時間：2023-08-23 09:17:08
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇知識產(chǎn)權管理評估，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
根據(jù)《關于印發(fā)〈關于從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構資格確認的規(guī)定〉的通知》（國資辦發(fā)〔1993〕12號），經(jīng)國家國有資產(chǎn)管理局與中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合確認，現(xiàn)批準中咨資產(chǎn)評估事務所等26家資產(chǎn)評估機構具有從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估資格，并向社會公告。
26家資產(chǎn)評估機構名單如下：
中咨資產(chǎn)評估事務所
海南資產(chǎn)評估事務所
海南大正會計師事務所
南寧市資產(chǎn)評估事務所
柳州市資產(chǎn)評估事務所
深圳蛇口信德會計師事務所
宜賓地區(qū)資產(chǎn)評估事務所
重慶審計事務所
上海東亞會計師事務所
上海長信會計師事務所
上海中華社科會計師事務所
山東濟南審計師事務所
無錫公證會計師事務所
福州資產(chǎn)評估事務所
黑龍江興業(yè)會計師事務所
山西省資產(chǎn)評估中心
河北省資產(chǎn)評估公司
新疆審計師事務所
北京德威評估公司
武漢市審計事務所
天津會計師事務所
天津市資產(chǎn)評估事務所
江西會計師事務所
南昌會計師事務所
為了適應股份制改造試點和證券公開發(fā)行資產(chǎn)評估工作的需要，加強對評估機構的管理，根據(jù)國務院91號令《國有資產(chǎn)評估管理辦法》和《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)（1992）68號）規(guī)定，現(xiàn)批準確認以下評估機構從事股份制試點向社會公開發(fā)行股票的資產(chǎn)評估資格并向社會公告。
中發(fā)國際資產(chǎn)評估公司
中華會計師事務所
中誠會計師事務所
北京立達建筑審計事務所
中信會計師事務所
中國投資咨詢公司
中洲會計師事務所
興業(yè)會計師事務所
北京中機審計事務所
北京會計師事務所
深圳資產(chǎn)評估事務所
深圳中華會計師事務所
蛇口中華會計師事務所
上海市會計師事務所
上海大華會計師事務所
上海社會科學院會計師事務所
廣州資產(chǎn)評估公司
天津?qū)徲嬍聞账?/p>
江蘇省會計師事務所
各省、自治區(qū)、直轄市財政廳（局）、國有資產(chǎn)管理局（辦公室）、注冊會計師協(xié)會、資產(chǎn)評估協(xié)會，有關資產(chǎn)評估機構：
為加強對證券業(yè)務資產(chǎn)評估的管理，財政部、中國證監(jiān)會繼續(xù)對資產(chǎn)評估機構執(zhí)行證券業(yè)務實行許可證管理。
經(jīng)與中國證監(jiān)會協(xié)商，對已取得證券業(yè)務許可證的資產(chǎn)評估機構，其許可證在新的許可證辦法實施之前繼續(xù)有效。鑒于資產(chǎn)評估機構脫鉤改制后情況變化較大，請各具有從事證券業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構接到本通知后，填寫證券評估機構基本情況表、注冊資產(chǎn)評估師一覽表、證券評估業(yè)務情況一覽表各一式兩份，并于2月28日前上報中國注冊會計師協(xié)會和中國證監(jiān)會會計部。
目前科研界存在的“高耗低產(chǎn)”的現(xiàn)狀不得不讓人擔憂，因此如何從科研立項環(huán)節(jié)加強評估和管理，顯得尤為重要。為規(guī)避政府投資風險，完善管理體制客觀要求，應將知識產(chǎn)權評估納入政府科研立項評估體系，作為政府科研立項的決策依據(jù)。
我國正在加快建設創(chuàng)新新型國家的步伐，科技創(chuàng)新成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基本戰(zhàn)略。創(chuàng)新投入高、科技進步貢獻率大、對外技術依存度低、創(chuàng)新產(chǎn)出高等是創(chuàng)新型國家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標和主要衡量指標。通過與大中小型企業(yè)項目評估來看，無論是針對個人或項目評審，知識產(chǎn)權是評估基礎成分的基本。我認為，應當將知識產(chǎn)權評估納入政府科研立項評估體系，以知識產(chǎn)權的數(shù)量和質(zhì)量作為政府科研立項的決策依據(jù)。
一、知識產(chǎn)權評估應當成為政府科研立項決策的重要依據(jù)
(一)是規(guī)避政府投資風險的重要手段
知識產(chǎn)權制度是保護科研創(chuàng)新成果的法律武器，是開拓占領國內(nèi)外市場的戰(zhàn)略資源。但在我國以往的科研立項中，不乏一些由于在選題環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差導致的重大決策失誤，有很多項目在投入大量經(jīng)費或者結題以后才發(fā)現(xiàn)是國內(nèi)外已經(jīng)取得了專利知識產(chǎn)權的技術，甚至有的科研成果在進入產(chǎn)業(yè)化階段后被知識產(chǎn)權權利人提起侵權之訴。這不僅導致科研經(jīng)費的重大損失，也影響了“走出去”戰(zhàn)略的實施。
2014年11月5日，國務院常務會議明確提出了“針對重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動等開展評議，規(guī)避知識產(chǎn)權風險”的要求。因此，在科研項目立項階段納入知識產(chǎn)權評估，有利于利用知識產(chǎn)權信息制定正確的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，提高技術研究和開發(fā)的起點水平，提高項目完成質(zhì)量和資金使用效益，避免低水平重復研究，避免政府投資風險。
(二) 是完善科研管理體制的客觀要求
知識產(chǎn)權保護對于激發(fā)創(chuàng)新活力、聚集創(chuàng)新優(yōu)勢資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提高城市核心競爭力舉足輕重。知識產(chǎn)權的數(shù)量和質(zhì)量是衡量城市創(chuàng)新能力的重要指標;企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用能力是城市創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項目立項管理和科技成果管理，與國際上通行的知識產(chǎn)權制度存在許多不協(xié)調(diào)的地方。這種二者不協(xié)調(diào)的弊端導致了科技項目重復立項和某些科技成果得不到知識產(chǎn)權保護的現(xiàn)象大量存在，造成了科研資源的浪費?！緩埗τ?，《科技項目立項中的知識產(chǎn)權研究》】。同時，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，由于沒有知識產(chǎn)權的保護，科研人員的技術權益和經(jīng)濟利益也缺乏相應的法律依據(jù)，這將會扼殺社會的創(chuàng)新動力。因此，在科研項目立項中未雨綢繆，作好知識產(chǎn)權評估，是落實黨的十八屆三中全會“加強知識產(chǎn)權運用和保護”精神和依法治國精神的體現(xiàn)。
二、 科研立項中知識產(chǎn)權評估的原則和內(nèi)容
科研立項(SRTP)是指科學研究或?qū)W術研究前針對具體研究課題進行項目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術路線、預期完成標準等進行設置、論證的第一道程序。【http：//baike.com/wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡言之，就是科技項目管理中項目的確立。知識產(chǎn)權評估工作應當堅持“緊扣需求、分類評議、講求實效”的原則，促進知識產(chǎn)權科研立項評估與經(jīng)濟發(fā)展和科技進步緊密融合，并最終為項目規(guī)劃、政府決策和技術研發(fā)提供決策依據(jù)。
在立項階段，知識產(chǎn)權的各個種類，包括專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密權、集成電路布圖涉及專有權、植物新品種權等都應當成為被研究和考慮的因素。
知識產(chǎn)權評估不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，而是一項貫徹到科研項目實施和管理的全過程的系統(tǒng)工程，需要綜合考量技術、法律、經(jīng)濟、市場等多方面的因素。筆者認為，以下應當成為科研立項中知識產(chǎn)權評估的主要內(nèi)容：
一是項目所涉及的知識產(chǎn)權保護狀況，包括權利類別、數(shù)量、法律狀態(tài)、保護期限等;二是項目已有知識產(chǎn)權權利主體的合法性與權利穩(wěn)定性的分析;三是項目涉及的關鍵技術、核心技術和主要技術的專利檢索分析報告及其說明;四是項目預計獲得自主知識產(chǎn)權的可能性;五是項目可能與他人知識產(chǎn)權發(fā)生權利沖突的風險分析;六是項目承擔單位的知識產(chǎn)權管理狀況和知識產(chǎn)權保護能力。
由于知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護和管理涉及的知識產(chǎn)權類別較多，技術領域廣泛、專業(yè)性強，且知識產(chǎn)權的預期產(chǎn)出帶有較大的不確定性，因此，對這些評估內(nèi)容既可以由項目申請主體提供，也可以由決策部門委托相應的中介服務機構或者信息服務機構提供，必要時應當組織專家團隊和市場運營專業(yè)人員開展專題論證。
三、 建立健全科研立項中的知識產(chǎn)權評估制度體系
科研項目主管部門應參考知識產(chǎn)權評估意見，充分考慮知識產(chǎn)權因素對項目的影響和潛在風險，適時調(diào)整項目決策。同時，從政府層面，應當逐步建立健全科研立項中進行知識產(chǎn)權評估的制度體系，確保知識產(chǎn)權評估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。
(一)建立知識產(chǎn)權評估制度體系
2012年， 國家知識產(chǎn)權局啟動了重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權評議試點工作，主要是服務于重大經(jīng)濟項目投資、重大科技計劃制定實施、人才引進、企業(yè)并購、進出口貿(mào)易等活動。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國家知識產(chǎn)權局的要求，出臺了重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權評議的實施辦法。2010年，科學技術部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國家知識產(chǎn)權局出臺了《國家科技重大專項知識產(chǎn)權管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項的知識產(chǎn)權評估提供了依據(jù)。我認為，科研立項的知識產(chǎn)權評估，也應走法制化的軌道，應當適時制定科研立項中的知識產(chǎn)權評估辦法，對知識產(chǎn)權評估的具體條件、評估主體、評估程序、評估內(nèi)容、評估意見的運用，以及因未評估而導致國家科研經(jīng)費重大損失的法律責任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。
(二)加快重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權評議人才的培養(yǎng)。
整合資源，針對相關部門、高等院校、科研院所、知識產(chǎn)權評估中介服務機構，鼓勵通過聯(lián)合培養(yǎng)、遠程教育、專題培訓、國際交流等方式開展項目評估專業(yè)人才培養(yǎng)和培訓，建立能夠提供高質(zhì)量專利分析和知識產(chǎn)權評估服務的人才隊伍，逐步建立知識產(chǎn)權評議專家?guī)?。鼓勵和支持高校在知識產(chǎn)權學歷教育中納入有關項目知識產(chǎn)權評估的教學內(nèi)容。
(三) 提升企業(yè)知識產(chǎn)權保護和管理的意識和能力。
研發(fā)活動是科技活動的核心和創(chuàng)新之源，政府對科研項目的財政支出能夠發(fā)揮政府對自主創(chuàng)新的規(guī)劃和引導作用。企業(yè)作為科研產(chǎn)品與市場研發(fā)的市場主體，是承擔科研的中堅力量，也是科研項目重要的申報者、承擔者和執(zhí)行者，企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權保護和管理能力直接決定著科研經(jīng)費的投入產(chǎn)出效益。
因此，要站在為行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“導航”的高度，不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權保護和管理能力，培養(yǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權人才，引導企業(yè)尤其是中小企業(yè)將知識產(chǎn)權的保護和管理貫穿于科技創(chuàng)新全過程，企業(yè)科研部門要與知識產(chǎn)權管理部門以及法務部門協(xié)調(diào)配合，在科研項目申報之前進行充分的知識產(chǎn)權論證和風險評估，提高科研項目申報水平，搶占技術制高點。
(四)搭建打造專業(yè)化、高端化的知識產(chǎn)權公共服務平臺。
項目主管部門要高度重視科研項目的知識產(chǎn)權評估工作，加強信息溝通、數(shù)據(jù)共享等協(xié)作工作機制建設和運行，建立信息共享平臺，完善知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)庫，為相關部門及企事業(yè)單位決策提供知識產(chǎn)權信息服務，降低在科技項目決策中的知識產(chǎn)權評估成本。知識產(chǎn)權管理部門要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)，組織有針對性的專利態(tài)勢分析和預警研究，不定期重大經(jīng)濟科技領域的行業(yè)知識產(chǎn)權現(xiàn)狀及態(tài)勢分析報告，供決策參考。
關鍵詞:知識產(chǎn)權貿(mào)易;價值評估;問題
全球化經(jīng)濟背景下，國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權作為重要交易對象份額逐年增加，涉及知識產(chǎn)權的國際貿(mào)易產(chǎn)品與服務比比皆是，知識產(chǎn)權作為一種在世界范圍內(nèi)流動的重要產(chǎn)品，在價值評估領域遭遇到了諸多問題，加強國際知識產(chǎn)權貿(mào)易中價值評估方法與對策研究，對于國內(nèi)知識產(chǎn)權保護、知識產(chǎn)權國際貿(mào)易、企業(yè)市場競爭與生存有重要價值。下面對國際知識產(chǎn)權貿(mào)易中的價值評估問題做簡要探究。
1.國際知識產(chǎn)權貿(mào)易價值評估特點、意義與原則
知識產(chǎn)權評估本身屬于資產(chǎn)評估范疇，是對知識產(chǎn)權本身在不同時期的價值做出正確判斷，是當前知識經(jīng)濟時代的一種典型表現(xiàn)，知識產(chǎn)權評估強調(diào)其未來可能帶來的利益，因此評估看重產(chǎn)權本身的最具潛力的價值，而單單并非當前的使用效益，所以知識產(chǎn)權的評估本身要注意與其相聯(lián)系的各種權利、利用方式的應用。國際知識產(chǎn)權評估本身具有針對性、估價性、時效性與參考咨詢性。針對性主要是指其同資產(chǎn)評估一樣圍繞特定產(chǎn)權、特定目的開展評估活動，比如為企業(yè)股份制改革、上市收購、產(chǎn)權轉(zhuǎn)移等提供服務。估價性是知識產(chǎn)權評估在特定交易條件下以科學的評估方法與邏輯突出其在某段時間內(nèi)的價值。時效性是指知識產(chǎn)權本身在保護期或者權力時效期之外價值受到影響。參考咨詢性是知識產(chǎn)權價值評估結果只作為重要參考意見存在，而并非最終的決定性結果。國際知識產(chǎn)權評估有利于加強貿(mào)易雙方對產(chǎn)權價值的正確認識，為產(chǎn)權司法保護提供切實依據(jù);產(chǎn)權評估為企業(yè)資產(chǎn)保值增值、產(chǎn)權保護提供支持，可有效避免貴重資產(chǎn)流失;產(chǎn)權評估有助于企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營機制，加快現(xiàn)代企業(yè)制度的應用與實踐;產(chǎn)權評估可為國際貿(mào)易投資與企業(yè)決策提供重要參考意見;產(chǎn)權評估適應了國際貿(mào)易市場規(guī)范化發(fā)展需求，有助于加強產(chǎn)權保護，完善評估方法、促進市場交易規(guī)范化。國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權的價值評估要遵循相應原則，以確保評估活動的科學化與規(guī)范化，確保評估結果的可用性。知識產(chǎn)權評估原則主要以替代性原則、變化性原則、預期收益原則、一致性原則為主，在遵循這些原則的基礎上，價值評估活動才能夠更加公平、合法，保證結果的科學性、客觀性、真實性與可用性，有助于加強知識產(chǎn)權的保護、交易與管理。
2.國際知識產(chǎn)權貿(mào)易價值評估影響因素
國際知識產(chǎn)權價值評估的主要對象以專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密等為主，由于知識產(chǎn)權本身不同于其他市場資源的特殊性，在評估方面所要考慮的影響因素也較多，總體而言主要以經(jīng)濟成本、技術的生命周期、法律狀態(tài)(法律保護狀況、法制環(huán)境等)三大要素為主。經(jīng)濟成本代表了知識產(chǎn)權開發(fā)與應用過程中所需要耗費的人力、物力、財力等資源成本，知識產(chǎn)權的開發(fā)與應用有重要影響，是做價值評估時必須納入考量的關鍵要素、知識產(chǎn)權的技術生命周期代表著知識產(chǎn)權的使用期限與價值高低，比如商標權、專利權等這類對時間期限要求較高的知識產(chǎn)權，一旦超過期間產(chǎn)權本身價值將會發(fā)生極大變化，這是做價值評估時必須予以考慮的關鍵因素。法律狀態(tài)主要是指知識產(chǎn)權價值評估時所處環(huán)境的法律保護狀態(tài)，這對于產(chǎn)權本身的法律效力與保護期限有直接影響，世界各國有關知識產(chǎn)權保護的法律環(huán)境與條文有較大差異，直接決定了國際知識產(chǎn)權貿(mào)易中價值評估的多元化，比如我國與美國、歐盟等國家有關知識產(chǎn)權的法律保護狀態(tài)就存在較大差異，在做國際知識產(chǎn)權價值評估時必須綜合考慮到雙方法制環(huán)境，以便提升評估結果的客觀性、真實性與準確性。除了上述三大要素之外，國際知識產(chǎn)權的價值評估還受到多種因素影響，比如市場機制、評估主體因素、產(chǎn)權風險、價值規(guī)律等，評估主體本身對知識產(chǎn)權的需求層次直接影響評估結果，參與評估者本身的心理狀態(tài)對于結果也有一定影響，不同市場機制條件下對產(chǎn)權評估的方法與目的也會有所差異，這對于結果有一定影響，另外評估過程與市場所承受的風險也會影響評估主體與價值評估結果?？紤]到國際市場本身的特殊性，知識產(chǎn)權貿(mào)易在市場中作為特殊商品也受到市場波動、價值規(guī)律等制約與影響，尤其是決策、投資等經(jīng)濟活動中這種風險與影響力會被進一步擴大，對于評估結果的影響也表現(xiàn)為多元化傾向。
3.知識產(chǎn)權價值評估方法的利弊
當前知識產(chǎn)權價值評估方法主要以成本法、市場法與收益法為主，這三種方法各自擁有不同優(yōu)勢與局限性。成本法是在現(xiàn)實條件下重新購置一個全新的知識產(chǎn)權評估對象，以全部成本減去實體、功能性、經(jīng)濟性成就貶值獲得評估價值，是一種重置成本評估法。市場法作為簡單且直接的評估方法，是對知識產(chǎn)權的市場價值進行調(diào)查，估算評估對象的價格，對市場交易參照物價格較為重視，但是該評估結果本身需要一個公平、活躍且公開的知識產(chǎn)權交易市場，由此才能夠保證市場上參考價格的可比性，提升最后結果的客觀性與準確性。收益法也叫做收益折現(xiàn)法，主要對評估知識產(chǎn)權的剩余年限及未來收益利用適用的折現(xiàn)率進行評估。述三種方法各自具有不同優(yōu)勢，但同時不可避免的也存在局限性。比如成本法本身若成本資料不健全，且每年需耗費大量人力物力進行維護或者研究，產(chǎn)權成本價值則要進行單獨核算，若缺乏這些相應資料，評估結果必然受影響，同時原始成本的無據(jù)可查也制約了成本法的應用。另外，像是商標權這種排他性較強的產(chǎn)權因為較難重置，所以利用成本法進行評估與計量難度較大。市場法操作簡單且適用范圍廣，驗證性較佳，在反映資產(chǎn)價值水平方面具有顯著優(yōu)勢，但是其余市場本身聯(lián)系過于密切，若是知識產(chǎn)權市場發(fā)育不完善則很難獲得完整且可靠的產(chǎn)權資料，科學性、真實性必然受到影響，像商標權、核心技術等強烈的排他性質(zhì)，也使得較難找到市場參照比價物，另外像是商業(yè)秘密或者知識產(chǎn)權交易對保密性要求較高，市場法需要公開必然會對交易產(chǎn)生影響。收益法在評估有形資產(chǎn)方面優(yōu)勢顯著，知識產(chǎn)權評估除了一些依托于實體資產(chǎn)存在的產(chǎn)權之外，還有更多如專利權、商標權、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)，關于這些知識產(chǎn)權的預期收益在分割與量化方面難度較大，同時評估過程中由于要收集大量影響產(chǎn)權價格的參數(shù)資料才能夠為未來收益評估提供支持，這無疑也增加了評估的難度。另外，知識產(chǎn)權本身的獨占性也使得擁有方本身具有超額收益，導致使用價值背離評估價值，同時產(chǎn)權折現(xiàn)率的確定難度也較大，這些都影響了產(chǎn)權價值評估工作的開展。
4.完善我國知識產(chǎn)權價值評估的建議
國際貿(mào)易知識產(chǎn)權評估面臨著諸多難題，對于我國而言，要積極完善自身知識產(chǎn)權評估體系、提升產(chǎn)權評估意識，為知識產(chǎn)權交易市場的完善、規(guī)范化管理提供支持。目前我國知識產(chǎn)權價值評估工作已建立了相應的規(guī)章制度，評估知識產(chǎn)權的價值也已有相應的準則，但是在實際應用還存在不少問題，隨著國家、企業(yè)、事業(yè)單位和個人對包括知識產(chǎn)權在內(nèi)的無形資產(chǎn)評估需求越來越迫切，完善知識產(chǎn)權評估制度成為必然選擇。當下我國市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展，對外貿(mào)易的增多更使得知識產(chǎn)權貿(mào)易、摩擦頻頻出現(xiàn)，對于國內(nèi)市場而言，知識產(chǎn)權價值評估活動非常重要，它不僅涉及我國知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護、管理和使用的全過程以及國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施，也涉及到與其他國家的經(jīng)濟交流與合作的大問題。知識產(chǎn)權價值評估工作對于知識產(chǎn)權侵權、濫用、盜用案件、反壟斷和反不正當競爭的重要性顯而易見，對知識產(chǎn)權的保護要以知識產(chǎn)權評估為基礎。國內(nèi)要加強知識產(chǎn)權研發(fā)催生更多專利服務市場發(fā)展，并建立完善的專利流程制度服務價值評估工作的開展。為實現(xiàn)知識產(chǎn)權的價值，企業(yè)要積極探索完整的知識產(chǎn)權價值評估和轉(zhuǎn)化體系，利用專利管理委員會、知識產(chǎn)權與品牌經(jīng)營管理委員等做好決策，由法律和知識產(chǎn)權部具體進行職能管理，從營銷、品牌傳播、工程研究院、信息技術部、下屬公司和控股公司等多個受益角色入手完善法律與知識產(chǎn)權評估服務。要積極研究并拓寬知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)的渠道，如知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、融資、質(zhì)押等，采取多種措施不斷提升知識產(chǎn)權質(zhì)量、增加授權率，以提升核心領域產(chǎn)權競爭能力。要做到有的放矢加強專利布局，通過建立龐大的知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)庫指導產(chǎn)權研發(fā)與市場評估，在做好知識產(chǎn)權保護的同時，更加從容的應對國際知識產(chǎn)權貿(mào)易市場的競爭。
5.結束語
綜上所述，國際知識產(chǎn)權貿(mào)易中的價值評估是一個較為復雜的問題，知識產(chǎn)權價值評估易受多種因素影響，評估方法本身也各有利弊，要在明晰不同方法利弊的基礎上積極完善我國當前知識產(chǎn)權評估體系，提升國內(nèi)知識產(chǎn)權保護與價值評估水平，為國際市場知識產(chǎn)權貿(mào)易中競爭實力的增強服務。
參考文獻:
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1.加強知識產(chǎn)權的評估和核算工作
完善知識產(chǎn)權管理，必須對知識產(chǎn)權進行全面清查核實，根據(jù)知識產(chǎn)權的性質(zhì)整理、分類、登記。知識產(chǎn)權的核算要遵循企業(yè)會計核算的一般原則，考慮資金貨幣時間價值和資金的風險因素。全面記錄反映知識產(chǎn)權整個創(chuàng)造過程中不同階段的有關人、財、物的消耗，準確無誤地計算知識產(chǎn)權的項目成本、管理成本和轉(zhuǎn)讓成本，建立項目的資料檔案。為了簡便核算，現(xiàn)行制度按知識產(chǎn)權投入為基礎，在計價時，必須具備作價依據(jù)和標準以及所有權和使用權證書等的詳細資料。企業(yè)購入的知識產(chǎn)權要按實際支出價款計價，對接受捐贈的知識產(chǎn)權按照所附單據(jù)或參照同類知識產(chǎn)權價格評估后計價，自行開發(fā)的知識產(chǎn)權按實際凈支出計價。而商譽只有在企業(yè)合并或接受商譽投資時才可評估計價。企業(yè)知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)讓，取得的收入除國家另有規(guī)定外均計入企業(yè)收入。如果轉(zhuǎn)讓所有權，轉(zhuǎn)讓成本應按轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權的攤余價值計算。如果轉(zhuǎn)讓使用權，則應將為履行出讓合同所規(guī)定義務時發(fā)生的費用作為轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權使用權的轉(zhuǎn)讓成本。知識產(chǎn)權隨著時間的轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的價值將發(fā)生變化，產(chǎn)品的升級換代，技術更新周期的加快，也將使知識產(chǎn)權的價值發(fā)生貶值。為了維護專有技術的壟斷性，而不斷加大知識與物質(zhì)的投入，這又使知識產(chǎn)權增值。在經(jīng)濟擔保、清產(chǎn)核資等業(yè)務中，還要考慮這方面的因素。
2.轉(zhuǎn)變觀念，提高對知識產(chǎn)權的認識
知識產(chǎn)權對企業(yè)的發(fā)展，對社會的進步起著重大的作用，一個專利可以救活一個瀕于絕境的企業(yè)，一個發(fā)明可以推出一個新的品牌或提高一個商標的知名度。同樣，一個個發(fā)明也提高了企業(yè)的知名度。所以，加強知識產(chǎn)權的管理既是維護國家利益的需要，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。因此，要加強管理力度，廣泛宣傳知識產(chǎn)權的重要性，使人人都能自覺維護知識產(chǎn)權并充分利用知識產(chǎn)權為企業(yè)多創(chuàng)效益。
3.依法管理知識產(chǎn)權。管好用好企業(yè)知識產(chǎn)權是法律賦予企業(yè)的權利和義務。早在1990年3月，國家五部委聯(lián)合頒發(fā)了《企業(yè)專利工作辦法（試行）》，明確了企業(yè)專利工作的機構與任務，專利法、合同法、商標法、著作權法等法律法規(guī)也對企業(yè)在知識產(chǎn)權方面的權利和義務作了相應規(guī)定。企業(yè)要根據(jù)這些法律法規(guī)，制定知識產(chǎn)權管理辦法，摸清家底，弄清來源渠道，理順業(yè)務關系，加強知識產(chǎn)權的創(chuàng)造部門、使用部門、管理部門之間的協(xié)作，明確責任，建立企業(yè)統(tǒng)一的管理體制和行之有效的管理、監(jiān)督核算體系，配備懂業(yè)務、知法懂法的專業(yè)骨干人員，來維護執(zhí)行知識產(chǎn)權的管理制度。
4.強化政府知識產(chǎn)權管理的行政執(zhí)法力度。知識產(chǎn)權保護是知識產(chǎn)權制度的核心。要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度的作用，就要做到有法必依，執(zhí)法必嚴，對侵權和非法占有知識產(chǎn)權的行為給予堅決制止和嚴厲制裁。只有做到充分保護知識創(chuàng)造者、知識產(chǎn)權所有者的合法權益，狠狠打擊侵權者，才能有效發(fā)揮產(chǎn)權制度的保障功能，使更多的創(chuàng)新技術問世，才能使知識和技術有序地擴散和使用，降低交易費用，讓更多的知識產(chǎn)權去占領市場。
【摘要】開放式創(chuàng)新是相對于傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式提出來的概念，就是指企業(yè)能夠、應該像利用內(nèi)部的創(chuàng)新那樣來利用外部創(chuàng)新條件并將兩者市場化的范式。由此可見，在現(xiàn)階段，企業(yè)要想提高競爭能力，必須要結合開放式創(chuàng)新的的背景條件來實現(xiàn)創(chuàng)新管理，并進一步完善自身的知識產(chǎn)權管理。基于此，本文將對開放式創(chuàng)新對知識產(chǎn)權管理的影響關系進行深入分析和研究，分析開放創(chuàng)新下知識產(chǎn)權的幾種企業(yè)戰(zhàn)略模式，并進一步提出在開放式創(chuàng)新模式背景下企業(yè)知識產(chǎn)權管理的策略，以期能夠促進我國企業(yè)競爭力的有效提升。
【關鍵詞】開放式創(chuàng)新;知識產(chǎn)權管理;管理
開放式創(chuàng)新的一個核心問題就是創(chuàng)新的“專屬權”問題。在全球化發(fā)展趨勢中，科學技術的快速發(fā)展和競爭關系的不斷加劇，企業(yè)的知識產(chǎn)權競爭已經(jīng)不再局限于企業(yè)的內(nèi)部，而是需要從開放式創(chuàng)新的組織邊界以外來獲得更多的資源，從而創(chuàng)造更多的知識產(chǎn)權價值。開放式創(chuàng)新必然會影響企業(yè)的知識產(chǎn)權管理行為，需要企業(yè)進行全方位戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。
一、開放式創(chuàng)新對企業(yè)知識產(chǎn)權管理的影響
(一)知識產(chǎn)權管理內(nèi)容復雜化。從知識產(chǎn)權生成的渠道上看，開放式創(chuàng)新推動了這種生成渠道的創(chuàng)新，由傳統(tǒng)的單一的制度創(chuàng)新發(fā)展成為外部綜合資源和機制的創(chuàng)新，渠道得到有效的拓展。這種本質(zhì)上外部市場化的生產(chǎn)渠道是開放式創(chuàng)新得以完成的關鍵，也使得知識產(chǎn)權管理的內(nèi)容變得復雜化。在開放式創(chuàng)新的模式下，企業(yè)必須要重視的一項工作就是“技術合作”。對于企業(yè)來說，技術創(chuàng)新就成為一項十分復雜的過程，上游供應商、科研機構、用戶、政府等行為主體都成為企業(yè)技術創(chuàng)新的關聯(lián)主體。在復雜的環(huán)境變遷中，每個要素和主體對技術合作和創(chuàng)新的影響是不同的，企業(yè)必須要對外部的技術資源進行評估和選擇。因此，企業(yè)的知識產(chǎn)權的載體形式多樣，其管理內(nèi)容必然會變得復雜化、多元化。
(二)知識產(chǎn)權管理成本重心轉(zhuǎn)移。在傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式中，企業(yè)獲得知識產(chǎn)權的最終目標是獲得知識產(chǎn)權技術帶來的“壟斷性利潤”，形成競爭保護的壁壘防止競爭企業(yè)的“入侵”。因此對外部的技術和知識價值采取的客觀謹慎的態(tài)度。然而，在開放式創(chuàng)新的模式下，企業(yè)知識產(chǎn)權管理的重點是如何利用外部的知識產(chǎn)權而獲利，因此就需要加強對知識產(chǎn)權進行價值化管理運作。這樣，企業(yè)的知識產(chǎn)權管理的成本重心發(fā)生轉(zhuǎn)移，由傳統(tǒng)上對知識產(chǎn)權的研發(fā)和控制性成本轉(zhuǎn)移到對外部知識產(chǎn)權及其各個相關方面的評估上。
(三)對風險管理的要求提高。在開放式的創(chuàng)新模式中，企業(yè)必須要跨越一定的組織和知識價值的邊界，獲得更多的創(chuàng)新資源，這對于企業(yè)來說，無疑是提高了價值創(chuàng)新環(huán)節(jié)的風險管理要求。在外部缺失知識產(chǎn)權服務體系的條件下，企業(yè)之間的復雜化的內(nèi)、外競爭關系就會形成一個十分混亂的狀態(tài)，企業(yè)很容易喪失知識產(chǎn)權。尤其是企業(yè)的技術流動明顯，風險的因子作用力明顯，對企業(yè)風險管理的要求提高。
二、開放式創(chuàng)新下企業(yè)知識產(chǎn)權的相關戰(zhàn)略模式
(一)知識產(chǎn)權許可戰(zhàn)略模式。知識產(chǎn)權許可模式就是指產(chǎn)權的開發(fā)或者是許可方將知識產(chǎn)權按照合同授予被許可方允許其使用的活動。在這種模式之中，交叉許可是其重要的形式之一，就是知識產(chǎn)權的兩個或以上的權利人允許對方使用的情形。這種交叉許可實際上就是通過資源的合作創(chuàng)造來實現(xiàn)雙贏，目前在美國的高科技公司中這種模式比較常見。
(二)知識產(chǎn)權聯(lián)盟戰(zhàn)略模式。在實踐活動中，企業(yè)的知識產(chǎn)權聯(lián)盟實際上就是專利的聯(lián)盟，在聯(lián)盟內(nèi)部有利于企業(yè)對知識產(chǎn)權進行維權，同時也能實現(xiàn)成果共享，提高了企業(yè)的市場競爭力，利用行業(yè)的資源來獲得更多的知識產(chǎn)權應用資源。
(三)知識產(chǎn)權合作開發(fā)戰(zhàn)略模式。知識產(chǎn)權的合作開發(fā)就是指企業(yè)之間利用特有的組織形式進行技術的合作創(chuàng)新，實現(xiàn)資源的優(yōu)勢互補。合作開發(fā)的戰(zhàn)略模式在廣義上是技術轉(zhuǎn)讓、技術服務等各種技術成果轉(zhuǎn)化，狹義上則具體指企業(yè)與科研院校進行的共同研發(fā)。這種戰(zhàn)略模式在我國目前已經(jīng)引起關注，很多企業(yè)開始謀求向這一模式轉(zhuǎn)變。
(四)知識產(chǎn)權免費開放戰(zhàn)略模式。知識產(chǎn)權的免費開放模式是在知識經(jīng)濟時代下企業(yè)獨立創(chuàng)新和合作創(chuàng)新平衡關系的一個產(chǎn)物。在信息技術的條件下，企業(yè)必然會利用各種信息經(jīng)營的系統(tǒng)獲得相關的知識產(chǎn)權的信息，因此也將會更多地關注如何利用技術領先和專利的組合去實現(xiàn)創(chuàng)新。這四種戰(zhàn)略模式是開放式創(chuàng)新下企業(yè)知識產(chǎn)權受到影響后企業(yè)的經(jīng)營行為所考慮的戰(zhàn)略范式，在實踐中，企業(yè)需要根據(jù)自身的特點和外部資源的環(huán)境條件來選擇適合的模式，并采取有效的策略去經(jīng)營這些戰(zhàn)略，才能有效提高自身的綜合經(jīng)營效益。
三、開放式創(chuàng)新下企業(yè)知識產(chǎn)權管理的策略
(一)創(chuàng)新知識產(chǎn)權管理的商務模式。創(chuàng)新知識產(chǎn)權管理的商務模式，對于企業(yè)來說就是要重視企業(yè)知識產(chǎn)權的經(jīng)營和管理。在開放式創(chuàng)新模式中，大部分的企業(yè)已經(jīng)意識到商務模式的重要性，甚至看到了它能夠發(fā)揮技術創(chuàng)意所達不到的驚人效果。企業(yè)創(chuàng)新知識產(chǎn)權的商務模式就是建立開放式商務模式，其核心在于與其他的企業(yè)建立“共同性發(fā)展關系”，就是指企業(yè)的核心管理人員將知識產(chǎn)權資產(chǎn)管理上升到公司的戰(zhàn)略層面，將其作為一項盈利資產(chǎn)進行管理。因此，企業(yè)就需要十分重視知識產(chǎn)權的經(jīng)營以借此獲得更多的價值。例如，戴爾公司利用某軟件的優(yōu)勢性的知識產(chǎn)權，通過許可的方式對其進行轉(zhuǎn)移，獲得了明顯的知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的費用，或者是企業(yè)通過知識產(chǎn)權的質(zhì)押權來進行知識產(chǎn)權的資產(chǎn)風險投資，為企業(yè)謀取更多的經(jīng)濟利益。
(二)規(guī)范知識產(chǎn)權管理制度體系。對于企業(yè)來說，開放式創(chuàng)新模式導致了知識產(chǎn)權管理內(nèi)容復雜化、多元化，對風險的管控能力要求也在提高，因此，企業(yè)必須要規(guī)范知識產(chǎn)權的管理制度體系，從制度性的管理的角度對知識產(chǎn)權流動的內(nèi)容進行綜合的管理。寶潔公司、博奧生物等企業(yè)在這個方面形成了示范性的管理內(nèi)容，建立了完善的知識產(chǎn)權管理制度，在很多企業(yè)受到知識產(chǎn)權法律糾紛困擾的同時，這些企業(yè)卻利用管理的手段將可能性的法律糾紛徹底解決，盈利效果十分明顯。因此，企業(yè)應該重視對知識產(chǎn)權流動中各種風險因子進行制度化創(chuàng)新管理，利用風險評估制度、風險投資制度等充分評估知識知識產(chǎn)權資源流動可能對企業(yè)造成的各種影響，針對這些內(nèi)容利用制度的手段進行綜合優(yōu)化配置，知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化效率提升，又有效規(guī)避了此項活動帶來的風險。
(三)完善知識產(chǎn)權的評估系統(tǒng)。開放式創(chuàng)新的模式最明顯的特征就是對企業(yè)內(nèi)部和外部資源的共同利用，對于外部資源要對其進行客觀、準確地評估其價值和風險，因此，對于企業(yè)來說，對知識產(chǎn)權進行有效管理，就需要不斷完善知識產(chǎn)權的評估系統(tǒng)。企業(yè)可以利用信息技術的手段對企業(yè)外部的各種可用的知識技術進行選擇，結合內(nèi)部的資源基礎和對技術的應用能力進行評估，找到與自身發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的技術內(nèi)容，獲得更多的經(jīng)濟價值。具體來說，企業(yè)必須要建立評估系統(tǒng)必須的人力、技術等資源基礎，對評估對象的范圍、特點要求等進行全面評估，在合作的過程中要充分評估各種知識產(chǎn)權必要部分、自有部分和急需部分。同時，鑒于知識產(chǎn)權的動態(tài)性發(fā)展特性，企業(yè)的評估系統(tǒng)應該滿足這個實時性、專業(yè)動態(tài)化評估的要求，以獲得等多可觀的收益。
(四)培育、利用知識產(chǎn)權管理的中介機構。我國的知識產(chǎn)權服務體系已經(jīng)成為國家的戰(zhàn)略性發(fā)展內(nèi)容，在這其中，各種服務中介機構的數(shù)量在增多，服務能力也在不斷提高。對于企業(yè)來說，充分利用知識產(chǎn)權的管理中介機構也是一個十分重要的內(nèi)容。一方面，相關的部門應該利用政策、法規(guī)等手段培育和鼓勵中介服務機構的發(fā)展，加強對相關的人才的培養(yǎng)，優(yōu)化服務機構的行業(yè)服務環(huán)境。此外，在另一方面，企業(yè)應該有效利用各種中介服務機構的資源，降低管理的成本，利用其專業(yè)性管理優(yōu)勢來為自身知識產(chǎn)權創(chuàng)新發(fā)展服務，提高知識產(chǎn)權管理的綜合水平，而這也符合開放式創(chuàng)新的模式要求。
綜上所述，新時期企業(yè)的發(fā)展已經(jīng)邁入到開放式創(chuàng)新的范式階段中，在知識經(jīng)濟的時代中，開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)的知識產(chǎn)權管理活動產(chǎn)生了深刻的影響，主要表現(xiàn)在內(nèi)容復雜化、管理成本重心轉(zhuǎn)移、風險管理要求提高這三個方面?；谶@些影響變化，企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略模式主要有知識產(chǎn)權許可、聯(lián)合經(jīng)營、合作開發(fā)等內(nèi)容，因此，企業(yè)要想利用開放式創(chuàng)新的范式條件實現(xiàn)全新發(fā)展，就需要創(chuàng)新管理的商務模式、規(guī)范制度體系、完善知識產(chǎn)權的評估系統(tǒng)，并利用相關的中介機構來提高自身知識產(chǎn)權管理的綜合能力，不斷實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。
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論文關鍵詞:知識產(chǎn)權;權利質(zhì)押;中小企業(yè);融資
論文摘要:中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)融資難是一個普遍存在的難題?？萍夹椭行∑髽I(yè)一般都是依托某個知識產(chǎn)權建立起來的,一般有無形資產(chǎn)但缺少有形資產(chǎn)。在我國現(xiàn)有的金融體制下,以無形資產(chǎn)做擔保在銀行進行抵押貸款基本是行不通的。因此,積極探討將知識產(chǎn)權質(zhì)押引入信貸實踐,為企業(yè)融資開辟新途徑,具有非常重要的現(xiàn)實意義。
一、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資的概念
現(xiàn)代《民法通則》認為,質(zhì)押是指債務人或第三人將其財產(chǎn)移交由債權人占有,以其作為債權擔保的擔保方式。質(zhì)押的本質(zhì)特征在于轉(zhuǎn)移占有,這是區(qū)分質(zhì)押與抵押的根本標準。在1995年的《擔保法》中,質(zhì)押被確立為一種擔保方式,并規(guī)定了動產(chǎn)質(zhì)押和權利質(zhì)押兩個質(zhì)押種類。
權利質(zhì)押是指以特定權利作為擔保物的質(zhì)押形式。作為權利質(zhì)押標的的只能是財產(chǎn)所有權以外的具有交換價值的財產(chǎn)權。知識產(chǎn)權質(zhì)押是權利質(zhì)押的一種形式,我國《擔保法》第79條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產(chǎn)權出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權人應當訂立書面合同,并向管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效?！敝R產(chǎn)權質(zhì)押作為擔保物權的一種重要形式,在現(xiàn)代社會中發(fā)揮著越來越重要的作用,它不僅是知識產(chǎn)權自身價值的體現(xiàn),同時,從整個擔保與融資市場上來看,它還具有擔保價值與融資價值。
二、我國知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款現(xiàn)狀及制約因素
多年以來,為加快經(jīng)濟發(fā)展,扶持技術含量高、經(jīng)濟效益好的知識產(chǎn)權項目,促進先進技術的實施轉(zhuǎn)化,一些地方紛紛出臺了知識產(chǎn)權質(zhì)押管理辦法、知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款操作辦法,有關部門還制定了《專利權質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》、《商標專用權質(zhì)押登記程序》、《著作權質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》等,專門調(diào)整知識產(chǎn)權質(zhì)押登記管理,增強《擔保法》規(guī)定的知識產(chǎn)權質(zhì)押的可操作性。但由于知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款受其本身的特點和現(xiàn)行法律、政策和體制的制約,還遠未能成為一種重要融資手段。
(一)知識產(chǎn)權質(zhì)押立法體系不完善
一是目前我國知識產(chǎn)權制度對知識產(chǎn)權的保護尚不完善,存在知識產(chǎn)權的權屬爭議和權利的不穩(wěn)定性。同時,由于我國知識產(chǎn)權登記制度原因,存在知識產(chǎn)權實際權利人的權益不確定性。
二是我國知識產(chǎn)權質(zhì)押管理方面的法律法規(guī)僅僅有《擔保法》及三部主要知識產(chǎn)權分支部門法,而關于專利權質(zhì)押、著作權中的財產(chǎn)權質(zhì)押、可以轉(zhuǎn)讓的商標專用權質(zhì)押的具體操作規(guī)則,主要是一些部門規(guī)章或地方的管理辦法。這些管理辦法大都僅具有操作的程序性規(guī)定,對于知識產(chǎn)權質(zhì)押如何進行法律保護則少有涉及。
三是《擔保法》對知識產(chǎn)權質(zhì)押特征的界定一定程度上限制了擔保實踐的發(fā)展?！稉７ā芬?guī)定,“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產(chǎn)權”可以質(zhì)押,但我國的知識產(chǎn)權法并無允許使用權轉(zhuǎn)讓的明確規(guī)定,也不可能在同一知識產(chǎn)權上設置多個質(zhì)押。這個重大限制使得一些頗有價值的知識產(chǎn)權的所有者無法借此獲得多個融資渠道。
(二)知識產(chǎn)權登記制度不完善
知識產(chǎn)權質(zhì)押設定方面規(guī)定了幾個不同的登記機關,如商標專用權出質(zhì)的登記機關為國家工商行政管理局商標局,專利權出質(zhì)的登記機關為中國知識產(chǎn)權局,著作權出質(zhì)的登記機關為國家版權局,商號權出質(zhì)的登記機關為工商行政管理部門等等。各登記機關所的登記程序內(nèi)容不相一致,其登記期限和費用也各不相同。如果出質(zhì)人以兩項以上的知識產(chǎn)權共同出質(zhì),其登記機關更為復雜。從成本與效率的角度來考慮,這種登記制度會加重質(zhì)權設立的成本,降低質(zhì)權設立的效率。
(三)知識產(chǎn)權質(zhì)押評估難,不利于信貸操作
知識產(chǎn)權質(zhì)押最重要的環(huán)節(jié)是價值評估。自上個世紀90年代中期開始,知識產(chǎn)權評估在我國逐漸活躍,通過資產(chǎn)評估確認知識產(chǎn)權的財產(chǎn)價值,從而促進知識產(chǎn)權交易,保障知識產(chǎn)權所有人和投資者的合法利益。但目前我國還缺乏完善的知識產(chǎn)權評估制度,我國雖然制定了無形資產(chǎn)評估準則,但其可操作性較弱,特別是專利技術、專有技術、商標及版權等各類知識產(chǎn)權也沒有各自具體的評估準則。知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn),其價值評估是一個復雜的技術問題,需要經(jīng)過市場調(diào)查、市場分析、市場預測等程序,才有可能使得知識產(chǎn)權評估趨于大致準確。此外,我國在無形資產(chǎn)評估方面,還存在著評估人才缺乏、執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)參差不齊、權威評估機構不多、評估市場混亂等缺陷。因此,如何建立科學規(guī)范的知識產(chǎn)權評估體系,顯然已經(jīng)成為知識產(chǎn)權質(zhì)押管理工作中的一項重要任務。
(四)銀行對出質(zhì)的知識產(chǎn)權不易控制,導致風險防范難
傳統(tǒng)的銀行貸款要求借款方提供第三方擔?；蛴行钨Y產(chǎn)擔保,而知識產(chǎn)權質(zhì)押融資往往只能以未來預期現(xiàn)金流作為擔保,不確定性較強,銀行明顯感到貸款風險與收益不對稱。此外,在具體的知識產(chǎn)權質(zhì)押運用中,出質(zhì)人出于自身利益考慮,經(jīng)常會出現(xiàn)有償、無償轉(zhuǎn)讓,許可他人使用其商標專用權、專利權、著作權,勢必導致知識產(chǎn)權價值下降,質(zhì)權價值的下降必然損害貸款銀行的利益,不利于擔保債權的實現(xiàn)。而且,貸款銀行也很難了解質(zhì)權人的包括轉(zhuǎn)讓、許可在內(nèi)的大量日常經(jīng)營行為。
(五)用于質(zhì)押的知識產(chǎn)權處置難,影響銀行信貸的積極性
銀行發(fā)放不動產(chǎn)質(zhì)押貸款積極性較高,一個重要原因就是在其所對應的債權逾期時,能夠通過拍賣等形式較便利地獲得及時足額的補償。與不動產(chǎn)抵押相比,知識產(chǎn)權的流動性相對較差,質(zhì)押物處置起來相當困難。目前,國內(nèi)知識產(chǎn)權意識還比較薄弱,知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓市場不大,評估和轉(zhuǎn)讓程序復雜嚴格,都會耗費銀行較多的人力、物力和財力成本,處置成本過高。
三、發(fā)展知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款的政策建議
(一)進一步健全知識產(chǎn)權法規(guī)和知識產(chǎn)權質(zhì)押信貸制度
一是健全知識產(chǎn)權相關制度。重點是要建設有利于科技型企業(yè)成長的大環(huán)境,嚴格知識產(chǎn)權評定,提高知識產(chǎn)權的質(zhì)量,切實加大知識產(chǎn)權保護力度。簡化登記手續(xù),允許質(zhì)押雙方當事人在知識產(chǎn)權部門的地方分支機構辦理質(zhì)押手續(xù)。二是建議中國人民銀行、銀監(jiān)會會同國家知識產(chǎn)權局有關部門牽頭制訂知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款的信貸指引或操作規(guī)程及實施細則。建議商業(yè)銀行風險管理等部門加強對知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款的研究,在防范風險的前提下試點推進。
(二)完善知識產(chǎn)權的評估、交易、公示等配套服務
一是知識產(chǎn)權局應積極會同有關部門積極向商業(yè)銀行推薦專利產(chǎn)業(yè)化項目,協(xié)助商業(yè)銀行完成專利評估、專利質(zhì)押合同登記等專利質(zhì)押貸款流程中的程序,做好專利維權方面的服務?鴉二是通過建立高效率的知識產(chǎn)權服務平臺,建立知識產(chǎn)權成果交易新機制,完善技術轉(zhuǎn)移所需相應配套的服務?鴉三是設立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權登記機關及規(guī)范的質(zhì)押登記查詢系統(tǒng),統(tǒng)一登記公示程序,合理制定收費標準?？梢匝芯吭谌嗣胥y行征信系統(tǒng)中增加相關質(zhì)押物權證編號及評估價值等信息的可行性,為商業(yè)銀行開展專利質(zhì)押貸款業(yè)務提供良好的環(huán)境?鴉四是建立專門或?qū)I(yè)的仲裁機構,以便解決相關各當事方出現(xiàn)的糾紛,最大限度地保護相關各方的利益。
(三)多方聯(lián)動,構建多樣化的風險防范機制
一是金融機構要建立符合無形資產(chǎn)質(zhì)押貸款的信貸管理機制,準確評估風險,選好項目以及對貸后質(zhì)押品的動態(tài)監(jiān)測。二是政府有關部門要依托科技發(fā)展基金,建立企業(yè)自主創(chuàng)新的貸款風險補償機制和擔?；?按市場化運作,為發(fā)展前景良好的企業(yè)提供貸款貼息,給擁有自主知識產(chǎn)權的科技企業(yè)作前期啟動補助資金。三是鼓勵民間設立投資風險基金,讓民間資金更多地流入技術創(chuàng)新領域,提高整個社會創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權、擁有自主知識產(chǎn)權的意識及能力。四是盡早成立專門服務于無形資產(chǎn)的信用擔保機構,既可以由政府財政、金融機構和科技企業(yè)共同出資創(chuàng)立科技企業(yè)貸款擔保基金,還可以鼓勵由企業(yè)聯(lián)合投資成立會員擔保機構,發(fā)揮聯(lián)保作用,鼓勵各類商業(yè)銀行增加對企業(yè)技術創(chuàng)新活動的信貸支持,以引導和帶動金融業(yè)加大對技術創(chuàng)新的支持。五是人民銀行分支機構應密切關注知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款發(fā)放情況及貸款潛在的風險,積極跟蹤、總結經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題,及時對商業(yè)銀行進行風險提示和窗口指導。
(四)大力推動金融工具創(chuàng)新
對重大科技專項資產(chǎn)實行證券化,綜合運用票據(jù)貼現(xiàn)、稅款返還擔保、保單、債券等有價證券抵押,進出口押匯與知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款相結合的多種融資手段形式,進一步強化金融服務工具創(chuàng)新,同時為中小科技企業(yè)提供從結算到開戶、簽證等多方面的優(yōu)質(zhì)服務。
