時(shí)間：2023-06-05 08:42:15
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內(nèi)容摘要:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力三個(gè)要素,而集群環(huán)境會(huì)對(duì)這三個(gè)要素產(chǎn)生影響。本文在分析集群環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,旨在對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。
關(guān)鍵詞:集群企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 集群環(huán)境 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況和自身?xiàng)l件,利用內(nèi)外部的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資源,進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用,以增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的能力。產(chǎn)業(yè)集群是指相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在特定地理位置聚集而形成的緊密聯(lián)系的集合體。產(chǎn)業(yè)集群增強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力、創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新氛圍、提供了創(chuàng)新所需的資源、降低了創(chuàng)新的成本、促進(jìn)了創(chuàng)新成果的傳播和應(yīng)用(胡大立、張偉,2007)。但是,產(chǎn)業(yè)集群在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí),也為技術(shù)創(chuàng)新帶來了阻礙作用,如擁擠效應(yīng)、“搭便車”現(xiàn)象、“檸檬市場(chǎng)”、技術(shù)鎖定、轉(zhuǎn)移成本過高等(龔荒、倉基武,2003)。因此,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到集群環(huán)境的深刻影響,對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)應(yīng)該與非集群企業(yè)有所不同。本文嘗試在分析集群環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素
綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果,筆者認(rèn)為,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力三個(gè)組成要素。
技術(shù)創(chuàng)新資源包括資金、人才、設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,占有技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),因此技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分;技術(shù)創(chuàng)新管理能力是企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)創(chuàng)新機(jī)會(huì),進(jìn)行創(chuàng)新決策,組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力。它是企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、控制的能力,主要取決于管理層的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、組織溝通水平等;技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力是企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā),獲得技術(shù)創(chuàng)新成果,并將技術(shù)創(chuàng)新的成果應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù),為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)進(jìn)步的能力。它取決于企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平和市場(chǎng)營(yíng)銷能力。
集群環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響
(一)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力的影響
技術(shù)創(chuàng)新所需的資源包括資金、人才、創(chuàng)新設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,集群內(nèi)企業(yè)在這四個(gè)方面都有優(yōu)勢(shì)。集群內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的地理位置鄰近降低了信息不對(duì)稱程度,降低了交易成本,同時(shí)集群內(nèi)企業(yè)的高生產(chǎn)率降低了銀行貸款的風(fēng)險(xiǎn),使企業(yè)易于獲得所需資金,以及與行業(yè)有關(guān)的設(shè)備、投入品等在集群內(nèi)廣泛存在,群內(nèi)企業(yè)很容易獲得。集群內(nèi)有為企業(yè)提供人才的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu),產(chǎn)業(yè)聚集也吸引了大批專業(yè)化技術(shù)人才,同時(shí)集群中人才的頻繁流動(dòng)為人才提供了學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),提升了專業(yè)人才的素質(zhì),因此,在產(chǎn)業(yè)集群中聚集了大量的專業(yè)化技術(shù)人才,企業(yè)很容易獲得創(chuàng)新所需人才。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)還聚集著一批技術(shù)中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì),它們通常承擔(dān)了技術(shù)信息交流的平臺(tái),集群企業(yè)很容易從中獲得所需信息。同時(shí),集群內(nèi)的知識(shí)溢出效應(yīng)使得技術(shù)信息廣泛流傳于集群之中,集群企業(yè)能夠比群外企業(yè)更容易獲得這些技術(shù)信息。另外,由于產(chǎn)業(yè)集群已成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大,其中包括大量為集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)惠和支持的政策,例如專項(xiàng)資金投入、提供技術(shù)創(chuàng)新融資和擔(dān)保、人才引進(jìn)優(yōu)惠等?？傊?與非集群企業(yè)相比,集群企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新資源能力有很大提高。
(二)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力的影響
產(chǎn)業(yè)集群對(duì)企業(yè)技術(shù)管理能力的影響主要是通過影響企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)來實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)集群中,企業(yè)的彼此鄰近加劇了競(jìng)爭(zhēng)的隱形壓力,迫使企業(yè)必須通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外,集群企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)鏈的緊密聯(lián)系迫使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來適應(yīng)自己的客戶或供應(yīng)商的創(chuàng)新。同時(shí),集群內(nèi)率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤(rùn)也給企業(yè)以很大的競(jìng)爭(zhēng)壓力和利益驅(qū)動(dòng),使企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新。因此,集群企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)。
(三)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力的影響
技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)就是進(jìn)行研究開發(fā),并將成果應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)中,將新產(chǎn)品推向市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)收益。在這一過程中,起決定性作用的是企業(yè)的研究開發(fā)能力、新產(chǎn)品生產(chǎn)能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力,集群環(huán)境可以提升企業(yè)的研究開發(fā)能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力。在研究開發(fā)能力方面,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)在地理上的鄰近使企業(yè)易于與其上下游的供應(yīng)商、客戶、商甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在生產(chǎn)、銷售、產(chǎn)品開發(fā)、售后服務(wù)等方面進(jìn)行合作與交流,共同解決技術(shù)難題、研制新產(chǎn)品,提升了企業(yè)的研究開發(fā)能力;大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)與集群企業(yè)經(jīng)常交流,快速將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,同時(shí)為企業(yè)解決創(chuàng)新中的難題;集群中的中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供信息咨詢、技術(shù)支撐、人員培訓(xùn)等服務(wù),促進(jìn)了知識(shí)的交流和擴(kuò)散,增強(qiáng)了企業(yè)研究開發(fā)能力;產(chǎn)業(yè)集群中存在著“學(xué)習(xí)曲線”,企業(yè)可以吸收其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn),使自身學(xué)習(xí)新技術(shù)變得容易和低成本,因而提升了研究開發(fā)能力;企業(yè)的地理鄰近和員工在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的非正式交流以及勞動(dòng)力在集群內(nèi)企業(yè)間的流動(dòng)使區(qū)內(nèi)的技術(shù)信息、市場(chǎng)信息和新思想(特別是隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí))快速擴(kuò)散,增強(qiáng)了集群內(nèi)所有企業(yè)的研究開發(fā)能力。在市場(chǎng)營(yíng)銷能力方面,集群企業(yè)可以組織起來進(jìn)行區(qū)域營(yíng)銷,增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)能力。作為買方,集群內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般都有較高的市場(chǎng)占有率,可以實(shí)現(xiàn)大批量購買,特別在原材料的購買方面有強(qiáng)的議價(jià)能力;作為賣方,由于集群內(nèi)產(chǎn)品具有區(qū)位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強(qiáng);同時(shí)集群內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高,占買方購買量的比重大,因而增強(qiáng)了企業(yè)的市場(chǎng)議價(jià)能力。
構(gòu)建集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
根據(jù)上文對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的分析,給出集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如表1所示。
從表1可看出,指標(biāo)體系由三個(gè)層次、23個(gè)指標(biāo)構(gòu)成,采用層次分析法(AHP)對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。首先設(shè)計(jì)專家調(diào)查問卷,對(duì)每一組底層指標(biāo)對(duì)其上一級(jí)指標(biāo)的重要性兩兩比較,比較時(shí)采用1-9評(píng)分標(biāo)度,然后根據(jù)專家的評(píng)分結(jié)果求出每一組底層指標(biāo)對(duì)其上一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)單個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)采用等級(jí)評(píng)分法,請(qǐng)多位專家對(duì)每一個(gè)底層指標(biāo)確定5級(jí)評(píng)判等級(jí)(很好、好、一般、差、很差)的判斷標(biāo)準(zhǔn),并對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業(yè)的各底層指標(biāo)分值,將所有指標(biāo)的分值進(jìn)行加權(quán)平均,即得出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。
參考文獻(xiàn):
1.胡大立,張偉.產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的困境及突破[J].江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào),2007(5)
[關(guān)鍵詞] 民營(yíng)科技企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 綜合評(píng)價(jià)
在熊彼特的創(chuàng)新理論中，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的“主發(fā)動(dòng)機(jī)”，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。經(jīng)典的創(chuàng)新測(cè)度把創(chuàng)新與發(fā)展理解為一種線性關(guān)系，即科學(xué)研究是創(chuàng)新的起始點(diǎn)，增加科學(xué)研究的投入將導(dǎo)致下游的創(chuàng)新與新技術(shù)的增加。
一、技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
借鑒國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心提出的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并結(jié)合溫州民營(yíng)科技企業(yè)實(shí)際情況，構(gòu)建了溫州民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
人力投入能力：科技活動(dòng)人員尤其是研究與開發(fā)人員是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的核心力量，是一個(gè)具有國(guó)際可比性的重要指標(biāo)，從事技術(shù)開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新人員的數(shù)量、素質(zhì)直接決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，最基本的條件就是培養(yǎng)和造就一批具有高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才。人力投入能力體現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)職稱人員比例、大專以上人員比例、科技活動(dòng)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度和R＆D團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度幾方面。
財(cái)力投入能力：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入是開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的根本保障和前提，是決定技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)非常重要的因素。從另一方面來說，創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入水平也反映了企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。由科技活動(dòng)投入強(qiáng)度和R＆D投入強(qiáng)度來衡量企業(yè)的財(cái)力投入能力。
創(chuàng)新產(chǎn)出能力：反映其各種要素組合產(chǎn)生的實(shí)際成效，是評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標(biāo)。包括百元總收入利稅、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率、技術(shù)性收入比率。
二、民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)
因子分析從研究多個(gè)變量之間的相互依賴關(guān)系人手，在盡量保持原有信息量完整的前提下，尋找少量能夠控制所有變量的公因子，將每個(gè)變量表示成公因子的線性組合，再現(xiàn)原始變量與公因子之間的相關(guān)關(guān)系，最后計(jì)算主要指標(biāo)的合理權(quán)重，依照公因子得分對(duì)每個(gè)樣本對(duì)象進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。利用SPSS13.0統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)樣本進(jìn)行因子分析，得到這十二家民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力。
經(jīng)KMO和Bartlett檢驗(yàn)，變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣不是一個(gè)單位陣，而且KMO（用于比較觀測(cè)相關(guān)系數(shù)值與偏相關(guān)系數(shù)值的指標(biāo)）的值為0.52>0.5，球形檢驗(yàn)卡方統(tǒng)計(jì)量＝72.925，P＝0.005
設(shè)定主成分的特征值必須大于1，并且按照因子分析的原則，所選取的主因子對(duì)方差解釋的累積達(dá)到85％以上。用SPSS求得特征根分別為2.72、2.107、1.931、1.81、……前4個(gè)特征值大于1的因子對(duì)方差解釋的累積百分比為85.675％，滿足設(shè)定的條件，因此提取4個(gè)公因子。根據(jù)特征根求出的權(quán)重分別為27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。
以“方差極大化”為準(zhǔn)則進(jìn)行因子正交旋轉(zhuǎn)，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，4個(gè)因子的總體方差累積貢獻(xiàn)率還是85.675％。根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以得到明確經(jīng)濟(jì)意義的主公共因子。
第一公共因子F1主要由R&D投入強(qiáng)度、科技活動(dòng)投入強(qiáng)度等指標(biāo)決定，它們作用在第一公共因子上的載荷量分別為0.931、0.885。我們把其定義為企業(yè)創(chuàng)新財(cái)力投入能力因子，其方差貢獻(xiàn)率達(dá)27.196％，成為決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技術(shù)性收入比率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達(dá)到了0.936，所以我們把其定義為技術(shù)產(chǎn)出能力因子，方差貢獻(xiàn)率達(dá)21.071％。第三公共因子F3中產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達(dá)-0.807，所以我們將其定義為出口能力因子；R&D團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度、科技活動(dòng)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度載荷量亦較高，分別達(dá)0.770、0.676，我們把其定義為人力投入能力因子。出口創(chuàng)匯能力因子和人力投入能力因子方差貢獻(xiàn)率達(dá)19.305％。第四公共因子F4主要由百元總收入利稅和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)決定，它們作用在第四公共因子上的載荷量分別為0.91、0.759。將其定義為社會(huì)貢獻(xiàn)力因子，其方差貢獻(xiàn)率達(dá)18.103％。
根據(jù)因子得分系數(shù)和原始變量的標(biāo)準(zhǔn)值可以計(jì)算每個(gè)因子的得分?jǐn)?shù)，旋轉(zhuǎn)后的各因子得分，進(jìn)一步結(jié)合相應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率，可以建立如下的綜合線性評(píng)價(jià)函數(shù)：
（為第個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分）
根據(jù)上面的綜合線性評(píng)價(jià)函數(shù)及各樣本企業(yè)各主因子得分，計(jì)算出樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分并進(jìn)行排序：創(chuàng)力電子（0.777）、萬谷科技(0.722)、東甌生物(0.68)、華潤(rùn)電機(jī)(0.196)、正泰設(shè)備制造(0.124)、昌泰電力開關(guān)(-0.065)、強(qiáng)盛石化機(jī)械(-0.128)、銀達(dá)印業(yè)(-0.235)、寶特儀表(-0.398)、吉爾達(dá)鞋業(yè)(-0.479)、奧特塑膠(-0.545)、碩穎數(shù)碼科技(-0.648)。
結(jié)合各主因子得分進(jìn)行分析，創(chuàng)力電子綜合得分第一，主要由于該企業(yè)創(chuàng)新財(cái)力投入能力因子F1，技術(shù)產(chǎn)出能力因子F2，出口創(chuàng)匯能力因子和創(chuàng)新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社會(huì)貢獻(xiàn)力因子F4為負(fù)，使得其綜合得分低于1，因此技術(shù)創(chuàng)新能力不高。對(duì)于創(chuàng)力電子來說，可改進(jìn)企業(yè)對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)力以提高技術(shù)創(chuàng)新水平。
從樣本分析結(jié)果來看，十二家溫州民營(yíng)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不高，需要加大創(chuàng)新人力和財(cái)力投入，提高出口能力、技術(shù)性收入能力，同時(shí)加大對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)力。
參考文獻(xiàn)：
Abstract: This paper applied fuzzy comprehensive evaluation method, used a questionnaire survey to determine 7 primary indicators, 28 secondary indicators of enterprise innovation capability, constructed a comprehensive evaluation system for technological innovation ability. Combining with one group of Jinan City Changqing District in an actual survey, it evaluated technological innovation capability of the target layer, obtained the results of the group’s innovation ability.
關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新能力;評(píng)價(jià)體系;模糊綜合評(píng)價(jià)
Key words: technological innovation ability;evaluation system;fuzzy comprehensive evaluation
中圖分類號(hào):F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)16-0006-02
0引言
企業(yè)在復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,具有高的技術(shù)創(chuàng)新水平是尋求可持續(xù)發(fā)展和保持自身競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)的重要途徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的,是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提[1],技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命之源[2]。從這個(gè)層面上看,技術(shù)創(chuàng)新能力的高低決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。企業(yè)對(duì)于自身技術(shù)創(chuàng)新能力的認(rèn)識(shí),是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),尋求企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、獲取企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的前提。因此,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)就越來越重要。索羅(S.C.Solo,1951)將技術(shù)創(chuàng)新定義為新思想來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展過程[3]。傅家驥(1998)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程[3]。許慶瑞(2001)也將技術(shù)創(chuàng)新看作是新思想的產(chǎn)生、解決問題和進(jìn)行開發(fā)、實(shí)現(xiàn)和應(yīng)用的過程[4]。通過以上觀點(diǎn)可以看出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)要從技術(shù)創(chuàng)新的整體出發(fā),考慮整個(gè)過程。
1評(píng)價(jià)方法與模型
技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原則是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指導(dǎo)思想,只有在科學(xué)原則的指導(dǎo)下才能設(shè)計(jì)出合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5]。評(píng)價(jià)的目的決定了一般評(píng)價(jià)方法的基本思路[6]。本文借助模糊綜合評(píng)價(jià)方法,通過專家甄選企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo),并由專家和職業(yè)經(jīng)理人對(duì)指標(biāo)重要性進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行問卷調(diào)查得出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)。在復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中,需要考慮的因素很多[7]。由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的某些因素是模糊的[8],無法用通常的簡(jiǎn)單數(shù)字來衡量,所以借助模糊數(shù)學(xué)來處理。創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)靠主觀判斷時(shí)常存在偏差,將模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新能力的判定,使主觀判定納入定量計(jì)算的客觀統(tǒng)一的判別軌道是比較理想的解決方式。模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)判主要包含指標(biāo)集U、評(píng)語集V、單因素評(píng)價(jià)矩陣R、權(quán)重分配向量A 四個(gè)要素。指標(biāo)集是以影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各種指標(biāo)為元素所組成的多層指標(biāo)集合。根據(jù)建立的指標(biāo)體系,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)集可以記為:
U={U1,U2,……,Un},n∈(1,2,…)(1)
每個(gè)因素又有具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)子集,因此可以建立指標(biāo)子集:
Ui={Ui1,Ui2,Ui3……},i∈(1,2,…n)(2)
權(quán)重集以各指標(biāo)對(duì)于創(chuàng)新能力的影響程度為依據(jù),賦予各個(gè)權(quán)重系數(shù),用來衡量指標(biāo)的重要程度。權(quán)重集根據(jù)指標(biāo)集和子集來建立,即:
A={A1,A2,…,An},n∈(1,2,…),A=1(3)
子集權(quán)重為:
Wi={Wi1,Wi2,Wi3…Wij},i∈(1,2,…n),j∈(1,2,…)(4)
評(píng)語集是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力可能做出的各種評(píng)價(jià)結(jié)果的集合。U的評(píng)語集合V建立為:V={v1,v2,…,vn},其中n為評(píng)價(jià)的等級(jí)數(shù)量。
對(duì)U的每一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)可得到單因素評(píng)價(jià)矩陣:
R=RR…RRR…R…………RR…R,R=(R)(5)
Rij(i=1,2,…,n),表示第j個(gè)因素給予評(píng)語Vi的隸屬度。
在確定模糊矩陣R和模糊向量A后,可做模糊變化來進(jìn)行綜合評(píng)判:將每個(gè)Ui作為一個(gè)元素,Bk作為它的單因素評(píng)判,構(gòu)成評(píng)判矩陣。通過運(yùn)算,得到對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)子集的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果B1,B2,…,Bk,構(gòu)成了一個(gè)評(píng)價(jià)矩陣B,按照模糊綜合多級(jí)評(píng)價(jià)模型,最后的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為:
C=AB=(c1,c2,…,cn)(6)
由此可得到U所有指標(biāo)的綜合評(píng)判結(jié)果。按最大隸屬度原則,Cj取得最大值時(shí)所對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)即為該項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)等級(jí)。
2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)實(shí)例
下文以濟(jì)南市長(zhǎng)清區(qū)某高新技術(shù)企業(yè)為例,對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)為例進(jìn)行實(shí)證分析。為了更好地運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià),本文在山東濟(jì)南選擇了部分企業(yè)經(jīng)理人,高校企業(yè)管理專家教授和咨詢公司高管,首先對(duì)該評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了研究,具體評(píng)價(jià)過程如下:
2.1 指標(biāo)體系的建立首先建立主效率指標(biāo)集:根據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合能力因素的分析,綜合地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)指標(biāo),從創(chuàng)新資源投入能力、研究與開發(fā)、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)實(shí)施能力、創(chuàng)新營(yíng)銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)施能力、創(chuàng)新傾向能力七個(gè)方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)主效率指標(biāo)集,構(gòu)建各主效率指標(biāo)的子效率指標(biāo)。效率評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分為兩個(gè)層次:各主效率指標(biāo)權(quán)重和每個(gè)主效率指標(biāo)中各子效率評(píng)價(jià)權(quán)重。兩個(gè)層次的權(quán)重確定均采用專家評(píng)估法進(jìn)行。主效率指標(biāo)權(quán)重由技術(shù)創(chuàng)新方面專家、教授及有經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)理人綜合評(píng)定,以確定各主效率指標(biāo)權(quán)重。子效率指標(biāo)權(quán)重則分別由熟悉不同主效率指標(biāo)的專家及高新技術(shù)企業(yè)管理者和經(jīng)理人綜合評(píng)定,確定各子效率指標(biāo)權(quán)重。其綜合評(píng)級(jí)指標(biāo)體系如表1。
2.2 三級(jí)指標(biāo)單因素評(píng)價(jià)建立評(píng)判集:各創(chuàng)新因素創(chuàng)新程度采用專家評(píng)估法進(jìn)行評(píng)判。首先,將創(chuàng)新程度設(shè)定為五個(gè)等級(jí):高,較高,平均,較低和低,構(gòu)成評(píng)價(jià)等級(jí)集合V={V1,V2,V3,V4,V5}={高,較高,平均,較低,低}。通過向集團(tuán)人事部、企劃部、研發(fā)部和車間等部門發(fā)放調(diào)查問卷,共發(fā)放問卷200份,收回有效問卷96份。對(duì)指標(biāo)集的各指標(biāo)分別進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià),我們確定七個(gè)子效率單因素評(píng)價(jià)矩陣,采用加權(quán)平均型M(•,+)算子計(jì)算可以得出:
B1=W1×R1={0.2727270.4545450.272727}×
0.0937500.2187500.3020830.3229170.0625000.3541670.2916670.2187500.1250000.0104170.1250000.125000 0.1979170.3541670.197917
=(0.220644,0.226326,0.235795,0.241477,0.075758)
同理可以得出:
B2=W2×R2=(0.104651,0.171753,0.404312,0.213905,0.105378)
B3=W3×R3=(0.136143,0.262112,0.327035,0.198159,0.076550)
B4=W4×R4=(0.275752,0.243345,0.239583,0.182581,0.058738)
B5=W5×R5=(0.200388,0.281250,0.268538,0.199506,0.050318)
B6=W6×R6=(0.183732,0.206117,0.248005,0.197473,0.164672)
B7=W7×R7=(0.141304,0.215127,0.221014,0.236413,0.186141)
2.3進(jìn)行二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)用以上計(jì)算結(jié)果可以進(jìn)行二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià):
C=A×R={0.104895,0.188811,0.1608392,0.132867,0.153846,
0.132867,0.125874}×(B1,B2,B3,B4,B5,B6,B7)T
=(0.174467,0.228394,0.287591,0.208537,0.101011)
由此可得,此集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新能力模糊綜合評(píng)判結(jié)果為:效率高17.45%,效率較高22.84%,效率平均水平28.76%,效率較低20.85%,效率低10.10%。按最大隸屬度原則,Cj取得最大值時(shí)所對(duì)應(yīng)的效率水平是22.84%,即為此企業(yè)目前的效率水平,所以可以得到結(jié)論此集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新能力處于平均水平。
3結(jié)論
本文構(gòu)建了一個(gè)能真實(shí)反映現(xiàn)階段企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的二級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,提出了技術(shù)創(chuàng)新能力模糊綜合評(píng)價(jià)方案。通過實(shí)證分析,從中看出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基本步驟和方法,進(jìn)一步驗(yàn)證了所采用效率評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法的科學(xué)性和可操作性。
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隨著化工企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和國(guó)際化進(jìn)程加快，傳統(tǒng)化工、石化、煤化工等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，資源、能源及環(huán)境對(duì)行業(yè)的約束和要求進(jìn)一步加強(qiáng)，行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)更加突出，技術(shù)創(chuàng)新能力弱嚴(yán)重制約著化工行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，本文從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，研究了中國(guó)化工企業(yè)自主創(chuàng)新能力的問題和對(duì)策，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新制度改革提供理論依據(jù)。
關(guān)鍵詞：
化工；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新
1概念
技術(shù)創(chuàng)新最早是以經(jīng)濟(jì)學(xué)概念提出來的。但由于技術(shù)創(chuàng)新范疇中包含著眾多的組成要素且其與經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，因此，在不同的學(xué)科中對(duì)其存在著不同的理解。從本質(zhì)上說，技術(shù)進(jìn)步根源于技術(shù)創(chuàng)新，是各種創(chuàng)新累積性的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新就是建立新的生產(chǎn)體系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合，以獲得潛在的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新就是從新概念的建立到形成物質(zhì)生產(chǎn)力，并成批的進(jìn)入市場(chǎng)獲得收益的整個(gè)過程[1]。技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)的中心環(huán)節(jié)，也是應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。我國(guó)各個(gè)行業(yè)的發(fā)展都進(jìn)入了轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要階段，作為傳統(tǒng)的化工行業(yè)，產(chǎn)能增長(zhǎng)方式相對(duì)落后，要想在新階段的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，就必須依靠自助科技創(chuàng)新。
2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因分析
2.1化工企業(yè)的現(xiàn)狀
2.1.1化工企業(yè)規(guī)模小、專業(yè)化水平低
我國(guó)化工行業(yè)發(fā)展很快，不少化工產(chǎn)品的產(chǎn)量在世界上名列前茅，但化工企業(yè)中大部分是中小企業(yè)，有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有核心競(jìng)爭(zhēng)力、主營(yíng)業(yè)績(jī)突出且在世界上有影響力的化工集團(tuán)很少，總體上整個(gè)行業(yè)處于中低端、粗放增長(zhǎng)、低效運(yùn)行的局面。近年來，已有部分化工企業(yè)開始重視降低能耗、節(jié)約資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，嘗試通過新技術(shù)進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)型，以求擺脫資源消耗為主的局面，嘗試通過創(chuàng)新從低中端向中高技術(shù)發(fā)展的結(jié)構(gòu)升級(jí)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。
2.1.2擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)少。產(chǎn)品技術(shù)含量低
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新技術(shù)的匱乏已成為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的障礙。沒有強(qiáng)大自主創(chuàng)新力，就很難掌握核心技術(shù)，就很難在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中把握機(jī)遇和主動(dòng)權(quán)。當(dāng)今世界，依靠資源和勞動(dòng)力的發(fā)展模式正轉(zhuǎn)向依靠科技和人才的創(chuàng)新發(fā)展模式。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比我國(guó)化工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的最大差距，就是由于創(chuàng)新能力的缺乏，導(dǎo)致的自身的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的缺乏。我國(guó)很多的化工企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)沒有足夠?qū)嵙M(jìn)行較大力度的研究開發(fā)和對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，還停留在利用自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力創(chuàng)造產(chǎn)能，企業(yè)的創(chuàng)造力、管理和技術(shù)方面沒有優(yōu)勢(shì)，很大程度上阻礙了全行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，結(jié)構(gòu)就導(dǎo)致沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，新產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力弱，產(chǎn)品技術(shù)含量低，檔次水平低，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品和原材料匱乏[2]。
2.2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因
2.2.1資金短缺一方面，由于我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，其中部分企業(yè)產(chǎn)品單一，技術(shù)含量和檔次水平低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱，導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)狀況不佳，沒有足夠資金投入技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)了解，全國(guó)約有七成的化工企業(yè)提取的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足銷售收入的1％。另一方面，隨著近年來的金融改革一步步深化，經(jīng)營(yíng)狀況不佳的企業(yè)貸款和融資的難度也在加大。企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入不足，導(dǎo)致自主創(chuàng)新水平低，又導(dǎo)致產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而使企業(yè)在市場(chǎng)中喪失競(jìng)爭(zhēng)力，最終導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)一步惡化，資金不足很容易讓企業(yè)進(jìn)入這樣一個(gè)惡性循環(huán)。由此看來，資金短缺是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的最重要的原因。
2.2.2化工企業(yè)布局不合理，相互之間關(guān)聯(lián)度低
我國(guó)很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，許多化工企業(yè)產(chǎn)品單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，它們?cè)诮⒅跤秩狈y(tǒng)一的規(guī)劃和布局，沒有形成有組織結(jié)構(gòu)的化工院與，產(chǎn)品、公輔工程和配套設(shè)施無法與周邊企業(yè)進(jìn)行有效關(guān)聯(lián)，融合度差，難以形成有規(guī)模的工業(yè)園區(qū)，容易導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和生產(chǎn)成本的增加，也難以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
2.2.3人才不足
隨著化工行業(yè)的發(fā)展，中小型化工企業(yè)，尤其是效益不佳的化工企業(yè)難以引進(jìn)頂尖工程技術(shù)人員，更缺乏企業(yè)家。一些企業(yè)除人才數(shù)量不足外，青年人才的流失也已經(jīng)成為了突出問題[3]。
3技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制與社會(huì)環(huán)境
3.1化工企業(yè)已初步形成市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制，但因企業(yè)制度和基礎(chǔ)條件不同存在差異
國(guó)有企業(yè)受傳統(tǒng)體制影響，至今仍存在授權(quán)不足和動(dòng)力不夠并存的問題。私人企業(yè)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)，但發(fā)展時(shí)間短、受限較多、缺資源、基礎(chǔ)弱，盡管發(fā)展快，實(shí)力很強(qiáng)的大企業(yè)近幾年才逐漸增多。經(jīng)營(yíng)者在私人企業(yè)和混合所有制企業(yè)中自主決策作用較大，在國(guó)有獨(dú)資和控股企業(yè)中的作用，往往受制于持股機(jī)構(gòu)的開明程度。
3.2市場(chǎng)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)是影響中國(guó)大多數(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)和創(chuàng)新最重要的環(huán)境因素
中國(guó)加入WTO后，由于外資企業(yè)能更方便地進(jìn)入中國(guó)，這使得中國(guó)不少產(chǎn)業(yè)已從“保護(hù)下的競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)為“更加開放下的競(jìng)爭(zhēng)”。環(huán)境變化推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、強(qiáng)化國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但同樣有可能限制中國(guó)本土企業(yè)的成長(zhǎng)空間、降低成長(zhǎng)激勵(lì)。由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和市場(chǎng)的復(fù)雜性及不確定等因素，研發(fā)、制造、經(jīng)營(yíng)投入大、風(fēng)險(xiǎn)亦大，是否有足夠的成長(zhǎng)激勵(lì)將成為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。
3.3企業(yè)獲取資源的環(huán)境條件不斷改善，但仍存在不少問題
企業(yè)發(fā)展需要技術(shù)、人才、資金等資源資金資源是企業(yè)獲取技術(shù)和人的手段。中國(guó)企業(yè)資金的籌措條件雖逐漸有所改進(jìn)，但由于風(fēng)險(xiǎn)資本、產(chǎn)業(yè)資本、市場(chǎng)尚不健全，各類資本市場(chǎng)及其與政策融資的結(jié)合方式仍不夠健全，中國(guó)的資金、資本體系還不能適應(yīng)企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新不同階段的資金需求，因此成了實(shí)力相對(duì)弱小的中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素之一。
3.4制度因素是對(duì)化工企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新影響重大的一個(gè)環(huán)境因素
發(fā)展、改革、開放的基本國(guó)策對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展機(jī)制及重視創(chuàng)新發(fā)展起了重要作用。但對(duì)企業(yè)、私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)不夠，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠等問題，及國(guó)有企業(yè)考核忽視創(chuàng)新激勵(lì)等問題，都不利于中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不高或執(zhí)行不力，加之市場(chǎng)秩序不規(guī)范往往導(dǎo)致“獎(jiǎng)劣罰優(yōu)”，也是限制中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的重要因素。不同產(chǎn)業(yè)的具體政策對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的形成有直接影響。但一些政策限制競(jìng)爭(zhēng)、重項(xiàng)目不重企業(yè)能力等現(xiàn)狀，卻不利于激勵(lì)中國(guó)企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。
4建立加快技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策
4.1加快技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)對(duì)化工企業(yè)現(xiàn)行的科技管理體制進(jìn)行改造，企業(yè)自行成立技術(shù)研發(fā)中心，將信息、情報(bào)、科技、設(shè)計(jì)、研究等部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，使資源配置更加合理，同時(shí)提高技術(shù)創(chuàng)新效率，為加速產(chǎn)品更新?lián)Q代和提升生產(chǎn)技術(shù)水平提供技術(shù)保障和技術(shù)儲(chǔ)備。
4.2加大對(duì)提升自主創(chuàng)新能力的資金投入多方籌措資金，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新資金來源。首先，企業(yè)按規(guī)定提取技術(shù)創(chuàng)新資金，并使這部分資金真正用在技術(shù)創(chuàng)新上，其次，通過貸款、財(cái)政補(bǔ)助等拓寬融資渠道，引導(dǎo)以社會(huì)資本為主體的風(fēng)險(xiǎn)投資體系加入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中來。最后，政府加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，比如加大對(duì)于在技術(shù)創(chuàng)新方面有突出貢獻(xiàn)和成果的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)力度。
4.3加強(qiáng)化工企業(yè)與高等學(xué)校的合作校企聯(lián)合已經(jīng)成為企業(yè)、尤其是中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。應(yīng)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，努力探索當(dāng)前條件下企業(yè)與高校合作的新形式、新機(jī)制。一是要在合作方式上不斷創(chuàng)新。由單一技術(shù)項(xiàng)目合作、短期合作逐步向多領(lǐng)域、長(zhǎng)期合作拓展。二是在合作范圍和空間上進(jìn)一步深化。不僅大中型企業(yè)要加強(qiáng)校企聯(lián)合工作，各類中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)也應(yīng)積極參與校企聯(lián)合活動(dòng)，并建立完善考核機(jī)制，定期對(duì)校企聯(lián)合的成果進(jìn)行考核，對(duì)取得明顯成效的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)長(zhǎng)期進(jìn)展緩慢的校企聯(lián)合項(xiàng)目進(jìn)行分析總結(jié)，必要時(shí)取締該項(xiàng)目。高校對(duì)重點(diǎn)聯(lián)合企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)幫促，推動(dòng)校企聯(lián)合工作邁向更深的層次、更廣的領(lǐng)域。
4.4企業(yè)自身建立健全的技術(shù)創(chuàng)新體系建立完善技術(shù)創(chuàng)新體系，是企業(yè)提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。一方面企業(yè)特別是大中型企業(yè)應(yīng)加快建立技術(shù)中心，迅速搭建起研究水平高、開發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主骨架；另一方面，大力引進(jìn)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新型人才。人才是企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，化工企業(yè)要為人才創(chuàng)造良好的生活、工作環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，充分發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)他們的潛能。
4.5加大政策的扶持力度從政策上強(qiáng)制技術(shù)革新，對(duì)現(xiàn)有的落后的生產(chǎn)工藝及技術(shù)，強(qiáng)制進(jìn)行改造升級(jí)或者取締；從政策上引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，積極推進(jìn)應(yīng)用型研究院（所）整體或部分進(jìn)入企業(yè)，或轉(zhuǎn)變成科技型企業(yè)，或扶持發(fā)展一批技術(shù)研發(fā)型的小企業(yè)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；從政策上降低企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，國(guó)家與企業(yè)共同承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)后果，減少企業(yè)實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂[4-6]。
5結(jié)語
在產(chǎn)品日益趨同，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐漸進(jìn)入白熱化的形式下，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力是其增強(qiáng)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段。企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路或是其必然的選擇。然而，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新之前，首先應(yīng)該明確的首要問題是走何種技術(shù)創(chuàng)新之路，即選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式。這對(duì)企業(yè)來說是個(gè)嚴(yán)肅的問題。因?yàn)椴煌倪x擇會(huì)給企業(yè)帶來完全不同的命運(yùn)。自主創(chuàng)新需要投入大量資源，風(fēng)險(xiǎn)較大，因此對(duì)企業(yè)的技術(shù)、資金等實(shí)力要求最高，一般只有大型跨國(guó)公司或大型企業(yè)集團(tuán)采用該模式。然而，一旦成功企業(yè)將獨(dú)享技術(shù)創(chuàng)新帶來的巨大經(jīng)濟(jì)利益。模仿創(chuàng)新是針對(duì)市場(chǎng)中新興產(chǎn)品進(jìn)行及時(shí)模仿跟進(jìn)，以在新興產(chǎn)品市場(chǎng)中占有一席之地。因此，該模式市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較小，但對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力及創(chuàng)新速度要求較高。如果企業(yè)學(xué)習(xí)能力不強(qiáng)，不能及時(shí)推出類似新產(chǎn)品，其將錯(cuò)過市場(chǎng)成長(zhǎng)期，從而大大降低了企業(yè)的收益。相比較來說，合作創(chuàng)新對(duì)企業(yè)要求較低。各方面的創(chuàng)新資源為合作方共同承擔(dān)，大家共攤風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)來講，風(fēng)險(xiǎn)最小。當(dāng)然，創(chuàng)新的成果也要各方共享，企業(yè)創(chuàng)新獲利也有限。不同的技術(shù)創(chuàng)新有其各自的特點(diǎn)，適用對(duì)象不同。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身戰(zhàn)略及實(shí)力，綜合考慮各方面因素，選擇適合企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式[7]。
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關(guān)鍵詞：企業(yè)；創(chuàng)新能力；自主創(chuàng)新
中圖分類號(hào)： 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：16749944（2013）07026502
1 引言
企業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主體力量，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。作為最具創(chuàng)新能力的特殊群體，創(chuàng)新型企業(yè)已成為提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的主體力量和“王牌軍”。黨的十提出：要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。因此，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)要在競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展，必須持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新能力。2 企業(yè)提升創(chuàng)新能力的意義
我國(guó)目前對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑和驅(qū)動(dòng)力研究還不太多，對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定，常曉清結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)視角，將自主創(chuàng)新定義為：企業(yè)以獲取有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)能力并迅速使之商品化為宗旨，以自我為主發(fā)展與整合企業(yè)內(nèi)部與外部各種創(chuàng)新資源為途徑，為持續(xù)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行的科技創(chuàng)新活動(dòng)[1]。不難看出，核心技術(shù)的自主突破、關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)先開發(fā)、新市場(chǎng)的率先開拓是自主創(chuàng)新的三個(gè)特性。為穩(wěn)固和持續(xù)提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能
力勢(shì)在必行，重要表現(xiàn)在以下兩方面。
（1）實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)的首要任務(wù)，也是解決企業(yè)各種矛盾和問題的關(guān)鍵。只有提高自主創(chuàng)新能力，提升企業(yè)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力，企業(yè)發(fā)展中遇到各類問題和矛盾要通過發(fā)展來解決。通過提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和市場(chǎng)規(guī)模，將技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，這樣才能促使企業(yè)經(jīng)濟(jì)又好又快地向前發(fā)展。
（2）我國(guó)大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)不強(qiáng)，企業(yè)大而不優(yōu)，企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，競(jìng)爭(zhēng)能力和產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)不高。資料顯示，企業(yè)通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的貢獻(xiàn)率大都在70%以上。因此，立足自主創(chuàng)新，強(qiáng)化和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展，是企業(yè)轉(zhuǎn)型的重要途徑。
企業(yè)自主創(chuàng)新與社會(huì)經(jīng)濟(jì)有著千絲萬縷的聯(lián)系，這就決定了企業(yè)的自主創(chuàng)新不是一個(gè)獨(dú)立的、單一的創(chuàng)新活動(dòng)，而是一個(gè)與社會(huì)、區(qū)域和其他行業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，特別是相關(guān)激勵(lì)政策以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升有著重要的作用[2]。
3 從企業(yè)自身出發(fā)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑
3.1 建立和完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體系和長(zhǎng)效機(jī)制
3.1.1 戰(zhàn)略方面
企業(yè)將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為核心戰(zhàn)略，納入企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略之中，給予自主創(chuàng)新工作以明確的定位和支持。在產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略上不是采用傳統(tǒng)的、大眾化的、模仿別人的技術(shù)和管理模式，而是自已不斷研究、開發(fā)，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能和生產(chǎn)工藝的關(guān)鍵技術(shù)上不斷地有所發(fā)明、有所創(chuàng)造，通過不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力，保持行業(yè)領(lǐng)先地位。
3.1.2 制度方面
企業(yè)要建立有利于自主創(chuàng)新能力建設(shè)的制度體系，制定有利于保證研發(fā)投入的制度體系，明確企業(yè)內(nèi)部各層次之間的創(chuàng)新職責(zé)和分工，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的企業(yè)創(chuàng)新管理體系。通過制度保障，整合企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新資源，提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力[3]。
3.1.3 人才方面
要健全有利于自主創(chuàng)新的用人機(jī)制，構(gòu)建有利于創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的文化環(huán)境；要建立有利于自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，完善薪酬分配制度，加快形成以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的激勵(lì)制度。
3.2 加強(qiáng)以企業(yè)研發(fā)中心為主體的創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)
企業(yè)創(chuàng)新能力的提升離不開承載的平臺(tái)，企業(yè)可以保持強(qiáng)大的發(fā)展后勁和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，也多得益于企業(yè)研發(fā)中心的建設(shè)。研發(fā)中心的建設(shè)一方面利于促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高；另一方面可以加速科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，增加技術(shù)儲(chǔ)備，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和發(fā)展后勁[4]。
3.3 結(jié)合實(shí)際條件，開展技術(shù)創(chuàng)新工作
企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作，必須實(shí)事求是，從企業(yè)自身?xiàng)l件和實(shí)際情況出發(fā)，在人力、財(cái)力、物力的投入上，都要量力而行。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作一方面要合理利用企業(yè)原有的技術(shù)資源，防止不切實(shí)際的“變革”和由此造成的浪費(fèi)；另一方面則要努力為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)降低成本、提高質(zhì)量、增加收入。
3.4 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)，建立人才激勵(lì)機(jī)制
建立完善的人才激勵(lì)機(jī)制，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力。企業(yè)要大力加強(qiáng)科技人員隊(duì)伍建設(shè)，在人才使用中，大膽啟用年輕同志到重要技術(shù)崗位任職，并通過科技研究和攻關(guān)，鍛煉科技隊(duì)伍。給科技人員在生活、工作上創(chuàng)造有利條件，制訂有關(guān)職稱晉升、人才培養(yǎng)等一系列配套政策，極大地調(diào)動(dòng)人員的積極性和創(chuàng)造性。
4 從政府出發(fā)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力的建議
4.1 通過完善法規(guī)政策體系，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境
基層政府應(yīng)貫徹落實(shí)好基于國(guó)家制定的企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)相配套的政策，把企業(yè)的注意力和興奮點(diǎn)引導(dǎo)到不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)發(fā)展后勁上來。進(jìn)一步營(yíng)造良好的體制和政策環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)健全技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)通過建立研發(fā)團(tuán)隊(duì)和研發(fā)平臺(tái)、持續(xù)的研發(fā)投入，真正的提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力[5]。
4.2 完善機(jī)制，推動(dòng)建立市場(chǎng)化的創(chuàng)新研發(fā)模式
充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，通過資金、項(xiàng)目、政策等傾斜，引導(dǎo)形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、多主體參與、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的新型技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)模式。引導(dǎo)企業(yè)依托自身科技研發(fā)資源，建立技術(shù)研發(fā)中心、工程中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)，加大研發(fā)投入，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在此基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)有需求的企業(yè)通過委托、技術(shù)入股、合資合作等方式與高等院校和科研院所開展多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作。
4.3 轉(zhuǎn)變政府科技管理職能
利用企業(yè)的科技創(chuàng)新能力服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，充分依托區(qū)域科技機(jī)構(gòu)、人力等軟硬件資源，參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展。深化科技體制改革，激發(fā)科技資源潛能，把工作重點(diǎn)向涵養(yǎng)、凝聚、使用科技資源轉(zhuǎn)變，推進(jìn)區(qū)域企業(yè)、高校、院所和跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的資源共享和共建。推進(jìn)以企業(yè)為主體的新型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，形成以企業(yè)為主體，科研機(jī)構(gòu)、高校相互連動(dòng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
4.4 加強(qiáng)研究與宣傳
深入總結(jié)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)中涌現(xiàn)出的各種新做法、新探索、新模式案例，利用平面、網(wǎng)絡(luò)以及會(huì)議等多種形式加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)推廣和宣傳，在全社會(huì)形成“可學(xué)、可做、可實(shí)現(xiàn)”的良好氛圍，引導(dǎo)更多企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，不斷推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新能力提升工作。
參考文獻(xiàn)：
[1] 王黎娜，龔建立，溫瑞珺，等.創(chuàng)新模型選擇與自主創(chuàng)新能力提升機(jī)理研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2006（7）.
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我國(guó)工業(yè)企業(yè)整體上已從大規(guī)模引進(jìn)國(guó)外技術(shù)進(jìn)行模仿創(chuàng)新，進(jìn)入到主要依靠自主創(chuàng)新突破核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的新階段。技術(shù)獲取方式從單純引進(jìn)向自主開發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)并購等多元化方式轉(zhuǎn)變；技術(shù)開發(fā)模式從以模仿為主向以二次創(chuàng)新、原始創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變。目前我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新仍處于初級(jí)階段，企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)還需要克服很多障礙。因此，加強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)、提升創(chuàng)新水平需要我國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期付出艱苦努力。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成長(zhǎng)模型
全面創(chuàng)新管理視角下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成長(zhǎng)模型，包括用戶拉動(dòng)、開放式創(chuàng)新、全面創(chuàng)新、人才激勵(lì)4個(gè)模塊。
第一，用戶拉動(dòng)。
對(duì)于企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新的最大動(dòng)力來自市場(chǎng)需求，各種技術(shù)均是在市場(chǎng)應(yīng)用中不斷成熟的。用戶提供市場(chǎng)需求可有效幫助上游企業(yè)突破核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)化應(yīng)用，從而拉動(dòng)上游企業(yè)步入技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。近年來，我國(guó)在特大型水電機(jī)組、高速動(dòng)車組等高端裝備制造領(lǐng)域之所以取得了世界矚目的技術(shù)進(jìn)步，一個(gè)關(guān)鍵原因就是終端用戶對(duì)上游裝備制造商的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要的拉動(dòng)作用。在用戶非常分散的家電行業(yè)，海爾在創(chuàng)新中同樣十分注重用戶需求的拉動(dòng)作用。
海爾奉行“好的公司滿足需求，偉大的公司創(chuàng)造需求”的理念，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域要求技術(shù)開發(fā)緊緊圍繞市場(chǎng)和用戶展開，形成了三位一體的產(chǎn)品創(chuàng)新和開發(fā)模式，即面向市場(chǎng)需求、采取針對(duì)式開發(fā)、及時(shí)進(jìn)行成果保護(hù)。海爾建立了針對(duì)全球同步開發(fā)產(chǎn)品的2×3方式――對(duì)于每個(gè)新產(chǎn)品，同步開發(fā)3種款式（如分別投放歐洲、美國(guó)和中國(guó)市場(chǎng)），每個(gè)款式由2個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)同時(shí)進(jìn)行開發(fā)，團(tuán)隊(duì)相互之間展開競(jìng)爭(zhēng)，以保證產(chǎn)品能在全球市場(chǎng)同步上市。
第二，開放式創(chuàng)新。
開放式創(chuàng)新理念適應(yīng)了21世紀(jì)全球一體化、開放、融合、共享的發(fā)展潮流，對(duì)于促進(jìn)單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)突破、產(chǎn)業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新具有重要作用。現(xiàn)階段，許多大型企業(yè)均大力推進(jìn)多維度的開放創(chuàng)新，致力于構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研、上下游、國(guó)內(nèi)外有效結(jié)合的全方位合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
海信集團(tuán)與山東大學(xué)的合作是國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)典案例。2004年8月21日，海信集團(tuán)與山東大學(xué)合作創(chuàng)立山東大學(xué)海信研究院。海信集團(tuán)為研究院提供必要的啟動(dòng)和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，先期投入200萬元，在研究院設(shè)立山東大學(xué)海信研發(fā)基金，用于前瞻性、關(guān)鍵性和預(yù)研性項(xiàng)目的研究。2007年，山東大學(xué)海信研究院承擔(dān)的國(guó)家“十一五”科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目――“綠色制造關(guān)鍵技術(shù)與裝備”的關(guān)鍵技術(shù)――“高光無熔痕綠色注塑新技術(shù)及其成套工藝與裝備”研究取得重要進(jìn)展。該項(xiàng)目組自主設(shè)計(jì)和研發(fā)的“高光塑料模具溫度控制系統(tǒng)”在海信集團(tuán)大尺寸平板電視機(jī)面板生產(chǎn)車間得到規(guī)模應(yīng)用。該技術(shù)及其產(chǎn)品的質(zhì)量均達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。海信集團(tuán)成為國(guó)內(nèi)第一家擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高光無熔痕綠色注塑新技術(shù)生產(chǎn)線的企業(yè)。
第三，全面創(chuàng)新。
管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的三個(gè)重要支點(diǎn)，三者各有側(cè)重、相互依存、相互促進(jìn)，共同提升企業(yè)的核心能力。其中，技術(shù)創(chuàng)新是核心，管理創(chuàng)新是基礎(chǔ)，制度創(chuàng)新是保障。眾所周知，華為既對(duì)技術(shù)極端重視，同時(shí)也積極推動(dòng)制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。1999年，華為正式實(shí)施IPD（集成產(chǎn)品開發(fā)）改革。經(jīng)過準(zhǔn)備、關(guān)注、發(fā)明、推行等階段，2003年底改革基本結(jié)束。為了配合IPD改革，華為同時(shí)推行“集成供應(yīng)鏈”和“集成產(chǎn)品開發(fā)”變革項(xiàng)目，對(duì)人力資源系統(tǒng)、IT系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等進(jìn)行了重新規(guī)劃和變革。經(jīng)過5年努力，華為形成了全新的矩陣式管理。華為的IPD改革加快了新產(chǎn)品開發(fā)速度，同時(shí)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量和穩(wěn)定性，為華為更大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的組織平臺(tái)。
第四，研發(fā)人才激勵(lì)。
人才是企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，能力是“物化”在人身上的，能力的成長(zhǎng)最重要的是人的成長(zhǎng)。因此，技術(shù)能力強(qiáng)的公司無一例外都將吸引和留住人才、著力培養(yǎng)人才、刻意在實(shí)踐中鍛煉人才等作為提升創(chuàng)新能力的重要方面。
海信認(rèn)為，長(zhǎng)效的人力資源開發(fā)是技術(shù)立企的 “第一工程”。為了激發(fā)企業(yè)活力，1992年海信率先在技術(shù)中心設(shè)立“人才特區(qū)”，優(yōu)秀研發(fā)人員的薪酬水平可達(dá)到普通員工的10倍以上。從整體來看，目前研發(fā)人員的平均收入仍是整個(gè)集團(tuán)平均收入的3倍以上，優(yōu)秀研發(fā)人員的薪酬水平最高甚至可達(dá)集團(tuán)副總裁的收入。海信逐步建立和完善了“以專業(yè)晉升通道為主、以管理晉升通道為輔”的雙通道職業(yè)發(fā)展機(jī)制，其核心就是在待遇和地位上使有突出業(yè)績(jī)的研發(fā)人員、工藝質(zhì)量人員、業(yè)務(wù)管理人員和銷售人員。海信不但為技術(shù)人員制定了最高的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，形成了所謂的“工資特區(qū)”，而且還設(shè)立 “產(chǎn)權(quán)特區(qū)”，即在母公司股份完全國(guó)有的情況下對(duì)下屬公司實(shí)行“一企一策”，推行投資主體多元化和管理層、技術(shù)骨干持股，建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。
三、結(jié)論
關(guān)鍵詞：醫(yī)藥企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；企業(yè)規(guī)模
1.引言
我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小、技術(shù)水平低的狀況嚴(yán)重阻礙了我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。醫(yī)藥企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，未來應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中起主導(dǎo)作用，影響醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素眾多，當(dāng)前有大量關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模關(guān)系的研究，那么現(xiàn)有的研究結(jié)論是否適用于醫(yī)藥企業(yè)，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的規(guī)模之間存在何種關(guān)系。
2.研究現(xiàn)狀
“熊彼特假說”認(rèn)為企業(yè)規(guī)模越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新。此后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者展開了大量的實(shí)證研究，現(xiàn)有的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證研究結(jié)果可分為四種：（1）正向線性關(guān)系，該結(jié)果支持“熊彼特假設(shè)”，即大企業(yè)在研發(fā)投入和抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而大企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新能力更強(qiáng)；（2）“倒u型”關(guān)系：即技術(shù)創(chuàng)新能力隨著企業(yè)的規(guī)模先增加后減少；企業(yè)規(guī)模在達(dá)到“最優(yōu)規(guī)模”之前企業(yè)規(guī)模的增大會(huì)提升技術(shù)創(chuàng)新能力，當(dāng)處于“最優(yōu)規(guī)模”狀態(tài)時(shí)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力處于最強(qiáng)階段，一旦超過“最優(yōu)規(guī)?！?，企業(yè)規(guī)模則會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力；（3）“正u型”關(guān)系：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力（4）技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模不存在相關(guān)關(guān)系。產(chǎn)生研究結(jié)果不一致的原因主要是因?yàn)樾袠I(yè)差異性、計(jì)量方法的差異性以及企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)選擇的差異。由于“熊彼特假設(shè)”沒有限定適用的行業(yè)，那么對(duì)于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)而言，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模存在怎樣的關(guān)系。是否存在一個(gè)最有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)規(guī)模的閾值，本文以我國(guó)醫(yī)藥上市公司為研究對(duì)象，分析醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系。
3.數(shù)據(jù)
3.1樣本選擇和數(shù)據(jù)來源
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類指引》中的醫(yī)藥制造業(yè)上市公司名錄，收集2011-2014年在滬深兩市上市的醫(yī)藥上市公司數(shù)據(jù)，截止2014年底滬深兩市共有147家醫(yī)藥制造業(yè)上市公司。剔除ST公司和相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的公司，共得到639條有效數(shù)據(jù)。指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫和各上市公司的年報(bào)。
3.2變量選擇
評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)眾多，角度不同則選取的指標(biāo)也不同。通常情況下，學(xué)者主要投入或產(chǎn)出角度評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力。從投入角度看，可選取的指標(biāo)有科研人員投入，資金投入；從產(chǎn)出角度看，可選取的指標(biāo)有專利數(shù)量，新產(chǎn)品銷售額等。本文選擇研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)金額除以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入）作為評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度越大，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越活躍，越有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。
關(guān)于企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)，學(xué)者們各持己見。熊彼特認(rèn)為銷售額對(duì)生產(chǎn)要素的比例是中性的，并且能夠反映短期需求的變動(dòng)，因此銷售額被認(rèn)為是最好的企業(yè)規(guī)模的變量。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊春明（2011）則使用總資產(chǎn)作為企業(yè)規(guī)模的變量。
本文根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于印發(fā)統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法的通知》中的企業(yè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，將分為采用企業(yè)的員工數(shù)量、銷售額、資產(chǎn)總額來度量企業(yè)規(guī)模。各變量的定義和符號(hào)見下表1。
3.3描述性統(tǒng)計(jì)
表2為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，可見，當(dāng)前企業(yè)的平均研發(fā)投入強(qiáng)度為3.7%，研發(fā)強(qiáng)度投入不足；從員工數(shù)量來看企業(yè)的平均規(guī)模在O.3萬人，銷售額平均在220千萬元，資產(chǎn)總額平均在143082千萬元。
3.4回歸分析
本文將企業(yè)規(guī)模和企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)作為解釋變量，檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。模型為：
分別將評(píng)價(jià)企業(yè)規(guī)模的三個(gè)變量及其平方項(xiàng)同技術(shù)創(chuàng)新能力的變量研發(fā)投入強(qiáng)度進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3。模型（1）的結(jié)果顯示，以員工數(shù)量作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，這說明企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正u型”關(guān)系；且在5%的水平下是顯著的。模型（2）的結(jié)果顯示，以銷售額作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正u型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。模型（3）的結(jié)果顯示，以資產(chǎn)總額作為企業(yè)規(guī)模評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負(fù)數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項(xiàng)系數(shù)為正，與模型（2）類似，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正U型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。因此，上述三個(gè)模型都證實(shí)了醫(yī)藥企業(yè)的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正U型”關(guān)系。由此可見，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。這與Bound J.（1984）學(xué)者的研究結(jié)論一致；另外我國(guó)學(xué)者彭征波（2006）也發(fā)現(xiàn)由于行業(yè)的不同，技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模之間存在“正u型”或“倒u型”關(guān)系。
大型醫(yī)藥企業(yè)擁有強(qiáng)大的資源整合能力，雄厚的資本和大規(guī)模的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力更強(qiáng)，大企業(yè)相對(duì)于小企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中獲取更大的收益，能夠?qū)⒀邪l(fā)成果商業(yè)化，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新的積極性高。小型醫(yī)藥企業(yè)的人力和財(cái)力資源雖然不及大型醫(yī)藥企業(yè)，但是小型醫(yī)藥企業(yè)組織層級(jí)少，能夠及時(shí)把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，迅速做出創(chuàng)新決策已滿足市場(chǎng)需求。此外，小型醫(yī)藥企業(yè)憑借其靈魂的管理方式，與大型醫(yī)藥企業(yè)合作，承接大型醫(yī)藥公司部分研發(fā)項(xiàng)目。因而大型醫(yī)藥企業(yè)和小型醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力更強(qiáng)。
4.結(jié)論與建議
目前中國(guó)制造業(yè)存在一些亟待解決的問題，如國(guó)內(nèi)面臨勞動(dòng)力成本過高、生產(chǎn)效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)［1］;國(guó)際方面，受全球金融危機(jī)影響，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛實(shí)施再工業(yè)化和制造業(yè)回歸;為了保持制造業(yè)的先進(jìn)地位，發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格限制對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)品出口，使得引進(jìn)方式獲得先進(jìn)技術(shù)的難度更大，解決這些問題的焦點(diǎn)在于中國(guó)企業(yè)自主技術(shù)能力的提升。面對(duì)新一輪工業(yè)革命給當(dāng)今中國(guó)制造業(yè)帶來的技術(shù)趕超機(jī)遇，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是破解資源約束，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在新一輪科技發(fā)展中搶占先機(jī)的契機(jī)，密切關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力培育，對(duì)于推動(dòng)“中國(guó)制造”向“中國(guó)智造”轉(zhuǎn)變，勢(shì)在必行且具有重大意義。
2理論回顧與分析
2.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征與后發(fā)技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗(yàn)
“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源耗費(fèi)少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”［2］。“戰(zhàn)略性”強(qiáng)調(diào)該產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)突破所帶來的潛在市場(chǎng)需求和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升;“新興性”強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先導(dǎo)性，認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長(zhǎng)初期，核心技術(shù)和主導(dǎo)設(shè)計(jì)都不成熟，技術(shù)和市場(chǎng)都存在極大的不確定性［3］。對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，技術(shù)變革的有利時(shí)期通常是在技術(shù)的初創(chuàng)期甚至成長(zhǎng)期，由于該時(shí)期發(fā)達(dá)國(guó)新的技術(shù)體系處于初創(chuàng)階段，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘低，技術(shù)創(chuàng)新的盈利機(jī)會(huì)和增長(zhǎng)潛力大，因此存在技術(shù)追趕的“機(jī)會(huì)窗口”［4］。因此中國(guó)做出培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過掌握新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)勢(shì)，從而完成跨越式發(fā)展，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕。
2.2自主創(chuàng)新與后發(fā)國(guó)家技術(shù)追趕路徑
傳統(tǒng)追趕理論針對(duì)后發(fā)技術(shù)追趕的研究，基于后發(fā)國(guó)沿著發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)走過的既定技術(shù)軌道的追趕情境［5］。國(guó)內(nèi)學(xué)者陳勁1994年提出自主創(chuàng)新，并認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的終極目標(biāo)應(yīng)是實(shí)現(xiàn)更多的自主技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)性與持久性［6］，國(guó)內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為三種模式:原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)－消化吸收－再創(chuàng)新。本文以高端裝備制造業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，結(jié)合中國(guó)情境探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發(fā)追趕情境下高技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力提升與技術(shù)趕超路徑模式，為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超提供理論借鑒。
3研究方法
3.1案例企業(yè)選擇
案例對(duì)象選取基于以下標(biāo)準(zhǔn):①行業(yè)有一定分散性，涵蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類中的高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)等子行業(yè)，以提高研究結(jié)論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關(guān)，使案例對(duì)象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業(yè)作為研究對(duì)象，分別是中國(guó)北車股份有限公司(中國(guó)北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。
3.2案例研究方法和數(shù)據(jù)來源
案例調(diào)研采用半結(jié)構(gòu)化訪談進(jìn)行，結(jié)合媒體報(bào)道、專業(yè)雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數(shù)據(jù)來源進(jìn)行三角驗(yàn)證。案例分析采用模式匹配和時(shí)間演化相結(jié)合的方法，以高新技術(shù)制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個(gè)案例主體的技術(shù)能力演化過程;再把兩個(gè)案例進(jìn)行對(duì)比。圍繞核心問題“高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)趕超路徑是什么”，其關(guān)鍵影響因素、相互關(guān)系逐漸顯現(xiàn)出來，主要有:技術(shù)環(huán)境、技術(shù)能力、技術(shù)來源方式、技術(shù)戰(zhàn)略等。
4案例描述及分析
4.1政府引導(dǎo)下的高鐵產(chǎn)業(yè)趕超路徑:“引進(jìn)—集成—?jiǎng)?chuàng)新”
(1)高鐵產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)環(huán)境。大規(guī)模發(fā)展高速鐵路，是中國(guó)在能源和環(huán)境約束下解決交通運(yùn)輸供給不足，同時(shí)帶動(dòng)大批高新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)提升與發(fā)展的戰(zhàn)略決策［7］。法國(guó)是世界上最早致力于高速鐵路研究的國(guó)家，同時(shí)善于技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新的日本通過積極與法國(guó)合作，引進(jìn)法國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的先進(jìn)成果，集中力量對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化、吸收、再創(chuàng)新，在短時(shí)間內(nèi)對(duì)高鐵技術(shù)進(jìn)行了系列改進(jìn)與創(chuàng)新。此后英、德、美國(guó)等在該領(lǐng)域展開了激烈的競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)追趕，這些發(fā)達(dá)國(guó)家在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，形成對(duì)高鐵技術(shù)的國(guó)際寡頭壟斷格局。當(dāng)時(shí)世界最高水平的高鐵技術(shù)體系是日本新干線、法國(guó)TGV和德國(guó)ICE三大技術(shù)體系。(2)中國(guó)高鐵技術(shù)的發(fā)展與趕超過程。中國(guó)高鐵及車輛技術(shù)的研究經(jīng)歷了近20年的里程。以2008年為分界點(diǎn)，將國(guó)內(nèi)高鐵技術(shù)的發(fā)展分為兩個(gè)階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國(guó)內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進(jìn)行技術(shù)突破，后期鐵道部決定轉(zhuǎn)而采取國(guó)際先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、再創(chuàng)新路徑，有針對(duì)性地開展德國(guó)、日本、法國(guó)的高速動(dòng)車組的引進(jìn)消化吸收。從2004年開始經(jīng)歷了整機(jī)進(jìn)口、零部件進(jìn)口、整機(jī)組裝、技術(shù)消化，提高國(guó)產(chǎn)化率的過程，中國(guó)北車積極消化吸收引進(jìn)技術(shù)所蘊(yùn)含的隱性知識(shí)，采用先模仿、再創(chuàng)新的方式，短時(shí)期內(nèi)縮小了與國(guó)外的技術(shù)差距，建立了時(shí)速200～250公里技術(shù)平臺(tái)和動(dòng)車制造體系。但是制造能力并不等于創(chuàng)新能力，當(dāng)時(shí)中國(guó)北車在高鐵車輛國(guó)產(chǎn)化改造中，對(duì)高速列車的九大核心系統(tǒng)的認(rèn)知，還停留在參照引進(jìn)的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實(shí)施《中國(guó)高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃》進(jìn)入以自主創(chuàng)新為主的階段［7］。這個(gè)階段可以用兩個(gè)跨越式臺(tái)階來描述高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新:第一個(gè)跨越，自主研制時(shí)速350公里動(dòng)車組，主要解決高鐵技術(shù)系統(tǒng)耦合引致的技術(shù)需求，可以看成在技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)優(yōu)化，依靠國(guó)內(nèi)技術(shù)攻關(guān)，中國(guó)高鐵在轉(zhuǎn)向架技術(shù)、輪軌動(dòng)力學(xué)、車體結(jié)構(gòu)等影響列車提速的核心技術(shù)上實(shí)現(xiàn)重大突破;第二個(gè)跨越，突破了時(shí)速380公里的新一代列車，同時(shí)依托時(shí)速500公里高速列車試驗(yàn)的技術(shù)需求，開展高新技術(shù)在應(yīng)用中帶來的基礎(chǔ)理論研究，在氣密強(qiáng)度、振動(dòng)模態(tài)等十大關(guān)鍵技術(shù)上取得了重大突破［8］，上述關(guān)鍵技術(shù)的突破，標(biāo)志我國(guó)成為世界上高鐵技術(shù)集成能力最強(qiáng)的國(guó)家之一。通過集成世界4種最先進(jìn)的高鐵技術(shù)，我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)具備了產(chǎn)品完全自主開發(fā)能力、低成本進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。依托國(guó)家大型建設(shè)項(xiàng)目，在鐵道部的引導(dǎo)下，國(guó)內(nèi)高鐵企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)了對(duì)世界高鐵先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新。通過技術(shù)引進(jìn)，高鐵企業(yè)搭建了具有國(guó)際先進(jìn)水平的高鐵產(chǎn)品技術(shù)平臺(tái)，最終完成了高鐵技術(shù)的跨越突破。通過對(duì)中國(guó)北車與國(guó)內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，發(fā)現(xiàn)中國(guó)高鐵企業(yè)的技術(shù)能力演化經(jīng)歷了三個(gè)階段:一定積累水平的初始技術(shù)能力階段(第一階段);持續(xù)改進(jìn)與發(fā)展技術(shù)能力階段(第二階段);復(fù)雜產(chǎn)品的系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力階段(第三階段)。中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業(yè)部門協(xié)同下組織實(shí)施，鐵道部通過統(tǒng)一向國(guó)外招標(biāo)，一攬子引進(jìn)當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的技術(shù)，然后根據(jù)高鐵所需要的項(xiàng)目性質(zhì)，通過大型骨干企業(yè)、科研院所、高校、核心配套企業(yè)等組成各項(xiàng)目聯(lián)合體;形成以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向、以國(guó)家科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為牽引，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，把多方技術(shù)創(chuàng)造性地集成;最終依托國(guó)內(nèi)巨大運(yùn)輸市場(chǎng)需求，使高鐵產(chǎn)業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破。據(jù)此提出以下命題:命題1:對(duì)于具備一定技術(shù)積累、已經(jīng)進(jìn)入快速發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以選擇引進(jìn)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)大的重點(diǎn)技術(shù)，通過技術(shù)消化吸收，強(qiáng)化集成創(chuàng)新能力，這是后發(fā)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要切入點(diǎn)。命題2:以國(guó)家科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為牽引，由政府引導(dǎo)和政策支持，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，集成優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，是實(shí)現(xiàn)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新與技術(shù)趕超的關(guān)鍵條件。
4.2中興通訊的技術(shù)趕超實(shí)踐:“跟隨———引領(lǐng)”模式
(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境分析。電子信息產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新速度最快、通用性最廣、滲透性最強(qiáng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為科技主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)，它的首要特點(diǎn)是研發(fā)投入多、科技含量高、更新?lián)Q代快，技術(shù)環(huán)境整體處于復(fù)雜與高度不確定性。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)衰退背景下，中興通訊和華為逆勢(shì)增長(zhǎng)，在市場(chǎng)份額和專利權(quán)上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國(guó)際專利申請(qǐng)量連續(xù)三年位居全球前三，當(dāng)今已擁有超過6萬件全球?qū)＠暾?qǐng)，1.7萬件已授權(quán)專利［9］。作為信息通訊領(lǐng)域具有舉足輕重地位的企業(yè)，成功實(shí)現(xiàn)了技術(shù)追趕和多項(xiàng)突破，進(jìn)入全球信息通訊企業(yè)第一方陣，居于引領(lǐng)地位。(2)技術(shù)追趕與超越歷程。電子信息產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中興通訊從技術(shù)追隨者、局部領(lǐng)先者、到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者，實(shí)現(xiàn)了追趕與超越的“三級(jí)飛躍”，企業(yè)的技術(shù)能力也經(jīng)歷了從弱到強(qiáng)的三個(gè)階段:1987—1995年“跟著跑”———引進(jìn)消化吸收先進(jìn)技術(shù)、形成自主產(chǎn)品開發(fā)能力。1987年中興進(jìn)入以固定電話為主的國(guó)內(nèi)通信行業(yè)，改革開放之初，中國(guó)通訊信息業(yè)與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)相差30年以上，在“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”戰(zhàn)略思維下，中興通訊一步到位引進(jìn)當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的數(shù)字程控交換機(jī)技術(shù)，并努力對(duì)該技術(shù)進(jìn)行消化吸收。根據(jù)技術(shù)軌道理論，在累積性弱的技術(shù)軌道中，企業(yè)容易學(xué)習(xí)和追趕，同時(shí)在技術(shù)發(fā)展中容易出現(xiàn)實(shí)現(xiàn)跨越的機(jī)會(huì)［10］。中國(guó)信息通訊業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道積累性較弱，移動(dòng)通訊技術(shù)演化過程“整體上升、代際差別”存在技術(shù)跨越的機(jī)會(huì)窗口，從而抓住市場(chǎng)重大變化帶來的有利機(jī)遇實(shí)現(xiàn)趕超。在技術(shù)跟隨戰(zhàn)略下，中興始終將技術(shù)能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進(jìn)技術(shù)的核心隱性知識(shí)，挖掘核心隱性知識(shí)與自身知識(shí)的互補(bǔ)性，特別注意“學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)”的大小，通過“干中學(xué)”進(jìn)行技術(shù)積累，縮小與領(lǐng)先者差距。1995年中興自主創(chuàng)新研發(fā)了10萬門數(shù)字程控交換機(jī)，標(biāo)志著自主開發(fā)能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復(fù)雜技術(shù)整合能力、實(shí)現(xiàn)技術(shù)多元化。1996年中興實(shí)施戰(zhàn)略三大轉(zhuǎn)變，一是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由單一向多元化拓展;二是產(chǎn)品市場(chǎng)由“一網(wǎng)”向“多網(wǎng)”擴(kuò)展;三是從通訊傳輸產(chǎn)品進(jìn)入手機(jī)生產(chǎn)領(lǐng)域。容量巨大的中國(guó)市場(chǎng)為中興通訊這一階段的跨越發(fā)展提供了主要優(yōu)勢(shì)，中國(guó)市場(chǎng)對(duì)電子類產(chǎn)品的需求升級(jí)給堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向戰(zhàn)略的中興提供了機(jī)遇。快速而準(zhǔn)確地捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)的戰(zhàn)略能力，使得中興識(shí)別和利用每次市場(chǎng)機(jī)會(huì)，開拓了小靈通市場(chǎng)、研制手機(jī)產(chǎn)品，大規(guī)模進(jìn)入大眾消費(fèi)品領(lǐng)域，充分發(fā)揮它在制造領(lǐng)域積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，奠定了中興通過能力積累最終實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網(wǎng)融合標(biāo)志著中興的復(fù)雜技術(shù)整合能力迅速提升，在許多技術(shù)領(lǐng)域極大地縮短了與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的差距，從2G時(shí)代的跟隨者，躍升為全球3G時(shí)代的同行者，并且有能力進(jìn)一步在核心技術(shù)領(lǐng)域突破，從而將技術(shù)戰(zhàn)略從技術(shù)跟隨型轉(zhuǎn)向技術(shù)引領(lǐng)型。2005年以后“領(lǐng)跑者”———提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)領(lǐng)域。隨著行業(yè)地位的持續(xù)提升，中興的技術(shù)研發(fā)從國(guó)內(nèi)向國(guó)際研發(fā)合作發(fā)展，加大了海外市場(chǎng)和研發(fā)中心的擴(kuò)張度，重視R＆D，每年研發(fā)投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國(guó)、法國(guó)、瑞典、中國(guó)設(shè)立了18個(gè)R＆D中心，各個(gè)R＆D機(jī)構(gòu)形成了“蛛網(wǎng)型”內(nèi)部知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò)，多渠道多方式的知識(shí)交流，提高了R＆D網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系深度、廣度和多元化［11］。國(guó)際研發(fā)合作有利于企業(yè)獲得互補(bǔ)性知識(shí)，縮短產(chǎn)品開發(fā)時(shí)間;有利于降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)成本，提升研發(fā)的規(guī)模效益;有利于產(chǎn)品適應(yīng)東道國(guó)顧客的特定需求，增強(qiáng)在各國(guó)的適應(yīng)能力，為中興知識(shí)儲(chǔ)備調(diào)整和準(zhǔn)確捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，也為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)多元化以及核心技術(shù)重大突破準(zhǔn)備了條件。目前在LTE/4G、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)領(lǐng)域，中興擁有數(shù)千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術(shù)品質(zhì)高的發(fā)明專利。在核心技術(shù)領(lǐng)域，作為4G標(biāo)準(zhǔn)的主要起草者、5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主要?jiǎng)?chuàng)新者，中興成為信息通訊技術(shù)的領(lǐng)跑者。分析發(fā)現(xiàn):通過“干中學(xué)”進(jìn)行技術(shù)積累，同時(shí)建立廣泛的國(guó)際研發(fā)合作是中興通訊利用機(jī)會(huì)窗口進(jìn)行技術(shù)跨越發(fā)展的前提基礎(chǔ);把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，盡早預(yù)見到由于技術(shù)變化帶來的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)新一輪技術(shù)轉(zhuǎn)型先機(jī)，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能最終擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定話語權(quán)，成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。命題1技術(shù)能力積累和構(gòu)建廣泛的外部研發(fā)聯(lián)盟是后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)追趕的基礎(chǔ)。命題2處于市場(chǎng)成熟、競(jìng)爭(zhēng)充分產(chǎn)業(yè)環(huán)境內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，注重技術(shù)和市場(chǎng)的結(jié)合點(diǎn)，盡早預(yù)見到市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)型先機(jī)是技術(shù)趕超實(shí)現(xiàn)的重要條件。
5結(jié)論及政策啟示
5.1技術(shù)趕超路徑選擇:技術(shù)能力與技術(shù)來源方式的協(xié)同
技術(shù)趕超路徑選擇受到技術(shù)環(huán)境、企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)來源方式等因素影響。企業(yè)技術(shù)能力是推動(dòng)技術(shù)趕超的前提內(nèi)因，是趕超成功的關(guān)鍵因素。特別是企業(yè)涉足全新技術(shù)領(lǐng)域趕超時(shí)，能否在趕超過程中迅速有效地彌補(bǔ)自身知識(shí)與能力的空缺，“開辟新的技術(shù)積累軌道，積累新的技術(shù)與技術(shù)能力，是趕超成敗與否的關(guān)鍵”［12］。在技術(shù)和市場(chǎng)已經(jīng)高度國(guó)際化的技術(shù)領(lǐng)域，當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)不具備自主研發(fā)能力時(shí)，可以選擇技術(shù)收購、技術(shù)引進(jìn)等方式，通過消化吸收來提升技術(shù)能力，并在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上，調(diào)整研發(fā)模式，加快技術(shù)追趕速度。同時(shí)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和技術(shù)特性采取差異化的創(chuàng)新策略。因此，后發(fā)追趕情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不同階段的技術(shù)追趕會(huì)表現(xiàn)出不同特點(diǎn)，可以選擇的趕超路徑呈現(xiàn)多樣化的特征。
5.2后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的啟示
