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篇1

一、市場(chǎng)由基礎(chǔ)性作用到?jīng)Q定性作用的轉(zhuǎn)變

研究我國(guó)改革開放的軌跡可以發(fā)現(xiàn)，每一次重大改革都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論取得重大突破以后產(chǎn)生的，改革的方向都是調(diào)整和優(yōu)化政府與市場(chǎng)的關(guān)系。

我國(guó)從1992年黨的十四大提出使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用的突破性理論，經(jīng)過十五大、十六大、十七大直到2013年的十的不斷發(fā)展，一直是指導(dǎo)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化改革的思想理論基礎(chǔ)。十八屆三中全會(huì)明確提出市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用，表明我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論又取得了突破性進(jìn)展。對(duì)市場(chǎng)作用的新定位將成為我國(guó)在經(jīng)濟(jì)體制改革中處理政府作用和市場(chǎng)作用的新指南。

1.市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用和決定性作用有什么區(qū)別？

十八屆三中全會(huì)作出的關(guān)于全面深化改革的決定明確提出，經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的重大突破，預(yù)示著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制將迎來(lái)新的重大改革。這里的關(guān)鍵是明確“基礎(chǔ)性”作用和“決定性”作用的內(nèi)涵區(qū)別。

首先，在原來(lái)的市場(chǎng)的“基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用”定義中，實(shí)際上存在兩個(gè)層次的調(diào)節(jié)，即國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源配置，市場(chǎng)在這里起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用；而現(xiàn)在提的市場(chǎng)的“決定性作用”，意味著不再存在兩個(gè)層次的調(diào)節(jié)，市場(chǎng)不再是在政府調(diào)節(jié)下發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，而是自主地起決定性作用。

其次，原來(lái)的基礎(chǔ)性作用定義是通過國(guó)家調(diào)控市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)和政府目標(biāo)，市場(chǎng)起不到?jīng)Q定性作用；而在市場(chǎng)起決定性作用時(shí)，政府所調(diào)控的不是對(duì)資源配置起決定性作用的市場(chǎng)機(jī)制，而是調(diào)控影響宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的價(jià)格總水平、就業(yè)總水平和利率總水平，等等，政府是在沒有干預(yù)市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源配置的前提下，對(duì)其產(chǎn)生的宏觀結(jié)果進(jìn)行調(diào)控。

第三，在基礎(chǔ)性作用定義中，政府需要預(yù)先調(diào)控市場(chǎng)，并時(shí)時(shí)調(diào)控市場(chǎng)；而在市場(chǎng)起決定性作用時(shí)，宏觀調(diào)控是在反映宏觀經(jīng)濟(jì)的失業(yè)率和通貨膨脹率超過上限或下限時(shí)才進(jìn)行，這就給市場(chǎng)作用在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域留下了很大的空間。

2. 為什么由基礎(chǔ)性上升到?jīng)Q定性？

國(guó)家宏觀調(diào)控市場(chǎng)的本意，主要有兩個(gè)方面：一是要求市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源配置能夠貫徹社會(huì)主義的公平目標(biāo)；二是貫徹宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡的目標(biāo)。而實(shí)際效果呢？一方面市場(chǎng)難以貫徹公平目標(biāo)，另一方面宏觀經(jīng)濟(jì)依然屢屢失控。再加上國(guó)家調(diào)控市場(chǎng)具有明顯的主觀性和有限理性缺陷，反而使市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源配置受到各種干擾而達(dá)不到效率目標(biāo)。面對(duì)這種政府失靈，與其達(dá)不到宏觀調(diào)控市場(chǎng)目標(biāo)，不如放開市場(chǎng)作用。

明確市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用，實(shí)際上是回歸到了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本義。經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究效率目標(biāo)，更為重要的是研究實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)的機(jī)制。無(wú)論是經(jīng)濟(jì)學(xué)還是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，共同的結(jié)論是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，只有市場(chǎng)機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，馬克思對(duì)此的說明是：社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間在各個(gè)部門的有效分配的標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)部門耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間總量是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)。其實(shí)現(xiàn)依賴于價(jià)值規(guī)律的充分作用，市場(chǎng)機(jī)制是價(jià)值規(guī)律的作用機(jī)制?！案?jìng)爭(zhēng)，同供求比例的變動(dòng)相適應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，總是力圖把耗費(fèi)在每一種商品上的勞動(dòng)的總量歸結(jié)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)上來(lái)”。（馬克思：《資本論》第3卷，第214頁(yè)，人民出版社2009年版）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此的說明是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的定律，即每一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)都具有帕累托效率，每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)按效率原則競(jìng)爭(zhēng)性地配置資源，能促使資源流向效率高的地區(qū)、部門和企業(yè)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)過了依靠資源投入階段，資源和環(huán)境供給不可持續(xù)問題已經(jīng)非常突出，確確實(shí)實(shí)到了向效率要資源的階段。因此，將資源配置的重任交給市場(chǎng)就顯得更為迫切。

3. 什么是市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用？

市場(chǎng)決定資源配置是靠整個(gè)市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)行來(lái)調(diào)節(jié)的。其基本含義是依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)配置資源，實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化?，F(xiàn)實(shí)表現(xiàn)是市場(chǎng)決定生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)。前提是消費(fèi)者、機(jī)會(huì)均等、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由企業(yè)經(jīng)營(yíng)、資源自由流動(dòng)。顯然，轉(zhuǎn)向市場(chǎng)決定資源配置的體制和機(jī)制會(huì)牽動(dòng)一系列的改革。

所謂市場(chǎng)決定生產(chǎn)什么，是指生產(chǎn)什么東西取決于消費(fèi)者的貨幣選票。市場(chǎng)要起到?jīng)Q定作用，不僅要求生產(chǎn)者企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)和決策，還要求消費(fèi)者，消費(fèi)者自由選擇。生產(chǎn)者按消費(fèi)者需求，按市場(chǎng)需要決定生產(chǎn)什么，才能真正提供社會(huì)所需要的產(chǎn)品。與此相應(yīng)，就要取消各種政府對(duì)企業(yè)生產(chǎn)什么的審批。

所謂市場(chǎng)決定如何生產(chǎn)，是指企業(yè)自主決定自己的經(jīng)營(yíng)方式，自主決定自己的技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)選擇。在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，生產(chǎn)者會(huì)選擇最先進(jìn)的技術(shù)，最科學(xué)的經(jīng)營(yíng)方式，最便宜的生產(chǎn)方法。競(jìng)爭(zhēng)越是充分，資源配置效率越高。與此相應(yīng)的體制安排是打破各種保護(hù)和壟斷，優(yōu)勝劣汰，生產(chǎn)者真正承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

所謂市場(chǎng)決定為誰(shuí)生產(chǎn)，是指生產(chǎn)成果在要素所有者之間的分配，取決于生產(chǎn)要素市場(chǎng)上的供求關(guān)系。市場(chǎng)配置的資源涉及勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理和自然資源。各種資源都有供求關(guān)系和相應(yīng)的價(jià)格，相互之間既可能替代又可能補(bǔ)充。由此就提出資源配置效率的一個(gè)重要方面：最稀缺的資源得到最節(jié)約的使用并且能增加有效供給，最豐裕的資源得到最充分的使用。這種調(diào)節(jié)目標(biāo)是由各個(gè)要素市場(chǎng)的供求關(guān)系所形成的要素價(jià)格所調(diào)節(jié)的。要素使用者依據(jù)由市場(chǎng)決定的生產(chǎn)要素價(jià)格對(duì)投入要素進(jìn)行成本和收益的比較，以最低的成本使用生產(chǎn)要素，要素供給者則依據(jù)要素市場(chǎng)價(jià)格來(lái)調(diào)整自己的供給。與此相應(yīng)的體制安排是各種要素都進(jìn)入市場(chǎng)，各種要素的價(jià)格都在市場(chǎng)上形成，并能準(zhǔn)確地反映各種生產(chǎn)要素的稀缺性，調(diào)節(jié)要素的供求。

市場(chǎng)決定資源配置突出的是市場(chǎng)的自主性。這種自主性不僅表現(xiàn)為市場(chǎng)自主地決定資源配置的方向，同時(shí)也表現(xiàn)為市場(chǎng)調(diào)節(jié)信號(hào)即市場(chǎng)價(jià)格也是自主地在市場(chǎng)上形成，不受政府的不當(dāng)干預(yù)。關(guān)于價(jià)格在市場(chǎng)上形成，經(jīng)濟(jì)學(xué)有過明確的規(guī)定：價(jià)格只有在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)上形成，才能形成準(zhǔn)確反映市場(chǎng)供求的價(jià)格體系，才能反映價(jià)值規(guī)律的要求。當(dāng)年馬克思就指出，市場(chǎng)上“不承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)威”。（馬克思：《資本論》第1卷，第394頁(yè)，人民出版社1972年版）因此，政府就沒有必要再直接定價(jià)。改革以來(lái)，競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域價(jià)格基本上已經(jīng)放開，由市場(chǎng)定價(jià)?，F(xiàn)在需要進(jìn)一步推進(jìn)水、石油、天然氣、電力、交通、電信等壟斷性領(lǐng)域的價(jià)格改革。經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論都指出，壟斷嚴(yán)重削弱市場(chǎng)的活力，從而降低資源配置的效率。壟斷價(jià)格、壟斷收入以及壟斷部門的服務(wù)質(zhì)量問題，本質(zhì)上都是體制問題。根據(jù)政府規(guī)制理論，自然壟斷部門不是所有環(huán)節(jié)都需要政府規(guī)制，其中作為網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)的前向和后向環(huán)節(jié)都可以作為競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，其價(jià)格應(yīng)該在市場(chǎng)上形成。政府定價(jià)范圍就主要限定在重要公用事業(yè)、公益、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)。凡是能由市場(chǎng)形成價(jià)格的都交給市場(chǎng)，政府不進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)。這樣，市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)就更為準(zhǔn)確，市場(chǎng)調(diào)節(jié)范圍就更為廣泛。而且，市場(chǎng)價(jià)格形成不只是指商品價(jià)格，還涉及各種生產(chǎn)要素的價(jià)格體系。按照上述市場(chǎng)要求作為市場(chǎng)調(diào)節(jié)信號(hào)的價(jià)格、利率和匯率都應(yīng)該在市場(chǎng)上形成，反映市場(chǎng)對(duì)各種要素的供求關(guān)系。

顯然，為了保證資源配置的效率，政府更好發(fā)揮作用的首要方面是通過自身的改革使市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用。

二、完善決定資源配置的市場(chǎng)機(jī)制

市場(chǎng)是以包含市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)規(guī)則的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)決定資源配置的。顯然，市場(chǎng)配置資源是否有效，前提是市場(chǎng)機(jī)制是否完善。

根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的界定，市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源要以完全市場(chǎng)為基礎(chǔ)。完全市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)就是經(jīng)典的阿羅―德布魯模型假設(shè)的：對(duì)于任何商品，在任何時(shí)間、任何地點(diǎn)、任何自然狀態(tài)下（任何風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)）都處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，大量的追逐利潤(rùn)（或價(jià)值）最大化的廠商與理性的追逐效用最大化的消費(fèi)者之間相互影響、相互作用。該模型對(duì)完全市場(chǎng)有幾個(gè)最基本的規(guī)定：各種商品都要進(jìn)入市場(chǎng)；各個(gè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的；市場(chǎng)主體（廠商和消費(fèi)者）都是理性的追求最大化。（參見斯蒂格利茨：《社會(huì)主義向何處去》第5頁(yè)，吉林人民出版社1998年版）這就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)定的市場(chǎng)配置資源最為有效是以這種完全市場(chǎng)為標(biāo)準(zhǔn)的。應(yīng)該說，在現(xiàn)實(shí)中這種完全市場(chǎng)并不存在，但它是建設(shè)和完善市場(chǎng)的參照。

現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)達(dá)不到完全競(jìng)爭(zhēng)的條件。市場(chǎng)不完全包括競(jìng)爭(zhēng)不完全、市場(chǎng)體系不完全、信息不完全。在這種不完全的市場(chǎng)調(diào)節(jié)下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)難以達(dá)到效率。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐證明，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)體系并不是完善的。非均衡市場(chǎng)理論指出了價(jià)格剛性、供求對(duì)價(jià)格缺乏彈性、競(jìng)爭(zhēng)不充分會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)不均衡。信息不完全理論指出市場(chǎng)信息不完全既可能導(dǎo)致逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)、免費(fèi)搭車、欠債不還等等機(jī)會(huì)主義行為，也可能導(dǎo)致市場(chǎng)劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的，市場(chǎng)體系和市場(chǎng)秩序的混亂現(xiàn)象比此更為嚴(yán)重?，F(xiàn)實(shí)中存在的市場(chǎng)上過度的“血拼式競(jìng)爭(zhēng)”會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)和社會(huì)的不穩(wěn)定。為了保證市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用，需要著力建設(shè)和完善市場(chǎng)。否則，市場(chǎng)配置資源不會(huì)有效。

從亞當(dāng)?斯密開始一直到哈耶克都是信奉自然秩序。其基本思想是，充分競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果自然形成一種秩序。與此相應(yīng)，建立市場(chǎng)秩序的基本途徑是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。只要競(jìng)爭(zhēng)是充分的，市場(chǎng)秩序就自然形成。現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則強(qiáng)調(diào)，競(jìng)爭(zhēng)要有秩序，市場(chǎng)秩序不完全是自我調(diào)節(jié)自我實(shí)現(xiàn)的。秩序不是自發(fā)形成的，需要自覺建立起競(jìng)爭(zhēng)秩序，從而形成有秩序的競(jìng)爭(zhēng)。這就是無(wú)形的手要在有形的秩序中指揮。這就成為政府更好發(fā)揮作用的重要方面。就我國(guó)現(xiàn)階段來(lái)說，市場(chǎng)秩序建設(shè)突出在以下幾個(gè)方面。

一是規(guī)范和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提。任何商品只有在產(chǎn)權(quán)界定清楚的情況下才能進(jìn)行交易。市場(chǎng)秩序應(yīng)該建立在有效的契約制度和產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上。保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，從根本上說就是保護(hù)其產(chǎn)權(quán)。正如馬克思所說，交易雙方“是作為自由的、在法律上平等的人締結(jié)契約的。契約是他們的意志借以得到共同的法律表現(xiàn)的最后后果?！薄八麄儽仨毘姓J(rèn)對(duì)方是所有者。這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來(lái)的）法權(quán)關(guān)系，是一種反映著經(jīng)濟(jì)關(guān)系的意志關(guān)系?！保R克思：《資本論》第1卷，第199頁(yè)，人民出版社1972年版）顯然，所有權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前提和根本。沒有所有權(quán)，也就沒有契約形式的法權(quán)關(guān)系。在中國(guó)特色社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度框架內(nèi)建立的產(chǎn)權(quán)制度，必須明確公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯。產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)是國(guó)家職能。國(guó)家不只是要保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)，還要保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益。尤其是從法律和制度上對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行明晰的界定和產(chǎn)權(quán)保護(hù)。其中包括規(guī)范產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和交易，保障市場(chǎng)堅(jiān)持等價(jià)交換、平等競(jìng)爭(zhēng)等。

二是建立公平開放透明的市場(chǎng)規(guī)則。任何游戲都有規(guī)則，市場(chǎng)交易也不例外。建立市場(chǎng)規(guī)則也就是規(guī)范市場(chǎng)秩序，這是提高市場(chǎng)調(diào)節(jié)效果，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本的重要途徑。市場(chǎng)機(jī)制之所以具有有效配置資源的功能，就在于其堅(jiān)持市場(chǎng)公平的原則，包括權(quán)利平等、機(jī)會(huì)均等、公平交易、規(guī)則公平。在這種公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，企業(yè)自由進(jìn)出市場(chǎng)，消費(fèi)者自由選擇，要素自由流動(dòng)，交易等價(jià)交換。市場(chǎng)在這樣的公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下配置資源，就能達(dá)到效率目標(biāo)。我國(guó)目前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不公平突出表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是不同所有制經(jīng)濟(jì)的不平等待遇，非公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)際上受到各種形式的歧視；二是存在市場(chǎng)壟斷，相當(dāng)多的屬于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)殘余下來(lái)的行政壟斷，處于壟斷地位的企業(yè)可以操縱市場(chǎng)，獲得壟斷收益；三是國(guó)家和地方出臺(tái)的各種優(yōu)惠和傾斜政策。有優(yōu)惠就有歧視，政策不一視同仁，部分地區(qū)部分企業(yè)獲得某種優(yōu)惠和照顧，造成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)不公平，由此弱化市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)。建設(shè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，突出需要建設(shè)法治化的營(yíng)商環(huán)境，實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入和市場(chǎng)化退出制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域。這里的關(guān)鍵是政府對(duì)負(fù)面清單的制定要真正體現(xiàn)公平開放透明的要求。市場(chǎng)的公開透明要求建立市場(chǎng)信息披露制度。市場(chǎng)信息不完全，獨(dú)享信息的一方可能壟斷和操縱市場(chǎng)，市場(chǎng)交易就達(dá)不到雙贏。信息的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也就凸現(xiàn)出來(lái)。市場(chǎng)參與者為此需要支付信息成本獲取信息。從社會(huì)來(lái)講就需要通過一定的制度安排來(lái)強(qiáng)制市場(chǎng)參與者披露信息，政府也要建立市場(chǎng)信息披露制度，為市場(chǎng)參與者提能過剩、技術(shù)水準(zhǔn)、市場(chǎng)需求等信息，由此從社會(huì)范圍降低信息成本。

三是建立統(tǒng)一開放的市場(chǎng)。統(tǒng)一市場(chǎng)可以從多角度作出規(guī)定：一是從產(chǎn)品和要素的流動(dòng)性角度，統(tǒng)一市場(chǎng)意味著在市場(chǎng)上要素自由流動(dòng)、企業(yè)自由流動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)自由流動(dòng)；二是從各類市場(chǎng)主體的市場(chǎng)地位角度，統(tǒng)一市場(chǎng)是指各類市場(chǎng)主體平等地進(jìn)入各類市場(chǎng)并平等地獲取生產(chǎn)要素；三是從市場(chǎng)規(guī)則角度，各個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)規(guī)則統(tǒng)一，各個(gè)地區(qū)市場(chǎng)按照統(tǒng)一的規(guī)則運(yùn)作。我國(guó)是從自然經(jīng)濟(jì)直接進(jìn)入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，又從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的。因此，我國(guó)的統(tǒng)一市場(chǎng)一直沒有形成。在改革進(jìn)程中已有的財(cái)政稅收制度的改革和地區(qū)發(fā)展政策又強(qiáng)化了地方利益，由此產(chǎn)生的地方保護(hù)主義的市場(chǎng)壁壘，阻礙要素在自由流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)有效配置。現(xiàn)階段建設(shè)統(tǒng)一開放的全國(guó)市場(chǎng)有三個(gè)方面的工作：一是打破地方保護(hù)，地方政府對(duì)本地處于劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)保護(hù)，使處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的企業(yè)和產(chǎn)品因保護(hù)而不能退出市場(chǎng)，造成了資源配置缺乏效率，不能實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置；二是要打破市場(chǎng)的行政性壟斷和地區(qū)封鎖，實(shí)現(xiàn)商品和各種生產(chǎn)要素在全國(guó)范圍自由流動(dòng)，各個(gè)市場(chǎng)主體平等地進(jìn)入各類市場(chǎng)交易；三是打破城鄉(xiāng)市場(chǎng)分割，建設(shè)統(tǒng)一的城鄉(xiāng)市場(chǎng)，其路徑涉及提升農(nóng)村市場(chǎng)化水平，完善農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格在市場(chǎng)上形成機(jī)制，建設(shè)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的土地市場(chǎng)為重點(diǎn)的城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)。

四是完善市場(chǎng)體系。市場(chǎng)體系是資源有效配置的載體。對(duì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)決定資源配置來(lái)說，具有特征性意義的是，資本、土地、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素都要進(jìn)入市場(chǎng)，只有在各種要素都進(jìn)入市場(chǎng)系統(tǒng)并在市場(chǎng)上自由流動(dòng)，市場(chǎng)決定資源配置才能成為現(xiàn)實(shí)。各個(gè)要素市場(chǎng)上的供求調(diào)節(jié)各種要素的價(jià)格，從而調(diào)節(jié)各種生產(chǎn)要素所有者得到的報(bào)酬，才可能有效配置各種資源。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，資源基本上是通過信用渠道配置的，因此完善金融市場(chǎng)體系尤為重要。馬克思當(dāng)年在《資本論》中就明確提出市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的必要條件是，資本有更大的活動(dòng)性，更容易從一個(gè)部門和一個(gè)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門和另一個(gè)地點(diǎn)。這個(gè)條件的前提除了社會(huì)內(nèi)部已有完全的商業(yè)自由外，“信用制度的發(fā)展已經(jīng)把大量分散的可供支配的社會(huì)資本集中起來(lái)?！?在現(xiàn)階段完善金融市場(chǎng)體系，就如十八屆三中全會(huì)所指出的，主要涉及三個(gè)方面，一是各種所有制經(jīng)濟(jì)平等獲取金融資源，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機(jī)構(gòu)；二是完善金融市場(chǎng)調(diào)節(jié)信號(hào)，其路徑是利率市場(chǎng)化，使利率反映資本市場(chǎng)供求并調(diào)節(jié)其供求；三是鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，豐富金融市場(chǎng)層次和產(chǎn)品；四是以金融市場(chǎng)作為對(duì)外開放的通道，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的對(duì)接。

以上四個(gè)方面市場(chǎng)機(jī)制的完善是使市場(chǎng)有效發(fā)揮決定性作用的基礎(chǔ)。而對(duì)政府來(lái)說，更好地發(fā)揮作用必然要改革市場(chǎng)監(jiān)管體系。市場(chǎng)監(jiān)管就是維持市場(chǎng)秩序，保障公平交易，從而保障市場(chǎng)在資源配置中有效發(fā)揮決定性作用。現(xiàn)階段改革市場(chǎng)監(jiān)管體系，重點(diǎn)是解決政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位問題。在監(jiān)管過程中，政府所要遵守的規(guī)則就是，政府必須退出運(yùn)動(dòng)場(chǎng)，不當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”，公正執(zhí)法不吹“黑哨”。

三、政府配置公共資源要尊重市場(chǎng)規(guī)律

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，明確市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用不能放大到不要政府作用，也不能把市場(chǎng)決定資源配置放大到?jīng)Q定公共資源的配置，更不能像新自由主義認(rèn)為的那樣不要政府。

對(duì)政府與市場(chǎng)的作用不能以為強(qiáng)市場(chǎng)就一定是弱政府。政府作用和市場(chǎng)作用不一定是此消彼長(zhǎng)的對(duì)立關(guān)系。以前一時(shí)期的蘇南地區(qū)為例，這里既有政府的強(qiáng)力推動(dòng)又有市場(chǎng)的強(qiáng)大作用。原因就在于，政府和市場(chǎng)不在同一層面發(fā)揮作用。政府強(qiáng)在為市場(chǎng)有效運(yùn)行創(chuàng)造好環(huán)境，如法制、人文的軟環(huán)境，重要基礎(chǔ)設(shè)施的硬環(huán)境；政府強(qiáng)在自身財(cái)力，沒有與民爭(zhēng)利；政府強(qiáng)在對(duì)各級(jí)政府的全面小康和基本現(xiàn)代化的指標(biāo)導(dǎo)引和考核。這種政府的強(qiáng)力推動(dòng)實(shí)際上是支持市場(chǎng)充分發(fā)揮作用。因此，這里強(qiáng)市場(chǎng)的重要標(biāo)志是：世界500強(qiáng)企業(yè)和規(guī)模型民營(yíng)企業(yè)蜂擁而至高度集聚。當(dāng)然，隨著市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用的理論被確認(rèn)，這種強(qiáng)政府和強(qiáng)市場(chǎng)的合作方式也需要轉(zhuǎn)型。

面對(duì)市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用，凡是市場(chǎng)能做的，比政府做得更好的都交給市場(chǎng)。但這并不意味著不要政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。全社會(huì)的資源除了進(jìn)入市場(chǎng)的市場(chǎng)資源外，還有公共資源。公共資源是未明確私人所有的資源，涉及沒有明確私人所有權(quán)的自然資源、政府的法律和政策資源、公共財(cái)政提供的公共性投資和消費(fèi)需求等。公共資源的配置不能由市場(chǎng)決定，原因是公共資源配置是要滿足公共需求，遵循公平原則，只能由政府決定。

根據(jù)一般的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論，在市場(chǎng)決定資源配置的場(chǎng)合，需要政府在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域發(fā)揮作用。其中包括克服貧富兩極分化，克服環(huán)境污染之類的外部性。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，政府（國(guó)家）作為制度變遷的重要基石，其基本功能是保護(hù)有利于效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)明確指出，市場(chǎng)決定資源配置基本上是解決微觀經(jīng)濟(jì)效益、宏觀經(jīng)濟(jì)的總量均衡，而克服高失業(yè)和高通貨膨脹之類的宏觀失控，則要靠政府的宏觀調(diào)控。

綜合上述理論界定，在市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用的條件下，政府要更好配置公共資源，需要政府和市場(chǎng)有明確的邊界。大致可作如下界定：市場(chǎng)決定不了的，如涉及國(guó)家安全和生態(tài)安全的由政府決定；市場(chǎng)失靈的，如公平分配和環(huán)境保護(hù)方面等由政府干預(yù)；市場(chǎng)解決不了的，如涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目由政府安排；市場(chǎng)調(diào)節(jié)下企業(yè)不愿意進(jìn)入的，如公共性、公益性項(xiàng)目由政府安排。在這樣一些領(lǐng)域政府不只是進(jìn)入，而且應(yīng)該充分并且強(qiáng)有力地發(fā)揮作用。政府配置公共資源主要是政策路徑，其中包括利用收入分配政策促進(jìn)社會(huì)公平；通過產(chǎn)業(yè)政策和負(fù)面清單引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)；通過財(cái)政和貨幣政策調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

對(duì)于我們這樣一個(gè)仍然處于社會(huì)主義初級(jí)階段的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說，發(fā)展仍然是硬道理。推動(dòng)發(fā)展理應(yīng)是政府的重要職責(zé)，但政府推動(dòng)發(fā)展的質(zhì)量不高。究其原因，主要就在于對(duì)各級(jí)政府的GDP考核和片面追求GDP的增長(zhǎng)，促使政府利用行政手段配置資源，沒有充分發(fā)揮甚至壓制了市場(chǎng)在配置資源方面的效率功能?，F(xiàn)在國(guó)家明確糾正單純以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度評(píng)定政績(jī)的錯(cuò)誤導(dǎo)向，同時(shí)要求取消優(yōu)惠政策、大幅度減少審批項(xiàng)目，這就為各級(jí)政府?dāng)[脫原有發(fā)展方式的束縛，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用提供了空間。在此前提下，各級(jí)政府還需要承擔(dān)必要的推動(dòng)發(fā)展的任務(wù)。例如，推動(dòng)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化和城鎮(zhèn)化、發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生態(tài)和環(huán)境建設(shè)、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，等等。以上發(fā)展任務(wù)和克服市場(chǎng)失靈，都需要政府通過公共資源的配置來(lái)推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)。

在市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用后，更好發(fā)揮政府作用的一個(gè)重要標(biāo)志是政府行為本身也要遵守市場(chǎng)秩序。政府職能的錯(cuò)位，政府權(quán)力的濫用都會(huì)引起市場(chǎng)秩序的混亂。政府超越了所應(yīng)該擁有的權(quán)限，直接介入了企業(yè)的微觀經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可能造成企業(yè)行為機(jī)制的扭曲。政府也會(huì)失靈，、尋租、行政壟斷還大量存在。除此以外，“由于政策制定者個(gè)人主觀認(rèn)知的困難也會(huì)造成政府的失靈?！保ü椎?豪斯賽尼：《不確定性與認(rèn)證欠缺導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)國(guó)家的政府失靈》，載《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》2004年第2期）針對(duì)這些問題，政府更好發(fā)揮作用的基本路徑是政府作用機(jī)制要同市場(chǎng)機(jī)制銜接，政府配置公共資源同市場(chǎng)配置市場(chǎng)資源應(yīng)該結(jié)合進(jìn)行。

首先，在推動(dòng)發(fā)展方面，政府作用不能孤立進(jìn)行，需要同市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合?，F(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展突出在兩個(gè)方面：一是結(jié)構(gòu)調(diào)整，二是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整主要依靠市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)。我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的突出問題是產(chǎn)能過剩越來(lái)越嚴(yán)重。市場(chǎng)有效配置資源的一個(gè)重要機(jī)制是優(yōu)勝劣汰，只要打破地方保護(hù)，利用市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就能有效淘汰落后的和過剩的產(chǎn)能。但是對(duì)我們這樣的發(fā)展中大國(guó)來(lái)說，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整不能只是靠市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)需要國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策來(lái)引導(dǎo)，尤其是前瞻性培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還是需要政府的引導(dǎo)性投資。再就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)說，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠提供創(chuàng)新的壓力，技術(shù)創(chuàng)新也需要市場(chǎng)導(dǎo)向。但市場(chǎng)配置的是已有資源的問題，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)需要驅(qū)動(dòng)非物質(zhì)資源的創(chuàng)新要素，需要?jiǎng)?chuàng)造新的要素，僅僅靠市場(chǎng)不能完全解決創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)問題。需要國(guó)家推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)：一是國(guó)家實(shí)施重大科學(xué)創(chuàng)新計(jì)劃；二是國(guó)家要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)新兩大創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行集成；三是國(guó)家要對(duì)孵化新技術(shù)提供引導(dǎo)性投資；四是國(guó)家要建立激勵(lì)創(chuàng)新的體制和機(jī)制。

其次，在克服市場(chǎng)失靈方面，政府作用要尊重市場(chǎng)決定的方向。市場(chǎng)決定資源配置必然是資源流向高效率的地區(qū)、高效率的部門、高效率的企業(yè)。堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)行能夠保證結(jié)果的效率，但不能保證結(jié)果的公平，由此產(chǎn)生的貧富分化反映市場(chǎng)失靈。（斯蒂格利茨在近期出版的論著中指出：“已為共知的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最黑暗的一面就是大量的并且日益加劇的不平等，他使得美國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)受到了挑戰(zhàn)：富人變得愈富，而其他人卻面臨著與美國(guó)夢(mèng)不相稱的困苦?！薄恫黄降鹊拇鷥r(jià)》第3頁(yè)，機(jī)械工業(yè)出版社2013年版）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行既有效率目標(biāo)又有公平目標(biāo)，政府有責(zé)任促進(jìn)社會(huì)公平正義，克服這種市場(chǎng)失靈，以體現(xiàn)社會(huì)主義的要求。為了保證市場(chǎng)配置資源的效率，政府貫徹公平目標(biāo)的作用就是進(jìn)入收入分配領(lǐng)域，依法規(guī)范企業(yè)初次分配行為，更多地通過再分配和主導(dǎo)社會(huì)保障解決公平問題。即使要協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展，政府也是在不改變資源在市場(chǎng)決定下的流向的前提下，利用自己掌握的財(cái)政資源和公共資源按公平原則進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付，或者進(jìn)行重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)吸引發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)進(jìn)入不發(fā)達(dá)地區(qū)。

第三，在提供公共服務(wù)方面，政府作用要尊重市場(chǎng)規(guī)律，利用市場(chǎng)機(jī)制。必須由政府提供的公共服務(wù)，并非都要由政府部門生產(chǎn)和運(yùn)作，有許多方面私人部門生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)更有效率。政府通過向私人部門購(gòu)買服務(wù)的方式可能使公共服務(wù)更為有效、更有質(zhì)量。例如，推進(jìn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的一個(gè)重要方面是推進(jìn)基本公共服務(wù)的城鄉(xiāng)均等化，在廣大的農(nóng)村城鎮(zhèn)所要提供的基本公共服務(wù)不可能都由政府包攬，也可采取購(gòu)買服務(wù)的方式?；I集公共資源也是這樣。城市建設(shè)的資金可以由政府為主導(dǎo)建立透明規(guī)范的城市建設(shè)投融資機(jī)制，其中包括地方政府通過發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道，允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)。

第四，在維持市場(chǎng)秩序方面，政府要加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)。建立市場(chǎng)秩序必須高度重視道德規(guī)范建設(shè)，解決好市場(chǎng)秩序的道德基礎(chǔ)即誠(chéng)信問題。只有當(dāng)交易者建立在誠(chéng)信基礎(chǔ)上，所有各種市場(chǎng)規(guī)范才能起作用。社會(huì)信用體系建設(shè)涉及兩個(gè)方面：一方面是制度性信用，即通過各種法定的和非法定的方式建立健全征信體系，通過法律手段嚴(yán)厲打擊欺詐等失信行為；另一方面是道德性信用，即褒揚(yáng)誠(chéng)信、鞭撻失信，形成全社會(huì)共同遵守的道德觀和價(jià)值觀。這兩方面相輔相成，克服機(jī)會(huì)主義行為，使誠(chéng)信成為自覺的行為，也就是自覺地遵從市場(chǎng)秩序。

篇2

連日來(lái)，縣工商局緊急落實(shí)市政府辦公室、市工商局通知精神，立足本地實(shí)際，結(jié)合工商職能，緊鑼密鼓、迅速行動(dòng)，采取六項(xiàng)措施，扎實(shí)做好××高速擁堵滯留車輛司乘人員后勤服務(wù)及市場(chǎng)監(jiān)管工作。

一是高度重視，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。該局黨組接通知后，迅速召開由班子全體、市場(chǎng)監(jiān)管、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、注冊(cè)登記、辦公室、個(gè)私協(xié)和相關(guān)工商所長(zhǎng)參加的黨組擴(kuò)大會(huì)議，傳達(dá)市政府、市局通知精神，要求與會(huì)人員站在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和諧，維護(hù)××乃至××形象，樹立工商部門“三滿意”形象的高度，切實(shí)做好擁堵滯留車輛司乘人員后勤服務(wù)工作，成立了以局長(zhǎng)××為組長(zhǎng)、其他班子成員為副組長(zhǎng)，有關(guān)股室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。

二是緊急啟動(dòng)，制定工作預(yù)案。立足本地實(shí)際和工商職能，由市場(chǎng)監(jiān)管股、車輛管理所、辦公室牽頭，制定了《××縣工商局做好××高速專線擁堵滯留車輛司乘人員后勤服務(wù)和市場(chǎng)監(jiān)管工作預(yù)案》，下發(fā)到相關(guān)工商所立即執(zhí)行。

三是迅速落實(shí)，加強(qiáng)市場(chǎng)本文來(lái)源：文秘站 巡查。認(rèn)真落實(shí)屬地工商所職責(zé)和劃片管理任務(wù)，組建“工商服務(wù)隊(duì)”，深入所轄公路路段，現(xiàn)場(chǎng)提供__小時(shí)全天候監(jiān)管和服務(wù)?？h工商局、個(gè)私協(xié)會(huì)聯(lián)合印制《告轄區(qū)××高速、___沿線經(jīng)營(yíng)戶書》___余份，并在沿線的收費(fèi)崗?fù)?、高速路生活服?wù)區(qū)、沿線各路口經(jīng)營(yíng)店面等醒目予以位置張貼。

四是局所聯(lián)動(dòng)，實(shí)施無(wú)縫監(jiān)管。各沿途工商所認(rèn)真履職，開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)巡查，把好市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，專人現(xiàn)場(chǎng)巡查，嚴(yán)查沿線經(jīng)營(yíng)戶的市場(chǎng)主體資格，加大查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)力度；加強(qiáng)食品等流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)管。依法查處假冒偽劣商品，打擊經(jīng)銷不合格食品特別是有毒有害食品行為；維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。依法打擊強(qiáng)制交易、哄抬物價(jià)、虛假宣傳、商業(yè)欺詐及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)營(yíng)行為；作好_____值班工作，充分發(fā)揮_____綜合網(wǎng)絡(luò)作用，及時(shí)受理、妥善處理?yè)矶聹糗囕v司乘人員消費(fèi)投訴、申訴、舉報(bào)及咨詢，營(yíng)造放心、滿意消費(fèi)環(huán)境，堅(jiān)決防止消費(fèi)糾紛引發(fā)群體、不穩(wěn)定事件。

五是靠前指揮，現(xiàn)場(chǎng)督察督辦。該局黨組書記、局長(zhǎng)××擔(dān)任總指揮，__小時(shí)開機(jī)應(yīng)對(duì)此項(xiàng)工作的緊急事務(wù)。分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，落實(shí)屬地工商所職責(zé)和劃片管理任務(wù)，對(duì)各轄區(qū)工商所出現(xiàn)的緊急問題當(dāng)場(chǎng)處理。

篇3

內(nèi)容提要：監(jiān)管與自律、自治是資本市場(chǎng)的永恒的主體。沒有適度的監(jiān)管難以自發(fā)地建立公平和有效競(jìng)爭(zhēng)的資本市場(chǎng)秩序，確保交易安全和廣大投資者的利益；而一個(gè)缺乏自律和自治的資本市場(chǎng)，必然是市場(chǎng)交易主體缺乏活力，資源配置效益低下的市場(chǎng)。對(duì)政府監(jiān)管產(chǎn)生強(qiáng)烈依賴，以至于無(wú)法生成自律、自治環(huán)境機(jī)制的資本市場(chǎng)，永遠(yuǎn)也不可能走向成熟。我國(guó)資本市場(chǎng)以政府為主導(dǎo)，管制過甚，自律、自治受到無(wú)形壓制的發(fā)展模式，必須扭轉(zhuǎn)、過渡到監(jiān)管與自律、自治并重，二者有機(jī)統(tǒng)一的軌道上，才能使我國(guó)資本市場(chǎng)最終走向成熟。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資本市場(chǎng)必須營(yíng)造一個(gè)監(jiān)管與自律、自治對(duì)立統(tǒng)一的市場(chǎng)環(huán)境，才能實(shí)現(xiàn)法律調(diào)整對(duì)安全和效益的追求。然而，法律如何把握適度監(jiān)管的領(lǐng)域，為各類市場(chǎng)主體保留適宜其生存和持續(xù)發(fā)展的空間，則是整個(gè)資本市場(chǎng)能否良性運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。資本市場(chǎng)的監(jiān)管應(yīng)建立在市場(chǎng)機(jī)制配置資源的基礎(chǔ)上，尊重資本市場(chǎng)的規(guī)律，注重宏觀調(diào)控，間接管理，多采用經(jīng)濟(jì)手段保持市場(chǎng)主體的獨(dú)立性和自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。不因監(jiān)管的存在而使市場(chǎng)主體喪失經(jīng)營(yíng)的靈活性和活力，不因監(jiān)管而妨礙其效益的增長(zhǎng)。

一、監(jiān)管與自律、自治在資本市場(chǎng)發(fā)展中的地位與作用

古典自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派崇尚自由經(jīng)濟(jì)，主張經(jīng)濟(jì)的自由放任，反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。完全競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)模型能夠?qū)崿F(xiàn)資源的帕累托效率配置。即個(gè)體消費(fèi)者的效率最大化行為和廠商利潤(rùn)最大化行為將通過“看不見的手”使資源的配置達(dá)到一個(gè)理想的狀態(tài)：任何變動(dòng)若不使任何他人的境況變壞就不能使任何一個(gè)人的境況變好。這一理想狀態(tài)不需要政府的任何干預(yù)或公共政策，這是一個(gè)自我調(diào)節(jié)和修正的過程。最小政府理論以人類平等、自由、公正和人權(quán)神圣不可侵犯為最高的價(jià)值，堅(jiān)信個(gè)人的主體權(quán)力能力、自我控制能力、自我約束能力和自我實(shí)現(xiàn)能力是實(shí)現(xiàn)公平、正義、平等、自由和福利的唯一途徑。因此，政府只履行守夜人和交通警察的職能。政府的功能只局限于“保護(hù)所有的公民免受暴力、盜竊和欺詐，……確保合同的履行與實(shí)施。”最小的政府和管得最少的政府就是最好的政府。然而，現(xiàn)實(shí)生活中這種完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)從來(lái)就沒有存在過。20世紀(jì)20年代末30年代初的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，隨之宣告了自由放任經(jīng)濟(jì)政策的終結(jié)。針對(duì)經(jīng)濟(jì)放任造成的后果，凱恩斯主義主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，20世紀(jì)70年代初，西方國(guó)家出現(xiàn)的了大量失業(yè)和物價(jià)高漲并存的“停滯膨脹”，使凱恩斯主義的理論和經(jīng)濟(jì)政策陷于破產(chǎn)。歷史事實(shí)告訴我們，當(dāng)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既不是放任自流的經(jīng)濟(jì)，也不是政府全面管制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)二者缺一不可。

政府監(jiān)管和調(diào)控市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)理由，首先，是因?yàn)槭袌?chǎng)的失靈。非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性的純公共物品與非競(jìng)爭(zhēng)、可排他、可市場(chǎng)化的公共物品供給不足，以及競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性的公共產(chǎn)權(quán)的過度消費(fèi)和投資不足，使市場(chǎng)機(jī)制的帕累托配置效率失靈；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性、自然壟斷、信息不對(duì)稱，以及競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的其他局限性均會(huì)引起市場(chǎng)的失靈。其次，自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)必然走向壟斷和市場(chǎng)支配地位的濫用，反過來(lái)妨礙、排斥或限制競(jìng)爭(zhēng)；再次，市場(chǎng)調(diào)節(jié)無(wú)法自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的平衡，而且市場(chǎng)調(diào)節(jié)的事后性，只能通過對(duì)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重的破壞和巨大的資源浪費(fèi)，才能恢復(fù)經(jīng)濟(jì)總量的再次平衡。最后，市場(chǎng)主體作為經(jīng)濟(jì)人均有追求自我利潤(rùn)最大化的傾向和人性惡的一面，這樣，市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)的過程中就會(huì)不可避免地出現(xiàn)損人利己的現(xiàn)象。美國(guó)憲法之父麥迪遜就曾設(shè)問“政府之存在不就是人性的最好的說明嗎？如果每個(gè)人都是天使政府就沒有存在的必要了?！薄叭绻麤]有一個(gè)組織來(lái)防范做惡者，來(lái)明確界定何為惡行的規(guī)則，個(gè)人就不可能和平地追求自己的利益，私有產(chǎn)權(quán)也不可能得到有效的保障?！辟Y本市場(chǎng)作為作為整個(gè)市場(chǎng)體系的重要組成部分，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益，維護(hù)公平、競(jìng)爭(zhēng)、高效的市場(chǎng)秩序，對(duì)資本市場(chǎng)必要的管制，自不待言。例如，在股票市場(chǎng)上，由于信息不對(duì)稱，在股票的發(fā)行人與股票的認(rèn)購(gòu)人之間，發(fā)行人關(guān)于自己股票的質(zhì)量信息，知道的要比認(rèn)購(gòu)人全面的多。當(dāng)投資者無(wú)法區(qū)別質(zhì)量較高的股票與較低的股票時(shí)，較高質(zhì)量的股票就會(huì)以低于投資者能夠確知兩種股票差異時(shí)的價(jià)格出售。這樣，就會(huì)出現(xiàn)劣質(zhì)股票將優(yōu)質(zhì)股票驅(qū)逐出市場(chǎng)的現(xiàn)象。政府監(jiān)管除了具有消除資本市場(chǎng)失靈的負(fù)面影響的防范作用外，還有積極的促進(jìn)功能。第一，政府監(jiān)管有助于資本資源的優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率；第二，政府的監(jiān)管能夠?qū)崿F(xiàn)公平、正義的理想社會(huì)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，處于平等、自由和公正交易秩序中的每一個(gè)人和企業(yè)都是自我利益實(shí)現(xiàn)的最佳判斷者。“一個(gè)好的社會(huì)必須具有限制個(gè)人的選擇干涉別人選擇程度的機(jī)制；一個(gè)好的社會(huì)應(yīng)該具有暢通的讓所有的人都廣泛參與決定私人物品和社會(huì)物品配置的制度機(jī)制；一個(gè)好的社會(huì)應(yīng)盡一切可能消除天賦性的與生俱來(lái)的特權(quán)與不平等，而讓人的后天努力成為處于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的哪一個(gè)紐結(jié)點(diǎn)上的惟一決定性的因素?！痹诠丝磥?lái)，如果沒有經(jīng)濟(jì)自由，就不可能有進(jìn)步。企圖要求社會(huì)所有的人按照一個(gè)人或者某些人的指令進(jìn)行生活，從而操縱人與人之間的互動(dòng)活動(dòng)，這種企圖必將阻礙那種可以實(shí)現(xiàn)物質(zhì)和技術(shù)進(jìn)步的社會(huì)秩序的生成。政府不應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)號(hào)施令，而應(yīng)當(dāng)創(chuàng)設(shè)和執(zhí)行有關(guān)財(cái)產(chǎn)、交換的法律，從而使人們能夠以最有利于創(chuàng)造財(cái)富的方式彼此互相交往。政府恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)應(yīng)當(dāng)是保證個(gè)人能夠充分地以自己覺得最合適的方式利用其知識(shí)和才能。“法律恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)則是為生活于其中的個(gè)人創(chuàng)造一個(gè)私域，使他們能按自己的意愿活動(dòng)。”哈耶克進(jìn)一步認(rèn)為，最優(yōu)的社會(huì)就是個(gè)人透過競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)公平地發(fā)揮自己的能力，并獲得地位和物質(zhì)財(cái)富的社會(huì)，而在此競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，人們享有交換自由和私人財(cái)產(chǎn)，政府并不控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的細(xì)節(jié)。發(fā)達(dá)、良好的資本市場(chǎng)市場(chǎng)環(huán)境應(yīng)當(dāng)建立在廣大市場(chǎng)主體主動(dòng)性自律的基礎(chǔ)之上，而不是完全依賴于監(jiān)管。主要靠政府監(jiān)管才能維持秩序，市場(chǎng)主體普遍缺乏自律意識(shí)，違規(guī)操作盛行的資本市場(chǎng)，這種狀況，只能說明資本市場(chǎng)遠(yuǎn)未成熟。私法自治精神僅在于“實(shí)現(xiàn)下述思想：即任何人均可隨其所欲，訂立契約，作成遺囑，設(shè)立社團(tuán)。”資本市場(chǎng)的各類主體，無(wú)論是商業(yè)銀行、信托投資公司、證券公司、上市公司，中介機(jī)構(gòu)、證券交易所等法人團(tuán)體，還是在資本市場(chǎng)投資的個(gè)人，都是獨(dú)立的市場(chǎng)主體，法律必須確保他們能夠行使自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，根據(jù)自己的決策，自由地開展資本經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，努力實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。同業(yè)者為了自身的共同利益，按照自愿的原則可以依法建立自律性組織，維護(hù)團(tuán)體的共同利益，協(xié)調(diào)團(tuán)體與成員之間的利益，促進(jìn)資本市場(chǎng)同業(yè)者的健康發(fā)展。

資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)要有效地發(fā)揮作用，需要政府從事大量的活動(dòng)以使其正常地運(yùn)轉(zhuǎn)，在其不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的時(shí)候要彌補(bǔ)其缺陷，但是在能夠創(chuàng)造出競(jìng)爭(zhēng)的地方就必須依賴競(jìng)爭(zhēng)。哈耶克認(rèn)為，如果政府的管理和計(jì)劃是為了促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，或者是在競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法正常發(fā)揮作用的時(shí)候采取行動(dòng)，就不應(yīng)當(dāng)進(jìn)行反對(duì)，但是除此以外的一切政府活動(dòng)都是非常危險(xiǎn)的。監(jiān)管與自律、自治是資本市場(chǎng)的永恒的主體。沒有適度的監(jiān)管難以自發(fā)地建立公平和有效競(jìng)爭(zhēng)的資本市場(chǎng)秩序，確保交易安全和廣大參與市場(chǎng)交易者的利益；而一個(gè)缺乏自律和自治的資本市場(chǎng)，必然是市場(chǎng)交易主體缺乏活力，資源配置效益低下的市場(chǎng)。對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行全面的管制就必然會(huì)排斥市場(chǎng)，這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的做法，完全不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既不是古典自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派所倡導(dǎo)的放任自流純而又純的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也不是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行全面干預(yù)的經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是政府可宏觀調(diào)控，適度監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)。

二、我國(guó)資本市場(chǎng)的監(jiān)管范圍與自律、自治空間

資本市場(chǎng)不是全面管制或無(wú)縫隙監(jiān)管的市場(chǎng)，也不是放任自流的純粹的市場(chǎng)。前者，無(wú)異于對(duì)市場(chǎng)的取締或?qū)κ袌?chǎng)機(jī)制的全面扼殺；后者，則難以克服資本市場(chǎng)的局限性，防止資本市場(chǎng)失靈帶來(lái)的災(zāi)難。由于人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中所利用的大量的知識(shí)并不能集中于一個(gè)人的頭腦中，而只能由不同的人掌握分離的知識(shí)。即便是政府也不可能掌握資本市場(chǎng)交易過程中所需要的全部知識(shí)和信息，因此，對(duì)資本市場(chǎng)實(shí)行全面的管制，使其按照事先的計(jì)劃運(yùn)轉(zhuǎn)，不可能造就一個(gè)良性的資本市場(chǎng)。這一點(diǎn)早已被我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的教訓(xùn)所證實(shí)。為了建立一個(gè)高效和公正的資本市場(chǎng)，我們不需要政府非得無(wú)所不知、無(wú)所不能、無(wú)處不在、無(wú)限仁慈，任何時(shí)代、任何國(guó)家的政府都不可能這樣，也完全沒有必要這樣。一個(gè)發(fā)達(dá)、健全和成熟的資本市場(chǎng)必須是既有健全的嚴(yán)格監(jiān)管體系和手段，又有市場(chǎng)主體自主經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的自治空間；同時(shí)，要建立政府監(jiān)管與市場(chǎng)交易主體自治之間進(jìn)行溝通的渠道，發(fā)揮行業(yè)自律組織的橋梁和中介作用，協(xié)調(diào)社會(huì)公共利益、行業(yè)利益與個(gè)體利益的。梁定邦先生曾經(jīng)指出，空間和社會(huì)秩序是法律的兩個(gè)重要因素，“沒有秩序的話社會(huì)無(wú)法發(fā)展；沒有空間就不能調(diào)動(dòng)一個(gè)民族的積極性一個(gè)社會(huì)的積極性?！彼?，法律本身一定要有它的框架，有它的規(guī)范，使得每一人都知道這條路是寬的；使得每一人去走的時(shí)候，能發(fā)揮它的替能，它才是算好的法律。關(guān)于資本市場(chǎng)中的監(jiān)管與自律、自治的關(guān)系，就深層次而言，實(shí)際上反映了個(gè)體、團(tuán)體與社會(huì)公共利益之間的關(guān)系?！半m然我們?yōu)樯鐣?huì)利益著想，但仍必須重視個(gè)人利益。”我們必須考慮維護(hù)資本市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益的整體要求和每個(gè)市場(chǎng)主體的單獨(dú)要求，承認(rèn)并保證市場(chǎng)主體享有充分的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，可以通過自身努力經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，去追求盈利目標(biāo)的最大化。“政府最好的管理就是讓人們非常自由也竭力創(chuàng)造他們自己的幸福?！睂?duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管應(yīng)以宏觀管理為主，微觀管理為輔。資本市場(chǎng)需要監(jiān)管的事項(xiàng)應(yīng)該是市場(chǎng)主體不能做、不愿做或做不好事，“關(guān)于公民個(gè)人知道的更清楚、更加擅長(zhǎng)的那些事，國(guó)家并沒有越俎代庖；相反地它做的是，即使個(gè)人有所了解，單靠他自己的力量也無(wú)法進(jìn)行的那些事?！?/p>

（一）我國(guó)資本市場(chǎng)中的監(jiān)管范圍

關(guān)于資本市場(chǎng)的組織、運(yùn)行，哪些事項(xiàng)和方面屬于政府監(jiān)管的領(lǐng)域？哪些事項(xiàng)和方面政府不應(yīng)該插手，而應(yīng)該由資本市場(chǎng)的參與者自治和自律？這個(gè)問題在立法上，即使不能做出詳細(xì)的劃分，也必須進(jìn)行原則性的明確界定。關(guān)于這個(gè)問題的處理，我國(guó)立法往往從規(guī)定監(jiān)管機(jī)關(guān)的職責(zé)入手。我國(guó)《銀行監(jiān)督管理法》第三章[2]規(guī)定了國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，可概括歸納為：（1）依法制定并對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（2）依照法定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍；（3）對(duì)發(fā)生變更的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)起人或持有股份達(dá)法定比例的股東的資金來(lái)源、財(cái)務(wù)狀況、資本的補(bǔ)充能力和誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查；（4）辦理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的審查批準(zhǔn)和備案；（5）對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)行任職資格管理；（6）制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則[3]；（7）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照法律規(guī)定，如實(shí)向社會(huì)公眾披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、董事和高級(jí)管理人員變更以及其他重大事項(xiàng)等信息。我國(guó)新《證券法》第179條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職權(quán)：（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)；（2）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）依法對(duì)證券的發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督；（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；（6）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（8）法律、行政法律規(guī)定的其他職責(zé)?！蹲C券投資基金法》第76條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：（1）依法制定證券投資基金監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（2）辦理基金備案；（3）對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；（4）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）監(jiān)督基金的信息披露情況；（6）指導(dǎo)和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

從以上條款關(guān)于監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定，我們可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管領(lǐng)域十分寬泛，其確切的范圍可以從橫向范圍和縱向范圍兩個(gè)方向加以把握。首先，關(guān)于資本市場(chǎng)監(jiān)管的橫向范圍。資本市場(chǎng)受監(jiān)管的對(duì)象包括各類市場(chǎng)主體、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)自組織及其行為。其中應(yīng)接受監(jiān)管的主體有：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券的發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券、基金同業(yè)協(xié)會(huì)等。此外，對(duì)證券公司、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等商事主體的監(jiān)管還向內(nèi)延伸至市場(chǎng)主體的高管人員，以及證券從業(yè)人員，向外擴(kuò)張到其發(fā)起人、控股股東和其他關(guān)聯(lián)主體。納入監(jiān)管的市場(chǎng)行為，包括銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)方式；證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算；信息披露；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)起人或持有股份達(dá)法定比例的股東的變動(dòng)情況。從資本市場(chǎng)的體系看，監(jiān)管覆蓋了股票市場(chǎng)、公司并購(gòu)市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)等。其次，關(guān)于資本市場(chǎng)監(jiān)管的縱向范圍。從各種類市場(chǎng)主體的設(shè)立、變更到終止，從經(jīng)營(yíng)決策、執(zhí)行到市場(chǎng)交易結(jié)果等均被納入全過程的監(jiān)管，甚至縱深到市場(chǎng)主體的人事安排、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)品種和內(nèi)控機(jī)制。幾乎構(gòu)筑了一個(gè)全方位、立體式的監(jiān)管系統(tǒng)。

（二）我國(guó)資本市場(chǎng)主體自律和自治的空間

資本市場(chǎng)的自律是指市場(chǎng)主體的自我管理，“當(dāng)私人領(lǐng)域的某一部分的成員承擔(dān)起監(jiān)督他們自己事務(wù)的責(zé)任時(shí)自律就發(fā)生了?！保?）（p395）我國(guó)資本市場(chǎng)主體與國(guó)外較發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)上的主體相比，無(wú)論是公司自治空間，還是自律空間均相對(duì)要狹小的多。主要表現(xiàn)為：（1）無(wú)論是商業(yè)銀行、投資公司、保險(xiǎn)公司、證券公司，還是上市公司均存在國(guó)有股一股獨(dú)大的現(xiàn)象，仍然無(wú)法做到政企分開，企業(yè)不能實(shí)現(xiàn)完全的自主決策。無(wú)限的政府監(jiān)管對(duì)這些市場(chǎng)主體的擠壓，致使它們能夠擁有的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)十分有限，幾乎沒有自我發(fā)展、自我完善和自我約束的能力。（2）證券公司、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司和信托投資公司實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)范圍和種類必須在核定的范圍開展，不能自主地拓展業(yè)務(wù)，金融工具的創(chuàng)新也受到很大的限制。（3）行業(yè)自律組織除了為成員企業(yè)提供服務(wù)，基本上無(wú)法肩負(fù)起對(duì)成員企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)。這種局面的形成在我國(guó)并不是偶然的，其主要原因是我國(guó)市場(chǎng)主體歷史上缺乏自律的傳統(tǒng)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府部門長(zhǎng)于管制，疏于發(fā)展，習(xí)慣于用行政手段管理市場(chǎng)，不擅長(zhǎng)依靠經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的慣性在我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)育十多年的歷程中欲罷不能，陰魂不散，致使當(dāng)前國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)依然盛行非市場(chǎng)化運(yùn)作的傾向。

三、資本市場(chǎng)監(jiān)管、自律、自治的模式

資本市場(chǎng)由于政府管制與自律、自治各自所占比重不同，資本市場(chǎng)是以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，還是以市場(chǎng)主體自律、自治為基礎(chǔ)，還是實(shí)行政府管制與自律、自治有機(jī)結(jié)合將會(huì)形成不同的模式。各種模式是資本市場(chǎng)監(jiān)管、自律和自治現(xiàn)實(shí)化的具體表現(xiàn)。在世界范圍內(nèi)各國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制，主要分為集中型管理體制、自律型管理體制和其他介于二者之間的折衷體例。目前，我國(guó)資本市場(chǎng)所采用運(yùn)作模式雖然屬于集中管理型，它在形式上貌似美國(guó)的監(jiān)管體制，但是在實(shí)質(zhì)上卻存在著很大的差異。

（一）美國(guó)集中監(jiān)管模式。以美國(guó)為代表的集中型管理體制表現(xiàn)為，國(guó)家制定專門的證券管理法，設(shè)立全國(guó)性的專門證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)的證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一管理。美國(guó)有關(guān)資本市場(chǎng)的立法和規(guī)章分為三級(jí)：一是美國(guó)聯(lián)邦立法，其中包括1933年的證券法、銀行法，1934年的證券交易法，1935年公用事業(yè)控股公司法，1939年的信托法，1940年的投資公司法，1949年的投資顧問法，1995年的金融競(jìng)爭(zhēng)法，1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法，2002年的薩班斯—奧克利法案。另外，還包括證券監(jiān)督委員會(huì)依照法律授予證券交易所、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)、證券商協(xié)會(huì)等制定規(guī)章和自治規(guī)則。美國(guó)設(shè)立了直接隸屬于總統(tǒng)的證券集中管理機(jī)構(gòu)，證券交易委員會(huì)（SEC），獨(dú)立行使職權(quán)，對(duì)全國(guó)性的證券交易所制定補(bǔ)充規(guī)定。二是各州制定的證券、金融、保險(xiǎn)和公司方面的立法。三是由自律機(jī)構(gòu)如證券交券商、投資公司，以及證券的發(fā)行和交易實(shí)施全面的監(jiān)督管理權(quán)。證券交易委員會(huì)（SEC），將全國(guó)劃分為9個(gè)區(qū)，每個(gè)分區(qū)設(shè)立分區(qū)委員會(huì)，負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實(shí)管理政策與措施。美國(guó)在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，契約自由和企業(yè)自治理念的指導(dǎo)下，對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管的主要方式是注重上市公司等市場(chǎng)主體信息的披露，解決信息不對(duì)問題，增加市場(chǎng)的透明度；強(qiáng)化董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理者的誠(chéng)信義務(wù)和管理職責(zé)，注重發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)資本流動(dòng)的自我調(diào)節(jié)作用，較少采用行政管制手段。因此，在美國(guó)無(wú)論是立法或是政府的監(jiān)管措施都給市場(chǎng)主體實(shí)行自律、自治留有足夠的余地。

（二）英國(guó)自律型監(jiān)管模式。自律性的管理體制則表現(xiàn)為，除了國(guó)家必要的立法外，政府較少干預(yù)證券市場(chǎng)，對(duì)證券市場(chǎng)的管理主要依賴于證券交易所和證券商協(xié)會(huì)等組織進(jìn)行自律管理。英國(guó)在20世紀(jì)80年代之前，資本市場(chǎng)由自愿建立的行業(yè)、專業(yè)和社會(huì)組織自主監(jiān)管它們帶有共同利益的事務(wù)，已形成自律性傳統(tǒng)。證券和投資委員會(huì)、證券交易所、職業(yè)機(jī)構(gòu)和各類公司等一系列私人運(yùn)作的組織，在沒有法定權(quán)利和不直接向政府官員負(fù)責(zé)或報(bào)告的情況下監(jiān)督資本市場(chǎng)的活動(dòng)?！?986年的金融服務(wù)法》改變了以往的狀況，使資本市場(chǎng)的組織和活動(dòng)“在法律的框架內(nèi)自律”。英國(guó)證券和投資委員會(huì)是一個(gè)私人公司而不是一個(gè)政府機(jī)構(gòu)，其主席由財(cái)政部和英格蘭銀行任命，并借此對(duì)其政策施加影響。它必須按照1986年的《金融服務(wù)法》對(duì)證券市場(chǎng)行使監(jiān)管權(quán)，沒有完全的自，當(dāng)它不能發(fā)揮令人滿意的作用時(shí)，財(cái)政部可以取消賦予它的權(quán)力并親自行使這些權(quán)力。結(jié)果是在很大程度上，使證券和投資委員會(huì)具有半官方和半私人公司的性質(zhì)。因此，于其說1986年之后，英國(guó)證券市場(chǎng)的管理模式是一種“自律模式”，不如說它是一種“共同管理體制”。英國(guó)1997年10月成立了金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）被授予對(duì)銀行、證券、期貨以及保險(xiǎn)業(yè)廣泛的監(jiān)管權(quán)，更進(jìn)一步強(qiáng)化了這種共同監(jiān)管的體制。然而，英國(guó)自律的傳統(tǒng)仍然是資本市場(chǎng)運(yùn)作的基礎(chǔ)，市場(chǎng)準(zhǔn)入條件及資格、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的確定，市場(chǎng)秩序的建立與維護(hù)繼續(xù)掌管在自律組織手中。只有出現(xiàn)自律、自治不能，或者不能湊效時(shí)，政府監(jiān)管部門才出面加以干預(yù)

（三）我國(guó)政府主導(dǎo)資本市場(chǎng)的運(yùn)作模式。我國(guó)自1998年11月國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)“三定”方案，確定其為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)，到按照分業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的原則，陸續(xù)成立了銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)，完成了我國(guó)資本市場(chǎng)由多頭、分散、重復(fù)、交叉管理到集中、專門、統(tǒng)一管理的體系構(gòu)架。在政府行政力量的大力推動(dòng)下，我國(guó)的公司實(shí)務(wù)和證券市場(chǎng)只用了短短十幾年的時(shí)間，就走完西方國(guó)家花費(fèi)了一百多年時(shí)間才經(jīng)過的歷程，并取得了一定的成績(jī)，不能不說是一個(gè)奇跡。但是，我國(guó)資本市場(chǎng)新興加轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn)，也存在諸多先天不足的問題，例如，市場(chǎng)體系不完整、股市二元化，上市公司的流通股比例偏低，“國(guó)有股一股獨(dú)大”，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司和上市公司等市場(chǎng)主體的獨(dú)立性差，法人治理機(jī)制不健全等問題。由于過去長(zhǎng)期實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)使政府擅長(zhǎng)運(yùn)用行政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而采取法律手段和經(jīng)濟(jì)手段管理經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)不足，企業(yè)和其他社會(huì)組織缺乏自律和自治的傳統(tǒng)。新《證券法》第8條規(guī)定：“在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。”這一規(guī)定確立了我國(guó)資本市場(chǎng)“政府集中統(tǒng)一監(jiān)管為主，并輔之心行業(yè)自律的運(yùn)作模式”。目前，政府對(duì)資本市場(chǎng)的管理依然停留在管人事、管資產(chǎn)、管審批、管業(yè)務(wù)的層面，資本市場(chǎng)的運(yùn)行過度地依賴于政府的監(jiān)管。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，我國(guó)資本市場(chǎng)在改革開放的過程中僅證券市場(chǎng)已廢除的行政許可事項(xiàng)就有49項(xiàng)，但是繼續(xù)保留的行政許可事項(xiàng)仍然達(dá)54項(xiàng)之多。資本市場(chǎng)往往陷入一管就死，一放就亂，惡性循環(huán)的怪圈。這充分說明，我國(guó)資本市場(chǎng)動(dòng)作的模式是一種“政府主導(dǎo)下，集中監(jiān)管”的形式，市場(chǎng)主體對(duì)政府監(jiān)管的強(qiáng)烈依賴，極難生成資本市場(chǎng)的自治和自律機(jī)制。近來(lái)，股市交易量不斷的下滑，市場(chǎng)缺乏可預(yù)期性，投資者對(duì)市場(chǎng)信心不足，券商大面積虧損，其中有一大批成為被托管、被拯救或倒閉的對(duì)象。盡管原因復(fù)雜，但是其主要的癥結(jié)不外乎出在監(jiān)管的過多、過死，管理手段滯后、缺乏合理性與市場(chǎng)主體自律、自治功能未能充分發(fā)揮上面。因此，我國(guó)資本市場(chǎng)存在的問題不是要不要監(jiān)管，而是如何把適當(dāng)、合理的監(jiān)管與企業(yè)和投資者充滿活力的自律和自治有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

四、監(jiān)管、自律、自治在資本市場(chǎng)中協(xié)調(diào)效用的實(shí)現(xiàn)

一個(gè)良性的、理想的資本市場(chǎng)應(yīng)該是一個(gè)公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，通過必要的監(jiān)管與自律、自治形成了良好的信用基礎(chǔ)，信息公開、價(jià)格真實(shí)，市場(chǎng)主體可以較自由的進(jìn)入市場(chǎng)和退出市場(chǎng)，每一個(gè)市場(chǎng)主體按照自我判斷以自己的經(jīng)營(yíng)方式去追求利潤(rùn)最大化，投資者利益能夠獲得充分的保護(hù)。為了實(shí)現(xiàn)理想資本市場(chǎng)的理念，我國(guó)資本市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的方向應(yīng)當(dāng)是：在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，促進(jìn)市場(chǎng)主體積極主動(dòng)地實(shí)施自律、自治，逐步放開管制，直至解除管制。擴(kuò)大市場(chǎng)化的范圍，把本應(yīng)由市場(chǎng)解決的問題，因擔(dān)心現(xiàn)在市場(chǎng)機(jī)制不夠成熟而放在行政管制層面加以處理的問題，必須逐漸地交還給市場(chǎng)來(lái)調(diào)整。

（一）監(jiān)管、自律、自治協(xié)調(diào)的法律基礎(chǔ)

這句關(guān)于公平的格言。以新《證券法》為證，其內(nèi)容依舊以強(qiáng)化監(jiān)管為主線，無(wú)論是對(duì)上市公司、證券公司，還是對(duì)證券市場(chǎng)修改后的條款均大大的擴(kuò)充了監(jiān)管的范圍，增強(qiáng)了監(jiān)管的力度，然而涉及自律和自治的規(guī)范依然沒有改觀。證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)主體的資格、市場(chǎng)交易、違規(guī)行為的處理基本上沒有管理權(quán)，在證券市場(chǎng)的組織和運(yùn)作過程中完全被邊緣化。這樣一部證券法就其精神實(shí)質(zhì)和主要條款而言，早已因扭曲而淪落為一部“證券監(jiān)管法”。這必然會(huì)使我國(guó)證券市場(chǎng)今后增強(qiáng)自律和自治功能帶來(lái)法律資源供給上的不足。無(wú)論是政府監(jiān)管，還是企業(yè)自律和自治都必須具備合理性和堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。我國(guó)政府為什么要對(duì)資本市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)管，當(dāng)然是為了維護(hù)資本市場(chǎng)的社會(huì)公共利益，實(shí)現(xiàn)資本的經(jīng)營(yíng)效益。而決不是象有的人所說的那樣，中國(guó)政府干預(yù)在法理上有很強(qiáng)的理由，因?yàn)橹袊?guó)政府是所有人?！爸袊?guó)政府帽子轉(zhuǎn)過來(lái)就是所有人，帽子轉(zhuǎn)過去就是管理者”。我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)作不規(guī)范，一個(gè)很關(guān)鍵的問題就出在政府同時(shí)承擔(dān)著社會(huì)管理者的職能和所有都的職能，二者糾纏不清。有時(shí)它以所有者身份去行使社會(huì)管理者的職責(zé)，有時(shí)它卻又以社會(huì)管理的資格和地位去保護(hù)自己作為所有者的利益。角色的錯(cuò)位使政府很難做到客觀、公證，有些問題就是由于政府管理管出來(lái)的，如果依法由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)本來(lái)就根本不存在問題。法律調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的方式有兩種：一種是法定主義調(diào)整方式，另一種是法律行為調(diào)整方式。法定主義調(diào)整方式要求當(dāng)事人的行為必須符合法律概括的典型形態(tài)，否則，就屬于違法行為，必須承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。法定主義調(diào)整在立法上表現(xiàn)為強(qiáng)制性、禁止性法律規(guī)范。顯然，政府對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管依據(jù)的是法定主義調(diào)整方式所確定的強(qiáng)制性法律規(guī)范。政府對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管必須依法行使職權(quán)，法律沒有明文規(guī)定的就是法律禁止政府部門去做的，政府不得濫用監(jiān)管權(quán)。法律行為調(diào)整方式，即私法自治的調(diào)整方式，在立法上表現(xiàn)為任意性法律規(guī)范，即意思推定規(guī)范。當(dāng)事人根據(jù)自己行為為自己創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)，當(dāng)事人可以通過法律行為排除意思推定規(guī)則的適用，即當(dāng)事人的約定優(yōu)于法律的任意規(guī)定。只有當(dāng)事人未作意思表示或者意思表示不明確的，才推定適用任意性法律規(guī)范。私法自治原則必然意味著“承認(rèn)個(gè)人在私法的領(lǐng)域內(nèi)，就自己生活之權(quán)利義務(wù)能為最合理‘立法者’，在不違背國(guó)家法律規(guī)定之條件下，皆得基于其意思，自由創(chuàng)造規(guī)范，以規(guī)律自己與他人之私法律關(guān)系?！辟Y本市場(chǎng)的自律和自治必須以任意性法律規(guī)范為基礎(chǔ)，按照意思自治原則，法律沒有明文規(guī)定的，就是法律允許做的。然而，我國(guó)關(guān)于資本市場(chǎng)的各項(xiàng)立法，就其規(guī)范體系考察由于受重監(jiān)管輕自律、輕自治思想的支配，強(qiáng)制性法律規(guī)范與任意性法律規(guī)范的比例嚴(yán)重失衡，許多本應(yīng)由市場(chǎng)調(diào)節(jié)和市場(chǎng)主體選擇便可以有效解決的事項(xiàng)均被上升為法律的強(qiáng)制性規(guī)范，致使市場(chǎng)主體的自治和自律空間被極度地的壓縮。殊不知，“最嚴(yán)厲的法律是最大的錯(cuò)誤或不公正”。

（二）政府監(jiān)管的價(jià)值必須立足于對(duì)安全和效益的合理追求

正當(dāng)?shù)姆刹]有設(shè)計(jì)人們相互交往的細(xì)節(jié)，而僅僅創(chuàng)造其邊界。政府的正當(dāng)職能就是透過創(chuàng)造出的市場(chǎng)秩序，讓個(gè)人可以借助浮動(dòng)價(jià)格和利潤(rùn)，最充分地利用分離的知識(shí)，以此促進(jìn)社會(huì)成員間的合作。在對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管方式上，政府應(yīng)采用非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。監(jiān)督方式對(duì)市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的影響，決定著是否允許市場(chǎng)主體自治以及自治的程度如何。若對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，無(wú)異于對(duì)市場(chǎng)主體自由的剝奪；雖然是非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，但是如果對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行任意的、頻繁的現(xiàn)場(chǎng)檢查必然會(huì)嚴(yán)重地干擾企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因此，檢查是否必要，檢查的頻率必須從嚴(yán)、適度地掌握。政府監(jiān)管應(yīng)多注重宏觀層面，多應(yīng)用法律和經(jīng)濟(jì)的手段進(jìn)行監(jiān)管；監(jiān)管對(duì)安全價(jià)值的追求不能妨礙市場(chǎng)主體對(duì)符合社會(huì)公共利益要求的自我利益的追求。監(jiān)管主要是對(duì)市場(chǎng)主體外部行為的監(jiān)督，不應(yīng)涉及或盡可能少地涉及公司的內(nèi)部事務(wù)，尤其不能妨礙其自主決策。監(jiān)管應(yīng)有助于強(qiáng)化上市公司、控制股東和高管人員的信息披露義務(wù)，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不代替市場(chǎng)交易主體作判斷，個(gè)體交易風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過市場(chǎng)主體的內(nèi)控機(jī)制解決。對(duì)資本市場(chǎng)的管理應(yīng)區(qū)別管制與監(jiān)督，管制是對(duì)資本市場(chǎng)主體和行為的事前監(jiān)督，它屬于行政許可的范疇，解決是否賦予特定市場(chǎng)主體某種權(quán)利，是否允許市場(chǎng)主體做出某種行為的市場(chǎng)準(zhǔn)入問題；而監(jiān)督屬于事后的督促檢查，它解決的是市場(chǎng)主體如何行為，行為的后果是不具有合法性和正當(dāng)性的問題。為了提高我國(guó)資本市場(chǎng)的動(dòng)作效益，資本市場(chǎng)未來(lái)的趨向必須是逐步放寬管制、加強(qiáng)監(jiān)督、擴(kuò)大自律和自治，堅(jiān)持資本市場(chǎng)改革的市場(chǎng)化取向，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。

（三）賦予資本市場(chǎng)主體獨(dú)立的地位、拓展其自律與自治的空間

資本市場(chǎng)的自律組織，主要有證券交易所和各種同業(yè)協(xié)會(huì)，如銀行業(yè)協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)協(xié)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金同業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)和律師協(xié)會(huì)等，它們都是同業(yè)者為了同行業(yè)內(nèi)部成員的共同利益，促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展，根據(jù)平等、自愿、互利原則，依法設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)組織。為了實(shí)現(xiàn)本行業(yè)的自我管理，在法律上必須賦予其社團(tuán)法人的獨(dú)立地位和權(quán)威性。中國(guó)的實(shí)踐已充分證明了作為政府附屬物的行業(yè)協(xié)會(huì)，只能是強(qiáng)化政府全面管制的手段和工具，而決不可能成為促進(jìn)行業(yè)成員自律發(fā)展的中間力量。新《證券法》就證券交易所而言，賦予并擴(kuò)大了下列權(quán)力：（1）股票、債券和其他證券上市交易的核準(zhǔn)權(quán)；（2）證券暫停、恢復(fù)和終止上市權(quán)；（3）停牌、停市權(quán)；（4）對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控權(quán)；（5）信息披露監(jiān)督權(quán)；（6）制定證券交易所的會(huì)員和證券從業(yè)人員規(guī)則的權(quán)利；（7）對(duì)證券違規(guī)交易的處罰權(quán)。自律、自治應(yīng)是權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一。首先，必須承認(rèn)資本市場(chǎng)的參與者是獨(dú)立的權(quán)利主體，能夠以獨(dú)立的市場(chǎng)主體資格從事市場(chǎng)交易活動(dòng)，在公平競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)自己的合法權(quán)益。市場(chǎng)自律組織也必須是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體為了共同的經(jīng)濟(jì)目的，為了成員企業(yè)的整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，按自愿互利的原則組建起來(lái)，既獨(dú)立于其成員，也獨(dú)立于政府的法人實(shí)體；其次，自律、自治意味著證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所和相關(guān)同業(yè)公會(huì)等自律組織必須依據(jù)法律、自治規(guī)則和公司章程自愿地履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任，尤其，將自律作為承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的有效途徑。資本市場(chǎng)自律組織能夠?qū)崿F(xiàn)自律功能的前提是，它必須是成員自愿結(jié)合起來(lái)的，具有完全獨(dú)立性和權(quán)威性的法律實(shí)體。資本市場(chǎng)交易主體的法律地位和權(quán)利則必須獲得充分的尊重和可靠的法律保障。自律組織的自律功能主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）自我約束；（2）自我規(guī)范；（3）自我管理；（4）自我控制。我國(guó)雖然已經(jīng)建立了各種與資本市場(chǎng)有關(guān)的同業(yè)協(xié)會(huì)，但是這些協(xié)會(huì)除了組織成員交流信息和業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，并沒有真正發(fā)揮對(duì)其成員的自律監(jiān)管作用。即便是證券交易所在我國(guó)也缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，它雖然在立法規(guī)定中是獨(dú)立的法律實(shí)體，但是它在實(shí)際活動(dòng)中卻表現(xiàn)出對(duì)證監(jiān)會(huì)很大的依附性，在外觀上猶如證監(jiān)會(huì)規(guī)章、政策的下屬執(zhí)行部門。咎其原因就在于法律幾乎把所有的監(jiān)管職能均賦予了政府監(jiān)管部門，根本就沒有為這些社會(huì)組織留下自律空間，由于缺乏必要的監(jiān)管權(quán)和手段，自然無(wú)法發(fā)揮作用。我國(guó)《銀行監(jiān)督管理法》第31條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)自律活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！痹摲▽?duì)銀業(yè)自律組織僅有的一條規(guī)定，卻沒有賦予其任何權(quán)利，立法對(duì)銀行自律監(jiān)管的忽視，從此可見一斑。我國(guó)無(wú)法開辟場(chǎng)外的證券交易市場(chǎng)，完善證券市場(chǎng)的分層體系，與缺乏證券市場(chǎng)的自律機(jī)制不無(wú)關(guān)系。自律性組織是場(chǎng)外市場(chǎng)存在的必要條件，我國(guó)證券市場(chǎng)的自律機(jī)構(gòu)是交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)，但目前我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根本不是監(jiān)管者，且法律也未明確它的地位。場(chǎng)外交易的自律規(guī)則要充分發(fā)揮作用的前提是具備很好的職業(yè)準(zhǔn)則和高度的自律，而目前我國(guó)并不充分具備這樣的條件，所以建立場(chǎng)外交易市場(chǎng)困難太大。

資本市場(chǎng)的交易主體實(shí)行自治是資本市場(chǎng)產(chǎn)生活力的源泉。作為獨(dú)立市場(chǎng)主體的公司必須具有獨(dú)立的意志能力，能夠自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，自我發(fā)展、自我完善、自我約束；有自己獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立的物質(zhì)利益和獨(dú)立的責(zé)任能力；有權(quán)責(zé)明確，管理科學(xué)，激勵(lì)與約束相結(jié)合的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，通過自身高效的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，積極地開展公平、有效的競(jìng)爭(zhēng)，才能不斷地實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化。

五、幾點(diǎn)結(jié)論

在世界經(jīng)濟(jì)一體化、全球化的背景下，為迎合世貿(mào)組織規(guī)則下世界資本市場(chǎng)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)資本市場(chǎng)在政府主導(dǎo)和推動(dòng)下，經(jīng)歷了十多年的艱辛發(fā)展后的今天，必須適時(shí)地轉(zhuǎn)向監(jiān)管與自律有機(jī)結(jié)合的軌道。大力培植資本市場(chǎng)的自律力量，提高政府適度監(jiān)管的效率，增強(qiáng)市場(chǎng)的靈活性和競(jìng)爭(zhēng)力，最大程度地實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能和法律功能。首先，必須明確劃分政府監(jiān)管和市場(chǎng)主體自律和自治的邊界。凡是通過資本市場(chǎng)機(jī)制能夠解決的問題，應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)機(jī)制去解決；通過市場(chǎng)機(jī)制難以解決，但是能夠通過規(guī)范、公正的行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)的自律能夠解決的，應(yīng)當(dāng)自律解決；即使是市場(chǎng)機(jī)制、行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)自律解決不了，需要政府加以管理的問題，也首先通過事后監(jiān)督去解決。即資本市場(chǎng)實(shí)行行業(yè)組織自律優(yōu)位，政府有限監(jiān)管，市場(chǎng)主體充分自治。其次，在資本市場(chǎng)立法方面必須適當(dāng)?shù)叵鳒p法律的強(qiáng)制性規(guī)范，確定政府有限的監(jiān)管權(quán)力，擴(kuò)大任意規(guī)范的比例，并使其系統(tǒng)化和體系化，為培育資本市場(chǎng)的自律和自治機(jī)制拓展應(yīng)有的空間。第三，完善資本市場(chǎng)主體的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化董事、監(jiān)理及其他高級(jí)經(jīng)營(yíng)理人員誠(chéng)信義務(wù)，切實(shí)保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。第四，扶持和推動(dòng)市場(chǎng)主體、行業(yè)自治組織自身的建設(shè)和發(fā)展，依法保持其獨(dú)立的法律地位，并賦予它們充分的自治和自律權(quán)，為資本市場(chǎng)發(fā)揮自治和自律功能創(chuàng)造條件。第五，政府應(yīng)合理地處理好促進(jìn)資本市場(chǎng)的發(fā)展與監(jiān)督其運(yùn)行的矛盾，不僅要促進(jìn)多層次的資本市場(chǎng)體系快速的形成和發(fā)展，還必須通過卓有成效的監(jiān)管手段的運(yùn)用，平衡各種利益關(guān)系，維護(hù)公正、有序和有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。另外，應(yīng)該在觀念上明確促進(jìn)資本市場(chǎng)自律功能的發(fā)揮也是監(jiān)管部門義不容辭的職責(zé)。

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篇4

【關(guān)鍵詞】現(xiàn)場(chǎng)管理；土建施工；作用；

房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)已成為國(guó)內(nèi)非常重要的組成部分之一，而土建施工是推動(dòng)房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的重要助動(dòng)力。土建施工的穩(wěn)健開展，受多方面因素的影響，而現(xiàn)場(chǎng)管理在其中扮演著極其重要的角色。因此，在土建施工項(xiàng)目中，不斷提升現(xiàn)場(chǎng)管理水平顯得非常關(guān)鍵，有助于確保施工項(xiàng)目平穩(wěn)開展。

一、現(xiàn)場(chǎng)管理概述

（一）概念

根據(jù)現(xiàn)代管理學(xué)，現(xiàn)場(chǎng)管理的概念定義為，應(yīng)用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)及方法對(duì)人、機(jī)、料、法、環(huán)、信等生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)各要素進(jìn)行科學(xué)、合理、有效的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、管控與檢測(cè)等環(huán)節(jié)，確保其處于理想的狀態(tài)中，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)、高效、低耗、均衡、安全、文明生產(chǎn)的目標(biāo)。

（二）基本內(nèi)容

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)管理的定義，可以拓展為以下基本內(nèi)容：

1、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行“定置管理”，確保人流、物流及數(shù)據(jù)流處于無(wú)阻狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境符合文明生產(chǎn)的要求。

2、強(qiáng)化工藝管理，優(yōu)化工藝路線及工藝布局，提升工藝水平，嚴(yán)格根據(jù)工藝需求安排生產(chǎn)，促使現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)處于可控狀態(tài)，確保產(chǎn)品品質(zhì)符合產(chǎn)品要求。

3、以生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)的科學(xué)化、高效化為目標(biāo)，持續(xù)改善生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)，提升生產(chǎn)效率。

4、完善各項(xiàng)管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、操作標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)及消耗定額、現(xiàn)場(chǎng)臺(tái)賬統(tǒng)計(jì)等；

5、完善及優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)管理保障體系，嚴(yán)格把控生產(chǎn)投入產(chǎn)出，提升現(xiàn)場(chǎng)管理的運(yùn)營(yíng)效率。

6、深入推行組織架構(gòu)建設(shè)及民主管理，有效激發(fā)生產(chǎn)員工的積極性及創(chuàng)新性。

（三）現(xiàn)場(chǎng)管理三大工具

在實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)管理中，標(biāo)準(zhǔn)化、目視管理及看板管理是現(xiàn)場(chǎng)管理有效的三大工具：

1、標(biāo)準(zhǔn)化

標(biāo)準(zhǔn)化，主要指生產(chǎn)過程中所應(yīng)用的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等各種規(guī)范所形成的書面化的東西而付諸的行動(dòng)。不可將標(biāo)準(zhǔn)化視為編制或改定的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，而應(yīng)是經(jīng)過指導(dǎo)、訓(xùn)練的標(biāo)準(zhǔn)工作。

在企業(yè)改善管理水平中，創(chuàng)新改善與標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)揮著極其重要的作用。前者是驅(qū)動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定提升管理水平的重要因素，而后者則是避免企業(yè)管理水平下降的重要力量。缺乏標(biāo)準(zhǔn)化，企業(yè)則難以保持良好的管理水平。

2、目視管理

目視管理，在于應(yīng)用各種視覺感知信息來(lái)組織現(xiàn)場(chǎng)管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)提升勞動(dòng)生產(chǎn)率的方法，同樣也是應(yīng)用視覺效果實(shí)現(xiàn)管理的科學(xué)工具。

3、看板管理

看板管理，可視為分析、解決問題行之有效的工具，也是現(xiàn)場(chǎng)管理領(lǐng)域中不可或缺的工具之一?？窗骞芾?，是當(dāng)前管理可視化的表現(xiàn)形式之一，通過對(duì)現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)清晰地展現(xiàn)，從而加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理。

二、現(xiàn)場(chǎng)管理在土建施工中的重要性

現(xiàn)場(chǎng)管理，是當(dāng)前土建施工項(xiàng)目管理中異常重要的內(nèi)容，直接影響到土建工程師范能得以如期完工，同樣對(duì)土建項(xiàng)目的質(zhì)量高低、安全與否有著密切的影響關(guān)系。主要包括以下：

（一）完善土建施工現(xiàn)場(chǎng)管理有助于提升土建工程的核心競(jìng)爭(zhēng)力。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，特別是加入WTO后，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇。加強(qiáng)土建施工項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理，有助于有效管理項(xiàng)目進(jìn)度，掌控土建建設(shè)質(zhì)量高低，控制建設(shè)成本，并有效地提升土建公司的積極形象，確保其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的位置，從而提高公司自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）完善土建施工現(xiàn)場(chǎng)管理，得以明顯提升項(xiàng)目質(zhì)量水平。工程質(zhì)量高低是土建項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工目標(biāo)完成情況最為主要的影響因素之一，也是管理的最終目標(biāo)，同樣也是施工項(xiàng)目工作的核心內(nèi)容，另外也是建筑公司競(jìng)爭(zhēng)力的第一影響因素。由于土建施工在現(xiàn)場(chǎng)操作時(shí)多數(shù)處于露天環(huán)境中，外界的環(huán)境影響因素多，存在著較高的生產(chǎn)事故隱患產(chǎn)生概率。因此，科學(xué)地開展土建施工現(xiàn)場(chǎng)管理工作，有助于施工企業(yè)更好地把控生產(chǎn)建設(shè)質(zhì)量關(guān)，把控現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)安全隱患，優(yōu)化人與物間的不同矛盾，提升科技及設(shè)備應(yīng)用的合理性。另外，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理還有助于有序化地放置現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)材料，以防不同材料間所可能發(fā)生化學(xué)反應(yīng)所帶來(lái)的安全隱患，確保土建施工生產(chǎn)質(zhì)量關(guān)，更為全面、綜合地評(píng)估施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理實(shí)際情況，保障施工質(zhì)量。

（三）完善土建施工現(xiàn)場(chǎng)管理，能夠有效提升施工項(xiàng)目的科技應(yīng)用水平?？萍际钱?dāng)前社會(huì)第一生產(chǎn)力，同樣也是當(dāng)前土建施工項(xiàng)目中亟需加強(qiáng)及提升的關(guān)鍵內(nèi)容所在。因此，強(qiáng)化土建施工中現(xiàn)場(chǎng)管理的水平，能夠真正實(shí)現(xiàn)施工項(xiàng)目建設(shè)管理的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，從而提升土建施工項(xiàng)目的專業(yè)性水平。

三、如何在土建施工項(xiàng)目中開展現(xiàn)場(chǎng)管理

現(xiàn)場(chǎng)管理在土建施工項(xiàng)目中有著不可忽視的重要作用，但是只有科學(xué)、準(zhǔn)確地應(yīng)用現(xiàn)場(chǎng)管理方法，才能夠在實(shí)際土建施工工作中發(fā)揮其強(qiáng)大的功效。

（一）注重對(duì)新員工崗前培訓(xùn)

當(dāng)新員工入職時(shí)，應(yīng)根據(jù)其工作崗位開展崗前培訓(xùn)，主要包括以下三階段：

1、初步安全教育。企業(yè)對(duì)新入崗職員開展安全培訓(xùn)教育，主要包括安全生產(chǎn)方針、以及政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等領(lǐng)域的安全知識(shí)培訓(xùn)，以使新入職員工對(duì)當(dāng)前行業(yè)的安全知識(shí)有初步的掌握，初步樹立工作安全意識(shí)。

2、二級(jí)單位對(duì)所分配的員工細(xì)化安全培訓(xùn)。對(duì)于公司所分配的新入職員工，二級(jí)單位部門應(yīng)該緊緊圍繞本單位部門的工作內(nèi)容細(xì)化安全培訓(xùn)工作，主要包括部門安全管理規(guī)章制度、安全生產(chǎn)技術(shù)說明、現(xiàn)場(chǎng)文明施工規(guī)范，同樣還需要包括基本的土建施工環(huán)境及在作業(yè)各環(huán)節(jié)中所可能發(fā)生的安全事故隱患等。

3、班組也許對(duì)新員工進(jìn)行安全培訓(xùn)。當(dāng)新入職員工分配到具體的施工班組后，班組管理人員就需對(duì)新入職員工開展崗位所需掌握的安全技能，安全使用機(jī)器設(shè)備及防護(hù)設(shè)備的方法及防護(hù)措施、本施工崗位的安全紀(jì)律要求、當(dāng)前崗位高發(fā)事故說明及安全防范措施等。

（二）科學(xué)編制施工方案。施工方案，主要包括施工作業(yè)過程中具體的項(xiàng)目計(jì)劃及作業(yè)方法等，主要出于土建施工指導(dǎo)的目的而進(jìn)行，必須緊緊圍繞項(xiàng)目的具體規(guī)模大小、復(fù)雜程度、工期需求等具體編制。優(yōu)秀的土建施工方案能夠科學(xué)地安排并利用人、物、財(cái)?shù)韧两?xiàng)目資源，以實(shí)現(xiàn)最小投入化最大收益的目的。

土建施工的實(shí)際成本受施工方案的巨大影響，因而方案不同，施工項(xiàng)目所需的費(fèi)用成本也不同。所以，編制好施工方案顯得極其關(guān)鍵，應(yīng)力爭(zhēng)在項(xiàng)目施工前組織人、料、財(cái)?shù)雀鱾€(gè)領(lǐng)域的專業(yè)人才一起協(xié)商編制，以制定出更為科學(xué)、合理的方案。在編制后應(yīng)進(jìn)行反復(fù)的探討，以更為準(zhǔn)確、合理。

（三）建立并完善現(xiàn)場(chǎng)管理組織架構(gòu)?，F(xiàn)場(chǎng)管理為系統(tǒng)化的工作，涉及到人、料、財(cái)?shù)雀鞣矫娴墓芾砉ぷ?，因而完善土建?xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)鍵，也就要求土建項(xiàng)目經(jīng)理、班組長(zhǎng)等均需積極地參與到實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)管理中，并明確不同管理人員的具體權(quán)責(zé)、以不斷完善優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)管理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)管理更優(yōu)化的目的。

（四）加強(qiáng)質(zhì)量管理。首先，監(jiān)理人員應(yīng)于施工前嚴(yán)格檢查施工放線情況，并嚴(yán)格控制建筑實(shí)體可能出現(xiàn)的誤差。其次，監(jiān)理工程師應(yīng)以現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際證據(jù)評(píng)估材料及項(xiàng)目質(zhì)量層次，并結(jié)合各種材料的物理、化學(xué)性能進(jìn)行實(shí)際評(píng)估。另外，以書面的形式發(fā)出控制指令，并指出施工中所存在的問題，并明確責(zé)任負(fù)責(zé)單位。

[參考文獻(xiàn)]

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SEO的發(fā)展總是非常快，那是因?yàn)樗阉饕嬖诎l(fā)生變化，人們的搜索習(xí)慣也在發(fā)生變化，因此作為個(gè)人站長(zhǎng)，如果一成不變的進(jìn)行優(yōu)化，那么可能就會(huì)落伍與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，現(xiàn)在很多行業(yè)都慢慢移到了互聯(lián)網(wǎng)上，所以SEO有了很多新的機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)，今天我與大家總結(jié)我自己的一點(diǎn)小體會(huì)，就是利用長(zhǎng)尾做目標(biāo)關(guān)鍵詞是一個(gè)新的方向。

長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞與目標(biāo)關(guān)鍵詞不同，在我們的印象中，長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞一般都是放在文章頁(yè)或者是新聞頁(yè)面，這些長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞只是適合當(dāng)做文章或者新聞中標(biāo)題的關(guān)鍵詞，從而為我們帶來(lái)流量，但情況并不總是這樣，在有些行業(yè)，市場(chǎng)前景非常好，每天有很多人搜索的長(zhǎng)尾詞的話，那么這些長(zhǎng)尾就不同與一般的長(zhǎng)尾詞了，而是直接可以拿來(lái)當(dāng)目標(biāo)關(guān)鍵詞使用。下邊從三個(gè)方面與大家做總結(jié)，如果有不對(duì)的地方，也希望大家多指正批評(píng)。

什么樣的網(wǎng)站適合做

第一個(gè)問題就是大家非常關(guān)注的一個(gè)問題，那就是什么樣的網(wǎng)站適合把長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞當(dāng)做網(wǎng)站的目標(biāo)關(guān)鍵詞。個(gè)人感覺產(chǎn)品類站點(diǎn)比較適合，并且它不是利基市場(chǎng)，而是銷售非?；鸨漠a(chǎn)品市場(chǎng)，這樣很多用戶由于想介入這類產(chǎn)品，就可能不會(huì)直接在搜索引擎中輸入產(chǎn)品的名字，而是首先搜索一些比較長(zhǎng)的長(zhǎng)尾詞，所以這類行業(yè)的網(wǎng)站就比較適合把長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞當(dāng)做目標(biāo)關(guān)鍵詞來(lái)優(yōu)化?？赡芫W(wǎng)頁(yè)也不需要包含太多，什么欄目頁(yè)面也就那么幾個(gè)，但是這類網(wǎng)站能把握住人們思考問題的核心，能抓取用戶的需要，所以一旦有好的排名，也是有不錯(cuò)盈利的。有些淘寶客就是這樣，甚至是單頁(yè)淘寶客，只要有好的長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞排名，就會(huì)有生意，至于生意的好壞，這要取決于所選擇行業(yè)與單間產(chǎn)品的提成了。當(dāng)然，如果自己有條件的話，產(chǎn)品最好是自己來(lái)把握，這樣利潤(rùn)空間就會(huì)大些。

長(zhǎng)尾詞應(yīng)該如何選擇

既然是長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞，并且把長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞當(dāng)做目標(biāo)關(guān)鍵詞來(lái)做，那么這些關(guān)鍵詞除了來(lái)自一些有市場(chǎng)的行業(yè)之外，還都具有一個(gè)共同的特點(diǎn)，這個(gè)特點(diǎn)就是包含當(dāng)下熱門的關(guān)鍵詞，并且包含用戶都想了解的問題，所以，在這兩個(gè)原則下，選擇長(zhǎng)尾關(guān)鍵詞就顯得容易多了。比如減肥行業(yè)的“什么減肥藥效果好”，比如充值領(lǐng)域“充值軟件哪款好”等等類似的詞語(yǔ)，還有些網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)電話行業(yè)，都有非常有流量的長(zhǎng)尾詞，這些長(zhǎng)尾詞中包含了熱門的關(guān)鍵詞，但是同樣也包含了大多數(shù)用戶最關(guān)心的問題，因此會(huì)有一定的搜索量。如果你能把握住這些長(zhǎng)尾詞，那么相當(dāng)于把握了其中很多一批客戶，這些客戶的轉(zhuǎn)化率也是非常高的。不過有一點(diǎn)需要我們注意的就是，這些商業(yè)價(jià)值非常高的長(zhǎng)尾詞有可能競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做了推廣，我們對(duì)于做推廣的詞語(yǔ)也可以做，但是要把這些詞語(yǔ)當(dāng)做第二目標(biāo)，首先的詞語(yǔ)就是有搜索量，但是沒有做競(jìng)價(jià)推廣的。

怎么做好長(zhǎng)尾詞排名

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[關(guān)鍵詞]現(xiàn)場(chǎng)管理　施工

現(xiàn)場(chǎng)管理實(shí)際上是我們企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)。同時(shí)，它也是企業(yè)整體管理工作中最重要的組成部分。換言之，施工企業(yè)若想在日趨白熱化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得應(yīng)得份額，就必須優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)管理。

1　現(xiàn)場(chǎng)管理的基本原則

優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)管理必須遵循以下三個(gè)基本原則：

1.1　是經(jīng)濟(jì)效益原則。施工現(xiàn)場(chǎng)管理一定要克服只抓進(jìn)度和質(zhì)量而不計(jì)成本和市場(chǎng)，從而形成單純的生產(chǎn)觀和進(jìn)度觀。

1.2　是科學(xué)合理原則。施工現(xiàn)場(chǎng)的各項(xiàng)工作都應(yīng)當(dāng)按照既科學(xué)又合理的原則辦事，以期做到現(xiàn)場(chǎng)管理的科學(xué)化，真正符合現(xiàn)代化大生產(chǎn)的客觀要求。

1 3是標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化原則。標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化是對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的最基本管理要求。

優(yōu)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理的主要內(nèi)容為施工作業(yè)管理、物資流通管理、施工質(zhì)量管理以及現(xiàn)場(chǎng)整體管理的診斷和崗位責(zé)任制的職責(zé)落實(shí)等。

2，現(xiàn)場(chǎng)管理的主要途徑

2。1是以人為中心，優(yōu)化施工現(xiàn)場(chǎng)全員的素質(zhì)?，F(xiàn)場(chǎng)管理的復(fù)雜性和艱巨性突顯了規(guī)章制度的局限性。龐雜的施工現(xiàn)場(chǎng)，眾多的工種和崗位，越來(lái)越短的工期，以及不斷壓縮的管理層，使得我們不可能做到時(shí)時(shí)監(jiān)督，處處檢查。

2，2是以班組為重點(diǎn)，優(yōu)化企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理組織。班組是企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理的保證。班組的活動(dòng)范圍在現(xiàn)場(chǎng)，工作對(duì)象也在現(xiàn)場(chǎng)，所以，我們加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理的各項(xiàng)工作都要無(wú)一例外地通過班組來(lái)實(shí)施。

2 3是以技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為突破口，優(yōu)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理效益。質(zhì)量與成本是企業(yè)的生命，也是企業(yè)的效益。任何時(shí)候市場(chǎng)都會(huì)只鐘情于質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品，而質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品需要嚴(yán)格的現(xiàn)場(chǎng)管理來(lái)保證。

3，管理要重點(diǎn)進(jìn)行四個(gè)控制

3 1進(jìn)度控制

編制工程進(jìn)度計(jì)劃在項(xiàng)目實(shí)施之前，必須事先制定一個(gè)切實(shí)可行的科學(xué)的進(jìn)度計(jì)劃。在制定工程進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要有一定的預(yù)見性和前瞻性，使進(jìn)度計(jì)劃盡量符合變化后的實(shí)施條件。

編制各個(gè)階段的進(jìn)度計(jì)劃。為了確?？偣て谀繕?biāo)，必須實(shí)行分段控制，根據(jù)：漢進(jìn)度計(jì)劃制訂月計(jì)劃、旬計(jì)劃(周計(jì)劃)，用旬計(jì)劃保月計(jì)劃，用月計(jì)劃?？傆?jì)劃，制訂計(jì)劃時(shí)一定要留下余地。實(shí)施動(dòng)態(tài)控制。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，要依據(jù)變化后的情況，在不影響總進(jìn)度計(jì)劃的前提下，對(duì)進(jìn)度士L20及時(shí)進(jìn)行修正、調(diào)整。

材料要保證供應(yīng)。甲供和施工單位自行采購(gòu)材料要保證供應(yīng)，項(xiàng)目部要及時(shí)做好材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)。甲供和施工單位自己采購(gòu)材料，在規(guī)格、品種、質(zhì)量和數(shù)量上都要滿足工程質(zhì)量和進(jìn)度的要求。及時(shí)支付工程進(jìn)度款。為了使工程按合同要求進(jìn)行，建設(shè)單位一定要嚴(yán)格執(zhí)行合同，按合同要求及時(shí)支付工程進(jìn)度款，以確保工程進(jìn)度。作為施工單位也要按合同要求確保工程進(jìn)度和質(zhì)量。

搞好工期索賠。在施工過程中，因甲方的原因影響工期，應(yīng)由甲方簽證，順延工期。提高勞動(dòng)效率。提高工效可以在不增加成本前提下，加快工程進(jìn)度，因此，項(xiàng)目經(jīng)理部要采取一切能夠調(diào)動(dòng)職工積極性、提高工效的激勵(lì)政策，對(duì)提高工效的職工在經(jīng)濟(jì)上給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。

3，2成本控制項(xiàng)目成本控制就是在項(xiàng)目成本的形成過程中，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所消耗的人力資源、物質(zhì)資源和費(fèi)用開支進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、調(diào)節(jié)和限制，把各項(xiàng)生產(chǎn)費(fèi)用控制在計(jì)劃成本范圍之內(nèi)，保證成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目成本控制第一責(zé)任人，應(yīng)及時(shí)掌握和分析盈虧狀況，并迅速采取有效措施。項(xiàng)目經(jīng)理和預(yù)算員要參與投標(biāo)書的編制。項(xiàng)目中標(biāo)后，要具體落實(shí)到項(xiàng)目部去完成。項(xiàng)目經(jīng)理與預(yù)算員對(duì)標(biāo)書確定的造價(jià)和工期最有發(fā)言權(quán)。

控制人工費(fèi)用。企業(yè)內(nèi)部要制定勞動(dòng)定額，根據(jù)工程量套用公司內(nèi)部勞動(dòng)定額，計(jì)算出人工總量?？刂坪萌送蹩偭?，就能控制好人工費(fèi)用，從而達(dá)到控制工程成本?？刂撇牧嫌昧?。加強(qiáng)材料管理，嚴(yán)格用料制度，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)耗用較大的輔材實(shí)行包干。

機(jī)械設(shè)備和周轉(zhuǎn)材料實(shí)行租賃制。可以提高機(jī)械設(shè)備和周轉(zhuǎn)材料的利用率，項(xiàng)目部用完以后立即歸還租賃公司，既加快施工工期。又減少租賃費(fèi)用。制定先進(jìn)的、經(jīng)濟(jì)合理的施工方案。為達(dá)到縮短工期、提高質(zhì)量、降低成本的目的，正確選擇施工方案是關(guān)鍵，在施工過程中努力尋找各種降低成本、提高工效的新工藝、新技術(shù)、新材料。

嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，減少返工浪費(fèi)。在施工中嚴(yán)格做到：按圖施工，按合同施工。按規(guī)范施工，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，確保工程質(zhì)量，減少返工造成人工和材料的浪費(fèi)?？刂崎g接費(fèi)及其它直接費(fèi)。主要是精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)，減少管理層次，節(jié)約施工管理費(fèi)。

3，3質(zhì)量控制

明確工程質(zhì)量目標(biāo)項(xiàng)目。經(jīng)理部要根據(jù)公司確定的質(zhì)量目標(biāo)，制定相應(yīng)的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，而且要使企業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)高于國(guó)家驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)把材料質(zhì)量關(guān)。甲方采購(gòu)的材料和乙方采購(gòu)的材料都要符合國(guó)家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(含環(huán)保標(biāo)準(zhǔn))和設(shè)計(jì)要求，嚴(yán)格執(zhí)行材料驗(yàn)收制度。確保主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量。主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量關(guān)系到整體工程質(zhì)量和安全，關(guān)系到每個(gè)職工生命安全，因此，必須確保主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量。重視裝飾質(zhì)量。在施工裝飾階段，一定要克服質(zhì)量通病，搞好細(xì)部處理，在裝飾水準(zhǔn)上要高人一籌。要有創(chuàng)新和特色。抓好關(guān)鍵部位施工。例如地下室、一層、頂層、屋面、衛(wèi)生間以及樓梯走道都是關(guān)鍵部位，越是人們不常去的地方，或者容易發(fā)生質(zhì)量問題的部位，既是施工的難點(diǎn)，又是檢查的重點(diǎn)，更應(yīng)引起項(xiàng)目部的高度重視。積極推廣應(yīng)用新技術(shù)新材料。隨著科技進(jìn)步，新材料、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，施工企業(yè)要及時(shí)掌握這些信息、積極應(yīng)用到工程中來(lái)。樣板引路。對(duì)每一個(gè)工程都要按照設(shè)計(jì)要求做好樣板間，經(jīng)甲方和監(jiān)理單位認(rèn)可后，大面積推廣，確保工程質(zhì)量。加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。施工企業(yè)對(duì)施工管理人員要進(jìn)行定期培訓(xùn)，開展繼續(xù)教育，不斷提高管理水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)。嚴(yán)格執(zhí)行“三檢”制度。班組自檢，項(xiàng)目部抽檢，監(jiān)理驗(yàn)收，實(shí)行“三檢”制度，其目的在于把質(zhì)量問題消滅在施工過程中。搞好技術(shù)交底。班前對(duì)工人進(jìn)行技術(shù)交底，使工人心中明白所進(jìn)行工作必須達(dá)到的質(zhì)量要求，以及必須把握好的技術(shù)難點(diǎn)。

3，4安全控制建立安全責(zé)任制。企業(yè)法人代表是公司安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)安全工作負(fù)有重要責(zé)任。公司、項(xiàng)目經(jīng)理部、班組，都要訂立安全責(zé)任書，發(fā)生安全事故，各級(jí)責(zé)任人和班組都要承擔(dān)一定經(jīng)濟(jì)責(zé)任。確保安全設(shè)施投資到位。安全設(shè)施投入不能省，特別是企業(yè)改制以后，安全設(shè)施投入更不能省，一旦發(fā)生安全事故，造成的損失要比你安全投入的費(fèi)用大得多，而且，造成的影響很大。

篇7

關(guān)鍵詞：建筑工程；施工現(xiàn)場(chǎng)；安全質(zhì)量監(jiān)管；作用；運(yùn)用

1安全質(zhì)量監(jiān)管在建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng)的作用與運(yùn)用的研究背景

在城市化背景下，我國(guó)建筑工程行業(yè)的發(fā)展速度也在快速提升，但是建筑工程行業(yè)的發(fā)展還存在一些問題，尤其是對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全質(zhì)量管理力度仍有待提升。安全生產(chǎn)是發(fā)展的重要前提條件，也是對(duì)建筑從業(yè)人員生命安全負(fù)責(zé)的表現(xiàn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)督管理，是對(duì)國(guó)家及人民群眾財(cái)產(chǎn)安全做出的重要保證。但是，由于大多數(shù)施工單位在實(shí)際工作過程中沒能夠?qū)Π踩芾淼暮x形成清晰的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)中各崗位工作人員的人身安全受到一定影響。在本次研究工作中，提出了一些有效性較強(qiáng)的建筑施工現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量管理措施，希望可以在日后各建筑工程項(xiàng)目中起到一定的借鑒性作用。

2建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量監(jiān)督管理的作用

建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng)事故發(fā)生幾率高，因?yàn)楦鱾€(gè)投入建設(shè)的建筑工程項(xiàng)目施工周期一般較長(zhǎng)，施工現(xiàn)場(chǎng)復(fù)雜性及變化性也較強(qiáng)，且安全管理本身就具有復(fù)雜性和系統(tǒng)性。安全生產(chǎn)保障的投入、管理以及作業(yè)人員的技能操作，都和施工現(xiàn)場(chǎng)事故發(fā)生幾率有一定關(guān)系。應(yīng)當(dāng)養(yǎng)成一定安全生產(chǎn)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到安全生產(chǎn)對(duì)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)領(lǐng)域的重要意義。建筑施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)問題是建筑工程安全生產(chǎn)領(lǐng)域中一項(xiàng)重要內(nèi)容，施工現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量監(jiān)督管理水平直接影響建筑工程項(xiàng)目的安全管理水平。在建筑工程管理領(lǐng)域，尤其是在建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng)，安全質(zhì)量管理是值得關(guān)注的重點(diǎn)問題，其作用十分重要。

2.1保證建筑施工工作順利完成

在建筑工程項(xiàng)目施工工作過程中，切實(shí)貫徹落實(shí)質(zhì)量安全管理制度，可以及時(shí)找出實(shí)際施工中存在的問題，提出有效措施，保證管理的有效性得到大幅度提升，將事故發(fā)生幾率控制在最低水平上。

2.2切實(shí)延長(zhǎng)建筑工程使用壽命

對(duì)施工單位來(lái)說，提升建筑工程使用壽命十分重要，如果施工質(zhì)量難以保證，工程使用壽命肯定受影響。在實(shí)際施工的過程中，技術(shù)規(guī)范應(yīng)當(dāng)切實(shí)貫徹落實(shí)，質(zhì)量管理力度也應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭欢ǔ潭忍嵘?，發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)立即處理，才可以讓建筑工程使用壽命延長(zhǎng)。

2.3切實(shí)提升建筑工程質(zhì)量及效益

有效完成施工質(zhì)量及安全管理工作可以讓施工要素的安排更科學(xué)合理，各種施工資源的利用率得到大幅度提升，對(duì)施工規(guī)范的貫徹落實(shí)做出保證，才可以提高安全事故防范的實(shí)效性，保證建筑工程項(xiàng)目的質(zhì)量，提升效益水平。

3建筑工程施工現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量監(jiān)督管理中存在的問題

3.1工程施工標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性不強(qiáng)

建筑工程管理工作過程中，某些施工內(nèi)容較復(fù)雜。為了對(duì)工程項(xiàng)目施工質(zhì)量做出保證，需要邀請(qǐng)專業(yè)施工隊(duì)伍參與到施工中，但是在施工項(xiàng)目招標(biāo)過程中，由于聘請(qǐng)方和原本施工方之間的施工標(biāo)準(zhǔn)存在一定的差異性，大部分企業(yè)之間的工程評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也并不統(tǒng)一，且某些參與施工的單位未經(jīng)招標(biāo)單位審核，所以施行的施工標(biāo)準(zhǔn)可能有一定差異性，從而施工單位施行的質(zhì)量控制措施標(biāo)準(zhǔn)性不強(qiáng)，導(dǎo)致工程項(xiàng)目質(zhì)量難以得到保證。

3.2各部門溝通的及時(shí)性不強(qiáng)

在建筑工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)，各個(gè)部門之間的溝通效果對(duì)安全質(zhì)量監(jiān)管水平有直接的影響。在施工現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量監(jiān)管工作過程中，大多情況下設(shè)計(jì)單位和具體執(zhí)行單位之間的交流溝通不足，導(dǎo)致工程質(zhì)量監(jiān)督管理單位難以妥善完成各項(xiàng)工作。

4加強(qiáng)建筑質(zhì)量安全監(jiān)督管理的策略

4.1切實(shí)提升監(jiān)督工作的效率

在現(xiàn)有建筑施工質(zhì)量監(jiān)督管理模式的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，企業(yè)需自覺遵循現(xiàn)行法律法規(guī)中提出的要求，保證建筑質(zhì)量安全環(huán)境的穩(wěn)定性。彌補(bǔ)現(xiàn)階段建筑檢查管理制度中的缺陷，編制出適應(yīng)性較強(qiáng)的巡查制度，施行各種類型的檢查措施，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目做全面檢查分析，爭(zhēng)取全面完成建筑工程質(zhì)量安全監(jiān)管工作，也可以施行針對(duì)性較強(qiáng)的管理措施，為建筑質(zhì)量好、企業(yè)信譽(yù)高且安全管理水平高的企業(yè)提供一定的政策扶持。

4.2施行個(gè)性化信息管理措施

依據(jù)現(xiàn)階段我國(guó)建筑工程行業(yè)整體發(fā)展情況，需要施行現(xiàn)代化水平較高的信息管理措施，對(duì)建筑工程行業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量安全做全面的信息管理，在編制信息化管理系統(tǒng)的過程中，依據(jù)建筑企業(yè)的個(gè)性特征，適應(yīng)建筑企業(yè)實(shí)際情況，編制個(gè)性化水平更高的監(jiān)管方案，并在管理模式上向著信息化的方向發(fā)展。需要以普通企業(yè)的發(fā)展特征為依據(jù)，逐漸彌補(bǔ)信息化管理措施中的缺陷，推動(dòng)企業(yè)走上穩(wěn)定發(fā)展的道路，促進(jìn)建筑工程行業(yè)向著可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)變。

4.3妥善完成安全生產(chǎn)事故監(jiān)督

事故前，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善完成建筑工程安全生產(chǎn)事故的檢舉及投訴等工作，編制適應(yīng)性較強(qiáng)的建筑工程重大安全事故救援機(jī)制；事故中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)參與施工現(xiàn)場(chǎng)綜合性檢查，積極收集事故現(xiàn)場(chǎng)中的各項(xiàng)信息數(shù)據(jù)，并構(gòu)建相應(yīng)的事故資料檔案；事故后，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善完成事故發(fā)生后的總結(jié)工作，并積極在發(fā)生事故的工地進(jìn)行跟蹤調(diào)查。

篇8

一、挑選合適的學(xué)生任組長(zhǎng)

學(xué)習(xí)小組長(zhǎng)是一組之魂。學(xué)習(xí)小組長(zhǎng)的能力就是一個(gè)班級(jí)的學(xué)習(xí)能力。學(xué)的學(xué)習(xí)水平就是一個(gè)班級(jí)的教學(xué)水平，更是一個(gè)老師的教學(xué)水平學(xué)習(xí)小組長(zhǎng)的作用至關(guān)重要，學(xué)習(xí)小組長(zhǎng)要切實(shí)為本組的學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)，任勞任怨地為同學(xué)們服務(wù)，在服務(wù)大家的同時(shí)不斷提升自己的素質(zhì)。小組長(zhǎng)必須具有多方面的素質(zhì)，有很強(qiáng)的責(zé)任心與集體榮譽(yù)感。能管住自己，有助人為樂的精神。善于傾聽自己小組成員的發(fā)言，聽取其他組成員的意見。要懂得怎樣組織自己小組成員進(jìn)行學(xué)習(xí)，鼓勵(lì)同學(xué)多發(fā)言。有較強(qiáng)的組織和協(xié)調(diào)能力。具有服務(wù)同學(xué)的意識(shí)。

二、讓組長(zhǎng)明確其職責(zé)

小組長(zhǎng)是小組合作學(xué)習(xí)中的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，課堂上小組合作學(xué)習(xí)的效果如何與小組長(zhǎng)有直接的關(guān)系，責(zé)任感比能力更重要，責(zé)任感可以引發(fā)動(dòng)力，動(dòng)力可以轉(zhuǎn)化為能力。因此，在我們的語(yǔ)文教學(xué)中，應(yīng)當(dāng)適時(shí)的對(duì)小組長(zhǎng)進(jìn)行德育的教育，使他們認(rèn)識(shí)到“責(zé)任心”的重要性，以此來(lái)培養(yǎng)他們的服務(wù)意識(shí)，增強(qiáng)他們的關(guān)愛意識(shí)和責(zé)任感。這有利于激發(fā)學(xué)生的積極性，形成勇敢、頑強(qiáng)和堅(jiān)忍不拔的意志品質(zhì)。作為小組長(zhǎng)只有具有了強(qiáng)烈的責(zé)任感和服務(wù)意識(shí)，才能帶領(lǐng)本組成員較好的完成老師布置的學(xué)習(xí)任務(wù)。

三、培養(yǎng)小組長(zhǎng)的能力

1. 培養(yǎng)小組長(zhǎng)的組織能力。組長(zhǎng)要能夠組織小組一起學(xué)習(xí)，探討的活動(dòng)，讓各類活動(dòng)在正確軌道上完成老師意圖。一個(gè)小組就是一個(gè)小家庭，組長(zhǎng)就是家長(zhǎng)。無(wú)論大事小情，都要操心費(fèi)力，不管是學(xué)習(xí)還是生活，都得帶領(lǐng)同學(xué)一起進(jìn)行，要形成凝聚力。每個(gè)小組都有后進(jìn)生，組長(zhǎng)必須時(shí)時(shí)關(guān)注，不能讓他們掉隊(duì)。

2.培養(yǎng)小組長(zhǎng)的溝通能力。小組長(zhǎng)要熟悉小組合作學(xué)習(xí)的流程，要有不同問題不同的合作交流的程序。精確的把握學(xué)習(xí)時(shí)間，確保小組成員討論與本課程有關(guān)的話，不說無(wú)關(guān)的話題。及時(shí)組織本組成員展開討論和結(jié)束討論。必要時(shí)要阻止小組成員的不規(guī)范的動(dòng)作和語(yǔ)言。組長(zhǎng)要正確、公正的作好本組成員的評(píng)價(jià)。小組長(zhǎng)要公正、公平的對(duì)待小組成員。對(duì)于在學(xué)習(xí)中出現(xiàn)的問題，要及時(shí)與老師聯(lián)系，及時(shí)向老師正確的反饋小組成員對(duì)學(xué)習(xí)知識(shí)掌握情況，在組內(nèi)解決不了的事情可以請(qǐng)老師幫助解決。

3.培養(yǎng)小組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)能力。小組長(zhǎng)要做好自評(píng)、互評(píng)工作。自評(píng)指組內(nèi)成員自己評(píng)價(jià)自己的基礎(chǔ)上，對(duì)本小組工作作出中肯的自我評(píng)價(jià)；互評(píng)指組與組、組長(zhǎng)之間、組員之間、師生之間進(jìn)行的相互評(píng)價(jià)。多鼓勵(lì)本組的組員上課認(rèn)真聽講，積極發(fā)言，簡(jiǎn)單的問題就按火水木金的順序，難一點(diǎn)的就讓會(huì)說的先說，不會(huì)說的先聽后說，讓不同層次的同學(xué)都能得到鍛煉。作業(yè)過細(xì)，平時(shí)自覺遵守紀(jì)律，時(shí)時(shí)刻刻不忘記本組的規(guī)定，多為小組爭(zhēng)好名義，力求在每月小組學(xué)習(xí)管理評(píng)比中獲得優(yōu)秀小組稱號(hào)。

4.培養(yǎng)小組長(zhǎng)反饋的能力。每天檢查或隨時(shí)抽查小組同伴的學(xué)習(xí)情況，小組長(zhǎng)要及時(shí)向教師匯報(bào)本組組員的學(xué)習(xí)和思想等方面的情況，要把老師布置的內(nèi)容準(zhǔn)確及時(shí)地反饋給小組的每一個(gè)成員，并組織小組成員開始實(shí)施；加強(qiáng)與本組組員的溝通，便于教師作出調(diào)整安排，要負(fù)責(zé)別個(gè)小組組員的成績(jī)記載，提供相關(guān)信息，協(xié)助教師完成組內(nèi)學(xué)生的任務(wù)。如小組內(nèi)遇到的困難或是確實(shí)解決不了的問題等，要向其他小組求助或者向老師請(qǐng)教。

總之，培養(yǎng)優(yōu)秀的語(yǔ)文小組長(zhǎng)可以促進(jìn)小組合作學(xué)習(xí)管理的有效開展，使學(xué)習(xí)回歸于本土，使課堂變成真正的學(xué)堂，讓學(xué)生成為學(xué)習(xí)的主人，是當(dāng)今時(shí)代的需要。

四、教給組長(zhǎng)一些基本的管理方法

1.從全局考慮問題的方法。小組長(zhǎng)是為全組服務(wù)的，考慮問題不能從小范圍出發(fā)，應(yīng)從全局著眼，看能否推動(dòng)全組的工作。

2.表?yè)P(yáng)與批評(píng)的方法。在組內(nèi)表?yè)P(yáng)一個(gè)同學(xué)時(shí)，要有理有據(jù)，讓大家信服；批評(píng)時(shí)更應(yīng)注意分寸，點(diǎn)到為止，不要激化矛盾。

3.嘗試與后進(jìn)生交朋友的方法。有意安排自己與后進(jìn)生生結(jié)成一對(duì)一的朋友關(guān)系，以一個(gè)朋友的身份去規(guī)勸、開導(dǎo)、影響他，時(shí)時(shí)督促他（她）。隨時(shí)向老師匯報(bào)他們的思想動(dòng)態(tài)，爭(zhēng)取讓后進(jìn)生不出現(xiàn)違反紀(jì)律等大問題。

4.抓好各方面工作的方法。要調(diào)動(dòng)好小組成員的積極性，督促他們搞好學(xué)習(xí)及日常工作。

5.積極主動(dòng)地組織合作交流的方法。組長(zhǎng)組織合作交流時(shí)，要先進(jìn)行有序的安排，如鼓勵(lì)組員大膽發(fā)言，讓會(huì)說會(huì)演的先說先演，不會(huì)說不會(huì)演的后說后演，促使不同的人得到不同的發(fā)展。

五、定期召開組長(zhǎng)會(huì)