時(shí)間：2023-03-17 17:59:14
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行政法為何應(yīng)介入社會(huì)公共行政領(lǐng)域呢？這個(gè)問(wèn)題可以主要從兩個(gè)方面進(jìn)行理解。
第一，這是社會(huì)公共行政對(duì)行政法的需求決定的。
政府公共行政與社會(huì)公共行政共同點(diǎn)在于兩者都履行公共職能，為公眾提供公共服務(wù)。但政府公共行政與社會(huì)公共行政的區(qū)別之一在于它們?cè)诠珓?wù)涉及的范圍上有所差異。一般而言，政府公共行政是以所有公共事務(wù)作為管理對(duì)象，而社會(huì)公共行政只是涉及到一定領(lǐng)域、一定行業(yè)的公共管理。在這種情況下，有可能出現(xiàn)這樣一種情況，即社會(huì)公共行政主體不考慮全社會(huì)的公共利益而只顧及本領(lǐng)域、本行業(yè)的公共利益。這時(shí)候就需要有關(guān)的行政管理部門、司法部門對(duì)社會(huì)公共行政主體進(jìn)行監(jiān)督管理，而這就需要行政法的法律支持。
社會(huì)組織進(jìn)行公共行政需要具有公共權(quán)力。而社會(huì)組織的公共權(quán)力來(lái)源如果不依靠有關(guān)行政法律、法規(guī)授予，僅僅依靠社會(huì)組織自身的組織性權(quán)力（如行政組織成員對(duì)行政組織公共權(quán)力的認(rèn)可），其權(quán)威性不能確立，其合法性也成問(wèn)題。
在社會(huì)公共行政過(guò)程中，社會(huì)公共行政主體的公共管理行為有可能會(huì)侵犯相對(duì)人的重大權(quán)益。雖然社會(huì)公共行政的強(qiáng)制程度比政府公共行政弱，但仍然可能有涉及到相對(duì)人重大權(quán)益的處理行為。在此種情況下，對(duì)相對(duì)人的救濟(jì)是必須考慮到的。這仍然會(huì)涉及到行政法上的救濟(jì)問(wèn)題。當(dāng)然，這里不是主張法律救濟(jì)可以替代所有的救濟(jì)方式，但法律救濟(jì)是最徹底、最有效的救濟(jì)方式。當(dāng)相對(duì)人的重大權(quán)益受到損害時(shí)，我們沒(méi)有理由堵上司法救濟(jì)這扇大門。
第二，把社會(huì)公共行政納入行政法的調(diào)整范圍是行政法自身發(fā)展的需要。
社會(huì)公共行政這一新領(lǐng)域給行政法帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，將會(huì)改變行政法的內(nèi)涵和外延?，F(xiàn)代行政法的內(nèi)涵和外延與行政法誕生初期相比已經(jīng)發(fā)生了很大的變化。英美法系最早給行政法下定義的是英國(guó)法學(xué)家?jiàn)W斯丁，他認(rèn)為行政法是規(guī)定行使之限度與方式：君主或者直接行使其，或其所屬之高級(jí)行政官吏之行使者授予或委托之部分。1英美法系行政法在以后的發(fā)展中，逐漸形成從控制行政權(quán)力與行政程序兩個(gè)方面概括行政法的定義，如著名行政法學(xué)家K·C·戴維斯教授就認(rèn)為，行政法是關(guān)于行政機(jī)關(guān)的權(quán)力和程序的法律，包括法院對(duì)行政活動(dòng)的司法審查在內(nèi)，2也包括行政機(jī)關(guān)所制定的程序法規(guī)在內(nèi)。然而，這只是狹義的行政法定義，英美法系很多著名行政法學(xué)家提出了代表新趨勢(shì)的廣義行政法概念。如P·L·斯特勞斯教授認(rèn)為，在二十世紀(jì)初期當(dāng)公共行政發(fā)展的時(shí)候，學(xué)術(shù)界發(fā)展了行政法概念，它包含幾乎全部和公共行政有關(guān)的事項(xiàng)。3
在大陸法系，行政法的概念幾經(jīng)變遷，也朝著廣義的方向發(fā)展。如在法國(guó)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，行政法是有關(guān)調(diào)整公共行政組織與權(quán)限、協(xié)調(diào)市民與行政權(quán)的法。通過(guò)行政法學(xué)者們的學(xué)術(shù)探討，法國(guó)的行政法概念從權(quán)力行為轉(zhuǎn)變?yōu)楣卜?wù)，行政的功能從權(quán)力行為亦變?yōu)橐环N服務(wù)的社會(huì)作用。4
無(wú)論是在英美法系還是大陸法系，行政法概念的發(fā)展，都適應(yīng)了現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活的需要。在今后的社會(huì)發(fā)展中，社會(huì)組織將行使越來(lái)越廣泛的公共權(quán)力，如果作為調(diào)整公共行政法律規(guī)范總和的行政法固步自封，無(wú)視社會(huì)公共行政的存在，將會(huì)大大削弱行政法的調(diào)整功能，也不利于社會(huì)組織依法有序地在國(guó)家與社會(huì)之間發(fā)揮作用。
把社會(huì)公共行政納入行政法調(diào)整范圍是行政法獲得合法性的重要途徑。任何法律要獲得良好的貫徹實(shí)施效果，其合法性是重要因素。不管是我國(guó)法律一級(jí)的規(guī)范性文件，還是各級(jí)政府制訂的行政法規(guī)、行政規(guī)章、其他規(guī)范性文件，都存在一個(gè)最大限度地反映民意的問(wèn)題。而社會(huì)公共行政就此問(wèn)題提供了一個(gè)新途徑。一般而言，社會(huì)公共行政所涉及到的通常是公眾日常生活中所最常遇到的公共事務(wù)，公眾比較關(guān)心這類公共事務(wù)的管理，也較熱衷于參予到其中去。這就使社會(huì)公共行政容易反映民意，其管理活動(dòng)更容易得到公眾的認(rèn)同。在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們就可以將社會(huì)公共行政中公眾反映的問(wèn)題反饋到行政法的制訂上去，使行政法盡可能地滿足公眾的需要、現(xiàn)實(shí)的需要。此外，我們還可以在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)⑸鐣?huì)公共行政主體制訂的一些暫時(shí)還不具有法律效力的規(guī)范以行政法的形式確定下來(lái)，賦予其法律效力。這些都是行政法獲得合法性的重要舉措。
另外，將社會(huì)公共行政納入行政法的調(diào)整范圍原因還在于，在當(dāng)今社會(huì)，政府公共行政和社會(huì)公共行政的區(qū)分已經(jīng)越來(lái)越不明顯，很難絕對(duì)地確定兩者之間的界線?！半m然傳統(tǒng)的行政法只調(diào)整政府公共行政，但在當(dāng)今社會(huì)，政府公共行政和社會(huì)公共行政的分工已經(jīng)不是單純的和絕對(duì)的，在很大程度上取決于歷史的發(fā)展、行政目標(biāo)的要求、憲法和立法機(jī)關(guān)的決定，或者是出于工資和預(yù)算等行政技術(shù)和物質(zhì)、人事方面的考慮，更有利于行政任務(wù)的完成。”5
我國(guó)已有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代行政法應(yīng)當(dāng)將社會(huì)組織的公共行政納入調(diào)整范圍的必要性在于：1.社會(huì)組織行使公共權(quán)力的范圍越來(lái)越廣泛，也越來(lái)越頻繁。2.這種社會(huì)的公共行政與政府機(jī)關(guān)的行政并沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別，而僅僅是管理主體的不同而已。3.既然社會(huì)組織的公共管理行為必然會(huì)影響到公民權(quán)益，就必須要一定的法律予以規(guī)范和調(diào)整才能確保社會(huì)組織管理行為的合法性和公正性，也才能保障公民權(quán)益不受社會(huì)組織管理行為的侵犯。6
可見(jiàn)，社會(huì)公共行政應(yīng)納入現(xiàn)代行政法的調(diào)整范圍，是新時(shí)代對(duì)行政法的要求，是社會(huì)的客觀需要。
在探討社會(huì)公共行政范圍時(shí)，本文非著重于政府公共行政與社會(huì)公共行政的界定，而是將社會(huì)公共行政置于公共行政這一前提下討論何為公共行政，即注重它與私法上行為的區(qū)分。一般認(rèn)為，履行公共職能的行為即為公共行政，但公共職能又怎樣界定呢？這個(gè)問(wèn)題自然而然又涉及到公法與私法的界分問(wèn)題。因?yàn)槲覀儏^(qū)分公共行政就是為了讓其適用與私法不同的公法規(guī)范。
凱恩教授認(rèn)為：“一種職能是否公共職能的問(wèn)題是一個(gè)政治問(wèn)題，它不可能總是以同樣的方式得到回答。他主張區(qū)分公法和私法要以這樣一個(gè)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，即我們?yōu)槭裁匆诠ê退椒ㄖg劃出界線。劃定界線的理由影響劃定界線的方式，而界分公法和私法的理由多種多樣，因而也就有了不同的標(biāo)準(zhǔn)。
“簡(jiǎn)而言之，我們可以說(shuō)，界分公法和私法的理由多種多樣，因而也就有不同的標(biāo)準(zhǔn)，用以解答什么是公法規(guī)則與原則適用的適當(dāng)空間這一規(guī)范性問(wèn)題。所有這些標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜；在訴訟場(chǎng)合將它們適用于特定案件，要求法院進(jìn)行艱難的、有時(shí)是頗有爭(zhēng)議的價(jià)值判斷?！?凱恩教授給出了說(shuō)明理由的一個(gè)路徑，即結(jié)合具體情境闡明為什么要界分公法與私法，而后從界分的理由出發(fā)來(lái)確定界線之所在。在理論和實(shí)踐的可能前景范圍內(nèi)，我們也許還會(huì)得到別的路徑，但基于充分理由之上的個(gè)別化處理是不變的適當(dāng)方式。8
從美國(guó)的相關(guān)案例中，我們也可以看到公共職能界定的變化。私人公園的經(jīng)營(yíng)以前并不被認(rèn)為具有公共職能，但在EvansV.Newton一案中，一家私營(yíng)公園只供白人使用，被黑人訴諸法院，聯(lián)邦最高法院認(rèn)定，公園雖由私人經(jīng)營(yíng)，但其提供的服務(wù)具有公共職能，應(yīng)當(dāng)適用憲法關(guān)于平等權(quán)的規(guī)定。法院進(jìn)一步指出，公園如同消防隊(duì)、警察局等傳統(tǒng)提供公共服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)屬于公共領(lǐng)域。9可見(jiàn)，公共職能是不斷地隨著形勢(shì)的變化而變化的。
所以公共行政的界定與公共職能的界定以及公法與私法的劃分一樣，其范圍不是絕對(duì)確定的，而是與私法行為處于一種互動(dòng)狀態(tài)中。我們只能具體情況具體分析，在不同的情境下適用不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行界定。
中國(guó)目前的社會(huì)公共行政主要包括基層自治行政、公共事業(yè)行政、志愿組織行政、社會(huì)中介行政四大類。10那么，是否所有的這些社會(huì)公共行政都需要行政法的調(diào)整呢？并不是所有公共職能都可以被納入公法調(diào)整。只有當(dāng)這一項(xiàng)職能對(duì)于相對(duì)人在憲法和法律上的個(gè)體權(quán)利具有重要的影響，并且需要國(guó)家的公權(quán)力進(jìn)行一定調(diào)整以保證該職能的實(shí)施的時(shí)候才可以被納入公法調(diào)整范圍。11像一些社會(huì)組織自愿提供的公共服務(wù)，缺乏行政權(quán)力的行使要素和特征，沒(méi)有必要將其納入行政法調(diào)整范圍。在確定行政法應(yīng)調(diào)整哪些社會(huì)公共行政時(shí)，下面因素是應(yīng)該被考慮到的：
第一，公眾的重大權(quán)益是否有可能被侵犯。當(dāng)社會(huì)公共行政涉及到公眾的重大權(quán)益時(shí)，我們需要法律的介入以規(guī)范其行使并提供有關(guān)的救濟(jì)方式。社會(huì)公共行政在很大程度上是一種自主管理，會(huì)形成自我約束機(jī)制或規(guī)范，但自我管理涉及到公民個(gè)人的重大權(quán)益時(shí)，法律保留的原則是應(yīng)堅(jiān)持的。公法領(lǐng)域與私法領(lǐng)域不同，在私法領(lǐng)域中契約自由原則占主導(dǎo)地位。而在公法領(lǐng)域，契約自由原則要受到一定的限制，如一個(gè)公共社區(qū)不得基于全體公眾同意而不經(jīng)法律許可私自設(shè)立一個(gè)可以基于一定事實(shí)實(shí)施人身強(qiáng)制的機(jī)構(gòu)。
第二，社會(huì)公共行政履行的公共職能重要程度，即看該項(xiàng)公共職能在社會(huì)系統(tǒng)中的地位如何。如果該項(xiàng)公共職能關(guān)系到可能嚴(yán)重影響公眾的領(lǐng)域，行政法應(yīng)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。公眾需求強(qiáng)烈的公共職能，如不以行政法進(jìn)行調(diào)整，單純以社會(huì)組織自身愿望進(jìn)行，就有可能出現(xiàn)公共職能履行缺位或不良履行等情況。如一個(gè)城市的公共汽車營(yíng)運(yùn)，在交由社會(huì)組織管理后，如果行政法完全退出該領(lǐng)域，倘若社會(huì)組織私自決定停止公共汽車營(yíng)運(yùn)，勢(shì)必給這個(gè)城市的市民交通帶來(lái)重大影響。因而行政法不應(yīng)完全退出該領(lǐng)域，應(yīng)由有關(guān)行政機(jī)關(guān)監(jiān)督社會(huì)組織的公共職能履行。
第三，社會(huì)公共行政管理手段的強(qiáng)制性程度。如果社會(huì)公共行政對(duì)相對(duì)人的強(qiáng)制性較強(qiáng)，理應(yīng)將其納入行政法的調(diào)整范圍。
「參考文獻(xiàn)
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7.PeterCane，轉(zhuǎn)引自沈巋：《擴(kuò)張之中的行政法適用空間及其界限問(wèn)題》[A]，載羅豪才主編：《行政法論叢》第3卷[C]，法律出版社2000年版，第417頁(yè)。
8.12.13.沈巋：《擴(kuò)張之中的行政法適用空間及其界限問(wèn)題》[A]，載羅豪才主編：《行政法論叢》第3卷[C]，法律出版社2000年版，第418、419頁(yè)。
9.395U.S296（1966）。
社會(huì)管理這個(gè)詞對(duì)我們來(lái)講都不陌生，也沒(méi)有人對(duì)其提出質(zhì)疑，但當(dāng)對(duì)社會(huì)管理的學(xué)科歸屬進(jìn)行劃分時(shí)，則發(fā)現(xiàn)其存在于多個(gè)學(xué)科之中，這種現(xiàn)象是不正常的，在多個(gè)學(xué)科中社會(huì)管理的概念的精神氣質(zhì)則會(huì)有不同的表現(xiàn)形式，同時(shí)這種情況對(duì)于學(xué)術(shù)研究也會(huì)帶來(lái)影響。目前在我國(guó)社會(huì)治理的具體實(shí)踐工作中，對(duì)于社會(huì)管理的邊界、實(shí)現(xiàn)方式和手段都沒(méi)有明確的規(guī)定，社會(huì)管理在實(shí)施狀況中其內(nèi)涵和方式都具有不確定性。所以需要來(lái)對(duì)處于黨內(nèi)文件、政府文件、法律規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)講話中的社會(huì)管理概念進(jìn)行統(tǒng)一，使其具有同質(zhì)化。但就當(dāng)前的具體情況來(lái)看，在對(duì)社會(huì)管理概念進(jìn)行界定時(shí)，以行政法最具適合性。因?yàn)樯鐣?huì)管理實(shí)施主體并非是其他系統(tǒng)，以行政系統(tǒng)為最主要的實(shí)施主體。所以利用行政法來(lái)對(duì)社會(huì)管理概念進(jìn)行界定與當(dāng)前我國(guó)行政立法的傳統(tǒng)具有較好的符合性。長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)行政法走的都是分散化的道路，在當(dāng)前我們既沒(méi)有制定統(tǒng)一的行政實(shí)體法，同時(shí)也沒(méi)有一部統(tǒng)一的行政程序法。在具體實(shí)踐中我們是針對(duì)若干敏感而具體的行政行為來(lái)對(duì)程序規(guī)則進(jìn)行制定，如行政許可法、行政處罰法和行政強(qiáng)制法等，這種分散立法的道路與我國(guó)當(dāng)前的國(guó)情更為符合。社會(huì)管理作為法治中的一個(gè)基本現(xiàn)象，通過(guò)制定一個(gè)典則來(lái)對(duì)其定義，對(duì)其內(nèi)涵和范圍進(jìn)行闡釋具有合理性。
2以行政法強(qiáng)化社會(huì)管理的理念
社會(huì)管理在我們國(guó)家包含著若干復(fù)雜的價(jià)值判斷，例如在政治學(xué)體系中社會(huì)管理所包含的價(jià)值判斷就是在社會(huì)系統(tǒng)中進(jìn)行合理的權(quán)力分配，進(jìn)行適當(dāng)?shù)睦嫫胶?。而用社?huì)學(xué)的眼光來(lái)觀察，社會(huì)管理則是要實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)社會(huì)過(guò)程的有效統(tǒng)治、國(guó)家對(duì)社會(huì)關(guān)系的有效處理，國(guó)家對(duì)社會(huì)角色的有效分配等。在行政管理學(xué)中，社會(huì)管理的基本價(jià)值則是強(qiáng)化行政對(duì)社會(huì)的干預(yù)和控制，強(qiáng)化政府行政職能在行政管理中的體現(xiàn)等。也許社會(huì)管理的諸種價(jià)值判斷和理念是可取的，但是我們認(rèn)為在現(xiàn)代法治國(guó)家社會(huì)管理的理念必須回歸到法治中來(lái)。我們?cè)试S學(xué)術(shù)上有關(guān)社會(huì)管理理念的多元化存在，但是我們不能夠容忍在社會(huì)治理過(guò)程中同樣賦予社會(huì)管理理念不確定的元素。也就是說(shuō)我們應(yīng)當(dāng)用行政法強(qiáng)化社會(huì)管理的理念，通過(guò)提煉和強(qiáng)化使社會(huì)管理理念與行政法治理念相融合，使現(xiàn)代行政法治理念成為真正意義上的社會(huì)管理理念。
3以行政法重塑社會(huì)管理的意識(shí)
從概念上來(lái)講，社會(huì)管理是一個(gè)涵蓋內(nèi)容較大的系統(tǒng)，在某種層次上講還包含了文化的因素，其中所包含的事項(xiàng)眾多，需要管理的內(nèi)容比較繁雜。但是對(duì)于社會(huì)管理的意識(shí)來(lái)講，從內(nèi)涵的角度來(lái)講，卻有著與之較大的差別，相對(duì)來(lái)講范圍較窄。社會(huì)管理意識(shí)是一種主觀上的認(rèn)知行為，是一種意識(shí)領(lǐng)域的執(zhí)行思維，主要表現(xiàn)在社會(huì)公職人員以及行政主體在進(jìn)行社會(huì)管理的過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的一種思維認(rèn)知。社會(huì)管理的過(guò)程具有公眾性，公職人員在執(zhí)行的過(guò)程中，需要秉承公平、公正、公開(kāi)的態(tài)度，從理性的角度出發(fā)，嚴(yán)格按照國(guó)家所賦予的權(quán)利來(lái)參與社會(huì)管理，但是很多時(shí)候恰恰出現(xiàn)了相反的現(xiàn)象，破壞了這種和諧，過(guò)多的將自己的情感片面的帶入工作中，為我國(guó)社會(huì)管理的意識(shí)造成了不良影響。這種行為的出現(xiàn)，對(duì)于社會(huì)公眾參與社會(huì)管理的意識(shí)造成了一定的打擊，大大的降低了參與的積極性，制約了社會(huì)公眾權(quán)利實(shí)現(xiàn)的職能，所以可以認(rèn)為，這是一種公權(quán)對(duì)私權(quán)壓制的行為。因此，我們必須以行政法意識(shí)構(gòu)造社會(huì)管理意識(shí)，我們必須樹(shù)立一種科學(xué)的社會(huì)管理意識(shí)，我們必須用行政法意識(shí)來(lái)統(tǒng)攝社會(huì)管理意識(shí)，我們必須對(duì)我國(guó)行政法意識(shí)中的陳舊部分進(jìn)行更新甚至創(chuàng)新。這樣便使行政法意識(shí)與社會(huì)管理意識(shí)予以統(tǒng)一。
4以行政法設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)管理的秩序
行政法為何應(yīng)介入社會(huì)公共行政領(lǐng)域呢？這個(gè)問(wèn)題可以主要從兩個(gè)方面進(jìn)行理解。
第一，這是社會(huì)公共行政對(duì)行政法的需求決定的。
政府公共行政與社會(huì)公共行政共同點(diǎn)在于兩者都履行公共職能，為公眾提供公共服務(wù)。但政府公共行政與社會(huì)公共行政的區(qū)別之一在于它們?cè)诠珓?wù)涉及的范圍上有所差異。一般而言，政府公共行政是以所有公共事務(wù)作為管理對(duì)象，而社會(huì)公共行政只是涉及到一定領(lǐng)域、一定行業(yè)的公共管理。在這種情況下，有可能出現(xiàn)這樣一種情況，即社會(huì)公共行政主體不考慮全社會(huì)的公共利益而只顧及本領(lǐng)域、本行業(yè)的公共利益。這時(shí)候就需要有關(guān)的行政管理部門、司法部門對(duì)社會(huì)公共行政主體進(jìn)行監(jiān)督管理，而這就需要行政法的法律支持。
社會(huì)組織進(jìn)行公共行政需要具有公共權(quán)力。而社會(huì)組織的公共權(quán)力來(lái)源如果不依靠有關(guān)行政法律、法規(guī)授予，僅僅依靠社會(huì)組織自身的組織性權(quán)力（如行政組織成員對(duì)行政組織公共權(quán)力的認(rèn)可），其權(quán)威性不能確立，其合法性也成問(wèn)題。
在社會(huì)公共行政過(guò)程中，社會(huì)公共行政主體的公共管理行為有可能會(huì)侵犯相對(duì)人的重大權(quán)益。雖然社會(huì)公共行政的強(qiáng)制程度比政府公共行政弱，但仍然可能有涉及到相對(duì)人重大權(quán)益的處理行為。在此種情況下，對(duì)相對(duì)人的救濟(jì)是必須考慮到的。這仍然會(huì)涉及到行政法上的救濟(jì)問(wèn)題。當(dāng)然，這里不是主張法律救濟(jì)可以替代所有的救濟(jì)方式，但法律救濟(jì)是最徹底、最有效的救濟(jì)方式。當(dāng)相對(duì)人的重大權(quán)益受到損害時(shí)，我們沒(méi)有理由堵上司法救濟(jì)這扇大門。
第二，把社會(huì)公共行政納入行政法的調(diào)整范圍是行政法自身發(fā)展的需要。
社會(huì)公共行政這一新領(lǐng)域給行政法帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，將會(huì)改變行政法的內(nèi)涵和外延。現(xiàn)代行政法的內(nèi)涵和外延與行政法誕生初期相比已經(jīng)發(fā)生了很大的變化。英美法系最早給行政法下定義的是英國(guó)法學(xué)家?jiàn)W斯丁，他認(rèn)為行政法是規(guī)定行使之限度與方式：君主或者直接行使其，或其所屬之高級(jí)行政官吏之行使者授予或委托之部分。1英美法系行政法在以后的發(fā)展中，逐漸形成從控制行政權(quán)力與行政程序兩個(gè)方面概括行政法的定義，如著名行政法學(xué)家K·C·戴維斯教授就認(rèn)為，行政法是關(guān)于行政機(jī)關(guān)的權(quán)力和程序的法律，包括法院對(duì)行政活動(dòng)的司法審查在內(nèi)，2也包括行政機(jī)關(guān)所制定的程序法規(guī)在內(nèi)。然而，這只是狹義的行政法定義，英美法系很多著名行政法學(xué)家提出了代表新趨勢(shì)的廣義行政法概念。如P·L·斯特勞斯教授認(rèn)為，在二十世紀(jì)初期當(dāng)公共行政發(fā)展的時(shí)候，學(xué)術(shù)界發(fā)展了行政法概念，它包含幾乎全部和公共行政有關(guān)的事項(xiàng)。3
在大陸法系，行政法的概念幾經(jīng)變遷，也朝著廣義的方向發(fā)展。如在法國(guó)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，行政法是有關(guān)調(diào)整公共行政組織與權(quán)限、協(xié)調(diào)市民與行政權(quán)的法。通過(guò)行政法學(xué)者們的學(xué)術(shù)探討，法國(guó)的行政法概念從權(quán)力行為轉(zhuǎn)變?yōu)楣卜?wù)，行政的功能從權(quán)力行為亦變?yōu)橐环N服務(wù)的社會(huì)作用。4
無(wú)論是在英美法系還是大陸法系，行政法概念的發(fā)展，都適應(yīng)了現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活的需要。在今后的社會(huì)發(fā)展中，社會(huì)組織將行使越來(lái)越廣泛的公共權(quán)力，如果作為調(diào)整公共行政法律規(guī)范總和的行政法固步自封，無(wú)視社會(huì)公共行政的存在，將會(huì)大大削弱行政法的調(diào)整功能，也不利于社會(huì)組織依法有序地在國(guó)家與社會(huì)之間發(fā)揮作用。
把社會(huì)公共行政納入行政法調(diào)整范圍是行政法獲得合法性的重要途徑。任何法律要獲得良好的貫徹實(shí)施效果，其合法性是重要因素。不管是我國(guó)法律一級(jí)的規(guī)范性文件，還是各級(jí)政府制訂的行政法規(guī)、行政規(guī)章、其他規(guī)范性文件，都存在一個(gè)最大限度地反映民意的問(wèn)題。而社會(huì)公共行政就此問(wèn)題提供了一個(gè)新途徑。一般而言，社會(huì)公共行政所涉及到的通常是公眾日常生活中所最常遇到的公共事務(wù)，公眾比較關(guān)心這類公共事務(wù)的管理，也較熱衷于參予到其中去。這就使社會(huì)公共行政容易反映民意，其管理活動(dòng)更容易得到公眾的認(rèn)同。在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們就可以將社會(huì)公共行政中公眾反映的問(wèn)題反饋到行政法的制訂上去，使行政法盡可能地滿足公眾的需要、現(xiàn)實(shí)的需要。此外，我們還可以在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)⑸鐣?huì)公共行政主體制訂的一些暫時(shí)還不具有法律效力的規(guī)范以行政法的形式確定下來(lái)，賦予其法律效力。這些都是行政法獲得合法性的重要舉措。
另外，將社會(huì)公共行政納入行政法的調(diào)整范圍原因還在于，在當(dāng)今社會(huì)，政府公共行政和社會(huì)公共行政的區(qū)分已經(jīng)越來(lái)越不明顯，很難絕對(duì)地確定兩者之間的界線。“雖然傳統(tǒng)的行政法只調(diào)整政府公共行政，但在當(dāng)今社會(huì)，政府公共行政和社會(huì)公共行政的分工已經(jīng)不是單純的和絕對(duì)的，在很大程度上取決于歷史的發(fā)展、行政目標(biāo)的要求、憲法和立法機(jī)關(guān)的決定，或者是出于工資和預(yù)算等行政技術(shù)和物質(zhì)、人事方面的考慮，更有利于行政任務(wù)的完成?！?
我國(guó)已有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代行政法應(yīng)當(dāng)將社會(huì)組織的公共行政納入調(diào)整范圍的必要性在于：1.社會(huì)組織行使公共權(quán)力的范圍越來(lái)越廣泛，也越來(lái)越頻繁。2.這種社會(huì)的公共行政與政府機(jī)關(guān)的行政并沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別，而僅僅是管理主體的不同而已。3.既然社會(huì)組織的公共管理行為必然會(huì)影響到公民權(quán)益，就必須要一定的法律予以規(guī)范和調(diào)整才能確保社會(huì)組織管理行為的合法性和公正性，也才能保障公民權(quán)益不受社會(huì)組織管理行為的侵犯。6
可見(jiàn)，社會(huì)公共行政應(yīng)納入現(xiàn)代行政法的調(diào)整范圍，是新時(shí)代對(duì)行政法的要求，是社會(huì)的客觀需要。
二
在探討社會(huì)公共行政范圍時(shí)，本文非著重于政府公共行政與社會(huì)公共行政的界定，而是將社會(huì)公共行政置于公共行政這一前提下討論何為公共行政，即注重它與私法上行為的區(qū)分。一般認(rèn)為，履行公共職能的行為即為公共行政，但公共職能又怎樣界定呢？這個(gè)問(wèn)題自然而然又涉及到公法與私法的界分問(wèn)題。因?yàn)槲覀儏^(qū)分公共行政就是為了讓其適用與私法不同的公法規(guī)范。
凱恩教授認(rèn)為：“一種職能是否公共職能的問(wèn)題是一個(gè)政治問(wèn)題，它不可能總是以同樣的方式得到回答。他主張區(qū)分公法和私法要以這樣一個(gè)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，即我們?yōu)槭裁匆诠ê退椒ㄖg劃出界線。劃定界線的理由影響劃定界線的方式，而界分公法和私法的理由多種多樣，因而也就有了不同的標(biāo)準(zhǔn)。
“簡(jiǎn)而言之，我們可以說(shuō)，界分公法和私法的理由多種多樣，因而也就有不同的標(biāo)準(zhǔn)，用以解答什么是公法規(guī)則與原則適用的適當(dāng)空間這一規(guī)范性問(wèn)題。所有這些標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜；在訴訟場(chǎng)合將它們適用于特定案件，要求法院進(jìn)行艱難的、有時(shí)是頗有爭(zhēng)議的價(jià)值判斷?！?凱恩教授給出了說(shuō)明理由的一個(gè)路徑，即結(jié)合具體情境闡明為什么要界分公法與私法，而后從界分的理由出發(fā)來(lái)確定界線之所在。在理論和實(shí)踐的可能前景范圍內(nèi)，我們也許還會(huì)得到別的路徑，但基于充分理由之上的個(gè)別化處理是不變的適當(dāng)方式。8
從美國(guó)的相關(guān)案例中，我們也可以看到公共職能界定的變化。私人公園的經(jīng)營(yíng)以前并不被認(rèn)為具有公共職能，但在EvansV.Newton一案中，一家私營(yíng)公園只供白人使用，被黑人訴諸法院，聯(lián)邦最高法院認(rèn)定，公園雖由私人經(jīng)營(yíng)，但其提供的服務(wù)具有公共職能，應(yīng)當(dāng)適用憲法關(guān)于平等權(quán)的規(guī)定。法院進(jìn)一步指出，公園如同消防隊(duì)、警察局等傳統(tǒng)提供公共服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)屬于公共領(lǐng)域。9可見(jiàn)，公共職能是不斷地隨著形勢(shì)的變化而變化的。
所以公共行政的界定與公共職能的界定以及公法與私法的劃分一樣，其范圍不是絕對(duì)確定的，而是與私法行為處于一種互動(dòng)狀態(tài)中。我們只能具體情況具體分析，在不同的情境下適用不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行界定。
中國(guó)目前的社會(huì)公共行政主要包括基層自治行政、公共事業(yè)行政、志愿組織行政、社會(huì)中介行政四大類。10那么，是否所有的這些社會(huì)公共行政都需要行政法的調(diào)整呢？并不是所有公共職能都可以被納入公法調(diào)整。只有當(dāng)這一項(xiàng)職能對(duì)于相對(duì)人在憲法和法律上的個(gè)體權(quán)利具有重要的影響，并且需要國(guó)家的公權(quán)力進(jìn)行一定調(diào)整以保證該職能的實(shí)施的時(shí)候才可以被納入公法調(diào)整范圍。11像一些社會(huì)組織自愿提供的公共服務(wù)，缺乏行政權(quán)力的行使要素和特征，沒(méi)有必要將其納入行政法調(diào)整范圍。在確定行政法應(yīng)調(diào)整哪些社會(huì)公共行政時(shí)，下面因素是應(yīng)該被考慮到的：
第一，公眾的重大權(quán)益是否有可能被侵犯。當(dāng)社會(huì)公共行政涉及到公眾的重大權(quán)益時(shí)，我們需要法律的介入以規(guī)范其行使并提供有關(guān)的救濟(jì)方式。社會(huì)公共行政在很大程度上是一種自主管理，會(huì)形成自我約束機(jī)制或規(guī)范，但自我管理涉及到公民個(gè)人的重大權(quán)益時(shí)，法律保留的原則是應(yīng)堅(jiān)持的。公法領(lǐng)域與私法領(lǐng)域不同，在私法領(lǐng)域中契約自由原則占主導(dǎo)地位。而在公法領(lǐng)域，契約自由原則要受到一定的限制，如一個(gè)公共社區(qū)不得基于全體公眾同意而不經(jīng)法律許可私自設(shè)立一個(gè)可以基于一定事實(shí)實(shí)施人身強(qiáng)制的機(jī)構(gòu)。
第二，社會(huì)公共行政履行的公共職能重要程度，即看該項(xiàng)公共職能在社會(huì)系統(tǒng)中的地位如何。如果該項(xiàng)公共職能關(guān)系到可能嚴(yán)重影響公眾的領(lǐng)域，行政法應(yīng)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。公眾需求強(qiáng)烈的公共職能，如不以行政法進(jìn)行調(diào)整，單純以社會(huì)組織自身愿望進(jìn)行，就有可能出現(xiàn)公共職能履行缺位或不良履行等情況。如一個(gè)城市的公共汽車營(yíng)運(yùn)，在交由社會(huì)組織管理后，如果行政法完全退出該領(lǐng)域，倘若社會(huì)組織私自決定停止公共汽車營(yíng)運(yùn)，勢(shì)必給這個(gè)城市的市民交通帶來(lái)重大影響。因而行政法不應(yīng)完全退出該領(lǐng)域，應(yīng)由有關(guān)行政機(jī)關(guān)監(jiān)督社會(huì)組織的公共職能履行。
第三，社會(huì)公共行政管理手段的強(qiáng)制性程度。如果社會(huì)公共行政對(duì)相對(duì)人的強(qiáng)制性較強(qiáng)，理應(yīng)將其納入行政法的調(diào)整范圍。
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一、引言
近年來(lái)，關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究成為眾多學(xué)者和企業(yè)管理界關(guān)注的重點(diǎn)。盡管不同的學(xué)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的界定和描述不同，觀點(diǎn)相差較大，但綜觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”的理解，有一點(diǎn)是基本達(dá)成共識(shí)的：那就是企業(yè)在為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)（價(jià)值）最大化之外還應(yīng)該承擔(dān)的與生態(tài)環(huán)境、社會(huì)福利、公共秩序有關(guān)的責(zé)任。一個(gè)明顯的事實(shí)和現(xiàn)象是：當(dāng)今的企業(yè)如果僅僅關(guān)注利潤(rùn)，而不注重行為的合法性、道義性，對(duì)公益事業(yè)、慈善事業(yè)漠不關(guān)心的話，其社會(huì)公眾形象和消費(fèi)者認(rèn)可度必將大大折扣，其競(jìng)爭(zhēng)力也必將下降。從我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展來(lái)看，正確認(rèn)識(shí)企業(yè)社會(huì)責(zé)任與競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系，樹(shù)立科學(xué)正確的社會(huì)責(zé)任觀，敢于承擔(dān)和踐行與自身實(shí)力相對(duì)、社會(huì)公眾認(rèn)可的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，對(duì)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展有著極其重要的意義。近期我們民營(yíng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)的種種與企業(yè)社會(huì)責(zé)任有關(guān)的案例，如出口國(guó)外的凍蝦事件、西班牙“燒鞋”事件、寶潔公司SK-II化妝品事件，以及國(guó)內(nèi)一樁樁“重大礦難”、“飲用水污染”、“假冒偽劣”、“毒奶粉”、“蘇丹紅”、“工資拖欠”等事件，都向中國(guó)的企業(yè)昭示：企業(yè)社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)和履行已是當(dāng)下企業(yè)必須重視的戰(zhàn)略選擇和長(zhǎng)久之道。本文以民營(yíng)企業(yè)為研究對(duì)象，從企業(yè)社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)與競(jìng)爭(zhēng)力的提升之影響機(jī)制為研究重點(diǎn)，旨在為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)更好地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任從而提升企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力提供具操作性和針對(duì)性的策略。
二、企業(yè)社會(huì)責(zé)任與競(jìng)爭(zhēng)力的概念辨析
（一）企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理解
關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的概念，不同的學(xué)者有著不同的看法。從國(guó)外的研究來(lái)看，關(guān)于企業(yè)是否應(yīng)該承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，有兩種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)存在的目的就是為股東創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不應(yīng)該承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。如哈佛大學(xué)教授萊維特(TheodoreLevitt，1958)教授認(rèn)為：追求利潤(rùn)是企業(yè)的責(zé)任，解決社會(huì)問(wèn)題是政府的責(zé)任；萊維特進(jìn)一步(1965)指出：企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)參與政治的一種體現(xiàn)。企業(yè)參與政治會(huì)影響企業(yè)的名譽(yù)及它在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)陷入嚴(yán)重的困境；米爾頓·弗里德曼(MiltonFriedman，1970)認(rèn)為：企業(yè)管理者的主要任務(wù)就按照股東利益來(lái)行使公司控制權(quán)，企業(yè)參與社會(huì)責(zé)任也是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)服務(wù)。
與上述觀點(diǎn)相反的觀點(diǎn)是，企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任以外的社會(huì)責(zé)任。美國(guó)普金斯研究所(thebookingsinstitution)高級(jí)研究員布萊爾(MargartM．Blair，1995)認(rèn)為企業(yè)管理者的任務(wù)在于使企業(yè)創(chuàng)造最大化的社會(huì)總價(jià)值，而不僅是最大化的股東投資回報(bào)，他們必須全面考慮企業(yè)的決策和行為對(duì)企業(yè)所有利益相關(guān)者的影響；如斯蒂芬·M.羅賓斯（1991）認(rèn)為，企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指超過(guò)法律和經(jīng)濟(jì)要求的、企業(yè)為謀求對(duì)社會(huì)有利的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)所承擔(dān)的責(zé)任。凱斯·戴維斯（KeithDavis）和羅伯特·L.布盧姆斯特朗（RobertL.Blomstorm）（1975）認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在謀求自身利益的同時(shí)，對(duì)保護(hù)和增加整個(gè)社會(huì)福利方面所承擔(dān)的責(zé)任。
在我國(guó)，關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的研究起步較晚（20世紀(jì)末期），但學(xué)者們紛紛將西方的社會(huì)責(zé)任理論與中國(guó)的實(shí)踐相結(jié)合，形成了一些有代表性的觀點(diǎn)。如中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)高尚全（2005）認(rèn)為，企業(yè)對(duì)于社會(huì)的責(zé)任有兩類：第一類，基礎(chǔ)責(zé)任。即為社會(huì)創(chuàng)造更多財(cái)富和就業(yè)機(jī)會(huì)的責(zé)任；第二類，是在第一類責(zé)任的基礎(chǔ)上所連帶產(chǎn)生的其他責(zé)任。
國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心副主任陳清泰（2005）把企業(yè)社會(huì)責(zé)任上升到“構(gòu)建和諧社會(huì)”的高度，認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)“多面體”。作為經(jīng)濟(jì)范疇的企業(yè)，它追求最大利潤(rùn)；作為法律范疇的企業(yè)，要作好的“企業(yè)公民”；作為道德范疇的企業(yè)，它要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。社會(huì)責(zé)任包括兩個(gè)方面：一是在企業(yè)內(nèi)，要構(gòu)造各個(gè)利益主體之間的和諧氛圍；二是在企業(yè)外，要主動(dòng)承擔(dān)對(duì)自然環(huán)境、對(duì)社會(huì)各利益相關(guān)者的義務(wù)。
西南政法大學(xué)盧代富教授（2002）則將企業(yè)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行了歸類和劃分，把企業(yè)社會(huì)責(zé)任分為對(duì)雇員的責(zé)任、對(duì)消費(fèi)者的責(zé)任、對(duì)債權(quán)人的責(zé)任、對(duì)環(huán)境、資源的保護(hù)與合理利用的責(zé)任、對(duì)所在社區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的責(zé)任、對(duì)社會(huì)福利和社會(huì)公益事業(yè)的責(zé)任等。
綜合各家學(xué)說(shuō)，比較一致的觀點(diǎn)是企業(yè)除了獲取利潤(rùn)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值以外，應(yīng)該承擔(dān)與環(huán)境、員工、顧客、投資者、公眾等眾多利益相關(guān)者有關(guān)的社會(huì)責(zé)任。
（二）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的衡量指標(biāo)
企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)涵豐富，從不同角度存在多種不同的界定：世界經(jīng)濟(jì)論壇1985年《關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)告》中指出，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是指“企業(yè)在目前和未來(lái)，在各自的環(huán)境中以比它們國(guó)內(nèi)和國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)者更有價(jià)格和質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)生產(chǎn)并銷售貨物以及提供服務(wù)的能力和機(jī)會(huì)”，這一概念是從企業(yè)最終目標(biāo)和國(guó)家福利角度進(jìn)行界定的。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)主席喬治·M·C·菲什認(rèn)為，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是指企業(yè)具有較競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更強(qiáng)的獲取、創(chuàng)造、應(yīng)用知識(shí)的能力。這一定義是從影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的因素界定，即把企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力視為一種知識(shí)的能力。哈佛大學(xué)邁克爾·E·波特從競(jìng)爭(zhēng)力的直接表現(xiàn)進(jìn)行界定，認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣，是指一個(gè)公司在產(chǎn)業(yè)內(nèi)所處的優(yōu)勢(shì)位置。中國(guó)社科院金碚認(rèn)為，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中一個(gè)企業(yè)所具有的能夠持續(xù)地比其他企業(yè)更有效地向市場(chǎng)提品或服務(wù)，并獲得盈利和自身發(fā)展的綜合素質(zhì)。
關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的衡量指標(biāo)，可謂仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智。有的從企業(yè)的能力層面構(gòu)建，有的從企業(yè)的資源方面構(gòu)建。一般而言，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量是保證產(chǎn)品發(fā)揮其功能的程度，包括產(chǎn)品的吸引力、沒(méi)有缺陷、可靠性和長(zhǎng)期可靠性。任何一種產(chǎn)品的功能不能得到正常的發(fā)揮和使用，市場(chǎng)對(duì)其認(rèn)可度就會(huì)降低，甚至毫不猶豫拋棄它?！叭擞形覂?yōu)”，質(zhì)量高于他人，便是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的根本之道。
2、獲利能力。經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)所追求的第一目標(biāo)，效益的高低取決于價(jià)格和成本之間的差距。然而，在價(jià)格戰(zhàn)狂轟濫炸的今天，眾多企業(yè)所面臨的尷尬是：高零售額與高利潤(rùn)是兩碼事，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益是兩碼事。因此在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能降低成本，保證較高的獲利能力，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的直接表現(xiàn)。
3、企業(yè)和品牌形象。良好的企業(yè)形象和品牌形象能夠給人信賴感并帶來(lái)大量的忠誠(chéng)型顧客，它是企業(yè)的無(wú)形財(cái)富。如今……，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不僅是有形產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，更是企業(yè)形象和品牌形象的競(jìng)爭(zhēng)，依靠良好形象搶占市場(chǎng)，制勝對(duì)手，獲取效益，是企業(yè)最有效的競(jìng)爭(zhēng)手段。
4、人力資本。產(chǎn)品和技術(shù)的背后是人才，是人力資本。人力資本是指投于企業(yè)勞動(dòng)者的資本，表現(xiàn)為勞動(dòng)者的知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)造能力的資本化。人力資本投資能顯著改善人的技術(shù)素質(zhì)和文化素質(zhì)，使物質(zhì)資源得到充分利用，使人的創(chuàng)新能力有效提高。因此，人力資本是一種最基本的生產(chǎn)性投資，它作為企業(yè)的第一資源要素，是影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)因素。
5、創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是一切企業(yè)進(jìn)步的根本動(dòng)力。理念創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新等等都是企業(yè)創(chuàng)新的重要內(nèi)容。如同世界著名企業(yè)英特爾公司CEO所言，“如果不創(chuàng)新淘汰自己，就會(huì)被他人淘汰”。因此，從某種程度上說(shuō)，創(chuàng)新力就是競(jìng)爭(zhēng)力，誰(shuí)率先創(chuàng)新、善于創(chuàng)新和推進(jìn)創(chuàng)新，誰(shuí)就能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中獲得更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。
三、企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制
“企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力涉及很多因素，有技術(shù)、有管理，但最深刻的是它的理念、價(jià)值觀”，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)金琣說(shuō)。因?yàn)槔砟钍切袆?dòng)的先導(dǎo)，理念決定思維和行為。對(duì)于企業(yè)而言，承不承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，承擔(dān)多少社會(huì)責(zé)任，不是一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)營(yíng)行為，而是體現(xiàn)在行為背后的深刻經(jīng)營(yíng)理念。當(dāng)前，很多民營(yíng)企業(yè)還存在經(jīng)驗(yàn)上的“承擔(dān)社會(huì)責(zé)任會(huì)增加企業(yè)成本，不利于企業(yè)成長(zhǎng)和持續(xù)發(fā)展”的誤區(qū)，殊不知，越來(lái)越多的企業(yè)實(shí)踐和眾多的研究成果充分說(shuō)明，在社會(huì)責(zé)任和企業(yè)績(jī)效之間存在著正向關(guān)聯(lián)度，完全可以將社會(huì)責(zé)任轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的競(jìng)爭(zhēng)力。我們認(rèn)為，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任至少?gòu)囊韵聨讉€(gè)方面影響并轉(zhuǎn)化成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
1、履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任有利于企業(yè)提升財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)
以財(cái)務(wù)比率和指標(biāo)衡量財(cái)務(wù)績(jī)效和企業(yè)社會(huì)責(zé)任關(guān)系的實(shí)證結(jié)果證實(shí),兩者在一定程度上存在著正相關(guān),如Bragdon和Marlin(1972)、Bowman和Haire(1975)先后報(bào)告企業(yè)社會(huì)責(zé)任和股東權(quán)益回報(bào)率之間存在正相關(guān)。Heinze(1976)、Sturdivant和Ginter（1977）的研究結(jié)果同樣證明股東權(quán)益回報(bào)率、利潤(rùn)率、每股收益和公司社會(huì)責(zé)任之間也存在正相關(guān)。
此外，2002年美國(guó)的Depual大學(xué)的CurtisC.Verschoor教授和ElizabethMurphy副教授也進(jìn)行了一項(xiàng)專門針對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任與財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)的研究。該研究將《商業(yè)倫理》雜志(Business?Ethics)評(píng)出的100家“最佳企業(yè)公民”與“標(biāo)準(zhǔn)普爾(S&P)500強(qiáng)”中其他企業(yè)的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行比較。得出結(jié)論：“最佳企業(yè)公民”的整體財(cái)務(wù)狀況要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于“標(biāo)準(zhǔn)普爾500強(qiáng)”的其他企業(yè)，前者的平均得分要比后者的平均值高出10個(gè)百分點(diǎn)。浙江民營(yíng)企業(yè)傳化集團(tuán)總裁徐冠巨先生曾說(shuō)過(guò)：“財(cái)富的集聚就是社會(huì)責(zé)任的集聚”。杜邦公司之所以能從總資產(chǎn)僅為36000美元的火藥小作坊，茁壯成長(zhǎng)為年銷售額超過(guò)240億美元的跨國(guó)巨頭，2005年還被搜狐財(cái)經(jīng)、光華傳媒和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心等評(píng)為“跨國(guó)公司最佳公眾形象獎(jiǎng)”。其重要原因在于杜邦設(shè)定了“零目標(biāo)”的發(fā)展理念，即零工傷、零職業(yè)病和零環(huán)保事故。事實(shí)上，這正是杜邦公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任最有力的體現(xiàn)。
2、履行社會(huì)責(zé)任有利于企業(yè)降低運(yùn)營(yíng)成本、提高效率
企業(yè)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任后，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中將需要考慮更多方面的內(nèi)容，確實(shí)會(huì)引致成本的提高，例如提高產(chǎn)品質(zhì)量需要引進(jìn)新設(shè)備、新技術(shù)方面的花費(fèi)；改善職工工作環(huán)境，提高勞動(dòng)報(bào)酬，取得SA8000認(rèn)證的費(fèi)用；治理污染、開(kāi)展社區(qū)活動(dòng)、社會(huì)公益活動(dòng)以及捐贈(zèng)活動(dòng)的開(kāi)支等方方面面的額外支出。然而，企業(yè)強(qiáng)化了社會(huì)責(zé)任，首先可以在公眾中樹(shù)立起良好的企業(yè)形象，博得廣大消費(fèi)者的好感和偏好，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)可以節(jié)省營(yíng)銷成本；在組織參與慈善活動(dòng)和公益活動(dòng)的同時(shí)，企業(yè)也能收到宣傳自身的效果，相當(dāng)于另一種形式的廣告。其次，企業(yè)的良好形象可以吸引更多優(yōu)秀人才，節(jié)省管理費(fèi)用和培訓(xùn)費(fèi)用。再次，重視環(huán)境保護(hù)的企業(yè)會(huì)注重廢料減量和資源的再生利用，這也能在一定程度上節(jié)約生產(chǎn)成本。
如今，許多企業(yè)苦苦思索如何開(kāi)源節(jié)流，實(shí)際上，以杜邦和3M為代表的“企業(yè)公民”已經(jīng)從防患于未然入手，把預(yù)防污染和保證安全放在第一位，有效解決了這一難題。杜邦有句名言：“盡量不要在地球上留下腳印”，即要盡量少用不可再生的資源,并將所有排放物盡量減少到最低限度,不對(duì)環(huán)境造成傷害。因此廢料減量和資源再生利用成為杜邦環(huán)境管理的重點(diǎn),環(huán)境保護(hù)不再只是消極地增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本,而是被視為能夠產(chǎn)生效益的行業(yè)。
20世紀(jì)70年代，美國(guó)3M公司（明尼蘇達(dá)礦物及制造業(yè)公司）年開(kāi)始力推“3P”(Pollution；Prevention；Pays)計(jì)劃，從污染源頭——產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程抓起，重新規(guī)劃產(chǎn)品，改善生產(chǎn)流程，重新設(shè)計(jì)生產(chǎn)設(shè)備，對(duì)廢料進(jìn)行循環(huán)利用。截止2002年，3M公司共節(jié)約了8.94億美元。除了上述顯性的成本節(jié)約之外，“3P”計(jì)劃還降低了與污染相關(guān)的事故和法律糾紛事件，保護(hù)了員工的身體健康，讓員工更多地參與決策，并進(jìn)一步強(qiáng)化了創(chuàng)新文化，提高了企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。
3、履行社會(huì)責(zé)任有利于提升企業(yè)社會(huì)形象
雖然企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目的是盈利，但如果為了盈利不惜犧牲環(huán)境、員工的福利甚至公眾的利益，這種獲利就是不正當(dāng)?shù)?，自然在消費(fèi)者心目中的形象就是負(fù)面的。據(jù)希爾&>諾頓/賀若斯民意調(diào)查（Hill&Knowlton/HarrisPoll）的調(diào)查，大部分的美國(guó)人在購(gòu)買商品時(shí)會(huì)衡量該商品背后的社會(huì)責(zé)任影響力，有高達(dá)百分之七十九的人在買東西時(shí)會(huì)考量該公司的社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)，同時(shí)有百分之三十六的人認(rèn)為那是他們?cè)跊Q定購(gòu)物時(shí)很重要的因素。因此，只有注重社會(huì)責(zé)任的企業(yè)，才能在長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展中樹(shù)立起自身的品牌，只有提供社會(huì)最優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，給予消費(fèi)者良好的企業(yè)形象，社會(huì)和消費(fèi)者才會(huì)對(duì)給企業(yè)回報(bào)及認(rèn)同，在這樣的良性循環(huán)下，企業(yè)自身才是最終的受益者。
從上世紀(jì)90年代初發(fā)生的“耐克事件”，到2006年的“富士康公司狀告記者”事件，都無(wú)一例外地表明，一個(gè)重視社會(huì)責(zé)任的企業(yè)才是真正能夠長(zhǎng)久立足的企業(yè)，否則利潤(rùn)都只會(huì)是短期的，生命是短暫的。事實(shí)上，這也應(yīng)證了中國(guó)古話“吃虧是福”的道理，有時(shí)為他人、為社會(huì)做了一些好事（有的也可能是應(yīng)盡之責(zé)，只是其他人沒(méi)有做到），看似吃虧，卻得到了后福。其中之奧妙也就在于給他人樹(shù)立了一個(gè)“可信賴、負(fù)責(zé)任”的形象。
4、履行社會(huì)責(zé)任有利于企業(yè)吸引和留住優(yōu)秀人才
企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中,人力資本是基礎(chǔ)性資源,是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源。因?yàn)槠髽I(yè)的生存和發(fā)展已經(jīng)越來(lái)越依賴員工們的個(gè)人主動(dòng)性與創(chuàng)造性，依賴于員工潛力的發(fā)揮。體現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的因素很多，一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)，一定是在勞動(dòng)關(guān)系和人力資源管理方面做得較好的企業(yè)。俗話道，“良禽擇木而棲，良臣擇主而侍”，有突出能力的人才，往往愿意在具有良好社會(huì)形象、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)任的企業(yè)中工作。作為一個(gè)有道德心和同情心的個(gè)體，如果在一個(gè)沒(méi)有任何社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)中工作，我們相信，即使工資再高，他的內(nèi)心也將不回安寧，他的工作積極性和精神面貌必然是打問(wèn)號(hào)的。也許，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，跳槽至一個(gè)有責(zé)任感的企業(yè)工作，便是自然而然的理性選擇。
經(jīng)常參與到社會(huì)責(zé)任事業(yè)中的企業(yè)，相對(duì)其他企業(yè)而言更具知名度和認(rèn)可度，更易獲得人們的好感，當(dāng)然也更易招聘到并留住優(yōu)秀人才。由此帶來(lái)的好處是能節(jié)省管理費(fèi)用，以及相關(guān)的招聘和培訓(xùn)費(fèi)用。即使在人才相對(duì)過(guò)剩，好工作不是輕而易舉就能找到的今天，也有相當(dāng)一部分高技術(shù)人才仍會(huì)把企業(yè)的社會(huì)責(zé)任作為自己選擇工作的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。
5、履行社會(huì)責(zé)任有利于企業(yè)取得國(guó)際市場(chǎng)的通行證和攻克貿(mào)易壁壘
在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的關(guān)注和實(shí)踐成為現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的新潮流。對(duì)國(guó)內(nèi)很多企業(yè)而言，是否通過(guò)了SA8000企業(yè)社會(huì)責(zé)任體系認(rèn)證，將是決定能否與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行合作的前提條件。在經(jīng)歷2004年“西班牙火燒溫州鞋”等一系列慘痛教訓(xùn)后，溫州商人逐漸意識(shí)到，不能把自己變成一臺(tái)純粹的掙錢機(jī)器，要給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手留點(diǎn)兒生存空間，把一部分利潤(rùn)讓給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。溫州商人更大的一個(gè)轉(zhuǎn)變是，很多鞋商都在東道國(guó)尋找合作伙伴，推動(dòng)直接投資，在當(dāng)?shù)亟⑸a(chǎn)基地，招募當(dāng)?shù)毓と?。直接投資既可以切實(shí)履行對(duì)東道國(guó)的投資承諾，促進(jìn)當(dāng)?shù)氐亩愂蘸途蜆I(yè)，樹(shù)立良好的企業(yè)公民形象，同時(shí)又巧妙地規(guī)避了貿(mào)易壁壘。如今，這已是跨國(guó)公司全球經(jīng)營(yíng)的基本思路。對(duì)中國(guó)大量準(zhǔn)備“走出去”發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，通過(guò)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任改善與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、市場(chǎng)和政府的關(guān)系，不失為可以借鑒的重要經(jīng)驗(yàn)。
四、履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策建議
中華民族自古以來(lái)就有重義輕利、生財(cái)有道的傳統(tǒng)文化觀和價(jià)值觀，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，人們往往過(guò)分關(guān)注短期利潤(rùn)和效益的高低，行為是否道德、正義往往被忽視了。有的民營(yíng)企業(yè)對(duì)社會(huì)責(zé)任的觀念還不認(rèn)同，漠然置之甚至公開(kāi)抵制。這當(dāng)然是一種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，只是轉(zhuǎn)變尚需要過(guò)程，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者觀念的轉(zhuǎn)變還需要時(shí)間。我們認(rèn)為，只要企業(yè)主體社會(huì)責(zé)任意識(shí)增強(qiáng)，外部環(huán)境的引導(dǎo)得當(dāng)，加上法律、倫理和道德等各個(gè)層面的約束，我國(guó)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任體系就能夠得以建立，從而有效推進(jìn)我國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任事業(yè)的進(jìn)步與發(fā)展。
1、轉(zhuǎn)變觀念，提高企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的意識(shí)
目前，部分企業(yè)一直未澄清一些模糊認(rèn)識(shí)和錯(cuò)誤觀念：有的企業(yè)只看到社會(huì)責(zé)任行為給企業(yè)造成的社會(huì)成本負(fù)擔(dān)，而沒(méi)有看到企業(yè)和社會(huì)的相互依存關(guān)系，沒(méi)有看到當(dāng)企業(yè)很好地履行其社會(huì)責(zé)任時(shí)會(huì)贏得社會(huì)的巨大回報(bào)；有的企業(yè)則將社會(huì)責(zé)任視為企業(yè)可有可無(wú)的行為，以為企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任就是利用業(yè)余時(shí)間為社會(huì)盡一些公益義務(wù)；還有的企業(yè)認(rèn)為承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是大企業(yè)的事情，現(xiàn)在企業(yè)還小，沒(méi)到承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的時(shí)候。為此，作為企業(yè)管理人員一定要轉(zhuǎn)變觀念，要充分認(rèn)識(shí)到企業(yè)是社會(huì)的一份子，企業(yè)首先應(yīng)該在法律、道德允許的前提下賺錢，賺合法正當(dāng)?shù)腻X；其次，不管企業(yè)的規(guī)模大小、實(shí)力高低，企業(yè)在占有資源創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，適度回報(bào)社會(huì)，既是社會(huì)發(fā)展的需要，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，未來(lái)的企業(yè)只有具備高度的社會(huì)意識(shí)，只有自覺(jué)承擔(dān)起自己必要的和更多的社會(huì)責(zé)任，才有可能給企業(yè)營(yíng)造更大的生存和發(fā)展空間，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)、健康、持續(xù)的發(fā)展。
2、樹(shù)立“以人為本”的經(jīng)營(yíng)理念，把承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任納入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃
“以人為本”的經(jīng)營(yíng)理念已經(jīng)成為中西方企業(yè)管理的主導(dǎo)性理念，企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任本身就是“以人為本”的體現(xiàn)。美國(guó)學(xué)者R·帕斯卡爾和A·阿索斯概括了以人為本的企業(yè)終極目標(biāo)的基本特征，這種企業(yè)強(qiáng)調(diào)本企業(yè)的產(chǎn)品對(duì)于人類的價(jià)值；關(guān)心職工的需要并視每個(gè)職工為有價(jià)值的人，尊重社會(huì)的要求并為社會(huì)造福。這種以人為本的管理理念增強(qiáng)了企業(yè)的整體凝聚力和向心力，成為一種永久的競(jìng)爭(zhēng)力，最終決定企業(yè)的興衰存亡。
企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，除了利潤(rùn)目標(biāo)以外，要明確企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，并及時(shí)根據(jù)企業(yè)社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略調(diào)整企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，作為工作計(jì)劃落實(shí)到具體的部門和人員。只有在戰(zhàn)略上重視“以人為本”，敢于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，企業(yè)才不回迷失方向，裹足不前。
3、切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，為企業(yè)發(fā)展提供良好的外部環(huán)境
在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的本質(zhì)就是服務(wù)，政府與企業(yè)的關(guān)系是政府為企業(yè)提供服務(wù)，企業(yè)為政府納稅的雙向制約關(guān)系。企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，為社會(huì)的發(fā)展盡自己的義務(wù)，政府也要主動(dòng)為企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)，營(yíng)造良好的政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、法制環(huán)境、政務(wù)環(huán)境和輿論環(huán)境。對(duì)于很多公共產(chǎn)品的供給來(lái)說(shuō)，政府才是直接的責(zé)任者，企業(yè)的捐贈(zèng)、慈善行為都只是有益的補(bǔ)充；但在有些領(lǐng)域，政府可能無(wú)暇或無(wú)力顧及，如果企業(yè)能承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，就能夠很好地填補(bǔ)這一空白，保證社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展。只有建立起政府與企業(yè)之間的良性互動(dòng)機(jī)制，才能建立良好的政企關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，更好履行社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)容提要:荷蘭的社區(qū)矯正與恢復(fù)性司法實(shí)踐活動(dòng)，類型多樣，效果顯著。而社區(qū)矯正與恢復(fù)性司法的結(jié)合，對(duì)保障社會(huì)安全很有助益，將是未來(lái)發(fā)展的方向。
一、荷蘭社區(qū)矯正的法律框架
“社區(qū)矯正”是指處以具有非拘禁性質(zhì)的處罰措施，在英美法系國(guó)家，包括緩刑令、社區(qū)服務(wù)令、附條件不以及附條件不執(zhí)行監(jiān)禁刑判決。犯罪人留在社會(huì)上，受一定期限的監(jiān)督，并有義務(wù)遵守判決所附條件。判處犯罪人遵守一定條件，往往是為了治療和矯正犯罪人的缺陷，如藥物或酒精成癮、無(wú)家可歸、沒(méi)有工作等。在荷蘭刑事司法制度中，社區(qū)矯正既可對(duì)成年人判處，也可對(duì)未成年人判處。
（一）對(duì)成年人的社區(qū)矯正
2001年以來(lái)，對(duì)成年人可以判處的社區(qū)矯正有兩種類型：為社區(qū)提供無(wú)償勞動(dòng)與教育刑。“為社區(qū)提供無(wú)償勞動(dòng)”，即社區(qū)服務(wù)令；教育刑始用于未成年人，后出現(xiàn)主要為成年人設(shè)計(jì)的教育刑項(xiàng)目，如“酒后駕駛課程”。但對(duì)成年人判處的社區(qū)矯正類型主要還是社區(qū)服務(wù)令。
為社區(qū)提供無(wú)償勞動(dòng)的項(xiàng)目由緩刑局管理和組織，但不得與正常社會(huì)工作發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。犯罪人所做工作必須有用、有必要且有意義，服務(wù)于公益目的，只是這些工作因故一直未做，如修繕公園和街道陳設(shè)、疏浚排水溝渠、修剪林木、翻新社區(qū)中心和兒童看護(hù)中心等。社區(qū)矯正可由法官判決，也可由公共檢察官裁處。
法官可判處的社區(qū)服務(wù)令，最長(zhǎng)時(shí)限為240小時(shí)，教育刑最長(zhǎng)也為240小時(shí)。對(duì)于所有犯罪，凡可處拘禁刑、可處罰金刑的犯罪人，均可處以社區(qū)矯正。社區(qū)服務(wù)令與教育令可并處，但兩者相加，最長(zhǎng)不得超過(guò)480小時(shí)。
未執(zhí)行社區(qū)矯正的，易科拘禁刑，每2小時(shí)社區(qū)矯正折抵易科拘禁刑1日。若公共檢察官認(rèn)為犯罪人未執(zhí)行社區(qū)矯正，便有權(quán)命令執(zhí)行易科拘禁刑，但應(yīng)向犯罪人發(fā)出易科拘禁刑執(zhí)行通知令：犯罪人如有異議，可將之提交法官審查酌定。若公共檢察官認(rèn)為犯罪人因自身責(zé)任以外的原因而無(wú)法或不能執(zhí)行判決的，也可為犯罪人選擇另外的工作項(xiàng)目。但公共檢察官無(wú)權(quán)變更法官判處的工作時(shí)數(shù)。
為使犯罪人免于受到，公共檢察官可與犯罪人達(dá)成“結(jié)案交易”，但僅限于法定最高刑為6年監(jiān)禁刑的犯罪。以結(jié)案交易處理的案件，檢察官可裁處社區(qū)矯正，最長(zhǎng)時(shí)限為120小時(shí)。
（二）對(duì)未成年人的社區(qū)矯正
荷蘭的社區(qū)矯正，始自未成年刑事司法。1981年，針對(duì)鹿特丹市青少年到處亂涂亂畫(huà)與流浪不歸，啟動(dòng)了“替代”項(xiàng)目，要求青少年作案者修復(fù)被損害的物品。這一項(xiàng)目很快在全國(guó)推廣，適用于12歲至18歲的犯罪人。未成年人參加“替代”項(xiàng)目是自愿的，若已完成應(yīng)做工作，便可不被。①至2005年12月，全國(guó)每年適用“替代”項(xiàng)目的案件總數(shù)為13,000例，在數(shù)量上已成為適用于未成年人的最主要的社區(qū)矯正類型。
社區(qū)服務(wù)令與教育令也適用于未成年人，判處方式與成年人相同，但時(shí)數(shù)最高分別為200小時(shí)，若社區(qū)服務(wù)令與教育令并處，則最多不得超過(guò)240小時(shí)。針對(duì)未成年人的社區(qū)矯正，可以是修復(fù)因犯罪而造成的損害。這比為社區(qū)提供無(wú)償勞動(dòng)更具體、更有側(cè)重。
法官判處的100小時(shí)以下的社區(qū)矯正，必須在6個(gè)月之內(nèi)完成；100小時(shí)以上的，則應(yīng)在1年之內(nèi)完成。在未成年人案件中，完成社區(qū)矯正的期限，也可由公共檢察官予以延長(zhǎng)。公共檢察官也可對(duì)未成年人裁處社區(qū)矯正，作為不的條件，但檢察官裁處的社區(qū)矯正最長(zhǎng)不得超過(guò)40小時(shí)，并應(yīng)在裁決下達(dá)后3個(gè)月內(nèi)執(zhí)行。
（三）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
2004年被處社區(qū)矯正的成年人總數(shù)為52,530人，其中，檢察官裁處的為14,290人，法官判處的為38,240人。這占當(dāng)年荷蘭所有法官與檢察官所處刑事處罰總數(shù)（460,573人）的十分之一強(qiáng)。
2004年有11,274宗未成年人案件使用了“替代”制裁；由公共檢察官裁處社區(qū)矯正作為不條件的未成年人案件有12,391宗，由法官判處社區(qū)矯正的未成年人案件有8,052宗，②上合計(jì)31,717宗，占2004年所有未成年人犯總數(shù)的三分之二強(qiáng)。而2004年，法官對(duì)未成年人判處的非社區(qū)矯正刑罰僅有2,909宗，公共檢察官裁處的金錢性制裁（monetarysanctions）僅有2,479宗。
（四）組織與監(jiān)督
公共檢察官負(fù)責(zé)所有社區(qū)矯正的執(zhí)行，但已有社區(qū)服務(wù)項(xiàng)目與教育課程的管理則由其他組織負(fù)責(zé)。對(duì)于成年犯，荷蘭現(xiàn)有三大緩刑機(jī)構(gòu)即緩刑局、救世軍③與成癮犯罪人緩刑機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供工作與培訓(xùn)場(chǎng)所，并對(duì)犯罪人是否參加并完成社區(qū)矯正的情況予以監(jiān)控。針對(duì)未成年人的“替代”制裁，由警察提出，公共檢察官監(jiān)督，國(guó)家“替代”制裁協(xié)作官執(zhí)行。未成年犯的其他社區(qū)矯正則由未成年人保護(hù)委員會(huì)及其“青少年緩刑”官籌備、組織與監(jiān)督。
被判處的社區(qū)矯正執(zhí)行完畢以后，上述機(jī)構(gòu)向公共檢察官提交完成通知書(shū)；若犯罪人不參加或未完成被判處的社區(qū)矯正，上述機(jī)構(gòu)將向公共檢察官提交不參加或不完成通知書(shū)，并在隨后對(duì)未參加者與未完成者執(zhí)行易科拘禁刑。
二、成年犯社區(qū)矯正的效果
近來(lái)一項(xiàng)研究④對(duì)成年犯社區(qū)服務(wù)令的效果進(jìn)行了調(diào)查分析，調(diào)取了以下三組犯罪人群的數(shù)據(jù)：從未參加任何項(xiàng)目的人、接受了面試但從未完成社區(qū)服務(wù)令的人、已完成社區(qū)服務(wù)令的人。2002年以來(lái)，在這三類人中，已完成社區(qū)服務(wù)令的數(shù)量最多，在2003年和2004年均有近75％的社區(qū)服務(wù)令得以完成。當(dāng)社區(qū)服務(wù)令作為結(jié)案交易方式被犯罪人接受后，其完成率比法官判處社區(qū)服務(wù)令的案件還高。犯罪人接受社區(qū)服務(wù)令作為結(jié)案條件、社區(qū)服務(wù)令的執(zhí)行比較迅捷、犯罪人群易置于工作項(xiàng)目中等，都是其取得巨大成功的原因。
在社區(qū)服務(wù)令的成敗因素、犯罪人的特性等方面，研究的結(jié)論是：（1）被判處社區(qū)服務(wù)令的犯罪人，84％為男性，16％為女性，盡管男性占絕大多數(shù)，但女犯完成社區(qū)服務(wù)令的比例高于男性；（2）能夠完成社區(qū)服務(wù)令的比不能完成社區(qū)服務(wù)令的人，平均年齡略高；（3）有工作、有家庭或伴侶因而具有社會(huì)責(zé)任的犯罪人比獨(dú)身、無(wú)業(yè)者，更有可能完成社區(qū)服務(wù)令；（4）酒精成癮不影響社區(qū)服務(wù)令的完成，但硬性⑤成癮可使不能完成社區(qū)服務(wù)令的風(fēng)險(xiǎn)提高50％；（5）身體疾病與精神疾病使不能完成社區(qū)服務(wù)令的風(fēng)險(xiǎn)提高；（6）重犯完成社區(qū)服務(wù)令的比例低于初犯；（7）酒后駕車犯罪人與簡(jiǎn)易審犯罪人完成社區(qū)服務(wù)令的比例最高，其中酒后駕車犯罪人完成社區(qū)服務(wù)令的比例達(dá)86％；簡(jiǎn)易審犯罪人完成社區(qū)服務(wù)令的比例則高達(dá)90％；（8）小額盜竊犯完成社區(qū)服務(wù)令的比例較低，約為62％；（9）此前被處社區(qū)服務(wù)令并已完成的犯罪人，完成社區(qū)服務(wù)令的比例高于此前被處社區(qū)服務(wù)令但未完成的犯罪人；（10）與此前未受拘禁刑的犯罪人相比，此前多次被判處拘禁刑的犯罪人，遵守社區(qū)矯正的規(guī)定的情況要差一些。而從社區(qū)服務(wù)令內(nèi)容來(lái)看，社區(qū)服務(wù)時(shí)數(shù)越多、必須完成社區(qū)服務(wù)的期限越長(zhǎng)，則不能完成社區(qū)服務(wù)令的風(fēng)險(xiǎn)越高。
犯罪人能成功完成社區(qū)服務(wù)令的最重要因素是參與勞動(dòng)力市場(chǎng)；使社區(qū)服務(wù)令不能完成的最重要因素是硬性成癮：“最易完成社區(qū)服務(wù)令的犯罪人群是那些未曾遭遇到與法律相沖突的麻煩、有穩(wěn)定工作或正在求學(xué)的人群，以及作為結(jié)案交易的條件而裁處的社區(qū)服務(wù)令”。⑥這類人群完成社區(qū)服務(wù)令的比例高達(dá)96％。但是，即使是那些沒(méi)有工作、硬性成癮、有重新犯罪史而社區(qū)服務(wù)令的完成比例最低的犯罪人群，其完成社區(qū)服務(wù)令的比例亦達(dá)41％?？梢?jiàn)，社區(qū)矯正項(xiàng)目監(jiān)督者的作用很重要，如果他們能經(jīng)常性地激勵(lì)犯罪人努力工作，犯罪人就能夠完成社區(qū)服務(wù)令。
三、針對(duì)未成年人的教育令
自1981年啟動(dòng)“替代制裁”以來(lái)取得的成功，激發(fā)了人們繼續(xù)拓展社區(qū)服務(wù)令的熱情。1989年，荷蘭刑法典規(guī)定了社區(qū)服務(wù)令。至今，用于成年人與未成年人的社區(qū)服務(wù)項(xiàng)目已無(wú)本質(zhì)區(qū)別，差異僅體現(xiàn)為最長(zhǎng)期限不同。在未成年刑事司法領(lǐng)域，最值得研究的是教育令。針對(duì)未成年犯的教育令的判處數(shù)量一直在穩(wěn)步增長(zhǎng)。
教育令是指判處犯罪人必須參加一項(xiàng)教育項(xiàng)目，對(duì)未成年犯判處的時(shí)數(shù)最長(zhǎng)為200小時(shí)，但絕大多數(shù)教育項(xiàng)目都遠(yuǎn)少于200小時(shí)，且必須滿足下列條件：（1）必須與未成年犯所實(shí)施的犯罪行為性質(zhì)或致罪因素具有本質(zhì)關(guān)聯(lián)；（2）必須對(duì)所實(shí)施之罪給予明確關(guān)注；（3）激勵(lì)犯罪人提高社會(huì)交往技能，幫助其在未來(lái)減少犯罪行為的發(fā)生；（4）使犯罪人的行為發(fā)生改變，幫助未成年人有積極的社會(huì)表現(xiàn)。教育令應(yīng)針對(duì)犯罪行為的性質(zhì)和原因?qū)Ψ缸锶耸┘觽€(gè)別化影響。目前荷蘭已有的教育項(xiàng)目種類豐富，既有全國(guó)性的項(xiàng)目，也有地方性的項(xiàng)目；有的側(cè)重教育與認(rèn)知技能的培養(yǎng)，有的側(cè)重社會(huì)交往和實(shí)踐技能的培訓(xùn)，譬如對(duì)如何在應(yīng)聘面試中舉止得當(dāng)進(jìn)行培訓(xùn)。另有重返學(xué)校項(xiàng)目，方便改變職業(yè)之需。與犯罪性質(zhì)及致罪原因有明確而密切關(guān)聯(lián)的教育項(xiàng)目有：（1）性教育課程。通過(guò)性教育與培訓(xùn)強(qiáng)化未成年犯與異性進(jìn)行正常交往的能力。（2）聚焦被害人項(xiàng)目。目的在于提高青少年犯的被害人意識(shí)，幫助他們避免在未來(lái)成為犯罪的被害人。（3）“使用與犯罪”項(xiàng)目，針對(duì)因使用成癮物質(zhì)如酒精和其他非法而實(shí)施犯罪行為的青少年犯罪人。在鹿特丹，有兩種“使用與犯罪”項(xiàng)目，一種專門針對(duì)酒后實(shí)施暴力的犯罪人，課程時(shí)長(zhǎng)為28小時(shí)；另一種針對(duì)輕罪犯罪人，時(shí)長(zhǎng)為20小時(shí)。（4）為輟學(xué)者與無(wú)業(yè)犯罪人提供日間活動(dòng)的項(xiàng)目。該項(xiàng)目種類繁多，可為犯罪人創(chuàng)造一個(gè)激勵(lì)環(huán)境，使他們重拾教育、習(xí)慣工作與休閑的標(biāo)準(zhǔn)生活節(jié)奏，強(qiáng)化社會(huì)交往技能與實(shí)踐技能。
近三年在阿姆斯特丹，社區(qū)服務(wù)令的判處數(shù)量十倍于教育令，為2000比200。但教育令在減少累犯方面比社區(qū)服務(wù)令更為有效，被判處社區(qū)服務(wù)令的犯罪人群重犯率為25％，而被判教育令的犯罪人群重犯率僅為15％。⑦
四、刑事司法中的犯罪人、被害人與社會(huì)
違規(guī)范的犯罪人會(huì)與社會(huì)形成緊張關(guān)系，這一緊張關(guān)系依犯罪的性質(zhì)以及被其違反的規(guī)范的重要程度而輕重有別。犯了罪的人是否仍信守社會(huì)共同體希望維系的社會(huì)規(guī)范？從規(guī)范的視角，犯罪人已與社會(huì)拉開(kāi)距離，甚至因?qū)嵤┧辉试S別人實(shí)施的行為而凌駕于社會(huì)之上。但犯罪人仍與社會(huì)保持多種聯(lián)系：仍為社會(huì)的成員，擁有家庭、戀人、同事，或?yàn)槟硨W(xué)校的學(xué)生等。因此，犯罪被發(fā)覺(jué)后，犯罪人重新融入社會(huì)的問(wèn)題主要是一個(gè)規(guī)范性問(wèn)題，即在何等情況下會(huì)認(rèn)為犯罪人又成為可受平等信賴、享有平等機(jī)遇的“我們中的一員”；為了彌補(bǔ)他已犯下的罪錯(cuò)，他應(yīng)當(dāng)做什么，他本應(yīng)做什么。
傳統(tǒng)刑事司法認(rèn)為，犯罪人應(yīng)受刑罰之苦；待其服刑以后，再重新接納他，恢復(fù)其平等權(quán)利，令其成為受到同樣尊重的公民。這正是報(bào)應(yīng)主義的要求，即要求犯罪人承擔(dān)應(yīng)盡義務(wù)，對(duì)其施加刑罰，判處監(jiān)禁刑。然而，犯罪人在監(jiān)獄中服刑期限越長(zhǎng)，釋放后就越難重新融入社會(huì)，也越難重新適應(yīng)自由社會(huì)中的生活。信賴問(wèn)題，是釋囚在社會(huì)交往中面對(duì)的最突出問(wèn)題。他們很難找到工作，很難形成新的穩(wěn)定的社會(huì)關(guān)系。
傳統(tǒng)刑事司法無(wú)法在犯罪人與社會(huì)之間重構(gòu)規(guī)范性信任，在犯罪人重新融入社會(huì)方面效果不好。而社會(huì)活動(dòng)者之間的規(guī)范性信任正是所有具有融合性、富有成效、可成功構(gòu)筑的社會(huì)關(guān)系的基石，因?yàn)槊總€(gè)人的社會(huì)意愿都由“誠(chéng)信”（goodfaith）主導(dǎo)著。被動(dòng)接受刑事訴訟與懲罰的犯罪人想盡一切辦法減輕責(zé)任、減輕刑罰，這不利于信賴關(guān)系的重建；但即使犯罪人承擔(dān)所有責(zé)任，并因之被判長(zhǎng)期監(jiān)禁，當(dāng)他獲釋后，信賴與誠(chéng)信問(wèn)題仍會(huì)對(duì)其社會(huì)交往產(chǎn)生困擾。長(zhǎng)期監(jiān)禁刑的副面影響很大。
刑事訴訟程序?yàn)榉缸锉缓θ颂峁┝恕斑呺H角色”（marginalrole）。刑罰并不能滿足被害人，也不能令他有安全感，他可能始終不明白為何犯罪人對(duì)他下了手。除非被害人從犯罪人那里得到確切的答案，否則，被害人將一直處于焦慮狀態(tài)，甚至形成精神創(chuàng)傷。了解犯罪背景，尤其是從犯罪人的角度了解之，會(huì)對(duì)刑事被害經(jīng)驗(yàn)的“結(jié)束”有很好效果。犯罪人還可通過(guò)各種形式補(bǔ)償因其犯罪所造成的痛苦與損失，對(duì)犯罪后果予以補(bǔ)救。被害人無(wú)以言表的焦慮與恐懼，會(huì)使被害人與“他們的”（their）犯罪人長(zhǎng)期尖銳對(duì)立，而實(shí)際上雙方本有可能和好。
五、恢復(fù)性司法
“恢復(fù)性”的含義就是指刑事犯罪實(shí)施以后賠償損失、恢復(fù)良好社會(huì)關(guān)系；對(duì)已致?lián)p害積極進(jìn)行彌補(bǔ)與賠償則是實(shí)現(xiàn)“司法正義”的核心。就結(jié)果而言，“恢復(fù)性司法是指通過(guò)修復(fù)犯罪已致?lián)p害、以實(shí)現(xiàn)司法正義為目的而發(fā)起的每一項(xiàng)活動(dòng)”。⑧修復(fù)犯罪造成的損失、對(duì)犯罪造成的惡害以向善的方式進(jìn)行處理，便是恢復(fù)性司法追求的結(jié)果。而就過(guò)程而言，“恢復(fù)性司法是因一具體犯罪而關(guān)涉到的各方當(dāng)事人如何處理犯罪善后及其對(duì)未來(lái)的意義而提出解決對(duì)策的過(guò)程”。⑨
（一）主要程序
修復(fù)損害、補(bǔ)救惡害的目的在于令已知犯罪人承擔(dān)受道德譴責(zé)的義務(wù)。當(dāng)然，在犯罪尚未查清、犯罪人未知的情況下，賠償被害人、彌補(bǔ)其因犯罪而致?lián)p害的義務(wù)自然落在國(guó)家機(jī)構(gòu)肩上，這些機(jī)構(gòu)必須履行其對(duì)被害人的支持與關(guān)切。
（二）被害人——犯罪人和解
“被害人——犯罪人和解”（VOM）或稱“被害人——犯罪人和好”（VORP）項(xiàng)目，是恢復(fù)性司法的主要實(shí)踐活動(dòng)，它將被害人與犯罪人帶到一起，由獨(dú)立調(diào)解者主持解決犯罪善后問(wèn)題，補(bǔ)救與賠償犯罪所致?lián)p害，修復(fù)各方關(guān)系。
在荷蘭，未成年犯必須參加和解項(xiàng)目。但其參與是自愿的，而且，恢復(fù)性調(diào)解會(huì)僅對(duì)那些承認(rèn)犯罪基本事實(shí)、愿意直面犯罪、補(bǔ)償惡害、修復(fù)損害、承擔(dān)責(zé)任的犯罪人開(kāi)放。被害人有權(quán)拒絕參加。被害人與犯罪人的和解結(jié)果可以是口頭協(xié)議，但一般采用書(shū)面協(xié)議，載明犯罪人承擔(dān)的責(zé)任如補(bǔ)償犯罪所致?lián)p失、修復(fù)損害、賠償被害人無(wú)法修復(fù)的損失等。這些協(xié)議常被帶人傳統(tǒng)刑事司法程序中，由法官對(duì)協(xié)議予以允準(zhǔn)。
（三）被害人、犯罪人與社區(qū)會(huì)議
“與犯罪相關(guān)的各方當(dāng)事人”并不僅僅指被害人與犯罪人。對(duì)如何處理犯罪感興趣的還有社區(qū)。犯罪對(duì)社區(qū)亦造成損害，社區(qū)代表也需要參加到恢復(fù)性司法程序中來(lái)?！凹彝セ蛏鐓^(qū)團(tuán)組會(huì)議”（familyorcommunitygroupconferences）是恢復(fù)性司法的另一主要實(shí)踐活動(dòng)，使社區(qū)代表有機(jī)會(huì)參加到恢復(fù)性司法程序之中。
在社區(qū)矯正的背景下，恢復(fù)性司法實(shí)踐活動(dòng)吸納社區(qū)代表參加，將更為廣泛的人員涵括進(jìn)來(lái)，具有重要意義：第一，家庭團(tuán)組會(huì)議除被害人與犯罪人參加以外，雙方的家庭成員以及愿意參加的“重要他人”（significantothers）如親朋故友等都受邀參加，共同對(duì)究竟發(fā)生了什么事、如何幫助被害人與犯罪人妥善解決犯罪善后問(wèn)題等發(fā)表意見(jiàn)，展開(kāi)討論。第二，社區(qū)團(tuán)組會(huì)議不僅對(duì)家庭成員開(kāi)放，還使重要社區(qū)成員如教師、體育教練、牧師等參加進(jìn)來(lái)。只要是被害人或犯罪人的熟人，對(duì)犯罪背景以及犯罪對(duì)被害人造成的損害有所了解的，均可參加。社區(qū)團(tuán)組會(huì)議人數(shù)可以很多，但會(huì)議主持者的作用保持不變，只是若參會(huì)的人數(shù)越多，主持者的任務(wù)便越復(fù)雜，對(duì)調(diào)解者的要求也越高。第三，召開(kāi)家庭或社區(qū)團(tuán)組會(huì)議的目的在于就犯罪善后達(dá)成具有共識(shí)性的解決方案，這與僅在被害人與犯罪人之間“一對(duì)一”調(diào)解相比，所達(dá)成的協(xié)議更具綜合性，可能包含犯罪人以外的他人的義務(wù)，譬如在未成年案件中，調(diào)解協(xié)議可能包含其父母的義務(wù)。
（四）正式與非正式的社區(qū)代表
社區(qū)成員并不只是指“非正式”代表，即在國(guó)家機(jī)構(gòu)或組織中沒(méi)有正式地位的參加者。在荷蘭，針對(duì)未成年犯的“家庭團(tuán)組會(huì)商”的法律制度規(guī)定參加者中需要有一名警官、一名青少年權(quán)益保護(hù)者和一名社會(huì)工作者。他們每人均具有正式的身份，代表不同機(jī)構(gòu)、組織或社會(huì)的利益，參與會(huì)商討論。社區(qū)正式代表的參與，可以建設(shè)性地使用機(jī)構(gòu)資源，使機(jī)構(gòu)可以處理沖突、認(rèn)識(shí)犯罪背景、掌握致罪原因類型。
（五）通過(guò)恢復(fù)性會(huì)議而提升社區(qū)矯正
荷蘭的研究表明，在由未成年人實(shí)施的嚴(yán)重暴力犯罪案件中，社區(qū)服務(wù)令、強(qiáng)度大的教育課程、監(jiān)督嚴(yán)格的緩刑，均屬于較具有效性⑩的制裁類型。(11)而當(dāng)對(duì)犯罪人個(gè)人具體問(wèn)題給予更加個(gè)別化的關(guān)注時(shí)，效果更佳?？傊?，有助于提高效能的因素主要有：（1）否定性處罰與肯定性處罰相結(jié)合，對(duì)好行為給予肯定與鼓勵(lì)；（2）犯罪與制裁之間具有清晰的聯(lián)系；（3）視犯罪人為有能力做出合理反應(yīng)、可以給予教導(dǎo)的正常人；（4）重視并闡明處罰理由和處罰意義；（5）在處罰者與被處罰者之間建立有影響的關(guān)系。
在荷蘭刑事司法框架中，具有積極性意義的社區(qū)矯正仍置于“刑罰”名義之下。但社區(qū)矯正屬于嶄新的制裁措施，它不因施加痛苦而判處，其目的在于社會(huì)建設(shè)性，以推定犯罪人同意自愿受此制裁作為基本條件。這一推定完全不同于傳統(tǒng)刑罰，因?yàn)閭鹘y(tǒng)刑罰無(wú)需犯罪人的同意，而以機(jī)構(gòu)的意志強(qiáng)制性地判處。
在荷蘭，人們對(duì)運(yùn)用恢復(fù)性司法實(shí)踐使被害人與犯罪人達(dá)成恢復(fù)性協(xié)議（restorativeagreement）的興趣愈益濃厚。但以和解與會(huì)商為代表的恢復(fù)性司法實(shí)踐與社區(qū)矯正有何關(guān)系？適用社區(qū)矯正時(shí)，對(duì)犯罪人的自由給予一定限制，但犯罪人仍留在社區(qū)，該社區(qū)的正式或非正式代表對(duì)社區(qū)矯正的執(zhí)行予以協(xié)助。這就可以避免拘禁刑所產(chǎn)生的隔離與疏遠(yuǎn)感。在對(duì)未成年犯社區(qū)服務(wù)令進(jìn)行的研究中發(fā)現(xiàn)：近一半未成年犯與其曾經(jīng)服務(wù)過(guò)的組織一直保持聯(lián)系，其中以非正式方式進(jìn)行聯(lián)系的，占34.6％；13.7％的未成年犯繼續(xù)留在那里作義工。為未成年犯提供工作場(chǎng)所并接納他們留下工作的人中有85％報(bào)告這些當(dāng)事人有令人肯定的表現(xiàn)；12％的人認(rèn)為他們對(duì)犯罪人的印象更好了。(12)這表明社區(qū)矯正具有拘禁刑在結(jié)構(gòu)上所缺少的融合性潛質(zhì)。
在社區(qū)矯正中，被害人的地位并不重要，但針對(duì)青少年的“替代制裁”是一個(gè)例外。在過(guò)去，替代制裁官也很少組織被害人與犯罪人和解，主要還是以警官為主導(dǎo)；自恢復(fù)性司法活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，替代制裁官在和解與會(huì)商方面都受到培訓(xùn)。因此，盡管“替代制裁”在本質(zhì)上僅具有部分恢復(fù)性，并不召開(kāi)被害人——犯罪人和解會(huì)議，目的就是修復(fù)犯罪所致?lián)p害，然而，“替代制裁”項(xiàng)目的發(fā)展趨向?qū)⒏泳哂谢謴?fù)性特征。對(duì)未成年人使用“替代制裁”，即意味著父母的知曉和參與，并同意使用替代制裁。
將恢復(fù)性司法與社區(qū)矯正聯(lián)系在一起，可將重要的社區(qū)成員、父母、朋友、教師、社會(huì)工作者、青少年權(quán)益保護(hù)者等吸納進(jìn)來(lái)，對(duì)犯罪所致?lián)p害以及如何彌補(bǔ)惡害進(jìn)行充分討論。而被害人獲得參加整個(gè)過(guò)程的機(jī)會(huì)，可以講述其感受。參加恢復(fù)性司法活動(dòng)的正式代表可向其他參加者告悉現(xiàn)有社區(qū)矯正的各種類型，可以幫助犯罪人選擇與犯罪性質(zhì)、犯罪的個(gè)人背景與社會(huì)背景以及犯罪對(duì)被害人和社會(huì)所致后果最為適合的項(xiàng)目。若犯罪人經(jīng)濟(jì)條件不好，無(wú)法賠償被害人的損失，則可選擇有償勞動(dòng)，通過(guò)一定時(shí)間的勞動(dòng)以勞動(dòng)報(bào)酬賠償被害人。
令社區(qū)代表參加到設(shè)計(jì)或選擇具有高度個(gè)別化的社區(qū)矯正類型，不論對(duì)于正式社區(qū)代表還是非正式代表，都暗含會(huì)商模式（conferencingmodel）。當(dāng)然，在某些案件中，僅有被害人與犯罪人參加和解會(huì)議可能更為妥當(dāng)，更加可行，所達(dá)成的協(xié)議中可以包括社區(qū)矯正。
首先，發(fā)動(dòng)那些可予犯罪人以積極性、規(guī)范性、有效性影響的家人與親朋好友來(lái)影響犯罪人。家庭成員與親朋好友對(duì)兒子、女兒、友人實(shí)施的犯罪亦感震驚，也受傷害，如果將這種痛苦與犯罪人面對(duì)面表達(dá)出來(lái)，其所傳達(dá)的對(duì)犯罪人的道德譴責(zé)十分強(qiáng)大，遠(yuǎn)大于法官判決所承載的道德譴責(zé)。如有被害人參加，他們可以更加生動(dòng)而直觀地描述犯罪對(duì)他造成的惡害，這比檢察官在法庭審理階段所做陳述更令人信服。這種面對(duì)面本身就已屬于制裁犯罪人的一種方式，而且通過(guò)更多地了解犯罪人的背景和歷史，有助于選擇最為恰當(dāng)?shù)姆缸锓磻?yīng)方式?；謴?fù)性協(xié)議的設(shè)計(jì)可以用來(lái)滿足被害人、社區(qū)與犯罪人的特定要求和利益?；謴?fù)性協(xié)議含有損害賠償、為社區(qū)勞動(dòng)和接受教育的內(nèi)容。因此，將犯罪人的親友納入恢復(fù)性司法活動(dòng)中，不僅含有道德倫理意味，還有功能性與工具性之需。正如最著名的恢復(fù)性司法倡導(dǎo)者博瑞斯威特所言：“與刑事司法制度相比，故交至親能以更加強(qiáng)烈、更加敏銳、更具推動(dòng)力的方式促使犯罪人自覺(jué)自愿不再重新犯罪”。(13)圍繞犯罪人周圍的“關(guān)愛(ài)社區(qū)”（communityofcare）可以幫助犯罪人執(zhí)行恢復(fù)性協(xié)議條款，幫助他成功履行協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)。
通過(guò)與圍繞犯罪人周圍的“關(guān)愛(ài)社區(qū)”共同承擔(dān)社會(huì)“控制功能”，可以避免將犯罪人轉(zhuǎn)人另外一個(gè)世界，即犯罪人成為被調(diào)查的對(duì)象，受到法律專業(yè)人士的控制。此時(shí)，對(duì)犯罪人最“重要的他人”變成心理學(xué)家、精神病醫(yī)生、社會(huì)工作者等，傳遞給犯罪人的“自我形象”便是具有“犯罪人身份”（criminalidentity）。“犯罪人身份”意味著人們認(rèn)為這個(gè)人會(huì)一直犯罪。其風(fēng)險(xiǎn)是：犯罪人改變其原有生活的權(quán)利被剝奪，他只能與法律專業(yè)人員相周旋，逃避自己的責(zé)任。(14)
和解與會(huì)商可以激發(fā)犯罪人承擔(dān)責(zé)任，激活其親社會(huì)傾向，犯罪人可從罪錯(cuò)中汲取教訓(xùn)，可賠償被害人的損失，并可在社會(huì)中重新贏得尊重?？傊?，使社區(qū)矯正比其他制裁方式更加有效的上述諸特征可通過(guò)會(huì)商模式得以強(qiáng)化。
（六）恢復(fù)性司法與富有建設(shè)性的處罰
恢復(fù)性司法的首要目的不是懲罰犯罪人，而是彌補(bǔ)犯罪給被害人造成的損失。若犯罪人不愿承擔(dān)責(zé)任，則將由法官審判之，以判決強(qiáng)制犯罪人履行賠償損失的義務(wù)。恢復(fù)性司法成功的關(guān)鍵不在于對(duì)犯罪人的影響，而在于損害可在何等程度上得以賠償。犯罪造成的損害既有道德上的，也有其他符號(hào)意義上的，還包括對(duì)犯罪人本人的損害，因此，最好的恢復(fù)性程序就是促使犯罪人積極參與的程序。當(dāng)然，即使犯罪人參與的積極性不高，在很多案件中，仍可達(dá)致恢復(fù)性結(jié)果。
恢復(fù)性司法訴諸于那些與犯罪及其后果直接相關(guān)的人員，邀請(qǐng)他們共同進(jìn)行對(duì)話，對(duì)犯罪進(jìn)行評(píng)說(shuō)。可以說(shuō)，當(dāng)恢復(fù)性司法使犯罪人認(rèn)識(shí)到犯罪事實(shí)并為犯罪后果承擔(dān)責(zé)任時(shí)，恢復(fù)性司法便在構(gòu)筑著處罰，表達(dá)著對(duì)犯罪行為的申斥。
正因?yàn)榛謴?fù)性司法秉具參與性、對(duì)話性或敘事性特征，因此，恢復(fù)性司法程序?qū)⒏淖儗?duì)于個(gè)人發(fā)展而言具有重要意義的概念。這些概念將影響犯罪人在未來(lái)選擇其他行為方式的可能性。這些概念是：自我、問(wèn)題、他人、關(guān)系。
恢復(fù)性司法的前提是犯罪人自愿參與程序性調(diào)查，使其“自我”與“他人”相連?；謴?fù)性司法要求人們創(chuàng)造條件，使犯罪人真心實(shí)意的參與成為可能；同時(shí)需要犯罪人做出決定，將公眾的合法利益融入到他的判斷與決定中，這時(shí)，人們也表達(dá)了恢復(fù)被犯罪侵害的社會(huì)關(guān)系的需要。
與刑罰所秉具的排除理念不同，恢復(fù)性司法秉具的是團(tuán)結(jié)理念。將個(gè)人納入到富有意義的社會(huì)活動(dòng)與社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，以便組織并維系對(duì)犯罪行為的規(guī)范性反應(yīng)，是恢復(fù)性司法的恒久追求。至于團(tuán)結(jié)的方式，可在會(huì)議進(jìn)程中予以設(shè)計(jì)，而未來(lái)的團(tuán)結(jié)性和諧關(guān)系的構(gòu)筑，將從恢復(fù)性計(jì)劃的執(zhí)行開(kāi)始。令犯罪人自覺(jué)參與，實(shí)踐證明，是一枚解決重犯痼疾的金鑰匙。
（七）社區(qū)矯正、恢復(fù)性司法與社會(huì)安全
“身處人身與財(cái)產(chǎn)不受傷害、亦無(wú)意傷害他人人身與財(cái)產(chǎn)之地，并以此感到正當(dāng)合理，則此地便有公共安全”。(15)安全社區(qū)的創(chuàng)建，仰賴于社會(huì)團(tuán)結(jié)性關(guān)系“自然存在的維護(hù)者”（naturallyoccurredguardians）的工作。“自然存在的維護(hù)者”包括朋友、妻子、孩子、雇主、緩刑官等。美國(guó)明尼蘇達(dá)州矯正局局長(zhǎng)凱·普蘭尼斯說(shuō)：“欲創(chuàng)建安全社區(qū)，公民們必須積極參與，重新參與到?jīng)Q定共同遵循的規(guī)范、信守這些規(guī)范、并對(duì)違反規(guī)范者以何等不致增加社區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的最佳方式予以處理的過(guò)程之中”。(16)若社區(qū)矯正欲更有助于公共安全，則它與恢復(fù)性司法在文化上、程序上的結(jié)合乃是其未來(lái)發(fā)展的必由之路。
注釋:
①可見(jiàn)，“替代”項(xiàng)目自誕生之日起，便兼具恢復(fù)性與轉(zhuǎn)處性特征。
②Blom,M.,VanderLaan,A.M.,Huijbregts,G.L.A.M.(2005).MonitorJeugdterecht.WODCCahier2005－17.DenHaag.pp.32,34,35.
③救世軍，是一種基督教組織，著軍裝，有軍銜，行簡(jiǎn)易宗教儀式，以救助窮人而著稱于世——譯者注。
④Lünnemann,K.,Beijers,G.,Wentink,M.(2005).Werkstraffen:succesverzekerd?SuccesenFaalfactorenbijwerkstraffenvanmeerderjarigen.HildeVerweij-JonkersInstituut.Utrecht.
⑤《荷蘭法》（OpiumAct）對(duì)硬性（harddrug）與軟性（softdrug）進(jìn)行了區(qū)分：硬性如海洛因、可卡因與“靈魂出竅”迷患藥（以安非他明為基本成分的強(qiáng)效合成興奮藥），對(duì)人體健康具有巨大的、無(wú)法接受的危害；軟性如大麻，對(duì)人體的危害比硬性輕得多?！g者注。
⑥Lünnemann,K.,Beijers,G.,Wentink,M.(2005).Werkstraffen:succesverzekerd?Succes-enFaalfactorenbijwerkstraffenvanmeerderjarigen.HildeVerweij-JonkersInstituut.Utrecht.P147。
⑦Binnenlandsbestuur.nl:18November2005.
⑧Walgrave,L.(2000)Methetoogopherstel:bakensvooreenconstructiefjeugdsanctierecht.UniversitairePersLeuven.
(9)Marshall,T.(1996).''''CriminalmediationininGreatBritain1980-1996''''.EuropeanJournalonCriminalPolicyandResearch4(4):37。
(10)有效性是指，與其他處罰類型相比，累犯率較低，判處并完成社區(qū)制裁以后再次犯罪的時(shí)間延后，重新實(shí)施的犯罪較輕等等。
(11)VanderLaan,P.(2001).''''Politileenjustitileinterventiesbijgewelddadigeenernstigdelinquentejongeren''''.In:Loeber,R.,SlotW.andSergeant,J.(Ed.).Emstigerngewlelddadigejeugddelinquentie:omvang,oorzakeneninterventies.BohnStafleuVanLoghum.Houten:319－344.
(12)Bol,M.W.,Overwater,J.J.(1984).Dienstverlening.Eindrapportvanhetonderzoeknaardevervangingvandevrijheidstrafinhetstrafrechtvoorvolwassenen.WODC.Staatsuitgeverij.DenHaag.
(13)Braithwaite,J.(1999).‘RestorativeJustice:assessingOptimisticandPessimisticAccounts’.In:M.Tonry(Ed.)CrimeandJustice,AReviewofResearch.UniversityofChicagoPress.Chicago:25:P68.
(14)Little,M.(1990).YoungMeninPrison,Thecriminalidentityexploredthroughtherulesofbehaviour.DartmouthPublishingCompany.Aldershot.
關(guān)鍵詞:財(cái)政能力;社會(huì)保障;遼寧省
理論界通常是以社會(huì)保障支出占GDP的比重來(lái)衡量一國(guó)或地區(qū)的社會(huì)保障水平,但保證社會(huì)保障制度運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是財(cái)政制度,而社會(huì)保障基金的主要部分,也是直接或間接來(lái)源于政府財(cái)政支出。社會(huì)保障制度是政府政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn),是政府職能的重要部分,是政府干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的重要手段。
一、遼寧省財(cái)政狀況
改革開(kāi)放以來(lái),伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,遼寧省的財(cái)政收入呈逐年增加的趨勢(shì),從1981年的146.8億元增加到2007年的2165.3億元,26年內(nèi)增長(zhǎng)了14.8倍(見(jiàn)表1)。從國(guó)內(nèi)看,2007年遼寧省的財(cái)政狀況在全國(guó)排第七位。而且通過(guò)與國(guó)內(nèi)部分省、自治區(qū)相比較(見(jiàn)表2)可以看出,遼寧省的GDP盡管不是最高,但人均財(cái)政收入比經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)廣東省還略低483.2元,但在這五省、自治區(qū)中,遼寧省的財(cái)政收入占GDP的比重是最高的,為23.1%,比廣東省還要高5.2個(gè)百分點(diǎn),比GDP差不多的河北省高8.1個(gè)百分點(diǎn),與同為東北地區(qū)也是重工業(yè)基地的黑龍江相比,高出了7.2個(gè)百分點(diǎn)。從以上比較我們不難看出,遼寧省的財(cái)政狀況還是相當(dāng)不錯(cuò)的。
二、遼寧省社會(huì)保障需求狀況
社會(huì)保障的需求可以從貧困人口和失業(yè)人口保障需求、養(yǎng)老和醫(yī)療保障需求、殘疾人保障需求等幾個(gè)方面大致計(jì)算出來(lái)。
1.遼寧省貧困人口狀況。據(jù)民政局統(tǒng)計(jì),到2007年全省城鎮(zhèn)低保人口約154.6萬(wàn),遼寧省當(dāng)年城市低保平均標(biāo)準(zhǔn)191元/月,農(nóng)村低保人口約為46.1萬(wàn),農(nóng)村為1000元/年,①全省所需保障資金約40億元,而這些資金主要由政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。
2.遼寧省失業(yè)人口狀況。由于遼寧省是重工業(yè)基地,國(guó)有企業(yè)多,伴隨著國(guó)企改革和改革開(kāi)放的深入,到2002年累計(jì)已有200多萬(wàn)名國(guó)有企業(yè)職工下崗。2007年城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)為44.5萬(wàn)人,失業(yè)率為4.4%,與全國(guó)范圍內(nèi)的失業(yè)率差不多(當(dāng)年全國(guó)的失業(yè)率為4.0%)。2007年失業(yè)保險(xiǎn)的參保人數(shù)為約622.1萬(wàn)人,領(lǐng)取人數(shù)約為19.6萬(wàn)人。繳納失業(yè)保險(xiǎn)金10年以上(含10年)的失業(yè)人員,失業(yè)保險(xiǎn)金標(biāo)準(zhǔn)是462元/月,①按這一標(biāo)準(zhǔn),2007年的失業(yè)保險(xiǎn)金支出就需約10.9億元。雖然其中有企業(yè)繳納的保險(xiǎn)金,考慮到過(guò)去沒(méi)有失業(yè)保險(xiǎn)積累,相當(dāng)部分的保險(xiǎn)資金要由財(cái)政負(fù)擔(dān)。
3.遼寧省養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)狀況。2007年末,城鎮(zhèn)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)為1299.7萬(wàn)人,其中在職職工891.6萬(wàn)人,離退休人員825.8萬(wàn)人,基金收入約352.0億元,需支出約425.9億元,存在約73.9億元的資金缺口?；踞t(yī)療參保人數(shù)為1087.8萬(wàn)人,基金收入約112.7億元,基金支出需約84.2億元,結(jié)余約28.5億元。另外,農(nóng)村新型合作醫(yī)療的參保人數(shù)為1511萬(wàn)人,補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為50元/年,每年約需7555萬(wàn)元。這三項(xiàng)每年共需資金約510.9億元。
4.遼寧省殘疾人狀況。殘疾人是社會(huì)保障的重要對(duì)象之一。遼寧省殘疾人人口數(shù)在公開(kāi)文獻(xiàn)資料上未查到,但從國(guó)際上來(lái)看,一般殘疾人口占總?cè)丝诘?%～8%。2007年遼寧省的總?cè)丝跒?298,我們?nèi)?%的標(biāo)準(zhǔn),殘疾人口約為214.9萬(wàn),按全省城市低保平均標(biāo)準(zhǔn)191元/月來(lái)計(jì)算,僅2007年就需保障資金約41.0億元。
僅以上各項(xiàng)支出就約需保障資金631.3億元,再加上沒(méi)有列出的殘疾人補(bǔ)貼等其他需保障項(xiàng)目2007年的社會(huì)保障需求超出當(dāng)年社會(huì)保障支出(當(dāng)年社保支出為469.6億元)161.7億元。
三、遼寧省社會(huì)保障支出狀況
財(cái)政社會(huì)保障支出,反映出在既定的社會(huì)保障需求狀況下,財(cái)政資金實(shí)際上滿足需求的多大份額,從而可以比較出財(cái)政能力的狀況。
1.遼寧省財(cái)政對(duì)社會(huì)保障支出狀況。遼寧省財(cái)政對(duì)社會(huì)保障的支出呈逐年上升趨勢(shì),從表3可以看出2003—2007年的狀況:
(1)財(cái)政支出方面:在這五年間,遼寧省財(cái)政支出是逐年上升的?？鄢飪r(jià)上漲因素,在2007年增長(zhǎng)迅速,是2006年的2.3倍,比2003年增長(zhǎng)了3.5倍,年均增長(zhǎng)率為29%。(2)社會(huì)保障支出方面:遼寧省財(cái)政對(duì)社會(huì)保障的投入也是逐年上升的。雖然遼寧省社會(huì)保障支出總額隨著財(cái)政支出的增加而呈增長(zhǎng)趨勢(shì),年均增長(zhǎng)率為20%,但其增長(zhǎng)速度低于財(cái)政支出的速度,而且占財(cái)政支出的比重是呈下降趨勢(shì)。(3)人均社會(huì)保障支出方面:人均社會(huì)保障支出逐年增長(zhǎng),扣除物價(jià)上漲因素,遼寧省的人均社會(huì)保障支出從2003年的441.2元增長(zhǎng)到2007年1109.7元,增長(zhǎng)了2.5倍。
2.遼寧省社會(huì)保障分項(xiàng)支出狀況。從表4可以看出,在2003—2007年間,遼寧省社會(huì)保障的分項(xiàng)支出,隨著社會(huì)保障支出的逐年上升而上升。在2003—2006年,社會(huì)保障支出構(gòu)成包括衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)、撫恤和社會(huì)福利救濟(jì)費(fèi)與社會(huì)保障補(bǔ)助支出,2007年社會(huì)保障支出構(gòu)成包括衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)與社會(huì)保障和就業(yè),其中衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)比上年增長(zhǎng)52%,社會(huì)保障和就業(yè)比上年的撫恤和社會(huì)福利救濟(jì)費(fèi)與社會(huì)保障補(bǔ)助支出之和增長(zhǎng)了59%?？梢?jiàn),社會(huì)保障支出各項(xiàng)在2007年增長(zhǎng)迅速。
四、遼寧省財(cái)政能力與社會(huì)保障的適應(yīng)性狀況
一般來(lái)說(shuō),社會(huì)保障水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度是“此增彼減”的關(guān)系,即當(dāng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)時(shí),居民收入水平增長(zhǎng)較快,享受社會(huì)保障的人數(shù)相應(yīng)減少,社會(huì)保障支出水平下降。但伴隨著遼寧省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,遼寧省的社會(huì)保障支出水平也是居高不下的。從表5,我們可以看出,遼寧省2007年一般預(yù)算支出中社會(huì)保障和就業(yè)項(xiàng)是最多的,占23%,比上年增長(zhǎng)了24.8%;而同為社會(huì)保障支出的醫(yī)療衛(wèi)生項(xiàng)占3.8%,卻比上年增長(zhǎng)了43.9%,是增長(zhǎng)速度最快的項(xiàng)目,這也體現(xiàn)出了政府對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的重視。
從全國(guó)來(lái)看,據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì),2007年國(guó)家財(cái)政對(duì)社會(huì)保障支出額為7437.12億元,占財(cái)政總支出的14.9%,人均社會(huì)保障支出為572.1元。而遼寧省同年的社會(huì)保障支出額為469.6億元,占財(cái)政總支出的13.3%,比全國(guó)的低1.5%,但人均社會(huì)保障支出為1109.7元,是全國(guó)的1.94倍。
為了更好地分析遼寧省財(cái)政能力與社會(huì)保障的適應(yīng)性狀況,選取GDP最高的廣東省、與遼寧省GDP差不多的河北省、同是東北三省且也是重工業(yè)基地的黑龍江省及地處西部的與之進(jìn)行比較。(見(jiàn)表6)在五省區(qū)中,盡管遼寧省在財(cái)政收支上沒(méi)有排在第一位,但社會(huì)保障支出總額比財(cái)政狀況最好的廣東省還多出了453320萬(wàn)元,排在第一位,而且占財(cái)政支出比重也是最高的,為13.3%,比河南省高了3.1%,比同是東北三省的黑龍江省高了1.7%。人均社會(huì)保障支出方面,最高的是,可能是因?yàn)楫?dāng)?shù)氐娜藬?shù)少,才使得人均值高,比財(cái)政社會(huì)保障支出最高的遼寧省還高了104.0元。從中可以看出,遼寧省、黑龍江省由于是東北老工業(yè)基地,所以財(cái)政社會(huì)保障負(fù)擔(dān)比較大,而像廣東省這樣的沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)財(cái)政社會(huì)保障負(fù)擔(dān)比較輕。
五、結(jié)論
通過(guò)對(duì)遼寧省財(cái)政能力和財(cái)政對(duì)社會(huì)保障支出,以及與其他地區(qū)的分析比較,我們發(fā)現(xiàn)盡管遼寧省的財(cái)政收入占GDP的比重、財(cái)政社會(huì)保障支出比重以及人均社會(huì)保障水平,在全國(guó)范圍內(nèi)都是排在前面的,但相對(duì)于全省的社會(huì)保障需求來(lái)講,還是相差不少,這也就是說(shuō),遼寧省現(xiàn)階段的財(cái)政能力與當(dāng)前的社會(huì)保障水平是不相適應(yīng)的?？梢酝ㄟ^(guò)調(diào)整公共財(cái)政投入結(jié)構(gòu),適當(dāng)加大社會(huì)保障支出比重,以適應(yīng)社會(huì)保障需求的發(fā)展。
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一、社會(huì)心理學(xué)發(fā)展的整合趨向
從社會(huì)心理學(xué)誕生之日起，以羅斯為代表的社會(huì)學(xué)的社會(huì)心理學(xué)和以麥獨(dú)孤為代表的心理學(xué)的社會(huì)心理學(xué)分別代表了兩種不同的研究取向，后來(lái)又出現(xiàn)了文化人類學(xué)取向的社會(huì)心理學(xué)等。社會(huì)心理學(xué)不同研究取向有各自不同的基本特點(diǎn)。心理學(xué)取向的社會(huì)心理學(xué)試圖從個(gè)人的人格結(jié)構(gòu)中求得對(duì)人類社會(huì)行為的解釋，強(qiáng)調(diào)個(gè)體變量的重要性；社會(huì)學(xué)取向的社會(huì)心理學(xué)通過(guò)社會(huì)地位、社會(huì)角色、社會(huì)化等“塑造嬉體”的因素來(lái)研究人們的社會(huì)互動(dòng)，并進(jìn)而達(dá)到對(duì)人類行為本質(zhì)的解釋，強(qiáng)調(diào)社會(huì)呀群體變量的重要性；文化人類學(xué)取向的社會(huì)心理學(xué)是從因素入手探索有關(guān)人類行為的解釋，強(qiáng)調(diào)文化變量的重要性。但是，俱、社會(huì)、文化是緊密聯(lián)系而不可分割的，彼此之間的互動(dòng)是持續(xù)不斷的。要充分準(zhǔn)確地描繪人的社會(huì)行為，單一的研究取向是難以實(shí)現(xiàn)的，必須建立一種綜合的研究取向才有可能。從本世紀(jì)40年代末和50年代初開(kāi)始，欲圖將社會(huì)心理學(xué)的不同研究取向加以整合的努力得以具體實(shí)施，盡管許多人做了大量工作，但學(xué)科間的聯(lián)姻卻未能獲得預(yù)想的成功。最近20多年，不同研究取向的論爭(zhēng)再度興起，當(dāng)理智戰(zhàn)勝了感情之后，開(kāi)始邁上了整合之路。更為重要的是，近幾年學(xué)科的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，為實(shí)現(xiàn)不同研究取向的整合奠定了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。
從國(guó)內(nèi)外社會(huì)心理學(xué)多種研究取向的整合發(fā)展和現(xiàn)狀啟示中，我們認(rèn)為，社會(huì)行為心理學(xué)是關(guān)于社會(huì)、文化和人格及派生物地位、角色和自我之間的相互影響和相互塑的造的綜合應(yīng)用社會(huì)科學(xué)，是從心理層面上對(duì)于人類社會(huì)行為的流行性反應(yīng)的總體把握。從學(xué)科性質(zhì)上講，它既不是心理學(xué)的分支，也不是社會(huì)學(xué)的分支，而是在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、文化學(xué)、文化人類學(xué)、行為科學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等相互作用相互滲透基礎(chǔ)上形成的一門獨(dú)立的事合社會(huì)心理學(xué)。它是在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和文化人類學(xué)等母體學(xué)科的基礎(chǔ)上形成的一門具有邊緣性質(zhì)的獨(dú)立學(xué)科。正如南京大學(xué)周曉虹博士所言：“我們只有從社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、文化人類學(xué)以至生物學(xué)的多維視野出發(fā)，才能獲得對(duì)人類社會(huì)行煌完整解釋”。從社會(huì)心理學(xué)的起源上看，它是在母體學(xué)科的基礎(chǔ)上形成的邊緣學(xué)科，是母體學(xué)科在解釋人類行為及春與社會(huì)、文化、人格的關(guān)系時(shí)彼此接近、相互滲透的結(jié)果。從社會(huì)心理學(xué)的研究對(duì)象、方法和理論體系來(lái)看，它雖然是在母體學(xué)科的基礎(chǔ)上形成的，但它既不是某一學(xué)科的附屬物，又不是多種學(xué)科的簡(jiǎn)單的拼湊和混合，而是多種學(xué)科的整合，具有其他學(xué)科所不具備的全新的性質(zhì)和特點(diǎn)。因此，社會(huì)心理學(xué)應(yīng)獨(dú)立地著力于社會(huì)行為心理的整合研究。
北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系夏學(xué)鑾教授第一次提出了整合社會(huì)心理學(xué)，其研究對(duì)象分為三層次或三個(gè)單元：第一層次為宏觀層次，又叫社會(huì)主體單元，其基本概念是社會(huì)、文化和人格，認(rèn)為社會(huì)行為是這三個(gè)因素的函數(shù)，其公式為B（S）＝f（S.C.P）；第二層次為中觀層閃，又叫個(gè)人主體單元，其核心概念是地位、角色、自我，認(rèn)為個(gè)人行為是這三個(gè)因素的函數(shù)，其公式為B(I)＝f(S.R.S)；第三個(gè)層次為微觀層次，其操作概念是目的、工具和態(tài)度，又叫行為主體單元，認(rèn)為任何作為社會(huì)行動(dòng)的行為都是這三因素的函數(shù)，其公式為B(A)＝f(O.M.A)。夏學(xué)鑾教授“三層次九因素”存在著一種相互影響、相互塑造的關(guān)系，在水平層次上的任何一個(gè)主體單元的行為都必須考慮行動(dòng)的三個(gè)參照系數(shù)的綜合作用?？傊?，它們不是孤立存在的，而是整合在一起的。
從“三層次九因素整合說(shuō)”中可以盾出，社會(huì)心理的外在行為律與社會(huì)行為的內(nèi)在心理律的整合及個(gè)體作用、群體互動(dòng)、社會(huì)影響的整合是社會(huì)行為心理整合的關(guān)節(jié)點(diǎn)。社會(huì)心理與社會(huì)行為是人類社會(huì)性質(zhì)不可分割的兩個(gè)方面。社會(huì)心理是社會(huì)行為的內(nèi)在過(guò)程，而社會(huì)行為則是社會(huì)心理的外在表現(xiàn)。社會(huì)心理整合研究是指社會(huì)行為流行性反應(yīng)的內(nèi)在心理一般本性和一般規(guī)律的研究；社會(huì)行為整合研究是指現(xiàn)實(shí)生活中人們直接關(guān)注的流行性心理反應(yīng)的外在行為特征研究。社會(huì)心理的維度是我們所熟知的，而社會(huì)行為的維度則往往有所忽視。目前，社會(huì)心理研究所有社會(huì)學(xué)化和社會(huì)行為研究有心理學(xué)化的整合趨勢(shì)。社會(huì)行為心理學(xué)既要探計(jì)內(nèi)在的社會(huì)心理學(xué)過(guò)程，又要研究外在的社會(huì)行為規(guī)律，以避免行為主義忽視行為內(nèi)在心理過(guò)程，而認(rèn)知論學(xué)派忽視心理過(guò)程外顯行為的偏向。
二、社會(huì)行為心理不足合的切入點(diǎn)
中國(guó)社會(huì)近10年來(lái)，社會(huì)心理學(xué)進(jìn)入重建與復(fù)興階段，一方面在一定程度上滿足了社會(huì)各界對(duì)社會(huì)心理學(xué)知識(shí)的迫切需要，另一方面又不知傣何下手方能切合實(shí)際研究中國(guó)社會(huì)的具體問(wèn)題，從某種程度上可以說(shuō)這是“一個(gè)相當(dāng)混亂的時(shí)期”因?yàn)樯鐣?huì)生活是豐富多彩的，社會(huì)行為也是千姿百態(tài)的，對(duì)社會(huì)行的總體把握不僅涉及到對(duì)鞭一般存在的把握，而且必然要涉及到對(duì)其各種存在樣態(tài)及方式的把握，面對(duì)五光十色的多種多樣的社會(huì)行為，應(yīng)該從哪里入手呢？最適宜的入手處或生長(zhǎng)點(diǎn)哪里?
一些社會(huì)科學(xué)工作者發(fā)現(xiàn)隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，社會(huì)生活中存在大量社會(huì)流行的社會(huì)行為心理問(wèn)題，并認(rèn)為社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、文化人類學(xué)、行為科學(xué)的研究能夠?yàn)檫@些總是提供依據(jù)和答案，因而開(kāi)始了社會(huì)行為心理與現(xiàn)實(shí)社會(huì)問(wèn)題結(jié)合上的研究。一般來(lái)說(shuō)，具體的社會(huì)生活實(shí)踐和現(xiàn)實(shí)生活的信息資源，限定了研究的切入點(diǎn)或理論的生長(zhǎng)點(diǎn)。就此而言，當(dāng)代中國(guó)的社會(huì)行為心理研究的最適宜的切入點(diǎn)只能是社會(huì)心理與社會(huì)行為的熱點(diǎn)問(wèn)題。社會(huì)行為心理熱點(diǎn)問(wèn)題是一種客觀的社會(huì)反映，是一種復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象。社會(huì)行為心理熱點(diǎn)問(wèn)題也是社會(huì)行為的心理的重點(diǎn)問(wèn)題，這些行為關(guān)系到社會(huì)主義改革的進(jìn)程和前途。社會(huì)行為心理熱點(diǎn)同時(shí)也是社會(huì)行為心理的難點(diǎn)和焦點(diǎn)，在一定程度上反映了某些尖銳的社會(huì)矛盾，是很敏感、很尖銳的社會(huì)焦點(diǎn)問(wèn)題，解決起來(lái)也往往難度不小。社會(huì)聚群行為是種種社會(huì)行為心理的起始點(diǎn)和矛焦點(diǎn)，也是社會(huì)心理與社會(huì)行為整合研究的著力點(diǎn)。
社會(huì)心理學(xué)是對(duì)社會(huì)生活和處于熱烈社會(huì)生活聚焦點(diǎn)上的人們所思所慮、所作所為的本質(zhì)的思考，社會(huì)心理學(xué)一開(kāi)始就是為解決與現(xiàn)實(shí)生活有關(guān)的社會(huì)心理問(wèn)題的迫切需要而產(chǎn)生的，以后的每一步發(fā)展都直接從社會(huì)生活的急需中獲得了無(wú)限的動(dòng)力。顯然，這門學(xué)科具有很強(qiáng)的應(yīng)用性。例如，20年代“霍桑試驗(yàn)”中士氣與生產(chǎn)效率的提出，是為了解決當(dāng)時(shí)工業(yè)生產(chǎn)之急需；30年代輿論、流言、種族和價(jià)值沖突等主題，是為適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)的蕭條和社會(huì)的動(dòng)蕩不安之需要；40年代信仰、態(tài)度、民族性格等主題，是應(yīng)第二次世界大戰(zhàn)這需要；而五六十年代以后社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定和平發(fā)展，許多具有明顯應(yīng)用性的分支學(xué)科相繼出現(xiàn)，既繁榮了社會(huì)心理學(xué)本身，又使它在社會(huì)生活需要中起著越來(lái)越重要的作用。今天，不僅在歐美國(guó)家，而且在日本、俄羅斯的廣大第三世界國(guó)家，社會(huì)心理學(xué)這門應(yīng)用科學(xué)的社會(huì)職能在現(xiàn)代社會(huì)生活中的作用都越來(lái)越大。有人統(tǒng)計(jì)，這10多年中《全國(guó)新書(shū)目》上刊有社會(huì)心理學(xué)方面的書(shū)有數(shù)百種，其中90％以上都與應(yīng)用于社會(huì)生活有關(guān)。并且社會(huì)心理學(xué)應(yīng)用成果相當(dāng)大的一部分已經(jīng)或正在轉(zhuǎn)化為直接的社會(huì)生產(chǎn)力。
三、社會(huì)行為心理整合的著力點(diǎn)
大量的有關(guān)研究表明，社會(huì)互動(dòng)是人的社會(huì)行為的主要表現(xiàn)形式。人們?cè)趯?duì)稱性和非對(duì)稱性的社會(huì)互動(dòng)中，形成種種群眾行為、大眾行為、集群行為。也就是不受通常行為規(guī)范所指導(dǎo)的、自發(fā)的、無(wú)組織的、無(wú)結(jié)構(gòu)的群體行為方式。也就是我們這里所說(shuō)的聚群行為。聚群心理的外在行為律與聚群行為的內(nèi)在心理律對(duì)社會(huì)發(fā)展和人們社會(huì)行為的健康具有重要的影響作用。積極的社會(huì)聚群與人們積極的社會(huì)觀念和社會(huì)行為之間正相關(guān)，而消極的社會(huì)聚群（矛偏行為）與人們社會(huì)觀念的偏頗和社會(huì)行為的偏離也有正相關(guān)。特別是當(dāng)代中國(guó)青年有一種比西方更重視同輩凝聚的矛群意識(shí)，在這種社會(huì)心理環(huán)境下，社會(huì)變革過(guò)程中的社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，往往在聚群面對(duì)面的互動(dòng)中會(huì)越聚越熱，熱到一定程度就會(huì)將問(wèn)題自然聚焦，聚焦到一定程度必然會(huì)施放出來(lái)。由此看來(lái)，聚群和赤心理的發(fā)展存在著兩種可能性，既可能成為社會(huì)變革的推動(dòng)力，也可能成為社會(huì)變昔的掏力。所以，假公濟(jì)私在生生的聚群行為心理入手，探尋研究社會(huì)行為心理現(xiàn)象和規(guī)律，是整合社會(huì)心理學(xué)具有生命力的著力點(diǎn)。
布魯姆（H. G. Blumer）1946年曾把集合體分為四種：集群、大眾、公眾和社會(huì)運(yùn)動(dòng)團(tuán)體。后來(lái)，布羅溫（R. W. Rrumer0又把集群分為兩種：暴眾和聽(tīng)眾。這種分類依照無(wú)組織群體的有機(jī)程度和無(wú)組織群體在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的地全劃分的，有利于人們對(duì)無(wú)序群體的理解和把握，對(duì)聚群行為的研究有一定參考價(jià)值。
大眾與聚群有聯(lián)系也有區(qū)別。這兩類群體都是一種無(wú)組織群體的集合現(xiàn)象。在大眾傳媒日益發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會(huì)生活中，以大眾面貌出現(xiàn)的無(wú)組織群體將越來(lái)越多，越來(lái)越滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面，越來(lái)越影響社會(huì)生活的方方面面，是值得引起重視的群體現(xiàn)象。它們的區(qū)別主要表現(xiàn)在人數(shù)和接觸方式上。大眾是散布在廣大社會(huì)范圍內(nèi)、接觸大眾傳播媒體為數(shù)眾多的一群人，大眾對(duì)社會(huì)生活的了解接觸是間接的，是通過(guò)大眾媒體發(fā)生作用的。聚群是以視野所及、耳聞所達(dá)的一群人，相互之間的接觸是直接的，通過(guò)感官和軀體感知群體中的人與事。大眾和聚群都是無(wú)組織群體，具有自發(fā)性、散漫性、情緒性、無(wú)責(zé)任性等。
國(guó)外將聚群行為稱為collective benhavior，也就是無(wú)組織無(wú)紀(jì)律的大眾集合現(xiàn)象。原蘇聯(lián)社會(huì)心理學(xué)家安德列耶娃把它稱為“非集體行為”（或譯為“集體外行為”），而我國(guó)社會(huì)心理學(xué)和社會(huì)學(xué)文獻(xiàn)上，一般譯為“集體行為”。中國(guó)人民大學(xué)沙蓮香教授稱為在公共場(chǎng)合或社會(huì)活動(dòng)中出現(xiàn)的集群現(xiàn)象。蘭州大學(xué)曹孟勤教授等認(rèn)為，譯為集體行為不妥，稱為“群體行為”失之過(guò)寬，沒(méi)有限制，稱為“非集體行為”也不妥，因“集體外行為”并非個(gè)體行為。因此，人道我這種偶然聚在一起無(wú)組織的一群人的行為為集群行為。我們認(rèn)為“聚群行為”這個(gè)概念更能全面地動(dòng)態(tài)地表達(dá)無(wú)組織的、自發(fā)偶然聚集在一起的一群人的激烈行為特征。
社會(huì)心理學(xué)認(rèn)為，趨群性是人類的本性之一，人類行為的一個(gè)重要特點(diǎn)就是趨向于合群。社會(huì)生產(chǎn)方式越發(fā)達(dá)，生活方式越先進(jìn)，各類人員的趨群意識(shí)和結(jié)群傾向就越強(qiáng)烈。面對(duì)社會(huì)的巨大變革和發(fā)展，社會(huì)聚群現(xiàn)象 普遍存在的、經(jīng)常發(fā)生的，發(fā)生的原因、情況和結(jié)果也是多種多樣的。這種隨意性、自發(fā)的、無(wú)拘無(wú)束的聚群現(xiàn)象無(wú)所不在。它的啟動(dòng)原因之一是出于人們最基本的交換信息需要。這一需要最原始的生物學(xué)價(jià)值是減少對(duì)周圍環(huán)境的不確定性，從而及時(shí)調(diào)整自身的行為以適應(yīng)變化了的環(huán)境。聚群者希冀在集合中尋找到共鳴點(diǎn)，并力圖補(bǔ)充缺陷，達(dá)到志趣相投、知能互補(bǔ)。不僅如此，而且聚群行為心理帶有鮮明的時(shí)代烙印。隨著我國(guó)改革開(kāi)放的深入發(fā)展，聚群已由過(guò)去的單一性發(fā)展到多學(xué)科廣泛交叉，層次日益增多，品位日益提高，形式日趨復(fù)雜。因此，從社會(huì)心理學(xué)角度優(yōu)化整合聚群心理與聚群行為發(fā)生、發(fā)展的過(guò)程特征和規(guī)律，即聚群心理的外在行為律與聚群行為的內(nèi)在心理律，探求對(duì)積極聚群行為的鼓勵(lì)、強(qiáng)化，以及尋求對(duì)偏離聚群行為的預(yù)測(cè)、預(yù)防和調(diào)控的有效途徑和方法，對(duì)于建設(shè)社會(huì)主義精神文明是一個(gè)非常重要的課題。正如著名科學(xué)家錢學(xué)森1986年10月3日給沙蓮香教授的信中所強(qiáng)調(diào)的：“在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)九大部門之一的行為科學(xué)部門中，社會(huì)心理是一門重要學(xué)科。而行為乘害社會(huì)主義精神文明建設(shè)中有非常重要的地位”。
聚群心理是聚群行為的內(nèi)在條件和依據(jù)，聚群行為是聚群心理的外在表現(xiàn)。一般情況下，聚群需要形成聚群動(dòng)機(jī)，聚群動(dòng)機(jī)驅(qū)使聚群行為?！耙?yàn)橐磺行袨榈幕A(chǔ)和根據(jù)都是心理現(xiàn)象的規(guī)律，同樣一切心理的外在表現(xiàn)都構(gòu)成某種行為”。人的行為無(wú)一不是由動(dòng)機(jī)所引導(dǎo)、維持和導(dǎo)向，而動(dòng)機(jī)又是以人的需要為基礎(chǔ)的。一個(gè)人的行為是這樣發(fā)生的，一個(gè)聚群集合行為也是在相互一系列心理活動(dòng)的支配下發(fā)生的。聚群心理是聚群行為的內(nèi)中動(dòng)力，聚群行為是聚群心理的外在表現(xiàn)?？梢?jiàn)，個(gè)人行為與聚群行為都是一種動(dòng)機(jī)性的心理行為。所不同的就是聚群行為中有大部分人只能模糊地意識(shí)到這種需要和動(dòng)機(jī)，而簡(jiǎn)單的幼稚認(rèn)同就應(yīng)聲而起，被動(dòng)地或奇特地介入進(jìn)去了。
四、社會(huì)行為心理整合的交互點(diǎn)
社會(huì)行為心理學(xué)主要研究個(gè)人心理與社會(huì)心理、社會(huì)心理與社會(huì)行為、社會(huì)行為與社會(huì)聚群行為活動(dòng)等三大領(lǐng)域。當(dāng)代社會(huì)行為心理學(xué)是研究社會(huì)行為的內(nèi)在體驗(yàn)和外在表現(xiàn)發(fā)展變化過(guò)程及其規(guī)律的整合科學(xué)。整合社會(huì)心理學(xué)主要研究三大層面的內(nèi)容，即社會(huì)環(huán)境、文化心理、人格信仰、角色地位之間相互作用的宏觀社會(huì)文化行為心理整翕支；社會(huì)認(rèn)知、社會(huì)情感、社會(huì)意志、社會(huì)態(tài)度之間相互作用的中觀社會(huì)行為心理整合層；親和行為、互動(dòng)行為、聚群行為、規(guī)范行為之間相互作用的微觀社會(huì)聚群行為心理整合層；這三大層面內(nèi)容相互影響、相互滲透的整合構(gòu)成了當(dāng)代社會(huì)行為心理研究的有機(jī)整體，力圖發(fā)揮心理學(xué)取向的社會(huì)心理學(xué)、社會(huì)學(xué)取向的社會(huì)心理學(xué)、文化人類學(xué)取向的社會(huì)心理學(xué)三者的“雜交”優(yōu)勢(shì)，克服不足，建立共性與個(gè)性、世界化與本土化相統(tǒng)一的社會(huì)心理學(xué)。
在個(gè)人與社會(huì)的交互作用點(diǎn)上，社會(huì)行為心理整合所關(guān)注的社會(huì)文化與亞文化因素的影響，文化心理的積淀，對(duì)社會(huì)成員人格信仰、角色地位等社會(huì)行為產(chǎn)生的影響，以及人格與角色待社會(huì)和赤又在何種程度上影響社會(huì)環(huán)境與文化心理的建構(gòu)。
在個(gè)人與個(gè)人的交互作用點(diǎn)上，社會(huì)行為心理整合所關(guān)心的個(gè)人之間的相互認(rèn)知、情感、意志、態(tài)度等怎樣在社會(huì)認(rèn)同層面，人際關(guān)系層面，人際溝通層面相互作用產(chǎn)生的角色地位與社會(huì)行為，以及后者在何種程度上影響前者。
在群體與個(gè)人的交互作用點(diǎn)上，社會(huì)行為心理整合關(guān)注從群體到個(gè)體又從個(gè)體到群體的影響過(guò)程，在群體合作、競(jìng)爭(zhēng)、沖突、調(diào)適等對(duì)稱性社會(huì)互動(dòng)和模仿、暗示、感染等非對(duì)稱性社會(huì)互動(dòng)中，如何影響人們的親和行為和規(guī)范行為，以及人個(gè)行為又如何作用于群體行為。
在各體與群體的交互作用點(diǎn)上，社會(huì)行為心理整合主要研究社會(huì)與社會(huì)、群體與群體、文化與文化之間，在聚群行為、群眾行為、大眾行為、偏離行為、規(guī)范行為相互作用過(guò)程中，如何鼓勵(lì)強(qiáng)化規(guī)范行為心理和優(yōu)化整合聚群行為心理，為適應(yīng)跨世紀(jì)社會(huì)的現(xiàn)代化而加快人的行為素質(zhì)的現(xiàn)代化而努力。
[關(guān)鍵詞]政府監(jiān)管必要性問(wèn)題對(duì)策分析
政府監(jiān)管又稱政府規(guī)制、政府管制,即政府運(yùn)用公共權(quán)力,通過(guò)制定一定的規(guī)則,對(duì)個(gè)人和組織的行為進(jìn)行限制與調(diào)控。具體表現(xiàn)在政府對(duì)市場(chǎng)與社會(huì)的監(jiān)管,即政府的外部監(jiān)管,也就是廣義上的政府監(jiān)管,而不包括政府對(duì)于自身的監(jiān)管。它的手段包括經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管和社會(huì)性監(jiān)管。所謂經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管,是指通過(guò)制定特定產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、定價(jià)、融資以及信息等政策對(duì)主體行為進(jìn)行有效的調(diào)整,以達(dá)到避免出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)主體過(guò)多或過(guò)少而引起過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)不足,造成資源浪費(fèi)或者配置低效率,妨礙社會(huì)生產(chǎn)效率和服務(wù)供給的公正、穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)性管制主要包括價(jià)格管制、進(jìn)入和退出管制、投資管制、質(zhì)量管制、信息管制等內(nèi)容。社會(huì)性監(jiān)管是指政府根據(jù)社會(huì)發(fā)展、運(yùn)行中存在及暴露出來(lái)的問(wèn)題通過(guò)制訂相應(yīng)的政策措施來(lái)約束和規(guī)范個(gè)人及組織的行為。
一、我國(guó)政府監(jiān)管中存在的問(wèn)題
在認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)政府監(jiān)管必要性的基礎(chǔ)上,回過(guò)頭反思當(dāng)前我國(guó)政府監(jiān)管中存在的問(wèn)題,以便做到加強(qiáng)和改進(jìn)政府監(jiān)管有的放矢。
首先,政府職能不清。從總體上看,現(xiàn)代預(yù)算制度的缺失、公共審計(jì)的不完善、中央和地方事權(quán)和財(cái)權(quán)方面劃分不合理,導(dǎo)致了為全社會(huì)提供基本公共服務(wù)方面投入不足、分配不公、效益不佳。在管理體制上延續(xù)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的模式,很多政府主管部門同時(shí)扮演著事業(yè)單位的資產(chǎn)所有者、政策制定者、付費(fèi)者、監(jiān)管者等多重角色。其根本缺陷是缺乏有效的問(wèn)責(zé)機(jī)制,政府多重角色之間存在嚴(yán)重利益沖突,妨礙了公共服務(wù)事業(yè)的發(fā)展和效率的改進(jìn)。
其次,盡管從表面上看來(lái),在社會(huì)公共服務(wù)各領(lǐng)域都設(shè)立了相關(guān)的“負(fù)責(zé)”機(jī)構(gòu),但事實(shí)上,各主管部門的責(zé)任或者是模糊的,或者是不合理的,“越位、錯(cuò)位、缺位”的現(xiàn)象非常普遍。僵化、交叉、不透明、不可問(wèn)責(zé)的管理體制導(dǎo)致了目前公共服務(wù)出現(xiàn)的價(jià)格、質(zhì)量、效率和覆蓋不足等問(wèn)題。
第三,監(jiān)管規(guī)則不完善、執(zhí)行機(jī)制不健全。經(jīng)過(guò)多年的努力,我國(guó)已經(jīng)建立了公共服務(wù)的基本法律法規(guī)體系。但監(jiān)管規(guī)則體系還存在著很多問(wèn)題,集中體現(xiàn)在以下兩方面:規(guī)則體系缺乏統(tǒng)一性,不同位階和部門的法律法規(guī)之間存在沖突,地方法規(guī)與國(guó)家法規(guī)之間存在矛盾;法規(guī)體系陳舊落后,不能適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展形勢(shì)的要求。而更大的問(wèn)題還在于規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制不健全。監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間過(guò)于密切的關(guān)系,使得監(jiān)管規(guī)則很難得到有效執(zhí)行;政事不分還使得規(guī)則執(zhí)行缺乏公平性;現(xiàn)有的司法體制和行政管理能力也制約了規(guī)則的執(zhí)行能力。
最后,監(jiān)管治理機(jī)制不健全。在政府對(duì)公共服務(wù)管理的過(guò)程中,政府部門仍然發(fā)揮著主導(dǎo)甚至惟一作用,包括行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者保護(hù)群體、服務(wù)提供機(jī)構(gòu)在內(nèi)的利益相關(guān)者的積極性如媒體的作用未得到有效調(diào)動(dòng)。
二、進(jìn)一步加強(qiáng)政府監(jiān)管的措施建議
針對(duì)上述問(wèn)題,應(yīng)在完善公共服務(wù)體制的過(guò)程中加強(qiáng)政府監(jiān)管。有效的監(jiān)管體系,對(duì)于公共服務(wù)事業(yè)改革和持續(xù)發(fā)展,對(duì)于政府公共服務(wù)職能的完善,對(duì)于有效的公共服務(wù)管理體制的建立,都具有基礎(chǔ)性的作用。
第一,應(yīng)完善社會(huì)公共服務(wù)的法律框架。在憲法層面進(jìn)一步明確政府提供基本公共服務(wù)的義務(wù),要求政府采取的措施,建立覆蓋全社會(huì)的公共服務(wù)體系,以保障全體公民享受基礎(chǔ)教育、公共衛(wèi)生、醫(yī)療等基本公共服務(wù)。建立和完善現(xiàn)代公共財(cái)政制度,建立規(guī)范的財(cái)政供養(yǎng)制度,并通過(guò)相應(yīng)法律,明確中央政府和地方政府的財(cái)權(quán)和事權(quán),同時(shí),還應(yīng)明確政府、公民和不同形式的組織部門在提供消費(fèi)公共服務(wù)方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
第二,要建立多層次、多主體參與的現(xiàn)代監(jiān)管體系。強(qiáng)化政府監(jiān)管職能,形成包括完善的法律環(huán)境、專業(yè)化的行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu),多種行業(yè)自律組織、多級(jí)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)組織、多渠道的傳媒和公眾監(jiān)督在內(nèi)的現(xiàn)代監(jiān)管體系。改變政府部門自己制定政策、自己執(zhí)行政策、自我進(jìn)行評(píng)估的格局。公共服務(wù)領(lǐng)域的監(jiān)管體系建設(shè),應(yīng)該納入到我國(guó)行政管理體制改革總體安排之中。
第三,政府要公平對(duì)待參與市場(chǎng)交易的各種市場(chǎng)主體。而政府監(jiān)管監(jiān)管內(nèi)容必須清楚,監(jiān)管程序必須完善,監(jiān)管過(guò)程必須透明。建立一支包括行業(yè)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、律師、會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)分析師等組成的穩(wěn)定的專家隊(duì)伍。要及時(shí)而公平地進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法,執(zhí)法必嚴(yán),違法必究。并且監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于被監(jiān)管主體。
第四,要更加強(qiáng)調(diào)對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)督。理論上講,作為監(jiān)管者的一個(gè)機(jī)構(gòu)、部門或個(gè)人,也具有“經(jīng)濟(jì)人”屬性。根據(jù)公共選擇理論,政府部門及其人也存在追求自身權(quán)益最大化的問(wèn)題,而以前的許多理論,通常是假設(shè)政府是社會(huì)利益的代表,是全局和長(zhǎng)期利益的代表,是正義和公正的化身。而實(shí)際上,盡管政府的主要目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化,但其本身作為一個(gè)利益集團(tuán),也是有自身利益的,同樣具備“經(jīng)濟(jì)人”屬性。如果在制度安排上,不能對(duì)監(jiān)管者進(jìn)行有效的制約,監(jiān)管者就會(huì)從自身利益最大化出發(fā),制定出一些不合理的政策,行使一些不公正的監(jiān)管。所以監(jiān)管者必須進(jìn)行信息披露,監(jiān)管的規(guī)則、程序、決策要公開(kāi)透明,這樣社會(huì)才能向它監(jiān)督,否則,老百姓不知道它在做什么,如何監(jiān)督呢?具體的監(jiān)督可能包括以下幾個(gè)方面:一是輿論監(jiān)督;二是通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督,行業(yè)協(xié)會(huì)代表行業(yè)的利益,可以監(jiān)督監(jiān)管者,對(duì)其進(jìn)行批評(píng)、異議;三是監(jiān)管的重大決策,可以采取聽(tīng)證會(huì)等方式;四是審計(jì)監(jiān)督;五是各級(jí)人大應(yīng)常設(shè)行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)監(jiān)管者進(jìn)行監(jiān)督;六是貫徹落實(shí)《行政審批法》、《行政訴訟法》等;七是加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督,比如紀(jì)檢和先進(jìn)性教育等。
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