,用人單位在社會(huì)保險(xiǎn)方面的重大違法行為,均應(yīng)主動(dòng)公開。
3.社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的公開社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的公開主要包括:《社會(huì)保險(xiǎn)法》第70條要求社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向社會(huì)公布參加社會(huì)保險(xiǎn)情況以及社會(huì)保險(xiǎn)基金的收入、支出、結(jié)余和收益情況?!豆kU(xiǎn)條例》第49條要求社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期公布工傷保險(xiǎn)基金的收支情況。這是向社會(huì)的定期公開。這種公開也適用《政府信息公開條例》關(guān)于主動(dòng)公開的要求。《社會(huì)保險(xiǎn)法》第一章“總則”部分第4條即明確用人單位和個(gè)人“有權(quán)查詢繳費(fèi)記錄、個(gè)人權(quán)益記錄”。《社會(huì)保險(xiǎn)法》第74條更是明確社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地記錄參加社會(huì)保險(xiǎn)的個(gè)人權(quán)益記錄,并“定期將個(gè)人權(quán)益記錄單免費(fèi)寄送本人”,用人單位和個(gè)人有權(quán)“向社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)查詢、核對(duì)其繳費(fèi)和享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇記錄”?!秾?shí)施<中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法>若干規(guī)定》第17條規(guī)定了經(jīng)辦機(jī)構(gòu)向個(gè)人的公開。社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少一次將參保人員個(gè)人權(quán)益記錄單通過郵寄方式寄送本人;同時(shí),社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)可以通過手機(jī)短信或者電子郵件等方式向參保人員發(fā)送個(gè)人權(quán)益記錄?!渡鐣?huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄管理辦法》進(jìn)而規(guī)定,參保人查詢個(gè)人權(quán)益記錄的,可通過社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、自助終端或者電話、網(wǎng)站等方式來進(jìn)行。此處的公開均為“一對(duì)一”的查詢公開或告知本人公開,并內(nèi)在蘊(yùn)含著不得向參保人之外的其他主體提供的要求。為此,查詢個(gè)人權(quán)益記錄,需要持本人有效身份證件。這是《政府信息公開條例》和《社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄管理辦法》的共同要求。
4.社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督結(jié)果公開根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》第80條第2款,社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)的公開主要形態(tài)為:社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)基金的收支、管理和投資運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì),審計(jì)結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公開。此處的公開屬于《政府信息公開條例》中的主動(dòng)公開范疇,如社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)未能主動(dòng)公開的,一般社會(huì)公眾也可向公開機(jī)關(guān)提出公開申請(qǐng),進(jìn)而獲取相關(guān)信息。
5.全國(guó)社會(huì)保障基金向社會(huì)公布收支、管理和投資運(yùn)營(yíng)的情況2000年8月國(guó)家成立全國(guó)社會(huì)保障基金,這是國(guó)家重要的戰(zhàn)略儲(chǔ)備基金,由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)負(fù)責(zé)管理。根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》第71條和《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定,社?;饡?huì)、社?;鹜顿Y管理人、社?;鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照要求定期披露社保基金的投資運(yùn)作的有關(guān)情況。
二、社會(huì)保險(xiǎn)保密的現(xiàn)有規(guī)范
社會(huì)保險(xiǎn)的個(gè)體性信息是僅針對(duì)權(quán)利主體的公開;對(duì)于其他主體和社會(huì)公眾而言,一般應(yīng)予保密。確保其個(gè)體信息不被泄露乃至出售,對(duì)于用人單位和個(gè)人并非無關(guān)緊要。2007年勞動(dòng)和社會(huì)保障部《關(guān)于加強(qiáng)勞動(dòng)保障公共服務(wù)信息安全保護(hù)的通知》(勞社信息函[2007]5號(hào))指出,勞動(dòng)保障部門因履行行政職能而獲取的個(gè)人和單位信息,這種信息具有強(qiáng)烈的專屬性,除法律另有規(guī)定的特殊情形外,只能在該個(gè)體提出申請(qǐng)時(shí),按照規(guī)定程序?qū)Ρ救?、該單位提供,而不能向他人、他單位提供或發(fā)生泄漏。2009年人力資源和社會(huì)保障部與國(guó)家檔案局制定的《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定,對(duì)于社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)“違規(guī)提供、抄錄檔案,泄露用人單位或者個(gè)人信息”等違法行為,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予行政處分,以及造成損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2011年人力資源和社會(huì)保障部出臺(tái)《社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄管理辦法》,對(duì)個(gè)人權(quán)益記錄的范圍以及公開和保密予以較為全面系統(tǒng)的規(guī)范。中國(guó)空前的參保規(guī)模與信息化建設(shè)的快速推進(jìn),使得社會(huì)保險(xiǎn)信息的安全保障和用人單位、參保人的個(gè)人信息安全問題日益凸顯,成為面臨嚴(yán)峻風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。勞動(dòng)社會(huì)保障部在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)勞動(dòng)保障數(shù)據(jù)安全管理的通知》(勞社廳發(fā)〔2006〕31號(hào))所指出的,包括社會(huì)保險(xiǎn)在內(nèi)的各種“勞動(dòng)保障信息新系統(tǒng)覆蓋范圍廣,涉及眾多用人單位和幾億勞動(dòng)者的相關(guān)信息,且信息存儲(chǔ)周期長(zhǎng)、傳輸量大”。因此,要注意“保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密和勞動(dòng)者個(gè)人隱私”。信息的公開與保密,存在著多種相關(guān)法律的不同理念、原則和規(guī)范沖突與選擇的問題。在我國(guó)主要體現(xiàn)為保密法與統(tǒng)計(jì)法、信息公開法和個(gè)人信息保護(hù)法、檔案法等領(lǐng)域法律規(guī)范的交織、碰撞。《政府信息公開條例》第26條將此類信息稱為“與自身相關(guān)的政府信息”。并特別列舉稅費(fèi)繳納、社會(huì)保障和醫(yī)療衛(wèi)生三類。《政府信息公開條例》專門建立起針對(duì)本人的依申請(qǐng)公開機(jī)制,以及不準(zhǔn)確政府信息的更正請(qǐng)求權(quán)機(jī)制。《社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄管理辦法》更是以較大篇幅規(guī)定了社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄信息的保密、使用限制?!渡鐣?huì)保險(xiǎn)法》第81條明確:“社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和其他有關(guān)行政部門、社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征收機(jī)構(gòu)及其工作人員,應(yīng)當(dāng)依法為用人單位和個(gè)人的信息保密,不得以任何形式泄露。”接下來,《社會(huì)保險(xiǎn)法》第十一章“法律責(zé)任”部分第92條明確了這些機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)、部門及其工作人員泄漏用人單位和個(gè)人信息的法律責(zé)任,包括人員處分和造成損失的賠償責(zé)任。
在此基礎(chǔ)上,為有效保護(hù)用人單位和個(gè)人信息,還應(yīng)注意以下方面:社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人信息保密范圍的廣泛性社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)體性信息,《社會(huì)保險(xiǎn)法》表述為“用人單位和個(gè)人信息”(《社會(huì)保險(xiǎn)法》第81條、第92條),不限于傳統(tǒng)“個(gè)人隱私”之范疇。這如《荷蘭個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》的界定,“涉及個(gè)人的已被識(shí)別或可被識(shí)別的任何資料”,均屬個(gè)人數(shù)據(jù)或個(gè)人信息。社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人信息的界定,雖然其主體是社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄,但其他相關(guān)信息也應(yīng)包括在內(nèi),具有一定的廣泛性。社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人信息保密主體的廣泛性社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人信息的公開對(duì)象僅限于參保個(gè)人,但負(fù)有保密職責(zé)的主體則相當(dāng)之多。比如,用人單位可獲得參保人按月繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的明細(xì)情況,對(duì)此用人單位應(yīng)當(dāng)向參保職工予以公開,但不得向其他機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人泄露;基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)的實(shí)施還可能涉及醫(yī)療機(jī)構(gòu)和藥品經(jīng)營(yíng)單位等社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu),這些機(jī)構(gòu)及其工作人員也同樣負(fù)有保密職責(zé)??傮w上,負(fù)有保密職責(zé)的主體既有人力資源社會(huì)保障行政部門、社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu),還有社會(huì)保險(xiǎn)信息機(jī)構(gòu)、社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)服務(wù)商、用人單位及其工作人員等。換言之,任何組織、個(gè)人在行使職權(quán)時(shí)可能接觸到社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人信息的,均負(fù)有保密職責(zé)。社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人信息公開的特殊性個(gè)人權(quán)益記錄作為參保人的個(gè)體性信息,是政府信息中極為特殊的一個(gè)類型。除參保人自己和主管部門合理使用,以及為必要目的允許特定國(guó)家機(jī)關(guān)查詢(比如,公安機(jī)關(guān)為偵查犯罪所需的情形)之外,其他國(guó)家機(jī)關(guān)、單位、組織、個(gè)人一律不得獲取。換言之,即便是參保人所在的用人單位,也不得隨意查詢參保人的社會(huì)保險(xiǎn)的個(gè)人權(quán)益記錄。對(duì)于參保人委托其他人員查詢社會(huì)保險(xiǎn)的個(gè)人權(quán)益記錄和其他個(gè)體性信息的,可借鑒當(dāng)事人委托人查詢法院卷宗的機(jī)制來實(shí)施。一方面,受托人需要取得委托人提供的書面委托材料,該委托文書上應(yīng)當(dāng)有委托人的親筆簽字蓋章,并載明委托查詢的內(nèi)容事項(xiàng)。另一方面,受托人也需要攜帶自己的有效身份證件,以及申請(qǐng)人的身份證件復(fù)印件,供經(jīng)辦機(jī)構(gòu)查證核實(shí)。參保人的社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄,其中部分信息與用人單位帶有密切關(guān)聯(lián)。由于參保人的社會(huì)保險(xiǎn)登記由用人單位負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理,職工應(yīng)當(dāng)繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)由用人單位代扣代繳,因此參保人及其用人單位的社會(huì)保險(xiǎn)登記信息,參保人及其用人單位繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、獲得相關(guān)補(bǔ)貼的信息,用人單位也可予以查詢。行政機(jī)關(guān)的轉(zhuǎn)讓限制《實(shí)施<中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法>若干規(guī)定》第18條要求“社會(huì)保險(xiǎn)行政部門、社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為用人單位和個(gè)人的信息保密”,并不得違法泄露“涉及用人單位商業(yè)秘密或者公開后可能損害用人單位合法利益的信息”,以及“涉及個(gè)人權(quán)益的信息”。在用途方面,《社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄管理辦法》對(duì)于相關(guān)部門獲取利用社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)體性信息作出規(guī)范。一方面,該辦法授權(quán)人力資源社會(huì)保障行政部門、信息機(jī)構(gòu)基于宏觀管理、決策以及信息系統(tǒng)開發(fā)等目的,在必要情況下可獲取使用個(gè)人權(quán)益記錄;有關(guān)行政部門、司法機(jī)關(guān)等因履行工作職責(zé)需要,可查詢獲取個(gè)人權(quán)益記錄。另一方面,該辦法有對(duì)其獲取予以嚴(yán)格限制。人力資源社會(huì)保障行政部門、信息機(jī)構(gòu)如非因履職需要的,不得獲取包含可以直接識(shí)別個(gè)人身份的信息;而其他部門、司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢的,應(yīng)當(dāng)明確告知查詢目的和法律依據(jù),經(jīng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)審核后再作決定。其他部門、機(jī)關(guān)獲取個(gè)人權(quán)益記錄之后,不得將獲取的社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄用作約定之外的其他用途,也不得違法向他人泄露。在此方面,域外在個(gè)人信息保護(hù)的比例原則可資借鑒移植。比如,《荷蘭個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》第9條第1款規(guī)定“個(gè)人數(shù)據(jù)的處理不得超出該數(shù)據(jù)的獲取目的范圍”;第11條第1款規(guī)定“個(gè)人數(shù)據(jù)只能按此數(shù)據(jù)的收集目的或處理目的進(jìn)行充分的、相關(guān)的、適度處理”,第2款則規(guī)定“責(zé)任方應(yīng)采取必要的措施確保個(gè)人數(shù)據(jù)的收集目的或處理目的的正確性和準(zhǔn)確性”。我國(guó)今后社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人信息的保護(hù)中,也有必要全面引入比例原則的適用。
三、社會(huì)保險(xiǎn)公開與保密的法律責(zé)任問題
社會(huì)保險(xiǎn)行政部門、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門、用人單位在涉及社會(huì)保險(xiǎn)信息的公開與保密行為中,存在違法或不當(dāng)?shù)模鶓?yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。其中,既有成為訴訟被告的風(fēng)險(xiǎn),也有相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。
1.公開與保密涉嫌違法的,參保人、用人單位等可提起政府信息公開訴訟。其情形主要包括,相關(guān)部門主動(dòng)或依申請(qǐng)公開的社會(huì)保險(xiǎn)政府信息,被認(rèn)為侵犯到參保人的個(gè)人隱私,用人單位的商業(yè)秘密等合法權(quán)益的,受害人可提起行政訴訟。相關(guān)部門提供的個(gè)人權(quán)益記錄等與申請(qǐng)人自身相關(guān)的政府信息內(nèi)容不準(zhǔn)確,要求該部門予以更正,該部門拒絕更正、逾期不予答復(fù)或者不予轉(zhuǎn)送有權(quán)機(jī)關(guān)處理的;相關(guān)部門對(duì)于用人單位、參保人的公開申請(qǐng)、查詢申請(qǐng)予以拒絕或者超過法定期限未答復(fù)的,申請(qǐng)人也可提起行政訴訟。但須注意的是,用人單位、參保人認(rèn)為相關(guān)部門未主動(dòng)公開其負(fù)有公開職責(zé)、且應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開的政府信息的,并不能直接提起行政訴訟,而是應(yīng)當(dāng)先向該部門提出公開申請(qǐng),被拒絕后再提起行政訴訟。
2.社會(huì)保險(xiǎn)主管部門、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)行政機(jī)關(guān),用人單位泄漏社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)體性信息和其他違法行為,需承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律制度框架,由于泄漏個(gè)人信息對(duì)受害人的賠償責(zé)任,包括國(guó)家賠償與民事賠償兩種形態(tài):一是根據(jù)《國(guó)家賠償法》承擔(dān)的賠償責(zé)任。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門、其他有關(guān)行政部門、社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征收機(jī)構(gòu)及其工作人員在行使職權(quán),泄露用人單位和個(gè)人信息,給相關(guān)用人單位或個(gè)人造成損害的,屬于國(guó)家賠償?shù)姆秶?,并?gòu)成其中“行政賠償”。相關(guān)用人單位或個(gè)人,依據(jù)《國(guó)家賠償法》規(guī)定的行政賠償?shù)姆秶?、程序和?jì)算標(biāo)準(zhǔn),享有取得國(guó)家賠償?shù)臋?quán)利;泄露信息的行政機(jī)關(guān)或法律法規(guī)授權(quán)組織應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。