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[關(guān)鍵詞] 環(huán)豐公司； 發(fā)展； 規(guī)劃
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 24. 045
[中圖分類號] F272 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2012）24- 0075- 01
北京環(huán)豐世紀(jì)綠色能源科技有限公司是北京環(huán)衛(wèi)集團(tuán)與豐臺區(qū)政府在“政企互動、合作共贏”指針的指引下，就豐臺區(qū)生活垃圾無害化處理進(jìn)行合作的寶貴結(jié)晶。要做好環(huán)豐公司的運(yùn)營工作，必須深入思考環(huán)豐公司的企業(yè)規(guī)劃，強(qiáng)化企業(yè)管理。
1 突出專業(yè)，促發(fā)展
“環(huán)衛(wèi)服務(wù)專業(yè)化”是北京環(huán)豐世紀(jì)綠色能源科技有限公司（以下簡稱環(huán)豐公司）的控股股東北京環(huán)衛(wèi)集團(tuán)在歷史發(fā)展過程中積淀下來的品牌形象，也是環(huán)豐公司賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。持續(xù)強(qiáng)化并提升環(huán)衛(wèi)專業(yè)服務(wù)能力，是適應(yīng)北京環(huán)衛(wèi)集團(tuán)調(diào)整升級發(fā)展戰(zhàn)略的根本途徑，也是繼續(xù)推動環(huán)豐公司持續(xù)快速健康發(fā)展的必由之路。當(dāng)前，環(huán)豐公司要圍繞“強(qiáng)專業(yè)”這一主題，加快建設(shè)專業(yè)隊伍體系、標(biāo)準(zhǔn)化體系、信息化體系三大專業(yè)化載體。
專業(yè)隊伍建設(shè)是核心。人才是環(huán)豐公司發(fā)展的核心資源，要盡快建立專業(yè)人才規(guī)劃、培養(yǎng)、選拔機(jī)制，加大專業(yè)人才尤其是機(jī)械、機(jī)電一體化、熱電專業(yè)技術(shù)人才以及具有豐富管理經(jīng)驗和能力的管理人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度。要堅持市場化的人才選聘辦法，招聘專業(yè)對口、業(yè)務(wù)理論扎實、敬業(yè)愛崗的優(yōu)秀人才充實到專業(yè)部門，作為技術(shù)骨干儲備培養(yǎng)；把實踐經(jīng)驗豐富、專業(yè)素養(yǎng)高的人員選拔到技術(shù)骨干或管理崗位，逐步培養(yǎng)成為專業(yè)技術(shù)帶頭人和領(lǐng)軍人才，進(jìn)一步強(qiáng)化環(huán)豐公司專業(yè)人才隊伍的整體素質(zhì)。
標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是重要抓手。要以北京環(huán)衛(wèi)集團(tuán)“設(shè)施建設(shè)的關(guān)鍵之年”為契機(jī)，建立完善標(biāo)準(zhǔn)化的管理流程和業(yè)務(wù)規(guī)程，構(gòu)建以全面預(yù)算為指針的經(jīng)營管理標(biāo)準(zhǔn)體系，加快環(huán)衛(wèi)設(shè)施數(shù)據(jù)庫編制工作，切實推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，提高專業(yè)化管理和項目運(yùn)營能力，提升服務(wù)水平。
信息化建設(shè)是基礎(chǔ)保障。提高專業(yè)化發(fā)展能力和水平，必須借助信息化手段。通過構(gòu)建縱橫貫通的業(yè)務(wù)信息化平臺，不斷提高業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化運(yùn)作水平，充分發(fā)揮信息化在整合資源、提高決策和運(yùn)作效率方面的基礎(chǔ)性保障作用，使環(huán)豐公司專業(yè)化服務(wù)水平邁上一個新臺階。
2 鞏固篩分，求發(fā)展
市場化是環(huán)衛(wèi)行業(yè)企業(yè)生存發(fā)展的必然趨勢，這一點對于商業(yè)運(yùn)營的環(huán)豐公司來說表現(xiàn)得尤為突出。在豐臺區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢嚴(yán)峻、環(huán)衛(wèi)設(shè)施建設(shè)滯后的不利形勢下，環(huán)豐公司在運(yùn)營好垃圾篩分轉(zhuǎn)運(yùn)項目的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步尋求與豐臺區(qū)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園后續(xù)設(shè)施項目上的合作，任務(wù)十分艱巨，但前景廣闊。依靠北京環(huán)衛(wèi)集團(tuán)資金、技術(shù)、人才等方面的巨大優(yōu)勢，環(huán)豐公司將積極探求進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營，大力拓展豐臺環(huán)衛(wèi)市場。
在市場理念上，環(huán)豐公司將把為客戶提供高水平的專業(yè)服務(wù)作為最好的市場開發(fā)手段，繼續(xù)堅持市場化導(dǎo)向，強(qiáng)化市場意識、服務(wù)意識，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，提高客戶滿意度。在市場領(lǐng)域上，努力運(yùn)營好現(xiàn)有篩分轉(zhuǎn)運(yùn)項目，鞏固既有市場，從單個項目開發(fā)向豐臺區(qū)生活垃圾循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園規(guī)?；\(yùn)營轉(zhuǎn)變，從篩分市場向垃圾處理產(chǎn)業(yè)一體化拓展，力爭形成篩分、堆肥、污水處理以及焚燒發(fā)電的產(chǎn)業(yè)格局，形成聯(lián)動效應(yīng)。
3 緊抓管理，助發(fā)展
環(huán)豐公司作為新建企業(yè)，在大力開拓市場的同時，還必須眼睛向內(nèi)，把強(qiáng)化管理擺到更加突出的位置，堅持管理創(chuàng)新，重點打造戰(zhàn)略管理、經(jīng)營管理、文化管理三大管理體系。
戰(zhàn)略管理體系。按照“理清發(fā)展思路”的要求，結(jié)合科學(xué)發(fā)展觀的學(xué)習(xí)，在深入領(lǐng)會北京環(huán)衛(wèi)集團(tuán)“十一五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃精髓的同時，密切關(guān)注北京環(huán)衛(wèi)集團(tuán)“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃指向，增強(qiáng)對推進(jìn)發(fā)展的重要性和緊迫性的認(rèn)識，形成發(fā)展共識；重視人才在公司發(fā)展中的核心作用，突出以人為本；注重現(xiàn)有優(yōu)勢的發(fā)揮、資源的有效利用和業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，密切關(guān)注豐臺區(qū)垃圾循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園的規(guī)劃建設(shè)，加強(qiáng)與區(qū)政府的溝通，發(fā)揮好現(xiàn)有各種資源的作用和先入為主的優(yōu)勢，不遺余力地創(chuàng)造與豐臺區(qū)后期設(shè)施項目合作的條件，最大可能地延伸垃圾無害化處理設(shè)施運(yùn)營及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)拓展。
經(jīng)營管理體系。按照“優(yōu)化體制機(jī)制”的要求，遵循專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的管理思路，著力構(gòu)建充滿活力、富有效率的經(jīng)營管理團(tuán)隊，重點加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活動分析、成本預(yù)算、薪酬績效、風(fēng)險管控等管理機(jī)制的建立和完善工作，進(jìn)一步增強(qiáng)計劃執(zhí)行意識、成本節(jié)約意識、崗位責(zé)任意識、風(fēng)險防范意識，系統(tǒng)強(qiáng)化各級責(zé)任主體的執(zhí)行力，為企業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)大的動力和體制機(jī)制保障。
公證制度是我國社會主義法律制度的重要組成部分，其主要職能是預(yù)防糾紛、減少訴訟，在普及法律常識、法律咨詢、調(diào)整人際關(guān)系、減少社會矛盾，規(guī)范民商行為等方面，發(fā)揮著不可或缺的重要作用。公證的作用不僅在于其作為一項法定證明制度，具有事前預(yù)防和事中證明的作用，能夠引導(dǎo)和規(guī)范民事法律行為、證明和確認(rèn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系、保全和增強(qiáng)證據(jù)法律效力，而且由于一名優(yōu)秀的公證人必然也是一名高水平的法律專家，公證人還可以在企業(yè)法律風(fēng)險防范體系中發(fā)揮法律顧問的作用。如直接將上述兩方面的作用結(jié)合起來，由公證來參與公司法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建，就可以降低公司構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系的成本，實現(xiàn)成本效益最大化。
我認(rèn)為，可以從以下方面著手。
一、樹立防范法律風(fēng)險的全新理念
從有限公司的實際情況來，法律風(fēng)險管理事前、事中、事后的系統(tǒng)防范機(jī)制尚沒有形成，因而，公司在遭受法律風(fēng)險時往往處于被動局面。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，作為市場經(jīng)濟(jì)主體的公司必須依法經(jīng)營管理、依法開展各種經(jīng)濟(jì)活動，這是對公司最基本的要求。公司的各種行為如簽訂各類合同、對外投資、購銷行為等都存在不同程度的法律風(fēng)險，因此任何公司都要重視風(fēng)險、防范風(fēng)險、化解風(fēng)險。因此公司一定要樹立強(qiáng)烈的法律風(fēng)險意識，公司的管理人員一定要注重提高自身的法律素養(yǎng)和法制觀念，依法制定重大經(jīng)營決策，切實將公司經(jīng)營管理、糾紛處理等工作納入規(guī)范的法制軌道。
公證制度是一種以預(yù)防為理念的制度設(shè)計，具有防微杜漸，完善法律行為，幫助公民、法人依法行使權(quán)利和履行義務(wù)，平衡當(dāng)事人之間利益關(guān)系，消除糾紛隱患，制止違法行為，減少訴訟的職能。因而，公證在民主法制過程中，能夠有效發(fā)揮預(yù)防糾紛，減少訴訟的作用。按照我國的《民事訴訟法》和《公證法》規(guī)定，與普通的見證相比，公證書具有極高的法律效力。只要沒有可以公證書的證據(jù)且公證書符合公證程序要求，那么對于公證的內(nèi)容，在各司法程序中就可拿來即用。公證機(jī)構(gòu)初步審查公證事項的真實性與合法性之后，對要證明的法律文書的完備性和可操作性提出法律意見，并依法予以證明。這種證明是人民法院認(rèn)定事實的依據(jù)，具有法律上的最高證據(jù)效力。
增強(qiáng)公司的法律風(fēng)險防范意識，要注重加強(qiáng)對全體人員的法律知識培訓(xùn)，尤其是公司管理人員的培訓(xùn)。通過培訓(xùn)使大家了解法律風(fēng)險是什么，會對公司有什么樣的影響。如果高層管理人員能理解到法律風(fēng)險可能會產(chǎn)生的影響，他們肯定會有意識地去防范風(fēng)險。通過培訓(xùn)，要讓全體人員，尤其是公司管理人員樹立以下防范法律風(fēng)險的全新理念：
1.“依法經(jīng)營、依法管理”的理念。公司的基礎(chǔ)管理、投融資、合同簽訂、勞動用工等各項活動，都須嚴(yán)格依法進(jìn)行，事先做好法律論證，發(fā)揮好法律部門的審核把關(guān)作用，做到未雨綢繆。
2.“加強(qiáng)法制同樣可以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益”的理念。公司通過建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)制，堵塞法律漏洞，有效地避免各種損失，實際上就是為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。
3.“法律手段也是管理資源”的理念。要認(rèn)識到加強(qiáng)公司法制建設(shè)，加強(qiáng)法律風(fēng)險防范與管理，是現(xiàn)代公司管理體系中不可缺少的重要組織部分，是公司維護(hù)自身利益、防范風(fēng)險的需要，是加快發(fā)展的需要，是保障公司穩(wěn)定、提升人民群眾幸福指數(shù)，營造和諧的需要。
二、完善公司法律風(fēng)險防范工作機(jī)制
公司要健康發(fā)展，必須建立完善法律風(fēng)險防范機(jī)制。當(dāng)前，公司法律風(fēng)險的飆升速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險防御體系的建設(shè)速度，更談不上制度意義上的風(fēng)險管理，很多公司出了事才想到法律事務(wù)部門和法律事務(wù)人員。分析重大法律糾紛案件產(chǎn)生的原因，其核心問題就是決策草率，法律審核把關(guān)不嚴(yán)，有的甚至根本就沒有進(jìn)行法律論證，缺乏必要的制度和機(jī)制保障。因此，要構(gòu)建公司法律風(fēng)險防范體系，必須下大力氣建立健全公司法律風(fēng)險防范工作機(jī)制。
（一）要建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)構(gòu)，構(gòu)建法律風(fēng)險防范的組織體系
由于法律風(fēng)險存在于公司日常經(jīng)營管理的全過程，公司應(yīng)當(dāng)也必須成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)法律風(fēng)險管理工作。法律事務(wù)部門對外可對監(jiān)管部門的立法、執(zhí)法行為和監(jiān)管意見進(jìn)行參與和應(yīng)答，對內(nèi)可負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行公司相應(yīng)的規(guī)章制度并協(xié)調(diào)內(nèi)部各成員之間的通力配合，這樣從體制上把好了法律風(fēng)險的第一關(guān)。
（二）要建立健全規(guī)章制度，構(gòu)建法律風(fēng)險防范的制度體系
良好的運(yùn)行機(jī)制必須要有良好的制度體系做保障。有效的管理，必須依靠健全的規(guī)章制度運(yùn)行，使公司的各項活動納入法制化軌道。
1.要按照“無空缺、無沖突、無重疊”的原則，進(jìn)一步建立健全公司管理制度、流程制度、責(zé)任制度、行為制度、監(jiān)控制度等公司運(yùn)行制度。對涉及法律風(fēng)險的重要事項，以公司規(guī)章制度的形式對事先預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門的職責(zé)，保障公司重要事項有章可循、決策有據(jù)、操作有序，杜絕因規(guī)章制度不健全而引發(fā)法律風(fēng)險?？捎煞墒聞?wù)部門牽頭，建立、修訂和完善公司的各項內(nèi)部管理制度。
2.要建立健全法律事務(wù)工作制度。通過完善公司內(nèi)部法律事務(wù)工作制度，規(guī)范法律事務(wù)工作流程，可發(fā)現(xiàn)、識別、分析、監(jiān)控和處理公司面臨的各種法律風(fēng)險，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施，提升防范和控制法律風(fēng)險的專業(yè)管理能力。
（三）要建立健全法律部門參與機(jī)制，構(gòu)建法律風(fēng)險防范的監(jiān)控體系
公司要在依法治企、依法經(jīng)營的理念指引下，著力加強(qiáng)以“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)”為原則的法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，把法律監(jiān)督貫穿于公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。事先預(yù)防是基礎(chǔ)，事中控制是關(guān)鍵，事后救濟(jì)是手段。過去法律事務(wù)工作常常被片面地理解為“打官司”，因此常常是充當(dāng)“救火隊”，而不能為公司筑起防范法律風(fēng)險的“防火墻”。防范法律風(fēng)險要按照“事前預(yù)防為主、事中控制和事后補(bǔ)救為輔”的管理原則，加強(qiáng)對法律風(fēng)險防范的主動性、前瞻性和計劃性研究，強(qiáng)化事前預(yù)警意識和防范措施，關(guān)口前移，重點前置，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險的成因入手，盡早認(rèn)識和消除風(fēng)險根源，提前對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡單的事后補(bǔ)救。
三、營造良好的公司風(fēng)險防范環(huán)境
良好的風(fēng)險防范環(huán)境是公司實施法律風(fēng)險防范的重要保證。因此，為公司防范法律風(fēng)險營造一個和諧的環(huán)境也顯得尤為重要。公司誠信狀況不僅直接關(guān)系著自身的信譽(yù)度，也影響到社會整體的誠信建設(shè)。從長遠(yuǎn)考慮，公司若想建立誠信體系，必須將誠信與公司文化緊密相連。只有通過公司文化建設(shè)，營造公司的誠信理念，才能真正地樹立誠信觀，增強(qiáng)公司的核心競爭力，使誠信在公司中廣泛建立，持久發(fā)展。要把依法決策、依法經(jīng)營的核心價值理念納入公司文化管理，形成有利于公司法律風(fēng)險防范的文化氛圍。
四、公司風(fēng)險防范應(yīng)注意的幾個問題
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵
公司負(fù)責(zé)人是將依法治企理念具體化為公司管理方式的決定性因素，主要領(lǐng)導(dǎo)的重視程度直接決定了公司法制建設(shè)工作的力度。只有公司領(lǐng)導(dǎo)班子深刻認(rèn)識到加強(qiáng)公司法制建設(shè)、防范法律風(fēng)險對公司發(fā)展的重要作用，法律意識和風(fēng)險意識逐步增強(qiáng)，并在公司經(jīng)營管理中主動做到依法規(guī)范決策、依法經(jīng)營管理，主動運(yùn)用法律手段依法維護(hù)公司合法權(quán)益，法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建才能取得突破。
（二）機(jī)構(gòu)人員到位是基礎(chǔ)
公司法律事務(wù)部門和法律工作人員，是加強(qiáng)公司法制建設(shè)、防范公司法律風(fēng)險的重要組織基礎(chǔ)和保障。
（三）制度機(jī)制健全是保障
加強(qiáng)公司法制建設(shè)，防范公司法律風(fēng)險，重在形成機(jī)制。法律風(fēng)險防范機(jī)制和內(nèi)部監(jiān)督制度建設(shè)是公司法制建設(shè)工作的核心。不僅能夠有效規(guī)范公司的各項經(jīng)營管理工作，也為法律風(fēng)險防范提供著有利的內(nèi)部制度環(huán)境。特別是各項法律風(fēng)險防范機(jī)制的貫徹執(zhí)行，不僅能夠明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及人員與其他業(yè)務(wù)部門在參與公司重大決策、經(jīng)營管理的職責(zé)和權(quán)限，為法律機(jī)構(gòu)開展工作提供了制度保證，也為公司法律風(fēng)險從事后補(bǔ)救向事前防范、事中控制轉(zhuǎn)變提供重要保障。
（四）借用外腦是有效補(bǔ)充
一、加強(qiáng)法律風(fēng)險規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，為依法治企提供制度保障
為滿足依法治企、規(guī)范管理的需要，公司進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度。2006年以來，以加強(qiáng)制度建設(shè)和程序控制為著力點，制定和完善了生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)管理、勞動人事等一系列規(guī)章制度，以鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營為主線，結(jié)合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪?shù)冗\(yùn)行情況，形成萊鋼規(guī)章制度整合后統(tǒng)一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，理順“三會一層”關(guān)系，健全內(nèi)部議事規(guī)則和程序，積極探索以資產(chǎn)為紐帶的母子公司管理制度，實現(xiàn)了各項管理工作的規(guī)范化、制度化。在加強(qiáng)法律風(fēng)險事務(wù)管理制度建設(shè)方面，公司重點做了以下幾方面工作：
1.保持原有規(guī)章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標(biāo)管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務(wù)管理辦法、注冊商標(biāo)和名稱字號使用管理辦法等制度進(jìn)行修訂完善，使其合法合規(guī)并符合市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求和公司發(fā)展的現(xiàn)實需要。
2.確保重大和重要事項管理的制度化、規(guī)范化。根據(jù)法規(guī)和省國資委文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，適時出臺了一批法律事務(wù)管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經(jīng)營決策等重大事項出具法律意見書，加強(qiáng)對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進(jìn)一步加強(qiáng)重大合同管理若干規(guī)定，完善重大合同的會簽和審批手續(xù)，對重大合同的簽訂、履行進(jìn)行全過程監(jiān)管，防控重大合同法律風(fēng)險；制定公司對出資企業(yè)重大事項審批程序的規(guī)定，規(guī)范出資企業(yè)重大事項的決策審批程序以及公司產(chǎn)權(quán)代表、派駐董事的權(quán)利行使，確保出資企業(yè)重大事項決策規(guī)范及維護(hù)國有權(quán)益；制定公司債權(quán)清收管理辦法，加強(qiáng)債權(quán)清收管理，及時清收到期債權(quán)，減少和避免呆壞賬發(fā)生；制定公司授權(quán)管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范公司法定代表人授權(quán)及其他職務(wù)行為授權(quán)程序，防范授權(quán)法律風(fēng)險；制定公司重大法律事務(wù)考核辦法，責(zé)任、風(fēng)險與激勵相結(jié)合，保障相關(guān)法律事務(wù)管理制度的貫徹落實；制定公司法律風(fēng)險防控管理辦法，增強(qiáng)公司法律風(fēng)險管理能力，有效防控公司法律風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益。
二、健全法律風(fēng)險防控管理機(jī)制，不斷深化依法治企，為依法經(jīng)營保駕護(hù)航
萊鋼根據(jù)法律和市場環(huán)境變化，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風(fēng)險防控管理機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風(fēng)險防控水平和市場競爭力。
1.健全法律風(fēng)險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風(fēng)險管理委員會、總法律顧問、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及全體員工組成的完整的法律風(fēng)險管理組織體系，同時專門成立公司法律風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險防控管理工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)法律風(fēng)險防控辦公室，設(shè)在法律事務(wù)部，保障組織體系的健康高效運(yùn)轉(zhuǎn)。
2.明確法律風(fēng)險防控管理的目標(biāo)：以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點，系統(tǒng)識別和分析公司面臨的法律風(fēng)險，將法律風(fēng)險防控延伸到經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險防控職責(zé)落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態(tài)優(yōu)化、無縫覆蓋的法律風(fēng)險管理的長效機(jī)制，達(dá)到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控的平衡。
3.實行法律風(fēng)險防控管理責(zé)任制。根據(jù)公司各單位的法律風(fēng)險特點和業(yè)務(wù)實際，公司與各單位簽訂《依法治企責(zé)任狀》，明確依法治企責(zé)任及目標(biāo)，全面防范法律風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，保證國有資產(chǎn)保值增值。
4.落實法律風(fēng)險防控管理工作例會制度。在明確法律風(fēng)險防控管理主要方面及環(huán)節(jié)、防控目標(biāo)的基礎(chǔ)上，公司各單位按照規(guī)定，將發(fā)生的法律風(fēng)險信息以及相關(guān)建議及時報送法律風(fēng)險防控辦公室，法律風(fēng)險防控辦公室對相關(guān)法律風(fēng)險信息進(jìn)行全面分析、評估確認(rèn)，組織相關(guān)單位論證并擬訂風(fēng)險解決方案。法律風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組每月定期召開工作例會，通報法律風(fēng)險防控情況，分析存在的問題，確定新的風(fēng)險源，總結(jié)法律風(fēng)險防控經(jīng)驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風(fēng)險防控工作，批準(zhǔn)實施一般性法律風(fēng)險解決方案，制定重大法律風(fēng)險解決方案，對于可能導(dǎo)致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風(fēng)險解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報公司法定代表人批準(zhǔn)實施。
5.嚴(yán)格法律風(fēng)險防控監(jiān)督檢查和考核。按照法律風(fēng)險防控工作例會的要求，公司有關(guān)單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風(fēng)險防控辦公室定期或不定期組織對法律風(fēng)險解決方案的實施及其他法律風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出考核意見。
三、加強(qiáng)對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)法律風(fēng)險防控管理，突出防控實效
1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風(fēng)險。企業(yè)法律顧問全面參與公司重大經(jīng)營活動，對公司投資、擔(dān)保、融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準(zhǔn)確地提出法律意見和建議，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務(wù)部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風(fēng)險，其中通過采取對不符合規(guī)定的公司對外擔(dān)保事項出具否定意見以及落實被擔(dān)保人提供反擔(dān)保等措施，有效降低擔(dān)保風(fēng)險30余億元。
2.創(chuàng)新合同管理思路，防控合同法律風(fēng)險。2006年以來，法律事務(wù)部先后對公司建設(shè)工程、采購、銷售、融資擔(dān)保等重點領(lǐng)域合同及授權(quán)管理進(jìn)行專項調(diào)研，對存在法律風(fēng)險的環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理和整改規(guī)范；對重大合同實行全過程監(jiān)督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監(jiān)管措施，有效防控重大合同法律風(fēng)險；加強(qiáng)對合同管理的檢查監(jiān)督，形成了主管部門檢查監(jiān)督、績效審計檢查監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察效能監(jiān)督三位一體的檢查監(jiān)督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續(xù)保持“全國守合同重信用企業(yè)”榮譽(yù)稱號。
3.加強(qiáng)依法經(jīng)營監(jiān)督管理，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。法律事務(wù)部對公司依法經(jīng)營進(jìn)行調(diào)研，全面規(guī)范、監(jiān)督集團(tuán)單位企業(yè)工商登記、年檢和特殊行業(yè)許可證照管理，確保合法經(jīng)營；加強(qiáng)商標(biāo)注冊保護(hù)，萊鋼國內(nèi)國際注冊商標(biāo)共計85件，注意規(guī)范注冊商標(biāo)使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標(biāo)及字號專用權(quán)等各類侵權(quán)行為，進(jìn)一步提高了萊鋼的產(chǎn)品聲譽(yù)和品牌信譽(yù)；積極應(yīng)對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調(diào)查應(yīng)訴，取得良好的效果；嚴(yán)厲進(jìn)行打假維權(quán)工作，配合工商行政管理部門、質(zhì)監(jiān)部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產(chǎn)品的侵權(quán)行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權(quán)行為，維護(hù)公司的合法權(quán)益。
論文關(guān)鍵詞 公司 法律風(fēng)險 防控體系
一、引言
在市場環(huán)境下企業(yè)總會面對各種各樣的風(fēng)險，包括不可抗力引起的自然風(fēng)險、市場因素導(dǎo)致的商業(yè)風(fēng)險以及法律風(fēng)險。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)都受到法律的指導(dǎo)，企業(yè)在法律整體框架下行使權(quán)利、履行義務(wù)。所以企業(yè)的行為都會涉及到法律，因此也就存在潛在的風(fēng)險。企業(yè)要想取得健康長遠(yuǎn)的發(fā)展，就要在防控自然和商業(yè)風(fēng)險時，加強(qiáng)法律風(fēng)險防控。加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防控，最主要的是建立高效、長遠(yuǎn)的法律風(fēng)險防控體系，對企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行法律風(fēng)險評估，嚴(yán)格控制風(fēng)險系數(shù)，及時有效監(jiān)控，監(jiān)控過程中要將出現(xiàn)的實際矛盾進(jìn)行不斷的化解，實現(xiàn)法律風(fēng)險防控體系的優(yōu)化與完善，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有利的法律環(huán)境。
二、公司法律風(fēng)險防控的意義和價值
1.公司存續(xù)期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產(chǎn)、經(jīng)營活動可能會面臨一些法律風(fēng)險，當(dāng)公司生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)問題時，法律風(fēng)險隨之就會出現(xiàn)，最嚴(yán)重的情況下法律風(fēng)險將變?yōu)楣痉晌C(jī)，這樣會使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價，所以法律風(fēng)險防控可以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常運(yùn)行。
2.在市場環(huán)境中，公司的每一項生產(chǎn)經(jīng)營活動都伴隨著一定的法律風(fēng)險，這些風(fēng)險的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經(jīng)營風(fēng)險與法律風(fēng)險相生相伴，但經(jīng)營風(fēng)險防控并不等于法律風(fēng)險控制，公司法律風(fēng)險控制意義和價值更在于主動把控經(jīng)營風(fēng)險中的法律風(fēng)險尺度，將其控制在可接受范圍內(nèi)，從而為公司爭取到更多機(jī)會。
煤炭企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，所以企業(yè)法律風(fēng)險防控顯得尤為重要，這不僅關(guān)乎企業(yè)自身的發(fā)展需要，同時也關(guān)乎國家經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級改造，是一項具有重要意義的工程。
三、公司法律風(fēng)險的來源
企業(yè)法律風(fēng)險的范圍非常廣泛，涉及到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，通常來自于企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，并且企業(yè)法律風(fēng)險往往不是獨立存在的，而是與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的各種商業(yè)風(fēng)險和自然風(fēng)險相融合。一般常見的有以下幾種表現(xiàn)：
1.處于市場競爭中的公司都力圖會利用自身優(yōu)勢戰(zhàn)勝競爭對手，其中也包括利用競爭對手的市場弱點、市場失誤等競爭手段，這期間就會產(chǎn)生法律風(fēng)險。
2.合同法律風(fēng)險。這也是最常見的一種法律風(fēng)險，合同的訂立、生效、履行、變更都會存在法律保障和制約，在以上過程以及合同的轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益有可能會受到一定程度的損害。
3.人力資源管理法律風(fēng)險。公司人力資源管理過程的各個環(huán)節(jié)，包括從招聘錄用、簽訂勞動合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動法律法規(guī)的約束，公司任何的疏忽都可能帶來勞動糾紛，給公司發(fā)展造成不利影響。
4.國家政策效應(yīng)帶來的法律風(fēng)險。國家政策指引、要求著社會發(fā)展的大方向。作為法的非正式淵源，國家政策對法律的制定或?qū)嵤┒加兄笇?dǎo)作用，所以國家政策的傾向性、穩(wěn)定性是公司必須考慮到的外部風(fēng)險來源。
5.自身法律意識淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識，在企業(yè)經(jīng)營管理中不能切實依據(jù)法律的規(guī)定，公司制度不能與法律環(huán)境相適應(yīng)，缺乏統(tǒng)一的法律風(fēng)險防控體制。
四、完善企業(yè)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的措施
1.提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險意識。市場經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)活動都要依法進(jìn)行，這是市場經(jīng)濟(jì)對每個企業(yè)的基本要求，但是在我國，許多公司并沒有把法律風(fēng)險管理作為一項重要工作，所以一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險時經(jīng)常處于被動局面。這就是因為沒有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會陷入困境。國有企業(yè)一定要樹立強(qiáng)烈的法律風(fēng)險防控意識，尤其是公司管理人員。提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的意識和能力是做好公司法律風(fēng)險防控的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)干部要注重法律知識的學(xué)習(xí)，尤其對法律理論知識與企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)的方面進(jìn)行針對性學(xué)習(xí)，同時要做到理論聯(lián)系實際，把法律知識有效地運(yùn)用在企業(yè)經(jīng)營管理實踐中，依法制定重大經(jīng)營決策，切實將企業(yè)改制、改組、經(jīng)營管理、糾紛處理等工作納入到科學(xué)化的法制軌道中。
增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險防控意識，還要加強(qiáng)對全體人員的法律知識培訓(xùn)，在企業(yè)中要深入開展全員法律宣傳教育和培訓(xùn)，使全體職工懂得依法獲取權(quán)利、行使權(quán)利的思維方式，養(yǎng)成一切按章操作的工作習(xí)慣，從企業(yè)的生產(chǎn)到管理的各個環(huán)節(jié)有序進(jìn)行，讓每一個部門在每個風(fēng)險控制點各司其職，構(gòu)建一個十分穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范基礎(chǔ)。
2.建立公司法律風(fēng)險評估、分析的動態(tài)管理機(jī)制。公司法律風(fēng)險防控伴隨著公司生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，是一個動態(tài)管理過程，需要一個專業(yè)的管理隊伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會遇到的法律風(fēng)險點，對這些風(fēng)險進(jìn)行識別和分析，經(jīng)過一系列專業(yè)的量化、評估，制定出針對每一個具體風(fēng)險點的有效控制措施，將這些控制措施統(tǒng)籌融入公司內(nèi)部的管理制度。公司內(nèi)部的管理規(guī)章制度對于本公司來說可以算作“內(nèi)部法律”，其實這也是國家法律法規(guī)在公司內(nèi)部的延伸和細(xì)化，但是外部法律不是一成不變的，國家的政策和關(guān)注重點會隨著社會實際做出調(diào)整，所以公司內(nèi)部管理規(guī)定要不斷調(diào)整和變化以適應(yīng)社會發(fā)展的潮流。這就體現(xiàn)了法律風(fēng)險防控的動態(tài)過程，外部法律環(huán)境與內(nèi)部法律風(fēng)險的統(tǒng)一是一個動態(tài)識別的過程，公司法律風(fēng)險處于動態(tài)變換之中，所以要及時對其進(jìn)行分析、研究，確保公司經(jīng)營、管理的科學(xué)性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會使公司陷入隱藏的法律風(fēng)險之中。
3.建立完善的法律風(fēng)險防控工作流程。公司要建立一個由企業(yè)高層管理人員統(tǒng)籌規(guī)劃、法律顧問或部門負(fù)責(zé)人合理分工的責(zé)任制，并由法律事務(wù)部門具體實施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)予以配合的法律事務(wù)日常管理規(guī)范化工作流程。這樣一個系統(tǒng)的工作流程有助于及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，提前制定防范措施，使得有關(guān)各方在法律事務(wù)處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風(fēng)險給公司帶來的損失。
4.法律風(fēng)險防控要注重公司員工的積極參與。發(fā)揮員工積極性主要有兩方面的內(nèi)容：首先，企業(yè)要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關(guān)心職工的角度出發(fā)培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)，使企業(yè)職工充分認(rèn)識到自己的權(quán)利和義務(wù)，改善職工法律知識缺失問題，企業(yè)要切實維護(hù)職工的利益，重視并關(guān)心職工的工作和生活，激發(fā)職工參與公司法律風(fēng)險防范的主動性；其次，國家的人事用工制度經(jīng)過改革，勞動法、勞動合同法、社會保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業(yè)在用人時不可避免地會與職工發(fā)生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國家、企業(yè)、職工的利益，促進(jìn)社會和諧發(fā)展。
5.進(jìn)一步完善法律風(fēng)險防控體系。建立、完善法律風(fēng)險防控體系是一個復(fù)雜的工程，從公司外部環(huán)境到內(nèi)部環(huán)境，從生產(chǎn)經(jīng)營到企業(yè)管理的各個方面都要融入法律風(fēng)險防控意識，把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動納入法治化軌道，從而有效提高企業(yè)生產(chǎn)效率和交易效率。每一個法律風(fēng)險都有特定事件作為觸發(fā)點，公司在經(jīng)營運(yùn)行中，最好成立獨立的法律監(jiān)管部門，全面管理、維護(hù)公司的法律風(fēng)險防控體系，及時進(jìn)行法律風(fēng)險的診斷、評價、預(yù)警。法律監(jiān)管部門要審查公司的制度、合同等，對存在疑慮的法律問題要進(jìn)一步落實、評估，提出整改意見，制定預(yù)防措施，做好事前防御。法律風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警機(jī)制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協(xié)調(diào)，保證法律風(fēng)險防控體系的各個環(huán)節(jié)要充分發(fā)揮自身作用，使得防控體系的運(yùn)轉(zhuǎn)良好，做到未雨綢繆。
隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險之一的合規(guī)風(fēng)險，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營的重要手段，也是加強(qiáng)我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規(guī)管理的獨立性不足
我國證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。
雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。
2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分
目前，我國證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各職能部門和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負(fù)責(zé)對本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經(jīng)營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。
3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)
由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。
4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制
由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務(wù)、計算機(jī)專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊伍亟待加強(qiáng)。
三、證券公司法律合規(guī)管理的建議
1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨立性
合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經(jīng)營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會，對董事會直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強(qiáng)主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營。
2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經(jīng)營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。
3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)
證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經(jīng)營管理層來支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。
4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才
目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。
隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險之一的合規(guī)風(fēng)險，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為?！币虼耍⒔∪暮弦?guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營的重要手段，也是加強(qiáng)我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規(guī)管理的獨立性不足
我國證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。
雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。
2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分
目前，我國證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各職能部門和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負(fù)責(zé)對本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經(jīng)營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。
3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)
由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。
4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制
由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務(wù)、計算機(jī)專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊伍亟待加強(qiáng)。
三、證券公司法律合規(guī)管理的建議
1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨立性
合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經(jīng)營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會，對董事會直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強(qiáng)主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營。
2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經(jīng)營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。
3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)
證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經(jīng)營管理層來支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。
4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才
目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。
[論文關(guān)鍵詞]法律風(fēng)險；防范機(jī)制；有效防范
企業(yè)法律風(fēng)險是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險不等于違法風(fēng)險，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險的行為都具有不規(guī)范性。也就是說，企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生并不是一定實施了違法行為，但因為該行為的不規(guī)范性或不完整性，使得企業(yè)遭受損失。
一、法治思維是企業(yè)法律風(fēng)險防范的基本理念
什么是法治思維？法治思維是以合法性為判斷起點而以公平正義為判斷重點的一種邏輯推理方式。企業(yè)在作出決策、解決問題時，如果以法治思維作為理念指導(dǎo)，運(yùn)用法律規(guī)范、法律原則、法律精神和法律邏輯對所涉事項進(jìn)行綜合分析和推理判斷，形成對所涉事項合法性判斷以及如何達(dá)到合乎法律規(guī)定的目的和效果，對于企業(yè)法律風(fēng)險防范具有事前防范、消除隱患的重要作用。
運(yùn)用法治思維防范企業(yè)法律風(fēng)險至少應(yīng)注意三大程序：
（一）審批程序
企業(yè)的設(shè)立、增減資本、產(chǎn)權(quán)變動、重大投資、企業(yè)并購等事項需要按照規(guī)定履行行為立項、審計評估、清產(chǎn)核資、審批備案等手續(xù)，不能為企業(yè)發(fā)展埋下重大法律隱患。
（二）內(nèi)部決策程序
我國公司的法人治理結(jié)構(gòu)，將決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事會。這就需要各機(jī)關(guān)按規(guī)定程序在職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，各司其職又相互制約。
（三）利益相關(guān)者告知程序
企業(yè)的利益相關(guān)者包含了股東、債權(quán)人、員工、政府、客戶等等，企業(yè)的重大決策、重大事項在有些情況下有告知義務(wù)，如果不按規(guī)定履行相關(guān)程序，可能給企業(yè)帶來不利影響甚至訴訟風(fēng)險。
企業(yè)在經(jīng)營管理活動中，既不要侵權(quán)也不要被侵權(quán)。在創(chuàng)造利潤、創(chuàng)造價值的同時，應(yīng)承擔(dān)對員工、消費(fèi)者、社會和環(huán)境的責(zé)任，不能違反法律規(guī)定和法律精神，以危害社會、侵害他人利益為代價換取自身利潤。
二、企業(yè)法律風(fēng)險源的辨識
企業(yè)法律風(fēng)險可能造成企業(yè)經(jīng)營損失，其根源和狀態(tài)表現(xiàn)為一定的風(fēng)險載體和潛在隱患。一般而言，評價法律風(fēng)險的大小及確定風(fēng)險是否可容許，可以從風(fēng)險發(fā)生的可能性、經(jīng)受風(fēng)險的頻繁程度及產(chǎn)生的負(fù)面后果三個維度來綜合判斷，并以此對法律風(fēng)險實施分級排序管理（比如對高度風(fēng)險采取制度控制、監(jiān)督檢查、應(yīng)急預(yù)案等多重措施），必要時，評審企業(yè)控制措施是否可使風(fēng)險降低到可接受的程度。筆者建議下列法律風(fēng)險應(yīng)充分辨識并重點防控：
（一）公司設(shè)立中的法律風(fēng)險
在公司創(chuàng)立過程中，發(fā)起人是否對擬設(shè)立的公司進(jìn)行了充分的法律設(shè)計，是否對設(shè)立過程有了充分的認(rèn)識和計劃，是否完全履行了所設(shè)立企業(yè)的義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立公司能否具有一個合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過程。
（二）合同法律風(fēng)險
在合同訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益有可能遭到損害。
（三）企業(yè)并購法律風(fēng)險
重組并購涉及《公司法》、《合同法 》、《反壟斷法 》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法 》以及稅收、知識產(chǎn)權(quán)等方面的法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，對社會影響較大，潛在的法律風(fēng)險較高。
（四）重大經(jīng)營決策行為的法律風(fēng)險
企業(yè)的重大投資、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、資本運(yùn)作、重大購銷、擔(dān)保等重大經(jīng)營決策行為，由于涉及的企業(yè)利益重大，法律關(guān)系復(fù)雜，且很多領(lǐng)域?qū)I(yè)性很強(qiáng)，對企業(yè)而言潛在很大的法律風(fēng)險。
（五）知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險
知識產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果，其客體是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財產(chǎn)，要求相關(guān)法律給予特別規(guī)定。許多國企沒有意識到或沒有關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，從法律風(fēng)險的解決成本看，避免他人侵權(quán)比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。
（六）勞動用工風(fēng)險
在我國，與勞動用工有關(guān)的主要是 《勞動法 》、《勞動合同法》和相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章。人力資源管理，從招聘、面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)勞動法律法規(guī)的約束，國企如有不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來勞動糾紛，造成不良影響。
（七）國企稅收法律風(fēng)險
國企的涉稅行為因為未能正確有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致國企未來利益的可能損失或不利的法律后果，具體表現(xiàn)為國企涉稅行為影響納稅準(zhǔn)確性的不確定因素，結(jié)果就是國企多交了稅或少交了稅，或者因為涉稅行為而承擔(dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任。
三、建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制
（一）法律風(fēng)險防范機(jī)制的模式選擇
1.縱向集中模式。也叫派駐制，在此模式下，企業(yè)法律風(fēng)險防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問全面負(fù)責(zé)公司的法律風(fēng)險防范工作，領(lǐng)導(dǎo)公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)工作。其分、子公司法律機(jī)構(gòu)由總公司總部統(tǒng)一設(shè)立，法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員由總部委派。分、子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)直接向總公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報告工作并對其負(fù)責(zé)。
2.橫向分散模式。在此模式下，由于具體業(yè)務(wù)流程和管理方式不同，法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)因地制宜，突出特色，講求實效。企業(yè)的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及分、子公司都分別配有法律顧問，法律顧問直接受分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或分、子公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，而不是受總法律顧問或總部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的直接領(lǐng)導(dǎo)。
3.縱橫結(jié)合模式或 “網(wǎng)絡(luò) ”模式。在此模式下，公司總部和其分、子公司各自設(shè)立獨立的法律部門，分、子公司法律部門既對分、子公司總裁負(fù)責(zé)，同時也對公司總部負(fù)責(zé)。目前，省屬監(jiān)管企業(yè)大都采取這種模式。
（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的重點
法律風(fēng)險成因復(fù)雜，應(yīng)堅持“以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”，將法律風(fēng)險防范貫穿于企業(yè)經(jīng)營管理工作的全過程。企業(yè)管理者要牢固樹立法治理念，自覺運(yùn)用法治思維來提升企業(yè)管理水平、保障企業(yè)健康發(fā)展，做到 “決策先問法，違法不決策 ”，具體可采取以下重點措施：
1.完善企業(yè)法律風(fēng)險防范的制度體系
建立一套合法、實用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，從人治走向法治，建立重大決策法律論證制度。企業(yè)應(yīng)在對外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度， 強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序， 避免重大決策失誤。同時，一個企業(yè)制度的出臺， 必須嚴(yán)格按照一定的程序來進(jìn)行， 確保企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范性、實用性。
2.健全企業(yè)法律風(fēng)險防范的組織體系
企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險組織體系是搞好企業(yè)法制工作，保證企業(yè)依法經(jīng)營管理的組織保障。建立訴訟風(fēng)險管理組織， 確立訴訟風(fēng)險預(yù)警體系。企業(yè)應(yīng)逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法律部門與業(yè)務(wù)部門共同參與的法律風(fēng)險防范組織模式和工作機(jī)制，從而保證企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對外投資、合同交易、市場拓展、勞動用工等各項活動都能嚴(yán)格依法運(yùn)作。
3.把依法治企作為企業(yè)文化的核心內(nèi)容
依法治企是加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)的重要基礎(chǔ)、也是培育企業(yè)合規(guī)文化的核心內(nèi)容。企業(yè)法治文化建設(shè)，能進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)樹立誠信守法、依法經(jīng)營、依法辦事的觀念，進(jìn)一步提高依法經(jīng)營管理的水平和依法維護(hù)權(quán)益的能力；進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范的能力。這方面，我們的企業(yè)有成功的案例。
4.建立企業(yè)法律風(fēng)險防范的工作流程。企業(yè)可根據(jù)法律風(fēng)險防范的基本環(huán)節(jié)，建立快捷、有效的工作流程。定期評估法律風(fēng)險，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整法律風(fēng)險防范工作方案，實行動態(tài)管理：第一，廣泛收集相關(guān)法律風(fēng)險信息；第二，清理排查法律風(fēng)險點；第三，對法律風(fēng)險定期進(jìn)行評估；第四，分類處理法律風(fēng)險；第五，總結(jié)效果。
5.加強(qiáng)重大法律糾紛案件的管理工作
（1）建立企業(yè)重大法律糾紛案件的預(yù)警機(jī)制，實行動態(tài)監(jiān)控，定期對企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的重大法律糾紛案件進(jìn)行會診，分析發(fā)案原因和趨勢，提出有效應(yīng)對措施。
（2）加快解決歷史遺留的重大法律糾紛案件，深入分析案件發(fā)生的政策歷史背景，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)和有關(guān)政府部門的溝通與協(xié)調(diào)，共同探索案件解決的有效途徑。
（3）落實重大法律糾紛案件的責(zé)任追究制度，對疏于法律風(fēng)險防范、發(fā)生重大法律糾紛案件、造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，必須按照相關(guān)法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。
6.加強(qiáng)企業(yè)法律人才隊伍建設(shè)。企業(yè)管理應(yīng)蓄積一批優(yōu)秀的法律人才，尤其全球經(jīng)濟(jì)的開放性、復(fù)雜性，對國際化企業(yè)提出了更多挑戰(zhàn)。有志于法律事務(wù)工作的人員要有所作為，自覺提高素質(zhì)，既要敢于說“不”，更要善于說 “是”，充分發(fā)揮企業(yè)決策的智囊、參謀作用。
建筑業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程是完全開放的,都是在與外部資源的交換中實現(xiàn)和完成的。這種特殊性決定了建筑業(yè)企業(yè)風(fēng)險發(fā)生的高頻性和
風(fēng)險管理的艱難性,特別是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中更是風(fēng)險多發(fā)階段,每個風(fēng)險都有可能最終演變?yōu)榉娠L(fēng)險,法律風(fēng)險往往又常是顛覆性的。在這種情形下,構(gòu)建多層次互動性管理型法律風(fēng)險防范體系,進(jìn)而帶動整個經(jīng)營管理體系升級優(yōu)化,是建筑業(yè)企業(yè)參與競爭和加快發(fā)展的必然要求。
二、創(chuàng)建法律風(fēng)險防范體系的重要意義
1.創(chuàng)建法律風(fēng)險防范體系是建筑業(yè)企業(yè)維護(hù)自身權(quán)益的需要。
隨著建筑市場的快速發(fā)展,市場競爭的日益激烈,競爭經(jīng)營風(fēng)險積累和法律風(fēng)險顯現(xiàn)得也更加突出,有的巨額工程款拖欠多年清收不回,有的甚至因過了兩年訴訟時效而喪失了法律勝訴權(quán),導(dǎo)致施工企業(yè)資金無法正常周轉(zhuǎn);整個企業(yè)處于經(jīng)濟(jì)糾紛導(dǎo)致法律糾紛所造成的較大沖擊中,面臨著生存危機(jī)的嚴(yán)峻考驗。維護(hù)企業(yè)自身權(quán)益渡過生存危機(jī),施工企業(yè)必須建立法律風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。同時,公司在競標(biāo)過程中面臨著“霸王”條款的威脅,在施工過程中面臨著遲延付款的壓力,在工程結(jié)算過程中面臨著工程款審價縮水的損失,在竣工后面臨著拖欠工程款的侵害,這種易受傷害性要求公司必須創(chuàng)建多層次協(xié)調(diào)、各系統(tǒng)聯(lián)動、立足于管理的法律風(fēng)險防范體系。
2.創(chuàng)建法律風(fēng)險防范體系是建筑業(yè)企業(yè)生成免疫機(jī)能的需要。
企業(yè)都處在以追求利益最大化為宗旨的經(jīng)濟(jì)組織構(gòu)成的環(huán)境中,就像空氣與細(xì)菌無法分離一樣,經(jīng)營與風(fēng)險也無法分開。日益復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境要求企業(yè)必須健全能夠抵御各種風(fēng)險侵蝕的免疫機(jī)能,創(chuàng)建多層次互動性管理型法律風(fēng)險防范體系則是一種重要的選擇。
3.創(chuàng)建法律風(fēng)險防范體系是建筑業(yè)企業(yè)不斷改進(jìn)管理增強(qiáng)駕馭風(fēng)險能力的需要。
施工企業(yè)進(jìn)入市場后,伴隨而來的是一系列經(jīng)濟(jì)糾紛和直接由此演變的法律糾紛,導(dǎo)致了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。追根溯源,這些結(jié)果的主要誘因是公司內(nèi)部管理不善,表現(xiàn)為企業(yè)駕馭風(fēng)險能力欠缺,使許多問題最終都釀成法律風(fēng)險和企業(yè)災(zāi)難。
4.創(chuàng)建法律風(fēng)險防范體系是建筑業(yè)企業(yè)市場經(jīng)濟(jì)條件下保障資產(chǎn)和經(jīng)營安全的需要。
企業(yè)發(fā)展的根本動力在于利益的驅(qū)動,每個企業(yè)在利益的誘惑面前的表現(xiàn)是不同的,而且遵守規(guī)則的自控能力強(qiáng)弱不同,侵害與被侵害行為都可能使經(jīng)營風(fēng)險演繹為法律風(fēng)險。有資料顯示,國務(wù)院國資委管理的110家央企2003年至2006年因債權(quán)債務(wù)、勞資糾紛、知識產(chǎn)權(quán)等經(jīng)濟(jì)糾紛演變的法律糾紛為221件,直接涉案金額269億元,間接涉案金額超過500億元,這些法律糾紛給當(dāng)事企業(yè)的資產(chǎn)和經(jīng)營安全造成重大威脅和損失。這就要求企業(yè)必須創(chuàng)建規(guī)避法律風(fēng)險的機(jī)制屏障,保障企業(yè)資產(chǎn)安全和經(jīng)營安全。
三、如何構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系
風(fēng)險防范體系,是一個以法律風(fēng)險防范為核心的系統(tǒng)的企業(yè)風(fēng)險防范體系。這個體系創(chuàng)建的著眼點是:致力于在法律風(fēng)險產(chǎn)生的整個過程的全面防御,構(gòu)筑事前、事中、事后和過程防范陣線;致力于在提升全員法律意識基礎(chǔ)上的制度建設(shè),構(gòu)筑防范各類風(fēng)險的思想意識和制度防范體系;致力于在法律風(fēng)險消弭過程中的維權(quán)補(bǔ)救,構(gòu)筑維護(hù)企業(yè)權(quán)益的管理健全和完善的管理功能;致力于在法律風(fēng)險防范過程中增強(qiáng)企業(yè)自身機(jī)能,構(gòu)筑適應(yīng)市場競爭環(huán)境的駕馭風(fēng)險技能。
1.建立覆蓋企業(yè)各項業(yè)務(wù)流程的法律事務(wù)管理體系。
建立自上而下的法律事務(wù)管理框架,以實體性的總部和各分子公司法律事務(wù)管理的機(jī)構(gòu)建設(shè),作為整個法律風(fēng)險防范的體系綱領(lǐng),構(gòu)成涵蓋公司各個層次的法律風(fēng)險防范管理體系網(wǎng)絡(luò),把所有可能存在風(fēng)險的環(huán)節(jié)都納入這個網(wǎng)絡(luò)的業(yè)務(wù)輻射范疇并實施風(fēng)險管理,形成公司法律事務(wù)室統(tǒng)一管理協(xié)調(diào)、各層網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)各司其職、各有關(guān)方面各負(fù)其責(zé)的法律風(fēng)險防范屏障。
2.構(gòu)架法律事務(wù)管理與企業(yè)管理其他子系統(tǒng)互動功能。
法律風(fēng)險是其他風(fēng)險的積累和最終表現(xiàn)形態(tài),防范法律風(fēng)險也必須以法律事務(wù)管理部門為龍頭,以具體風(fēng)險防范項目和業(yè)務(wù)為載體和紐帶,牽動企業(yè)經(jīng)營管理各個子系統(tǒng)圍繞共同目標(biāo)實現(xiàn)聯(lián)動,針對風(fēng)險多發(fā)的危險環(huán)節(jié)運(yùn)行規(guī)律和特點,沿循公司業(yè)務(wù)流程、工作程序特別是具體案件發(fā)生形成的信息流,實現(xiàn)各相關(guān)系統(tǒng)互動,實現(xiàn)整合管理資源,動員系統(tǒng)能量共同防范和應(yīng)付風(fēng)險的目的,形成風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險補(bǔ)救、風(fēng)險轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)聯(lián)動機(jī)能,達(dá)到防范風(fēng)險和改進(jìn)管理的雙重目的。
3.構(gòu)筑法律風(fēng)險防范體系的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。
防范法律風(fēng)險的關(guān)鍵是提前預(yù)知風(fēng)險、識別風(fēng)險和做好應(yīng)對風(fēng)險的準(zhǔn)備。有的法律風(fēng)險需要提前規(guī)避,有的需要正面應(yīng)對駕馭,有的需要在過程中加以化解和消弭,但前提是準(zhǔn)確的風(fēng)險預(yù)警。具體做法是:(1)全面防范制度。公司定期召開法律工作專題會議,總結(jié)和部署工作;針對公司當(dāng)前經(jīng)營管理中的問題進(jìn)行重點防范和部署;(2)重點提示機(jī)制。法律事務(wù)部門每半年對公司發(fā)生的法律糾紛案件進(jìn)行一次統(tǒng)計、整理、分類,對重要法律糾紛案件進(jìn)行系統(tǒng)分析,從中找出這些法律風(fēng)險產(chǎn)生的外部因素和內(nèi)部原因,并通過公司內(nèi)部刊物進(jìn)行通報,同時在公司法律系統(tǒng)專業(yè)會議上進(jìn)行業(yè)務(wù)提醒,提示各個單位防范和應(yīng)對相關(guān)風(fēng)險;(3)避險指引機(jī)制。公司法律事務(wù)部門針對生產(chǎn)經(jīng)營過程出現(xiàn)的風(fēng)險前兆和已經(jīng)顯露出來的風(fēng)險現(xiàn)象進(jìn)行避險指引。一是對日常生產(chǎn)經(jīng)營中可能形成經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險的問題,迅速通過業(yè)務(wù)渠道進(jìn)行避險指引,就避險的具體措施提出法律建議。二是對總公司和所屬單位已經(jīng)發(fā)生并已形成但尚未進(jìn)入法律訴訟階段的風(fēng)險問題,進(jìn)行重點處置指引,并且進(jìn)行實時督導(dǎo)。三是對已判決或已進(jìn)入執(zhí)行程序的法律糾紛進(jìn)行減損操作指引,幫助當(dāng)事單位制定切實可行的組合策略減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
4.構(gòu)筑防御風(fēng)險侵害的防火墻機(jī)制。
企業(yè)風(fēng)險既包括外部不確定性的市場陷阱,也包括企業(yè)自身缺陷形成的風(fēng)險現(xiàn)象。建立防御風(fēng)險侵害的防火墻機(jī)制主要內(nèi)容是:(1)建立嚴(yán)格的合同評審制度;(2)建立專項事務(wù)法律顧問會商制度。
