時間：2023-03-07 15:02:59
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇風險識別論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
（一）頭腦風暴法
在軟件工程項目投標風險識別過程中，頭腦風暴法主要是通過發(fā)揮集體智慧來對軟件工程項目中存在的風險進行分析與談談。在此過程中要求風險識別工作的參與者對自身觀點做出明確的闡述，其目的是為了通過讓參與者在自由提出多種方案的基礎(chǔ)上更加科學且全面的認識到軟件工程項目投標工作中的風險。在此過程中并不提倡對其他成員提出的問題和方案進行批評，并且要求能夠?qū)⑺谐蓡T所提出的問題與方案進行記錄。
（二）德爾菲法
在軟件工程項目投標風險識別過程中，德爾菲法是Q•赫爾穆與N•達爾克在20世紀40年提出，這種風險識別方法的基礎(chǔ)在于對專家能力的利用。當然這種方法已經(jīng)在社會經(jīng)濟、工程等多個領(lǐng)域的工作中得到了廣泛的應用，德爾菲法主要是通過組建專家隊伍來對項目投標中的風險做出分析。專家隊伍主要是由項目風險小組來進行選定，通過專家意見和整理專家意見并反饋給專家隊伍來獲得意見。最后將統(tǒng)一的專家意見當做軟件工程項目投標風險管控策略選取的依據(jù)。
（三）情景分析法
在軟件工程項目投標過程中，情境分析法主要是以多樣化的發(fā)展趨勢為依據(jù)，對系統(tǒng)內(nèi)外問題開展系統(tǒng)的分析，并設(shè)計得出多種可能發(fā)生的前景，隨后對這些畫面以及情景做出描述。在此過程中，社會因素、經(jīng)濟因素以及技術(shù)因素是必須要重點考慮的內(nèi)容。一般情況下，情景分析法可以在以下情況下產(chǎn)生十分有效的作用：一是提醒軟件工程項目投資的決策者需要注意一些政策和措施所引發(fā)的風險；二是對一些影響未來工程項目投標的關(guān)鍵因素做出研究，尤其是技術(shù)發(fā)展在軟件工程項目投標中所產(chǎn)生的風險。由于情景分析法建立在假設(shè)以及可能性的基礎(chǔ)上，所以在軟件工程項目投標中，可以得出多種不同的情境，從而為軟件工程項目投標風險的防控工作提供更多依據(jù)。然而由于這種方法具有一定的操作難度和復雜性，所以在我國的軟件工程項目投標風險識別過程中，這種方法并沒有得到廣泛的應用。
（四）核對表法
在軟件工程項目投標過程中，軟件工程項目投標企業(yè)可以將曾經(jīng)出現(xiàn)過的風險以及其他企業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)過的風險進行總結(jié)、整理與羅列并形成核對表。通過對核對表的查閱，工作人員可以了解到軟件工程項目投標過程中可能出現(xiàn)的風險，并可以通過總結(jié)各類風險應用中的經(jīng)驗和教訓來確定使用何種風險管控策略來對風險發(fā)生幾率以及風險損失進行控制。在核對表的制定中，主要內(nèi)容包括其他軟件工程項目投標成敗原因、項目管理成員能力以及相應軟件工程項目的合同、進度、質(zhì)量、成本、范圍以及各類資源等。雖然這種風險識別方法與其他方法相比并不能發(fā)現(xiàn)較多的絕對量，但是卻具有著一定的針對性，所以在這種識別方法的使用中，也可以發(fā)現(xiàn)一些其他風險識別方法所不能識別的潛在風險。
二、軟件工程項目投標過程中的風險管控
（一）軟件工程項目投標過程中風險的規(guī)避
在軟件工程項目投標過程中，風險的規(guī)避主要是通過變更計劃來制約風險產(chǎn)生條件的生成，從而保護軟件工程項目投標主體能夠避免受到風險所帶來的過度影響。與其他風險管控策略不同的是，風險的規(guī)避主要是對風險產(chǎn)生的損失作出控制，而不是對風險進行消除。因此，風險的規(guī)避主要體現(xiàn)出了兩點特征：一是通過使用事前控制策略對風險所造成的損失產(chǎn)生的幾率進行降低；二是通過事前控制與事后補救的結(jié)合來實現(xiàn)損失程度的降低。風險規(guī)避作為軟件工程項目投標過程中能夠最有效降低風險所產(chǎn)生的損失的方法，是軟件工程項目投標階段開展風險管控工作的重要手段，具體而言，風險規(guī)避的方法包括程序法、教育法以及終止法。其中程序阿發(fā)主要是通過提高軟件工程項目投標過程中個性工作的規(guī)范化、制度化以及標準化程度來避免風險造成過大損失；教育法主要是通過對參與軟件工程項目投標工作的工作人員開展教育來讓工作人員認識到軟件工程項目投標過程中存在的潛在風險因素，從而在提高工作人員風險防控意識以及防控能力的基礎(chǔ)上降低風險所造成的損失；終止法則主要針對較大的風險或者過大的損失，這主要是因為終止法是通過終止軟件工程項目投標行為來規(guī)避風險造成過大的損失。由于這種風險防控策略在避免風險以及風險損失的同時也放棄了讓企業(yè)獲得效益的機會，所以即便這種方法能夠最有效的對軟件工程項目投標中的風險做出防控，也并不是軟件工程企業(yè)在投標風險管控中經(jīng)?？紤]的方法之一。
（二）軟件工程項目投標過程中風險的降低
在軟件工程項目投標過程中，風險降低可以理解為對風險的緩解而并非完全的消除與避免。這種風險管控策略體現(xiàn)在降低投標過程中風險產(chǎn)生的概率以及降低風險所造成的損失兩個方面。實現(xiàn)風險降低的手段主要是對風險做出有效的監(jiān)控與環(huán)節(jié)，在構(gòu)建風險預警機制的基礎(chǔ)上確保風險的及早發(fā)現(xiàn)與及早解決，從而降低風險產(chǎn)生幾率。在使用風險降低策略對軟件工程項目投標風險進行管控的過程中，首先要承認軟件工程項目投標過程中風險的不可完全避免性，并以積極的態(tài)度來最大化的避免風險對投標主體造成過大損失。
（三）軟件工程項目投標過程中風險的轉(zhuǎn)移
在軟件工程項目投標過程中，風險的轉(zhuǎn)移主要是將管控風險的責任和權(quán)利以及風險可能造成的損失轉(zhuǎn)移個其他主體承擔。很明顯，在風險轉(zhuǎn)移策略中，并不能對風險進行完全消除，而是與其他主體來對風險進行承擔。在軟件工程項目投標過程中，由于要做到完全的規(guī)避風險需要付出較高的成本和較大的管理難度，所以將風險轉(zhuǎn)移給其他主體承擔則更為方便。在軟件工程設(shè)計內(nèi)容復雜以及分工逐漸細化的背景下，參與投標的軟件工程企業(yè)也并不一定能夠獨立完成業(yè)主所要求完成的任務，所以投標主體可以利用分包形式來對投標過程中的風險進行轉(zhuǎn)移，這種策略的意義主要體現(xiàn)在兩個方面：一是不會讓投標主體面臨過大的風險；二是能夠在工程質(zhì)量以及工程進度等多個方面做出更為良好的管控。
（四）軟件工程項目投標過程中風險的自留
【摘要】加入世貿(mào)組織后,中國面臨更為廣泛和更為直接的國際競爭,實施“走出去”戰(zhàn)略既是企業(yè)的微觀投資行為也是政府的宏觀管理行為。推動有比較優(yōu)勢的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)開拓國際市場、擴大利用國際資源,成為中國參與經(jīng)濟全球化的必然選擇。但是海外投資比境內(nèi)投資面臨的風險更大,因此中國企業(yè)要在政府的配合下努力加強海外投資風險的識別和防范。
【關(guān)鍵詞】海外投資風險防范
海外投資當然有許多成功的事例,然而正如上面的數(shù)據(jù)顯示,在降低成本、追求利潤和布局網(wǎng)點的過程中,由于中國企業(yè)對海外投資的投資環(huán)境和法律風險沒有充足的認識,而存在諸多風險,企業(yè)損失慘重。
一、海外投資的主要風險
1.政治風險
在資源豐富的非洲和拉美等國家,政局往往很不穩(wěn)定。在政權(quán)更迭之后,對外資政策也會相應發(fā)生重大變化,特別是一些激進的民族主義者掌握政權(quán)之后,他們往往對于外國投資者采取敵視政策。撕毀前任政府的正式承諾甚至書面合同,通過強制性方式剝奪外國投資者的權(quán)益的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生,令外國投資者損失慘重。也有一些國家政府的外資政策朝令夕改,令外國投資者投訴無門。
2.投資決策風險
決策的正確與否往往決定企業(yè)的目標能否實現(xiàn)。境外企業(yè)是在不同的國家和社會環(huán)境下活動,必須充分了解東道國的經(jīng)濟、政治、文化、習俗等各方面的情況,才能在此基礎(chǔ)上做出正確的投資決策。
3.海外融資風險
中國企業(yè)海外投資普遍存在資金短缺問題,原因如下:一是金融障礙,即中國銀行提供的跨國服務基本上局限于傳統(tǒng)的常規(guī)銀行業(yè)務,自身投資參股于工商企業(yè)活動的很少。由于受傳統(tǒng)體制的束縛,中國銀行還不能對中國跨國公司的海外融資起到足夠的支持作用。而跨國銀行的海外分支機構(gòu)一般不愿支持中國海外企業(yè)的融資,擔心中國企業(yè)規(guī)模小、收益低、風險大,會給銀行帶來損失;二是企業(yè)對國際融資環(huán)境的研究和重視不足,對國際融資環(huán)境還不熟悉,利用國際融資的能力不強。
4.政府管理及服務風險
一方面,由于中國對境外投資缺乏統(tǒng)一的導向、協(xié)調(diào),各部門各地區(qū)之間以及企業(yè)之間各自為政,在有關(guān)國外一般性商務信息和政策法規(guī)的情報搜集和傳遞方面,還未建立一個有效的渠道,因此對外投資隨意性大,造成海外重復投資、惡性競爭,影響中國境外投資的整體效益;另一方面,保護本國企業(yè)投資者境外投資利益的制度還很不完善,沒有境外投資法,境外投資保險覆蓋面窄,支持力度小,投資保護協(xié)定簽訂工作滯后。
二、海外投資風險的有效防范措施
根據(jù)商務部研究所的一項數(shù)據(jù)表明,中國在海外投資的企業(yè)65%是虧損的。吳田平認為,企業(yè)到海外投資應當建立在科學的、對目標市場全面分析論證的基礎(chǔ)之上,特別是在選擇合作伙伴和咨詢機構(gòu)時要保持謹慎。
1.投資前做好可行性研究
細究中國一些企業(yè)在海外投資失敗的原因,常常是因為沒有對項目和當?shù)厍闆r進行認真地考察,沒有做出一個符合實際的項目可行性研究,致使項目先天不足。因此,中國企業(yè)一方面要舍得付出成本對當?shù)貙嶋H情況進行調(diào)查研究,爭取拿到各方面的數(shù)據(jù),這是做出投資決策的前提;另一方面,要有科學的項目可行性分析程序。做可行性研究要循其規(guī)律進行,按照人們對事物的認識過程進行探詢,領(lǐng)導者的主觀臆斷常常是投資失敗的重要原因。
2.強化行業(yè)協(xié)會和政府的服務功能
行業(yè)協(xié)會要發(fā)揮指導作用。行業(yè)協(xié)會要教會企業(yè)如何規(guī)避風險、如何尋找合適的合作方式、如何選擇投資方向、如何避免惡性競爭等。協(xié)會應該就企業(yè)擬投資國家的基本情況提供咨詢和指導,有條件地,對企業(yè)海外投資過程中碰到的問題進行主動協(xié)調(diào)。
大多數(shù)發(fā)達國家設(shè)立特別金融機構(gòu),對本國投資者在海外的投資活動,用貸款或出資的方式加以支持,如美國海外私人投資公司;此外,加強對境外投資的指導和加快相關(guān)立法的建設(shè)、加強對境外投資的信息服務及對涉外企業(yè)的稅收優(yōu)惠保護等都是政府宏觀服務的體現(xiàn)。
3.了解相關(guān)的法律及保險制度
中國企業(yè)在海外遇到的法律問題很繁雜。如江蘇昆山一家生產(chǎn)童車、玩具的企業(yè),在進入歐美市場的同時,就申請了專利和商標等知識產(chǎn)權(quán)的保護,但東道國市場的其他競爭者仿冒其技術(shù),侵犯了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán),由于缺少資金和法律援助,企業(yè)一直無力提訟。
投資的組織形式應該屬于投資所在國的管轄范圍,應依照該國關(guān)于投資的法律規(guī)定辦理。但是,無論在哪個國家投資,從控制法律風險及限制和減少經(jīng)濟責任看,有限責任公司的法律形式無疑是最佳的方式。另外,海外投資保險制度的建立也有利于眾多海外投資企業(yè)分散風險。
4.做好海外投資的結(jié)構(gòu)性安排
如果投資目標國是美國、加拿大、歐盟等發(fā)達國家,可以限于股權(quán)、債權(quán)、服務合同等方面的常規(guī)性考慮;如果投資目標是法治欠缺的發(fā)展中國家,以股權(quán)形式投資會面臨財產(chǎn)被當?shù)睾戏ㄇ治g的風險。就投資的行業(yè)而言,制造業(yè)和服務業(yè)的海外擴張,為了保證制造品質(zhì)量和品牌價值,對海外企業(yè)進行內(nèi)部控制是有必要的;而資源性企業(yè)的產(chǎn)出并不是與大眾市場打交道的消費品,持股反而增加企業(yè)的海外產(chǎn)權(quán)風險,不妨以保證資源供給為首要目標,采取無股權(quán)但有長期服務合同的形式。
另外,通過購買跨國公司股份的形式介入海外經(jīng)營也是值得考慮的。依照公司法律,美國和歐盟對外國投資者的持股基本沒有限制。中國公司可以通過公開購買股份,成為占較大股份的股東,進入董事會參與跨國經(jīng)營。這樣,外國公司在第三國獲利以后,中國也能夠分得一部分,這比自己去直接投資更安全。
5.加快培育國際化經(jīng)營人才
海外投資是一項復雜的跨國經(jīng)營活動,不僅要求經(jīng)營者通曉國際投資、金融、貿(mào)易等必要的專業(yè)知識,熟悉國際慣例環(huán)境和國際市場,還要求對東道國的歷史、文化背景、政治環(huán)境、法律制度、經(jīng)濟情況有一定的了解,幷具備較強的管理技能。因此,長遠看來,中國要制訂出培養(yǎng)人才戰(zhàn)略,加強培養(yǎng)一批高素質(zhì)的外向型經(jīng)濟人才,從而增強中國企業(yè)海外投資的競爭力。
綜上所述,欲進行海外投資的企業(yè)應借助各方力量共防風險。這樣才能盡量將風險控制在可以接受的合理水平內(nèi),降低因某一筆投資失誤而導致企業(yè)承受滅頂之災的可能性。
參考文獻:
在房地產(chǎn)開發(fā)過程中,投資決策階段最為關(guān)鍵,擁有最大的不確定性與機動性｡房地產(chǎn)投資一旦展開進行,很難從項目建設(shè)中撤出,否則會付出高昂代價｡房地產(chǎn)投資決策階段風險主要源于政策和經(jīng)濟方面｡
1.政策風險
國家政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響是全局的,政策的潛在變化可能給房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營者帶來各種形式的經(jīng)濟損失｡尤其在我國,市場經(jīng)濟環(huán)境尚未完善的條件下,政策風險對房地產(chǎn)市場的影響尤為重要｡
(1)產(chǎn)業(yè)政策風險
國家產(chǎn)業(yè)政策的變化影響房地產(chǎn)商品需求結(jié)構(gòu)變化,決定著房地產(chǎn)業(yè)的興衰｡國家強調(diào)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)會直接促進城市商業(yè)和服務業(yè)､樓宇市場的繁榮｡政府通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,降低房地產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位,緊縮投資于房地產(chǎn)業(yè)的資金,將會減少房地產(chǎn)商品市場的活力,給房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)帶來損失｡
(2)金融政策風險
房地產(chǎn)投資絕大部分依靠銀行貸款而進行,國家金融政策的調(diào)整對房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著不可替代的影響｡2003年6月央行《關(guān)于進一步加強房地產(chǎn)信貸業(yè)務管理的通知》,對房地產(chǎn)開發(fā)資金貸款､土地儲備貸款､建筑施工企業(yè)流動資金貸款､個人住房貸款等方面作了嚴格規(guī)定,提高房地產(chǎn)企業(yè)貸款準入門檻,使那些主要靠銀行貸款進行投資的企業(yè)面臨著一定的風險｡
(3)土地政策風險
房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)以土地為載體,土地政策的變化勢必對房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重要影響｡土地產(chǎn)權(quán)制度的變更､不同的土地取得方式､土地調(diào)控制度以及不同的土地政策執(zhí)行力度都會帶來房地產(chǎn)投資風險｡
(4)稅收政策風險
稅收政策的變化對房地產(chǎn)投資影響重大｡稅收政策和土地調(diào)控政策是市場經(jīng)濟條件下政府調(diào)節(jié)房地產(chǎn)市場的兩個有力工具｡房地產(chǎn)投資中,各種稅費名目繁多,占開發(fā)成本相當大的比例,因此,一旦提高稅率,房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)將面臨巨大成本風險｡
(5)城市規(guī)劃風險
城市規(guī)劃除了涉及到規(guī)劃指標和用途的相容性､容積率､建筑覆蓋率､建筑限高等,更重要的是通過城市規(guī)劃布局調(diào)整和城區(qū)功能調(diào)整､交通的變化等來對房地產(chǎn)業(yè)帶來影響｡因此,房地產(chǎn)企業(yè)能不能及早預測規(guī)劃目標,選擇增值潛力較大的合適地塊,是決定項目開發(fā)成敗的核心因素｡
2.經(jīng)濟風險
經(jīng)濟風險包括市場供求風險和通貨風險｡市場供求風險是最直接的風險｡市場供應量､市場購買力､市場價格等反映供需狀況指標的動態(tài)性和不確定性,導致供需的動態(tài)性和不確定性,進而極易導致供給與需求之間的不平衡而形成市場供需風險｡相反,市場供需不平衡會導致大量商品房空置滯銷,使投資者承受資金積壓的風險｡另外,房地產(chǎn)投資周期較長,其間可能遭受由于物價下降帶來的通貨緊縮風險,也可能遭受因物價上漲而形成的通貨膨脹風險｡膨脹率下降會抑制對房地產(chǎn)商品的需求,房地產(chǎn)價格下跌,給房地產(chǎn)投資者帶來損失,膨脹率增大會刺激對房地產(chǎn)的需求｡
3.區(qū)域社會環(huán)境風險
由于社會經(jīng)濟發(fā)展的不均衡性,各個國家､不同地區(qū)的社會環(huán)境各異,這使得不同地域的房地產(chǎn)開發(fā)面臨不同的風險因素,同一風險因素在各地的影響程度也相差懸殊,即風險具有比較明顯的地域性｡
4.開發(fā)時機風險
從房地產(chǎn)周期理論可知,項目開發(fā)時機也存在著一定的風險｡由于房地產(chǎn)開發(fā)周期長,易受國民經(jīng)濟的影響,因此,經(jīng)濟發(fā)展趨勢就成為影響開發(fā)時機的主要因素｡所以說,風險與開發(fā)時機的選擇密切相關(guān)｡
二、項目實施階段的風險
房地產(chǎn)投資的實施階段是指房地產(chǎn)投資計劃的具體實現(xiàn)過程,它包括從獲取土地､籌措資金到設(shè)計施工等過程｡此階段將面臨具體的風險因素｡
一方面,在土地獲取階段,房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)通過協(xié)議､招標和拍賣意投等方式來獲得所需要的土地,這三種獲取土地方式的選擇就具有一定的風險｡
另一方面,時間､質(zhì)量和成本是房地產(chǎn)項目建設(shè)階段的三大管理核心,也是三大風險因素｡管理不當,將會使企業(yè)面臨工期拖延風險､質(zhì)量風險和成本風險｡
1.工期拖延風險
工期一旦被延長,一方面房地產(chǎn)市場狀況可能會發(fā)生較大的變化,錯過最佳租售時機,如已預售,會承擔逾期交付的違約損失､信譽損失;另一方面,會增加投入資金利息支出,增加管理費｡
2.項目質(zhì)量風險
質(zhì)量是企業(yè)的生命｡開發(fā)項目質(zhì)量主要體現(xiàn)在項目的適用性､可靠性､經(jīng)濟性､美觀性與環(huán)境協(xié)調(diào)性五個方面｡消費者重視房屋的物理質(zhì)量,更強調(diào)房屋的效用｡承包商施工技術(shù)水平落后､偷工減料,建筑結(jié)構(gòu)有安全隱患等,是造成項目質(zhì)量風險的主要因素;房屋設(shè)計和戶型結(jié)構(gòu)未充分考慮潛在消費者功能需求,也是房屋質(zhì)量不佳的重要方面｡
3.開發(fā)成本風險
房地產(chǎn)項目開發(fā)成本風險源于開發(fā)的各個階段｡建設(shè)前期對項目成本的影響程度達95%—100%,越到后期影響程度越小｡在規(guī)劃設(shè)計中,方案陳舊､深度不夠,參數(shù)選用不合理以及未進行優(yōu)化優(yōu)選設(shè)計,都會導致生產(chǎn)成本的增加,在建設(shè)期間,國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策,采用新的要求或更高的技術(shù)標準,也都會使房地產(chǎn)開發(fā)成本增加｡除此之外,通貨膨脹､物價上漲導致的建材價格上漲和建筑成本的增加及項目是否能按時完工､工程質(zhì)量的保證､施工中意外事故等都是這一階段將要面臨的風險｡
三、經(jīng)營管理階段的風險
房地產(chǎn)項目建成后,資金投放工作基本結(jié)束,投資過程就轉(zhuǎn)入到房地產(chǎn)銷售､出租或物業(yè)管理的經(jīng)營管理階段｡該階段決定著房地產(chǎn)投資收益的實現(xiàn),是房地產(chǎn)投資風險最大的環(huán)節(jié)之一｡其中包括:營銷策劃風險､物業(yè)管理風險和其他風險｡
1.營銷策劃風險
營銷策劃是經(jīng)營管理的核心,它的成敗直接影響到成本能否收回､利潤能否實現(xiàn)｡在房地產(chǎn)營銷策劃中,價格定位､銷售渠道､營銷方式等都是很重要的方面｡其中,定價最關(guān)鍵,因為消費者對價格最敏感｡價格過高遠離市場會引起房地產(chǎn)銷售困難,難以實現(xiàn)利潤;而價格過低不僅會減少房地產(chǎn)利潤,還可能致使消費者懷疑商品房的質(zhì)量,從而影響房地產(chǎn)商在市場中的形象和信譽風險｡
2.物業(yè)管理風險
物業(yè)管理的水平關(guān)系到企業(yè)的聲譽和后繼生存與發(fā)展｡房地產(chǎn)開發(fā)投資競爭日益激烈,消費者不僅注重其價格和質(zhì)量,而且注重其售后服務,即物業(yè)管理,物業(yè)管理需要一些專業(yè)的管理人員來進行管理,這也面臨著一些不確定因素,如專業(yè)管理隊伍､管理構(gòu)架､管理公約以及管理費用等｡
3.其他風險
其他風險有很大的不確定性｡其中包括不可抗力以及由人們的過失或故意行為所致的災害等等｡這些風險發(fā)生的可能性較小,但所造成的損失卻是較大的｡
總之,房地產(chǎn)投資過程是一個長期的､涉及面廣且復雜的過程｡這一過程中存在著大量不確定的風險因素,同時,還涉及到房地產(chǎn)投資者與政府部門､最終用戶等之間的諸多關(guān)系,涉及到大量的政策､法規(guī)和法律問題,要做出一系列非確定性決策,這些決策屬于風險性決策范疇,決策是否正確,直接影響到投資的效果甚至投資的成敗｡因此,必須對房地產(chǎn)投資過程作全面､系統(tǒng)的風險分析｡
參考文獻:
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論文關(guān)鍵詞：個體知識分享；計劃行為理論；組織社會資本；影響機理
1引言
個體知識分享并不是自然發(fā)生的，它是個體在復雜環(huán)境影響下產(chǎn)生的行為。許多學者基于心理學、社會學和經(jīng)濟學理論對其進行了研究。鑒于知識分享的社會化性質(zhì)，基于社會學理論的研究受到較多關(guān)注，人們利用社會交換理論、社會資本理論等對知識分享進行了大量的研究。社會資本理論認為組織社會資本能夠通過更成功的集體行動創(chuàng)造價值，影響組織內(nèi)資源交換的數(shù)量和范圍，并通過影響知識交換和整合的動機、機會和能力影響智力資本的創(chuàng)造。那么，組織社會資本通過何種路徑以及如何影響知識分享動機的產(chǎn)生，在現(xiàn)有的文獻中并未做詳盡說明。本文借助計劃行為理論對行為產(chǎn)生的心理學解釋，說明組織社會資本影響知識分享的原理和過程。
2個體知識分享行為產(chǎn)生的心理學闡釋
個體是否分享他們工作中的知識，取決于他們的知識分享態(tài)度，行為態(tài)度影響行為意圖從而影響行為，因此應研究影響個體知識分享態(tài)度的因素。知識分享不會自然發(fā)生，個體致力于知識分享的意愿是持續(xù)知識分享行為的關(guān)鍵，因此個體知識分享的意愿或動機成為行為發(fā)生的源泉和起點，知識分享研究的重要部分是識別何種刺激能促使個體產(chǎn)生分享知識的意愿。個體行為意愿在心理學中有許多探討，計劃行為理論(theory ofplannedbehavior，tpb)克服了期望理論、理性行動理論(theoryofrationalaction，tra)等的缺陷，系統(tǒng)全面地分析了個體意愿的產(chǎn)生。
tpb是在tra之后由ajzen[11991年創(chuàng)立，它彌補了tra假設(shè)的缺陷，期望能夠?qū)€體行為的預測及解釋更具適當性。根據(jù)tpb，影響行為的因素是行為意愿，而意愿又受行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制的影響。其中，行為態(tài)度是個體對執(zhí)行某特定行為喜愛或不喜愛程度的評價，它受行為信念影響；行為信念是個體擁有的行為結(jié)果發(fā)生的可能性及對結(jié)果的評價。主觀規(guī)范是指個體在決定是否執(zhí)行某特定行為時所感知的社會壓力，它反映外部環(huán)境對個體行為決策的影響，受社會標準規(guī)范的影響。知覺行為控制是個體感知的執(zhí)行某特定行為時的難易程度，它反映個體對促進或阻礙行為執(zhí)行的因素的知覺。當個體認為掌握的資源與機會越多，所預期的阻礙就會越少，則知覺行為控制就越強。
根據(jù)影響行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制的因素，如果個體所在的社會群體在價值觀念、主觀規(guī)范、共同信念等方面認可知識分享行為，個體感知的外部因素(組織規(guī)范、價值觀念、組織結(jié)構(gòu)、組織氣氛、組織支持等)能夠支持、促進知識分享行為，行為者認為通過該行為實現(xiàn)目標的概率大而且結(jié)果不會對自己不利，則個體的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制就越正向，從而就越有利于知識分享意愿和行為的產(chǎn)生。
3組織社會資本影響知識分享的路徑分析
3．1組織社會資本
由于對社會資本研究的主體和視角不同而產(chǎn)生了不同的概念表述。leana等2002年認為社會資本是一種共有資源而非某個體或團體所控制，組織層面的社會資本是企業(yè)內(nèi)反映社會關(guān)系特點的資源，它通過成員層次的共同目標和共享信任實現(xiàn)，通過有效的集體行動創(chuàng)造價值，是有益于組織(為組織創(chuàng)造價值)和員工(提高技能)的一種資產(chǎn)ⅲ。該觀點同時強調(diào)社會資本的公共物品性和私人物品性。adler等認為社會資本因關(guān)注主體內(nèi)部還是外部的關(guān)系的不同而不同，員工企業(yè)內(nèi)社會資本對員工來說是外部的但對企業(yè)來說是內(nèi)部的，內(nèi)外觀點不是相互排斥的。集體內(nèi)部“膠粘”(bonding)而成的社會資本，是內(nèi)部成員或群體間的組織內(nèi)聯(lián)系結(jié)構(gòu)，能夠增強集體凝聚力，促進對集體目標的追求。
本文借鑒leana等1998年的定義，認為組織社會資本是反映組織內(nèi)社會關(guān)系特點的資源。它通過組織成員的共同目標和共享信任實現(xiàn)，同時擁有公共物品和私人物品的特征，既有利于組織也有利于個人。它既有“膠粘”而成的社會資本性質(zhì)，能夠給予集體凝聚力，促進集體目標的追求和實現(xiàn)，又有強聯(lián)系的特征，利于組織內(nèi)復雜信息和隱性知識的傳遞。
3．2影晌路徑及模型建立
1998年nahapiet等從社會資本自身特性出發(fā)，將其劃分為3個維度：結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度。結(jié)構(gòu)維度是把社會系統(tǒng)和關(guān)系網(wǎng)絡作為一個整體，描繪個體或單位間的聯(lián)系模式，說明可以聯(lián)系誰及怎樣聯(lián)系，重點分析網(wǎng)絡特點如聯(lián)系的強弱、網(wǎng)絡的密度、中心性、互動等。關(guān)系維度則描述了人們通過長期過程發(fā)展起來的信任、認可、認同的人際關(guān)系網(wǎng)絡，強調(diào)影響行為的特殊關(guān)系比如尊敬、友誼、信任、共享等，說明整個網(wǎng)絡聯(lián)系的本質(zhì)和質(zhì)量。認知維度是指網(wǎng)絡成員間的共享語言、編碼、價值觀念等，有助于成員進行更有效的溝通和交流，能促進利于整體目標的個體或群體行為。這3個維度的劃分為社會資本在組織理論和管理學中的應用提供了一個清晰的分析和測量框架哺]，是檢驗組織內(nèi)社會資本的一個非常理想的模型。
組織是由眾多節(jié)點構(gòu)成的網(wǎng)絡(內(nèi)部網(wǎng)絡)，員工、部門等節(jié)點在正式關(guān)系的基礎(chǔ)上形成了非正式的社會關(guān)系網(wǎng)絡，構(gòu)成了組織社會資本。組織社會資本同樣可從結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度進行分析。結(jié)構(gòu)維度表示組織內(nèi)節(jié)點的聯(lián)系模式、網(wǎng)絡密度和互動強度，關(guān)系維度表示成員問、成員與組織問的信任程度和聯(lián)結(jié)性(associability)，認知維度則是組織成員的共享語言、編碼、價值觀及愿景。組織社會資本的3個維度構(gòu)成并說明了組織內(nèi)的社會關(guān)系環(huán)境，它們通過對行為信念、標準規(guī)范和知覺行為控制的影響進而影響知識分享意愿及行為的產(chǎn)生，如圖1所示。
4組織社會資本影響知識分享的具體過程
4．1結(jié)構(gòu)維度對知識分享的影響
結(jié)構(gòu)維度是由雙邊互動和多邊互動形成的網(wǎng)絡，互動是結(jié)構(gòu)資本形成的基礎(chǔ)?；訛樾畔⒘鲃雍托畔@取提供了機會和渠道。通過互動，知識發(fā)出者可以了解組織、同事和上級對知識分享行為的看法，判斷組織和上級對知識分享的贊成程度以及給予的評價和獎酬、個人分享知識后的得失情況，從而形成對該行為的好與壞的判斷。經(jīng)常和親近的社會互動還可以促進互相了解和理解，分享共同的信息，形成共同的觀點，達成對知識分享的共識。互動關(guān)系不僅交換與工作有關(guān)的信息和資源(如任務建議和戰(zhàn)略信息)，還會傳播與組織有關(guān)的集體規(guī)范、上級支持、組織支持等信息，利于形成個體與組織一致的主觀規(guī)范和價值觀念。另外，互動增加的溝通機會，可以降低知識發(fā)出者的知識發(fā)出成本和接受者的搜尋成本，提高個體感知的環(huán)境支持及控制水平，提高個體通過行為實現(xiàn)目標的概率。因此，結(jié)構(gòu)維度從態(tài)度、規(guī)范和感知等不同方面促進分享意愿的產(chǎn)生。
4．2關(guān)系維度對知識分享的影響
關(guān)系維度說明了整個網(wǎng)絡關(guān)系的質(zhì)量，其核心是信任關(guān)系和聯(lián)結(jié)性。由于知識分享的風險及成本，知識發(fā)出者會判斷知識分享行為的影響?；バ抨P(guān)系可以減少發(fā)出者對分享伙伴機會主義行為的恐懼，增加對方的可預測性，不必擔心別人占他的好處，從而提高知識分享的信念，改變知識分享態(tài)度。coleman曾指出，社會資本會促使人們在信任的基礎(chǔ)上付出自己的幫助和行為，并相信未來會得到回報。如果沒有一定程度的信任，組織就不會存在。同時，互信關(guān)系利于形成對事物的共同判斷，產(chǎn)生共同信念和規(guī)范。共同信念和規(guī)范可以促進組織成員大膽地說明自己的想法，勇敢地從事有利于組織的行為而不必擔心環(huán)境會產(chǎn)生副作用。互信關(guān)系可以使下級信任和感知到組織和主管的能力、品德，感知到組織制度的公正性及對個體行為的支持，進而提高感知的行為控制強度。聯(lián)結(jié)性是個體將個人目標服從或聯(lián)結(jié)于集體目標的程度。個體不僅有接受共同目標的意愿，而且還有定義共同目標的能力。良好的聯(lián)結(jié)性使個體行為更符合組織的要求，進而得到更多組織支持，個體知覺行為控制增強。
4．3認知維度對知識分享的影響
認知維度主要是共享愿景和語言。共享愿景體現(xiàn)了員工共同的目標和期望，可以避免成員交流與溝通中的誤解。在共同目標和期望下，員工更愿意成為工作伙伴，不會害怕某人對利益的追求而傷害自己，使個體對行為結(jié)果產(chǎn)生積極判斷，并產(chǎn)生積極的分享態(tài)度。
語言和編碼是溝通、交流和信息交換的首要工具，可以減少溝通障礙。它們也是對外界環(huán)境進行評價的工具，共享的語言和編碼有助于雙方對共享知識進行評價，了解雙方的知識供需，減少雙方行為時間，提高雙方的知識分享興趣。共享語言和編碼還可以提高雙方的知識傳遞能力和吸收能力，提高個體知覺行為控制水平。
關(guān)鍵詞： 裁判文書上網(wǎng)；審判公開；隱私權(quán)；個人信息
中圖分類號：DF51文獻標識碼：A文章編號：1673-8330（2012）06-0087-08
裁判文書的公開是審判公開的應有之義，根據(jù)最高人民法院《裁判文書公布管理辦法》的規(guī)定，上網(wǎng)亦是公布裁判文書的重要形式。2009年最高人民法院的《人民法院第三個五年改革綱要》進一步指出，要加強和完善審判與執(zhí)行公開制度，研究建立裁判文書網(wǎng)上制度和執(zhí)行案件信息的網(wǎng)上查詢制度。正是在最高人民法院的大力推動下，裁判文書上網(wǎng)得到了很好的開展。最近的調(diào)研顯示：923%的高級人民法院和83.7%的中級人民法院都在其網(wǎng)站上設(shè)有裁判文書公開欄目。①誠然，裁判文書的上網(wǎng)是一項落實審判公開，實現(xiàn)“以公開促公正”的有力措施，但伴隨著網(wǎng)絡的巨大影響力，在裁判文書逐漸透明的同時，當事人隱私所受到的威脅也會不斷增加，因而，如何在公開裁判文書的過程中妥當?shù)乇Ｗo當事人的隱私權(quán)就成為一項重要問題。
在信息技術(shù)高度發(fā)達的美國，2002年通過的《電子政府法》就要求政府機關(guān)在提高公眾對政府信息與服務的獲取能力的同時，進行隱私影響評估，以促進對個人信息的保護。實際上，美國聯(lián)邦司法會議 （The Judicial Conference of the United States）早在2000年11月就已著手研究裁判文書電子化與隱私保護的問題。2007年，我國臺灣地區(qū)“司法院”也就“判決書公開兼顧個人隱私政策”舉行聽證會，討論判決書公開與隱私權(quán)保護的問題。反觀我國大陸，就裁判文書上網(wǎng)的討論，多數(shù)聲音都以“大詞”表示贊同，而就裁判文書上網(wǎng)對隱私權(quán)可能造成的侵害卻未有關(guān)注，②相關(guān)制度安排自然亦未對此作細密協(xié)調(diào)。一個明顯的例子就是，目前很多法院通過網(wǎng)絡公開的裁判文書中，既未對當事人的姓名、住址、聯(lián)系電話等個人信息有所遮掩，甚至當事人的身份證號碼，未成年人的姓名也“昭然若揭”，未有遮蔽。
司法的公正與權(quán)威從來不在于我們?nèi)ヌ岢鋈绾魏甏蟮脑捳Z，而是更深刻地蘊含在司法的每一細節(jié)當中。就此而言，裁判文書上網(wǎng)雖然有助于司法公開、公正、公平的實現(xiàn)，但我們?nèi)圆荒軆H僅因為裁判文書上網(wǎng)之利而不顧甚至放任其隱含的問題。因此，切實保護當事人及相關(guān)利害人的隱私，應當是決定裁判文書上網(wǎng)之命運的大事——若未對隱私的保護預先作妥善處理，則網(wǎng)上公開裁判文書的舉措就很可能會遭到“質(zhì)疑”，甚至其正當性亦會被動搖。故筆者對此問題展開研究，以期啟迪司法，為妥當協(xié)調(diào)二者的關(guān)系提供思路。
一、充分尊重當事人的選擇權(quán)原則
就目前各地法院網(wǎng)上公開裁判文書的實際情況來看，通過網(wǎng)絡所公開的裁判文書基本上都是那些經(jīng)公開審判案件的裁判文書。也就是說，非公開審判的裁判文書大多未予公開。不公開審理案件的裁判文書不得通過網(wǎng)絡公開的做法當然是正確的，③但能否說，只要是公開審理案件的裁判文書都可以通過網(wǎng)絡予以公開？
在筆者看來，正是這一疑問遮蔽了我們在討論網(wǎng)上公開裁判文書時對隱私保護問題的關(guān)注。由于公開審判的案件，任何公民都是可以申請旁聽的，因而這似乎也就意味著，在此類案件中，當事人的隱私已經(jīng)存在被公開的可能，所以很多人就想當然地認為，將公開審判案件的裁判文書上網(wǎng)并不會侵害當事人的隱私。
然而，這樣的推斷并不正確。首先，我國現(xiàn)行法所規(guī)定的公開審判案件的范圍過于寬泛，這就導致很多原本不應公開審理的案件被不恰當?shù)毓_了。比如現(xiàn)行法沒有將婚姻等人事訴訟納入必須不公開審理的范圍，這就導致諸如離婚等本不應公開審理的案件常常會被公開審理。④此時，當事人的隱私在公開審理的過程中就已經(jīng)被不當?shù)毓_了，而通過網(wǎng)絡對裁判文書的進一步公開，則無疑會將這一侵害予以擴大，顯屬不當。
其次，法庭的公開審理與通過網(wǎng)絡的公開傳播，二者對當事人利益的影響也是有重大不同的。據(jù)筆者觀察，雖然公開審理的案件是允許群眾旁聽的，但在絕大多數(shù)公開審理的案件中，除了近親屬以外，實際上并不會有群眾來旁聽。正如我國臺灣地區(qū)學者所言，國民實際上大多未監(jiān)控民事審判，即使民事審判庭的旁聽者，也常常不對其系爭之問題多加關(guān)心。⑤事實上，相關(guān)調(diào)查也表明，普通群眾并沒有主動去旁聽案件的意愿。⑥因此，公開審判的案件也并不必然意味著當事人的隱私會被公開，而且隨著時間的推移，參加旁聽的群眾對于案件情況是會逐漸淡忘的。⑦但是網(wǎng)上公開的裁判文書卻會永久地存在，并且對任何人都開放。這樣一來，人們就可以通過技術(shù)來整合、匯集當事人的“個人信息”，使任何人在任何時候都可以知曉相關(guān)信息。⑧這種威脅顯然是法庭的公開審理所沒有的。換言之，公開審判與通過網(wǎng)絡或其他方式公開裁判文書，二者是有很大差異的，只有極為麻木的人才會對兩者在現(xiàn)實世界里的差別視而不見。⑨正是由于這一差異的存在，所以以研究網(wǎng)絡時代的隱私權(quán)保護見長的Solove 教授就強調(diào)指出，我們應當對此時的信息公開問題予以重新審視。⑩
當然，從根本上說，上述疑問的解決需要以對公開審判制度，特別是公開審判的意義有一個正確的認識為前提。目前司法界普遍站在司法本位的角度，將審判公開制度的價值定位為維護司法公正、加強司法民主、提升司法權(quán)威，而對于公開審判制度對當事人的權(quán)利保障價值的認識則相對淡薄。B11由此就導致在網(wǎng)上公開裁判文書的問題上，很多法院都只將其視為是“加大法院審判、執(zhí)行工作的透明度，切實增強法制宣傳效果”B12的一種工具，而未對裁判文書上網(wǎng)中當事人的利益予以重視。這顯然是存在重大缺失的。
直觀而言，審判公開制度體現(xiàn)了國家審判權(quán)的運作方式。從現(xiàn)行法來看，我國審判公開制度也確實被定位為“權(quán)力”范疇。B13但是從深層次上看，審判公開制度卻滲透著確認和保護公民權(quán)利的精髓。正如有論者所言：公開審判制度雖然規(guī)定的是規(guī)范法院、法官的審判行為準則，但就其本質(zhì)而言卻是源于公民權(quán)利，并服務于公民權(quán)利。B14因此，審判公開制度是對審判權(quán)的監(jiān)督和制約，是對當事人權(quán)利和審判程序公正的一種保障，應被定位為當事人的一種權(quán)利，而非法院的一項“權(quán)力”。
事實上，從產(chǎn)生的歷史背景看，公開審判也是被作為當事人的一項權(quán)利來看待的。B15歐洲中世紀盛行的宗教裁判本質(zhì)上是秘密裁判，它為司法專橫、法官擅斷提供了極大的空間。在貝卡利亞倡導的公開審判思想問世以后，為保障當事人獲得公正的裁判，公開審判原則在各國相繼確立。當今國際社會所公認的《世界人權(quán)宣言》、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》等國際公約也都把公開審判制度從審判權(quán)的行使方式轉(zhuǎn)變?yōu)楣竦臋?quán)利加以確認。B16既然作為審判公開之方式的網(wǎng)上公開裁判文書的出發(fā)點及最終目的都是為了保障當事人的利益，那么對于案件當事人來說，決定是否公開相關(guān)的裁判文書就是其享有的一項權(quán)利。換言之，是否在網(wǎng)上公開裁判文書，公開哪些內(nèi)容，公開的程度，都應該取決于當事人的意愿，法院不能依所謂的“職權(quán)”而越俎代庖。
而且，在厭訴、無訴的中國傳統(tǒng)文化下，卷入訴訟，不論是原告抑或被告，亦不論是勝訴或是敗訴，都不見得是件光彩的事。如果敗訴了，當然是承認自己有過錯；即便是勝訴了，也可能會落下好斗、爭強好勝的“壞名聲”。事實上，糾紛，尤其是民事糾紛，在實質(zhì)上仍屬于當事人的私事，不當然地具有公共性質(zhì)，因而圍繞糾紛解決而形成的裁判文書，亦不當然地具有公共性質(zhì)。就此而言，網(wǎng)上公開裁判文書就與當事人的利益具有重大關(guān)聯(lián)，自然理應得到當事人的同意。
因此，筆者認為，裁判文書的全文上網(wǎng)原則上應首先征求當事人的意愿：如果當事人愿意公開，則應按照其意愿進行公開；如果當事人不愿意公開，則除非有其他更重要的理由，否則就不應當公開。事實上，充分尊重當事人的意愿，也是個人信息主體自決權(quán)（individual’s control of information）的要求。B17
二、比例原則下的隱私權(quán)與知情權(quán)之協(xié)調(diào)
在決定是否通過網(wǎng)絡公開裁判文書時，征求當事人的同意實際上是尊重當事人隱私權(quán)的體現(xiàn)。但當事人的隱私權(quán)亦非絕對，其仍要受到社會公共利益的限制。而在網(wǎng)上公開裁判文書的過程中，社會公共利益又往往是通過知情權(quán)的形式出現(xiàn)的。
在普通民事案件中，由于其實質(zhì)是當事人的私人糾紛，通常不會涉及社會的公共利益，即此時原則上不能承認社會公眾對民事案件的裁判文書享有知情權(quán)。但是在一些公益訴訟以及刑事訴訟中，相關(guān)的裁判文書就可能因為具有公共性質(zhì)，而會涉及公眾的知情權(quán)問題。特別是在刑事訴訟中，由于《刑事訴訟法》以保護國法（刑法）為目的，關(guān)涉公共利益。B18因而，相較普通民事訴訟而言，刑事訴訟具有更為強烈的公共服務功能。B19香港特別行政區(qū)法律改革委員會隱私問題小組委員會亦認為，刑事定罪記錄是公共記錄，而不可能是私事。B20
這里需要指出的是，不能僅僅因為刑事案件與公共利益有關(guān)而將刑事案件裁判文書的所有內(nèi)容全部上網(wǎng)。從社會的角度來看，使公眾知曉刑事案件的相關(guān)情形主要是為了預防犯罪。但是，當刑事案件的被告人被判處刑罰后，其通常已經(jīng)失去再次威脅公共安全的能力了。相反，一覽無遺地公開裁判文書，則很可能會使被告人遭受“雙重處罰”——在刑期執(zhí)行完畢后，無法正常返回社會。正如法國國家資料處理及自由委員會主席Gentot所指出的那樣：雖然有很充分的理由去公開關(guān)于判刑的資料，但是匯編、儲存及保管這些刑事紀錄的過程必須保密，否則諸如重新融入社會及更生精神等重要價值（簡單來說，就是忘記過去的權(quán)利）便會嚴重受損。B21
在著名的Lebach案中，德國法院也特別強調(diào)了“使罪犯重新融入社會”這一利益的重要性。聯(lián)邦憲法法庭指出：即使是一個罪犯，其仍然是社會的一個成員。他的人格權(quán)依舊受憲法保護。如果有關(guān)罪犯已被檢控并被刑事法庭判定有罪，那么引起公眾關(guān)注的罪行，在事實上已經(jīng)按照公眾利益的需要而受到了社會的應有處罰。因此，在正常情況下沒有充分理由再去增加、繼續(xù)或再次侵犯該罪犯的私人領(lǐng)域。B22德國聯(lián)邦之所以高度關(guān)注被告人的隱私，并將被告人重返社會的問題作為考量是否公開被告人信息的一項重要衡量標準，主要是因為個人的再社會化是人格權(quán)所保護的重要權(quán)利，其目標是使被公開的對象能夠在社會中立足并適當主張權(quán)利。因此，此種權(quán)利若遭受相當程度的損害，即構(gòu)成對其人格權(quán)的侵害。B23
上述認識在其他國家亦被贊同。在Melvin v. Reid 案中，美國法院總結(jié)認為，凡是那些已經(jīng)努力改過自新的人，社會都應該讓他在正確的道路上繼續(xù)前行，而非讓他重返羞恥或罪惡的生活。B24在Briscoe v .Reader’s Digest Association Inc. 案中，法庭則進一步解釋說：“法律程序一旦終止，而疑犯或罪犯亦已經(jīng)被釋放，公開疑犯或罪犯的身份通常無助司法工作。公開他的身份不再能夠引導證人挺身而出，亦不再對受害人有幫助。除非他另外做出一些與該事完全無關(guān)的事情，使他再次受到公眾注意，否則這樣做對公眾的唯一‘好處’通常只是滿足公眾的好奇心?！盉25新西蘭的判決也特別指出，已公開的事實（例如過往的定罪紀錄）隨著時間的推移，是可以變?yōu)樗饺耸聦嵉?。B26英國《1998年資料保護法令》（Data Protection Act 1998）則規(guī)定，關(guān)于個人刑事紀錄的資料屬于七類不能公開的“敏感個人資料”之一。
必須強調(diào)的是，即使是在刑事訴訟中，上述介紹僅表明網(wǎng)上公開裁判文書也應對被告人的隱私權(quán)予以適當關(guān)注，而不是說基于隱私權(quán)的保護就可以將相關(guān)裁判文書一概不予公開。換言之，如果裁判文書中既含有不應當公開的隱私內(nèi)容，又包含有應當公開的公共內(nèi)容，那么比較妥當?shù)淖龇ň褪牵涸诠_之前，對裁判文書作技術(shù)處理。這就是所謂的可分割性原則。自比較法而論，很多國家的信息公開立法都體現(xiàn)了這一原則。比如《日本行政機關(guān)擁有信息公開法》第6條第一款規(guī)定：“被請求公開的行政文件中記錄有不公開信息時，記錄有該不公開信息的部分容易被區(qū)分和除去的，行政機關(guān)的首長應將已除去該部分內(nèi)容后的其他部分向公開請求人公開。但是，除去該部分內(nèi)容后的其他部分未記錄有意義的信息的，不受此限制。”實際上，我國《政府信息公開條例》第22條也規(guī)定：“申請公開的政府信息中含有不應當公開的內(nèi)容，但是能夠作區(qū)分處理的，行政機關(guān)應當向申請人提供可以公開的信息內(nèi)容?！绷⒎ㄖ源_立可分割性原則，其主要目的是為了保證隱私利益不受影響的前提下，充分保證公眾知情權(quán)的實現(xiàn)?？梢姡煞指钚栽瓌t合乎比例原則，是一種比較妥當?shù)睦嫫胶夥桨浮?/p>
三、個人信息的“可識別性”原則
適用可分割性原則的前提是判定裁判文書中的哪些內(nèi)容屬于不應公開的隱私信息？而作此判斷的標準就是個人信息的“可識別性”。所謂“可識別性”，就是指個人數(shù)據(jù)信息與其主體存在某一客觀確定的可能性，即通過這些數(shù)據(jù)信息能夠把當事人直接或間接地辨認出來，不論是單個的還是集合的，也不論是主體自己顯示的，還是他人通過一定方式推演出來的。B27據(jù)報道，1999年美國新罕布什爾州的一位高中生被害，兇手就是從網(wǎng)上購買到她的社會保障號碼進而查到她的地址才找到她的。B28在我國臺灣地區(qū)，也曾頻繁發(fā)生歹徒利用所掌握的個人信息進行敲詐勒索的案件。B29由此可見，在網(wǎng)上公開裁判文書的過程中，我們應當特別注意保護那些具有“可識別性”的個人信息。
那么，裁判文書中哪些內(nèi)容屬于具有“可識別性”的個人信息，對此的判斷需要就個案的具體情形來決斷。不過，域外相關(guān)做法也值得參考。1974年美國《隱私權(quán)法》規(guī)定，個人記錄是指“行政機關(guān)根據(jù)公民的姓名或其他標識而記載的一項或一組信息”。其中，“其他標識”包括別名、照片、指紋、音紋、社會保障號碼、護照號碼、汽車執(zhí)照號碼以及其他一切能夠用于識別某一特定個人的標識。而從美國的司法實踐來看，下列隱私受到隱私權(quán)保護：婚姻狀況、子女地位和合法性、福利救濟、家庭糾紛與名譽、身體健康狀況、出生日期、、國籍狀況、社會保險號、刑事犯罪歷史、性取向等。B302007年12月1日生效的聯(lián)邦上訴程序規(guī)則、聯(lián)邦破產(chǎn)程序規(guī)則、聯(lián)邦民事程序規(guī)則和聯(lián)邦刑事程序規(guī)則，則要求將法院文書檔案中的下列個人身份信息予以屏蔽：個人的社會保障號碼、納稅人識別號、未成年人的姓名、金融賬戶號碼、出生日期以及在刑事案件中的家庭住址。實際上，我國的一些法院也規(guī)定，裁判文書涉及當事人通訊地址、家庭情況、身份證號碼和企業(yè)代碼的一律刪除。B31
在此需要專門討論的是，當事人，尤其是自然人的姓名是否也應當予以屏蔽，從我國現(xiàn)有情況來看，即使是做得比較好的法院也沒有將裁判文書中當事人的姓名予以遮蔽。比如，按照河南省的做法，如果當事人為自然人的，仍應保留當事人的姓名、性別和年齡。
在我國臺灣地區(qū)，早在1998年網(wǎng)上公開裁判書全文時就對當事人欄后的出生年月日、身份證號、住址予以了刪除。從2003年6月起，則開始遮隱裁判書全文中的身份證號，2005年10月又對當事人住址的鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道名予以了遮蔽。但民眾仍不斷反映，因裁判書中公開姓名造成其困擾，希望進一步遮隱姓名。為此，“司法院”經(jīng)多次開會研商后，決定裁判書公開宜盡量隱匿個人資料，以兼顧當事人隱私。于是，2007年臺灣地區(qū)“司法院”規(guī)定，除律師、公司、機關(guān)行號等不替換外，其余當事人的姓名均以“甲OO”、“AOO”等代號依次替換。B32也就是說，裁判文書中的自然人姓名也應予以遮蔽。不過，這一做法卻引起了島內(nèi)媒體和學界的強烈反對。媒體和學者認為，此舉使判決缺乏可讀性，并不當限制了新聞采訪權(quán)利和民眾的“知情權(quán)”。B33因而，在2008年5月提出的“法院組織法修正草案”又對此特別提出修正，要求仍應公開自然人的姓名。2010年11月29日，臺灣地區(qū)“司法院”新通過的有關(guān)裁判書公開方式的修正案規(guī)定，即日起，民眾可以直接以當事人的姓名查詢11月26日以后公開的裁判書。
其實，自比較法而論，就是否應當公開當事人姓名的問題，各個國家和地區(qū)并未統(tǒng)一。比如，澳門特別行政區(qū)高等法院通過網(wǎng)絡公開的判決書中就用甲、乙、丙等類似的符號來代替當事人姓名。另外，日本、英國的法院在網(wǎng)上公開判決書時，也會用A、B來替代當事人的姓名。而德國的法院在以網(wǎng)絡形式公開判決書時，則干脆僅以“原告”、“被告”等稱之。但是，美國、加拿大、澳大利亞等國的法院在網(wǎng)上公開裁判文書時卻沒有將當事人的姓名予以遮蔽。
應當說，單純公開姓名一般是不構(gòu)成侵權(quán)的，但在裁判文書中公開姓名，卻可能會使公眾將姓名與案情相互對照，從而識別出當事人的身份，進而有損其名譽或使其受到其他不利影響。換言之，由于姓名是具有“可識別性”的個人信息，B34因此，在公開裁判文書的同時一并公開姓名，在很大程度上就會使原本屬于私人的訴訟和判決變?yōu)楣_。所以，荷蘭國家登記署就主張，在出版判決時，應將當事人姓名從判決中隱去。B35
除了姓名、身份證號等具有“可識別性”的個人信息以外，還有一些雖不具備“可識別性”，但若被公開則很可能會損害個人利益的信息也是需要保護的。比如，民事判決中高額的損害賠償金以及離婚案件中的具體細節(jié)，都不應當通過網(wǎng)絡予以公開，以免危及當事人的人身安全。實際上，日本《信息公開法》第5條第1項所規(guī)定的不公開的信息也包含兩個部分，即“與個人相關(guān)的信息中，包含姓名、生日以及其他可以識別特定個人的信息（包含與其他信息相互對照時可以識別特定個人的信息）或雖不能識別特定的個人信息但因公開可能損害個人權(quán)利利益的信息?！倍哳~損害賠償金以及離婚案件中具體細節(jié)的公開，就很可能會給當事人的利益帶來危險。
當然，基于隱私保護的需要而在裁判文書中隱去當事人的姓名等個人信息亦非絕對。實際上，是否隱蔽當事人姓名的問題主要還是一個利益衡量的問題。因此，基于公共利益的考慮，有些當事人的姓名等個人信息是應當被公開的，比如公眾人物或者公益訴訟中當事人的姓名就有必要公開。如此看來，個人信息的“可識別性”就不僅僅是一個單純的事實認定問題，亦有了價值判斷的色彩。而決定這一價值判斷的基本標準就是“比例原則”。B36
四、“被動”人群的特殊保護
除了當事人的隱私權(quán)需要保護以外，還需對一些特殊群體的隱私保護問題予以特殊關(guān)注。首先是刑事案件被害人的隱私保護。應當承認，無論案件的性質(zhì)如何，被害人的隱私都不屬于社會公眾知情權(quán)的對象。申言之，對于被害人及其家屬而言，被害人的姓名、地址及其他個人信息，都是可以讓其感到尷尬或悲傷的訊息；而對于社會公眾而言，被害人的信息只不過是其閑聊的話題而已。特別是性犯罪等暴力犯罪的被害人，不加遮掩地對其個人信息予以公開，無異于對其精神的再次傷害。在Regina v. Canadian Newspapers Co Ltd.案中，B37加拿大最高法院就認為，為保護被犯的人的身份，使其不會因為被廣泛報道而精神受創(chuàng)，引致尷尬和受辱，并希望借此以鼓勵他們挺身而出舉報罪案，所以應當禁止性犯罪案件受害者的資料。正是由于認識到被害人隱私權(quán)保護的特殊需要，所以歐洲議會部長委員會曾專門建議各成員國的政府按照下述指引，檢討國家的法例及實際做法：“政府制訂（與調(diào)查和審訊刑事案有關(guān)的）資料政策和公共關(guān)系政策時，應該適當?shù)乜紤]到有需要保護受害者，以免有過分影響他的私生活或尊嚴的報道出現(xiàn)。如果有關(guān)罪行的類型或受害者的特殊地位（或他的處境和人身安全）令他需要受到這種特別保護，判決前的審訊便應該以非公開形式進行，否則當局應該在適當?shù)姆秶鷥?nèi)限制個人資料的披露或；當表面上有這個需要，特別是如果案件涉及有組織罪行的話，受害者及其家人便應該受到有效的保護，以使他們不會受到恐嚇，也不用面對作案者報復的危險。”B38
其次是證人的隱私權(quán)問題。在R v .Socialist Worker Printers and Publishers Ltd. exparte AG案中，Widgery大法官指出，“如果庭審是公開的，而只有證人的姓名沒有披露，則公眾旁聽所帶來的好處幾乎是齊備的，因為此時公眾唯一不知道的是證人的名字。但很多時候除了因為病態(tài)的好奇心之外，公眾根本不理會證人的名字。審訊的實際進程，即被告人成功辯護與否，也不取決于這些事情?！盉39在筆者看來，即便為了確保證人證言的真實性，要求證人應當出庭，但也不能認為可以將證人的隱私通過網(wǎng)絡的方式無限制地、永久性地公布于眾。如果是這樣，就會阻嚇很多證人出庭作證。正是基于這樣的考慮，加拿大《刑事法典》第486（4.1）條就規(guī)定，法庭可以在任何刑事法律程序[但與法典第486（3）條所指明的罪行有關(guān)的法律程序除外]頒令，指示不得在任何文件或廣播時段公開受害者或證人的身份（或公開可以披露他們身份的資料）。
最后是未成年人的隱私權(quán)問題。鑒于兒童心智發(fā)育不完全，辨識能力低下，容易受到不法侵害，因此，很多國家的立法都對兒童的隱私權(quán)利給予特殊保護。B40比如，美國早在1998年就制定了《兒童網(wǎng)上隱私保護法》。在我國，雖然《未成年人保護法》對兒童的隱私給予了一定的保護，但是就網(wǎng)上公開判決書的實際情況來看，很多離婚判決書、調(diào)解書都沒有將未成年人的姓名等個人信息予以隱蔽，未成年子女的個人信息被毫無保留地通過網(wǎng)絡公開了。這顯然存在極大風險，并且也不利于兒童的成長，必須予以糾正。
事實上，之所以要對被害人、證人以及未成年人的隱私給予特殊保護，根本的原因仍在于維護其對個人信息的自決權(quán)。因為被害人、證人參與訴訟，并由此而使其個人信息被載入案件的裁判文書，均非其自愿的結(jié)果。換言之，被害人、證人參與訴訟是“被動”的，因此有必要保護其信息自決權(quán)。而作為未成年人而言，由于其尚不具備完全行為能力，無完全的認識和判斷能力，因此，未成年人的個人信息被載入裁判文書也是缺乏自愿的。
五、調(diào)解書的不公開原則
在我國，法院調(diào)解曾一直被視為人民法院行使審判權(quán)的一種方式，甚至被基層法院作為解決民事糾紛和輕微刑事案件的一種主要工作方式。由此就導致在實踐中經(jīng)法官主持而達成的調(diào)解書會被當然地視為法院裁判文書的一部分。因此，網(wǎng)上公開裁判文書也就自然地包含了調(diào)解書的公開。比如《巢湖市中級人民法院裁判文書網(wǎng)上公布管理暫行辦法》第3條就明確規(guī)定：“本辦法所稱生效裁判文書是指本院辦理的訴訟案件和執(zhí)行案件所作出的生效判決書、調(diào)解書和裁定書。”又如上海高級人民法院制定的《全市法院關(guān)于涉外商事、海事生效法律文書上網(wǎng)規(guī)范》也明確規(guī)定，生效的涉外商事、海事案件的判決書、裁定書及調(diào)解書都應在中國法院涉外商事海事審判網(wǎng)上。實際上，我們通過很多法院的網(wǎng)站也能查閱到大量的調(diào)解書。
基于糾紛的性質(zhì)特別是民事糾紛的私人性質(zhì)，如果法院是在當事人自愿的基礎(chǔ)上進行調(diào)解，則實屬正當。但問題在于，由此而達成的調(diào)解書是否就必然要求公開？從本質(zhì)上說，調(diào)解是雙方當事人合意解決糾紛的活動，屬于意思自治的范疇，法院只是居中斡旋，或者提出解決方案，以促使當事人達成合意。B41“像這種第三者（調(diào)解者）始終不過是當事人之間自由形成合意的促進者，從而與能夠以自己的判斷來強制當事人的決定者區(qū)別開來的場面，可以視為調(diào)解過程的基本形態(tài)”。B42可見，調(diào)解與審判在本質(zhì)上是兩種根本不同的解決糾紛的方式，調(diào)解并不屬于法院行使審判權(quán)的方式。因此，我們完全可以將調(diào)解書理解為當事人在糾紛發(fā)生后達成的一項協(xié)議。既然調(diào)解書本質(zhì)上是屬于“私契”，則又有何自動公開之理？就此而言，審判公開并不意味著由法院主持的調(diào)解也要公開，或者說，網(wǎng)上公開裁判文書并不當然包含調(diào)解書的上網(wǎng)。當然，如果當事人愿意在網(wǎng)上公開調(diào)解書，則另當別論。
六、結(jié)論與建議
學者曾將網(wǎng)上公開裁判文書視為最低限度的司法公開要求，同時也是一項惠而不費的并具有實質(zhì)意義的司法改革舉措。B43然而，福禍相依，網(wǎng)上公開裁判文書在便利知情權(quán)實現(xiàn)的同時，也對隱私權(quán)造成了重大威脅。就此而言，化解網(wǎng)上公開裁判文書風險的關(guān)鍵就在于妥當?shù)貐f(xié)調(diào)知情權(quán)與隱私權(quán)的矛盾。
在現(xiàn)代社會，基于人性尊嚴之維護、個人主體性之確保以及人格之自由發(fā)展，隱私權(quán)已經(jīng)成為人民不可或缺的一項基本權(quán)利。因此，基于隱私權(quán)的特殊價值，筆者主張當事人對于裁判文書的全文上網(wǎng)享有同意權(quán)。當然，如果裁判文書涉及公共利益，B44則當事人的隱私權(quán)亦應受到限制。但是這一限制應當符合比例原則，不得過度。按照比例原則的要求，筆者引入了“可分割性原則”來協(xié)調(diào)隱私權(quán)與知情權(quán)的沖突。也就是說，即使是基于公共利益的需要，應當通過網(wǎng)絡公開裁判文書，那么對于當事人的姓名、生日以及其他可以識別特定的個人的信息（包含與其他信息相互對照后可以識別出特定個人的信息）或雖不具備“可識別性”，但若被公開則很可能會損害個人利益的信息也不應予以公開。此外，被害人、證人、未成年人這類“被動”人群的隱私利益應予特殊保護。最后，基于調(diào)解書的“私契”性質(zhì)，筆者亦不主張通過網(wǎng)絡來予以公開。
注解
① 萬學忠：《中國司法透明度年度報告 公開裁判文書給力》，載《法制日報》2012年2月21日。
② 蘇力教授雖然對裁判文書的上網(wǎng)提出了質(zhì)疑，但也主要是從成本與收益的比較視角來展開的。參見蘇力：《謹慎，但不是拒絕——對判決書全部上網(wǎng)的一個顯然保守的分析》，載《法律適用》2010年第1期。
③ 但也有不同意見，認為不公開審理與不公開判決是有差異的。參見李友根：《裁判文書公開與當事人隱私權(quán)保護》，載《法學》2010年第5期。
④ 參見郭美松：《民事公開審判原則的相對性》，載《理論與改革》2005年第1期。
⑤ 參見邱聯(lián)恭：《程序制度機能論》，三民書局1996年版，第243頁。
⑥ 羅小平：《當事人不公開審理選擇權(quán)的探討》，載中國知網(wǎng)（中國優(yōu)秀碩士學位論文數(shù)據(jù)庫）：江西財經(jīng)大學2006年碩士學位論文，第17頁。
⑦ Dep’t of Air Force v. Rose， （1976）425 U.S. 352， 380-81.
⑧ Anita L. Allen， Dredging Up the Past： Lifelogging， Memory， and Surveillance， （2008）75 U. CHI. L. REV，p.47.
⑨ E Paton-Simpson， Private Circles and Public Squares： Invasion of Privacy by the Publication of “Private Facts”， （1998） 61 MLR ，p.327.
⑩ Daniel J. Solove， Privacy and Power： Computer Databases and Metaphors for Information Privacy， （2001）53 STAN L. REV. p.1456.
B11 江西省高級人民法院課題組：《公開審判制度調(diào)查報告》，載《法律適用》2007年第7期。
B12 參見《合肥市中級人民法院裁判文書網(wǎng)上公布試行辦法》、《巢湖市中級人民法院裁判文書網(wǎng)上公布管理暫行辦法》、《安徽省高級人民法院裁判文書網(wǎng)上公布試行辦法》。
B13 參見《憲法》第125條。
B14 參見張永泉：《司法審判民主化研究》，中國法制出版社2007年版，第162頁。
B15 李嬋媛：《尋找“公開審判”的黃金分割點》，載《湖南公安高等專科學校學報》2008年第5期。
B16 [美]韋恩·R.拉費弗等：《刑事訴訟法》（下），卞建林、沙麗金等譯，中國政法大學出版社2003年版，第1196頁。
B17 Caren Myers Morrison， Privacy， Accountability， and the Cooperating Defendant： Towards a New Role for Internet Access to Court Records， New York University Public Law and Legal Theory Working Papers， 2008， p.34.
B18 [日]高木豐三：《日本民事訴訟法論綱》，陳與年譯，中國政法大學出版社2006年版，第13頁。
B19 陳智：《民事公開審判制度的理論探討及實證研究》，載中國知網(wǎng)（中國優(yōu)秀碩士學位論文數(shù)據(jù)庫）：蘇州大學2008年碩士學位論文，第8頁。
B20 參見《侵犯私隱的民事責任》11.65、11.70。
B21 Michel Gentot， Access to Information and Protection of Personal Data， in the HK Privacy Commissioner’s Office： 21st International Conference on Privacy and Personal Data Protection， 14 september 1999， p.207.
B22 B S Markesinis， A Comparative Introduction to the German Law of Torts， Oxford： Clarendon Press， 1994， p.390.
B23 參見陳耀祥：《論大眾傳播媒體報道SARS疫情與人格權(quán)保護之沖突》，載《臺灣海洋法學報》2004年第2期。
B24 297 P 91， p.93 （Cal Dist Ct App， 1931）.
B25 57 ALR3d 1， p.9.
B26 Tucker v. News Media Ownership Ltd （1986） 2 NZLR 716 ，pp.731—733.
B27 蔣坡主編：《個人數(shù)據(jù)信息的法律保護》，中國政法大學出版社2008年版，第4頁。
B28 前引B27，第22頁。
B29 參見田禾主編：《亞洲信息法研究》，中國人民公安大學出版社2007年版，第143頁。
B30 李廣宇：《政府信息公開訴訟：理念、方法與案例》，法律出版社2009年版，第97—98頁。
B31 參見《巢湖市中級人民法院裁判文書網(wǎng)上公布管理暫行辦法》第6條。
B32 資料來源：http：///article.php？template=article_content&job_id=123905 &article _category_id =2070& article_id=60107，訪問時間：2012年3月1日。
B33 李惠宗：《裁判書上網(wǎng)公開與個人信息自決權(quán)的沖突》，載《月旦法學雜志》第154期。
B34 參見王志榮編著：《信息法概論》，中國法制出版社2003年版，第331頁；前引B29，第89—90頁。
B35 徐昕：《信息時代的民事訴訟：一個比較法視角》，載《司法改革論評》（第2輯），中國法制出版社2002年版。
B36 對于比例原則的展開，詳見蔡宗珍：《公法上之比例原則初論——以德國法的發(fā)展為中心》，載《政大法學評論》1999年第62期；姜昕：《比例原則研究：一個的視角》，法律出版社2008年版。
B37 52 DLR （4th） 690 （1988）.
B38 Recommendation No R（85）11 of the Committee of Ministers to Member States on the Position of the Victim in the Framework of Criminal Law and Procedure， adopted on 28.6.1985.
B39 （1975） 1 QB 637， 651-652.
B40 參見張新寶主編：《互聯(lián)網(wǎng)上的侵權(quán)問題研究》，中國人民大學出版社2003年版，第221頁。
B41 劉敏：《論司法公開的擴張與限制》，載《法學評論》2001年第5期。
B42 [日]棚瀨孝雄：《糾紛的解決與審判制度》，王亞新譯，中國政法大學出版社1994年版，第13頁。
B43 參見賀衛(wèi)方：《建設(shè)透明法院》，載《南方周末》2003年5月8日；賀衛(wèi)方：《判決書上網(wǎng)難在何處》，載《法制日報》2005年12月15日。
B44 這種公共利益首先是基于裁判文書的性質(zhì)而生的，比如刑事案件的裁判文書就要比民事案件的裁判文書要更可能會涉及公共利益。另外，即使是民事案件的裁判文書也可能會因為法學研究的需要而涉及社會公共利益。正如患者的隱私也可能會因為醫(yī)學研究之公共利益的需要而被公開。但這種公開顯然是應當受到限制的。協(xié)調(diào)二者的基準即是比例原則。
Restraint of Right to Privacy on Publication of Case Judgments Online
HUANG Zhong
【關(guān)鍵詞】潰瘍性結(jié)腸炎；理論研究；中醫(yī)優(yōu)勢
一、潰瘍性結(jié)腸炎的概述
潰瘍性結(jié)腸炎（Ulcerativee Colitis，UC）是一種慢性非特異性結(jié)腸炎性疾病，在我國的發(fā)病率日益升高，并以慢性復發(fā)型最為多見。該病病因仍然不清，目前的研究認為精神因素、環(huán)境因素、遺傳易感性、免疫反應及腸道局部微環(huán)境協(xié)同參與了本病的發(fā)病。最新的治療策略是誘導、維持臨床癥狀和黏膜炎癥的緩解，重建腸黏膜屏障平衡，減少復發(fā)和并發(fā)癥，改善患者的生活質(zhì)量。由于病因的尚不明確，治療方法仍以支持療法和控制炎癥改善癥狀為主，療效并不滿意。但是我們擁有中醫(yī)中藥這一寶貴資源，近年來中醫(yī)藥治療潰瘍性結(jié)腸炎的研究取得了顯著進展。相對于西醫(yī)，中藥具有較高安全性和作用的多向性的特點，在控制患者不良反應，減少復發(fā)，改善患者生存質(zhì)量方面有明顯優(yōu)勢。潰瘍性結(jié)腸炎（UC）是一種相對少見、慢性、反復發(fā)作的，累及結(jié)腸或直腸粘膜的炎癥性疾病。本病通常是終生性的，病情影響患者的健康、情感和社交，甚者影響生命。在我國，隨著生活水平的日益提高，生活節(jié)奏的不斷加快，近年來其發(fā)病率也有明顯增高趨勢，是慢性腹瀉的主要病因之一。當前，對UC患者的治療目標除了是控制發(fā)作，維持緩解，更強調(diào)提高患者的生存質(zhì)量。
二、祖國醫(yī)學對潰瘍性結(jié)腸炎的認識
本證最早記載于《黃帝內(nèi)經(jīng)》，因所下之物如涕如膿，粘滑垢膩，排出時辟辟有聲，故《素問?通評虛實論篇》稱“腸蕁??！端匚省ぶ琳嬉大論》曰：“歲少陽在泉，火所勝，……民病泄注赤白……”。“厥陰之勝，……腸鳴，飧泄，少腹痛，注下赤白”?！端貑?六元正紀大論篇》曰：“凡此太陽司天之政，……四之氣，風濕交爭，……民病大熱少氣……注下赤白”?！瓣柮魉咎臁逵谥小怪续Q，注泄鶩溏……”。分別論證了本病與熱、風、寒、風濕的關(guān)系，及腹痛，注下赤白的臨床特征?！端貑?太陰陽明論》曰：“飲食不節(jié)，起居不時者，陰受之，……陰受之則入五臟，……入五臟則腹?jié)M閉塞，下為飧泄，久為腸蕁??！端匚省ひ躚粲ο蟠舐邸吩唬骸笆勝則濡瀉”?！端貑?生氣通天論》：“春傷于風，邪氣留連，乃為洞瀉”。以上歸納了本病的病因病機主要是：飲食不節(jié)，起居不時，而致臟腑陰陽受損，病邪游積，危害于已虛之大腸而引起?！秲?nèi)經(jīng)》關(guān)于本病的論述對后世醫(yī)家產(chǎn)生了重大影響，為后世對本病證治的研究，奠定了基礎(chǔ)。
明代李中梓強調(diào)泄瀉“本之脾腎”，他在《醫(yī)宗必讀?痢疾》中云：“愚按痢之為證，多本脾腎，然而尤有至要者，則在脾腎兩臟…….是知在脾者病淺，在腎者病深，腎為胃關(guān)，開竅于二陰，未有久痢而腎不損者，故治痢而知補腎，非其治也?！?。同時他開創(chuàng)并逐步完善了“補土派”的理論，總結(jié)和歸納出了著名的治泄九法。另外他強調(diào)泄瀉“本之脾腎”其論述系統(tǒng)而全面，在泄瀉治療上的一個重要里程碑。
張景岳在《景岳全書?雜病謨?痢疾》中指出：“凡里急后重，病在廣腸最下之處，而其病本則不在廣腸而在脾腎?！薄捌⒛I虛弱之輩，但犯生冷極易作痢?！?/p>
強調(diào)脾腎是慢性痢疾發(fā)病的重要環(huán)節(jié)。張景岳在痢疾的證治方面，從理法方藥到宜忌方面，面面俱到。
痢疾一證，《內(nèi)經(jīng)》始有記載，經(jīng)后世醫(yī)家不斷醫(yī)療實踐，尤其是唐宋以后，對本病的認識日益深入，至今形成一套較為完善的辨證論治的理論體系。
1.病因病機
歷代醫(yī)家對本病病因病機的論述可歸納如下：
1）脾虛為發(fā)病之本
《景岳全書?泄瀉》曰：“泄瀉之本，無不由于脾胃”其發(fā)病機理是由于脾胃受傷，運化失職，水濕停聚，清氣不升，濁氣不降，清濁相亂，與水谷混雜而下，流注腸間而成，久瀉則致脾虛不能化生水谷精微，使后天失養(yǎng)，故可傷陰損陽，漸波及于腎，則腎陽亦虛，關(guān)門不固，所以滑脫不禁，食少神疲，四肢不溫，腰膝酸軟，脾腎并虛致病難愈。瀉痢日久，陰隨痢去，營血虧耗，致氣陰兩傷。出現(xiàn)痢下鮮血粘稠、臍腹灼痛、虛坐努責、食少、口干、心煩等癥。氣虛不能帥血運行，氣虛血瘀，或由于氣滯、寒凝、熱瘀等病邪阻滯，腸絡失和而脂膜受損，血敗肉腐，肉潰成瘍，傾脂刮腹，下痢赤白，由此可見本病皆本于脾，久則涉及腎肺等多臟器衰竭，機體氣血陰陽失調(diào)，病情錯綜復雜。
2）濕熱為致病之標
因脾惡濕而喜燥，外感暑濕，或濕熱毒邪，或飲食不節(jié)，最易困脾，脾失健運，水濕停聚，郁而化熱，濕熱蘊積大腸，腸道氣機失司，傳化失常，而發(fā)瀉泄、腹痛。水谷混雜而下，故發(fā)本病。若寒邪客于脾胃，則中陽遏傷，熟腐水谷失司，運化之職失常，清濁相混，并走于腸，遂成本病。如《景岳全書?瀉泄》曰：“瀉泄……或為飲食所傷，或為時邪所犯”。甚者濕熱熏蒸脂膜，脂膜受損，則大便中有粘液、脂凍，里急后重，或便血。如《局方發(fā)揮?滯下篇》曰：“或膿或血，或膿血相雜，或腸垢，或無糟粕，或糟粕相混，雖有痛、不痛、大痛之異，然皆里急后重”。
3）肝郁而乘脾，加重病情發(fā)展
潰瘍性結(jié)腸炎以脾虛為本，土虛往往招致木乘。脾胃對食物的消化，水谷精微的輸布，要靠肝之疏泄功能，肝之疏泄功能正常，氣機調(diào)達，則脾胃功能才得以正常，即《素問?寶命全形論》中所曰：“土得木而達”。若素體脾虛，加之憂思惱怒，肝失疏泄，氣機不暢，橫逆脾土，脾失健運，脾氣不升，則發(fā)飧泄，脾氣不通則為腹痛”?！堆C論?臟腑病機論》曰：“木之性主于疏泄，食氣入胃，全賴肝木之氣以疏泄之，而水谷乃化；設(shè)肝之清陽不升，則不能疏泄水谷，滲泄中滿之證，在所不免”。因此，潰瘍性結(jié)腸炎在發(fā)病過程中肝郁乘脾而加重病情的發(fā)展。
4）血瘀為變證發(fā)展的關(guān)鍵
《醫(yī)林改錯》曰：“腹痛作瀉，久不愈者，必瘀血為本”，瘀血不去，新血不生，氣血難續(xù)，正氣愈虛，腸道更失所養(yǎng)，則病情反復，經(jīng)久難愈。本病形成血瘀的機制主要有以下幾方面：①濕熱之邪壅滯氣血而致瘀。②氣虛則血瘀：氣能行血，氣為血之帥，氣虛則無力推動血行而致瘀。③久病入絡而致瘀，正如葉天士所說“初病在氣”，“久病在血”，“久病入絡”。本病濕熱之邪壅滯氣血而致瘀，因此，血瘀的的存在為本證發(fā)展的關(guān)鍵。研究表明：漬瘍性結(jié)腸炎各證型中均存在血小板啟動狀態(tài)，患者血漿凝血酶原時間、活化部分凝血酶原時間都低于正常，提示潰瘍性結(jié)腸炎存在瘀血狀態(tài)。
近年來，關(guān)于治療潰瘍性結(jié)腸炎的文獻很多，但專門論述病因病機的文獻較少，多數(shù)論述散見于臨床研究文獻的討論中。隗繼武[1]認為脾氣虧虛為本病發(fā)病之本，濕熱邪毒為致病之標，瘀血阻絡貫穿疾病始終，內(nèi)瘍形成為局部病理變化。劉成高[2]認為慢性潰瘍性結(jié)腸炎的病理變化與肝密切相關(guān)，肝屬木為風臟，肝氣亢盛或郁結(jié)，每影響脾胃，致脾失健運，胃失和降，谷反為滯，水反為濕，水濕積滯內(nèi)停，日久生熱，濕熱疫毒蘊結(jié)腸中，阻滯脈絡，腹氣壅塞，氣機失調(diào)，血敗肉腐而罹患腹痛、腹瀉、黏液膿血便諸癥。田德祿等[3]通過對古典醫(yī)籍及1984-1994年文獻有關(guān)文獻分析，將本病病機歸納為脾虛為發(fā)病之本，濕熱為致病之標，血瘀為局部病理變化；其它尚有肝氣乘脾、飲食積滯、脾腎陽虛等病理機制的影響。治法方面提出健脾益氣是治療本病的根本方法，清化濕熱解毒是常用的治標方法，活血化瘀是緩解期或久病復發(fā)者常用的治法。總之，潰瘍性結(jié)腸炎病位在大腸，但與肝脾腎密切相關(guān)。病情虛實并見、寒熱錯雜，病本在脾虛，再感六邪毒，濕熱邪毒壅滯大腸，導致腸道氣化失司，脂膜受傷。情志不舒，肝氣郁結(jié)，木旺乘土或土虛木乘，加重病情。病久不愈，導致脾腎俱虛，氣虛無力助血行，而致瘀血。所以，本證脾腎俱虛、濕熱毒邪及瘀血相互夾雜，使病情久治不愈，反復發(fā)作。本病以脾虛為本，濕熱為標，日久可致脾腎陽虛，氣陰兩虛，淤血內(nèi)停，其發(fā)展每每由氣及血，由實轉(zhuǎn)虛，終成正虛邪戀，寒熱錯雜之證而反復發(fā)作、纏綿難愈。
2. 潰瘍性結(jié)腸炎的中醫(yī)臨床治療概況
2.1 辨證施治
目前對潰瘍性結(jié)腸炎的辨證論治尚不統(tǒng)一，中國中西醫(yī)結(jié)合學會消化系統(tǒng)疾病專業(yè)委員會制定了本病的辨證分型標準，即：濕熱內(nèi)蘊，脾胃虛弱，脾腎陽虛，肝郁脾虛，陰血虧虛，氣滯血瘀的證型[4]。中國中醫(yī)藥學會內(nèi)科學會提出的辨治方案是：濕熱蘊結(jié)證治以清利濕熱，佐以理氣行滯的白頭翁湯加減；脾虛濕滯證治以健脾化濕，佐以理氣行滯的香砂六君子湯加減；肝旺脾虛證治以抑肝扶脾，理氣行滯的痛瀉要方加減；脾腎陽虛證治以溫腎暖脾，固澀止瀉的附子理中丸合四神丸加減；氣滯血瘀證治以行氣活血，佐以健脾運濕的少腹逐瘀湯合桃紅四物湯加減[5]。
周亨德[6]認為本病辨證活動期多以濕熱內(nèi)蘊為主，恢復期多以氣虛血瘀濕滯為主。臨床上以濕熱型和脾虛肝郁型最為多見，病程日久及腎，致脾濕熱型和脾虛肝郁型最為多見，病程日久及腎，致脾腎氣虛，瘀血阻絡，與肝、脾、腎關(guān)系最為密切，治療上常用方法以葛根芩連湯清熱利濕，參苓白術(shù)散益氣健脾，痛瀉要方疏肝扶脾，血府逐瘀湯活血通絡。王新月[7]認為溫下法更加適宜在潰瘍性結(jié)腸炎急性期、早期使用，意在通補兼施，脾胃腸腎同治；而隨著潰瘍性結(jié)腸炎病情的緩解，溫澀法更加適宜在慢性期使用。說明應盡量避免過早、過量使用澀腸法。對于余邪未凈者，若澀腸與祛邪配伍不當，往往滯邪不去，而致延長病程。治療時當遵《醫(yī)宗必讀》“新感而實者可以通因通用；久感而虛者，可以塞因塞用”。
三、現(xiàn)代醫(yī)學對潰瘍性結(jié)腸炎的認識
現(xiàn)代醫(yī)學多認為機體免疫機制的異常在本病的發(fā)病過程中占有重要的位置。此外，也與遺傳因素、精神心理因素和胃腸功能的紊亂具有密切的關(guān)系。而后兩個因素正與中醫(yī)學的肝郁氣滯、脾氣虛弱密切相關(guān)。嚴燦、鄧中炎等將現(xiàn)代心理應激理論引入中醫(yī)臟象學說的研究之中，認為中醫(yī)所講的“肝”是機體調(diào)節(jié)心理應激反應的核心，則肝之疏泄異常，或西醫(yī)學所稱的長期的過度抑郁、焦慮、緊張等精神心理因素，可通過精神-神經(jīng)體液網(wǎng)絡，使植物神經(jīng)功能和免疫下調(diào)功能失常，影響炎癥的過程和活動性，從而加重UC的病變。[8]
實驗研究發(fā)現(xiàn)，UC潰瘍局部多有微循環(huán)障礙，電子結(jié)腸鏡直觀可見病變處明顯存在血液循環(huán)障礙、粘膜缺血缺氧改變，如粘膜充血、水腫、糜爛潰瘍、活動性UC兼厭氧菌及炎性產(chǎn)物、炎性細胞均增加，說明氣滯血瘀存在?，F(xiàn)代研究表明，UC患者存在高凝血狀態(tài)，血液的濃稠性、聚集性、粘滯性增高，導致毛細血管閉塞，血液沉積，瘀滯以及微血栓形成，血液循環(huán)減慢，腸粘膜血液灌流減少，細胞缺血、缺氧，進而引起腸粘膜組織損傷、變性壞死，形成潰瘍。血液高凝狀態(tài)與結(jié)腸炎損傷程度成正比，炎癥越重，外在則腹瀉愈重，內(nèi)在血液粘度愈高：不論中醫(yī)辨證的哪一型，都有瘀血的存在，并且伴有虛證時，瘀血的表現(xiàn)更明顯。[8]
3.1病因 原因不明但其發(fā)病可能與下列因素有關(guān)
1）遺傳因素
遺傳因素因種族不同發(fā)病率差異懸殊，在歐美國家UC的家族發(fā)生率較高，常為家族性單卵雙胞可同患本病，本病患者的組織相容抗原屬HLA-B11及B27者較多，尤其伴有強直性脊柱炎患者HLA-B27發(fā)生率較高，在我國本病的發(fā)病率及自身免疫性腸外表現(xiàn)的發(fā)生率比外國人低。
2）免疫因素
本病患者常伴有虹膜炎，系統(tǒng)性紅斑狼瘡，自身免疫性溶血性貧血等免疫性疾病，腎上腺皮質(zhì)激素治療常能奏效；國內(nèi)報UC患者血清中抗結(jié)腸抗體及抗淋巴細胞抗體陽性患者分別為48.4%和41%；本病的腸外并發(fā)癥如關(guān)節(jié)炎、皮疹和血管炎等也可能與免疫復合物沉著有關(guān)； 以上這些提示UC發(fā)病機制中可能有免疫因素參與。
3）感染因素
目前認為病原微生物在潰瘍性結(jié)腸炎發(fā)病中可能有致病作用。感染因素在UC中雖未能檢查出相同的細菌病毒或真菌，但發(fā)現(xiàn)結(jié)腸粘膜的炎癥性改變與許多感染性腹瀉患者相似。有一些患者有急性痢疾病史，大便培養(yǎng)還發(fā)現(xiàn)有痢疾桿菌，認為對此病的發(fā)生可能有一定意義。
4）精神神經(jīng)因素
臨床上發(fā)現(xiàn)本病患者多有焦慮、緊張、多疑及植物神經(jīng)紊亂的癥狀，有些學者指出由于精神障礙引起植物神經(jīng)功能失調(diào)，腸道運動機能亢進，平滑肌痙攣，血管收縮，組織缺血，毛細血管通透性增加，導致腸壁炎癥性潰瘍的形成。另有人在精神病院中對住院患者調(diào)查未發(fā)現(xiàn)本病的發(fā)病率高于非精神病患者。因此認為本病患者之精神癥狀，可能與本病經(jīng)久不愈，倍受折磨，致使心理改變有關(guān)。
5）飲食因素
流行病學調(diào)查提示飲食也可能是UC的危險因素。牛奶、面包的酵母、高糖、低纖維素飲食等曾被懷疑是UC的危險因素，但均未被證實。但過敏食物、食物抗原所引發(fā)的特異性免疫反應確可加重UC腸道炎癥反應。
6）其他因素
不吸煙的UC患者多于吸煙者，不吸煙者發(fā)生UC的危險性是吸煙患者的2-6倍，吸煙者在戒煙后兩年，患UC的危險性更高，吸煙預防UC的機制仍不清楚，可能是吸煙或尼古丁可增加結(jié)腸粘膜的血流量，減少腸粘膜通透性，從而改變結(jié)腸上皮細胞的功能狀態(tài)。目前大多數(shù)學者認為本病的發(fā)病既有自身免疫機制的參與，也有遺傳因素作為背景，感染和精神因素只是誘發(fā)因素。
3.2 發(fā)病機制
UC的發(fā)病機制迄今未明，一般認為與腸道免疫功能的異常有關(guān)，包括細胞免疫和體液免疫，大致可歸納為免疫反應的促發(fā)、免疫反應持續(xù)以及免疫調(diào)節(jié)異常三個方面。目前國內(nèi)外學者多趨向于炎癥介質(zhì)損傷和自身免疫損傷學說。
1）炎癥介質(zhì)損傷學說
一般認為本病為免疫、感染、飲食等促發(fā)因素作用于遺傳易感者，使腸粘膜的免疫炎癥反應過度。參與的細胞成分有中性粒細胞、巨噬細胞、肥大細胞、T和B淋巴細胞、自然殺傷細胞等， 這些細胞處理抗原后引起血管和組織破壞與炎性病變，產(chǎn)生微循環(huán)障礙使炎癥加劇，腸粘膜上皮細胞變性壞死，血管擴張、內(nèi)皮細胞損傷，血管通透性增加，引起炎癥細胞浸潤，滲出增加，粘膜充血水腫，繼而糜爛、潰瘍。
2）自身免疫損傷學說
機體在正常情況下對自身組織抗原不產(chǎn)生免疫反應，稱為自身耐受（self-tolerance）。UC患者腸道通透性增加、腸上皮對短鏈脂肪酸的代謝異常、腸腔內(nèi)抗原成分與腸上皮抗原成分的相似性使得腸免疫系統(tǒng)識別錯誤，對自身的免疫耐受遭到破壞，導致機體細胞和體液免疫反應。
已有多項研究表明UC患者免疫下調(diào)功能（down-regulation）缺陷，使得腸道炎癥反應持續(xù)，目前以畸形免疫調(diào)節(jié)導致組織損傷過程持續(xù)放大學說較為流行，認為免疫過程一旦被啟動，免疫炎癥反應就會被逐級放大。但目前尚未弄清腸粘膜免疫和全身免疫調(diào)節(jié)異常能否持續(xù)存在。而腸道炎癥由急性轉(zhuǎn)變?yōu)槁缘脑?，可能是抗原長期存在或機體不能將啟動的免疫反應下調(diào)所致。
3.3 UC的西醫(yī)治療
3.3.1藥物治療
1）氨基水楊酸鹽：
該類藥物是輕、中度活動性潰瘍性結(jié)腸炎誘導緩解并防止復發(fā)的主要藥物。近年來研究開發(fā)出的巴柳氮（balsalazide）是以無活性的氨基苯酰丙氨酸取代SASP中的磺胺成分，療效與SASP相似，但耐受性更好。此外，巴柳氮對左半結(jié)腸炎的療效更為優(yōu)越，但尚需直接的比較研究來進一步確定偶氮鍵化合物是否比改良釋放系統(tǒng)的美沙拉嗪制劑療效更佳。
2）皮質(zhì)類固醇：
腎上腺糖皮質(zhì)類固醇被用于活動性潰瘍性結(jié)腸炎的治療，重癥潰瘍性結(jié)腸炎患者死亡率因之從37%下降到1%以下，潰瘍性結(jié)腸炎的治療效果大大提高。此類藥物是中、重度或氨基水楊酸鹽治療無效潰瘍性結(jié)腸炎患者的主要治療藥物。新發(fā)展的皮質(zhì)類固醇制劑多為具有難吸收性或肝首過作用增加的局部用制劑，比傳統(tǒng)的直腸用制劑療效明顯提高，全身副作用少。但大量試驗己表明直腸給予美沙拉嗪的優(yōu)越性更好，局部應用皮質(zhì)類固醇治療遠端潰瘍性結(jié)腸炎的作用已退居第二。局部美沙拉嗪制劑聯(lián)合皮質(zhì)類固醇治療可能發(fā)揮協(xié)同作用。
3）免疫反應調(diào)節(jié)劑：
這類藥物仍以細胞毒藥物為主。傳統(tǒng)的免疫抑制劑如6-巰基嘌呤（6-MP）與硫唑嘌呤（AZT）在UC的長期療法中均有效。兩者用于治療UC有一定的風險。因為這類藥物一般需3-6個月才能發(fā)揮其最大療效，而免疫抑制劑有致癌作用。且本品對于UC治療的遠期療效尚不明確。一般兩者適用于類固醇依賴性與常規(guī)內(nèi)科治療難治性患者。
4）生物學制劑：
細胞因子免疫在炎癥途徑中扮演了重要角色，目前已經(jīng)開發(fā)出多種相關(guān)藥物。一般被保留作為治療病情更重（或?qū)に刂委煙o效）的患者。
5）抗感染藥
腸道細菌和細菌的某些抗原與黏膜炎癥誘導有關(guān)，因此抗菌素被用于UC治療。輕、中度患者一般不用抗菌藥物。急性暴發(fā)性及中毒性結(jié)腸擴張者，及已有化膿性并發(fā)癥出現(xiàn)時，應用廣譜抗菌藥物，用前應做細菌培養(yǎng)。實踐證明喹諾酮類、咪唑類藥結(jié)合氨基水楊酸類藥的復合療法療效最佳。環(huán)丙沙星是第三代喹諾酮類抗生素，對消化道內(nèi)多數(shù)致病菌有強力的殺滅作用，從而消除繼發(fā)性細菌感染，加快了炎癥的消失。為了避免胃腸道癥狀，抗菌藥物不宜口服。甲硝唑可抑制腸內(nèi)厭氧菌，并有免疫抑制，影響白細胞趨化等作用，它與環(huán)丙沙星是UC急性活動期的常用抗生素。
6）抗凝劑
UC粘液血便或血便是活動期主要癥狀之一，但這種出血并非凝血功能低下引起，相反有研究表明，很多UC患者血液處于高凝狀態(tài)，血栓形成的發(fā)生率明顯升高。有證據(jù)表明部分UC患者纖維蛋白原水平升高，血小板活性凝集性增加，血液處于高凝狀態(tài)，這可導致腸道微血栓形成，腸粘膜缺血壞死，甚至潰瘍形成。近年來，許多學者認為在UC患者血液處于高凝狀態(tài)的前提下，適量的全身性應用肝素對UC是有效的。
7）其它治療
目前，在西方國家UC發(fā)病率明顯高于發(fā)展中國家的原因之一，推測可能是由于發(fā)達國家對腸道蠕蟲類寄生蟲的免疫接觸比不發(fā)達國家明顯降低所致。
3.3.2手術(shù)治療
選擇性手術(shù)是在直腸結(jié)腸癌的危險性或內(nèi)科處理失敗或癌癥預防性結(jié)腸切除的情況下的無奈選擇。
手術(shù)適應癥主要分三類。
急癥手術(shù)的適應癥：①病情急劇惡化；②并發(fā)腸穿孔：③急性腸擴張；④大量出血。
緊急手術(shù)的適應癥；內(nèi)科治療無效的危重患者。
擇期手術(shù)的適應癥：①慢性持續(xù)性經(jīng)內(nèi)科治療無效而反復發(fā)作者；②全大腸炎性者；③高齡患者；④已經(jīng)癌變或懷疑癌變的病例者；⑤有局部合并癥者；⑥有全身性合并癥者；⑦因本病而導致發(fā)育障礙者。
常用的手術(shù)方式主要有以下五種。
（1）全大腸切除+回腸造瘺術(shù)
這種手術(shù)時切除全部結(jié)腸和直腸，做永久性回腸造口術(shù)，理論上是根治性手術(shù)，也是治療本病的傳統(tǒng)手術(shù)治療方式。術(shù)后一般無復發(fā)，絕大多數(shù)病人能在術(shù)后維持良好的健康狀態(tài)。但是這種手術(shù)會給病人帶來一個長期人工的不便，以及男性的障礙。
（2）全結(jié)腸切除十回腸直腸吻合術(shù).該手術(shù)可以避免重建人工，但是保留下來的直腸有炎癥復發(fā)的可能，或炎癥向回腸蔓延的缺點。
（3）全結(jié)腸切除+直腸黏膜剝除十回腸肛管吻合術(shù)
（4）全大腸切除十帶貯袋的回腸造瘺術(shù)
（5）全結(jié)腸切除+直腸黏膜剝除十帶貯袋的回腸肛管吻合術(shù)
最后兩種術(shù)式是在1、3術(shù)式的基礎(chǔ)上在回腸末端行，J型或s型、w型、及“N”型貯袋。
【參考文獻】
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