時(shí)間：2023-11-11 08:20:23
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要思想，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
關(guān)鍵詞:新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué);古典經(jīng)濟(jì)學(xué);研究范式
以威廉配第(William Petty)和亞當(dāng)斯密(Adam Smith)為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究核心，是關(guān)于分工和專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。此后，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典框架的構(gòu)建，以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩部分內(nèi)容共同組織起了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重心是價(jià)格制度對(duì)于資源分配的決定作用而非價(jià)格制度協(xié)調(diào)專業(yè)化和分工的功能，這使得經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)由經(jīng)濟(jì)組織問題轉(zhuǎn)到了對(duì)資源配置問題的研究上。由于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不能解釋諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等現(xiàn)象，也無法闡釋交易成本和產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義，因此，在它之后，人們又分別發(fā)展了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、增長(zhǎng)理論以及產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和新企業(yè)理論等多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的分支理論，以填補(bǔ)以上空白。這使得建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的各分支學(xué)科，存在理論核心的內(nèi)在不一致。
致力于解決這些經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)在矛盾和沖突的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)過努力，在20世紀(jì)80年代，通過采用非線性規(guī)劃(超邊際分析)工具，將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成了決策和均衡模型，建立起了一套獨(dú)立的、相對(duì)完備的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析焦點(diǎn)集中在人們的專業(yè)化水平?jīng)Q定的社會(huì)分工水平對(duì)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義上。通過對(duì)分工與專業(yè)化的研究，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所有互相獨(dú)立的分支理論都能很自然地解釋為新興古典框架中分工發(fā)展的不同側(cè)面，分工和專業(yè)化的思想自然而然成為理論的內(nèi)在核心，并成功復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。
一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的確定
綜觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程，以威廉配第和亞當(dāng)斯密為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，是關(guān)于分工對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。斯密提出了著名的斯密定理:即“分工受限于市場(chǎng)的大小”。楊格(AllynYoung)又將其發(fā)展為楊格定理，即不僅分工依賴于市場(chǎng)的大小，而且市場(chǎng)的大小也同樣依賴分工的水平。這種因果循環(huán)揭示了分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是基于個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的，而對(duì)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的研究則需要采用所謂的“超邊際分析方法”。當(dāng)馬歇爾在19世紀(jì)末試圖用數(shù)學(xué)框架將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形式化時(shí)，受到當(dāng)時(shí)數(shù)學(xué)發(fā)展水平的限制，他做了一個(gè)純消費(fèi)者決策和純廠商決策截然兩分的假定，以避免涉及角點(diǎn)解①和相關(guān)的超邊際分析。馬歇爾對(duì)需求與供給的邊際分析，使他在取得對(duì)資源分配問題形式化的成功時(shí)，同時(shí)也遺憾地導(dǎo)致了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的精彩思想在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這一主流學(xué)派中地位的逐漸喪失。通過歷史，可以看出這一過程。
1890年，馬歇爾出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書，這標(biāo)志著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成形。這本著名教科書的內(nèi)容分為兩大部分，第一部分就是關(guān)于分工與專業(yè)化的洞見，即古典的經(jīng)濟(jì)組織問題;另一部分則是關(guān)于資源配置問題的價(jià)格理論。由于當(dāng)時(shí)還缺少處理角點(diǎn)解的數(shù)學(xué)工具，馬歇爾不能用一個(gè)數(shù)學(xué)框架將他對(duì)分工與專業(yè)化問題的洞見數(shù)學(xué)化;而以邊際分析為基礎(chǔ)的供求分析，在對(duì)資源配置問題進(jìn)行數(shù)學(xué)處理時(shí)則非常得心應(yīng)手，這使得馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書的第二部分取得了極大的成功。這部分的成功，在一定程度上也得益于對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的數(shù)學(xué)化，這在形式上更接近一種科學(xué)，更接近一代代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所追求的目標(biāo)，因而關(guān)于資源配置問題的研究也就成了此后經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。而作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之核心的專業(yè)化和分工這一深刻的經(jīng)濟(jì)思想?yún)s被淡忘了。
到1948年，薩繆爾森出版了他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的又一個(gè)分界點(diǎn)。他的這本教科書內(nèi)容分為兩個(gè)部分，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分就是馬歇爾對(duì)供求的邊際分析，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分則是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這本被無數(shù)大學(xué)用做標(biāo)準(zhǔn)教科書的教材里，只有一小段對(duì)分工和專業(yè)化問題表示象征性重視的文字了。這樣，在薩繆爾森之后，關(guān)于個(gè)人選擇專業(yè)化模式的決策及其對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)決定作用的分析，以及對(duì)市場(chǎng)協(xié)調(diào)分工職能的研究，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里失去了它的核心位置。
由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，需要不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支理論來給予解釋。例如，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長(zhǎng)理論以及產(chǎn)權(quán)與交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、新企業(yè)理論等的產(chǎn)生，正是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科分支之間，理論核心彼此不一致的反映。沒有一個(gè)內(nèi)在統(tǒng)一的理論內(nèi)核成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下不可調(diào)和的矛盾。
二、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起
一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑并致力于解決新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下的內(nèi)在矛盾和沖突。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)正是這樣一支最新發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，它從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境入手，采用超邊際分析方法，深入展開了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)的研究，并成功地克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在缺陷，取得了很多有意義的成果。
分析新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，它有三個(gè)特點(diǎn):(1)采用邊際分析方法來研究需求和供給，并以純消費(fèi)者和廠商的絕對(duì)分離為基礎(chǔ)。因此，社會(huì)的分工結(jié)構(gòu)是外生給定的，市場(chǎng)的存在及市場(chǎng)的大小也是外生給定的;(2)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中，廠商的生產(chǎn)條件主要由廠商的生產(chǎn)函數(shù)代表，而生產(chǎn)函數(shù)是產(chǎn)出和投入的關(guān)系，生產(chǎn)力與廠商規(guī)模有關(guān)，而與個(gè)人的專業(yè)化水平及全社會(huì)的分工水平無關(guān);(3)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際分析方法是假定最優(yōu)決策不可能是角點(diǎn)解，而進(jìn)行的一種對(duì)內(nèi)點(diǎn)解②的分析。這些研究前提和內(nèi)容與我們的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活存在較大差異而遭到質(zhì)疑。細(xì)想這些研究特點(diǎn)的產(chǎn)生，在分工與市場(chǎng)互為前提的條件下，個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策決定分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，因此，對(duì)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的研究就顯得特別重要。但由于受當(dāng)時(shí)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策研究手段的局限，以純消費(fèi)者和廠商的絕對(duì)分離為前提的理論假定，導(dǎo)致了在此基礎(chǔ)上建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系存在著內(nèi)在的缺陷，這也導(dǎo)致了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分工研究的淡棄。
1962年，Buchanan和Stubblebine提出了超邊際分析的概念，超邊際分析方法為個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策提供了分析工具。具體說來，超邊際分析方法的運(yùn)用，首先是對(duì)個(gè)人選擇專業(yè)化模式的決策所產(chǎn)生的角點(diǎn)解進(jìn)行邊際分析，然后在不同角點(diǎn)之間進(jìn)行總效用——成本分析，并最終決定市場(chǎng)的均衡結(jié)構(gòu)。由此產(chǎn)生的所有關(guān)于超邊際決策(或任意一對(duì)參與者是否相聯(lián)通)的信息稱為“組織的拓?fù)湫再|(zhì)”，而所有關(guān)于資源分配邊際決策的信息只同商品流量大小有關(guān)，它被稱為“組織的非拓?fù)湫再|(zhì)”。20世紀(jì)50年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將超邊際分析應(yīng)用于各種決策問題。但是，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然遵循馬歇爾關(guān)于純消費(fèi)者和廠商截然兩分的假定。在這個(gè)假定下，角點(diǎn)解是一個(gè)例外，而內(nèi)點(diǎn)解則是一個(gè)通例;并且，經(jīng)濟(jì)組織的均衡拓?fù)湫再|(zhì)不能嚴(yán)格定義。
直到20世紀(jì)末，由張五常和文玫完成了文定理的證明，才極大地推動(dòng)了對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的研究。張五常和文玫等人證明:如果采用一個(gè)斯密框架，則內(nèi)點(diǎn)解就決不可能是最優(yōu)均衡，而角點(diǎn)解則成為一個(gè)通例，其結(jié)果正好與外生給定的純消費(fèi)者與廠商截然兩分前提條件下的結(jié)果相反。由此可以看出，對(duì)于揭示分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的含義，邊際分析就不夠了，超邊際分析成為必需。到20世紀(jì)80年代，在此基礎(chǔ)上，以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光(Ng)等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家遵循以上思路，從內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策入手，采用超邊際分析方法來分析市場(chǎng)和價(jià)格制度如何決定全社會(huì)的分工水平，并成功地將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。這些前沿經(jīng)濟(jì)學(xué)家以超邊際分析方法對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)所展開的研究，取得了豐碩的成果，形成了一套獨(dú)立的、相對(duì)完備的理論體系，被稱為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。這一理論學(xué)派所解決的問題是:資源稀缺程度本生不是固定的，市場(chǎng)和價(jià)格制度將在不同個(gè)體決策之間的交互作用下發(fā)展全社會(huì)分工水平，從而不斷改進(jìn)資源的稀缺程度。而隨著分工的演進(jìn)，生產(chǎn)集中程度、貿(mào)易多樣化程度、個(gè)人的專業(yè)化水平、每人的生產(chǎn)率、每人的貿(mào)易依存度、社會(huì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度、社會(huì)的商品化程度、市場(chǎng)個(gè)數(shù)都將隨著分工的演進(jìn)而演進(jìn)。此后，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架得到了快速的發(fā)展和完善。這一理論對(duì)分工與專業(yè)化的深入研究，使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂得以在具有新數(shù)學(xué)模型的現(xiàn)代軀體中復(fù)活。
三、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興
任何一門學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式，按照科學(xué)哲學(xué)家?guī)於?Kuhn，1962)的理解，就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點(diǎn)、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架，并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。庫恩給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，拉卡托斯(Lakatos，1978)提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)，用于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照拉卡托斯的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護(hù)帶兩部分。對(duì)某種特定的范式而言，保護(hù)帶是外圍，由種種輔假說構(gòu)成，是不穩(wěn)定的、可變的;內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。
深入領(lǐng)會(huì)古典范式的精髓，不難發(fā)現(xiàn)，分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是:分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。按照亞當(dāng)斯密的闡釋，其內(nèi)容是:(1)國民財(cái)富增長(zhǎng)，源于勞動(dòng)分工;(2)勞動(dòng)分工成百倍地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率;(3)分工雖能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場(chǎng)范圍。但不幸的是，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)理論沒有一個(gè)好的數(shù)學(xué)框架來組織，隨后的一場(chǎng)致力于將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命，則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問題，也就由經(jīng)濟(jì)組織問題逐漸轉(zhuǎn)向資源配置問題。
分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，其帶來的結(jié)果是:(1)經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)從專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)組織問題，轉(zhuǎn)向給定組織結(jié)構(gòu)下的資源分配問題。經(jīng)濟(jì)組織為什么會(huì)從自給自足變得越來越專業(yè)化，企業(yè)和市場(chǎng)為什么會(huì)出現(xiàn)并變得越來越復(fù)雜等現(xiàn)象，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無從解釋;(2)由于純消費(fèi)者與企業(yè)的絕對(duì)分離假定，使得專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念變得沒有意義。因此，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念被規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念所替代。事實(shí)上，專業(yè)化和企業(yè)規(guī)模是相關(guān)但不盡相同的兩個(gè)概念:專業(yè)化的增加與活動(dòng)范圍的縮減有關(guān)，而并不一定意味著企業(yè)規(guī)模的增加。專業(yè)化與小而全、大而全的不經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)，而不同于規(guī)模經(jīng)濟(jì);(3)在以邊際分析為基礎(chǔ)的理論框架中，資源的帕累托最優(yōu)配置和均衡總是同外生給定的最高總產(chǎn)量邊界聯(lián)系在一起，因此均衡的總合生產(chǎn)力不再有增加的余地。這個(gè)框架不能用來解釋古典的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題:為什么在生產(chǎn)函數(shù)和資源稟賦不變的情況下，分工水平的提高卻能提高總合生產(chǎn)力?看不見的手是如何協(xié)調(diào)分工從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的?還有很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也都無法用新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來解釋，比如:城市的出現(xiàn)、貨幣的出現(xiàn)、市場(chǎng)的擴(kuò)大、生產(chǎn)力的提高、比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易依存度的變化等等。
其實(shí)，馬歇爾也曾注意到供給和需求邊際分析的弱點(diǎn)，他因此提出用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念來解釋社會(huì)分工的經(jīng)濟(jì)效果。但是，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊格(1928)指出，遞增報(bào)酬并不是由工廠或產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模產(chǎn)生，而是由專業(yè)化和分工產(chǎn)生的。楊格的學(xué)生弗蘭克奈特(FrankKnight，1925)也指出，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念犯了一個(gè)邏輯的錯(cuò)誤，因?yàn)閷?duì)所有企業(yè)都是外部性的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不過是一個(gè)毫無內(nèi)容的空殼而已。但是，楊格也無法將他的思想數(shù)學(xué)化，因而他的思想也一直不能通過主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書流傳下來。
直到20世紀(jì)50年代，數(shù)學(xué)家發(fā)展了線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃等方法，為處理分工和專業(yè)化問題涉及的角點(diǎn)解提供了有力的解決武器。一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用超邊際分析的方法，才重新復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策及個(gè)人決策如何交互作用決定全社會(huì)分工水平的方法來研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程。遵循這一思想，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為:資源的稀缺程度本生不是固定的，市場(chǎng)和價(jià)格制度將通過不同個(gè)人決策之間的交互作用來促進(jìn)全社會(huì)分工水平的發(fā)展，從而不斷地改進(jìn)資源的稀缺程度。對(duì)于一個(gè)給定的分工水平，均衡的資源配置是有效率的，但這種給定分工水平下的帕累托最優(yōu)只是一種局部均衡，而整體帕累托最優(yōu)包括了最優(yōu)資源配置和最優(yōu)分工結(jié)構(gòu)兩部分內(nèi)容，它被稱為全部均衡。全部均衡是所有局部均衡中效用最大的一個(gè)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)是與生產(chǎn)可能性邊界相吻合的，效用最大化同時(shí)意味著生產(chǎn)力最大化。但在新興古典的框架中，由于存在著分工好處與交易費(fèi)用的兩難沖突，在交易效率不高時(shí)，帕累托最優(yōu)不會(huì)是最高分工水平。只有當(dāng)交易效率改進(jìn)時(shí)，帕累托最優(yōu)和市場(chǎng)均衡才會(huì)越來越接近生產(chǎn)可能性邊界。這意味著，交易效率是促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的一種推動(dòng)力量，流通效率決定著生產(chǎn)力水平。當(dāng)交易效率改進(jìn)時(shí)，它通過提高生產(chǎn)力，減少資源的稀缺性從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場(chǎng)決定最優(yōu)分工水平和結(jié)構(gòu)的功能更主要表現(xiàn)在通過不同個(gè)人決策之間的交互作用最終決定的參與市場(chǎng)行為的組織效率上，所謂組織效率，是指給定產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)量的情況下，分工水平和結(jié)構(gòu)達(dá)到最優(yōu)。而資源配置效率則只是在給定分工結(jié)構(gòu)下(生產(chǎn)力水平或稀缺性一定時(shí))對(duì)相對(duì)生產(chǎn)量和消費(fèi)量的最優(yōu)折衷。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型，歸納起來有以下三個(gè)特征:(1)每個(gè)決策者都是一個(gè)消費(fèi)者——生產(chǎn)者，他們用邊際分析對(duì)每個(gè)貿(mào)易模式計(jì)算資源分配，然后用總成本——收益分析法來從眾多的角點(diǎn)解中選擇最優(yōu)的貿(mào)易模式和專業(yè)化水平。這兩步?jīng)Q策程序，就被稱為超邊際分析。最優(yōu)決策總是一個(gè)角點(diǎn)解而非內(nèi)點(diǎn)解;(2)生產(chǎn)函數(shù)是對(duì)每個(gè)消費(fèi)者——生產(chǎn)者設(shè)定的，且代表每個(gè)人對(duì)所有可能的生產(chǎn)活動(dòng)邊干邊學(xué)的能力。企業(yè)制度是隨著在當(dāng)個(gè)體決定去選擇一個(gè)高的分工水平，并且用勞動(dòng)市場(chǎng)來協(xié)調(diào)最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品之間的分工時(shí)才會(huì)出現(xiàn)。同時(shí)，作為個(gè)體生產(chǎn)函數(shù)組合的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)也在事后出現(xiàn)。整個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)為一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的分工網(wǎng)絡(luò)，使得一般遞增報(bào)酬和分工的網(wǎng)絡(luò)效果同一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)是相容的。由于分工經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的兩難沖突，帕累托最優(yōu)效用邊界可能不同于生產(chǎn)可能性邊界。同樣，在競(jìng)爭(zhēng)性均衡中，邊際成本定價(jià)法不再成立。這一特征使它區(qū)別于所有有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型;(3)交易費(fèi)用對(duì)均衡的分工網(wǎng)絡(luò)大小有著重要的含義。隨著交易費(fèi)用系數(shù)下降，均衡的分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大，總合生產(chǎn)力和社會(huì)福利會(huì)提高，而總交易費(fèi)用也會(huì)提高。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)生了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和分工水平，從而推動(dòng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究從關(guān)注資源配置問題向經(jīng)濟(jì)組織問題的研究轉(zhuǎn)換。在新興古典分析框架內(nèi)，它逐步解釋了分工的發(fā)展是如何引起市場(chǎng)的出現(xiàn)、企業(yè)和貨幣的產(chǎn)生以及失業(yè)和景氣循環(huán)交替的原因，它解釋了新產(chǎn)品、新行業(yè)如何由于分工在迂回生產(chǎn)部門的加深而出現(xiàn)，保險(xiǎn)業(yè)如何為解決分工加深后交易可靠性下降的問題而產(chǎn)生，分層金字塔交易組織如何由于分工加深而為提高交易效率而產(chǎn)生和不斷演進(jìn)……這些不但擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力和范圍，而且重新將在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中互相孤立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，包括交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長(zhǎng)理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、對(duì)策論等，用一個(gè)內(nèi)在一致的核心理論統(tǒng)一起來，所有互相獨(dú)立的個(gè)別理論都能很自然地解釋為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中分工發(fā)展的不同側(cè)面。一旦用超邊際分析方法內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策，然后來分析市場(chǎng)和價(jià)格制度如何決定全社會(huì)的分工水平，則馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺點(diǎn)就可以被徹底克服。
四、對(duì)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架的總結(jié)
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)范疇取代規(guī)模經(jīng)濟(jì)范疇，以內(nèi)生交易費(fèi)用取代外生交易費(fèi)用，以超邊際分析方法取代了傳統(tǒng)的邊際分析方法，以角點(diǎn)均衡基礎(chǔ)上的全部均衡取代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部均衡，將經(jīng)濟(jì)研究的核心從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的資源配置問題重新轉(zhuǎn)回到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究焦點(diǎn)——經(jīng)濟(jì)組織問題上來。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，恢復(fù)了專業(yè)化和分工問題在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)核心中的應(yīng)有地位，同時(shí)，它以“分工和專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義”為其理論內(nèi)核，形成了一個(gè)各學(xué)派都可以共享的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的復(fù)興。
注釋:
① 角點(diǎn)解是指當(dāng)一個(gè)決策變量的最優(yōu)值取其最大值或最小值(為0)時(shí)的點(diǎn)解。
② 內(nèi)點(diǎn)解是指當(dāng)決策變量最優(yōu)值的取值均在其最大值和最小值(不為0)之間時(shí)的點(diǎn)解。
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回顧整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)倫理思想的發(fā)展，其演變過程大致可以劃分為四個(gè)階段，即古希臘時(shí)期的經(jīng)濟(jì)倫理思想、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)倫理思想、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)倫理思想以及現(xiàn)當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想。其中主要是圍繞著亞當(dāng)?斯密的“道德人”與“經(jīng)濟(jì)人”的關(guān)系問題——“斯密難題”而展開的。
一古希臘時(shí)期的經(jīng)濟(jì)倫理思想
阿馬蒂亞?森說：“經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)的傳統(tǒng)聯(lián)系至少可以追溯到亞里士多德。在《尼各馬可倫理學(xué)》(《eNicomacheanEthics》)的開篇，亞里士多德就把經(jīng)濟(jì)學(xué)科與人類行為的目的聯(lián)系起來，指出了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)財(cái)富的關(guān)注。”
盡管現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理的發(fā)展是在20世紀(jì)70年代左右，但追根溯源，經(jīng)濟(jì)倫理思想的起源是在古希臘。以柏拉圖為代表的德性主義認(rèn)為，善和德性是至高無上的，人應(yīng)當(dāng)克制自己的物欲以追求道德、精神生活，超脫物欲誘惑，追求智能與真理；而以德謨克利特和伊壁鳩魯為代表的快樂主義，則有別于柏拉圖派的觀點(diǎn)，主張道德與物質(zhì)利益密切相關(guān)，“快樂與不適”決定了有利與有害之間的界限。為了調(diào)和上述兩種對(duì)立的倫理思想和體系，亞里士多德提出了總結(jié)性倫理學(xué)說，他指出：“在財(cái)產(chǎn)問題上我們也得考慮到人生的快樂和品德這方面。自私固然應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)，但所譴責(zé)的不是自愛的本性，而是那超過限度的私意——譬如我們鄙薄愛錢的人就只因?yàn)樗^度的貪財(cái)——實(shí)際上每個(gè)人總是多少喜愛這些事物，如自己的以及財(cái)務(wù)或金錢的。人們?cè)谑┥岬臅r(shí)候，對(duì)朋友、賓客或伙伴有所資助后，會(huì)感到無上的欣悅?！蓖瑫r(shí)他認(rèn)為，正是人性的“不善”才會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)交換過程中的敗德行為，他說：“對(duì)毀約行為的，對(duì)偽證行為的判罪，對(duì)富人的阿諛奉承，等等，據(jù)說這些現(xiàn)象都是起因于私產(chǎn)。但是這些罪行系出于另一全不相干原因——人性之不善。”
可以說，在古希臘思想家中，亞里士多德第一次比較明確地提出了倫理的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，并進(jìn)一步提出經(jīng)濟(jì)與倫理之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最終必須與倫理學(xué)研究和政治學(xué)研究結(jié)合起來，這一觀點(diǎn)也在亞里士多德的《政治學(xué)》(Politics)中得到了說明和發(fā)展。因此，亞里士多德堪稱古代經(jīng)濟(jì)倫理思想研究的奠基人。
二古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想
經(jīng)濟(jì)學(xué)真正成為一門獨(dú)立的科學(xué)開始于資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派。馬克思說：“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在英國從威廉?配第開始，到李嘉圖結(jié)束，在法國從布阿吉爾貝爾開始，到西斯蒙第結(jié)束?！倍鴣啴?dāng)?斯密在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派中是一個(gè)集大成者，他不但窮其畢生精力創(chuàng)作了劃時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)名著《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》(《國富論》)，而且以道德哲學(xué)教授的身份撰寫了倫理學(xué)名著《道德情操論》。
縱觀這兩部巨著，不難看出《道德情操論》是《國富論》的基礎(chǔ)，《國富論》是《道德情操論》道德哲學(xué)中蘊(yùn)涵的一種特殊的經(jīng)濟(jì)案例。亞當(dāng)?斯密在《國富論》中系統(tǒng)地論證了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是唯一符合效率與幸福原則的經(jīng)濟(jì)制度，他的《道德情操論》則試圖對(duì)物質(zhì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行予以強(qiáng)有力的精神指導(dǎo)。由此出發(fā)，斯密界定了關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德基礎(chǔ)的六大原則，即自尊、自愛、同情、互利、正義和虔誠，而且斯密認(rèn)為市場(chǎng)的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)以這六大原則為道德前提。這一觀點(diǎn)后來在將經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)結(jié)合得最為緊密的穆勒的功利主義中表現(xiàn)得十分明顯?？偫碓?jīng)說過：“亞當(dāng)?斯密的《國富論》，各位都很熟悉，他所著的《道德情操論》同樣精彩?！睖乜偫淼脑捠菍?duì)著兩部論著的恰當(dāng)評(píng)價(jià)。
可以說，斯密同時(shí)受到大衛(wèi)?休謨的道德情操論和哈奇森經(jīng)驗(yàn)主義功利論的影響，并將二者有機(jī)結(jié)合起來，也從而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與倫理道德哲學(xué)研究(或者可以稱為“經(jīng)濟(jì)人”與“道德人”)的“聯(lián)姻”。正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德?布隆克所指出的：“亞當(dāng)?斯密是把他的經(jīng)濟(jì)分析與道德分析作為相互補(bǔ)充，而不是用經(jīng)濟(jì)分析取代道德分析?！?/p>
亞當(dāng)?斯密的這兩部著作的歷史、學(xué)術(shù)地位是沒有人能否定的，但后人對(duì)其中的“道德人”與“經(jīng)濟(jì)人”闡述的不同理解所引發(fā)的激烈爭(zhēng)論，形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上所謂的“斯密問題”或“斯密難題”，或稱“斯密悖論”。而這場(chǎng)爭(zhēng)論，在西方經(jīng)濟(jì)思想史上延續(xù)了近百年，并形成了“對(duì)立論”與“統(tǒng)一論”兩種不同的觀點(diǎn)。
三新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是指19世紀(jì)70年代由“邊際革命”開始到19世紀(jì)末20世紀(jì)初的馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)說而形成的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。主要代表人物是英國劍橋大學(xué)的馬歇爾。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，馬歇爾以折衷主義手法把供求論、生產(chǎn)費(fèi)用論、邊際效用論、邊際生產(chǎn)力論等融合在一起，建立了一個(gè)以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提、以“均衡價(jià)格論”為核心的相當(dāng)完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。從19世紀(jì)末起至20世紀(jì)30年代，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界奉為典范，成為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)理論的主流。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者主要關(guān)注的是如何確定市場(chǎng)交易條件，即如何確定價(jià)格；而他們不再關(guān)心的是市場(chǎng)交易的公正性和等值性。因?yàn)樵谒麄儗?duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)前提的假設(shè)中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出：市場(chǎng)主體是完全理性的經(jīng)濟(jì)人、市場(chǎng)機(jī)制在既定不變地運(yùn)行、是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)、完全信息。由此他們提出了“帕累托最優(yōu)”的概念。在這里，人們可以看到，倫理道德被看作是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一個(gè)隱含的既定條件，是一種完美的、理想的經(jīng)濟(jì)倫理狀態(tài)。
這一階段的經(jīng)濟(jì)倫理思想的主要內(nèi)容是：完善了“經(jīng)濟(jì)人”的假說，完成了“經(jīng)濟(jì)人”的倫理定位；提出了功利主義福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，修正了古典學(xué)派的公平觀；論證了經(jīng)濟(jì)與倫理的相互關(guān)系。但是，正如馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出的：“道德的力量也是包括在經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須考慮的那些力量之內(nèi)?！笨梢?，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派，雖然實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)主流的分析方法，但規(guī)范分析仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)中重要的分析方法；雖然數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論得到廣泛的應(yīng)用，但在實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多理論和命題中仍然包含著明確的或含蓄的倫理觀與價(jià)值觀。
四現(xiàn)當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想
現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想是以凱恩斯的思想為代表，特別是在他出版的《就業(yè)利息和貨幣通論》一書中所集中表達(dá)的價(jià)值觀念：市場(chǎng)這只“看不見的手”決非是萬能的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高級(jí)階段時(shí)，政府這只“看得見的手”理應(yīng)發(fā)揮直接干預(yù)和調(diào)控市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用，才能有效保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)轉(zhuǎn)。凱恩斯在經(jīng)濟(jì)倫理上還有一個(gè)思想，就是鼓勵(lì)奢侈，反對(duì)節(jié)儉。他認(rèn)為節(jié)儉對(duì)個(gè)人來說是美德，但卻不利于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因?yàn)槿绻麩o人消費(fèi)就組織不起生產(chǎn)。他舉了兩個(gè)例子加以證明。一個(gè)是埃及金字塔例子，另一個(gè)例子是英國作家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝爾納德?孟德維爾的《蜜蜂寓言》。顯然，凱恩斯是用了社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)節(jié)儉倫理的。
而當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)別值得一提的，是1998年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿馬蒂亞?森的經(jīng)濟(jì)倫理思想。經(jīng)濟(jì)與倫理，從古希臘、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的“合”，到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的“分”，再到阿馬蒂亞?森這里，經(jīng)濟(jì)學(xué)終于向倫理學(xué)復(fù)歸了。正如瑞典皇家科學(xué)院在阿馬蒂亞?森的獲獎(jiǎng)公告中所言——“阿馬蒂亞?森結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)的工具，在重大經(jīng)濟(jì)學(xué)問題討論中重建了倫理層面?！倍硪晃恢Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者——索脆稱阿馬蒂亞?森為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的良心”。
回顧整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)倫理思想的發(fā)展，其演變過程大致可以劃分為四個(gè)階段，即古希臘時(shí)期的經(jīng)濟(jì)倫理思想、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)倫理思想、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)倫理思想以及現(xiàn)當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想。其中主要是圍繞著亞當(dāng)?斯密的“道德人”與“經(jīng)濟(jì)人”的關(guān)系問題——“斯密難題”而展開的。
一、古希臘時(shí)期的經(jīng)濟(jì)倫理思想
阿馬蒂亞?森說：“經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)的傳統(tǒng)聯(lián)系至少可以追溯到亞里士多德。在《尼各馬可倫理學(xué)》(《eNicomacheanEthics》)的開篇，亞里士多德就把經(jīng)濟(jì)學(xué)科與人類行為的目的聯(lián)系起來，指出了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)財(cái)富的關(guān)注?！?/p>
盡管現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理的發(fā)展是在20世紀(jì)70年代左右，但追根溯源，經(jīng)濟(jì)倫理思想的起源是在古希臘。以柏拉圖為代表的德性主義認(rèn)為，善和德性是至高無上的，人應(yīng)當(dāng)克制自己的物欲以追求道德、精神生活，超脫物欲誘惑，追求智能與真理；而以德謨克利特和伊壁鳩魯為代表的快樂主義，則有別于柏拉圖派的觀點(diǎn)，主張道德與物質(zhì)利益密切相關(guān)，“快樂與不適”決定了有利與有害之間的界限。為了調(diào)和上述兩種對(duì)立的倫理思想和體系，亞里士多德提出了總結(jié)性倫理學(xué)說，他指出：“在財(cái)產(chǎn)問題上我們也得考慮到人生的快樂和品德這方面。自私固然應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)，但所譴責(zé)的不是自愛的本性，而是那超過限度的私意——譬如我們鄙薄愛錢的人就只因?yàn)樗^度的貪財(cái)——實(shí)際上每個(gè)人總是多少喜愛這些事物，如自己的以及財(cái)務(wù)或金錢的。人們?cè)谑┥岬臅r(shí)候，對(duì)朋友、賓客或伙伴有所資助后，會(huì)感到無上的欣悅?！蓖瑫r(shí)他認(rèn)為，正是人性的“不善”才會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)交換過程中的敗德行為，他說：“對(duì)毀約行為的，對(duì)偽證行為的判罪，對(duì)富人的阿諛奉承，等等，據(jù)說這些現(xiàn)象都是起因于私產(chǎn)。但是這些罪行系出于另一全不相干原因——人性之不善?！?/p>
可以說，在古希臘思想家中，亞里士多德第一次比較明確地提出了倫理的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，并進(jìn)一步提出經(jīng)濟(jì)與倫理之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最終必須與倫理學(xué)研究和政治學(xué)研究結(jié)合起來，這一觀點(diǎn)也在亞里士多德的《政治學(xué)》(Politics)中得到了說明和發(fā)展。因此，亞里士多德堪稱古代經(jīng)濟(jì)倫理思想研究的奠基人。
二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想
經(jīng)濟(jì)學(xué)真正成為一門獨(dú)立的科學(xué)開始于資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派。馬克思說：“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在英國從威廉?配第開始，到李嘉圖結(jié)束，在法國從布阿吉爾貝爾開始，到西斯蒙第結(jié)束?！倍鴣啴?dāng)?斯密在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派中是一個(gè)集大成者，他不但窮其畢生精力創(chuàng)作了劃時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)名著《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》(《國富論》)，而且以道德哲學(xué)教授的身份撰寫了倫理學(xué)名著《道德情操論》。
縱觀這兩部巨著，不難看出《道德情操論》是《國富論》的基礎(chǔ)，《國富論》是《道德情操論》道德哲學(xué)中蘊(yùn)涵的一種特殊的經(jīng)濟(jì)案例。亞當(dāng)?斯密在《國富論》中系統(tǒng)地論證了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是唯一符合效率與幸福原則的經(jīng)濟(jì)制度，他的《道德情操論》則試圖對(duì)物質(zhì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行予以強(qiáng)有力的精神指導(dǎo)。由此出發(fā)，斯密界定了關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德基礎(chǔ)的六大原則，即自尊、自愛、同情、互利、正義和虔誠，而且斯密認(rèn)為市場(chǎng)的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)以這六大原則為道德前提。這一觀點(diǎn)后來在將經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)結(jié)合得最為緊密的穆勒的功利主義中表現(xiàn)得十分明顯?？偫碓?jīng)說過：“亞當(dāng)?斯密的《國富論》，各位都很熟悉，他所著的《道德情操論》同樣精彩?！睖乜偫淼脑捠菍?duì)著兩部論著的恰當(dāng)評(píng)價(jià)。
可以說，斯密同時(shí)受到大衛(wèi)?休謨的道德情操論和哈奇森經(jīng)驗(yàn)主義功利論的影響，并將二者有機(jī)結(jié)合起來，也從而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與倫理道德哲學(xué)研究(或者可以稱為“經(jīng)濟(jì)人”與“道德人”)的“聯(lián)姻”。正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德?布隆克所指出的：“亞當(dāng)?斯密是把他的經(jīng)濟(jì)分析與道德分析作為相互補(bǔ)充，而不是用經(jīng)濟(jì)分析取代道德分析。”
亞當(dāng)?斯密的這兩部著作的歷史、學(xué)術(shù)地位是沒有人能否定的，但后人對(duì)其中的“道德人”與“經(jīng)濟(jì)人”闡述的不同理解所引發(fā)的激烈爭(zhēng)論，形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上所謂的“斯密問題”或“斯密難題”，或稱“斯密悖論”。而這場(chǎng)爭(zhēng)論，在西方經(jīng)濟(jì)思想史上延續(xù)了近百年，并形成了“對(duì)立論”與“統(tǒng)一論”兩種不同的觀點(diǎn)。
三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是指19世紀(jì)70年代由“邊際革命”開始到19世紀(jì)末20世紀(jì)初的馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)說而形成的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。主要代表人物是英國劍橋大學(xué)的馬歇爾。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，馬歇爾以折衷主義手法把供求論、生產(chǎn)費(fèi)用論、邊際效用論、邊際生產(chǎn)力論等融合在一起，建立了一個(gè)以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提、以“均衡價(jià)格論”為核心的相當(dāng)完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。從19世紀(jì)末起至20世紀(jì)30年代，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界奉為典范，成為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)理論的主流。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者主要關(guān)注的是如何確定市場(chǎng)交易條件，即如何確定價(jià)格；而他們不再關(guān)心的是市場(chǎng)交易的公正性和等值性。因?yàn)樵谒麄儗?duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)前提的假設(shè)中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出：市場(chǎng)主體是完全理性的經(jīng)濟(jì)人、市場(chǎng)機(jī)制在既定不變地運(yùn)行、是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)、完全信息。由此他們提出了“帕累托最優(yōu)”的概念。在這里，人們可以看到，倫理道德被看作是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一個(gè)隱含的既定條件，是一種完美的、理想的經(jīng)濟(jì)倫理狀態(tài)。
這一階段的經(jīng)濟(jì)倫理思想的主要內(nèi)容是：完善了“經(jīng)濟(jì)人”的假說，完成了“經(jīng)濟(jì)人”的倫理定位；提出了功利主義福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，修正了古典學(xué)派的公平觀；論證了經(jīng)濟(jì)與倫理的相互關(guān)系。但是，正如馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出的：“道德的力量也是包括在經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須考慮的那些力量之內(nèi)。”可見，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派，雖然實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)主流的分析方法，但規(guī)范分析仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)中重要的分析方法；雖然數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論得到廣泛的應(yīng)用，但在實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多理論和命題中仍然包含著明確的或含蓄的倫理觀與價(jià)值觀。
四、現(xiàn)當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想
現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理思想是以凱恩斯的思想為代表，特別是在他出版的《就業(yè)利息和貨幣通論》一書中所集中表達(dá)的價(jià)值觀念：市場(chǎng)這只“看不見的手”決非是萬能的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高級(jí)階段時(shí)，政府這只“看得見的手”理應(yīng)發(fā)揮直接干預(yù)和調(diào)控市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用，才能有效保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)轉(zhuǎn)。凱恩斯在經(jīng)濟(jì)倫理上還有一個(gè)思想，就是鼓勵(lì)奢侈，反對(duì)節(jié)儉。他認(rèn)為節(jié)儉對(duì)個(gè)人來說是美德，但卻不利于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因?yàn)槿绻麩o人消費(fèi)就組織不起生產(chǎn)。他舉了兩個(gè)例子加以證明。一個(gè)是埃及金字塔例子，另一個(gè)例子是英國作家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝爾納德?孟德維爾的《蜜蜂寓言》。顯然，凱恩斯是用了社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)節(jié)儉倫理的。
而當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)別值得一提的，是1998年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿馬蒂亞?森的經(jīng)濟(jì)倫理思想。經(jīng)濟(jì)與倫理，從古希臘、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的“合”，到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的“分”，再到阿馬蒂亞?森這里，經(jīng)濟(jì)學(xué)終于向倫理學(xué)復(fù)歸了。正如瑞典皇家科學(xué)院在阿馬蒂亞?森的獲獎(jiǎng)公告中所言——“阿馬蒂亞?森結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)的工具，在重大經(jīng)濟(jì)學(xué)問題討論中重建了倫理層面。”而另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者——索脆稱阿馬蒂亞?森為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的良心”。
關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以有別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)而成為一門新的學(xué)科，關(guān)鍵不取決于它的研究對(duì)象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經(jīng)濟(jì)理論“過于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無限理性基礎(chǔ)之上的古典和新古典理論的基本假設(shè)。放棄這一基本假設(shè)的方法論無論是從整體上還是局部上說都是意義巨大的。本文首先分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系，進(jìn)而討論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)，最后對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行比較。
一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系
諾思指出：“我們應(yīng)注意不斷地把傳統(tǒng)正規(guī)新古典價(jià)格理論與我們的制度理論結(jié)合起來。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為對(duì)人類更有用的理論。這就意味著新古典理論中對(duì)我們有用的部分——特別是作為一套強(qiáng)有力分析工具的價(jià)格理論應(yīng)與我們正在構(gòu)建的制度理論很好的結(jié)合在一起?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但這種批判并非全盤的否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承、發(fā)展和揚(yáng)棄。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是一些有關(guān)理性和信息的苛刻假設(shè)，它隱含地假設(shè)制度是既定的，更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)的效率而忽略經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略的三個(gè)問題：(1)各種可供選用的社會(huì)法規(guī)和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果。(2)在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會(huì)使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化。(3)控制生產(chǎn)與交換的基本社會(huì)與政治規(guī)則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問題恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)。威廉姆森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法從本質(zhì)上說和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些方面對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了繼承，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了充分假設(shè)，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于其獨(dú)特的管理方式和結(jié)構(gòu)。后者帶來了不同組織類型中信息傳遞和激勵(lì)的區(qū)別。(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無摩擦形式進(jìn)行比較?？傊?，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系可表述為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在把制度作為內(nèi)生變量的條件下，用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去分析制度問題，是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變量假設(shè)部分的進(jìn)一步發(fā)展。
二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在研究和發(fā)展過程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統(tǒng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重從生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的詳細(xì)考察，尋求解決問題的答案，表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)：第一，重視制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。以經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、變遷及其作用為主要的研究對(duì)象。交易費(fèi)用的存在必然會(huì)對(duì)制度結(jié)構(gòu)及人們具體的經(jīng)濟(jì)選擇行為產(chǎn)生影響。顯然制度的產(chǎn)生和使用需要投入真實(shí)的資源，這里就不可避免地涉及交易費(fèi)用，然而這樣顯而易見的問題卻經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間才被認(rèn)識(shí)到。不僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，即使是他們的批評(píng)者也都想當(dāng)然地把這些制度和交易費(fèi)用看成黑箱或無摩擦狀態(tài)。這與他們?cè)诮?jīng)濟(jì)研究過程中舍棄制度變量緊密相關(guān)。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產(chǎn)生的原因和存在的基礎(chǔ)。制度的一種產(chǎn)生方式是通過人類的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)形成的。當(dāng)一種經(jīng)驗(yàn)或習(xí)俗被足夠多的人采用時(shí)，這種規(guī)則就會(huì)逐漸變成一種傳統(tǒng)并被長(zhǎng)期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統(tǒng)習(xí)俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數(shù)是在社會(huì)中通過一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過程發(fā)展起來的。并且，多種制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)地沿著一條穩(wěn)定的路徑演變。學(xué)者稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎(chǔ)歸于思想和習(xí)慣，“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)聯(lián)或某些作用的一般思想習(xí)慣”，而思想習(xí)慣又是從人類本能產(chǎn)生的。加爾布雷思則認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)的“經(jīng)濟(jì)制度”(私有制、貨幣、商業(yè)、利潤(rùn)等)只不過是心理現(xiàn)象(風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德)的反映和體現(xiàn)，起決定作用的是法律關(guān)系、人們的心理及其他非經(jīng)濟(jì)因素。注重對(duì)包括習(xí)慣、思想在內(nèi)的內(nèi)在制度的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的鮮明特點(diǎn)。第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)和案例的研究。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋具有一定的說服力，同時(shí)，對(duì)制度變遷的路徑依賴問題的研究，必須注意這樣的事實(shí)，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發(fā)生改變。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中非常關(guān)注“微觀”問題，同時(shí)將個(gè)案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關(guān)于制度的理論知識(shí)和現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的唯一方法?！?/p>
三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基準(zhǔn)和理論工具
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論基準(zhǔn)就是科斯定理?？扑苟ɡ硎且灾Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中，羅伯特·d·庫特對(duì)“科斯定理”做出如下解釋：“從強(qiáng)調(diào)交易成本解釋的角度說，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權(quán)利(即產(chǎn)權(quán))的初始配置并不影響效率?！笨扑苟ɡ硎钦J(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)?？扑苟ɡ碚f明，在交易成本為零的條件下，就所有制來說，無論它是國有或非國有，誰擁有財(cái)產(chǎn)對(duì)效益并不相關(guān)。而在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)權(quán)的所有是同效益密切相關(guān)的?？扑苟ɡ淼牧α吭谟?，它指出尋找答案的路徑：究竟是現(xiàn)實(shí)生活中的什么因素與科斯定理的前提假設(shè)恰恰相反，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)與效益無關(guān)。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論工具是交易費(fèi)用理論，交易費(fèi)用理論是整個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費(fèi)用理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可相互替代的資源配置機(jī)制。由于存在有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性與小數(shù)目等條件，使得市場(chǎng)交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場(chǎng)的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式的最終目的也是為節(jié)約交易費(fèi)用。他指出，市場(chǎng)和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動(dòng)和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動(dòng)和分工的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)組織勞動(dòng)和分工的費(fèi)用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可把若干個(gè)生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個(gè)單位參加市場(chǎng)交易，從而減少交易者的數(shù)目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)市場(chǎng)交易被取消了，伴隨著市場(chǎng)交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場(chǎng)。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易還是市場(chǎng)交易，都存在著不同的交易費(fèi)用。而企業(yè)替代市場(chǎng)是因?yàn)橥ㄟ^企業(yè)交易而形成的交易費(fèi)用比通過市場(chǎng)交易而形成的交易費(fèi)用低。所謂交易費(fèi)用是指企業(yè)用于尋找交易對(duì)象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費(fèi)用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本等構(gòu)成。企業(yè)運(yùn)用收購、兼并、重組等資本運(yùn)營(yíng)方式，可將市場(chǎng)內(nèi)部化，消除由于市場(chǎng)的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低交易費(fèi)用?？扑惯@一思想為產(chǎn)權(quán)理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但科斯的思想在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)一直被理論界所忽視，直到上世紀(jì)60年代才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛重視。盡管交易費(fèi)用理論還很不完善，存在很多需改進(jìn)之處，但交易費(fèi)用這一思想的提出，改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)面目，給呆板的經(jīng)濟(jì)學(xué)增添了新活力。它打破了(新)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一統(tǒng)天下，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開辟了新的分析視角和新的研究領(lǐng)域。它的意義不僅在于使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。正如科斯本人所說：“認(rèn)為《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要后果就是引起人們重視企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要作用那就錯(cuò)了。在我看來，人們極有可能產(chǎn)生這種想法。我認(rèn)為這篇文章在后來會(huì)被視為重要貢獻(xiàn)的是將交易成本明確地引入了經(jīng)濟(jì)分析。”也許，該理論目前應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的巨大創(chuàng)新意義。
四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的比較
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的區(qū)別在于：前者采用微觀、個(gè)體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費(fèi)用為理論基準(zhǔn)，后者以勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論為參照系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是以個(gè)人主義、功利主義和自由主義為主。個(gè)人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟(jì)績(jī)效最后必須由個(gè)人行為來解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現(xiàn)實(shí)世界中由于人所處的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的復(fù)雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識(shí)地想把事情做得最好的人可能會(huì)導(dǎo)致：想達(dá)到理性意識(shí)，但又是有限的。所以經(jīng)濟(jì)人行為的有限理性就成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)基本假定。在其基本假定之后，他們?nèi)岳^承了古典的個(gè)人主義方法論，同時(shí)就不可避免地使用與這一方法論相一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的理性和人所面對(duì)環(huán)境的理想化假定做出了更加切合現(xiàn)實(shí)的修正，并借助交易費(fèi)用概念論證了在存在交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界里，產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率之間的相關(guān)性，得出了經(jīng)濟(jì)人活動(dòng)其中的市場(chǎng)制度有改進(jìn)的必要而不能被理想化和永恒化的結(jié)論。其對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)分析得出的產(chǎn)權(quán)理論，成為支撐其整個(gè)制度變遷理論大廈的基石。但其整個(gè)學(xué)說仍是建立在斯密的功利主義、個(gè)人主義和自由主義等經(jīng)濟(jì)人命題之上的，其研究方法本質(zhì)上仍是新古典主義的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類社會(huì)發(fā)展的歷史看成是一個(gè)自然發(fā)展的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程，它既闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動(dòng)態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。在理論分析中，堅(jiān)持了從具體到抽象、再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法。在理論和史實(shí)的分析中，堅(jiān)持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是他的社會(huì)歷史哲學(xué)觀。馬克思的社會(huì)系統(tǒng)觀、結(jié)構(gòu)觀、發(fā)展觀、動(dòng)力觀和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學(xué)工具，使其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、宏觀的理論體系。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合，都對(duì)制度進(jìn)行了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾思曾說過：“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)明顯地受到經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法論的影響，主要表現(xiàn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為分析對(duì)象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動(dòng)態(tài)性和歷史性，這是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演變規(guī)律的分析。第二，都強(qiáng)調(diào)制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。馬克思定義的“制度”即經(jīng)濟(jì)關(guān)系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結(jié)果，而是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，它有自身的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。但制度對(duì)生產(chǎn)力有反作用，與之相適應(yīng)的制度安排能極大地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，反之則阻礙發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定作用。在1971年發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文中，諾思明確提出制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分重要的觀點(diǎn)。他說“制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場(chǎng)的歷史原因?！痹?973年出版的《西方世界的興起》中進(jìn)一步指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)?！币簿褪钦f，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)制度的決定性作用。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因，它們不過是由制度創(chuàng)新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)而已，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定作用的只有制度因素。
五、結(jié)論
關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以有別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)而成為一門新的學(xué)科，關(guān)鍵不取決于它的研究對(duì)象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經(jīng)濟(jì)理論“過于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無限理性基礎(chǔ)之上的古典和新古典理論的基本假設(shè)。放棄這一基本假設(shè)的方法論無論是從整體上還是局部上說都是意義巨大的。本文首先分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系，進(jìn)而討論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)，最后對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行比較。
一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系
諾思指出：“我們應(yīng)注意不斷地把傳統(tǒng)正規(guī)新古典價(jià)格理論與我們的制度理論結(jié)合起來。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為對(duì)人類更有用的理論。這就意味著新古典理論中對(duì)我們有用的部分——特別是作為一套強(qiáng)有力分析工具的價(jià)格理論應(yīng)與我們正在構(gòu)建的制度理論很好的結(jié)合在一起?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但這種批判并非全盤的否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承、發(fā)展和揚(yáng)棄。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是一些有關(guān)理性和信息的苛刻假設(shè)，它隱含地假設(shè)制度是既定的，更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)的效率而忽略經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略的三個(gè)問題：(1)各種可供選用的社會(huì)法規(guī)和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果。(2)在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會(huì)使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化。(3)控制生產(chǎn)與交換的基本社會(huì)與政治規(guī)則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問題恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)。威廉姆森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法從本質(zhì)上說和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些方面對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了繼承，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了充分假設(shè)，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于其獨(dú)特的管理方式和結(jié)構(gòu)。后者帶來了不同組織類型中信息傳遞和激勵(lì)的區(qū)別。(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無摩擦形式進(jìn)行比較?？傊轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系可表述為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在把制度作為內(nèi)生變量的條件下，用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去分析制度問題，是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變量假設(shè)部分的進(jìn)一步發(fā)展。
二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在研究和發(fā)展過程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統(tǒng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重從生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的詳細(xì)考察，尋求解決問題的答案，表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)：第一，重視制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。以經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、變遷及其作用為主要的研究對(duì)象。交易費(fèi)用的存在必然會(huì)對(duì)制度結(jié)構(gòu)及人們具體的經(jīng)濟(jì)選擇行為產(chǎn)生影響。顯然制度的產(chǎn)生和使用需要投入真實(shí)的資源，這里就不可避免地涉及交易費(fèi)用，然而這樣顯而易見的問題卻經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間才被認(rèn)識(shí)到。不僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，即使是他們的批評(píng)者也都想當(dāng)然地把這些制度和交易費(fèi)用看成黑箱或無摩擦狀態(tài)。這與他們?cè)诮?jīng)濟(jì)研究過程中舍棄制度變量緊密相關(guān)。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產(chǎn)生的原因和存在的基礎(chǔ)。制度的一種產(chǎn)生方式是通過人類的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)形成的。當(dāng)一種經(jīng)驗(yàn)或習(xí)俗被足夠多的人采用時(shí)，這種規(guī)則就會(huì)逐漸變成一種傳統(tǒng)并被長(zhǎng)期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統(tǒng)習(xí)俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數(shù)是在社會(huì)中通過一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過程發(fā)展起來的。并且，多種制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)地沿著一條穩(wěn)定的路徑演變。學(xué)者稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎(chǔ)歸于思想和習(xí)慣，“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)聯(lián)或某些作用的一般思想習(xí)慣”，而思想習(xí)慣又是從人類本能產(chǎn)生的。加爾布雷思則認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)的“經(jīng)濟(jì)制度”(私有制、貨幣、商業(yè)、利潤(rùn)等)只不過是心理現(xiàn)象(風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德)的反映和體現(xiàn)，起決定作用的是法律關(guān)系、人們的心理及其他非經(jīng)濟(jì)因素。注重對(duì)包括習(xí)慣、思想在內(nèi)的內(nèi)在制度的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的鮮明特點(diǎn)。第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)和案例的研究。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋具有一定的說服力，同時(shí)，對(duì)制度變遷的路徑依賴問題的研究，必須注意這樣的事實(shí)，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發(fā)生改變。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中非常關(guān)注“微觀”問題，同時(shí)將個(gè)案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關(guān)于制度的理論知識(shí)和現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的唯一方法?！?/p>
三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基準(zhǔn)和理論工具
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論基準(zhǔn)就是科斯定理?？扑苟ɡ硎且灾Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中，羅伯特·D·庫特對(duì)“科斯定理”做出如下解釋：“從強(qiáng)調(diào)交易成本解釋的角度說，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權(quán)利(即產(chǎn)權(quán))的初始配置并不影響效率?！笨扑苟ɡ硎钦J(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)?？扑苟ɡ碚f明，在交易成本為零的條件下，就所有制來說，無論它是國有或非國有，誰擁有財(cái)產(chǎn)對(duì)效益并不相關(guān)。而在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)權(quán)的所有是同效益密切相關(guān)的。科斯定理的力量在于，它指出尋找答案的路徑：究竟是現(xiàn)實(shí)生活中的什么因素與科斯定理的前提假設(shè)恰恰相反，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)與效益無關(guān)。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論工具是交易費(fèi)用理論，交易費(fèi)用理論是整個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費(fèi)用理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可相互替代的資源配置機(jī)制。由于存在有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性與小數(shù)目等條件，使得市場(chǎng)交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場(chǎng)的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式的最終目的也是為節(jié)約交易費(fèi)用。他指出，市場(chǎng)和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動(dòng)和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動(dòng)和分工的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)組織勞動(dòng)和分工的費(fèi)用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可把若干個(gè)生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個(gè)單位參加市場(chǎng)交易，從而減少交易者的數(shù)目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)市場(chǎng)交易被取消了，伴隨著市場(chǎng)交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場(chǎng)。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易還是市場(chǎng)交易，都存在著不同的交易費(fèi)用。而企業(yè)替代市場(chǎng)是因?yàn)橥ㄟ^企業(yè)交易而形成的交易費(fèi)用比通過市場(chǎng)交易而形成的交易費(fèi)用低。所謂交易費(fèi)用是指企業(yè)用于尋找交易對(duì)象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費(fèi)用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本等構(gòu)成。企業(yè)運(yùn)用收購、兼并、重組等資本運(yùn)營(yíng)方式，可將市場(chǎng)內(nèi)部化，消除由于市場(chǎng)的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低交易費(fèi)用?？扑惯@一思想為產(chǎn)權(quán)理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但科斯的思想在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)一直被理論界所忽視，直到上世紀(jì)60年代才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛重視。盡管交易費(fèi)用理論還很不完善，存在很多需改進(jìn)之處，但交易費(fèi)用這一思想的提出，改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)面目，給呆板的經(jīng)濟(jì)學(xué)增添了新活力。它打破了(新)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一統(tǒng)天下，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開辟了新的分析視角和新的研究領(lǐng)域。它的意義不僅在于使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。正如科斯本人所說：“認(rèn)為《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要后果就是引起人們重視企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要作用那就錯(cuò)了。在我看來，人們極有可能產(chǎn)生這種想法。我認(rèn)為這篇文章在后來會(huì)被視為重要貢獻(xiàn)的是將交易成本明確地引入了經(jīng)濟(jì)分析?！币苍S，該理論目前應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的巨大創(chuàng)新意義。四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的比較
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的區(qū)別在于：前者采用微觀、個(gè)體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費(fèi)用為理論基準(zhǔn)，后者以勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論為參照系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是以個(gè)人主義、功利主義和自由主義為主。個(gè)人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟(jì)績(jī)效最后必須由個(gè)人行為來解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現(xiàn)實(shí)世界中由于人所處的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的復(fù)雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識(shí)地想把事情做得最好的人可能會(huì)導(dǎo)致：想達(dá)到理性意識(shí)，但又是有限的。所以經(jīng)濟(jì)人行為的有限理性就成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)基本假定。在其基本假定之后，他們?nèi)岳^承了古典的個(gè)人主義方法論，同時(shí)就不可避免地使用與這一方法論相一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的理性和人所面對(duì)環(huán)境的理想化假定做出了更加切合現(xiàn)實(shí)的修正，并借助交易費(fèi)用概念論證了在存在交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界里，產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率之間的相關(guān)性，得出了經(jīng)濟(jì)人活動(dòng)其中的市場(chǎng)制度有改進(jìn)的必要而不能被理想化和永恒化的結(jié)論。其對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)分析得出的產(chǎn)權(quán)理論，成為支撐其整個(gè)制度變遷理論大廈的基石。但其整個(gè)學(xué)說仍是建立在斯密的功利主義、個(gè)人主義和自由主義等經(jīng)濟(jì)人命題之上的，其研究方法本質(zhì)上仍是新古典主義的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類社會(huì)發(fā)展的歷史看成是一個(gè)自然發(fā)展的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程，它既闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動(dòng)態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。在理論分析中，堅(jiān)持了從具體到抽象、再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法。在理論和史實(shí)的分析中，堅(jiān)持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是他的社會(huì)歷史哲學(xué)觀。馬克思的社會(huì)系統(tǒng)觀、結(jié)構(gòu)觀、發(fā)展觀、動(dòng)力觀和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學(xué)工具，使其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、宏觀的理論體系。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合，都對(duì)制度進(jìn)行了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾思曾說過：“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)明顯地受到經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法論的影響，主要表現(xiàn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為分析對(duì)象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動(dòng)態(tài)性和歷史性，這是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演變規(guī)律的分析。第二，都強(qiáng)調(diào)制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。馬克思定義的“制度”即經(jīng)濟(jì)關(guān)系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結(jié)果，而是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，它有自身的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。但制度對(duì)生產(chǎn)力有反作用，與之相適應(yīng)的制度安排能極大地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，反之則阻礙發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為制度在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定作用。在1971年發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文中，諾思明確提出制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)十分重要的觀點(diǎn)。他說“制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場(chǎng)的歷史原因?！痹?973年出版的《西方世界的興起》中進(jìn)一步指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。”也就是說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)制度的決定性作用。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因，它們不過是由制度創(chuàng)新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)而已，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定作用的只有制度因素。
五、結(jié)論
諾思的辭世是世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一大損失，而中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)界會(huì)特別懷念這位經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。
諾思在中國的獨(dú)特地位
作為轉(zhuǎn)型國家，中國對(duì)轉(zhuǎn)型理論有著特別的需求。“轉(zhuǎn)型”，意味著體制變革，其實(shí)質(zhì)是制度變遷，而諾思的理論貢獻(xiàn)中，最為重要的一項(xiàng)就是其制度變遷理論。
經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響是深遠(yuǎn)的，這尤其體現(xiàn)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。這并不是說這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就沒有缺點(diǎn)，但是，在剛進(jìn)入轉(zhuǎn)型期的中國，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩種理論可以為其提供重要支持。改革開放以來，最初新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起為中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本收益計(jì)算提供了工具。20世紀(jì)80年代中后期，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國開始傳播，并越來越得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛重視、研究和應(yīng)用，為研究中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成本收益計(jì)算提供了分析工具和方法論，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)改革施加了雖則間接、但是持久的影響。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的發(fā)展，集中體現(xiàn)在2015年林毅夫研究組（由林毅夫、蔡P、李周組成）、張軍與樊綱因其過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究成果而共同獲得第七屆中國經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新獎(jiǎng)。除了這些學(xué)者之外，還有茅于軾、吳敬璉、光、張維迎和盛洪等著名學(xué)者，雖然不知為何與此獎(jiǎng)無緣，但也在過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面有過重要的研究成果。這些學(xué)者對(duì)過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，減少經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌成本，以及保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，均作出了重要貢獻(xiàn)。
值得關(guān)注的是，這些學(xué)者在早期掌握的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)工具就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。其后這些學(xué)者的研究各有側(cè)重，“八仙過海，各顯神通”。比如，林毅夫提出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，帶有德國歷史學(xué)派所沒有的抽象理論的影子，但沒有該學(xué)派演化分析法的蹤跡；張維迎在自己的工具箱里增加了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)以及奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，最近還推出了自己的教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，把他所推崇的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)理論裝進(jìn)自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架。但是，所有這些學(xué)者所掌握的理論根基仍然要數(shù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。而對(duì)這些中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家最具影響的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物應(yīng)該有三位：一是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人羅納德?科斯，二是新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)始人道格拉斯?諾思，三是科斯的“親密戰(zhàn)友”張五常。
諾思的理論貢獻(xiàn)
諾思在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)獨(dú)樹一幟。其突出貢獻(xiàn)在于，他把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具納入到經(jīng)濟(jì)史的研究中，由此形成和發(fā)展了新經(jīng)濟(jì)史學(xué)，尤其是其晚年轉(zhuǎn)向演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析，這是人們?cè)?0世紀(jì)90年代初所未能預(yù)見的。
所謂新經(jīng)濟(jì)史學(xué)，據(jù)說其名稱就是諾思首先提出的。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)是分層次的：第一個(gè)層次是把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法納入到經(jīng)濟(jì)史研究中；第二個(gè)層次是把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法納入到經(jīng)濟(jì)史研究中；第三個(gè)層次是把演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析方法納入到經(jīng)濟(jì)史研究中。
諾思與其他同仁一起，在20世紀(jì)五六十年代開創(chuàng)了第一個(gè)層次的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究。他在70年代開創(chuàng)了第二個(gè)層次的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究，從其1973年出版《西方世界的興起》（The Rise of the Western World： A New Economic History），經(jīng)由1981年出版《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》（Structure and Change in Economic History），在90年代初到達(dá)高峰，具體標(biāo)志為1990年出版《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》（Institutions，Institutional Change and Economic Performance）和1993年獲得諾獎(jiǎng)。
其后，諾思轉(zhuǎn)向演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷研究，引領(lǐng)第三個(gè)層次的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究。其方法論轉(zhuǎn)向，從他在諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮中題為《時(shí)間進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)績(jī)效》（Economic Performance through Time）的演講內(nèi)容中可見端倪。在該演講中，諾思勾勒了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論研究綱領(lǐng)。這一演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論架構(gòu)體現(xiàn)在其2005年出版的《理解經(jīng)濟(jì)變遷過程》（Understanding the Process of Economic Change）一書中，作為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種非常實(shí)質(zhì)性擴(kuò)展”，而其具體應(yīng)用之高峰則為諾思、瓦利斯（John Joseph Wallis）和韋格斯特（Barry R. Weingast）2009年出版的《暴力與社會(huì)秩序》（Violence and Social Orders：A Conceptual Framework for Interpreting Recorded Human History）一書。
諾思的思想遺產(chǎn)
1、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式
范式的概念和理論是美國著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯。庫恩提出并在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》（1962）中系統(tǒng)闡述的。由于范式概念是庫恩整個(gè)科學(xué)哲學(xué)觀的中心，他試圖以此來概括和描述多個(gè)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)科學(xué)， 而不僅僅是對(duì)科學(xué)史和哲學(xué)感興趣，因而從不同方面、不同層次和不同角度對(duì)范式概念作了多重的界定和說明。很多人沒有注意到庫恩思想的這一特征， 往往根據(jù)自己的需要引述庫恩的某一解釋來闡述自己的問題。因而不免出現(xiàn)某些偏差。英國學(xué)者瑪格麗特。 瑪斯特曼對(duì)庫恩的范式觀作了系統(tǒng)的考察， （1987）他從《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中列舉了庫恩使用的21種不同含義的范式， 并將其概括為三種類型或三個(gè)方面： 一是作為一種信念、一種形而上學(xué)思辨， 它是哲學(xué)范式或元范式； 二是作為一種科學(xué)習(xí)慣、一種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、一個(gè)具體的科學(xué)成就，它是社會(huì)學(xué)范式； 三是作為一種依靠本身成功示范的工具、一個(gè)解疑難的方法、一個(gè)用來類比的圖象， 它是人工范式或構(gòu)造范式。雖然范式的首要含義在哲學(xué)方面，這也是庫恩范式的基本部分， 但是， 庫恩的創(chuàng)見和獨(dú)到之處則在于范式的社會(huì)學(xué)含義和構(gòu)造功能。與一般科學(xué)哲學(xué)思維的抽象性相反， 庫恩特別強(qiáng)調(diào)科學(xué)的具體性，并把具體性看作是科學(xué)的基本特性， 因?yàn)樗J(rèn)為， 一套實(shí)際的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)對(duì)于有效的科學(xué)工作是非常必要和非常重要的， 它不僅是一個(gè)科學(xué)共同體團(tuán)結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶， 而且是其進(jìn)一步研究和開拓的基礎(chǔ)； 不僅能賦予任何一門新學(xué)科以自己的特色，而且決定著它的未來和發(fā)展。這樣一來，庫恩也就把具體性作為自己哲學(xué)思想的核心， 在實(shí)際的“圖象”、“模型”和“哲學(xué)”之間劃了一條界限，使自己的思想與其他科學(xué)哲學(xué)區(qū)別開來。庫恩的構(gòu)造范式就是這種實(shí)際的“圖象”和“模型”，它不僅使常規(guī)科學(xué)解疑難的活動(dòng)得以完成，從而成為開啟新學(xué)科的契機(jī)和手段， 而且在應(yīng)用模型和形而上學(xué)之間建立起一種新的相互關(guān)系， 解決了從一般哲學(xué)理論轉(zhuǎn)向?qū)嶋H科學(xué)理論的途徑問題。我們以下的分析主要是討論和運(yùn)用范式的后面兩種含義。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式一般總是以經(jīng)濟(jì)效率為中心， （張宇燕，1993）以分工、交易和合作為內(nèi)容， 以供求均衡分析、邊際替代分析、成本收益分析和利益矛盾分析為方法， 而形成的一個(gè)有機(jī)的整體， 它是從不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中抽象概括出來的。然而， 不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論卻有不同的理論范式， 這些具體的理論范式雖然沒有超出和脫離經(jīng)濟(jì)學(xué)一般范式的范圍， 但以上各個(gè)組成部分的地位作用、相互關(guān)系、側(cè)重方面、聯(lián)結(jié)方式均不相同， 因而使得不同經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理論體系也大相徑庭。
在以經(jīng)濟(jì)效率為中心這一基本觀點(diǎn)上， 各種經(jīng)濟(jì)理論學(xué)說都是一樣的， 區(qū)別在于強(qiáng)調(diào)得夠與不夠， 是否能貫徹始終。
新古典理論對(duì)此十分明確， 而且一貫到底。它其所以專注于資源配置的研究， 就在于尋求有效配置資源的方式， 它其所以推崇市埸制度， 就是因?yàn)槭雄且环N有效配置資源的機(jī)制； 它關(guān)于在一定條件下的最大化的概念， 以及以此作為對(duì)一切經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行理論分析之基礎(chǔ)， 正是以經(jīng)濟(jì)效率為中心的具體體現(xiàn)。翻開新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書， 效率觀念和效率思想會(huì)深入到每一個(gè)讀者的腦海之中， 融化在他們的思維之內(nèi)， 成為他們的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)。
在傳統(tǒng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式中， 效率中心也是看得出來的， 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)其所以把最大限度地滿足人民日益增長(zhǎng)的需要作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的目的， 所依賴的正是經(jīng)濟(jì)效率的不斷提高； 其所以特別強(qiáng)調(diào)國民經(jīng)濟(jì)有計(jì)劃按比例發(fā)展， 就是因?yàn)樵谒磥恚?只有這樣做才能減少和避免失衡和浪費(fèi)， 從而獲得和保持經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率； 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把創(chuàng)造比資本主義高得多的勞動(dòng)生產(chǎn)率作為社會(huì)主義制度優(yōu)越性的集中體現(xiàn)， 也說明了這一問題。孫冶方的《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)論》提出“以最少的勞動(dòng)消耗取得最大的有用效果”作為“貫穿全書的紅線”（1985）， 是其中對(duì)經(jīng)濟(jì)效率中心表述得最清楚的。但是， 在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，效率中心的思想和觀念并不十分堅(jiān)定， 也沒有貫徹到底， 當(dāng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于政策解釋、道德說教和價(jià)值判斷時(shí)， 往往就離開了效率中心， 甚至用公平、平等代替了效率。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式都離不開對(duì)分工、交易和合作的考察， 但這種考察在每一種理論中都有著明顯的不同。
亞當(dāng)。 斯密對(duì)之進(jìn)行了初步而全面的考察， 形成了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式。在《國富論》中， 斯密不僅說明了分工的好處和交換的意義，而且說明了分工和交換的關(guān)系， 所謂“分工受市埸范圍的限制”， 就意味著人的生產(chǎn)活動(dòng)以人的交換活動(dòng)為條件， 進(jìn)而揭示了分工和交換是國民財(cái)富增長(zhǎng)的動(dòng)力和源泉； 斯密提出了“簡(jiǎn)單天賦自由體制”或稱自由競(jìng)爭(zhēng)、自動(dòng)調(diào)節(jié)的市埸模式， 建立了一個(gè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的原始模型， 但又不把它作為一個(gè)假定的抽象概念， 無條件地、絕對(duì)地堅(jiān)持它， 而是提出了種種限制和例外， 表現(xiàn)了對(duì)其他交易方式的肯定； 斯密通過“簡(jiǎn)單體制”找到了個(gè)人自由和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的互補(bǔ)性， 揭示了合作及其秩序的意義，不僅說明了人們之間存在著和諧一致的合作， 而且存在著矛盾和沖突。
克思繼承和發(fā)揚(yáng)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)， 全面考察了分工和交換、生產(chǎn)和交往、生產(chǎn)方式和交往方式、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系及其相互關(guān)系， 恩格斯把生產(chǎn)和交換看作經(jīng)濟(jì)曲線的縱坐標(biāo)和橫坐標(biāo)； 馬克思特別注重于人與人之間利益矛盾和利益沖突的分析， 同時(shí)對(duì)“人的全面自由發(fā)展”和“全體自由人的聯(lián)合”（1972）給予了高度的重視，從而以人的關(guān)系和人與人的關(guān)系的交互影響為基礎(chǔ)， 描繪了一幅歷史發(fā)展的圖畫。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持和發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)， 不僅堅(jiān)持了康芒斯提出的交易和交易方式的概念， 用它來代替生產(chǎn)關(guān)系和交往方式之類的抽象概念， 以為經(jīng)濟(jì)分析的基本概念， 進(jìn)而考察了除市埸交易以外的其他交易方式， 而且提出了交易費(fèi)用的概念， 并將其納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的分析之中， 對(duì)分工、交易和合作，即人類的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作出了統(tǒng)一的解釋。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)偏離了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)， 形成了自己的理論范式。這集中反映在對(duì)分工、交易和合作的考察中。它分析了資源配置和生產(chǎn)費(fèi)用， 考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)選擇， 還討論了市埸結(jié)構(gòu)， 也就是考察了分工的狀況和經(jīng)濟(jì)性。所謂稀缺資源的最優(yōu)配置， 就是合理的勞動(dòng)分工； 所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 就是分工及其基礎(chǔ)之上的集中所到的節(jié)約和利益； 所謂市埸結(jié)構(gòu)， 實(shí)際上就是分工結(jié)果在市埸上的表現(xiàn)； 而技術(shù)選擇， 實(shí)際上就是進(jìn)行分工的方式； 至于在生產(chǎn)過程中發(fā)生的成本， 即生產(chǎn)費(fèi)用，就是不同資源配置方式和技術(shù)選擇方案的代價(jià)， 也就是作為生產(chǎn)方式基本形式的分工的成本。但是， 它沒有也不能對(duì)分工及其程度的決定和發(fā)展作出解釋。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究了市埸交易， 而且以此作為全部?jī)?nèi)容， 同時(shí)對(duì)自由市埸體制作了絕對(duì)的、無條件的解釋， 新古典的均衡就是市埸供求均衡和市埸自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的均衡， 新古典的最大化既是市埸交易的前提， 又是市埸交易的結(jié)果。盡管如此， 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)交易的研究又非常膚淺和非常片面， 由于對(duì)交易的考察僅僅局限于市埸交易，而對(duì)市埸交易的考察又僅僅分析產(chǎn)品的交易和要素的交易， 因而在新古典理論中，既沒有交易方式的概念， 也沒有交易費(fèi)用的分析。新古典理論也考察了合作問題，但是基于對(duì)交易問題的局限性， 其對(duì)合作的考察僅僅限于市埸中一拍即合的買賣關(guān)系和和諧的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系， 也就是說， 在新古典理論看來， 人們之間的合作是無阻礙、無摩擦， 因而是無條件的。從以上的分析可以看出， 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的特征不在于它分析了分工、交易和合作， 而在于這種分析的片面性， 即它只分析了分工、交易和合作的一個(gè)方面、一個(gè)部分、一種情況， 也就是只分析了它們的物質(zhì)技術(shù)聯(lián)系和物質(zhì)技術(shù)特征。
進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)不斷變化的新時(shí)代。其表現(xiàn)是：一方面，原有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)——新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著眾多新學(xué)派、新學(xué)說的挑戰(zhàn)，另一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)視界內(nèi)產(chǎn)生了很多新經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，這些新學(xué)說或新分支在一定程度上彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷，從不同層面展示了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在未來的可能進(jìn)展。本文試圖對(duì)此領(lǐng)域的進(jìn)展進(jìn)行一個(gè)較全面的綜述。
一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代復(fù)興：新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)
20世紀(jì)80年代先后興起兩個(gè)新的學(xué)派：一個(gè)是試圖以現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具——線性規(guī)劃與非線性規(guī)劃復(fù)興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)化和勞動(dòng)分工思想的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Classical Eco—nomics)，另一個(gè)是試圖用高級(jí)數(shù)學(xué)工具重新解讀古典區(qū)位和空間理論而與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相容的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(New Eco-nomic Geography)。
(一)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)
在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心就是勞動(dòng)分工與專業(yè)化。因?yàn)闊o論是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者亞當(dāng)·斯密的整個(gè)理論體系來看，還是從更早的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)來看，它們均以勞動(dòng)分工和專業(yè)化理論作為其研究的重要支點(diǎn)。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這樣一股試圖用現(xiàn)代分析方法復(fù)興古典勞動(dòng)分工和專業(yè)化思想的思潮。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是20世紀(jì)50～60年代興起的線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃理論以及交易成本和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，代表人物以楊小凱 (x.Yang)、黃有光(Yew-KwangNg)、博蘭(Borland)、貝克爾(Berker)和羅森(Rosen)等為主，超邊際分析則是其基本分析工具。他們認(rèn)為，所謂邊際分析就是決策中有關(guān)某變量取值“多”與“少”的問題，而不是“做”與“不做”的決策。他們宣稱，一旦用超邊際分析方法來分析市場(chǎng)和價(jià)格制度如何決定社會(huì)分工水平，則馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)缺陷便可克服，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)分支學(xué)科都可以在一個(gè)統(tǒng)一框架內(nèi)合乎邏輯地被加以組織，許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以用專業(yè)化和交易效率提高來進(jìn)行解釋。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，主要有以下特點(diǎn)：(1)每個(gè)決策者既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者，而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，消費(fèi)者決策與廠商決策是互相分離的;(2)每個(gè)人作為消費(fèi)者喜好多樣化消費(fèi)，作為生產(chǎn)者喜好專業(yè)化生產(chǎn)，而專業(yè)化生產(chǎn)不同于新古典模型中的規(guī)模生產(chǎn)，專業(yè)化生產(chǎn)與每個(gè)人生產(chǎn)活動(dòng)范圍大小有關(guān)，而與廠商規(guī)模大小無關(guān)，這樣，所有個(gè)人專業(yè)化生產(chǎn)合起來就表現(xiàn)為社會(huì)分工和網(wǎng)絡(luò)效果;(3)每個(gè)人面臨的總收益和總成本將決定整個(gè)社會(huì)的專業(yè)化水平和模式。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的超邊際分析并沒有拋棄邊際分析，而是兼容了邊際分析，并依舊強(qiáng)調(diào)一般均衡、經(jīng)濟(jì)人自利、成本一收益分析等。其缺點(diǎn)在于很多理論假設(shè)還不成熟，一些重要假定和結(jié)論是否站得住腳，還有待時(shí)間和實(shí)踐檢驗(yàn)。
(二)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)
“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”的前身是所謂“經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”。按照保羅·克魯格曼的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)可能是德國幾何學(xué)、社會(huì)物理學(xué)、循環(huán)累積關(guān)系、當(dāng)?shù)赝獠拷?jīng)濟(jì)和地租以及土地利用五大傳統(tǒng)的某種綜合。事實(shí)上，從整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論演進(jìn)來看，其直接源頭則是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論。農(nóng)業(yè)區(qū)位理論以城市作為一個(gè)假定來研究其周圍農(nóng)業(yè)土地利用模式，這種處理方法暫時(shí)回避了“城市如何產(chǎn)生”的問題，從而使它能夠在完全競(jìng)爭(zhēng)和報(bào)酬不變的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)研究城市周圍的土地利用問題。但隨著城市和空間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要性的不斷上升，這種解釋法無助于理解城市區(qū)位產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)制的缺陷便成為其致命傷，從而使后來的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)走進(jìn)了其研究的盡頭。
令人欣慰的是，20世紀(jì)60-70年展起來的很多有力的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具——博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論——在20世紀(jì) 70-80年代開始應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)。另外，數(shù)學(xué)和自然科學(xué)中也涌現(xiàn)出很多新的發(fā)現(xiàn)——混沌理論、控制理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、新進(jìn)化論等。這些發(fā)展客觀上均為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”(New Economic Geography)的主要代表人物有保羅·克魯格曼(P.Krugman)、福吉塔(M.Fujita)、西賽(J.F.Thisse)、維納保斯 (A.Venables)等。他們主要解釋了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中區(qū)位或空間的內(nèi)生性問題，以及為什么在有的地區(qū)或者地點(diǎn)出現(xiàn)廠商或者消費(fèi)者的集聚，而在有的情況下卻出現(xiàn)完全相反的過程。為此他們引入了三個(gè)關(guān)鍵概念：不可分性(indivisiblities)、報(bào)酬遞增(increasing returens)和不完全競(jìng)爭(zhēng)。不可分性意味著某些生產(chǎn)活動(dòng)必須具備一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用會(huì)促使生產(chǎn)成本的下降;報(bào)酬遞增則意味著一定的固定投入之后會(huì)產(chǎn)生源源不斷的報(bào)酬，這在某種程度上等于斯密所說的“分工會(huì)帶來勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高”;不完全競(jìng)爭(zhēng)則是保證報(bào)酬遞增和不可分性得以實(shí)現(xiàn)的必要前提，也就是說由于不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在，當(dāng)某個(gè)地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展起來之后，形成工業(yè)地區(qū)，而另一個(gè)地區(qū)仍然處于農(nóng)業(yè)地區(qū)，這樣，兩者之間的角色就會(huì)被固定下來，各自的優(yōu)勢(shì)就會(huì)被鎖定，從而就會(huì)形成中心和外圍的關(guān)系。
“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”理論的優(yōu)點(diǎn)在于處理了空間異質(zhì)性、空間集聚與分散、城市形成、多中心城市的興起等關(guān)鍵的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，這些問題在此以前的模型中均沒有很好解決。其缺點(diǎn)在于該理論研究過分依賴數(shù)學(xué)模型，經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用尚不豐富，許多模型結(jié)論有待實(shí)踐和時(shí)間的檢驗(yàn)。
如果將新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這兩個(gè)學(xué)派進(jìn)行一個(gè)橫向比較便會(huì)發(fā)現(xiàn)，在兩者的產(chǎn)生背景、所運(yùn)用的模型、所要解決的問題以及解釋結(jié)果等方面均存在著較大的共同性。(1)兩者均產(chǎn)生于20世紀(jì)80-90年代，而20世紀(jì)50-60年代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一系列進(jìn)展均構(gòu)成其理論基礎(chǔ);(2)兩者均試圖在現(xiàn)代的軀體上恢復(fù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想;(3)兩者模型的基礎(chǔ)均是1977年的迪克西特和斯蒂格利茨(Dixit andSiglitz，1977)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型;(4)兩者模型的結(jié)果均產(chǎn)生多重均衡。這些共同性意味著，經(jīng)濟(jì)學(xué)家均認(rèn)識(shí)到了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境，并且在越來越多的問題上形成了共識(shí)。
二、對(duì)人類行為與心理的重視：行為與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起
對(duì)人類行為、心理的重視早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期甚至之前就已存在。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不考慮人類行為和心理的缺陷，近年遭到越來越激烈的批評(píng)和反對(duì)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這一批評(píng)的典型代表之一。
(一)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為和心理的重視
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人類偏好的認(rèn)識(shí)存在局限性
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人們的效用取決于其自身的消費(fèi)水平和收入水平。但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)近年的發(fā)現(xiàn)表明，人們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的過程中，其個(gè)人的偏好水平在很大程度上依賴于決策者個(gè)人與他人的比較，而并不一定依賴于決策者的收入和消費(fèi)的總水平。這意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)在進(jìn)行效用分析的時(shí)候，應(yīng)該將人們的習(xí)慣性消費(fèi)水平作為一個(gè)重要的決策變量納入效用函數(shù)。又如，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心命題是人們的偏好在時(shí)間上具有一致性，這意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以依據(jù)一個(gè)固定的貼現(xiàn)率對(duì)不同時(shí)期的儲(chǔ)蓄進(jìn)行貼現(xiàn)。但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)，人們對(duì)現(xiàn)時(shí)效用和福利的關(guān)注往往要強(qiáng)于對(duì)未來效用和福利的關(guān)注，這意味著人們的偏好在時(shí)間上是不一致的。毫無疑問，這些新認(rèn)識(shí)大大加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人類偏好的認(rèn)識(shí)深度和廣度。
2.人們進(jìn)行決策時(shí)遵循前景理論
在不確定條件下，人們進(jìn)行決策遵循的是所謂前景理論，而不是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的主觀期望效用理論(subjective eX--pected-utility)。
主觀期望效用理論意味著人們?cè)谝环N概率狀態(tài)下的偏好水平獨(dú)立于另一種概率狀態(tài)下的偏好水平，而前景理論并不這樣認(rèn)為。首先，行為人主觀上的決策權(quán)重會(huì)影響最終的決策。其次，行為人心理上的參照點(diǎn)以及財(cái)富水平相對(duì)于此參照點(diǎn)的變化也會(huì)影響其最終決策。這意味著在不確定性條件下，原先的期望效用理論將面臨著被改寫的命運(yùn)。再次，在這些有關(guān)偏好的新認(rèn)識(shí)下，人們主觀上的判斷將會(huì)與“理性”決策之間存在很大背離。比如，在信息模糊和不完全情況下，人們頭腦中原先保留的偏見可能會(huì)得到強(qiáng)化，從而使這種偏見愈演愈烈。這意味著人們?cè)谛纬膳袛嗟倪^程中常常會(huì)受到事物典型特征的過多影響，從而使最終的判斷與經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的理性判斷出現(xiàn)偏差。
(二)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為與心理的重視
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為與心理的重視則與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)不同。就實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法論特點(diǎn)而言，它更重視對(duì)金錢刺激在決策中重要性的認(rèn)識(shí)，同時(shí)它也更加關(guān)注實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的重復(fù)性;就研究的領(lǐng)域來看，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注市場(chǎng)結(jié)局，而行為經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注個(gè)人行為。比如，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要奠基者V.史密斯就先后進(jìn)行過多次有關(guān)價(jià)格機(jī)制的實(shí)驗(yàn)。獲得的結(jié)果與市場(chǎng)運(yùn)作的結(jié)果基本相似，這表明通過實(shí)驗(yàn)可獲得對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的正確認(rèn)識(shí)。此后，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家還針對(duì)拍賣市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制、金融市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制以及放松管制、私有化、公共物品提供等方面進(jìn)行了針對(duì)性的研究。
就實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的意義來看，正如史密斯所表明的那樣，它可以檢驗(yàn)或區(qū)分不同的理論，探討理論失靈的原因，為構(gòu)建理論提供實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)，比較不同的制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的影響，評(píng)價(jià)理論的政策含義，為制度設(shè)計(jì)提供檢驗(yàn)場(chǎng)所等。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)帶給經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示是：制度具有重要性，市場(chǎng)相互作用中人們具有不自覺的最優(yōu)化行為，決策的信息并不是越多越好，人們的行為具有公平性偏好等。
2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家——弗農(nóng)·史密斯(V.Smith)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家——丹尼爾·卡內(nèi)曼(D.Kah— neman)，這似乎是對(duì)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)很好評(píng)價(jià)：(1)它對(duì)人類行為和心理的認(rèn)識(shí)程度大大加深，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為背后根源的洞察已大大超出了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的想象;(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多假設(shè)和原理建立在較弱的心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，在以心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)新認(rèn)識(shí)下，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多假設(shè)和命題面臨著被改寫的命運(yùn)。比如，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中最根本的假設(shè)之一，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)常假設(shè)人是完全理性的最大化行為者。但是，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)發(fā)現(xiàn)證實(shí)，經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為除了受利益的驅(qū)使以外，還常常受到自己“靈活偏好”及個(gè)性心理特征、價(jià)值觀、信念等多種心理因素影響舊。所有這些均意味著傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中很多有關(guān)人類行為的假設(shè)需要進(jìn)行某種修正，而這種修正正是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)目前從事的事業(yè)。
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命：博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以可被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命，主要基于以下原因：
(一)博弈論對(duì)理性經(jīng)濟(jì)人如何實(shí)現(xiàn)效用最大化的研究比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)更為深入
它認(rèn)為個(gè)人的效用函數(shù)不僅依賴于個(gè)人的選擇，更依賴于他人的選擇，因而，個(gè)人的最優(yōu)選擇不僅是自己選擇的函數(shù)，也是其他人選擇的函數(shù)。顯然，這不僅擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和視野，而且也使經(jīng)濟(jì)研究變得更加精致和科學(xué)。正因?yàn)槿绱耍?0世紀(jì)70年代以后，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用呈現(xiàn)加速趨勢(shì)。博弈論成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)不可分割的部分，這并不是一種巧合，而是博弈論和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的內(nèi)在統(tǒng)一性使然。
(二)博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)工具主義色彩還可以通過考察新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩個(gè)基本假設(shè)而獲得更深刻的認(rèn)識(shí)
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)基本假設(shè)：(1)市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，(2)局中人之間信息充分，不存在信息不對(duì)稱現(xiàn)象。但在現(xiàn)實(shí)中，這兩個(gè)假設(shè)均難以滿足：(1)市場(chǎng)局中人的人數(shù)常常是有限的，市場(chǎng)也是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，于是市場(chǎng)局中人之間往往是直接的相互影響;(2)現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)局中人之間的信息往往并不充分，在信息不對(duì)稱的條件下，要進(jìn)行一項(xiàng)有效的制度安排，就必須滿足“激勵(lì)相容”和“自選擇”條件，而這一擴(kuò)展恰恰是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇。可見，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是不存在外部性條件下的個(gè)人決策問題，而博弈論以及由之衍生出來的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是存在外部性條件下的個(gè)人決策問題，這使得融入了博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)真正成為所謂的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”了。
(三)博弈論及其應(yīng)用研究的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以可稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命，還體現(xiàn)為博弈論的數(shù)學(xué)特征
1944年馮·諾依曼(V.Neumann)和摩根斯坦(0.Mor-genstem)合作完成的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》(The Theory ofGames and Economic Behavior)一書所講的博弈論，實(shí)際是數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，與經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有多大關(guān)系，只是到了后來才迅速發(fā)展，并逐步成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。20世紀(jì) 70年代以后，西方各國的生產(chǎn)日益集中、生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大、壟斷和寡頭勢(shì)力不斷增強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)生活中各種力量的聯(lián)合和對(duì)抗不斷強(qiáng)化，這使得各國政府出于一定目的開始加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，使得經(jīng)濟(jì)生活中的相互作用和制約更進(jìn)一步強(qiáng)化。注重經(jīng)濟(jì)生活中各個(gè)方面相互影響、作用、依賴和制約的博弈論符合了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的要求，開始廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域并成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。
1982年，斯蒂格勒因他對(duì)經(jīng)濟(jì)管制和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);1994年，與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的三位博弈論大師獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);1996年，米爾利斯(J.Mirrlees)和維克里 (w.Vickery)因?qū)Σ粚?duì)稱信息條件下的激勵(lì)理論的突出貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);2001年，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域再次捧回諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。這些事件表明：(1)博弈論作為一種有效分析工具，已經(jīng)取得了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍認(rèn)同。(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的很多問題，在引入博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角后出現(xiàn)了前所未有的新局面和新結(jié)果。另外，將博弈論引入制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，也使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有了自己的方法論基礎(chǔ)，使其在融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的道路上大大前進(jìn)了一步。還有，在理性預(yù)期的基礎(chǔ)上，把博弈論引入宏觀經(jīng)濟(jì)分析，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)新的方向。
四、對(duì)制度和體制變遷的新認(rèn)識(shí)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)
(一)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于制度和組織的研究加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度和制度變遷的認(rèn)識(shí)
1.以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)人與自然關(guān)系的研究，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則在考慮人與自然關(guān)系的同時(shí)，考慮到人與人之間關(guān)系，尤其注重人與人之間的利害沖突。因此，從這一角度看，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)開辟了一個(gè)全新研究領(lǐng)域——交換和生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。它依然承襲了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論范式，采取了一些與之兼容的分析方法，同時(shí)又在很大程度上克服了它的缺陷，因而客觀上推動(dòng)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，賦予它新生命力。
2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重新評(píng)估了市場(chǎng)、組織和制度安排的資源配置作用。認(rèn)為市場(chǎng)和組織都存在運(yùn)行成本，正是在市場(chǎng)成本的邊界上出現(xiàn)了節(jié)約交易費(fèi)用的組織。市場(chǎng)和價(jià)格并不是惟一的配置資源手段，國家干預(yù)和制度安排都可以發(fā)揮這樣的作用。其理論對(duì)于人們認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)與作用、組織和制度的重要性以及交易費(fèi)用的節(jié)約等內(nèi)容都具有重要意義。
3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法可應(yīng)用到許多領(lǐng)域。比如制度起源(如科斯)、制度變遷(如諾斯)、制度結(jié)構(gòu)(如威廉森)以及生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)問題等，從而使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)性大為增強(qiáng)。總之，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)帶給人們的不僅有理論上的啟迪，更重要的是它還給予世界以更多的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷㈣。
(二)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒生物進(jìn)化論思想方法和自然科學(xué)研究成果獲得了對(duì)制度和體制演變規(guī)律的新洞見
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的杰出代表是理查德.R.尼爾森(Richard R.Nelson)和悉尼.G.溫特(sidney.G.Winter)兩人。他們認(rèn)為，企業(yè)之間也存在自然選擇，盈利的企業(yè)會(huì)不斷增長(zhǎng)，而衰敗的企業(yè)會(huì)不斷萎縮，最終會(huì)出現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰，適者生存”。經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)是追求利潤(rùn)，但并不一定是利潤(rùn)最大化;人并不一定完全理性，而可能是有限理性;經(jīng)濟(jì)均衡只是暫時(shí)的而不可能是長(zhǎng)期的。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度和體制變遷的認(rèn)識(shí)，這可從其分析框架看出：(1)其研究對(duì)象是隨著實(shí)踐而變化的某一變量或者某一系統(tǒng)，該變量或系統(tǒng)表現(xiàn)為一個(gè)動(dòng)態(tài)過程;(2)這些變量和系統(tǒng)的變化具有一定隨機(jī)性和擾動(dòng)性，又通過系統(tǒng)的篩選機(jī)制而表現(xiàn)出一定的規(guī)律性;(3)演化的關(guān)鍵在于其系統(tǒng)的篩選機(jī)制和過程。一個(gè)演化理論的解釋力和-預(yù)測(cè)力依賴于對(duì)該篩選過程的把握。、通過系統(tǒng)的篩選機(jī)制生存下來的特征具有一定慣性，因而很多變化量在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有著一個(gè)非常清楚的演化軌跡。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要議題是解釋經(jīng)濟(jì)變遷，它把經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)演化的復(fù)雜系統(tǒng)，該系統(tǒng)呈開放狀態(tài)，系統(tǒng)演化的結(jié)果難以預(yù)測(cè)。影響系統(tǒng)演化的基本因素包括：系統(tǒng)內(nèi)部成員之間的差異性和易變性以及系統(tǒng)的選擇機(jī)制(這個(gè)選擇機(jī)制受到內(nèi)部壓力和外部環(huán)境的影響)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了生物學(xué)最新的一些研究成果，利用它們解決經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在的重要難題，這樣的交叉研究對(duì)于認(rèn)識(shí)人類社會(huì)、組織行為、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等都具有重要意義。
1.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的關(guān)懷再次印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多思想，這對(duì)于認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中制度的形成、制度結(jié)構(gòu)、制度對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的作用等都均具有重要意義。2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的演進(jìn)過程，其中偶然事件、歷史進(jìn)程等扮演了很大作用;同時(shí)，演進(jìn)過程也可能帶有一定的慣性和穩(wěn)定性，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身是一個(gè)不可逆的歷史進(jìn)程，其中既有規(guī)律性也可能表現(xiàn)為一定程度上的混沌或者無序狀態(tài)。這為人們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展、變化及其復(fù)雜性提供了一種新的思維模式。3.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的非線性、報(bào)酬遞增等被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的現(xiàn)實(shí)主義特征，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用。
五、結(jié)論
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的新進(jìn)展從不同層面展現(xiàn)了近年經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新動(dòng)向。如果進(jìn)行簡(jiǎn)單的分類，可將博弈論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)列為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具上的某種革命，因?yàn)樗鼈円词沁\(yùn)用數(shù)學(xué)工具，要么在運(yùn)用其他學(xué)科的方法理解經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的道路上大大前進(jìn)了一步;其他的新進(jìn)展——新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則可歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展，它們不過是將被經(jīng)濟(jì)學(xué)過去所遺忘、忽略或不重視的研究?jī)?nèi)容重新帶回經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂。在這當(dāng)中，時(shí)代的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)和人類知識(shí)的進(jìn)步無疑是它們共同的時(shí)代背景。這表明，時(shí)代的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了新的挑戰(zhàn)，而以上所述的幾個(gè)新動(dòng)向不過是經(jīng)濟(jì)學(xué)與時(shí)俱進(jìn)在客觀上的表現(xiàn)。
