時間：2022-08-22 20:08:56
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇發(fā)明專利申請書，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
職務(wù)：_________
地址：_________市_________路_________號
人：_________
職務(wù)：_________
地址：_________
受讓方：_________
法人[:請記住我站域名/]代表：_________
廠長：_________
地址：_________市_________路_________號
鑒于轉(zhuǎn)讓方合法擁有一項非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，同意將已取得申請?zhí)柕纳暾?a href="http://www.tpyqcpj.com/haowen/7487.html" target="_blank">發(fā)明專利的專利申請權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給受讓方_________。
鑒于受讓方_________愿意接受轉(zhuǎn)讓方_________發(fā)明專利申請權(quán)，實施本合同已申請發(fā)明專利技術(shù)，并同意支付費用。
雙方認(rèn)為，本合同專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓，有助于發(fā)明專利的申請和已申請專利技術(shù)的實施，發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)的和社會的效益。經(jīng)雙方友好協(xié)商，就下述內(nèi)容達(dá)成協(xié)議：
第一條 轉(zhuǎn)讓方將_________發(fā)明專利申請權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給受讓方。
發(fā)明創(chuàng)造的名稱：_________
申請日：_________申請?zhí)枺篲________
第二條 本專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽字后，雙方向中國專利局填報《專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓申報書》，申請本發(fā)明專利的權(quán)利歸K廠所有。
第三條 本專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽字后10天內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方將_________發(fā)明專利申請文件全套交付給受讓人。
第四條 本合同簽訂后，專利發(fā)明申請后專利權(quán)授予前，一切申請專利事宜由受讓方辦理，轉(zhuǎn)讓方協(xié)助。
第五條 本發(fā)明申請專利公告后，如第三方提出異議，由受讓方和轉(zhuǎn)讓方共同陳述意見，如因轉(zhuǎn)讓方無權(quán)申請專利而被駁回，則由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)申請專利所發(fā)生的費用；如因其他原因被駁回，已發(fā)生的一切申請專利的費用由受讓方承擔(dān)。
本專利申請不管何種原因被中國專利局駁回，則轉(zhuǎn)讓方退回已收取受讓方的全部費用。
第六條 本發(fā)明專利申請授權(quán)后，專利權(quán)歸受讓方所持有，轉(zhuǎn)讓方是本專利的發(fā)明人，享有發(fā)明人的一切權(quán)利。
第七條 受讓方支付轉(zhuǎn)讓方發(fā)明專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓費_________元，于本合同生效后10天內(nèi)一次付清。
第八條 本發(fā)明專利申請授權(quán)后，由受讓方自己實施專利或許可他人實施專利，所獲得利潤或收取的使用費，按發(fā)給職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人的獎金和報酬發(fā)給轉(zhuǎn)讓人。
第九條 本合同簽訂后，受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方已發(fā)生的專利申請和專利申請費用_________元。
第十條 受讓方如未能按期向轉(zhuǎn)讓方支付專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓費、專利申請費和專利申請費，每逾期一天，按未支付部分款額的萬分之三支付違約金。
第十一條 本專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)中國專利局登記和公告后生效。
第十二條 本合同如發(fā)生爭議，雙方可通過協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均可以向有管轄權(quán)的人民法院。
第十三條 本合同未盡事宜，由雙方友好協(xié)商解決。
第十四條 本合同正本一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。副本七份，雙方各執(zhí)三份，提交中國專利局一份。
第十五條 本合同于_________年_________月_________日于_________市_________路_________號簽訂。
轉(zhuǎn)讓方：_________（簽章） 受讓方：_________（簽章）
本文以中國專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)中公布的專利申請量為基礎(chǔ)，分析了湖南省的專利申請總量及其在全國的排名、近幾年的專利申請量及其在全國的排名以及專利申請文獻(xiàn)的領(lǐng)域分布，從中可以看出湖南省專利申請的總體概況，有助于全面認(rèn)識湖南省的專利申請現(xiàn)狀，從而有針對性地指導(dǎo)全省的專利申請。
筆者對2007至2011年期間湖南省各年度的專利申請量進(jìn)行了統(tǒng)計。統(tǒng)計結(jié)果顯示，從2008年之后，隨著科技創(chuàng)新程度的明顯提高、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的明顯增強(qiáng)以及政府對專利申請的扶持和資助的加大，湖南省的專利申請總量和發(fā)明專利申請量都在顯著增加。如2011年，全年的專利申請量幾近1999年之前的15年的專利申請量之和。同時，與1999年之前的15年相比，后續(xù)發(fā)明專利申請量在專利申請總量中所占的比重也在降低。
在2008和2009年，湖南省專利申請總量都排在全國第十位，在天津市和安徽省之后；在2010和2011年，湖南省專利申請總量都排在全國第九位，排在天津市之前，但是仍然排在安徽省之后。
此外在2008年，湖南省發(fā)明專利申請量排在全國第八位，在2009年和2010年，湖南省發(fā)明專利申請量都排在全國第十位，在2011年，湖南省發(fā)明專利申請量排在全國第九位，發(fā)明專利申請量在全國的排名與專利申請總量在全國的排名基本相當(dāng)。
自中國專利法實施以來，湖南省共計申請專利134373件，其中發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利的比例如圖1所示。
從圖1可以看出，能夠反映科技創(chuàng)新程度的發(fā)明專利和實用新型專利申請量占到了專利申請總量的80%，最能反映科技創(chuàng)新程度的發(fā)明專利申請量占到了31%，顯示出湖南省的專利申請質(zhì)量較高，也表明湖南省的科技創(chuàng)新程度較高。
通過一個地區(qū)的專利申請總量在全國的排名情況可以看出該地區(qū)的發(fā)明創(chuàng)造在全國的地位，筆者對自中國專利法實施以來專利申請總量排名全國前12名省份的專利申請量進(jìn)行了統(tǒng)計。
統(tǒng)計結(jié)果顯示，湖南省的專利申請總量排名全國第八位，但是與排名第七位的河南省的差距很小，只有不到七千件，同樣，與排名第九位的安徽省和排名第十位的天津市的差距也不大，都不足一萬件；但是，與排名前幾位的省份，尤其是排名首位的江蘇省的差距比較大。因此，應(yīng)該加大專利申請的扶持和資助力度，爭取在專利申請總量上趕超河南省并防止被安徽省和天津市超越。
其中，湖南省的發(fā)明專利申請總量依然排在全國第八位，但是與排名第四到七位的省份的差距并不大，但與排名前三名的北京市、江蘇省和上海市的差距較大。同時，在經(jīng)濟(jì)和科技較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，例如北京市、上海市等地，更注重發(fā)明專利的申請，諸如，北京市的專利申請總量在全國排名第四位，但是其發(fā)明專利申請量卻排名全國第一，并且其發(fā)明專利申請量占到專利申請總量的一半以上。因此，從鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、激勵創(chuàng)新的角度出發(fā)，更應(yīng)當(dāng)加大技術(shù)含量較高的發(fā)明專利申請的扶持和資助力度。
通過對一個地區(qū)的專利申請在國際專利分類表中各部中的分布情況進(jìn)行分析，可以簡單地看出在該地區(qū)在各領(lǐng)域中的發(fā)明創(chuàng)造的活躍程度。對湖南省專利申請在國際專利分類表的A-G部中各部中的分布情況進(jìn)行了統(tǒng)計，得到其分布情況如圖2所示。
其中：A部代表人類生活必須領(lǐng)域；B部代表作業(yè)、運輸領(lǐng)域；C部代表化學(xué)、冶金領(lǐng)域；D部代表紡織、造紙領(lǐng)域；E部代表固定建筑物領(lǐng)域；F部代表機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破領(lǐng)域；G部代表物理領(lǐng)域。
從圖2可以看出，除了專利申請量本來就較少的D部之外，湖南省專利申請在國際專利分類表中各部中的分布相對比較均衡，說明湖南省在國際專利分類表的各部所涉及的領(lǐng)域方面的創(chuàng)新能力都比較強(qiáng)，沒有明顯的弱項。
通過對湖南省的專利申請按照技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計，得出其分布情況如圖3所示。
從圖3可以看出，湖南省專利申請量排名前三位的技術(shù)領(lǐng)域分別是建筑工程、交通運輸和儀器技術(shù)，這表明湖南省在這幾個技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新程度較高，發(fā)展水平也比較高，與湖南省在這幾個技術(shù)領(lǐng)域中有相關(guān)領(lǐng)頭企業(yè)有關(guān)，也反映出領(lǐng)頭企業(yè)對于一個地區(qū)的專利申請量的帶動作用。
依據(jù)本文的專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及分析結(jié)果，結(jié)合湖南省的專利申請情況以及國內(nèi)其他省份的專利申請發(fā)展趨勢，提出以下幾點關(guān)于湖南省專利申請的建議。
加大專利申請的扶持和資助力度。近些年，全國各地都在加大對專利申請的扶持和資助力度，這也使得各地的專利申請量在近些年呈現(xiàn)爆發(fā)式的增長。從前面的分析可知，目前湖南省的專利申請總量雖然排名全國第八位，但是，與前后幾位的差距并不明顯，如果加大扶持和資助力度，很可能使得排名進(jìn)一步靠前，否則，很可能被排名靠后些的天津市和安徽省超越。
對說明書中有附圖的，應(yīng)按下列要求制作：
一、發(fā)明、實用新型的幾幅圖，可以繪制在一張圖紙上，并準(zhǔn)確標(biāo)明“圖1，圖2……”序號；
二、附圖的大小及清晰度。如果將該圖縮小到原圖的三分之二大小時，能保證清晰地分辯出圖中的各個細(xì)節(jié)；
三、不得出現(xiàn)的附圖。凡在發(fā)明、實用新型說明書中沒有提到的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，同時附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記不得在說明書文字部分中提及；
一、繳費義務(wù)。
向國務(wù)院專利行政部門申請專利和辦理其他手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)繳納下列費用：
1、申請書、申請附加費、公布印刷費；
2、發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費、復(fù)審費；
3、專利登記費、公告印刷費、申請維持費、年費；
4、著錄事項變更費、優(yōu)先權(quán)要求費、恢復(fù)權(quán)利請求費、延長期限請求費、實用新型專利索檢費；
5、無效宣告請求費、終止程序請求費、強(qiáng)制許可請求費、強(qiáng)制許可使用費、裁決費。
二、實施發(fā)明的義務(wù)。
[關(guān)鍵詞]專利權(quán)；侵權(quán)認(rèn)定；特征變異
[中圖分類號]D923.42 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1006-5024（2013）06-0189-04
市場上一種新的產(chǎn)品問世，往往假冒產(chǎn)品便接踵而至。假冒的技術(shù)信息被帶入市場卻無需向技術(shù)的擁有人或發(fā)明人支付費用，無成本或低成本使假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)者變本加厲。耶魯大學(xué)教授曼斯菲爾德等人（Mansfieldet al.）在研究假冒技術(shù)進(jìn)入市場時發(fā)現(xiàn)：利用48個專利產(chǎn)品計算出假冒產(chǎn)品生產(chǎn)時間占專利產(chǎn)品生產(chǎn)時間的70%，假冒產(chǎn)品成本大約占專利產(chǎn)品成本的65%。曼斯菲爾德初步計算了專利信息被泄露的速度，他發(fā)現(xiàn)關(guān)于開發(fā)戰(zhàn)略的專利技術(shù)信息落入了競爭對手手中只須12-18個月，而關(guān)于專利技術(shù)工藝操作方法或新專利技術(shù)特性信息泄露時間大約在1年內(nèi)。為了保護(hù)新產(chǎn)品，特別是新專利技術(shù)，我們必須加大對專利侵權(quán)的打擊力度?？墒?，認(rèn)定專利侵權(quán)涉及復(fù)雜的法律問題，具有很強(qiáng)的技術(shù)要求。筆者在多年實踐的基礎(chǔ)上，依據(jù)現(xiàn)行的法律、法規(guī)及司法解釋，提出發(fā)明專利侵權(quán)認(rèn)定方法，即特征變異排除法，這是一種全新的研究視角，希望對司法實踐有所裨益。
一、前言
任何一項專利它所具有的核心權(quán)都是“禁止權(quán)”、“壟斷權(quán)”，而專利侵權(quán)就是打破壟斷進(jìn)入的一種違法行為，如何認(rèn)定專利侵權(quán)是整個專利法的核心部分。傳統(tǒng)的判斷專利侵權(quán)有如下幾個方面：
第一，是否在國家授予專利的有效時間內(nèi)——時間性。專利權(quán)不具有所有權(quán)的絕對性，專利權(quán)人獲得某項專利后，不會無限期地受到國家保護(hù)。在國際上發(fā)明專利保護(hù)期通常為15-20年，自授權(quán)之日起計算。我國發(fā)明專利保護(hù)期是20年，從專利申請之日起計算。
第二，未經(jīng)專利權(quán)人許可——壟斷性。由于專利權(quán)是一定的人所擁有的，所以侵犯權(quán)利的行為肯定是未經(jīng)專利權(quán)人許可的。凡經(jīng)專利權(quán)人許可的實施行為，如書面許可、口頭許可或默示許可等都不構(gòu)成侵權(quán)。我國專利法規(guī)定，如果一項發(fā)明專利權(quán)是新產(chǎn)品授予的，任何以經(jīng)營為目的制造、使用、許諾銷售、銷售進(jìn)口專利產(chǎn)品必須經(jīng)專利權(quán)人許可。創(chuàng)新方法被授予專利的，如果以經(jīng)營目的使用專利方法，或者許諾銷售、使用、銷售進(jìn)口用專利方法直接獲得的產(chǎn)品就必須經(jīng)專利權(quán)人許可。
第三，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的——營利性。侵權(quán)行為人在專利權(quán)人所具有的專利有效時間內(nèi)未經(jīng)專利權(quán)人許可，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的擅自實施專利權(quán)人的排他性權(quán)利的行為。這種行為必須是以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，即以獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的才構(gòu)成侵犯專利權(quán)行為。如為了科學(xué)研究和試驗使用專利技術(shù)以及為課堂教學(xué)而使用專利技術(shù)行為則不屬侵權(quán)行為。
第四，專利權(quán)的有效地域發(fā)生——地域性。由于專利權(quán)具有地域性的特征，所以行為必須發(fā)生在專利權(quán)的有效地域范圍內(nèi)，才能被認(rèn)為侵犯專利權(quán)的有效地域，它是以專利申請國的管理范圍為標(biāo)準(zhǔn)加以劃定的。因此，如果一項發(fā)明創(chuàng)造沒有在我國申請專利而在外國申請了專利，即使專利權(quán)人是中國國籍，該發(fā)明創(chuàng)造也不受我國法律保護(hù)。
第五，保護(hù)的范圍屬于專利授權(quán)范圍——保全性。關(guān)于專利的保護(hù)范圍，我國專利法及其實施細(xì)則都規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書和附圖可以用于解釋要求，發(fā)明專利的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)在權(quán)利要求書中加以清楚并簡要地表明。專利權(quán)保護(hù)范圍是確定某一行為是否構(gòu)成專利侵權(quán)的法律依據(jù)，某一行為只有侵犯了這一保護(hù)范圍才構(gòu)成專利侵權(quán)行為。
在構(gòu)成侵權(quán)要件中，專利權(quán)的保護(hù)范圍是關(guān)鍵。侵權(quán)行為人往往通過產(chǎn)品的特征變異使產(chǎn)品的技術(shù)方案跳出專利的保護(hù)范圍。專利產(chǎn)品的技術(shù)特征是專業(yè)性極強(qiáng)的技術(shù)問題，為幫助非專業(yè)人士，特別是參與專利侵權(quán)案件審理的法律工作人員或當(dāng)事人有效排除變異的專利產(chǎn)品技術(shù)特征，正確認(rèn)定侵權(quán)，筆者提出了一種適用于發(fā)明專利的專利侵權(quán)認(rèn)定方法——特征變異排除法。
二、特征變異排除法的內(nèi)涵及價值
（一）特征變異排除法的內(nèi)涵
特征變異排除法是指在發(fā)明專利中找出構(gòu)成完整技術(shù)方案的權(quán)利要求的技術(shù)特征，或?qū)⒓夹g(shù)方案分解成各個組成部分；再分別找出被訴侵權(quán)技術(shù)方案的全部技術(shù)特征，將這兩組技術(shù)特征按照最相類似的原則找出對應(yīng)關(guān)系，并逐一排列進(jìn)行比較，如果發(fā)現(xiàn)被訴侵權(quán)技術(shù)方案技術(shù)特征與權(quán)利要求存在對應(yīng)關(guān)系，但是部分技術(shù)特征發(fā)生變異，如果變異技術(shù)特征存在法定排除是由，即可認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案侵權(quán)。
這一認(rèn)定方法的重點是對專利必要技術(shù)特征的判斷，必要技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)從專利整體的技術(shù)方案認(rèn)定，如果某項被控侵權(quán)物的技術(shù)特征是實現(xiàn)某項專利目的、達(dá)到預(yù)設(shè)效果和功能的必要技術(shù)措施，那么它就是必要技術(shù)特征。在認(rèn)定必要技術(shù)特征的時候，應(yīng)當(dāng)以專利權(quán)利要求書為準(zhǔn)，參考附圖及說明書，最終確定必要技術(shù)特征，不要簡單地依靠權(quán)利要求進(jìn)行認(rèn)定。
專利權(quán)人在申請專利時必須在專利申請書中提出權(quán)利要求。對該權(quán)利要求的保護(hù)范圍產(chǎn)生一定限制作用的是記載在權(quán)利要求中的每一技術(shù)特征。權(quán)利要求中寫入一個技術(shù)特征就表明該權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案中應(yīng)當(dāng)包括該技術(shù)特征。在授權(quán)之后，如果他人未經(jīng)專利權(quán)人許可而實施的技術(shù)方案包括了權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，就構(gòu)成了專利侵權(quán)。
技術(shù)特征反映在權(quán)利要求上，則表現(xiàn)為獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。根據(jù)專利實施細(xì)則第21條規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨立的權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。就是說，一份權(quán)利要求書可以沒有從屬權(quán)利要求，也可以有一項或者多項從屬權(quán)利要求，但至少應(yīng)當(dāng)有一項獨立權(quán)利要求，在獨立權(quán)利要求中至少應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)明的全部必要技術(shù)特征，從整體上反映發(fā)明的技術(shù)方案。
從屬權(quán)利要求是在所引用的權(quán)利要求基礎(chǔ)上加限定特征，其核心在于用附加技術(shù)特征來限定所引用的權(quán)利要求。其不僅記載必要技術(shù)特征，還記載附加技術(shù)特征。因此，判斷是否侵犯專利權(quán)是由獨立權(quán)利要求來確定的，從屬權(quán)利要求是在獨立權(quán)利要求基礎(chǔ)上對專利的范圍作了明確的進(jìn)一步限定。專利權(quán)人將其希望得到保護(hù)的內(nèi)容全部寫在要求書上，這樣，在審查時或者公眾規(guī)避時都能明白其權(quán)利的界限。權(quán)利要求書是各國法律都承認(rèn)的，是界定專利權(quán)范圍的法律文件。發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以我國專利法規(guī)定應(yīng)當(dāng)以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，其中專利文獻(xiàn)中的說明書及其附圖可以用于解釋專利權(quán)利要求。權(quán)利要求的依據(jù)是說明書和附圖，得到說明書和附圖支持的是權(quán)利要求內(nèi)容。如果附圖和說明書與權(quán)利要求書中記載的內(nèi)容一致，專利權(quán)利要求取得了附圖及說明書的支持，就說明權(quán)利要求是確切的；當(dāng)專利權(quán)利要求書和附圖中及說明書記載的內(nèi)容有差異，說明專利要求保護(hù)的內(nèi)容不能被其附圖及說明書準(zhǔn)確或清楚地反映?？梢?，說明書和附圖對權(quán)利要求發(fā)揮支持和解釋作用。
此外，在專利侵權(quán)訴訟中專利說明書及附圖亦發(fā)揮一定的作用。
1 當(dāng)權(quán)利要求書中的技術(shù)特征不容易理解時，為了權(quán)利要求書能夠得到說明書的支持，往往可以根據(jù)說明書和附圖對權(quán)利要求作出適當(dāng)?shù)南拗啤?/p>
2 當(dāng)權(quán)利要求書中的保護(hù)范圍過大時，可以根據(jù)說明書和附圖對權(quán)利要求做出適當(dāng)?shù)南拗?，以便?quán)利要求書能夠得到說明書的支持。
3 當(dāng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍較小時，能夠進(jìn)行擴(kuò)大理解，在我國的司法實踐中一直存在爭議。在我國的司法實踐中存在根據(jù)說明書和附圖對權(quán)利要求書進(jìn)行從寬理解的案例。對此，筆者認(rèn)為雖然這種從寬解釋的行為只是在訴訟中發(fā)揮作用，但是會對以后的案件發(fā)生影響，所以應(yīng)當(dāng)慎用。它只能用來限制權(quán)利要求，而不能擴(kuò)大權(quán)利要求。
（二）特征變異排除法的價值
筆者曾經(jīng)對發(fā)生在廣東的50起專利侵權(quán)糾紛案件進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)只有5.6%的被訴侵權(quán)方案與專利申請的權(quán)利要求在技術(shù)特征上完全相同，有68.2%的被訴侵權(quán)方案與專利申請的權(quán)利要求在技術(shù)特征上發(fā)生改變。采用特征變異排除法認(rèn)定專利侵權(quán)，可以把復(fù)雜的專業(yè)性與法律性極強(qiáng)的案件簡單化，易于理解和掌握。以《中華人民共和國專利法》（下稱《專利法》）及相關(guān)司法解釋為依據(jù)，解決復(fù)雜的專利技術(shù)侵權(quán)問題；將零散的法律條文集中和條理化，復(fù)雜的技術(shù)問題簡單和明確化。它改變了以往依據(jù)法條純粹地一一對應(yīng)法律適用的做法，是專利侵權(quán)認(rèn)定的有效方法。其作用是為專利侵權(quán)案件的審判人員及涉案人員提供一個規(guī)范而簡潔的《專利法》及相關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋的認(rèn)知平臺，從而提高我國司法部門對專利侵權(quán)認(rèn)定的績效，對于專利所有者及侵權(quán)人都有一個提防及警示的作用，進(jìn)而可以預(yù)防專利侵權(quán)案件的發(fā)生，減少糾紛。
三、特征變異排除法的適用
（一）實施例（或?qū)＠a(chǎn)品，下同）特征變異
侵權(quán)人抗辯事由為：專利實施例必要技術(shù)特征與被訴侵權(quán)技術(shù)方案比對不構(gòu)成侵權(quán)。
這是專利實施例的技術(shù)特征變異，我們應(yīng)當(dāng)適用特征變異排除法認(rèn)定其侵權(quán)，即排除實施例，以專利權(quán)利要求書中記載的全部必要特征為依據(jù)進(jìn)行侵權(quán)判斷。發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍依據(jù)專利法規(guī)定是“以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”。專利實施例是專利權(quán)人生產(chǎn)專利的產(chǎn)品或?qū)Πl(fā)明專利的實施方式的具體舉例說明，它反映的產(chǎn)品技術(shù)特征不一定是專利權(quán)利人在其權(quán)利要求書中要求的必要組成部分，這種技術(shù)特征源于實施例沒有公開在說明書的解決技術(shù)方案中更沒有在專利權(quán)利要求書中有所提及，不是專利保護(hù)的有效范圍。
（二）專利技術(shù)特征被部分變異
侵權(quán)人抗辯事由為：被訴侵權(quán)技術(shù)方案某一技術(shù)特征與專利權(quán)利要求的某一技術(shù)特征部分相同，不構(gòu)成侵權(quán)。
這是技術(shù)特征部分變異，是指被訴侵權(quán)技術(shù)方案的某一技術(shù)特征是發(fā)明專利權(quán)利要求書中記載的某一技術(shù)特征的部分刪減，這一技術(shù)特征對該產(chǎn)品來說沒有實質(zhì)性的改變。如我們將專利申請書中的權(quán)利要求假設(shè)為四個（其中一個可以被拆分為兩個概念M與N），那末被訴侵權(quán)技術(shù)方案技術(shù)特征除了包含專利申請書中的權(quán)利要求三個技術(shù)特征外，還包括第四個技術(shù)特征的部分特征M。這種類型的專利侵權(quán)行為有一定的隱蔽性，從表面上看其不符合與技術(shù)特征完全逐一對應(yīng)的要求，專利權(quán)利申請人在權(quán)利要求書中記載的全部必要技術(shù)特征與被訴侵權(quán)技術(shù)方案的特征逐一對應(yīng)并且相同。這實質(zhì)上是對專利的某一技術(shù)特征的某一部分的刪減，這種經(jīng)過刪減變異后的沒有新的技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)造的侵權(quán)技術(shù)方案其技術(shù)特征涵蓋在專利申請權(quán)利要求書的全面技術(shù)特征中，這是一種故意規(guī)避專利技術(shù)特征行為?！氨辉V侵權(quán)技術(shù)方案包含與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相同或者等同的技術(shù)特征的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其落入專利權(quán)的保護(hù)范圍”，這是《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱《解釋》）第七條第二款規(guī)定的內(nèi)容，以此判斷上述情況，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定侵權(quán)產(chǎn)品構(gòu)成侵權(quán)。
（三）某一項或多項現(xiàn)有技術(shù)變異
侵權(quán)人抗辯事由為：被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征雖然具備權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，但在此基礎(chǔ)上又增加了一項或多項技術(shù)特征，不構(gòu)成侵權(quán)。
這里首先應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征增加的一項或多項技術(shù)特征是否為現(xiàn)有技術(shù)，如以現(xiàn)有技術(shù)使被訴侵權(quán)技術(shù)方案發(fā)生特征變異，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定侵權(quán)。所謂現(xiàn)有技術(shù)是指：專利申請日以前該技術(shù)已經(jīng)出現(xiàn)在國內(nèi)外出版物上，或該技術(shù)已經(jīng)在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知。如專利申請的權(quán)利要求的必要技術(shù)特征假設(shè)為四個特征，被訴侵權(quán)技術(shù)方案在此基礎(chǔ)上又增加了一項或多項技術(shù)特征P等，即為4+P技術(shù)特征。無論此時被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)與專利技術(shù)是否相同，由于其仍具備了專利權(quán)利要求中的全部必要技術(shù)特征，而且新增加部分是現(xiàn)有技術(shù)，這些都是在未經(jīng)在先專利權(quán)利人許可的情況下實施的行為，也必然是對在先專利權(quán)人的侵犯，依據(jù)《解釋》第十四條：應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人實施的技術(shù)屬于現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)當(dāng)是被訴侵權(quán)技術(shù)方案的全部技術(shù)特征與現(xiàn)有技術(shù)方案中的相應(yīng)技術(shù)特征無實質(zhì)性差異或完全相同?！艾F(xiàn)有技術(shù)抗辯”在世界各國專利侵權(quán)判定中沒有形成相對統(tǒng)一的認(rèn)識及做法，但是在國內(nèi)外的專利侵權(quán)訴訟中已得到普遍認(rèn)同并應(yīng)用，我國的司法實踐也將其作為正式的專利侵權(quán)判定和處理原則。故此種情況也應(yīng)當(dāng)判定構(gòu)成侵權(quán)。
（四）排除從屬權(quán)利特征變異
專利侵權(quán)人抗辯事由為：權(quán)利要求的全部技術(shù)特征在被訴侵權(quán)技術(shù)方案出現(xiàn)，而且在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)了新的方法或新的用途，不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成侵權(quán)。
侵權(quán)人在原有專利申請書提出的權(quán)利要求基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了原專利權(quán)人未曾發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品新的用途，在原有方法專利方案的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了新的原專利權(quán)人未曾發(fā)現(xiàn)的方法，這些新的用途和方法的技術(shù)特征完全具備了原專利權(quán)人在專利申請書中提出的技術(shù)特征。這些新的用途和方法是原專利權(quán)人的從屬權(quán)，根據(jù)《解釋》第十三條和《專利法》第十一條規(guī)定的依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品或使用依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，專利權(quán)人在專利申請中的從屬權(quán)的技術(shù)特征總是完全具備在先專利權(quán)利要求中的技術(shù)特征，實施從屬權(quán)利的行為如果未經(jīng)在先專利權(quán)人許可，就必然是對在先專利權(quán)人的侵犯。但是，如果某項技術(shù)方案減少了專利權(quán)利要求書中的一個或幾個必要技術(shù)特征，同時又利用了專利權(quán)人在專利申請中的其他技術(shù)特征，該技術(shù)方案便不構(gòu)成侵權(quán)。
四、特征變異排除法的適用依據(jù)
特征變異排除法是否符合我國現(xiàn)行法律規(guī)定，是這一方法能否成立的關(guān)鍵，也是本文論證的重點內(nèi)容。筆者經(jīng)過考察發(fā)現(xiàn)，這種方法不僅在我國司法實踐中予以應(yīng)用，而且也表明我國立法機(jī)關(guān)已經(jīng)默許這種方法在我國判定專利侵權(quán)案件中的適用。下面筆者從這種認(rèn)定方法的法律依據(jù)入手，探討其合法性。
我們從特征變異排除法的內(nèi)涵中看出，該方法是以判斷專利申請人主張的權(quán)利要求所記載的全部技術(shù)特征為要件，這一命題利用假設(shè)侵權(quán)成立一定會有專利權(quán)利要求的全部必要技術(shù)特征與被訴侵權(quán)技術(shù)方案的全部技術(shù)特征與存在逐一對應(yīng)關(guān)系。
（一）特征變異排除法認(rèn)定專利侵權(quán)是以專利保護(hù)范圍為準(zhǔn)
侵犯專利權(quán)實質(zhì)上是專利法所保護(hù)的社會關(guān)系受到破壞，那么特征變異排除法認(rèn)定專利侵權(quán)就應(yīng)當(dāng)以專利保護(hù)范圍為準(zhǔn)?！鞍l(fā)明專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求”，這是我國《專利法》第五十九條規(guī)定的，這說明專利的保護(hù)范圍以專利權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。因此，我們在判斷某一被訴侵權(quán)方案是否構(gòu)成侵權(quán)時，要以專利權(quán)人在權(quán)利要求書中記載的內(nèi)容為準(zhǔn)。權(quán)利要求書記載的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是專利權(quán)人申請保護(hù)的專利技術(shù)的全部必要技術(shù)特征，附圖及說明書只能用于解釋權(quán)利要求，而不能替代專利權(quán)利要求。
（二）特征變異排除法判斷專利侵權(quán)以被訴侵權(quán)產(chǎn)品的全部技術(shù)特征與專利保護(hù)范圍的全部技術(shù)特征以字面侵權(quán)或全部技術(shù)特征覆蓋即構(gòu)成侵權(quán)為原則
為保證《中華人民共和國專利法》的貫徹執(zhí)行，保護(hù)專利權(quán)人、發(fā)明創(chuàng)造人及利害關(guān)系人的合法權(quán)益，現(xiàn)將《天津市專利糾紛調(diào)處辦法》予以頒布，望遵照執(zhí)行。
本辦法自一九八七年六月一日起施行。
天津市專利糾紛調(diào)處辦法
第一章 總則
第一條 為了有效調(diào)處專利糾紛，保護(hù)專利權(quán)人、發(fā)明創(chuàng)造人及利害關(guān)系人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》，制定本辦法。
第二條 天津市專利管理局（以下簡稱市專利局）是本市專利管理機(jī)關(guān)，依法對專利糾紛或爭議進(jìn)行調(diào)處。
第三條 市專利局調(diào)處糾紛或爭議，必須以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在查明事實、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，著重調(diào)解，調(diào)解無效的，應(yīng)及時作出處理。
第四條 市專利局調(diào)處專利糾紛或爭議實行一次終結(jié)制度。
第二章 受理與調(diào)處
第五條 市專利局受理下列專利糾紛或爭議：
（一）專利侵權(quán)糾紛；
（二）專利權(quán)授予后，關(guān)于自發(fā)明專利申請公布或?qū)嵱眯滦?、外觀設(shè)計專利申請公告至取得專利權(quán)期間，發(fā)生的使用發(fā)明創(chuàng)造費用的糾紛；
（三）發(fā)明人或設(shè)計人與其所在單位對其發(fā)明創(chuàng)造是否屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的爭議；
（四）發(fā)明人或設(shè)計人與其所在單位對其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是否提出專利申請的爭議。
第六條 向市專利局提出調(diào)處請求，應(yīng)符合下列條件：
（一）請求人必須是與專利糾紛或爭議有直接利害關(guān)系的單位或個人；
（二）符合本辦法第五條第（一）、（二）項規(guī)定的糾紛，且侵權(quán)行為發(fā)生在本市行政區(qū)域內(nèi)，又未向人民法院起訴的；
（三）符合本辦法第五條第（三）、（四）項規(guī)定的爭議，且發(fā)明人或設(shè)計人所在單位在本市行政區(qū)域內(nèi)，又未經(jīng)上級主管部門處理的；
（四）專利侵權(quán)糾紛，自專權(quán)人或利害關(guān)系人得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥謾?quán)行為之日起，未超過兩年的。
第七條 請求調(diào)處專利糾紛或爭議，應(yīng)當(dāng)遞交申請書和專利證書，并按照被請求人數(shù)提交申請書副本。
申請書應(yīng)寫明下列內(nèi)容：
（一）請求人姓名或名稱、地址，代表人姓名、職務(wù)；
（二）被請求人姓名或名稱、地址，代表人姓名、職務(wù)；
（三）請求調(diào)處的要求、事實和理由；
（四）有關(guān)證據(jù)及證人的姓名和地址。
第八條 市專利局接到申請書后，經(jīng)審查符合受理條件的，應(yīng)在十日內(nèi)立案受理，并通知請求人預(yù)交調(diào)處費；不符合受理條件的，應(yīng)在十日內(nèi)通知請求人不予受理，并說明理由。
第九條 市專利局受理案件后，應(yīng)在五日內(nèi)將申請書副本送達(dá)被請求人。被請求人收到申請書副本后，應(yīng)在十日內(nèi)提交答辯書和有關(guān)證據(jù)。被請求人沒有按時或不提交答辯書的，不影響市專利局處理。
第十條 調(diào)處工作由市專利局委派調(diào)處小組進(jìn)行。
第十一條 調(diào)處的原則、程序，除依本辦法規(guī)定執(zhí)行外，并應(yīng)比照《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》有關(guān)回避、取證、缺席審判等規(guī)定辦理。
第十二條 調(diào)解達(dá)成協(xié)議，必須雙方自愿，不得強(qiáng)迫。
協(xié)議內(nèi)容不得違背法律、法規(guī)，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。
第十三條 調(diào)解達(dá)成協(xié)議，應(yīng)制作調(diào)解書。
調(diào)解書應(yīng)寫明下列內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人姓名或名稱、地址，代表人和人的姓名、職務(wù)；
（二）查明的事實和認(rèn)定的責(zé)任；
（三）協(xié)議的內(nèi)容；
（四）調(diào)處費的負(fù)擔(dān)。
不需要制作調(diào)解書的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)記入筆錄。調(diào)解書和調(diào)解筆錄由當(dāng)事人、承辦人署名，并加蓋市專利局印章。
第十四條 調(diào)解達(dá)成協(xié)議后，當(dāng)事人必須執(zhí)行。
第十五條 調(diào)解未達(dá)成協(xié)議的，市專利局有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為，賠償損失，并應(yīng)作出處理決定。
處理決定書應(yīng)寫明以下內(nèi)容：
（一）請求人和被請求人的姓名或名稱、地址，代表人和人姓名、職務(wù)；
（二）請求的目的及認(rèn)定的事實和理由；
（三）處理決定；
（四）調(diào)處費的負(fù)擔(dān)。
處理決定書由承辦人署名，并加蓋市專利局印章。
第十六條 當(dāng)事人對市專利局處理決定不服的，可以依法向人民法院起訴。
第三章 調(diào) 處 費
第十七條 市專利局調(diào)處專利糾紛或爭議，應(yīng)收取調(diào)處費。收費標(biāo)準(zhǔn)為：
（一）無賠償損失的爭議，每件十元；
（二）要求賠償損失的糾紛，按照糾紛財產(chǎn)的標(biāo)的金額收費。一千元以下（含一千元）的，收二十元；超過一千元的，其超過一千元至五萬元的部分，按0.6％收費；其超過五萬元至五十萬元的部分，按0.36％收費；其超過五十萬元以上的部分，按0.15％收費。
第十八條 調(diào)處費由請求人預(yù)交，調(diào)處終結(jié)后，調(diào)處費依責(zé)任由一方或雙方負(fù)擔(dān)。
請求人在立案后要求撤回申請的，無賠償損失爭議的費用不再退回。要求賠償損失的糾紛，每件收二十元，其余部分予以退回。
第十九條 調(diào)處費的支付，企業(yè)單位從稅后留利或利潤留成中列支；事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)從預(yù)算外資金或經(jīng)費包干結(jié)余中列支。
第四章 附 則
知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、計算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，是指科研項目在立項、實施的過程中應(yīng)當(dāng)明確項目成果是否適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實；它不僅關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過程。
1.科技成果知識產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)特征。
2）是一切科技投資獲得回報的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三部分。基礎(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動我國每年全社會投入的r&d經(jīng)費，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕vcd事件和近幾年dvd專利費事件從正反兩個方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報，最終成果必須知識產(chǎn)權(quán)化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項（基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，(基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，軟科學(xué)成果1518項）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計投入累計投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國r&d經(jīng)費歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國家知識產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實用性、創(chuàng)造性、新穎性為實質(zhì)要件。實用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實用新型專利要求更高，須“突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目的立項之初，將科研成果是否采用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項、資助科研經(jīng)費數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項目的立項，避免不必要的投資浪費；課題完成后，可直接借用成果實際采用的知識產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的成果，都必須有知識產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2．造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目立項、驗收、評價的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為科研立項的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項目申請書》，就沒有將項目成果知識產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會成為項目驗收、評價的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題（驗收）報告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題驗收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個方面：①研究取得的成果（受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報和獲獎情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益、（附證明材料）；③該項目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益”作為項目驗收的評價標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因為它是一切科學(xué)研究的根本目的。在教育界，“項目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！钡珡膰腋呒夹g(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產(chǎn)權(quán)化已作為立項的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，因為該《課題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產(chǎn)權(quán)成果形式在立項、獲得經(jīng)費等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實現(xiàn)時項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。
863計劃項目的驗收及評價標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計劃課題驗收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計劃項目結(jié)題驗收及評價的標(biāo)準(zhǔn)。
2）在有關(guān)個人利益的制度設(shè)計上科研成果知識產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計了8項，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項，須具備其中的一項：“①獲省、部級四等獎以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級二等獎的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項以上省級科研項目，或獲科研經(jīng)費每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點攻關(guān)課題，或是工程項目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計人，并且該項目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項以上國家發(fā)明專利或2項以上實用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白?！痹谠?項中有1項要求成果獲獎勵，有4項要求成果取得良好的社會經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項僅要求作為主要骨干參加了省級科研項目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項中有1項涉及到科研成果知識產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計了10項，須具備其中的一項。最基本的兩項是①在省級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級重點期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項涉及到：成果獲獎可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題。
顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項目或成果獲獎，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實中人們?yōu)楹畏e極申報項目或熱衷于申報獎勵、重視，忽視知識產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項省部級以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實用新型專利。
3）過高的申請和維持知識產(chǎn)權(quán)的費用也是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動取得，如計算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計委、財政部關(guān)于調(diào)整專利收費標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計價格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費用具體為：申請費（900元）、文件印刷費（（50元）、說明書附加費（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費（從第11項起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費（每項80元）、審查費（2500元）、維持費（每年300元）、復(fù)審費（1000元）、著錄事項變更手續(xù)費（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費（1000元）、無效宣告請示費（3000元）、強(qiáng)制許可請求費（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請求費（300元）、延長費（第一次長期請求費300元，再次延長期請求費2000元）、中止程序請求費（600元）、登記印刷費（250元）、印花費（5元）。在這17種費用中，任何一個申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費是權(quán)利人的一項法律義務(wù)，《通知》所確定的年費標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1）應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目立項、驗收的強(qiáng)制評估標(biāo)準(zhǔn)。
首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項有別于科學(xué)意義上的獨立指標(biāo)，納入科研項目立項、驗收的評審標(biāo)準(zhǔn)。
其次，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項目立項，驗收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒灠l(fā)展項目，都不能回避知識產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個應(yīng)用研究或?qū)嶒灠l(fā)展項目的成果都必須確保知識產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識產(chǎn)權(quán)化的項目要明確采用何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項目成果不能知識產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項目的“申請書”、“驗收報告”有明確的成果知識產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項目的立項、驗收的評審工作。《科學(xué)技術(shù)評價辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號）第18條規(guī)定：“建立健全評價專家?guī)?。評價專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新?！北疚恼J(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項目的評價是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2）有關(guān)個人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
大學(xué)和獨立科研機(jī)構(gòu)中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會通過創(chuàng)辦企業(yè)的方式來利用自己的研究成果，并以此獲得個人的利益。他們中的絕大多數(shù)人承擔(dān)科研項目所獲得的利益，主要表現(xiàn)以下方式：①在科研經(jīng)費中能報銷一部分個人家庭生活支出，如電話費。無論采取多么嚴(yán)格的會計核算措施，這都是不可避免的。②按項目管理單位內(nèi)部規(guī)定的比例提取一定的科研經(jīng)費作為項目承擔(dān)人的獎勵。這早已是一個普遍而公開的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現(xiàn)象，了《關(guān)于嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律規(guī)范國家科技計劃課題經(jīng)費使用和加強(qiáng)監(jiān)管的通知》（國科發(fā)財字（2005）462號）。③科研成果獲得政府或單位獎勵。這種獎勵包括榮譽(yù)稱號和一定數(shù)額獎金兩方面的利益。④并因此產(chǎn)生一系列的間接利益?？蒲谐晒啾憩F(xiàn)為論文形式，表述具體科研項目成果的論文也容易發(fā)明。論文的發(fā)表又可進(jìn)一步為科研成果獲獎、申報新的科研項目創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)。另外，論文的數(shù)量和質(zhì)量也是許多大學(xué)給付年終獎的重要標(biāo)準(zhǔn)。但論文最重要的間接利益表現(xiàn)在職稱的評定上，職稱的晉升會直接導(dǎo)致工資、津貼的提高，同時反過來又有助于新科研項目以及碩士、博士導(dǎo)師資格的獲得。相反，根據(jù)現(xiàn)行的制度科研成果知識產(chǎn)權(quán)化并不能為人們帶來明顯的直接或間接利益?？傊斜匾薷默F(xiàn)行的制度，發(fā)揮成果產(chǎn)權(quán)化在個人利益，比如職稱的評定、年終獎等級、科研項目的申報等方面上有切實作用。
摘要：本文論證了科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義，揭示我這國科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低及其原因，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為項目立項、驗收的評價標(biāo)準(zhǔn)、增加其在成果完成人獲得利益方面的作用，減少成果知識產(chǎn)權(quán)化申請、維持費用。
知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、計算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，是指科研項目在立項、實施的過程中應(yīng)當(dāng)明確項目成果是否適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實；它不僅關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過程。
1.科技成果知識產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)特征。
2）是一切科技投資獲得回報的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三部分?；A(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動我國每年全社會投入的R&D經(jīng)費，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費事件從正反兩個方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報，最終成果必須知識產(chǎn)權(quán)化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項（基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，(基礎(chǔ)理論成果2839項，應(yīng)用技術(shù)成果27363項，軟科學(xué)成果1518項）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計投入累計投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國R&D經(jīng)費歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國家知識產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實用性、創(chuàng)造性、新穎性為實質(zhì)要件。實用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實用新型專利要求更高，須“突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目的立項之初，將科研成果是否采用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項、資助科研經(jīng)費數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項目的立項，避免不必要的投資浪費；課題完成后，可直接借用成果實際采用的知識產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗發(fā)展的成果，都必須有知識產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2．造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目立項、驗收、評價的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為科研立項的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項目申請書》，就沒有將項目成果知識產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會成為項目驗收、評價的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題（驗收）報告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項目結(jié)題驗收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個方面：①研究取得的成果（受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報和獲獎情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益、（附證明材料）；③該項目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益”作為項目驗收的評價標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因為它是一切科學(xué)研究的根本目的。在教育界，“項目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！钡珡膰腋呒夹g(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產(chǎn)權(quán)化已作為立項的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，因為該《課題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產(chǎn)權(quán)成果形式在立項、獲得經(jīng)費等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實現(xiàn)時項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。
863計劃項目的驗收及評價標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計劃課題驗收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計劃項目結(jié)題驗收及評價的標(biāo)準(zhǔn)。
2）在有關(guān)個人利益的制度設(shè)計上科研成果知識產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計了8項，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項，須具備其中的一項：“①獲省、部級四等獎以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級二等獎的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項以上省級科研項目，或獲科研經(jīng)費每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點攻關(guān)課題，或是工程項目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計人，并且該項目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項以上國家發(fā)明專利或2項以上實用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白?！痹谠?項中有1項要求成果獲獎勵，有4項要求成果取得良好的社會經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項僅要求作為主要骨干參加了省級科研項目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項中有1項涉及到科研成果知識產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計了10項，須具備其中的一項。最基本的兩項是①在省級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級重點期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項涉及到：成果獲獎可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題。
顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項目或成果獲獎，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實中人們?yōu)楹畏e極申報項目或熱衷于申報獎勵、重視，忽視知識產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項省部級以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實用新型專利。
3）過高的申請和維持知識產(chǎn)權(quán)的費用也是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動取得，如計算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計委、財政部關(guān)于調(diào)整專利收費標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計價格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費用具體為：申請費（900元）、文件印刷費（（50元）、說明書附加費（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費（從第11項起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費（每項80元）、審查費（2500元）、維持費（每年300元）、復(fù)審費（1000元）、著錄事項變更手續(xù)費（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費（1000元）、無效宣告請示費（3000元）、強(qiáng)制許可請求費（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請求費（300元）、延長費（第一次長期請求費300元，再次延長期請求費2000元）、中止程序請求費（600元）、登記印刷費（250元）、印花費（5元）。在這17種費用中，任何一個申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費是權(quán)利人的一項法律義務(wù)，《通知》所確定的年費標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1）應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗發(fā)展項目立項、驗收的強(qiáng)制評估標(biāo)準(zhǔn)。
首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項有別于科學(xué)意義上的獨立指標(biāo)，納入科研項目立項、驗收的評審標(biāo)準(zhǔn)。
其次，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項目立項，驗收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒灠l(fā)展項目，都不能回避知識產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個應(yīng)用研究或?qū)嶒灠l(fā)展項目的成果都必須確保知識產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識產(chǎn)權(quán)化的項目要明確采用何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項目成果不能知識產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項目的“申請書”、“驗收報告”有明確的成果知識產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項目的立項、驗收的評審工作。《科學(xué)技術(shù)評價辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號）第18條規(guī)定：“建立健全評價專家?guī)?。評價專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新?！北疚恼J(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項目的評價是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2）有關(guān)個人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
大學(xué)和獨立科研機(jī)構(gòu)中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會通過創(chuàng)辦企業(yè)的方式來利用自己的研究成果，并以此獲得個人的利益。他們中的絕大多數(shù)人承擔(dān)科研項目所獲得的利益，主要表現(xiàn)以下方式：①在科研經(jīng)費中能報銷一部分個人家庭生活支出，如電話費。無論采取多么嚴(yán)格的會計核算措施，這都是不可避免的。②按項目管理單位內(nèi)部規(guī)定的比例提取一定的科研經(jīng)費作為項目承擔(dān)人的獎勵。這早已是一個普遍而公開的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現(xiàn)象，了《關(guān)于嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律規(guī)范國家科技計劃課題經(jīng)費使用和加強(qiáng)監(jiān)管的通知》（國科發(fā)財字（2005）462號）。③科研成果獲得政府或單位獎勵。這種獎勵包括榮譽(yù)稱號和一定數(shù)額獎金兩方面的利益。④并因此產(chǎn)生一系列的間接利益?？蒲谐晒啾憩F(xiàn)為論文形式，表述具體科研項目成果的論文也容易發(fā)明。論文的發(fā)表又可進(jìn)一步為科研成果獲獎、申報新的科研項目創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)。另外，論文的數(shù)量和質(zhì)量也是許多大學(xué)給付年終獎的重要標(biāo)準(zhǔn)。但論文最重要的間接利益表現(xiàn)在職稱的評定上，職稱的晉升會直接導(dǎo)致工資、津貼的提高，同時反過來又有助于新科研項目以及碩士、博士導(dǎo)師資格的獲得。相反，根據(jù)現(xiàn)行的制度科研成果知識產(chǎn)權(quán)化并不能為人們帶來明顯的直接或間接利益。總之，有必要修改現(xiàn)行的制度，發(fā)揮成果產(chǎn)權(quán)化在個人利益，比如職稱的評定、年終獎等級、科研項目的申報等方面上有切實作用。
