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關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)立法；管理政策
中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-9031(2008)09-0052-05
據(jù)國家教育部有關(guān)資料統(tǒng)計，近幾年我國高校每年科技成果有幾萬項，而真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的卻不到10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術(shù)創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)化則屬于成果轉(zhuǎn)化，二者是不同的，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，二者的關(guān)系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)力，那么其對社會的發(fā)展便沒有直接的貢獻(xiàn)，此項技術(shù)創(chuàng)新也就不具備經(jīng)濟(jì)意義。應(yīng)引起注意的是，在發(fā)達(dá)國家，經(jīng)濟(jì)增長的最主要推動力就是科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化，以美國為例，超過50%的經(jīng)濟(jì)增長是依靠對科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)化的大量投資產(chǎn)生的。[2]由此觀之，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的低下對經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言無疑是不利的。
那么如何提高高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，法律政策環(huán)境的差別會多大程度的影響這種轉(zhuǎn)化效果，高校科技成果轉(zhuǎn)化的順暢與否會如何影響經(jīng)濟(jì)?我們可以參鑒一下美、日兩國的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
一、美、日兩國在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的成功經(jīng)驗(yàn)如何
在20世紀(jì)80年代以前，美國絕大多數(shù)大學(xué)對知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營非常陌生，有的甚至持極端的排斥態(tài)度。20世紀(jì)70年代后，因?yàn)槿毡窘?jīng)濟(jì)的崛起，美國的企業(yè)在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被擊敗，美國的經(jīng)濟(jì)萎靡不振，美國國內(nèi)震動很大，甚至國民都開始對美國喪失信心。當(dāng)時，美國各界對此進(jìn)行了深刻的反思，最終認(rèn)為，美國大學(xué)不注重知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營，大量有價值的科技成果得不到及時轉(zhuǎn)化是造成本國經(jīng)濟(jì)失敗的一個重要原因。據(jù)統(tǒng)計，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉(zhuǎn)移到企業(yè)界，效率極其低下。[3]認(rèn)識到法律環(huán)境對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大影響之后，美國國會于1980年12月12日迅速通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學(xué)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)和政策激勵?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^后，大學(xué)反應(yīng)熱烈，紛紛設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以至于知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營成為近20多年來發(fā)生在美國大學(xué)的一個蔚為壯觀的景象。實(shí)際上，現(xiàn)在全美排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)。[4]同時，由于高校產(chǎn)生的科技成果往往在質(zhì)量上大大高于企業(yè)界，故此，盡管高校的科技成果在數(shù)量上并不占絕對優(yōu)勢(如2000年大學(xué)獲得的專利數(shù)僅占全美當(dāng)年專利數(shù)量的2%)，但對社會的貢獻(xiàn)卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國《拜杜法案》的通過生效極大地促進(jìn)了大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化，但并沒有導(dǎo)致大學(xué)科技成果質(zhì)量的下降。而對于那些在法案生效后才開始嘗試申請專利的大學(xué)，科技成果的質(zhì)量甚至是明顯上升的。[6]
由于美國注重大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化，在法律環(huán)境層面為大學(xué)的科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供激勵，美國的科技水準(zhǔn)得以迅速上升，終于在20世紀(jì)末世界發(fā)達(dá)國家普遍經(jīng)濟(jì)不景氣的情境下，憑借知識經(jīng)濟(jì)而依然保持持續(xù)繁榮，開創(chuàng)了信息時代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式。在這一過程中可以看到，法律環(huán)境的改善使美國大學(xué)有了科研的熱情和成果轉(zhuǎn)化的積極性，并使相應(yīng)高科技產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大，最終協(xié)同創(chuàng)造了美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展神話。其中，依托斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)等高校的硅谷的發(fā)展過程就是鮮明的一例。
反觀日本，20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)的表面繁華掩蓋住了日本國內(nèi)的科技創(chuàng)新法律環(huán)境的缺陷，國民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學(xué)的進(jìn)取精神，日本原初“技術(shù)立國”的銳氣不再。在不能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級的情況下，狂熱的資本開始集中投資于房地產(chǎn)，造成了日本80年代末的經(jīng)濟(jì)泡沫。當(dāng)投資者意識到日本經(jīng)濟(jì)增長方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經(jīng)濟(jì)一落千丈，并殃及本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)10余年，教訓(xùn)極其慘痛。經(jīng)研究，其實(shí)即便在泡沫膨脹期，日本大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)只僅次于美國，在世界科學(xué)雜志上的數(shù)量也僅次于美國。然而，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，日本直到1998年效仿美國《拜杜法案》的《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》的出臺，日本大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化方面才有了明顯的起色，但已經(jīng)落后了美國近20年，其間倉海桑田，令人感嘆。[7]
二、我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率低下的原因分析
隨著時代的變遷，培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會已經(jīng)成為公認(rèn)的現(xiàn)代大學(xué)的三大職能。我國《高等教育法》第三十一條也明確規(guī)定，大學(xué)應(yīng)當(dāng)“開展教學(xué)、科研和社會服務(wù)”。可見，在經(jīng)濟(jì)全球化的時代背景下，大學(xué)具有不可推卸的社會責(zé)任，我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化方面的尷尬現(xiàn)狀應(yīng)予改變。
當(dāng)然，我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的低效反映了我國大學(xué)辦學(xué)理念和體制上的缺陷，也顯露了我國相應(yīng)法律政策規(guī)范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國大學(xué)的創(chuàng)新不足和轉(zhuǎn)化低效，筆者認(rèn)為主要體現(xiàn)在如下三方面。
1.我國大學(xué)的辦學(xué)理念和管理體制上存在著不足。首先，我國大學(xué)教職人員的激勵機(jī)制沒有與時俱進(jìn)，教職人員的職稱評定過于看重論文的發(fā)表數(shù)量，不重視對科技研發(fā)的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創(chuàng)新的熱情。其次，我國大學(xué)雖然擁有數(shù)量龐大的高質(zhì)量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉(zhuǎn)化的操作流程，大學(xué)沒有提供相應(yīng)的服務(wù)，導(dǎo)致大量的科技成果不能得到及時轉(zhuǎn)化。再次，我國的大學(xué)沒有為教職人員的科技創(chuàng)新尋求社會廣泛的資金贊助，沒有在科研人員和企業(yè)之間架起橋梁，使得我國大學(xué)的科技創(chuàng)新無序雜亂，隨意性過強(qiáng)，商業(yè)價值不足。最后，我國的大學(xué)不注重科技成果轉(zhuǎn)化過程中的孵化服務(wù)，使得已有的大學(xué)科技成果往往因?yàn)槿鄙僦С侄貌坏睫D(zhuǎn)化，白白浪費(fèi)了已耗的資源。
2.我國對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律建設(shè)滯后，存在著權(quán)利的模糊和錯配，影響了高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的效率。在現(xiàn)階段，我國的法律規(guī)范明顯存在如下的缺陷：第一，我國對職務(wù)發(fā)明所涉及的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)定模糊，既不能激發(fā)科研人員的積極性，又引發(fā)了更多的爭端，增大了技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對權(quán)利歸屬的界定有其相應(yīng)的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應(yīng)該對人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預(yù)見自己行為的法律效果，因此我國職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的法律規(guī)定應(yīng)該糾正。第二，法律應(yīng)該在清楚界定知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問題的同時確立對職務(wù)發(fā)明作出重要貢獻(xiàn)的個人的激勵機(jī)制，我國雖然具有此類規(guī)范，但是因?yàn)榱⒎ㄎ浑A比較低，規(guī)定過于籠統(tǒng)和單薄，所以實(shí)施的效果不盡人意。我國高校自發(fā)性的對個人的激勵隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個人的貢獻(xiàn)不能得到充分的認(rèn)可，進(jìn)一步阻礙了高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。第三，我國法律對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定沒有體現(xiàn)國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略安排，缺少對高校科技成果轉(zhuǎn)化的督促和問責(zé)機(jī)制。
3.我國的資本市場結(jié)構(gòu)扭曲，沒有為大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的融資環(huán)境。我國政府在資本市場的構(gòu)建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國家資本市場的布局上，我們不難發(fā)現(xiàn)政府如下的邏輯：國家政治制度的維持需要國有企業(yè)的壯大，所以要支持國企；國企的發(fā)展離不開金融機(jī)構(gòu)尤其是銀行的支持，所以要維護(hù)國有銀行；國有銀行的地位維持需要國家對間接融資進(jìn)行扶持，所以需要政府出面對直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達(dá)到了一定的政治目的，但卻也同時剝奪了絕大多數(shù)中小企業(yè)的發(fā)展機(jī)會，使國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益扭曲。顯而易見，現(xiàn)在政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，但是在涉及高科技成果轉(zhuǎn)化這一問題上，政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式遇到了挑戰(zhàn)：一方面，國家需要高科技成果的轉(zhuǎn)化來創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢態(tài)，另一方面，國家又因自身的法律環(huán)境而不得不在資本市場上對高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉(zhuǎn)化的效率低下。當(dāng)前，這種局面急需改變。
三、提高我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的建議
1.完善立法，盡快制定一部專門的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有法可依。到目前為止，我國尚沒有一部完善的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，雖有《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等，但這些法律并沒有專門規(guī)定國家資助產(chǎn)生的科技成果的歸屬、披露、監(jiān)督等內(nèi)容。專門針對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定僅有2002年國家科技部和財政部出臺的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)。盡管該《規(guī)定》對國家投入的研究開發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理作了較詳細(xì)規(guī)定，其核心也是“放權(quán)讓利”。[8]但是應(yīng)當(dāng)看到，《規(guī)定》存在嚴(yán)重的法律缺陷：《規(guī)定》只能約束科技部和財政部資助的對象，無權(quán)約束其它部門和地方政府以其資金資助形成的知識產(chǎn)權(quán)；《規(guī)定》在明確將知識產(chǎn)權(quán)授予項目承擔(dān)單位后沒有規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)督措施，如對項目承擔(dān)單位申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒有時間要求，項目承擔(dān)單位在沒有有效轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)時缺乏處理措施等。另外，雖然《規(guī)定》作出“放權(quán)讓利”的規(guī)定，但是對于國家資助項目形成的知識產(chǎn)權(quán)按我國法律規(guī)定一般應(yīng)屬國家所有，而對于國家所有的財產(chǎn)，在無法律明確允許轉(zhuǎn)讓的情況下，科技部和財政部無權(quán)將國有財產(chǎn)“授予科研項目承擔(dān)單位”?？梢姡捎凇兑?guī)定》法律位階較低，連規(guī)范本身的合法性都存在問題。故此可以說，對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性，在立法層面并沒有受到足夠的重視。
筆者認(rèn)為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關(guān)系，是高校實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第一步。筆者主張借鑒美國的“權(quán)利歸雇主”的原則。理由是：以發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢看，雖然一些發(fā)達(dá)國家沒有在法律上規(guī)定權(quán)利歸雇主，并且雇員往往被授權(quán)可以就利用大學(xué)設(shè)施產(chǎn)生的發(fā)明申請專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國家更傾向于將專利的申請權(quán)賦予大學(xué)，如澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等。對于權(quán)利歸屬的原則，日本曾經(jīng)在經(jīng)濟(jì)泡沫膨脹時代主張權(quán)利歸個人，以為這種權(quán)利的歸屬界定對科研人員的激勵效應(yīng)更明顯，實(shí)踐表明這種界定是失敗的，因?yàn)殡x開校方的經(jīng)濟(jì)支持和管理服務(wù)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率極其低下，對發(fā)明人的權(quán)利在法律加以承認(rèn)并不具備現(xiàn)實(shí)的積極效果。其實(shí)，日本這一規(guī)定是對德國法律盲目借鑒的結(jié)果，而實(shí)際上，即便在2001年以前，德國在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國已通過立法明確規(guī)定此種專利權(quán)歸大學(xué)。[9]
2.引導(dǎo)大學(xué)制定高效的激勵政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵政策，能充分調(diào)動各方的積極性，加速大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化。我國教育部雖然在1999年制定的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26條明確規(guī)定：高等學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)或職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓給他人或許可他人使用的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對完成該項職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)、技術(shù)成果及做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵；對實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的可以從轉(zhuǎn)化收入中提取不低于30%的比例作為獎酬。但是此規(guī)定同樣存在兩大弊?。阂皇菍Πl(fā)明者的獎勵問題，這一規(guī)定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門規(guī)章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規(guī)范在實(shí)踐中形同虛設(shè)；二是此規(guī)定并未給發(fā)明者所在院系相應(yīng)的利益分配權(quán)，使得發(fā)明者往往不但在發(fā)明過程中難以得到院系的支持，甚至?xí)龅皆合档淖钃?，最終難于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。
對此，美國的經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。其實(shí)，美國并沒有通過立法明確規(guī)定激勵機(jī)制，而實(shí)踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實(shí)行利益劃分的“三三制原則”，即：專利使用費(fèi)凈收后的現(xiàn)金分配途徑，1/3給發(fā)明者，1/3給發(fā)明者所在的部門，1/3給發(fā)明者的學(xué)校，發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。這樣做的好處是：允許發(fā)明人分享收入，會激勵教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請和許可工作，允許發(fā)明人所在院系分享收入，會促使發(fā)明人所在院系支持發(fā)明人的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并同時提升發(fā)明人在院系中的地位和聲望。[10]
3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導(dǎo)和保障科技創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化。如在高校評職管理機(jī)制上，應(yīng)盡快廢除簡單的以學(xué)術(shù)論文作為評職唯一標(biāo)準(zhǔn)的狹隘做法，將高校教師的科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化業(yè)績作為重要的評價因素。其實(shí)，國外很多大學(xué)支持學(xué)校教職人員積極進(jìn)行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，甚至有的學(xué)校鼓勵教職人員走出校門創(chuàng)業(yè)，如果教職人員創(chuàng)業(yè)成功，會成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛爾蘭的圣三一大學(xué)。再如，在高?？蒲械囊龑?dǎo)上，大學(xué)應(yīng)注重引導(dǎo)校方的科研方向，使其更直接作用于社會。如以美國大學(xué)為例，為了促成大學(xué)與社會尤其是企業(yè)的良好溝通，令教職人員的研究更有針對性，學(xué)校專門設(shè)立了負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲泄芾淼馁Y助研究辦公室(OSR)，OSR負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲械那岸斯ぷ?，代表學(xué)校簽訂橫向和縱向的研究協(xié)議。這里所說的橫向協(xié)議指大學(xué)和企業(yè)間的協(xié)議，縱向協(xié)議指政府和大學(xué)間的協(xié)議。美國有的大學(xué)將橫向和縱向的研究協(xié)議都劃歸OSR負(fù)責(zé)，例如哈佛大學(xué)，而有的大學(xué)則在產(chǎn)學(xué)合作中推行“一站式”服務(wù)，把橫向研究協(xié)議從OSR中剝離出來，劃歸技術(shù)許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學(xué)。除此之外，美國大學(xué)還為有價值的科技成果提供一種孵化服務(wù)，校方提供的這種孵化服務(wù)的內(nèi)容既包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”前的技術(shù)孵化，又包括技術(shù)“轉(zhuǎn)移”后的企業(yè)孵化。服務(wù)的內(nèi)容比較廣泛，主要有：將技術(shù)發(fā)明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業(yè)起草商業(yè)計劃書，引入風(fēng)險資本，幫助企業(yè)招募管理團(tuán)隊，憑借所持股權(quán)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會和行使投票權(quán)等。
4.建立專門的負(fù)責(zé)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，組織負(fù)責(zé)實(shí)施。比如幫助發(fā)明人聯(lián)系轉(zhuǎn)讓工作、提供支持，如聯(lián)系法律、商務(wù)、事務(wù)顧問，也幫忙聯(lián)系融資、尋找投資公司，使學(xué)校和發(fā)明人一起盡快讓成果得到轉(zhuǎn)化等。在這個問題上，美國大學(xué)處理得比較好，專門設(shè)立了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)。其實(shí)，在實(shí)踐探索過程中，美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)曾經(jīng)創(chuàng)造過三種運(yùn)作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡稱WARF)模式。該基金會雖然是該大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但與大學(xué)分開，享有獨(dú)立的法律地位。第二種是麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式，由加州大學(xué)伯克利校區(qū)教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡稱RC)，獨(dú)立于所有大學(xué)，l937年麻省理工學(xué)院與RC簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC負(fù)責(zé)專利申請和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院四六分成。第三種是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡稱OTL)模式，即由學(xué)校出面申請這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點(diǎn)最后未能推廣。目前，斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式運(yùn)行最為成功，也成為當(dāng)代美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。這一模式的特點(diǎn)是：OTL隸屬于大學(xué)，代表大學(xué)管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，取得的技術(shù)移轉(zhuǎn)收益在扣除日常管理費(fèi)用之后，全部交由校方和發(fā)明人分享，體現(xiàn)多方共贏、利益共享的原則，并使大學(xué)教育研究工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán)。更為重要的是，OTL具有獨(dú)立的地位，完全采用企業(yè)化的運(yùn)作方式，將專利營銷放在首位，自收自支，自主經(jīng)營。大學(xué)只是在OTL成立時給予一次性啟動資金，以后運(yùn)作的所有費(fèi)用都必須在管理和經(jīng)營中自行尋求解決。一項發(fā)明披露后，是否申請專利，尋找合適的企業(yè)以及進(jìn)行《專利許可協(xié)議》談判等等，都由OTL自主決定，而專利申請的具體事宜，OTL通常委托校外專利事務(wù)所辦理。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)人員具有相應(yīng)的法律和技術(shù)知識，極大的提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。[12]筆者認(rèn)為，這一模式值得我國大學(xué)借鑒。
5.完善我國的資本市場，盡快為中小高科技企業(yè)發(fā)展提供適宜的生存土壤。在美國，還存在這樣一種現(xiàn)象，因?yàn)橐恍┐髮W(xué)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營的比較成功，所以這些學(xué)校周圍也聚集了大量的風(fēng)險資本，比如斯坦福大學(xué)和麻省理工大學(xué)，在這種情況下，風(fēng)險資本往往自愿提供大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持和技術(shù)服務(wù)。而在我國，政府對金融的管制一向很嚴(yán)格，風(fēng)險資本的存在合法性都尚存疑問，致使中小高科技企業(yè)很少能得到風(fēng)險資本的支持?？梢?，如果國家不積極完善國內(nèi)的資本市場，屆時可能會使我國的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨一種尷尬的處境：即如果國內(nèi)法律環(huán)境繼續(xù)抑制國有金融機(jī)構(gòu)對類似為達(dá)成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化而創(chuàng)建的中小企業(yè)的融資，那么國際風(fēng)險資本或國際金融巨頭就可能充分的利用此一機(jī)會，甚至?xí)ㄟ^產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓而獲得相應(yīng)的技術(shù)和權(quán)利，并進(jìn)一步影響甚至控制我國的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，國家可以通過制定法律限制技術(shù)對外的轉(zhuǎn)讓，但是如果這樣的話，沒有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉(zhuǎn)化，科研人員的積極性又怎樣調(diào)動?由此可見，國家對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)該及時暢通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所需要的融資渠道。筆者認(rèn)為，對于這一問題，最好在法律層面加以解決，以排除現(xiàn)階段仍存在的一些非理性干擾。
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Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy
ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan
(Law department，Dalian University of Technology，Dalian 116023 china)
關(guān)鍵詞：石油高職院?？蒲泄芾沓晒D(zhuǎn)化
中圖分類號：C36 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
隨著知識經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，中國石油天然氣股份有限公司為激勵發(fā)明創(chuàng)造，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國專利法》等法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，2009年科技管理部組織制定了《中國石油天然氣集團(tuán)（股份）公司專利管理辦法》。9月16日-21日中國石油華北油田公司科技信息處組織各二級單位科技管理人員，按照股份公司要求和公司法律風(fēng)險控制的規(guī)定，聘請了股份公司科技管理部、科技成果評估中心、石油勘探開發(fā)研究院的專家進(jìn)行了“科技成果管理”、“知識產(chǎn)權(quán)管理”、“科技獎勵”、“科技成果經(jīng)濟(jì)效益評價及案例分析”、“科技管理平臺的應(yīng)用”等專題講座，并傳達(dá)了集團(tuán)公司科技知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)班的相關(guān)內(nèi)容和科技管理部副總經(jīng)理何盛寶的講話精神。
在之后的研討會上各石油院校都結(jié)合本單位的實(shí)際，對照檢查了目前科技管理、科技研發(fā)及轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，分析原因，提出了解決的對策、措施和辦法。現(xiàn)以天津石油職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例，石油院校在科技管理及成果轉(zhuǎn)化方面存在的一些問題，談點(diǎn)自己的看法。
隨著近幾年各類學(xué)院高學(xué)歷人員的不斷增多，科研管理方面，首先要激發(fā)教研人員的積極性和創(chuàng)造性；鼓勵教研人員積極開展科研工作，充分調(diào)動學(xué)術(shù)帶頭人及其團(tuán)隊的積極性，探索以學(xué)術(shù)帶頭人為中心、科研項目為紐帶、高水平學(xué)術(shù)為核心的多樣化科研組織機(jī)制。其次，將創(chuàng)新的科技成果有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，讓其盡快地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，為油田生產(chǎn)服務(wù)，是石油類高職院?？萍紕?chuàng)新的最終目標(biāo)。因此，我們要正確認(rèn)識科技成果轉(zhuǎn)化與知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新之間的重要性。并逐步加強(qiáng)石油類高職院?？蒲泄ぷ髦械目萍汲晒D(zhuǎn)化。
一、石油類高院?，F(xiàn)階段科研管理中存在的一些問題
以我院為例，我院屬于企業(yè)辦學(xué)，油田公司為學(xué)校辦學(xué)從各方面提供了大量資金，近幾年我院有幾十項科研項目在油田公司成功立項，但大部分項目鑒定完成后就將成果歸檔入柜，無人問津，所以在今后的科研管理中要加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)和專利實(shí)施等方面的管理。因此,加強(qiáng)科研管理,提高管理水平,對高職院校的科研管理人員來講具有十分重要的意義。
⒈ 觀念和意識
當(dāng)前,在高職學(xué)院中大家更多關(guān)心的是立項、爭取經(jīng)費(fèi)、成果鑒定和報獎,而很少有人做到把科技成果轉(zhuǎn)化貫穿于整個科研管理的全過程為油田生產(chǎn)服務(wù),更少有人意識到專利權(quán)會給自己開拓市場提供方便，使高職學(xué)院自然形成了一套重學(xué)術(shù)水平而輕視生產(chǎn)服務(wù)的科技成果鑒定和獎勵機(jī)制,形成了重論文、重成果獎勵而輕視專利的弊端。
⒉ 科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的渠道不暢
科技成果轉(zhuǎn)化是指為了提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的科技成果進(jìn)行的后繼實(shí)驗(yàn)、開發(fā)、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料及發(fā)展新產(chǎn)品等活動?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在著順序相連的三個階段：一是成果的立項和研制階段；二是成果的轉(zhuǎn)移階段即中間試驗(yàn)階段或工業(yè)化試驗(yàn)階段；三是科技成果的應(yīng)用階段?？萍汲晒D(zhuǎn)化的根本目的是要把科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。
目前，高職學(xué)院的科研人員在選擇科研項目的時候，只是出于自己學(xué)科相關(guān)的研究方向，一旦有階段性成果，也只是為了完成科研任務(wù)，所以，這樣的科研成果大多沒有市場前景或者和市場的關(guān)聯(lián)度不大，即使申報專利，也只是為申報而申報，一旦獲得專利授權(quán)便束之高閣。另外，石油企業(yè)在制定政策時沒有把知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理擺到一個重要位置上，專利等知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在科技活動評價指標(biāo)體系中所占比重較小，成果鑒定、論文、獲獎等仍是科研管理的主要目標(biāo),是教師職稱評定時的考核指標(biāo)。在這種政策導(dǎo)向下，重輕專利實(shí)施、重成果鑒定輕專利申請的現(xiàn)象很普遍,許多科研成果以論文形式發(fā)表, 喪失了作為專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的保密性而不能得到法律保護(hù)，從而失去了作為無形資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價值，同時也造成科技成果的資產(chǎn)和權(quán)利流失。
⒊ 管理體制上的各環(huán)節(jié)脫離
科研到底是為了什么？能否為石油企業(yè)帶來實(shí)際的效益。在申請專利方面，如果有一個專利指標(biāo)，學(xué)院、油田公司會想方設(shè)法幫著申請，但最終成果轉(zhuǎn)化如何、專利申請的質(zhì)量到底怎樣卻考慮甚少。最根本的原因是現(xiàn)有的科研管理體制存在著脫節(jié)的現(xiàn)象：科研在立項前缺乏知識產(chǎn)權(quán)研究分析，重申請，輕轉(zhuǎn)化，授權(quán)后如何管理又沒有明確的規(guī)章制度。為鼓勵科研人員的積極性，目前申請費(fèi)、維護(hù)費(fèi)都由油田公司出，這項政策極大的鼓勵了一些科研人員，但申請成功后的后續(xù)管理不到位。造成了知識的嚴(yán)重浪費(fèi)。
二、加強(qiáng)石油類高職院校成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)管理的建議
作為知識經(jīng)濟(jì)時代的管理者，不僅要注重知識和人才資源，更要注重管理者的業(yè)務(wù)水平，這是提高高職學(xué)院科研管理創(chuàng)新能力的重要因素之一。
1．科研管理者應(yīng)該具備良好的合作精神、奉獻(xiàn)精神、學(xué)習(xí)精神并擁有合理的知識結(jié)構(gòu)。除了要不斷更新自身所從事的專業(yè)知識外，還應(yīng)該具備現(xiàn)代心理學(xué)、教育學(xué)、管理學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)、計算機(jī)、外語的基本知識，注意掌握各學(xué)科前沿的研究態(tài)勢，了解相關(guān)的國內(nèi)外石油類學(xué)術(shù)最新動態(tài)。只有這樣才能做好科研的信息管理、經(jīng)費(fèi)管理、項目管理和成果管理等工作，才能從容處理好校內(nèi)外千頭萬緒的工作和矛盾。
2．科研管理者要不斷提高自身的創(chuàng)新能力。當(dāng)前高職學(xué)院的科研管理，只能做一些上傳下達(dá)的工作，充當(dāng)“中轉(zhuǎn)站”的角色，維持長遠(yuǎn)的管理工作，難以把工作做到規(guī)范化、科學(xué)化、細(xì)致化及更趨合理化。科研工作要有所突破和創(chuàng)新，管理者就必須在原有工作的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)造。結(jié)合石油企業(yè)情況，提供有參考價值的意見；健全、完善、創(chuàng)新各種管理辦法；在學(xué)科隊伍培養(yǎng)、科研項目管理等方面建立公平、完善的制度和措施，營造一個時間充裕的工作環(huán)境和自由公正的學(xué)術(shù)氛圍，使科研管理者能夠充分發(fā)揮自身的潛力，從而讓科研工作邁上一個個新臺階。
3．科研管理者還要不斷提高組織協(xié)調(diào)、對外開拓的能力。隨著交叉學(xué)科和新興學(xué)科的發(fā)展，科研人員單憑個人的力量已難以完成一些綜合性重大研究課題。因此，學(xué)院的科研管理不僅要盡快建立重大課題集中攻關(guān)機(jī)制，充分發(fā)揮學(xué)科帶頭人的凝聚力，建立學(xué)術(shù)團(tuán)隊，加強(qiáng)團(tuán)隊精神和合作精神的意識；同時要求科研管理者應(yīng)該具備組織協(xié)調(diào)意識，與生產(chǎn)現(xiàn)場的相關(guān)的科研力量組織起來，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，協(xié)作攻關(guān)爭取多拿項目、多出成果。
4．科研管理者還應(yīng)加強(qiáng)與校內(nèi)其他管理部門如人事、財務(wù)、教務(wù)、企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場等的業(yè)務(wù)聯(lián)系，以形成管理上的合力。每學(xué)期按時組織具有科研能力的人員系統(tǒng)學(xué)習(xí)石油企業(yè)的體系文件安排部署了下一步科技管理工作任務(wù)，并就科技立項、科技投資、項目津貼、鑒定驗(yàn)收、科技獎勵、知識產(chǎn)權(quán)、合同審查、重點(diǎn)項目的過程管理、中評估檢查的組織、科研項目的周期、技術(shù)發(fā)明獎獎項、項目津貼和科技獎勵單元等相關(guān)專題進(jìn)行研討。
三、結(jié)束語
總之，石油類高職學(xué)院在科技管理工作中應(yīng)把科研管理和成果轉(zhuǎn)化管理及油田公司的政策宣貫等有機(jī)地結(jié)合起來。才能最大限度地調(diào)動廣大教師、科技人員進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性，促進(jìn)科技工作的穩(wěn)步發(fā)展。通過深化科研管理體制的改革，形成有利于發(fā)揮學(xué)術(shù)帶頭人的主導(dǎo)作用，有利于煥發(fā)科研活力，更好的為學(xué)院創(chuàng)造效益、為石油企業(yè)服務(wù)。
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[關(guān)鍵詞]科技成果轉(zhuǎn)化 知識管理 耦合關(guān)系
[分類號]F204 G350
科技成果轉(zhuǎn)化作為技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟(jì)乃至國家創(chuàng)新體系建設(shè)都具有重要戰(zhàn)略意義。目前，發(fā)達(dá)國家60％－80％的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并取得實(shí)效，而我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10％－15％，其中固然有體制、機(jī)制等原因，但轉(zhuǎn)化過程本身缺乏知識要素的投入與管理也是其重要原因，我國科技成果轉(zhuǎn)化亟待引入新的管理理念與方法。
科技成果轉(zhuǎn)化過程，實(shí)質(zhì)上是知識的流動過程。在科技成果通過應(yīng)用研究一中間試驗(yàn)一小批試制一批生產(chǎn)的環(huán)節(jié)，向商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化過程中，相伴而生的是原理知識、工藝知識、管理知識、實(shí)踐知識、市場知識等多元化知識的耦合。知識管理使知識流與科技成果轉(zhuǎn)化有機(jī)結(jié)合，有效促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化各階段知識流的運(yùn)動，實(shí)現(xiàn)知識的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、持續(xù)積累與增值。因此，本文對科技成果轉(zhuǎn)化與知識管理的耦合關(guān)系進(jìn)行研究，為推動知識管理理論與方法在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的應(yīng)用與推廣，進(jìn)一步提升我國科技成果轉(zhuǎn)化效率與效益提供理論指導(dǎo)及決策借鑒。
1、科技成果轉(zhuǎn)化與知識管理耦合的內(nèi)涵與特征
1.1 科技成果轉(zhuǎn)化的過程界定
科技成果轉(zhuǎn)化是將科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的科技成果，經(jīng)過后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、研制、應(yīng)用、推廣等一系列轉(zhuǎn)化活動，形成新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新技術(shù)，直至實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化而獲得預(yù)期收益的一項系統(tǒng)工程。它包括一系列技術(shù)性、管理性及商務(wù)性的活動，從而實(shí)現(xiàn)科技成果從科研領(lǐng)域向生產(chǎn)領(lǐng)域最終到市場領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，具有明顯的階段性與系統(tǒng)性特征。
1.2 知識管理的功能界定
知識管理是以組織戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以信息化管理為基礎(chǔ)，與人力資源等職能管理耦合協(xié)同，通過內(nèi)外部知識的學(xué)習(xí)、共享、整合與創(chuàng)新，使顯性知識和隱性知識轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織可運(yùn)用的知識資源，引導(dǎo)新理論、新概念、新技術(shù)、新方法、新工藝、新產(chǎn)品等創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，從而提高組織績效的現(xiàn)代管理理念和方法。知識管理的主要任務(wù)是合理配置組織知識資源，使知識按照組織的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行組合、優(yōu)化和運(yùn)營，通過核心層面的知識對接、學(xué)習(xí)、共享、整合、創(chuàng)新等知識管理功能，促進(jìn)知識向核心競爭力的轉(zhuǎn)化。
1.3 兩者耦合的內(nèi)涵
物理學(xué)中把“兩個或兩個以上的體系或兩種運(yùn)動形式之間通過各種相互作用而彼此影響以致聯(lián)合起來的現(xiàn)象”稱之為耦合。本文將科技成果轉(zhuǎn)化與知識管理的耦合界定為：科技成果轉(zhuǎn)化與知識管理兩個運(yùn)行系統(tǒng)之間以及各系統(tǒng)內(nèi)部多要素之間存在內(nèi)在的本質(zhì)聯(lián)系，由此形成新的系統(tǒng)功能并協(xié)同作用于系統(tǒng)目標(biāo)的非線性相互關(guān)系。這種耦合不是靜態(tài)的交叉重疊關(guān)系，而是相互促進(jìn)、相互滲透、相互作用、相互制約、相互演變的關(guān)系，使兩者成為一個有機(jī)整體，發(fā)揮相得益彰的作用，從而實(shí)現(xiàn)科技成果有效轉(zhuǎn)化。
2、科技成果轉(zhuǎn)化與知識管理耦合的特征
2.1 耦合的戰(zhàn)略性
科技成果轉(zhuǎn)化的知識管理，包括戰(zhàn)略層次和職能層次兩個層面。兩者相權(quán)，起決定性作用的是戰(zhàn)略層次的知識管理，即根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的總體戰(zhàn)略制定知識管理戰(zhàn)略。兩者耦合的戰(zhàn)略性，在理念上體現(xiàn)為明確知識是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵資源，是決定科技成果轉(zhuǎn)化成敗的戰(zhàn)略要素。在科技成果轉(zhuǎn)化中引入知識管理，實(shí)質(zhì)上是科技成果轉(zhuǎn)化管理戰(zhàn)略性的強(qiáng)化，即從對科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略資源進(jìn)行總體謀劃的高度進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化管理的變革。
2.2 耦合的嵌入性
知識管理不是孤立的一項管理職能，它必須與其他管理職能相融合，在與各項管理職能的耦合中發(fā)揮作用?？萍汲晒D(zhuǎn)化的知識管理嵌入性，一方面表現(xiàn)為知識管理嵌入科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略及對接、試驗(yàn)、試制、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的全過程；另一方面，知識管理的嵌入，是對科技成果轉(zhuǎn)化管理模式的變革，它使科技成果轉(zhuǎn)化管理進(jìn)入更高層次，即從把握知識運(yùn)行規(guī)律性的高度進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化管理，為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率獨(dú)辟蹊徑。
2.3 耦合的多元性
一方面，體現(xiàn)為多元管理要素耦合，源于成果轉(zhuǎn)化過程中的知識是以人才、技術(shù)、媒體為載體，要實(shí)現(xiàn)此過程的知識管理，必然與人力資本管理、技術(shù)開發(fā)管理、信息技術(shù)平臺構(gòu)建、媒體網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等多種管理要素相耦合；另一方面，體現(xiàn)為多元行為主體耦合，成果供給方、需求方、資本投入者以及實(shí)施其組合的組織者，是成果轉(zhuǎn)化中最主要的知識資源運(yùn)營主體，通過知識資源配置彼此磨合達(dá)到默契和協(xié)同。不同轉(zhuǎn)化過程所要求的知識資源要素以及行為主體之間的協(xié)同關(guān)系是不同的，但最終都取決于技術(shù)知識、市場知識和資本運(yùn)營知識的組合。
2.4 耦合的社會網(wǎng)絡(luò)性
科技成果轉(zhuǎn)化的知識管理是一個開放系統(tǒng)，它跨越組織邊界，向國內(nèi)外開放，彰顯知識消費(fèi)的社會網(wǎng)絡(luò)特性，通過網(wǎng)絡(luò)的互通力、同步力、集聚力，放大知識消費(fèi)效益。互通力彰顯網(wǎng)絡(luò)知識消費(fèi)的彌漫性，同步力彰顯網(wǎng)絡(luò)知識消費(fèi)的極小時差，集聚力彰顯網(wǎng)絡(luò)知識消費(fèi)節(jié)點(diǎn)的無限性。成果轉(zhuǎn)化與知識管理通過社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信息互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，極大地擴(kuò)大了知識的消費(fèi)空間，它適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化知識需求的多樣性、時效性、復(fù)雜性特征，使科技成果轉(zhuǎn)化知識需求的現(xiàn)實(shí)空間與社會網(wǎng)絡(luò)空間的知識資源有效耦合，這也是成果轉(zhuǎn)化與知識管理耦合的重要使命。
2.5 耦合的“軟管理”特性
所謂“軟管理”是相對“硬管理”而言的：在管理理念上，表現(xiàn)區(qū)別于“硬管理”的科技成果轉(zhuǎn)化“以物為本”的管理理念，而確立“以人為本’的管理理念；在管理者組織上，表現(xiàn)區(qū)別于“硬管理”的科技成果轉(zhuǎn)化以科層制為主的組織結(jié)構(gòu)，而確定以網(wǎng)絡(luò)化為主的組織結(jié)構(gòu)；在管理對象上，表現(xiàn)區(qū)別于“硬管理”的科技成果轉(zhuǎn)化以物資資本運(yùn)營為主的管理，而確定以智力資本運(yùn)營為主的管理；在環(huán)境適應(yīng)性上，集中表現(xiàn)為管理柔性，即不僅具備完成使命的功能，能夠以較低的資源投入取得預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化績效，而且要具有對環(huán)境變化的快速反應(yīng)能力。功能強(qiáng)、低投入、敏捷性是科技成果轉(zhuǎn)化知識管理的“軟管理”的重要特征。3成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)與核心知識創(chuàng)造的耦合
科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)指向是實(shí)現(xiàn)科技成果的首次商品化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)市場化、產(chǎn)業(yè)化，競爭優(yōu)勢是成果轉(zhuǎn)化最終立足于產(chǎn)業(yè)和市場的根本，是科技成果轉(zhuǎn)化成效的最終標(biāo)志。而競爭優(yōu)勢的源泉是其擁有的資源，特別是知識資源。但并非所有知識資源都能帶來競爭優(yōu)勢，只有那些有價值的、稀有的、難以模仿的、不可代替的特質(zhì)核心知識資源，才是構(gòu)成核心競爭力的基礎(chǔ)。
3.1 基于目標(biāo)貢獻(xiàn)率的科技成果轉(zhuǎn)化知識分類
從知識特質(zhì)性和對轉(zhuǎn)化目標(biāo)的貢獻(xiàn)角度分析，將科技成果轉(zhuǎn)化的知識分為三類：一般知識、特有知識和特有核心知識，其知識特質(zhì)性依次增強(qiáng)，被競爭對手模仿的難度依次加大，對組織核心競爭力形成的重要性依次增強(qiáng)，如圖1所示：
科技成果轉(zhuǎn)化的核心知識，是在知識創(chuàng)新基礎(chǔ)上凝結(jié)于新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新的市場競爭優(yōu)勢之中的核心資產(chǎn)。與一般知識相比，核心知識隱性程度更高，更難通過顯性化手段加以分離、沉淀，能夠創(chuàng)造出核心價值，是組織核心競爭力的基石。不僅要保持科技成果組織的特有核心知識，還應(yīng)擴(kuò)大其增量。因此，集聚科技成果轉(zhuǎn)化的核心知識資源，創(chuàng)建形成競爭優(yōu)勢所必須的核心競爭力，是科技成果轉(zhuǎn)化知識管理的戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向。
3.2 核心知識創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化過程的耦合
核心知識創(chuàng)造，是通過科技勞動者的勞動特別是腦力勞動，對其所擁有的知識資源(包括隱性知識和顯性知識)進(jìn)行整合和創(chuàng)新，將知識轉(zhuǎn)化為智慧，與組織物質(zhì)資本和結(jié)構(gòu)資本相結(jié)合，進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新行為，形成科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新能力，并在轉(zhuǎn)化實(shí)踐中不斷提煉、升華，通過知識積累、集聚與集中，在知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)上凝結(jié)，持續(xù)嵌入科技成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化過程而形成的。從形成核心競爭力的視角考察，科技成果轉(zhuǎn)化是一個核心知識積累、集聚、集中和創(chuàng)新，從而升華、凝聚成為構(gòu)成核心競爭力的核心資源的過程，核心知識的形成貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化的全過程。
4、基于成果轉(zhuǎn)化要素的三維耦合模型
科技成果轉(zhuǎn)化過程，是科技勞動者運(yùn)用科技勞動工具，作用于科技成果轉(zhuǎn)化對象，使科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新產(chǎn)業(yè)的一系列過程的集合，亦即科技勞動者、科技勞動工具、科技成果轉(zhuǎn)化對象三要素結(jié)合的作用過程。在這一過程中，知識既嵌入三要素的內(nèi)部，構(gòu)成三要素的核心資源，又是三要素耦合作用的結(jié)果，形成科技成果轉(zhuǎn)化的核心知識。從科技成果轉(zhuǎn)化過程三要素與知識的關(guān)系分析，可以揭示在成果轉(zhuǎn)化過程中，知識耦合于三要素之中，體現(xiàn)為人力資本知識維、成果轉(zhuǎn)化對象知識維、成果轉(zhuǎn)化勞動工具知識維?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程三要素的耦合，同時是三維知識的耦合，可用成果轉(zhuǎn)化知識要素三維耦合結(jié)構(gòu)模型表示，如圖2所示：
4.1 人力資本知識維
即科技勞動者所擁有的知識集合構(gòu)成的維度，或以隱性知識形態(tài)存在于科技勞動者的頭腦之中；或以顯性知識形態(tài)存在于科技勞動者所能夠調(diào)用的文獻(xiàn)資料和信息系統(tǒng)中；或以結(jié)構(gòu)資本知識存在于組織之中而能夠?yàn)槿肆Y本所運(yùn)用。
4.2 成果轉(zhuǎn)化對象知識維
即科技成果轉(zhuǎn)化對象的知識形態(tài)，或以顯性知識形態(tài)存在于鑒定成果、專利及與成果直接相關(guān)的技術(shù)文獻(xiàn)、論文、專著等資料中；或以隱性知識形態(tài)存在于技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅等專有技術(shù)中，包括成果源知識、小試中試知識、工藝設(shè)備知識、市場運(yùn)行與融資知識等。
4.3 成果轉(zhuǎn)化勞動工具知識維
或以隱性知識形態(tài)存在于儀器、設(shè)備、信息系統(tǒng)硬件和軟件等工具之中；或以顯性知識形態(tài)存在于技術(shù)裝備設(shè)計、圖紙、說明書等文獻(xiàn)資料之中?？萍汲晒D(zhuǎn)化勞動工具知識及信息要素知識的優(yōu)化配置，是科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)知識保障。
5、成果轉(zhuǎn)化過程與知識管理功能的耦合
5.1 單項知識管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化全過程的耦合
從知識管理單項功能發(fā)揮作用的視角，表現(xiàn)為知識管理單項功能要素(知識對接、學(xué)習(xí)、共享、整合、創(chuàng)新)與科技成果轉(zhuǎn)化全過程的耦合。例如知識共享：成果對接階段，表現(xiàn)為轉(zhuǎn)讓方與受讓方對成果源知識的共享；小量試制階段，表現(xiàn)為原理知識、功能結(jié)構(gòu)知識與樣品制造知識的共享；小批生產(chǎn)階段，表現(xiàn)為樣品功能結(jié)構(gòu)知識與產(chǎn)品小批生產(chǎn)工藝知識的共享；批量生產(chǎn)階段，表現(xiàn)為質(zhì)量、成本、效益等產(chǎn)品綜合素質(zhì)知識與工藝和管理知識的共享；產(chǎn)業(yè)化階段，表現(xiàn)為商業(yè)化、市場化運(yùn)作知識的共享等。單項知識管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化全過程的耦合，通過連續(xù)耦合和斷續(xù)耦合兩種形式的結(jié)合實(shí)現(xiàn)，連續(xù)耦合是指單項知識管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化全過程的耦合，斷續(xù)耦合是指單項知識管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化各階段的耦合。
5.2 科技成果轉(zhuǎn)化全過程與知識管理全功能的耦合
從知識管理全部功能總體發(fā)揮作用的視角，表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化全過程與知識管理全功能要素的耦合?？萍汲晒D(zhuǎn)化全過程包括轉(zhuǎn)化方提供科技成果源、轉(zhuǎn)化對接、小量試制、小批生產(chǎn)、批量生產(chǎn)直至實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。知識管理的全功能包括知識對接、學(xué)習(xí)、共享、整合與創(chuàng)新。全過程、全功能耦合的形式下，知識管理功能貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化全過程，為科技成果轉(zhuǎn)化提供全面知識支持，并從中凝練核心知識，為科技成果最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化形成核心競爭力而集聚核心知識資源?？萍汲晒D(zhuǎn)化全過程與知識管理全功能的耦合(見圖3)。
1.檔案科研成果轉(zhuǎn)化的途徑
1.1建言咨政
向國家決策型轉(zhuǎn)化。通過提出建議或方案，形成上級國家機(jī)關(guān)的決策方針或參考。中國檔案學(xué)會保護(hù)技術(shù)委員會向國家檔案局提出了《關(guān)于推進(jìn)國家重點(diǎn)檔案搶救工程科學(xué)化實(shí)施的建議》，建言國家檔案行政管理部門對重點(diǎn)檔案實(shí)施科學(xué)搶救方案。國家檔案局的領(lǐng)導(dǎo)作出批示，要求有關(guān)部門認(rèn)真研究，進(jìn)一步加強(qiáng)對國家重點(diǎn)檔案搶救的管理工作。中國檔案學(xué)會承擔(dān)的《電子文件國家戰(zhàn)略管理》重點(diǎn)咨詢決策課題，提出的構(gòu)建我國電子文件管理機(jī)制的對策和建議，對提升國家信息資源控制力，加強(qiáng)我國電文文件科學(xué)管理，具有重要的決策參考價值。
1.2直接應(yīng)用
檔案科研成果或管理經(jīng)驗(yàn)直接被采納和推廣到實(shí)踐中去。古代，我國的檔案庫房如皇史晨、建造與保護(hù)方面的一些做法屬于世界首創(chuàng)。其做法與經(jīng)驗(yàn)對于當(dāng)代我國檔案館庫建設(shè)和檔案保護(hù)工作具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。尤其對于大多數(shù)小型檔案館來說，借鑒古代在檔案館庫建設(shè)和檔案保護(hù)上的經(jīng)驗(yàn)，不失為一種既經(jīng)濟(jì)又有效的好措施。
1.3治學(xué)育人
20世紀(jì)80年代以來，檔案學(xué)者們在加強(qiáng)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的同時，十分重視檔案學(xué)應(yīng)用理論研究，收獲頗豐。據(jù)有關(guān)資料介紹，近20年來，我國檔案學(xué)界共編寫出版檔案學(xué)應(yīng)用理論研究專著、教材和論文集200余種，這些成果極大地充實(shí)和完善檔案科學(xué)體系。
2.推動檔案科研成果有效轉(zhuǎn)化的對策
2.1建立檔案科研成果轉(zhuǎn)化的立法機(jī)制
檔案科研成果在轉(zhuǎn)化的過程中，要注意結(jié)合哲學(xué)社會科學(xué)成果在社會中的地位進(jìn)行全面的分析。就現(xiàn)階段我國的哲學(xué)社會科學(xué)在社會中的地位來看，其處于一種弱勢的地位，國家雖然針對哲學(xué)社會科學(xué)也制定了相應(yīng)的法律法規(guī)，但是這些法律法規(guī)的建立也并沒有對其形成良好的保障，很多的法律法規(guī)中對于哲學(xué)社會科學(xué)研究成果的獎勵制度并不完善，這樣就是惡哲學(xué)社會科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化要明顯落后于科學(xué)技術(shù)成果的研究和轉(zhuǎn)化，從而無法為社會的發(fā)展提供更好的服務(wù)。從哲學(xué)社會科學(xué)成果發(fā)展的角度來看，建立檔案科研成果轉(zhuǎn)化立法機(jī)制就顯得尤為必要，只有建立健全檔案科研成果轉(zhuǎn)化立法機(jī)制，利用法律形式對檔案科研成果轉(zhuǎn)化形成保護(hù)，才能夠使得檔案科研成果轉(zhuǎn)化的效果更加的明顯，從而能夠更好的應(yīng)用到社會發(fā)展中，為社會發(fā)展而服務(wù)。
2.2構(gòu)建檔案科研成果轉(zhuǎn)化平臺
檔案科研在開展之前，要注意選擇適合的命題，而無論所要研究的內(nèi)容是什么以及研究的項目是何種項目，在對檔案進(jìn)行科學(xué)研究的過程中，都需要根據(jù)檔案工作的現(xiàn)實(shí)情況以及檔案工作發(fā)展的情境進(jìn)行合理的檔案科研工作，這樣可以有效規(guī)避不利因素對檔案科研成果轉(zhuǎn)化的影響，從而使得檔案科研成果的轉(zhuǎn)化效果更加突出。在政策上要注意對檔案科研成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行傾向保護(hù)，加強(qiáng)政策支持力度，積極鼓勵相關(guān)的檔案科研人員恩能夠針對各種命題和科研項目開展科學(xué)研究，得出有效的科研成果，為轉(zhuǎn)化提供前提條件。為了能夠使得檔案科研成果得到更好的轉(zhuǎn)化，就需要構(gòu)建一個專屬的檔案科研成果轉(zhuǎn)化平臺，根據(jù)檔案的類型來對檔案科學(xué)研究進(jìn)行合理的規(guī)劃和設(shè)計，組建專門的機(jī)構(gòu)，對檔案科研成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行全面的引導(dǎo)，加強(qiáng)檔案科學(xué)研究的集中性、科學(xué)性和系統(tǒng)性，從而可以更好的推動檔案科研成果實(shí)施轉(zhuǎn)化。
2.3打造檔案科研成果轉(zhuǎn)化的研究團(tuán)隊
新時期科學(xué)研究呈現(xiàn)多學(xué)科交義融合、各專業(yè)聯(lián)合攻關(guān)、眾學(xué)者集團(tuán)作戰(zhàn)的發(fā)展趨勢，那種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的“作坊式”的科研方式已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)形勢需要。為此，要轉(zhuǎn)變科研觀念，組建檔案科研團(tuán)隊，有針對性地開展檔案科研培訓(xùn)，盡快提高檔案工作者的科研水平。特別是設(shè)置檔案學(xué)類的高校，作為知識密集性組織，要通過選題引導(dǎo)、項目設(shè)計、跟蹤管理等各項措施，進(jìn)一步整合研究力量，優(yōu)化資源配置，打破學(xué)科和單位界限，建立跨學(xué)科、跨單位的綜合研究體系，形成強(qiáng)大的研究合力。
關(guān)鍵詞：科研成果；增值；轉(zhuǎn)化；評估體系
中圖分類號：F407.61 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）06-0-01
隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，傳統(tǒng)的自然資源優(yōu)勢讓位于科研創(chuàng)新優(yōu)勢，為提高電網(wǎng)科研含量，增強(qiáng)駕馭大電網(wǎng)能力，電力企業(yè)不斷加大科研投入，推進(jìn)電力科研發(fā)展，然后眾多科研成果卻面臨轉(zhuǎn)化率低，不能創(chuàng)收的瓶頸，科研成果增值成為電力企業(yè)亟待解決的問題。本文在研究電力企業(yè)科研成果特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，深入發(fā)掘其增值轉(zhuǎn)化過程中遇到的問題，并在借鑒國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)際構(gòu)建了電力企業(yè)科研成果增值評估體系，對于電力企業(yè)科研成果的增值轉(zhuǎn)化工作有重要指導(dǎo)和借鑒意義。
一、電力企業(yè)科研成果的特點(diǎn)
隨著節(jié)能減排的推進(jìn)和智能電網(wǎng)的建設(shè)，電力企業(yè)為確保電網(wǎng)的經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行，在進(jìn)行基礎(chǔ)應(yīng)用研究之上，還必須進(jìn)行一些前瞻性探索。電力企業(yè)的特性決定了其科研成果具有如下特點(diǎn)：（1）電力科研成果前期投入大。電力科研成果需兼顧技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和電網(wǎng)安全等多種因素，前期投入科研人員、資金和設(shè)備多，時間久。（2）科研成果價值衡量困難。電力科研成果解決電力生產(chǎn)中實(shí)際問題，并產(chǎn)生無形的效益，其價值衡量難。（3）科研成果科技含量高，應(yīng)用領(lǐng)域少。科研成果針對性高，解決目標(biāo)問題，只能在特定領(lǐng)域使用，此外，一些前瞻性科研成果的應(yīng)用還需要配套基礎(chǔ)設(shè)備的逐步完善。
二、電力企業(yè)科研成果增值過程中存在問題
目前電力企業(yè)面臨科研成果轉(zhuǎn)化率低，科研成果止步于科研成果報獎的問題。深入探究電力企業(yè)科研成果增值轉(zhuǎn)化過程發(fā)現(xiàn)其存在如下問題：（1）缺乏有效激勵機(jī)制，科研人員積極性低。目前電力企業(yè)缺乏成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制，科研人員成果轉(zhuǎn)化積極性不高。（2）科研成果增值轉(zhuǎn)化投入不足。由于機(jī)制上的缺陷和人員缺乏積極性，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化上人、財、物投入不足，科研成果增值轉(zhuǎn)化缺乏有效支撐。（3）科研成果增值轉(zhuǎn)化缺乏有效中介服務(wù)平臺。目前我國技術(shù)交易市場不健全，電力企業(yè)科研中介機(jī)構(gòu)少，不能滿足企業(yè)成果增值轉(zhuǎn)化的需求。
三、科研成果增值評估指標(biāo)體系研究現(xiàn)狀
科研成果增值即采取各種手段、方法將蘊(yùn)含在研發(fā)人員的技術(shù)研發(fā)成果中的價值轉(zhuǎn)化為企業(yè)效益的過程?？蒲谐晒鲋凳强蒲谐晒麅r值得以成功轉(zhuǎn)化的結(jié)果，科研成果的價值是其轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，而科研成果的轉(zhuǎn)化則是其價值的最終目的，因此對科研成果進(jìn)行增值評估應(yīng)包含科研成果價值評估和科研成果轉(zhuǎn)化能力評估兩方面。
關(guān)于科研成果評估，目前西方發(fā)達(dá)國家己形成了較為完善的評估程序和評估方法。我國開展科研成果評估工作稍晚，但是仍進(jìn)行了不少研究，洪曉楓設(shè)計了交通科研成果評價指標(biāo)體系，涵蓋了技術(shù)、法律和效益等14個二級指標(biāo)[1]。楊斯博對不同種類的科研成果建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系[2]。王曉鶴提出了包括技術(shù)、市場、效益和推廣因素在內(nèi)的評價指標(biāo)體系[3]。彭修娟主要從經(jīng)濟(jì)效果、技術(shù)水平、環(huán)境效益、社會效益和適用性等方面構(gòu)建了科研成果后評價指標(biāo)體系[4]。
隨著科技成果的推廣應(yīng)用，國內(nèi)學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化評估展開了許多有意義的研究。尹航等認(rèn)為主要從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境效益和擴(kuò)散效應(yīng)四個方面對科技成果轉(zhuǎn)化開展后評價研究[5]。魏猛選取了22個指標(biāo)構(gòu)建了工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系[6]。徐小欽和余海霞則主要從科技成果開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化能力和科技成果轉(zhuǎn)化效果3方面構(gòu)建了企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評價指標(biāo)體系[7]。蘇俊宏等主要從科研投入、科研過程和科研產(chǎn)出三方面構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評價體系[8]。
四、評估體系的建立
1.指標(biāo)選擇的原則
由于科研成果增值評估具有模糊性、復(fù)雜性和綜合性，因此評估指標(biāo)體系的建立應(yīng)該遵循以下原則：（1）系統(tǒng)性原則。選取的評估指標(biāo)應(yīng)盡可能完整、系統(tǒng)地反映被評估對象的全部信息。（2）可比性原則。指標(biāo)應(yīng)具有代表性，同時評估指標(biāo)間應(yīng)具有明顯的差異性，便于比較。（3）獨(dú)立性原則。評估指標(biāo)之間要相對獨(dú)立，指標(biāo)之間亦不存在相互因果關(guān)系。（4）科學(xué)性原則。指標(biāo)從計算內(nèi)容到計算方法，都必須科學(xué)、合理、準(zhǔn)確。
2.指標(biāo)體系的構(gòu)建
（1）科研成果價值評估指標(biāo)
本文從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場、法律等方面構(gòu)建科研成果價值評估指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)因素：科研成果的經(jīng)濟(jì)效益是衡量科研成果價值的首要因素。實(shí)施科研成果能增加銷售收入，還可以減少成本金額節(jié)約費(fèi)用。技術(shù)因素：科研成果應(yīng)該技術(shù)上先進(jìn)，并具有廣泛適用性，能夠被靈活運(yùn)用以適應(yīng)市場的需求，技術(shù)含量高，應(yīng)用范圍廣，技術(shù)上成熟，且不可被替代都說明科研成果價值比較高。市場因素：市場化能力越強(qiáng)，市場需求度高，市場競爭力強(qiáng)，科研成果價值越大，科研成果的剩余經(jīng)濟(jì)壽命則表明了科研成果市場化的時間期限。法律因素：科研成果不依賴其他技術(shù)，獨(dú)立性較強(qiáng)，許可發(fā)放較多，而且法律地位比較穩(wěn)固，則科研成果的價值較大。
（2）科研成果轉(zhuǎn)化能力評估指標(biāo)
科研成果轉(zhuǎn)化需在市場化環(huán)境中利用企業(yè)現(xiàn)有資源進(jìn)行轉(zhuǎn)化投入，并取得轉(zhuǎn)化效果。本文從轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)化投入和轉(zhuǎn)化機(jī)制與環(huán)境三方面構(gòu)建評估指標(biāo)。
轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)：研發(fā)人員數(shù)量越多，科研項目數(shù)越多，科研經(jīng)費(fèi)數(shù)也相應(yīng)增多，科研成果轉(zhuǎn)化也就有了相應(yīng)的人、財、物基礎(chǔ)。
轉(zhuǎn)化投入：科研成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化必須有相應(yīng)的資金和人才的支持，市場推廣人員在相應(yīng)推廣經(jīng)費(fèi)的支撐下可加速科研成果的轉(zhuǎn)化。
轉(zhuǎn)化機(jī)制與環(huán)境：科研成果轉(zhuǎn)化需要制度的保障和激勵，同時健全的成果轉(zhuǎn)化平臺能夠?yàn)榭蒲谐晒D(zhuǎn)化提供交易的空間，此外科研成果符合政策規(guī)定也會加速成果增值轉(zhuǎn)化。
綜上所述電力企業(yè)科研成果增值評估指標(biāo)體系如圖1所示：
五、結(jié)語
本文借鑒國內(nèi)外科研成果增值評估指標(biāo)，構(gòu)建起定性和定量相結(jié)合的科研成果增值評估指標(biāo)體系，這套指標(biāo)體系相對來說比較宏觀，對于一些指標(biāo)的評估還有進(jìn)一步改善的余地，而且還可以根據(jù)科研成果種類的不同分別構(gòu)建指標(biāo)體系。隨著電力企業(yè)科研成果增值轉(zhuǎn)化工作的開展，各地將制定科研成果增值轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，繼續(xù)深化和完善電力企業(yè)科研成果增值評估指標(biāo)體系，對于加快電力企業(yè)成果轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)效益具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。
參考文獻(xiàn)：
[1]洪曉楓.交通科技成果評價理論與方法研究[D].武漢理工大學(xué)，2003.
[2]楊斯博.科技成果評價方法及其軟件系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)[D].天津工業(yè)大學(xué)，2002.
[3]王曉鶴.科技成果評價理論與模型研究[D].吉林大學(xué)，2007.
[4]彭修娟.華北油田科技成果后評價研究[D].中國石油大學(xué)，2009.
[5]尹航，孫希波，傅毓維.基于熵值法確權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化項目后評價研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，10：20-25
[6]魏猛.濟(jì)南市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力評價及對策研究[D].山東大學(xué)，2010.
關(guān)鍵詞：中職學(xué)校；教科研成果；轉(zhuǎn)化
說明：本課題是2011年秦皇島市十二五規(guī)劃課題研究論文，課題編號：qhd125kt2011242。
一、教科研課題在中職衛(wèi)生學(xué)校轉(zhuǎn)化的必要性
當(dāng)前，發(fā)展職業(yè)教育已經(jīng)成為我國教育的一大熱點(diǎn)問題，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提到“發(fā)展職業(yè)教育是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)就業(yè)、改善民生、解決‘三農(nóng)’問題的重要途徑，是緩解勞動力供求結(jié)構(gòu)矛盾的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須擺在更加突出的位置”。據(jù)統(tǒng)計，至2010年全國中等職業(yè)學(xué)校共有14767所，招生規(guī)模達(dá)810萬人，在校生達(dá)2056萬人，中等職業(yè)教育與普通高中教育招生規(guī)模已大體相當(dāng)。隨著中等職業(yè)教育的發(fā)展，教育質(zhì)量也應(yīng)相應(yīng)提高，因此要利用各種教科研成果，在中職學(xué)校中實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，提高中職學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量，培養(yǎng)滿足經(jīng)濟(jì)社會對高素質(zhì)勞動者和技能型人才的需要，從而使中職教育既有數(shù)量，又有質(zhì)量。
二、轉(zhuǎn)化過程
課題組成員在課題研究過程中發(fā)現(xiàn)影響教學(xué)質(zhì)量的因素很多，教科研成果也是方方面面，類別較多。根據(jù)這種情況課題組確定以調(diào)查問卷形式找到影響學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量提高的因素，并就具體影響因素找到相應(yīng)科研成果，用科研成果干預(yù)制約影響學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量提高的因素，進(jìn)而達(dá)到提高教科研成果利用率、提升教學(xué)品質(zhì)的目的。
（一）擬定調(diào)查問卷查找問題
1.影響中職學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量提高的因素
影響中職學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量的因素很多，有個人因素、家庭因素、社會因素，課題組成員經(jīng)過討論與研究，從學(xué)生個人因素分析了影響中職生學(xué)習(xí)質(zhì)量提高的一些因素：①學(xué)習(xí)動機(jī)缺乏，學(xué)習(xí)興趣淡漠，沒有學(xué)習(xí)動機(jī)，不能回答“我為什么要來這所學(xué)校學(xué)習(xí)這個專業(yè)？”的問題。中職生年齡結(jié)構(gòu)偏小，知識結(jié)構(gòu)水平較低，接受能力差，缺乏對所學(xué)專業(yè)和將來崗位的正確認(rèn)識，普遍存在上課不聽講，課后不學(xué)習(xí)的現(xiàn)象。②不良媒體的誘導(dǎo)，現(xiàn)代社會隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，學(xué)生依靠網(wǎng)絡(luò)媒體所獲取的信息日益增多。網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，對成長中的中職學(xué)生產(chǎn)生很多負(fù)面影響。③家庭教育的失衡，中職學(xué)生普遍存在缺乏母愛、父愛的情況。家庭教育嚴(yán)重失衡，逆反心理嚴(yán)重。
2.問卷調(diào)查是找到問題的好方法
針對影響中職學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量的多種因素，課題組成員進(jìn)行了綜合分析，認(rèn)為學(xué)生的心理因素是導(dǎo)致問題出現(xiàn)的根本原因，而找到問題的最好辦法就是利用問卷發(fā)現(xiàn)問題，根據(jù)問題找到解決問題的辦法。因此通過查閱大量資料，課題組成員擬定了一份問卷，進(jìn)行調(diào)查。
3.問卷結(jié)果分析
通過對我校中專二年級全體學(xué)生進(jìn)行問卷調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)進(jìn)入中專前對他們影響最多的是家長，進(jìn)入學(xué)校后遇到困難后首先找同學(xué)。這說明初中畢業(yè)后，學(xué)生的思想由家庭轉(zhuǎn)入社會，逐漸轉(zhuǎn)化成社會中的人，有問題找周圍的人尋找答案，而不是父母。
4.篩選教科研成果
根據(jù)問卷分析結(jié)果，與我?，F(xiàn)有科研成果共同分析，課題組成員決定選擇校級課題成果《功能小組在中專班班級工作中作用的研究》解決問卷中總結(jié)出的問題。
5.轉(zhuǎn)化對接
課題組經(jīng)過研究，決定在二年級學(xué)生中開展教科研成果的轉(zhuǎn)化實(shí)踐。同時確定一個實(shí)驗(yàn)班，一個對照班，進(jìn)行一個學(xué)期的研究。結(jié)果實(shí)驗(yàn)班的學(xué)生學(xué)習(xí)成績有所提高，學(xué)生個人獲得的各項榮譽(yù)也較對照班多。
三、討論
任何一個教科研成果都應(yīng)具有普遍性，在任何適合的對象群體中都可以得到驗(yàn)證并收到一定的效果。有了科研成果，如何尋找到最適合的實(shí)踐對象；學(xué)生中有了問題，如何尋找到對應(yīng)的科研成果，是一個值得研究的問題。本課題通過找問題-找答案-解決問題的思路，實(shí)踐科研成果的轉(zhuǎn)化研究，通過我們的實(shí)踐發(fā)現(xiàn)找問題-找答案-解決問題的思路是一個教科研成果轉(zhuǎn)化的有效途徑。而課題組在進(jìn)行課題研究的過程中，發(fā)現(xiàn)了很多制約教科研成果轉(zhuǎn)化的因素，現(xiàn)總結(jié)如下。
（一）教育科研觀念存在誤區(qū)
目前，一些教師教育科研觀念存在問題，認(rèn)為教育科研課題只要在自己工作任務(wù)的范圍內(nèi)，具有理論上或?qū)嵺`上的突破和創(chuàng)新就是一個值得研究的課題，研究結(jié)束獲得成果證書就結(jié)束了整個研究過程。甚至有些教師是為了晉升職稱加分而進(jìn)行課題研究。這種教育科研觀念的誤區(qū)直接限制了教育科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的過程，必然會導(dǎo)致成果的轉(zhuǎn)化率低。
（二）各方面成果轉(zhuǎn)化意識淡薄
一些科研管理部門本身對教育科研成果轉(zhuǎn)化的意識就很薄弱，管理過程只局限于課題立項到結(jié)項，忽視成果轉(zhuǎn)化，缺乏成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。另一方面，教師作為教學(xué)和教育科研活動的主體，教育科研成果轉(zhuǎn)化意識淡薄。教師是教育科研過程的參與者，也是教育科研成果的直接踐行者，同時也應(yīng)該是成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施者。教師缺乏對教育科研成果的理解、掌握，自然就會降低對成果的轉(zhuǎn)化意識。
（三）沒有完善的教科研成果轉(zhuǎn)化制度
目前對于教育科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的保障制度并不完善。表現(xiàn)在以下四個方面：①沒有轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制。很少有教師愿意花時間和精力從事成果轉(zhuǎn)化工作，大多數(shù)教師的職稱評定和評優(yōu)評獎都以獲獎情況、學(xué)術(shù)論文、課題作為考核的主要指標(biāo)，而教育科研成果是否轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源根本不予以考慮，而科研的管理部門也缺少轉(zhuǎn)化的機(jī)制建設(shè)。②沒有配套保障措施。首先，沒有經(jīng)費(fèi)的投入。各學(xué)校對科研課題研究都給予支持，但經(jīng)費(fèi)不足是普遍存在問題。成果轉(zhuǎn)化沒有專項資金。缺少資金的支持自然會影響教育科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的積極性。③缺乏教育科研成果向教學(xué)資源轉(zhuǎn)化的平臺。目前，很多學(xué)校與教科研管理部門忽視了成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用場所的建設(shè)、應(yīng)用環(huán)境的營造，使得教育科研成果無用武之地。
參考文獻(xiàn)：
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>> 科研成果在物理光學(xué)教學(xué)中的應(yīng)用 充分發(fā)揮科研成果在本科教學(xué)中的作用 高?？蒲谐晒麘?yīng)用轉(zhuǎn)化現(xiàn)存的深層次問題與解決對策 醫(yī)學(xué)院校科研成果轉(zhuǎn)化中存在的問題與對策 高職院校教育科研成果推廣中的問題與對策 科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容存在的主要問題及對策 基于科研成果轉(zhuǎn)化效率的高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理問題探討 單片機(jī)教研成果在實(shí)踐教學(xué)中的幾點(diǎn)應(yīng)用 淺論高校科研管理部門在促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化中的作用 試析科研管理部門在促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化中的作用 高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化問題與對策 護(hù)理科研成果應(yīng)用現(xiàn)狀 科研成果進(jìn)課堂在有機(jī)化學(xué)教學(xué)中的探索與創(chuàng)新 科研成果豐 教學(xué)育人才 欠發(fā)達(dá)地區(qū)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的問題與應(yīng)對策略 淺議高校科研成果轉(zhuǎn)化存在的問題與對策 淺議高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化存在的問題及對策 “冬眠”的高?？蒲谐晒芊癖弧皢拘选? 促進(jìn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的幾點(diǎn)思考 論高?？蒲谐晒纳虡I(yè)化 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：中國 > 教育 > 科研成果在問題遞進(jìn)式教學(xué)中的應(yīng)用 科研成果在問題遞進(jìn)式教學(xué)中的應(yīng)用 雜志之家、寫作服務(wù)和雜志訂閱支持對公帳戶付款！安全又可靠！ document.write("作者： 閆濤 劉貴民")
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近年來，國際、國內(nèi)的大學(xué)在科研方面都取得了快速發(fā)展。根據(jù)科學(xué)研究的規(guī)律可知，任何一項科研成果的取得都和相關(guān)領(lǐng)域的基本理論、基礎(chǔ)知識和關(guān)鍵技術(shù)密切相關(guān)，并遵循了科學(xué)發(fā)展的普遍規(guī)律。因此，將豐富的科研成果滲入到教學(xué)實(shí)踐中，對于教學(xué)質(zhì)量的提高具有積極意義。但如果只是簡單地將科研成果向?qū)W生進(jìn)行介紹，也起不到相應(yīng)的作用。因此，應(yīng)將科研成果與教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，使科研成果真正成為教學(xué)內(nèi)容的一部分，提高教學(xué)質(zhì)量，真正為人才培養(yǎng)服務(wù)。
基于科研成果進(jìn)行問題遞進(jìn)教學(xué)模式研究的目的是將科研成果研究背后所涉及的知識、方法、規(guī)律轉(zhuǎn)化成教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)實(shí)踐，將科研成果和教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，通過案例的形式呈現(xiàn)給學(xué)員，并將科學(xué)研究中解決的各種難題設(shè)計成不同的問題，引導(dǎo)學(xué)員在解決問題的過程中學(xué)習(xí)知識，提高科學(xué)和工程素養(yǎng)。通過層層遞進(jìn)式的教學(xué)，不僅使學(xué)員掌握解決問題所需要的理論知識，更使其通過解決問題的過程，逐漸掌握系統(tǒng)思維、開放思維、深度思維的科學(xué)思維能力，形成求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神和科學(xué)態(tài)度，逐步具備對工程技術(shù)問題進(jìn)行系統(tǒng)思考、綜合分析和準(zhǔn)確判斷的工程思維能力，掌握工程技術(shù)研究的基本方法，初步具備運(yùn)用工程方法解決實(shí)際問題的工程應(yīng)用能力。
一 科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的研究概況
隨著高等院校對教學(xué)質(zhì)量重視程度的提高，采用先進(jìn)的教學(xué)方法提高教學(xué)質(zhì)量得到了廣泛的重視。普遍認(rèn)為：在高等院校，把教師的科研活動與教學(xué)緊密聯(lián)系起來，并及時把科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容，是豐富課堂授課內(nèi)容和提高教學(xué)質(zhì)量的一個極好的途徑。
就科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源并提高教學(xué)質(zhì)量的實(shí)踐情況來看，國內(nèi)約有50余所院校進(jìn)行了嘗試。如中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）資源學(xué)院的礦產(chǎn)（能源）資源勘查工程國家級教學(xué)團(tuán)隊利用自己的科研優(yōu)勢取得了較好的教學(xué)成績。北京工業(yè)大學(xué)環(huán)境與能源工程學(xué)院也將最新能源科研成果與本科教學(xué)進(jìn)行了結(jié)合應(yīng)用。另外，第二炮兵工程大學(xué)等院校也研究了科研成果在研究生教學(xué)中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
二 阻礙科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的原因
雖然許多高校對科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源進(jìn)行了探討，但現(xiàn)實(shí)應(yīng)用效果卻很不理想。我國高校成千上萬的科研成果并沒有在課程建設(shè)中充分發(fā)揮作用，其表現(xiàn)之一就是我國大學(xué)向?qū)W生提供的課程偏少。據(jù)有關(guān)資料顯示，我國最好的大學(xué)最多也只能為學(xué)生提供3000～6000門課程，而國外最好的大學(xué)則能提供6000～10000門課程。由此可見，課程建設(shè)引入科研成果大有作為。
課程建設(shè)未能充分利用科研成果的原因大致有三：
一是對科研促進(jìn)教學(xué)認(rèn)識不清晰。對于大學(xué)教師而言，教學(xué)與科研是兩項重要任務(wù)。教學(xué)是核心，科研起輔助作用。正是因?yàn)殚L期形成了教學(xué)核心的觀念，割裂了二者之間的聯(lián)系，導(dǎo)致有些老師對科研促進(jìn)教學(xué)認(rèn)識不清晰，簡單地認(rèn)為搞科研就是為了申報成果，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。這就使得本可以作為課程資源的最新研究成果，不能被傳授給學(xué)生，使課堂教學(xué)多年如一日地沿用老數(shù)據(jù)、舊內(nèi)容，造成教學(xué)與科研的嚴(yán)重脫節(jié)。
二是科研成果轉(zhuǎn)化的意識不強(qiáng)。雖然有的教師在教學(xué)中有應(yīng)用科研成果的意識，但僅限于淺淡輒止，不能深入分析。剖析其原因，主要在于把科研成果轉(zhuǎn)化的意識不強(qiáng)，在教學(xué)準(zhǔn)備過程中沒有深入地考慮此類情況。
三是科研成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。由于科研工作的短期效果明顯，而且可以獲得經(jīng)濟(jì)效益和各種獎項，因此長期以來教師對科研工作的重視程度要遠(yuǎn)高于教學(xué)工作。所以，對教學(xué)工作的積極性不高，科研成果在教學(xué)中應(yīng)用的研究也就無從談起了。
綜合國內(nèi)的研究應(yīng)用情況來看，科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是優(yōu)勢學(xué)科體現(xiàn)比較明顯;二是科研成果的轉(zhuǎn)化形式比較單一，對教學(xué)應(yīng)用缺乏系統(tǒng)性的設(shè)計;三是教師的個體行為多于集體教學(xué)行為，在應(yīng)用方面缺少機(jī)制建設(shè)和理論研究。
三 科研成果教學(xué)資源化的理論基礎(chǔ)
把科研成果應(yīng)用于教學(xué)之中，讓教學(xué)內(nèi)容建立在鮮活的科研成果之上，提高教學(xué)效果的研究工作已經(jīng)有之。
1810年，德國著名的教育家威廉?馮?洪堡（Wilhelm Von Humboldt，1767～1835）提出了“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的原則，并成功實(shí)踐于柏林大學(xué)。洪堡的這一教育思想一直影響著其后大學(xué)的發(fā)展，一是使現(xiàn)代大學(xué)具有了教學(xué)與科研的雙重職能;二是賦予了大學(xué)科研的基本特征：與教學(xué)相統(tǒng)一，與人才培養(yǎng)相結(jié)合。深刻領(lǐng)會“洪堡思想”的實(shí)質(zhì)，其精髓在于“將科學(xué)研究成果引入教學(xué)”。
美國研究者米凱拉克和弗雷德里克，曾通過分析富蘭克林?馬歇爾學(xué)院86名教師在五年中科研與教學(xué)成果的平均值得出結(jié)論：在一般小型學(xué)院里教師參加科研活動可能比在規(guī)模較大的大學(xué)里更能對教學(xué)產(chǎn)生影響。在國內(nèi)，北京師范大學(xué)學(xué)者的研究也證實(shí)：教師的科研成果和教師的教學(xué)效果呈現(xiàn)較為顯著的正相關(guān)，大學(xué)教師的科研和教學(xué)存在相互促進(jìn)的關(guān)系。從總體上看，有科研成果的教師的教學(xué)效果顯著好于無科研成果的教師。教師將科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源不僅可以提高課堂教學(xué)效果，還可以提高學(xué)科和專業(yè)的含金量，進(jìn)而達(dá)到提高學(xué)校整體教育質(zhì)量的目的。
德國學(xué)者雅斯貝爾斯指出：“尤其重要的是教學(xué)要以研究成果為內(nèi)容，因此教學(xué)與研究并重是大學(xué)的首要原則。按照我們的大學(xué)理想，最好的研究者才是最優(yōu)秀的教師。只有這樣的研究者才能帶領(lǐng)學(xué)生進(jìn)行真正的求知過程，乃至于科學(xué)的精神。只有他才是活學(xué)問的本身。跟他來往以后，科學(xué)的本來面目才得以呈現(xiàn)。只有自己從事研究的人才有東西教別人，而一般教書匠只能傳授僵硬的東西?！?/p>
科研成果教學(xué)資源化的理論來源于國內(nèi)外的學(xué)者對基于問題的學(xué)習(xí)（PBL，Problem-based Learning）、案例式學(xué)習(xí)（CBL，Case-based Learning）以及探究性學(xué)習(xí)（IBL，Inquiry-based Learning）等的研究。
四 科研成果教學(xué)資源化的意義
科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的形式主要有：科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容，吸收學(xué)員參與科研，科研設(shè)備為教學(xué)服務(wù)，利用已取得成果開展學(xué)術(shù)講座，成果為學(xué)員畢業(yè)論文、畢業(yè)設(shè)計、學(xué)員科技創(chuàng)新服務(wù)等。由于科研成果的正確性、先進(jìn)性、時效性、與教學(xué)對象的兼容性等需要進(jìn)行甄別、討論、確定，所以對不同的轉(zhuǎn)化形式，要對科研成果所具備的要素進(jìn)行調(diào)整、設(shè)計和選取。課題組針對科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的不同形式，研究了科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源的意義和轉(zhuǎn)化流程。
1.以科研成果豐富課堂教學(xué)內(nèi)容
研究成果及時應(yīng)用到課堂講授中，可以為教學(xué)增加時代性、先進(jìn)性。把最新研究動態(tài)、最新學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、最新研究成果介紹給學(xué)生，從而引發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。
2.以科研成果促進(jìn)課程建設(shè)
軍隊院校主要承擔(dān)著為部隊培養(yǎng)人才的任務(wù)，因此在課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法等方面與地方院校有所不同。因此軍隊院校應(yīng)重點(diǎn)編寫特色課程的教材。而科研成果是教師對專業(yè)知識的深刻理解，將科研成果引入教材，有利于體現(xiàn)專業(yè)知識的前沿性和專業(yè)知識研究的過程性，反映教師的科學(xué)思維方式，有利于強(qiáng)化對學(xué)生學(xué)習(xí)思維能力的培養(yǎng)，具有先進(jìn)性和適用性。
科研成果教學(xué)資源化的途徑有很多，以課堂教學(xué)為例的科研成果教學(xué)資源化流程如圖1所示。
首先，教師應(yīng)該明確教學(xué)目標(biāo)和教學(xué)內(nèi)容，然后在此基礎(chǔ)上選擇合適的科研成果。其中，科研成果的甄選要與教學(xué)主題、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)對象相匹配。
其次，在甄選內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行教學(xué)設(shè)計。以工程材料課程為例。該課程涵蓋了許多的抽象知識，怎樣引用科研成果才能讓學(xué)生接收、吸收和消化知識，從而體現(xiàn)科研成果的“教學(xué)附加值”，使學(xué)生既能掌握相應(yīng)理論知識，做到“知源、知取、知用”，又能全面地讓學(xué)生掌握走進(jìn)課堂的科研成果，實(shí)現(xiàn)科研成果的轉(zhuǎn)化，是教學(xué)成果取得成功的關(guān)鍵。
第三，在進(jìn)行理論講解和成果介紹后，一定要重視應(yīng)用總結(jié)。要使學(xué)生在學(xué)習(xí)中清晰地認(rèn)識到科研成果在教學(xué)內(nèi)容中是怎樣應(yīng)用和體現(xiàn)的，尤其是怎么在一般的原理中進(jìn)行創(chuàng)新應(yīng)用的，從而為學(xué)生的創(chuàng)新素質(zhì)培養(yǎng)奠定基礎(chǔ)。
五 科研成果教學(xué)資源化的應(yīng)用
彈簧鋼是工程材料教學(xué)中的一個重要鋼種。它體現(xiàn)了鋼的合金化、相變強(qiáng)化、熱處理等多個原理性知識。如果單純地講解知識，對于沒有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的大學(xué)生而言，會十分困難。但因?yàn)閺椈射摯罅康貞?yīng)用在汽車、發(fā)動機(jī)制造業(yè)和鐵路等行業(yè)中。所以，在進(jìn)行教學(xué)時，可以引入科研成果。教學(xué)設(shè)計如下：
第一，引入。以社會應(yīng)用需求為主題引入。如圖2所示，從目前社會熱點(diǎn)汽車輕量化、列車高速化、運(yùn)量重載化開始，提出彈性懸掛系統(tǒng)的要求。然后分析現(xiàn)有材料的缺陷，從而提出需要改進(jìn)提高的地方，進(jìn)而引出課程所要講的知識點(diǎn)。
第二，教學(xué)內(nèi)容講解與科研成果應(yīng)用。鋼的主要強(qiáng)化元素是碳，碳含量對彈簧鋼性能的影響最大。一般情況下，需要經(jīng)過“淬火+中溫回火”進(jìn)行使用。但隨著彈簧鋼應(yīng)用性能指標(biāo)的提高，單純依靠調(diào)整碳含量已不能滿足需求，所以出現(xiàn)了其他許多合金彈簧鋼。在此過程中，引入含碳較低的如日本的SUP10彈簧鋼（0.47%～0.55%），法國的45C4彈簧鋼（0.41%～0.48%）等科研成果。
六 結(jié)束語
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