時間：2022-09-14 01:56:31
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇工業(yè)法論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
（一）能源效率的研究方法及框架
數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）是運用線性規(guī)劃和對偶理論構(gòu)建觀測數(shù)據(jù)的非參數(shù)分段曲面或前沿，通過比較決策單元與DEA前沿面的距離來評價它們相對有效性的一種方法。根據(jù)規(guī)模報酬是否可變的不同假設，DEA發(fā)展成CCR模型和BCC模型，CCR模型假設決策單位都處于固定規(guī)模效率，該方法計算出的技術效率被稱為綜合效率，BCC模型假設規(guī)模報酬可變（遞增或遞減），該方法計算的技術效率被稱為純技術效率，以及兩者的比值即為規(guī)模效率。純技術效率反映在現(xiàn)有管理和技術等因素下行業(yè)的投入產(chǎn)出水平，規(guī)模效率衡量企業(yè)是否處于最適度規(guī)模，綜合效率衡量生產(chǎn)單元是否達到了技術與規(guī)模同時有效。Tone(2001)提出的非徑向、非角度的SBM模型，有效的將非期望產(chǎn)出納入到數(shù)據(jù)包絡分析的相對效率的評價當中來，這種包含非期望產(chǎn)出在內(nèi)的產(chǎn)出與能源及其他要素投入之間的綜合效率被稱為能源效率。對于有n個決策單元的評價系統(tǒng)，假設有m種類型的投入，記作X=（x1，x2，…，xn）∈Rm*n且xi＞0；s種類型的產(chǎn)出，其中，s1種期望產(chǎn)出yg∈Rs1，Yg=（y1g，y2g，…，ygn）∈Rs1*n，s2種非期望產(chǎn)出yb∈Rs2，Yb=（y1b，y2b，…，ybn）∈Rs2*n,且ygi>0,ybi>0，包含非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集為P=（{x，yg，yb）|x≥xλ，yg≤ygλ，yb≥ybλ，L≤eλ≤u，λ≥0}，非徑向非角度的SBM非期望產(chǎn)出模型的基本形式為:式中，s-、sb分別為投入和非期望產(chǎn)出的冗余，sg是期望產(chǎn)出的不足。Ρ*為要計算的能源效率，取值區(qū)間為[0，1]。當Ρ*=1，i.e.，s-、sg、s-全部等于0時，表明決策單元有效；當Ρ*≤1時，表示生產(chǎn)單元存在效率損失，可以通過優(yōu)化投入量和產(chǎn)出量來改善能源效率。
（二）樣本、變量和數(shù)據(jù)
本文選取中國工業(yè)行業(yè)中具有代表性的14個行業(yè)為研究對象，分別為煤炭采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、食品飲料煙草加工、紡織業(yè)、造紙業(yè)、石油加工及煉焦、化學原料及制品制造業(yè)、橡膠與塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品、金屬冶金及壓延、金屬制品業(yè)、機械工業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應，因為這14個行業(yè)的能源消費總量分別占2003年工業(yè)能源消費總量的91%和2011年的92%。并以工業(yè)行業(yè)的資本存量、就業(yè)人數(shù)以及能源消費總量為投入指標，工業(yè)產(chǎn)出為期望產(chǎn)出指標，污染排放為非期望產(chǎn)出指標，樣本期間為2003-2011年。資本存量數(shù)據(jù)由固定資產(chǎn)凈值年平均余額來度量，使用固定資產(chǎn)價格指數(shù)以2003年為基期對各期數(shù)據(jù)進行平減；勞動力投入數(shù)據(jù)，以工業(yè)各行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)來度量；能源投入指標將各行業(yè)消費的煤炭、油品和電力等折算成標準煤數(shù)量來度量。期望產(chǎn)出為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值，使用工業(yè)品出廠價格指數(shù)以2003年為基期對各期數(shù)據(jù)進行平減。非期望產(chǎn)出指標選取工業(yè)廢氣排放量來度量。統(tǒng)計數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》以及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。
（三）能源效率測算結(jié)果與分析
根據(jù)上述基于非徑向、非角度的SBM-UndesirableDEA模型的能源效率的測算方法，運用DEAsolverpro5.0軟件，對考慮能源投入和非期望產(chǎn)出的工業(yè)能源效率進行了估算，測算結(jié)果如表1。表12003-2011年工業(yè)各行業(yè)平均能源效率及其分解從表1中可以看出，2003-2011年間中國工業(yè)14個行業(yè)的平均能源效率為0.45，總體工業(yè)能源效率較低，距離前沿面還有較大的改進空間，最根本的原因是我國工業(yè)行業(yè)總體技術水平還比較低且科技和企業(yè)研究開發(fā)投入不足。從行業(yè)細分來看各行業(yè)的差異較大，14個行業(yè)中能源效率最高的五個行業(yè)分別為：石油加工及煉焦、交通運輸設備制造業(yè)、機械工業(yè)、食品飲料煙草加工、金屬冶金和壓延，能源效率最低的五個行業(yè)分別是：煤炭采選業(yè)、造紙業(yè)、非金屬礦物制品、橡膠與塑料制品業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)。中國工業(yè)行業(yè)能源效率的高低與我國的行業(yè)結(jié)構(gòu)具有顯著的相關性，能源效率較高的行業(yè)大都為清潔密集型行業(yè)，該行業(yè)具有高技術、低污染、低能耗，能源利用效率高的特點，而能源效率低的行業(yè)是過度依賴高能源投入增長的污染密集型行業(yè)，生產(chǎn)投入冗余和環(huán)境污染嚴重造成了能源效率的下降。比較能源效率增長的分解指標，各行業(yè)純技術效率變動的幅度范圍要大于規(guī)模效率的變動，說明純技術效率在推動工業(yè)行業(yè)能源效率變動差異中占主導地位，即純技術效率解釋了清潔密集型行業(yè)與污染密集型行業(yè)能源效率之間的差異大部分原因，清潔密集型行業(yè)能源效率高主要來自于純技術效率貢獻，這與該行業(yè)技術高，能耗少的特點相符合。中國工業(yè)能源效率主要是由規(guī)模效率決定，2008年之前工業(yè)能源效率逐步提高，主要的拉動力來自于純技術效率；2008年之后其能源效率的停滯則是主要是由于規(guī)模效率的下降導致。究其原因，中國工業(yè)是典型的以高要素投入拉動經(jīng)濟增長的方式，工業(yè)規(guī)模較短時間內(nèi)擴張，但又由于各地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平上的巨大差異及受激勵機制驅(qū)動產(chǎn)生了地方保護和市場分割，地方政府為了保護本地企業(yè)的生存和獲利能力，會使用行政手段限制本地稟賦豐裕的能源流出，造成資源配置扭曲使得能源效率受損。世界金融危機發(fā)生后，我國國內(nèi)市場嚴重分割的現(xiàn)象加劇，嚴重扭曲了市場為基礎配置資源的原則，難以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟,從而拉低了我國工業(yè)能源效率。
二、結(jié)論與政策建議
本文利用SBM-DEA模型從能源綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率三個方面對我國工業(yè)行業(yè)的能源使用效率進行了分析，得到如下結(jié)論：總體上來講，我國工業(yè)行業(yè)的能源效率較低，大多數(shù)行業(yè)的能源使用效率還處于DEA的非有效階段，且存在著較大的改進空間。在樣本期間內(nèi)，純技術效率較規(guī)模效率變動的幅度范圍較大，較好解釋了目前各行業(yè)能源效率的差異來源，能源效率較低的污染密集型的行業(yè)應以提高能源的純技術效率為改善能源效率的主要方法，2008后能源效率的下降源自于規(guī)模效率的下降，主要原因是地方政府的分割管理，地方保護主義的加劇。因此，具體探尋工業(yè)各行業(yè)DEA無效的原因，針對性制定各行業(yè)提升能源使用效率的措施。
（一）從總體上而言要以市場為主導
積極淘汰落后的生產(chǎn)技術、工藝和技術標準,大力推廣先進的生產(chǎn)技術和節(jié)能技術。并且政府和企業(yè)應加大清潔技術的科研投入并運用多種手段促進能源技術的進步。
（二）污染密集型行業(yè)能源效率的提高
要從改善純技術效率入手，通過調(diào)整能源投入結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展新能源與可再生能源，深化能源價格改革，有效利用市場配置資源降低能源的無謂浪費，增強能源資源的優(yōu)化配置及使用效率。
（三）打破各地區(qū)的行政壟斷
1教學理念之角色轉(zhuǎn)變
探究式教學法的靈魂是創(chuàng)新。創(chuàng)新離不開教師和學生角色的轉(zhuǎn)變。在以往填鴨式的教學模式中，教師與學生的關系如圖1所示，教師按照自我規(guī)劃站在講臺上教授，學生坐在座位上被動地聽，教與學相對孤立缺乏互動；現(xiàn)在探究式教學法中強調(diào)學生的主體地位，一切教學活動以學生的發(fā)展為中心，通過師生互動、生生互動激起學生的學習激情。教師從知識的傳授者轉(zhuǎn)變?yōu)樵O計思路引導者和設計方案討論者、評價者。教師除了任課教師以外，還可以邀請設計公司、企業(yè)設計部門、優(yōu)秀的學長中的相關專家到課堂中傳授經(jīng)驗，從而豐富學生的視野，活躍課堂氣氛。學生與學生之間由傳統(tǒng)課堂中的孤立關系，轉(zhuǎn)變?yōu)閳F隊成員協(xié)調(diào)關系，如圖2。教室作為教師與學生進行知識技能傳授與學習的場所，也轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€全新的舞臺，這個舞臺也從一個固定的教室延伸到企業(yè)的廠房車間、生產(chǎn)線、產(chǎn)品展廳、銷售柜臺等；教師成為主持人、評委，學生成為演員，在這個舞臺上展示自己的技藝和作品。
2教學內(nèi)容轉(zhuǎn)變
“形式追隨功能”（Formfollowsfunction）是芝加哥學派的現(xiàn)代主義建筑大師路易斯•沙利文(LouisSullivan)的一句名言，也是眾多工業(yè)設計師的座右銘。探究式教學法的創(chuàng)新不僅僅要轉(zhuǎn)變教師與學生的角色定位，更要在教與學的內(nèi)容上進行革新。在講授理論環(huán)節(jié)，在以往填鴨式教學模式中，教師將課本上的設計理論知識宣讀給學生，很多學生都停留在機械記憶的階段，無法將經(jīng)典的設計理論有效地應用到具體的設計中；現(xiàn)在的探究式教學法中，將設計理論與具體設計案例捆綁講授，理論也從陳舊的課本知識延伸到設計的前沿動態(tài)，拓展了學生的視野，加深了他們對設計理論的理解也應用。在實踐環(huán)節(jié)，探究式教學法一改以往紙上談兵的實踐模式，將設計實踐的內(nèi)容從課本上的虛擬題目轉(zhuǎn)換為特定主題的設計研究、當前國內(nèi)外重要設計賽事以及企業(yè)的實際設計課題，如圖3。學生緊隨專業(yè)發(fā)展新動態(tài)，所學所感也從課本課堂延伸到企業(yè)相關產(chǎn)品的網(wǎng)站、生產(chǎn)線和展廳，極大地豐富了學習的廣度、深度和新鮮度，學生真正成為學習的主人，學以致用，設計創(chuàng)新能力得到大幅的提升。
3教學模式轉(zhuǎn)變
“三個臭皮匠，賽過諸葛亮?！边@個民間俗語道出了團隊協(xié)作的巨大潛力和功效。筆者在工業(yè)設計專業(yè)課程探究式教學法中，也嘗試了團隊協(xié)作的模式，即將班級里幾十名同學進行分組，按照寢室、專業(yè)特長、課題等以三到五人為一組，如圖4，這樣班級就被分為若干個具有各自特色的小組。教師團隊也從任課教師一人擴建為一個團隊，由任課教師、企業(yè)設計部工程師、設計公司設計師和該專業(yè)畢業(yè)的優(yōu)秀學長組成。這樣的團隊組織，一方面豐富了師資隊伍的實力和知識面，另一方面將眾多學生組合成一個個小團隊，團隊內(nèi)部進行有目標有組織的通力合作，達成共識，再將共同完成的設計成果與教師團隊進行交流與討論，大大簡化了師生交流的程序，縮短了交流所需的時間，提高了教學效果。學生團隊有著共同的設計任務和設計目標（企業(yè)設計課題、國內(nèi)外設計賽事），他們的組員就是戰(zhàn)友，他們的競爭對手是班級里的其他團隊、其他高校的工業(yè)設計專業(yè)的同學以及社會上廣大的設計從業(yè)者，學生的視野和胸懷就從小小的一個班級擴大為更廣闊的舞臺，這樣的格局有利于團隊成員之間的有效合作、優(yōu)勢互補，學生能夠有更大的壓力和動力去創(chuàng)造更好的設計作品。在這樣的團隊模式中，教師團隊跟蹤和滲透到每一個團隊的具體課題的每一個階段，并適時進行點評和建議。學生團隊根據(jù)教師團隊提出的修改建議進行分工、細化和完善，經(jīng)過一次次的不斷更新和完善，課程結(jié)束時的設計成果是一個從企業(yè)設計課題———設計調(diào)研———設計定位———設計構(gòu)思、調(diào)整、優(yōu)化到整體匯報的完整作品集。為今后的畢業(yè)設計和就業(yè)工作都打下了堅實的實踐基礎。
4評價激勵機制轉(zhuǎn)變
有效的評價和激勵機制有利于學生積極主動地發(fā)揮他們的潛能，通過團隊間的有效溝通與合作，完成優(yōu)秀的設計作品。過去以課程結(jié)束后的考試成績?yōu)橐罁?jù)來評價學生某門課程學習情況的優(yōu)劣。探究式教學法對此進行了以下改變：最終成績由過程表現(xiàn)成績和團隊答辯成績共同構(gòu)成。過程表現(xiàn)成績由每位同學每次課的出勤、回答問題、討論等情況來確定，這需要教師對每一位同學都十分關注，并及時進行記錄，學生也更為重視學習過程而非只看重結(jié)果；團隊答辯成績是通過課程結(jié)束時的報告會來評定，每一個團隊作為一個整體，將這門課程里所研究課題的設計調(diào)研、分析歸納、設計定位、設計構(gòu)思草圖、方案演化、最終優(yōu)化匯總等內(nèi)容整理為一個PPT演示文稿在講臺上向全班同學和老師進行匯報，語言表述能力、設計表達能力、團隊合作能力和創(chuàng)新整合能力等都將是考核的要點。教師根據(jù)過程表現(xiàn)和最終設計課題匯報情況進行點評，并挑選有突出進步、優(yōu)秀設計的團隊進行精神鼓勵和物質(zhì)獎勵；激發(fā)了學生的合作意識，提高了學生系統(tǒng)完成作業(yè)的綜合能力。
5結(jié)語
1.1對成本管理存在誤區(qū)長期以來，煙草工業(yè)企業(yè)高度重視成本控制，在控制材料消耗、降低費用等方面逐步研究了一系列行之有效的控制方法，但是對于成本核算一直不夠重視，認為不管是傳統(tǒng)的成本核算方法，還是作業(yè)成本法，只是卷煙品種之間的成本費用分擔問題，不影響企業(yè)總的經(jīng)營成本費用總額。但是假如采取作業(yè)成本法，正確區(qū)分增值作業(yè)與非增值作業(yè)，為企業(yè)提供更加精確的成本信息，盡量消除非增值作業(yè)，提高增值作業(yè)的效率，將會提升工業(yè)企業(yè)降本增效的水平。
1.2企業(yè)人員素質(zhì)不能適應作業(yè)成本法的廣泛實施在煙草工業(yè)企業(yè)中包含三大車間：制絲車間、卷接包車間、動力車間，三大車間各司其職，完成卷煙生產(chǎn)。因此在企業(yè)中實施作業(yè)成本法，至少應劃分三大車間的“作業(yè)”流程。該作業(yè)流程涉及了卷煙生產(chǎn)經(jīng)營的始終，必須要求全員參與才能使得各項作業(yè)劃分科學、流程清晰。但是目前，卷煙工業(yè)企業(yè)的車間人員水平參差不齊，企業(yè)財務人員對作業(yè)成本法的熟悉程度不夠，導致作業(yè)成本法在企業(yè)中不能順利實施。作業(yè)成本法相對于目前廣泛應用的傳統(tǒng)成本核算法，對財務人員提出了更高的要求，財務人員不僅要熟知財務專業(yè)知識，特別是作業(yè)成本法的相關知識，更要對車間的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)流程了然于胸，才能與車間相互協(xié)作，保證作業(yè)成本法的順利實施。
1.3信息化水平限制作業(yè)成本法的實施近年來，煙草工業(yè)企業(yè)高度重視信息化水平的提升在企業(yè)管理中的地位。財務的用友系統(tǒng)、車間的ERP系統(tǒng)節(jié)約了人員手工作業(yè)時間，提高了效率，但是各部門各自為政，分別實施不同的信息化系統(tǒng)，導致信息不能共享，信息化功能未能得到充分有效的利用。作業(yè)成本法采取不同層次的分配方法對間接費用進行分配，需要各個作業(yè)單元的基礎數(shù)據(jù)為支撐進行分配及復雜的計算，目前的信息孤島限制了作業(yè)成本法的有效利用。
2影響煙草企業(yè)應用作業(yè)成本法的因素分析
2.1外部因素
2.1.1政策因素近年來，針對作業(yè)成本法的研究越來越多，作業(yè)成本法的應用條件逐步走向成熟。2013年8月16日，財政部印發(fā)《企業(yè)產(chǎn)品成本核算制度(試行)》(財會〔2013〕17號)，明確提出“制造企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營管理特點和條件，利用現(xiàn)代信息技術，采用作業(yè)成本法對不能直接歸屬于成本核算對象的成本進行歸集和分配”。
2.1.2行業(yè)因素目前煙草行業(yè)具有18家省級工業(yè)公司，受國家煙草總公司統(tǒng)一領導，成本核算方法由總公司制定統(tǒng)一的基調(diào)。作業(yè)成本法較傳統(tǒng)的成本核算方法，把直接成本和間接成本(包括期間費用)作為產(chǎn)品(服務)消耗作業(yè)的成本同等對待，拓寬了成本的計算范圍，要求企業(yè)具有與之相匹配的精細化管理水平，但是各地煙草工業(yè)企業(yè)的管理水平差異較大，導致煙草工業(yè)企業(yè)引入作業(yè)成本法存在困難。
2.2內(nèi)部因素影響企業(yè)應用作業(yè)成本法的內(nèi)部因素主要包括：企業(yè)制度、企業(yè)文化、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、人員水平等。企業(yè)實施作業(yè)成本法，其根本目的是盡可能為企業(yè)提供詳細的各卷煙品牌的產(chǎn)品信息，為降低成本提供支持。
2.2.1制度是保障制度是夯實企業(yè)基礎管理的關鍵，也是作業(yè)成本法實施的基石。作業(yè)成本法涉及生產(chǎn)管理、設備管理、人才管理、績效管理等眾多內(nèi)容。近年來，煙草工業(yè)企業(yè)不斷提高制度建設水平，狠抓制度落實，推進精益化生產(chǎn)管理，提升各部門溝通協(xié)調(diào)能力，為作業(yè)成本法中的各“作業(yè)”單元順利實施提供了基本保障。
2.2.2企業(yè)文化是根本作業(yè)成本法的關鍵是營造成本控制意識，降低非增值作業(yè)的不利影響，提升增值作業(yè)的效率。因此成本意識必須與企業(yè)文化相結(jié)合，才能促進成本控制不斷深化。將成本上升到戰(zhàn)略的高度，建立科學的考核體系，完善考核指標，調(diào)動員工控制成本的積極性，促進成本控制水平的提升，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
3提高作業(yè)成本法在煙草企業(yè)應用效果的對策
3.1提升成本管理意識降低成本是降本增效的關鍵，目前降低成本在工廠關注的是最終下降的具體數(shù)據(jù)，但是成本控制不僅要在事后控制，更要向全過程控制轉(zhuǎn)換。在提升成本意識過程中，積極樹立“作業(yè)”觀念，將大成本細分為小“作業(yè)”，以作業(yè)為單元進行成本控制，將每一個環(huán)節(jié)的“作業(yè)”都盡可能做到最優(yōu)，減少非增值作業(yè)，擴大增值作業(yè)，向下一個環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)，不斷挖掘企業(yè)生產(chǎn)鏈和價值鏈的潛力和優(yōu)勢，將增加增值作業(yè)，減少非增值作業(yè)作為企業(yè)控制成本的重點。
3.2提升全體員工素質(zhì)作業(yè)成本法涵蓋了企業(yè)卷煙生產(chǎn)的始終，涉及范圍廣，層度深，只有全員共同參與才能確保作業(yè)成本法的有效實施，因此應用作業(yè)成本法必須要提高全體員工素質(zhì)。
3.2.1提升財務人員素質(zhì)作業(yè)成本法的實施，財務人員是關鍵，應通過企業(yè)培訓、財政部門的教育等方式加強財務人員的專業(yè)素養(yǎng)。并要求財務人員走出去，深入車間基層，深化工藝知識，為劃分各“作業(yè)”單元奠定基礎，逐步將財務人員培養(yǎng)成復合型人才。
3.2.2提升全體員工素質(zhì)制訂培訓工作計劃，做到有的放矢地進行企業(yè)內(nèi)部培訓，并對培訓組織跟蹤、檢查。反饋培訓效果，鼓勵員工多學習，確保培訓取得實效。在企業(yè)內(nèi)部營造學習氛圍，逐步提升員工素質(zhì)，拓展員工知識結(jié)構(gòu)。
3.3提升信息化集成水平企業(yè)在實施信息化軟件時，應制訂嚴謹?shù)墓ぷ饔媱?，將企業(yè)的各環(huán)節(jié)納入信息化管理中，在每個作業(yè)單元均能提供可靠的資源耗費，實時信息共享，提升資源整合效率及數(shù)據(jù)的使用效率，消除信息孤島，為作業(yè)成本法提供數(shù)據(jù)支持。
3.4制定作業(yè)成本法實施步驟
3.4.1制訂工作計劃作業(yè)成本法作為一項系統(tǒng)工程，必須制訂統(tǒng)一的工作計劃，明確實施作業(yè)成本法的目標，成立作業(yè)成本法的實施小組。實施小組由企業(yè)負責人擔任組長，由財務部門牽頭，各車間人員參與，確?！靶袆咏y(tǒng)一”。
3.4.2劃分各個作業(yè)了解企業(yè)的生產(chǎn)流程，收集各個階段的生產(chǎn)信息，將生產(chǎn)劃分為各個“作業(yè)”，首先，根據(jù)生產(chǎn)工藝流程，劃分為原料倉儲制絲卷接包裝產(chǎn)成品入庫各個成本責任中心；其次，細分工藝流程，根據(jù)各部門責任劃分作業(yè)單元；最后，查找影響各個作業(yè)單元的影響因素，明確各個部門對成本控制的責任。
3.4.3建立企業(yè)的作業(yè)成本核算體系作業(yè)成本法必須最終形成作業(yè)成本核算體系，主要包括以下內(nèi)容：企業(yè)的可耗用的生產(chǎn)資源、各責任中心、作業(yè)單元和成本對象。明確生產(chǎn)資源的分類，責任中心與作業(yè)中心的層次關系，作業(yè)分配的成本動因，資源分配到作業(yè)的方法，作業(yè)單元與產(chǎn)品的對應關系以及對應方法等內(nèi)容。
4結(jié)語
關鍵詞:產(chǎn)品責任保險法律缺陷完善
隨著現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)品責任保險有著突飛猛進的進步。我國尚無產(chǎn)品責任保險法，有關規(guī)范產(chǎn)品責任保險的法律主要分散在產(chǎn)品責任法和保險法中，其立法分散，實踐中難以操作。這樣一來，既不能對合法產(chǎn)品經(jīng)營者進行應有的保護，也不能對假冒偽劣產(chǎn)品的不法炮制者實施有力度的制裁，更不能對消費者給予充分的保護。因此，對我國產(chǎn)品責任保險法律制度的缺陷進行完善實踐意義重大。
一、我國產(chǎn)品責任保險法的缺陷
1.產(chǎn)品責任法關于產(chǎn)品責任的缺陷
我國尚無統(tǒng)一的產(chǎn)品責任法，其主要分散于《民法通則》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律中。這些法律對產(chǎn)品責任的規(guī)定存在以下不足(1)產(chǎn)品范圍界定不明確?，F(xiàn)有法律對產(chǎn)品的界定顯得有些混亂，民法通則》未對產(chǎn)品作出任何界定，《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定產(chǎn)品是“經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品”。這一概念并未明確產(chǎn)品范圍易讓人產(chǎn)生分歧。(2)產(chǎn)品缺陷標準不清。衡量產(chǎn)品缺陷有兩個標準：不合理危險標準和國家、行業(yè)標準，實踐中后者優(yōu)于前者。但是符合國家、行業(yè)標準的產(chǎn)品并不排除其具有危險性，這種缺陷認定標準在一定程度上并不能規(guī)制到產(chǎn)品所具有的潛在危險性。(3)對經(jīng)營者處罰較輕。根據(jù)損害賠償理念，產(chǎn)品責任以補償被害人的實際損失為限。而且，我國沒有設立懲罰性賠償，精神損害賠償也不成熟從而對經(jīng)營者處罰較輕。因此，有必要從調(diào)節(jié)利益入手，加大對經(jīng)營者處罰力度，減少進而制止制假售假的違法行為。
2.保險法關于產(chǎn)品責任保險的缺陷
保險法中對產(chǎn)品責任保險沒有直接規(guī)定，僅籠統(tǒng)地規(guī)定責任保險的內(nèi)容。因此，法律對產(chǎn)品責任保險的規(guī)定存在諸多不足：(1)未明確保險人的抗辯義務：保險法中未明確規(guī)定保險人的抗辯義務，保險人若對被保險人的賠償責任進行抗辯將從本身的利益加以考慮，極少顧及被保險人的利益。因此，對被保險人不利，尤其是保險人和被保險人的“責任‘利益發(fā)生沖突時，被保險人處于更加不利的地位。(2)未確立第三人的直接請求權(quán)保險實務上，通常不允許第三人直接向保險人要求給付保險賠償金的。為確保第三人利益在一定條件下確立第三人對保險人享有保險賠償金直接給付請求權(quán)是產(chǎn)品責任保險法的發(fā)展方向。(3)責任保險條款不規(guī)范。產(chǎn)品責任保險作為地方性險種在保險責任、索賠事項等方面存在漏洞。
二、完善我國產(chǎn)品責任保險法律制度的建議
完善產(chǎn)品責任保險法律制度是經(jīng)營者轉(zhuǎn)移其不確定產(chǎn)品風險保障消費者權(quán)益不受損害的需要，也是安定社會秩序、建設和諧社會的需要。筆者認為：完善產(chǎn)品責任保險法律制度可從以下人手：
1.完善產(chǎn)品責任法中有關產(chǎn)品責任的規(guī)定
(1)擴大產(chǎn)品的范圍。隨著國際貿(mào)易的進一步自由化，為保護廣大消費者權(quán)益應對產(chǎn)品“作擴大化解釋是必要的根據(jù)需要可考慮以下產(chǎn)品，如初級農(nóng)產(chǎn)品、電及其他無形工業(yè)品、人體組織及血液血液制品等。(2)完善產(chǎn)品缺陷的認定標準。在產(chǎn)品缺陷認定標準的選擇上，確立”不合理危險為基本標準?！缓侠砦ｋU“如何衡量，實踐中采用生產(chǎn)者制造產(chǎn)品的預期用途標準，即一個合理謹慎的生產(chǎn)者知道或應當知道其產(chǎn)品的危險時，不會將其投入市場。同時，國家行業(yè)標準只能作為方便消費者索賠時的一個輔助標準，絕不能凌駕于不合理危險標準之上。(3)明確嚴格責任原則。現(xiàn)有法律對生產(chǎn)者適用嚴格責任、銷售者適用嚴格責任與過錯責任相結(jié)合原則。這顯然不利于充分保護消費者的合法權(quán)益。筆者認為，對銷售者也適用嚴格責任，將更加有利于消費者權(quán)益的保護。(4)確立精神損害賠償和懲罰性損害賠償制度。最高法院司法解釋確定了精神損害賠償制度，在產(chǎn)品責任保險中，精神損害應當列入賠償范圍。但基于美國責任保險危機所體現(xiàn)出高額精神損害賠償所造成的困境，我們有必要確定限額。此外，設立懲罰性賠償制度，在彌補受害方的損失之外對加害方判處額外的賠償金。其主要是目的是加大對加害人的懲罰打擊假冒偽劣行為、保護消費者權(quán)益。
關鍵詞:東北;老工業(yè)基地;法治環(huán)境
Abstract:RevitalizingtheoldindustrialbaseinNortheastChinaisasystemizedprojectthatneedscomprehensiveschedulingandcoordinationwithapowerfullaworderrulingenvironmentprovidedtoguaranteeandprotectitssuccessHowtoassessthelegalstateoftheoldindustrialbasesinnortheastChina?AccordingtotheinvestigationmadeinacertaincityinNortheastChina,itwasrevealedthattherearestillsomeproblemsintolerableinrespecttolaworderrulingthoughtheprojectismakingremarkableheadway,suchasthearbitraryadminitrationaction/interests,weakenedadministrativesupervision;lowquality/efficiencyoftrialandinadequatejudicialsupervisionAlaworderrulingenvironmentisthereforeneededsourgentlybecauseofthenearubiquityoflaworderrulingactionsalongwiththerapidprocessofmarketizationwhichisanintegralpartoftherevitalizationToprovidesuchanenvironment,thelocallegislationshouldbestrengthenedwithappropriatelocaldecrees,regulationsandrulesissuedtimelyMorever,itisnecessarytorequirestrictlyalladministrationstoenforcethelawandformasoundmechanismforjudicalaffairswithallrelevantofficials/staffeducatedtoabidebythelaw.
Keywords:NortheastChina;oldindustrialbase;laworderrulingenvironment
東北老工業(yè)基地的振興,是一項需全面調(diào)度,和諧并進,各要素互相促進,經(jīng)濟政治文化共同發(fā)展的系統(tǒng)工程,如老工業(yè)基地改造中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,經(jīng)濟實體的轉(zhuǎn)制,技術、資金、人才的引進,政策、制度、環(huán)境的保障,社會的穩(wěn)定等。這些要素的綜合狀況如何,都將在一定程度上影響老工業(yè)基地改造的進展和成效,喪失或缺少其中的任何一個要素,都將產(chǎn)生不良的影響,制約或阻礙老工業(yè)基地改造的進程。其中,法治環(huán)境的保障是振興中不可缺少的條件,老工業(yè)基地振興需要與之相適應的法治環(huán)境。良好的法治環(huán)境既是老工業(yè)基地振興的標志性成果,也是振興過程中的基本保障。本文試圖就法治環(huán)境對老工業(yè)基地振興的影響、現(xiàn)實狀況對法治環(huán)境的迫切要求、加強法治環(huán)境建設應著力解決的相關問題等進行一定程度的探討。
一、振興東北老工業(yè)基地離不開
良好的法治環(huán)境
在目前老工業(yè)基地改造的進程中,人們普遍重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,資金和項目的引進,經(jīng)濟指標的提高,卻往往忽略和輕視人文環(huán)境,法治環(huán)境,人的觀念、意識等軟環(huán)境的建設。而這些要素既能反映老工業(yè)基地振興的成果,又對老工業(yè)基地振興產(chǎn)生不可忽視的作用。社會的發(fā)展和進步是各種要素綜合作用的結(jié)果,盡管各種要素的作用程度可能有所不同,但是我們不能忽視任何一種要素的作用。這是社會全面、和諧發(fā)展的要求。從科學發(fā)展觀的要求來看,振興東北老工業(yè)基地是實現(xiàn)全國和諧發(fā)展的要求;在老工業(yè)基地振興的過程中,實現(xiàn)經(jīng)濟、科技、人文、法治等的全面和諧發(fā)展,同樣是科學發(fā)展觀的要求。目前存在的一種傾向是,片面地認為振興老工業(yè)基地就是振興老工業(yè)基地的經(jīng)濟,片面追求經(jīng)濟指標,這是不可取的。
振興東北老工業(yè)基地,中央政府的支持固然重要,但更重要的是老工業(yè)基地要加快市場化進程,而營造良好的市場環(huán)境有賴于完備的法律、制度、政策體系,在經(jīng)濟發(fā)展的過程中,法律、制度、政策的作用幾乎無所不在。
首先,國有企業(yè)改革涉及諸多法律問題。老工業(yè)基地的振興與國有企業(yè)的市場化改造關系密切。實踐表明,構(gòu)造多元投資主體,改變國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu),建立有效的公司治理結(jié)構(gòu),形成內(nèi)部化的財務預算硬約束機制,是使企業(yè)成為獨立的市場主體的重要途徑。建立科學的現(xiàn)代企業(yè)制度,是當前國企改革的核心。這場偉大的制度創(chuàng)新,需要充分發(fā)揮法律的規(guī)范、引導、調(diào)節(jié)和保障功能。在加快國有企業(yè)改革,實行區(qū)域經(jīng)濟民營化的同時,需要運用法律規(guī)范來調(diào)節(jié)政企關系。在國有資產(chǎn)運營、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易等方面,要盡快建立明確的法律制度,用法律手段保障國有資產(chǎn)保值增值,規(guī)范國有企業(yè)特別是小型國有企業(yè)的改制重組,制止化公為私、逃避銀行債務等現(xiàn)象出現(xiàn),切實防止國有資產(chǎn)流失。
其次,政府職能的轉(zhuǎn)變需要法律的制約。政府職能轉(zhuǎn)變是東北老工業(yè)基地改造和振興中的關鍵一環(huán),這個問題不解決,再好的方案也不可能取得好的效果。為此要切實解決政企不分,政府對經(jīng)濟事務干預過多、過深,而公共服務又嚴重不足的狀況,把政府經(jīng)濟工作的著力點轉(zhuǎn)到制定與市場經(jīng)濟相適應的制度和法規(guī)、規(guī)章等方面上來,全面提高政府工作效率,給投資者、創(chuàng)業(yè)者以穩(wěn)定預期。政府應該維護公平的市場競爭環(huán)境,為優(yōu)勢企業(yè)的發(fā)展提供最大的空間。應進一步加快政府職能的轉(zhuǎn)變,深化行政審批制度改革,貫徹落實好《行政許可法》,完善重大問題的科學化、民主化、規(guī)范化決策程序,增強透明度和公眾參與度,提高辦事效率,減少對微觀經(jīng)濟的干預,切實放開搞活企業(yè),把政府的經(jīng)濟管理職能切實轉(zhuǎn)到為市場主體服務和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。各級政府制定的地方性法規(guī)、規(guī)章,其中有的不僅不能促進經(jīng)濟發(fā)展,甚至妨礙經(jīng)濟發(fā)展,妨礙振興,應及時加以改進。
第三,大力引進民營資本涉及諸多法律與制度問題。近年來,老工業(yè)基地各級黨委和政府不斷改善經(jīng)濟發(fā)展軟環(huán)境,民營經(jīng)濟發(fā)展很快,出現(xiàn)了總量和效益同步增長的可喜勢頭。但是與發(fā)達省份相比,老工業(yè)基地的民營經(jīng)濟總量小、規(guī)模小、效益不高。事實表明,振興老工業(yè)基地商機無限,老工業(yè)基地的民營經(jīng)濟發(fā)展空間很大;同時表明老工業(yè)基地的國企改革、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整需要域外民營企業(yè)資本的參與。事實上,國家作出振興老工業(yè)基地的決策后,許多南方民營企業(yè)躍躍欲試,到東北考察咨詢,洽談投資,政府應予鼓勵、支持和引導,并制定和完善促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的法律、法規(guī)、政策。在支持民營經(jīng)濟健康發(fā)展的同時,隨著經(jīng)濟形勢的變化和市場競爭的激烈,民營經(jīng)濟進一步發(fā)展也面臨著一系列問題。大型民營企業(yè)沒有形成較強的核心競爭力,經(jīng)營管理水平普遍較低,企業(yè)融資困難,缺少復合型人才等等,制約著民營企業(yè)進一步發(fā)展。而一些民營企業(yè)偷稅漏稅,產(chǎn)品質(zhì)量不高,缺乏誠信,不正當競爭,勞資關系不協(xié)調(diào)等問題時有發(fā)生。這些問題的解決需要政府認真引導和規(guī)范民營企業(yè)的行為,運用相關的法律、法規(guī),使民營企業(yè)步入良性發(fā)展的軌道。還應做到嚴格執(zhí)法,遏止侵害民營企業(yè)權(quán)益的行為。
第四,健全就業(yè)制度和社會保障制度需法律制度的完善。老工業(yè)基地的就業(yè)問題不同于工業(yè)化過程中普遍的農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)問題,具有一定的特殊性,因而需要特殊的制度與政策扶持。為解決就業(yè)再就業(yè)問題,國家已經(jīng)制定出臺了許多切實可行的政策。一方面要用好普惠性政策,確保稅費減免、小額擔保貼息貸款、就業(yè)援助、社會保險補貼等優(yōu)惠政策落到實處。同時,針對老工業(yè)基地的實際情況,落實好特殊政策。在研究制定政策時,要切實把著重點放在促進人的發(fā)展方面,放在就業(yè)和有利于人們安居樂業(yè)上,強化對就業(yè)再就業(yè)工作和社會保障體系建設的支持,把國家和地方的政策銜接配套起來,形成具有合力的政策制度體系。從促進社會發(fā)展、增加就業(yè)、提高居民生活水平和質(zhì)量、增強消費動力出發(fā),推動老工業(yè)基地改造。
第五,促進社會信用制度的建設需要法律與制度的完善。實行市場經(jīng)濟以來,老工業(yè)基地在經(jīng)濟發(fā)展過程中遇到了一系列困難,誠信的缺失就是目前所面臨的困難之一。某些領域出現(xiàn)的比較嚴重的誠信缺失已經(jīng)成為市場經(jīng)濟發(fā)展中迫切需要解決的現(xiàn)實問題,重新構(gòu)建市場經(jīng)濟條件下的誠信倫理是振興老工業(yè)基地的當務之急。重新構(gòu)建誠信倫理,就必須建立市場經(jīng)濟的誠信機制,完善失信的懲治機制,加大對失信行為的處罰力度,在全社會形成維護誠信的有效獎勵機制。為此,應構(gòu)建全國性的信用管理體系;制定專門的信用管理的法律和法規(guī)。
綜上所述,振興老工業(yè)基地有不可缺少的各種要素和條件,加強法治,實現(xiàn)法律規(guī)范對社會關系的有效調(diào)整,依法振興,是加快實現(xiàn)老工業(yè)基地振興的基本條件之一。只有具備良好的法治環(huán)境,才能有效保障老工業(yè)基地的順利振興。法治環(huán)境對老工業(yè)基地振興的作用主要表現(xiàn)為以下三個方面。第一,保證穩(wěn)定的經(jīng)濟運行、經(jīng)濟發(fā)展秩序。老工業(yè)基地振興中的經(jīng)濟發(fā)展,可能有各種直接的影響因素,如經(jīng)濟犯罪和其他各種形式的犯罪影響振興;違背市場規(guī)則和法律,侵害市場主體的各種民事權(quán)益影響振興;行政機關違法行政,以作為或不作為的形式侵害管理相對人的利益影響振興。解決這類問題有教育和管理的問題,但更重要的是法治,從某種意義上講,只有充分運用體現(xiàn)國家強制力的法律,才能排除影響老工業(yè)基地振興的各種違法犯罪因素的干擾。第二,維護公平、公正的競爭環(huán)境。市場經(jīng)濟是競爭的經(jīng)濟,也是法治的經(jīng)濟。市場的競爭,應是市場主體在公平、公正環(huán)境下的競爭,只有公平和公正,才能使市場經(jīng)濟健康有序地發(fā)展下去。假如沒有公平和公正,情況將會如何?坑蒙拐騙,欺行霸市,市場何以存在和發(fā)展?若要實現(xiàn)公平、公正的競爭環(huán)境,必須加強法治。第三,創(chuàng)新有效運行的機制和科學進步的制度。一方面,機制和制度的建設包括了法律運行機制和法律制度的建設;另一方面,一般意義上的機制和制度的建立和運行,離不開法治的規(guī)范和保障。
二、現(xiàn)實狀況要求加快法治
環(huán)境建設
如何評價老工業(yè)基地的法治環(huán)境?筆者認為應當重點考察老工業(yè)基地的法治程度和水平是否與全國法治進步的程度相一致,是否與老工業(yè)基地振興的要求相適應,主要表現(xiàn)為以下六個方面:①地方性法規(guī)、規(guī)章的完善程度;②行政機關是否在行政管理活動中嚴格執(zhí)法,在行使行政權(quán)力時遵守法律、法規(guī)、規(guī)章,服務群眾;③司法機關是否能準確、合法、及時、公正地適用法律,打擊違法犯罪行為,化解矛盾,解決糾紛;④各級國家機關、社會團體的公職人員是否能帶頭遵守法律,抑制特權(quán),堅持法律面前人人平等;⑤廣大人民群眾是否能學法、知法、懂法、用法,既能依法維護自身的合法權(quán)益,又能進行法律監(jiān)督,勇于同違法犯罪行為做斗爭;⑥通過法律對社會關系的實際調(diào)整,使社會主體的合法權(quán)益得到有效維護,違法犯罪行為受到應有懲治,社會關系和諧,經(jīng)濟發(fā)展,政治穩(wěn)定,文化繁榮。
為此,筆者專門調(diào)查了東北某市老工業(yè)基地改造中的上述相關問題,本文僅就其中的行政執(zhí)法和司法狀況進行簡要評析,這可以從一個側(cè)面提示我們,在老工業(yè)基地振興的過程中加強法治環(huán)境建設,是我們必須重視和加強的。
1行政執(zhí)法的現(xiàn)狀分析
(1)近年來該市行政執(zhí)法的改進和取得的成績
在老工業(yè)基地改造過程中,該市各級行政執(zhí)法部門正努力提高行政執(zhí)法質(zhì)量,消除和減少各種“低級執(zhí)法”現(xiàn)象。近年來,在為“東北老工業(yè)基地振興”提供優(yōu)質(zhì)服務,創(chuàng)造良好執(zhí)法環(huán)境的形勢下,各級行政部門在行政執(zhí)法體制的改革和創(chuàng)新方面,進行了大膽探索和有益嘗試,并且取得了一定的成績。其中“同類權(quán)限”集中管轄的改革思路,取得了較好的效果。所謂“同類權(quán)限”集中管轄,是指將原來的兩個以上行政部門對某一行政事務均可行使管轄權(quán)的管理,歸口為一個部門管轄。其特點是:集中行使的處罰權(quán)范圍廣、項目多,執(zhí)法重心下移;量化執(zhí)法指標,執(zhí)法行為程序化;機構(gòu)精簡,執(zhí)法效率提高。長期以來,我國行政執(zhí)法領域存在執(zhí)法機構(gòu)多、處罰重復、職能交叉、多層多頭執(zhí)法、執(zhí)法隨意性大等弊端。從“同類權(quán)限”的集中管轄的特點可以看出,它能解決一些執(zhí)法中的“頑疾”。
(2)行政執(zhí)法的問題和不足
由于歷史、人們思想觀念等多方面原因,一些行政機關和部門在行使執(zhí)法權(quán)力和職能的過程中,出現(xiàn)各式各樣的偏差、漏洞甚至違規(guī)違法行為。它不但背離法治的主旨和精神,損害當事人的利益,引發(fā)執(zhí)法糾紛,而且還影響法律的權(quán)威和尊嚴,傷害民眾對政府和法律的信任。主要表現(xiàn)為以下兩個方面。第一,執(zhí)法程序“隨意化”。按照有關法律法規(guī)的規(guī)定,行政執(zhí)法均有規(guī)范的程序,但長期以來,一些基層機關的執(zhí)法人員違反法定程序、胡亂執(zhí)法、口頭執(zhí)法、以言代法的行為和隨意處罰的情形比較常見。當前行政執(zhí)法糾紛的另一個熱點是,超越法律授權(quán)行使所謂的執(zhí)法權(quán),或者無限擴大法定的權(quán)限,嚴重偏離法治精神。第二,執(zhí)法行為“利益化”。盡管行政執(zhí)法機關財政基本實現(xiàn)收支兩條線,極大地遏制了以法謀“錢”的行為,然而由于其中大部分單位實行按比例返還或超過基數(shù)返還的辦法,即上繳的越多返還的也越多,行政執(zhí)法機關的執(zhí)法收入仍然與個人獎金息息相關,因此仍存在過度執(zhí)法、亂執(zhí)法、亂罰款等現(xiàn)象。還表現(xiàn)出在一些公共服務性、沒有經(jīng)濟利益領域的“不作為”方面的問題。
2司法現(xiàn)狀的分析
(1)近年來該市司法改革取得的成績
在老工業(yè)基地改造的過程中,該市的各級司法部門正積極努力工作,圍繞“振興”的主題,把工作重點放在促進發(fā)展和振興上,努力為完善市場經(jīng)濟體制、振興老工業(yè)基地營造和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境和公正高效的法治環(huán)境,司法改革已取得實質(zhì)性進展,具體表現(xiàn)為:執(zhí)行程序中的改革取得突破;審判監(jiān)督中的責任體系形成;基層法院的基礎工作出現(xiàn)新局面。
(2)司法實踐的不足和問題
一是審判質(zhì)量和效率仍有較大差距,審判作風上的問題尤為突出。有的法院積案仍然較多,裁判錯誤、人為拖延、隱性超審限、消極不作為的問題仍明顯存在。出庭不準時,接待不守時,庭審不規(guī)范,精力不集中,對當事人語言粗魯,態(tài)度蠻橫,辦關系案、人情案的仍大有人在。
二是審判管理監(jiān)督機制仍不完善,完整科學的工作質(zhì)量考評體系還沒有真正形成。一些部門落實審判監(jiān)督責任的規(guī)定不自覺、不認真、不敢負責任。監(jiān)督體系不健全,導致質(zhì)量評價參數(shù)不完整,有漏洞。
三是以人為本、優(yōu)勝劣汰的競爭激勵機制仍需完善創(chuàng)新,加大力度,持之以恒。一些法院不注重隊伍的思想政治建設,不注重對優(yōu)秀人才的培養(yǎng)和使用,對部門和單位的消極落后現(xiàn)象乃至違法違紀人員不敢管。
四是基礎工作仍是影響法院整體水平和形象的主要問題。雖然多數(shù)基層法院的工作有了明顯的變化,但對有的法院,人大代表、政協(xié)委員仍然意見較多。其主要原因不是物質(zhì)裝備條件差,而是領導班子的自身作用和管理水平比較低,審判的質(zhì)量和隊伍的廉潔文明程度比較低,在率先垂范、求真務實、真抓實干方面有一定差距。
三、加強法治環(huán)境建設應重視和
著力解決的幾個問題
法治環(huán)境的改善,是一項社會性的系統(tǒng)工程。不僅相關國家機關、職能部門要負起責任,全社會都應積極介入。在法治環(huán)境建設中要解決的問題,有的可直接服務于振興東北老工業(yè)基地,有的雖直觀看來沒有直接作用,但間接作用仍不可忽視。
1努力做好地方立法工作
(1)對于國家制定的法律法規(guī),如果原則性較強,需要制定相應的地方性法規(guī)、規(guī)章才具備可操作性的,地方人大和政府應及時制定相配套的法規(guī)、規(guī)章。此項工作做得好,既有利于國家法律制度的完善,也有利于地方的法律適用。要全面準確地理解和把握國家法律法規(guī)的原則和精神;要結(jié)合地方實際制定地方性法規(guī)和規(guī)章;要及時出臺地方性法規(guī)和規(guī)章。
(2)對于老工業(yè)基地改造振興中出現(xiàn)的特別的法律關系需地方立法調(diào)整的,應及時制定地方性法規(guī)和規(guī)章。如果國家法律已有原則性規(guī)定,應以已有規(guī)定為基礎,適應老工業(yè)基地改造的特殊要求,制定具體的法規(guī)和規(guī)章;如果尚無國家的相關法律規(guī)定,則應以憲法和其他法律精神為指導,制定出符合憲法精神和其他法律精神的地方性法規(guī)、規(guī)章。
(3)對于國家目前尚未立法,現(xiàn)實又迫切需要強制性規(guī)范來調(diào)整的,深化改革過程中所出現(xiàn)的新的法律關系,應加以研究,適時制定出新的法規(guī)、規(guī)章。這種做法不僅有利于及時調(diào)整新的法律關系,解決矛盾和沖突,做到有章可循,還有利于為國家的立法進行有益的探索,為制定全國性的法律奠定基礎。當然,此類地方性法規(guī)、規(guī)章的制定具有一定的探索性,應避免盲目性,既要探索,又要穩(wěn)妥;要符合憲法精神和其他法律精神;要緊密結(jié)合地方實際,具有實際操作的可行性。
2努力建立執(zhí)法、司法機關的良性工作機制
如前所述,行政機關的執(zhí)法與司法機關的司法適應改革的要求,特別是為適應振興老工業(yè)基地的要求,曾做出很大努力,也取得了相應的成績,同時仍存在不容忽視的問題,應采取切實可行的措施,使這些問題得到切實的解決。當前,在建立良性工作機制上,應重視解決如下問題。
(1)關于行政執(zhí)法“隨意化”、執(zhí)法行為“利益化”的解決機制。目前行政執(zhí)法領域存在的問題屬“低級執(zhí)法”行為,完全脫離了現(xiàn)代行政管理的要求,其狀態(tài)的形成既有客觀環(huán)境的因素,也有執(zhí)法者自身利益的因素,是一定社會歷史階段的特殊現(xiàn)象。如何解決此類問題?筆者認為主要從以下三個方面入手。
第一,要準確限定行政機關在執(zhí)法過程中的自由裁量權(quán)。自由裁量空間過小,將限制行政執(zhí)法行為,自由裁量空間偏大,將為隨意執(zhí)法創(chuàng)造條件,適度的自由裁量空間的規(guī)范,應是努力追求的目標。當前的自由裁量權(quán)偏大仍是主要問題,其原因主要是法規(guī)規(guī)章自身的沖突、因利益驅(qū)使所作的利己解釋、長期形成的習慣影響等。
第二,要努力破除特權(quán)思想。執(zhí)法機關運用權(quán)力、行使權(quán)力,較易形成特權(quán)思想,傳統(tǒng)觀念的影響也較易為特權(quán)思想尋找到根據(jù)。因此經(jīng)常能看到,一些行政人員對已實施的法規(guī)、規(guī)章不嚴格落實,一些行政官員在不準公眾抽煙的場合隨意抽煙等。如果行政人員將自己作為法律的化身,那么在行政執(zhí)法程序上的“隨意化”也就不足為怪了。
第三,要切實加強對行政執(zhí)法行為的監(jiān)督。當前針對行政行為常設的監(jiān)督機構(gòu)有審計部門、監(jiān)察部門和各級政府法制辦。由于職責分工和隸屬關系等原因,目前其監(jiān)督作用仍很有限。因此應進一步加強這些監(jiān)督機構(gòu)的作用；還應加強上級行政機關對下級行政機關的監(jiān)督,以及人民法院的司法監(jiān)督,從法定程序上,要充分重視行政復議和行政訴訟的作用。
(2)關于執(zhí)法、司法機關的獨立行使職權(quán)問題。法律賦予了執(zhí)法、司法機關對行使職權(quán)的獨立性,任何其他機關、團體和個人都不得干預。執(zhí)法、司法機關獨立行使職權(quán)是社會主義法治的標志,也是法治建設的基本要求。只有執(zhí)法、司法機關獨立行使職權(quán),才能使法律對社會關系的調(diào)整功能得到公平的實現(xiàn),才能使行政、司法人員的執(zhí)法、司法水平受到客觀的評價。但目前干擾因素較多,如上級機關對下級機關的干預,同級其他機關的干預,某一機關內(nèi)部領導的干預、部門之間的干預、同志之間的干預等,都影響司法的獨立性。應當建立一種良性機制,排除干擾和不良影響。
(3)關于對司法工作人員的責任追究問題。司法工作人員在辦案過程中出現(xiàn)的辦錯案的情況可能是由于各種原因,如主觀惡意的枉法裁判,因業(yè)務能力較低導致的對事實認定的錯誤和對法律理解、適用的錯誤等。無論何種原因,出現(xiàn)錯誤均應承擔相應的責任,只是視具體情況承擔的程度有所不同罷了。只有這樣,才能避免和減少錯案的發(fā)生,提高辦案的質(zhì)量,增強社會公眾對司法公正的信心。目前盡管有責任追究的制度,但作用有限,效果有限,對錯案的抑制程度有限。應當建立更為嚴格的責任追究制度,產(chǎn)生足夠的威懾力,使司法人員謹慎從事,使他們認識到,如果出現(xiàn)錯誤,就將面對不利的后果,而不僅僅是扣發(fā)獎金了事。筆者認為,應當建立司法人員的流動機制,多渠道選拔司法人員,不稱職的、出錯較多的,應及時調(diào)離,轉(zhuǎn)到其他崗位。
(4)關于節(jié)省訴訟成本、提高辦案效率問題。目前人們對超期羈押、超審限辦案的情況意見頗多。一方面,司法人員抱怨工作量大,無法按期辦案;另一方面,司法人員在工作時間進行各種應酬,不在崗位的現(xiàn)象大量存在。司法機關及其工作人員如何節(jié)省訴訟成本、提高辦案效率,是必須重視和解決的問題。而解決此類問題,重要的仍然是制度和機制的建設,解決的方式也很多。其中,解決法官超審限、提高審判效率問題的方法之一是建立法官當庭裁決的機制。即改變目前的開庭、休庭、擇期判決的狀況,由合議庭將多數(shù)案件庭審后當庭判決。其意義主要表現(xiàn)為:①當庭裁決明確了主審法官的責任,有利于建立過錯責任追究制度;②當庭裁決方式有利于防止人為干擾,增強裁決的公正性;③當庭裁決有利于提高審判效率,節(jié)省訴訟資源。
(5)關于加大執(zhí)行力度問題。人民法院對判決的執(zhí)行難,是目前的一個普遍性問題。而如果判決得不到執(zhí)行,將形成惡性循環(huán),影響法院的威信,影響法律的尊嚴。雖然人民法院也采取了相應的措施,如在媒體上曝光、對當事人拘留等,但效果仍不明顯。解決執(zhí)行難的問題,仍需加強制度和機制的建設。
3進一步加強法治宣傳教育,增強公眾的法律意識
法治宣傳教育是一項長期任務,盡管近年來各級國家機關為此做了大量的工作,但還不能滿足于已有成就,面對現(xiàn)代化建設的要求和老工業(yè)基地改造振興的實際,法治教育仍需加強。首先,在對教育對象的法律認知程度的評估上,應堅持客觀和實事求是的態(tài)度。從總體上評價,廣大人民群眾的法律意識逐年增強,對法律的本質(zhì)、功能和作用的理解逐漸深化,對法律的應用趨于理性。同時,不同主體的法律意識是不同的,法治教育應因人施教,突出重點。其次,在教育內(nèi)容上,既要對有些法律進行重復性教育,又要注意對新頒布的法律的宣傳教育。曾經(jīng)進行過的教育,如憲法、刑法、民法、婚姻法等,雖然曾是法治教育的重點,但由于教育對象的不同,教育時間較久而導致有效性弱化等,對于有些教育對象,仍有繼續(xù)教育的必要。對于新頒布的法律,或者修改后重新頒布的法律,應當有重點地選擇與教育對象和現(xiàn)實社會生活關系密切的法律作為宣傳教育的重點。
關鍵詞:東北;老工業(yè)基地;法治環(huán)境
東北老工業(yè)基地的振興,是一項需全面調(diào)度,和諧并進,各要素互相促進,經(jīng)濟政治文化共同發(fā)展的系統(tǒng)工程,如老工業(yè)基地改造中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,經(jīng)濟實體的轉(zhuǎn)制,技術、資金、人才的引進,政策、制度、環(huán)境的保障,社會的穩(wěn)定等。這些要素的綜合狀況如何,都將在一定程度上影響老工業(yè)基地改造的進展和成效,喪失或缺少其中的任何一個要素,都將產(chǎn)生不良的影響,制約或阻礙老工業(yè)基地改造的進程。其中,法治環(huán)境的保障是振興中不可缺少的條件,老工業(yè)基地振興需要與之相適應的法治環(huán)境。良好的法治環(huán)境既是老工業(yè)基地振興的標志性成果,也是振興過程中的基本保障。本文試圖就法治環(huán)境對老工業(yè)基地振興的影響、現(xiàn)實狀況對法治環(huán)境的迫切要求、加強法治環(huán)境建設應著力解決的相關問題等進行一定程度的探討。
一、振興東北老工業(yè)基地離不開良好的法治環(huán)境
在目前老工業(yè)基地改造的進程中,人們普遍重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,資金和項目的引進,經(jīng)濟指標的提高,卻往往忽略和輕視人文環(huán)境,法治環(huán)境,人的觀念、意識等軟環(huán)境的建設。而這些要素既能反映老工業(yè)基地振興的成果,又對老工業(yè)基地振興產(chǎn)生不可忽視的作用。社會的發(fā)展和進步是各種要素綜合作用的結(jié)果,盡管各種要素的作用程度可能有所不同,但是我們不能忽視任何一種要素的作用。這是社會全面、和諧發(fā)展的要求。從科學發(fā)展觀的要求來看,振興東北老工業(yè)基地是實現(xiàn)全國和諧發(fā)展的要求;在老工業(yè)基地振興的過程中,實現(xiàn)經(jīng)濟、科技、人文、法治等的全面和諧發(fā)展,同樣是科學發(fā)展觀的要求。目前存在的一種傾向是,片面地認為振興老工業(yè)基地就是振興老工業(yè)基地的經(jīng)濟,片面追求經(jīng)濟指標,這是不可取的。
振興東北老工業(yè)基地,中央政府的支持固然重要,但更重要的是老工業(yè)基地要加快市場化進程,而營造良好的市場環(huán)境有賴于完備的法律、制度、政策體系,在經(jīng)濟發(fā)展的過程中,法律、制度、政策的作用幾乎無所不在。
首先,國有企業(yè)改革涉及諸多法律問題。老工業(yè)基地的振興與國有企業(yè)的市場化改造關系密切。實踐表明,構(gòu)造多元投資主體,改變國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu),建立有效的公司治理結(jié)構(gòu),形成內(nèi)部化的財務預算硬約束機制,是使企業(yè)成為獨立的市場主體的重要途徑。建立科學的現(xiàn)代企業(yè)制度,是當前國企改革的核心。這場偉大的制度創(chuàng)新,需要充分發(fā)揮法律的規(guī)范、引導、調(diào)節(jié)和保障功能。在加快國有企業(yè)改革,實行區(qū)域經(jīng)濟民營化的同時,需要運用法律規(guī)范來調(diào)節(jié)政企關系。在國有資產(chǎn)運營、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易等方面,要盡快建立明確的法律制度,用法律手段保障國有資產(chǎn)保值增值,規(guī)范國有企業(yè)特別是小型國有企業(yè)的改制重組,制止化公為私、逃避銀行債務等現(xiàn)象出現(xiàn),切實防止國有資產(chǎn)流失。
其次,政府職能的轉(zhuǎn)變需要法律的制約。政府職能轉(zhuǎn)變是東北老工業(yè)基地改造和振興中的關鍵一環(huán),這個問題不解決,再好的方案也不可能取得好的效果。為此要切實解決政企不分,政府對經(jīng)濟事務干預過多、過深,而公共服務又嚴重不足的狀況,把政府經(jīng)濟工作的著力點轉(zhuǎn)到制定與市場經(jīng)濟相適應的制度和法規(guī)、規(guī)章等方面上來,全面提高政府工作效率,給投資者、創(chuàng)業(yè)者以穩(wěn)定預期。政府應該維護公平的市場競爭環(huán)境,為優(yōu)勢企業(yè)的發(fā)展提供最大的空間。應進一步加快政府職能的轉(zhuǎn)變,深化行政審批制度改革,貫徹落實好《行政許可法》,完善重大問題的科學化、民主化、規(guī)范化決策程序,增強透明度和公眾參與度,提高辦事效率,減少對微觀經(jīng)濟的干預,切實放開搞活企業(yè),把政府的經(jīng)濟管理職能切實轉(zhuǎn)到為市場主體服務和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。各級政府制定的地方性法規(guī)、規(guī)章,其中有的不僅不能促進經(jīng)濟發(fā)展,甚至妨礙經(jīng)濟發(fā)展,妨礙振興,應及時加以改進。
第三,大力引進民營資本涉及諸多法律與制度問題。近年來,老工業(yè)基地各級黨委和政府不斷改善經(jīng)濟發(fā)展軟環(huán)境,民營經(jīng)濟發(fā)展很快,出現(xiàn)了總量和效益同步增長的可喜勢頭。但是與發(fā)達省份相比,老工業(yè)基地的民營經(jīng)濟總量小、規(guī)模小、效益不高。事實表明,振興老工業(yè)基地商機無限,老工業(yè)基地的民營經(jīng)濟發(fā)展空間很大;同時表明老工業(yè)基地的國企改革、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整需要域外民營企業(yè)資本的參與。事實上,國家作出振興老工業(yè)基地的決策后,許多南方民營企業(yè)躍躍欲試,到東北考察咨詢,洽談投資,政府應予鼓勵、支持和引導,并制定和完善促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的法律、法規(guī)、政策。在支持民營經(jīng)濟健康發(fā)展的同時,隨著經(jīng)濟形勢的變化和市場競爭的激烈,民營經(jīng)濟進一步發(fā)展也面臨著一系列問題。大型民營企業(yè)沒有形成較強的核心競爭力,經(jīng)營管理水平普遍較低,企業(yè)融資困難,缺少復合型人才等等,制約著民營企業(yè)進一步發(fā)展。而一些民營企業(yè)偷稅漏稅,產(chǎn)品質(zhì)量不高,缺乏誠信,不正當競爭,勞資關系不協(xié)調(diào)等問題時有發(fā)生。這些問題的解決需要政府認真引導和規(guī)范民營企業(yè)的行為,運用相關的法律、法規(guī),使民營企業(yè)步入良性發(fā)展的軌道。還應做到嚴格執(zhí)法,遏止侵害民營企業(yè)權(quán)益的行為。
第四,健全就業(yè)制度和社會保障制度需法律制度的完善。老工業(yè)基地的就業(yè)問題不同于工業(yè)化過程中普遍的農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)問題,具有一定的特殊性,因而需要特殊的制度與政策扶持。為解決就業(yè)再就業(yè)問題,國家已經(jīng)制定出臺了許多切實可行的政策。一方面要用好普惠性政策,確保稅費減免、小額擔保貼息貸款、就業(yè)援助、社會保險補貼等優(yōu)惠政策落到實處。同時,針對老工業(yè)基地的實際情況,落實好特殊政策。在研究制定政策時,要切實把著重點放在促進人的發(fā)展方面,放在就業(yè)和有利于人們安居樂業(yè)上,強化對就業(yè)再就業(yè)工作和社會保障體系建設的支持,把國家和地方的政策銜接配套起來,形成具有合力的政策制度體系。從促進社會發(fā)展、增加就業(yè)、提高居民生活水平和質(zhì)量、增強消費動力出發(fā),推動老工業(yè)基地改造。
第五,促進社會信用制度的建設需要法律與制度的完善。實行市場經(jīng)濟以來,老工業(yè)基地在經(jīng)濟發(fā)展過程中遇到了一系列困難,誠信的缺失就是目前所面臨的困難之一。某些領域出現(xiàn)的比較嚴重的誠信缺失已經(jīng)成為市場經(jīng)濟發(fā)展中迫切需要解決的現(xiàn)實問題,重新構(gòu)建市場經(jīng)濟條件下的誠信倫理是振興老工業(yè)基地的當務之急。重新構(gòu)建誠信倫理,就必須建立市場經(jīng)濟的誠信機制,完善失信的懲治機制,加大對失信行為的處罰力度,在全社會形成維護誠信的有效獎勵機制。為此,應構(gòu)建全國性的信用管理體系;制定專門的信用管理的法律和法規(guī)。
綜上所述,振興老工業(yè)基地有不可缺少的各種要素和條件,加強法治,實現(xiàn)法律規(guī)范對社會關系的有效調(diào)整,依法振興,是加快實現(xiàn)老工業(yè)基地振興的基本條件之一。只有具備良好的法治環(huán)境,才能有效保障老工業(yè)基地的順利振興。法治環(huán)境對老工業(yè)基地振興的作用主要表現(xiàn)為以下三個方面。第一,保證穩(wěn)定的經(jīng)濟運行、經(jīng)濟發(fā)展秩序。老工業(yè)基地振興中的經(jīng)濟發(fā)展,可能有各種直接的影響因素,如經(jīng)濟犯罪和其他各種形式的犯罪影響振興;違背市場規(guī)則和法律,侵害市場主體的各種民事權(quán)益影響振興;行政機關違法行政,以作為或不作為的形式侵害管理相對人的利益影響振興。解決這類問題有教育和管理的問題,但更重要的是法治,從某種意義上講,只有充分運用體現(xiàn)國家強制力的法律,才能排除影響老工業(yè)基地振興的各種違法犯罪因素的干擾。第二,維護公平、公正的競爭環(huán)境。市場經(jīng)濟是競爭的經(jīng)濟,也是法治的經(jīng)濟。市場的競爭,應是市場主體在公平、公正環(huán)境下的競爭,只有公平和公正,才能使市場經(jīng)濟健康有序地發(fā)展下去。假如沒有公平和公正,情況將會如何?坑蒙拐騙,欺行霸市,市場何以存在和發(fā)展?若要實現(xiàn)公平、公正的競爭環(huán)境,必須加強法治。第三,創(chuàng)新有效運行的機制和科學進步的制度。一方面,機制和制度的建設包括了法律運行機制和法律制度的建設;另一方面,一般意義上的機制和制度的建立和運行,離不開法治的規(guī)范和保障。
二、現(xiàn)實狀況要求加快法治環(huán)境建設
如何評價老工業(yè)基地的法治環(huán)境?筆者認為應當重點考察老工業(yè)基地的法治程度和水平是否與全國法治進步的程度相一致,是否與老工業(yè)基地振興的要求相適應,主要表現(xiàn)為以下六個方面:①地方性法規(guī)、規(guī)章的完善程度;②行政機關是否在行政管理活動中嚴格執(zhí)法,在行使行政權(quán)力時遵守法律、法規(guī)、規(guī)章,服務群眾;③司法機關是否能準確、合法、及時、公正地適用法律,打擊違法犯罪行為,化解矛盾,解決糾紛;④各級國家機關、社會團體的公職人員是否能帶頭遵守法律,抑制特權(quán),堅持法律面前人人平等;⑤廣大人民群眾是否能學法、知法、懂法、用法,既能依法維護自身的合法權(quán)益,又能進行法律監(jiān)督,勇于同違法犯罪行為做斗爭;⑥通過法律對社會關系的實際調(diào)整,使社會主體的合法權(quán)益得到有效維護,違法犯罪行為受到應有懲治,社會關系和諧,經(jīng)濟發(fā)展,政治穩(wěn)定,文化繁榮。
為此,筆者專門調(diào)查了東北某市老工業(yè)基地改造中的上述相關問題,本文僅就其中的行政執(zhí)法和司法狀況進行簡要評析,這可以從一個側(cè)面提示我們,在老工業(yè)基地振興的過程中加強法治環(huán)境建設,是我們必須重視和加強的。
1行政執(zhí)法的現(xiàn)狀分析
(1)近年來該市行政執(zhí)法的改進和取得的成績
在老工業(yè)基地改造過程中,該市各級行政執(zhí)法部門正努力提高行政執(zhí)法質(zhì)量,消除和減少各種“低級執(zhí)法”現(xiàn)象。近年來,在為“東北老工業(yè)基地振興”提供優(yōu)質(zhì)服務,創(chuàng)造良好執(zhí)法環(huán)境的形勢下,各級行政部門在行政執(zhí)法體制的改革和創(chuàng)新方面,進行了大膽探索和有益嘗試,并且取得了一定的成績。其中“同類權(quán)限”集中管轄的改革思路,取得了較好的效果。所謂“同類權(quán)限”集中管轄,是指將原來的兩個以上行政部門對某一行政事務均可行使管轄權(quán)的管理,歸口為一個部門管轄。其特點是:集中行使的處罰權(quán)范圍廣、項目多,執(zhí)法重心下移;量化執(zhí)法指標,執(zhí)法行為程序化;機構(gòu)精簡,執(zhí)法效率提高。長期以來,我國行政執(zhí)法領域存在執(zhí)法機構(gòu)多、處罰重復、職能交叉、多層多頭執(zhí)法、執(zhí)法隨意性大等弊端。從“同類權(quán)限”的集中管轄的特點可以看出,它能解決一些執(zhí)法中的“頑疾”。
(2)行政執(zhí)法的問題和不足
由于歷史、人們思想觀念等多方面原因,一些行政機關和部門在行使執(zhí)法權(quán)力和職能的過程中,出現(xiàn)各式各樣的偏差、漏洞甚至違規(guī)違法行為。它不但背離法治的主旨和精神,損害當事人的利益,引發(fā)執(zhí)法糾紛,而且還影響法律的權(quán)威和尊嚴,傷害民眾對政府和法律的信任。主要表現(xiàn)為以下兩個方面。第一,執(zhí)法程序“隨意化”。按照有關法律法規(guī)的規(guī)定,行政執(zhí)法均有規(guī)范的程序,但長期以來,一些基層機關的執(zhí)法人員違反法定程序、胡亂執(zhí)法、口頭執(zhí)法、以言代法的行為和隨意處罰的情形比較常見。當前行政執(zhí)法糾紛的另一個熱點是,超越法律授權(quán)行使所謂的執(zhí)法權(quán),或者無限擴大法定的權(quán)限,嚴重偏離法治精神。第二,執(zhí)法行為“利益化”。盡管行政執(zhí)法機關財政基本實現(xiàn)收支兩條線,極大地遏制了以法謀“錢”的行為,然而由于其中大部分單位實行按比例返還或超過基數(shù)返還的辦法,即上繳的越多返還的也越多,行政執(zhí)法機關的執(zhí)法收入仍然與個人獎金息息相關,因此仍存在過度執(zhí)法、亂執(zhí)法、亂罰款等現(xiàn)象。還表現(xiàn)出在一些公共服務性、沒有經(jīng)濟利益領域的“不作為”方面的問題。
2司法現(xiàn)狀的分析
(1)近年來該市司法改革取得的成績
在老工業(yè)基地改造的過程中,該市的各級司法部門正積極努力工作,圍繞“振興”的主題,把工作重點放在促進發(fā)展和振興上,努力為完善市場經(jīng)濟體制、振興老工業(yè)基地營造和諧穩(wěn)定的社會環(huán)境和公正高效的法治環(huán)境,司法改革已取得實質(zhì)性進展,具體表現(xiàn)為:執(zhí)行程序中的改革取得突破;審判監(jiān)督中的責任體系形成;基層法院的基礎工作出現(xiàn)新局面。
(2)司法實踐的不足和問題
一是審判質(zhì)量和效率仍有較大差距,審判作風上的問題尤為突出。有的法院積案仍然較多,裁判錯誤、人為拖延、隱性超審限、消極不作為的問題仍明顯存在。出庭不準時,接待不守時,庭審不規(guī)范,精力不集中,對當事人語言粗魯,態(tài)度蠻橫,辦關系案、人情案的仍大有人在。
二是審判管理監(jiān)督機制仍不完善,完整科學的工作質(zhì)量考評體系還沒有真正形成。一些部門落實審判監(jiān)督責任的規(guī)定不自覺、不認真、不敢負責任。監(jiān)督體系不健全,導致質(zhì)量評價參數(shù)不完整,有漏洞。
三是以人為本、優(yōu)勝劣汰的競爭激勵機制仍需完善創(chuàng)新,加大力度,持之以恒。一些法院不注重隊伍的思想政治建設,不注重對優(yōu)秀人才的培養(yǎng)和使用,對部門和單位的消極落后現(xiàn)象乃至違法違紀人員不敢管。
四是基礎工作仍是影響法院整體水平和形象的主要問題。雖然多數(shù)基層法院的工作有了明顯的變化,但對有的法院,人大代表、政協(xié)委員仍然意見較多。其主要原因不是物質(zhì)裝備條件差,而是領導班子的自身作用和管理水平比較低,審判的質(zhì)量和隊伍的廉潔文明程度比較低,在率先垂范、求真務實、真抓實干方面有一定差距。
三、加強法治環(huán)境建設應重視和著力解決的幾個問題
法治環(huán)境的改善,是一項社會性的系統(tǒng)工程。不僅相關國家機關、職能部門要負起責任,全社會都應積極介入。在法治環(huán)境建設中要解決的問題,有的可直接服務于振興東北老工業(yè)基地,有的雖直觀看來沒有直接作用,但間接作用仍不可忽視。
1努力做好地方立法工作
(1)對于國家制定的法律法規(guī),如果原則性較強,需要制定相應的地方性法規(guī)、規(guī)章才具備可操作性的,地方人大和政府應及時制定相配套的法規(guī)、規(guī)章。此項工作做得好,既有利于國家法律制度的完善,也有利于地方的法律適用。要全面準確地理解和把握國家法律法規(guī)的原則和精神;要結(jié)合地方實際制定地方性法規(guī)和規(guī)章;要及時出臺地方性法規(guī)和規(guī)章。
(2)對于老工業(yè)基地改造振興中出現(xiàn)的特別的法律關系需地方立法調(diào)整的,應及時制定地方性法規(guī)和規(guī)章。如果國家法律已有原則性規(guī)定,應以已有規(guī)定為基礎,適應老工業(yè)基地改造的特殊要求,制定具體的法規(guī)和規(guī)章;如果尚無國家的相關法律規(guī)定,則應以憲法和其他法律精神為指導,制定出符合憲法精神和其他法律精神的地方性法規(guī)、規(guī)章。
(3)對于國家目前尚未立法,現(xiàn)實又迫切需要強制性規(guī)范來調(diào)整的,深化改革過程中所出現(xiàn)的新的法律關系,應加以研究,適時制定出新的法規(guī)、規(guī)章。這種做法不僅有利于及時調(diào)整新的法律關系,解決矛盾和沖突,做到有章可循,還有利于為國家的立法進行有益的探索,為制定全國性的法律奠定基礎。當然,此類地方性法規(guī)、規(guī)章的制定具有一定的探索性,應避免盲目性,既要探索,又要穩(wěn)妥;要符合憲法精神和其他法律精神;要緊密結(jié)合地方實際,具有實際操作的可行性。
2努力建立執(zhí)法、司法機關的良性工作機制
如前所述,行政機關的執(zhí)法與司法機關的司法適應改革的要求,特別是為適應振興老工業(yè)基地的要求,曾做出很大努力,也取得了相應的成績,同時仍存在不容忽視的問題,應采取切實可行的措施,使這些問題得到切實的解決。當前,在建立良性工作機制上,應重視解決如下問題。
(1)關于行政執(zhí)法“隨意化”、執(zhí)法行為“利益化”的解決機制。目前行政執(zhí)法領域存在的問題屬“低級執(zhí)法”行為,完全脫離了現(xiàn)代行政管理的要求,其狀態(tài)的形成既有客觀環(huán)境的因素,也有執(zhí)法者自身利益的因素,是一定社會歷史階段的特殊現(xiàn)象。如何解決此類問題?筆者認為主要從以下三個方面入手。
第一,要準確限定行政機關在執(zhí)法過程中的自由裁量權(quán)。自由裁量空間過小,將限制行政執(zhí)法行為,自由裁量空間偏大,將為隨意執(zhí)法創(chuàng)造條件,適度的自由裁量空間的規(guī)范,應是努力追求的目標。當前的自由裁量權(quán)偏大仍是主要問題,其原因主要是法規(guī)規(guī)章自身的沖突、因利益驅(qū)使所作的利己解釋、長期形成的習慣影響等。
第二,要努力破除特權(quán)思想。執(zhí)法機關運用權(quán)力、行使權(quán)力,較易形成特權(quán)思想,傳統(tǒng)觀念的影響也較易為特權(quán)思想尋找到根據(jù)。因此經(jīng)常能看到,一些行政人員對已實施的法規(guī)、規(guī)章不嚴格落實,一些行政官員在不準公眾抽煙的場合隨意抽煙等。如果行政人員將自己作為法律的化身,那么在行政執(zhí)法程序上的“隨意化”也就不足為怪了。
第三,要切實加強對行政執(zhí)法行為的監(jiān)督。當前針對行政行為常設的監(jiān)督機構(gòu)有審計部門、監(jiān)察部門和各級政府法制辦。由于職責分工和隸屬關系等原因,目前其監(jiān)督作用仍很有限。因此應進一步加強這些監(jiān)督機構(gòu)的作用;還應加強上級行政機關對下級行政機關的監(jiān)督,以及人民法院的司法監(jiān)督,從法定程序上,要充分重視行政復議和行政訴訟的作用。
(2)關于執(zhí)法、司法機關的獨立行使職權(quán)問題。法律賦予了執(zhí)法、司法機關對行使職權(quán)的獨立性,任何其他機關、團體和個人都不得干預。執(zhí)法、司法機關獨立行使職權(quán)是社會主義法治的標志,也是法治建設的基本要求。只有執(zhí)法、司法機關獨立行使職權(quán),才能使法律對社會關系的調(diào)整功能得到公平的實現(xiàn),才能使行政、司法人員的執(zhí)法、司法水平受到客觀的評價。但目前干擾因素較多,如上級機關對下級機關的干預,同級其他機關的干預,某一機關內(nèi)部領導的干預、部門之間的干預、同志之間的干預等,都影響司法的獨立性。應當建立一種良性機制,排除干擾和不良影響。
(3)關于對司法工作人員的責任追究問題。司法工作人員在辦案過程中出現(xiàn)的辦錯案的情況可能是由于各種原因,如主觀惡意的枉法裁判,因業(yè)務能力較低導致的對事實認定的錯誤和對法律理解、適用的錯誤等。無論何種原因,出現(xiàn)錯誤均應承擔相應的責任,只是視具體情況承擔的程度有所不同罷了。只有這樣,才能避免和減少錯案的發(fā)生,提高辦案的質(zhì)量,增強社會公眾對司法公正的信心。目前盡管有責任追究的制度,但作用有限,效果有限,對錯案的抑制程度有限。應當建立更為嚴格的責任追究制度,產(chǎn)生足夠的威懾力,使司法人員謹慎從事,使他們認識到,如果出現(xiàn)錯誤,就將面對不利的后果,而不僅僅是扣發(fā)獎金了事。筆者認為,應當建立司法人員的流動機制,多渠道選拔司法人員,不稱職的、出錯較多的,應及時調(diào)離,轉(zhuǎn)到其他崗位。
(4)關于節(jié)省訴訟成本、提高辦案效率問題。目前人們對超期羈押、超審限辦案的情況意見頗多。一方面,司法人員抱怨工作量大,無法按期辦案;另一方面,司法人員在工作時間進行各種應酬,不在崗位的現(xiàn)象大量存在。司法機關及其工作人員如何節(jié)省訴訟成本、提高辦案效率,是必須重視和解決的問題。而解決此類問題,重要的仍然是制度和機制的建設,解決的方式也很多。其中,解決法官超審限、提高審判效率問題的方法之一是建立法官當庭裁決的機制。即改變目前的開庭、休庭、擇期判決的狀況,由合議庭將多數(shù)案件庭審后當庭判決。其意義主要表現(xiàn)為:①當庭裁決明確了主審法官的責任,有利于建立過錯責任追究制度;②當庭裁決方式有利于防止人為干擾,增強裁決的公正性;③當庭裁決有利于提高審判效率,節(jié)省訴訟資源。
(5)關于加大執(zhí)行力度問題。人民法院對判決的執(zhí)行難,是目前的一個普遍性問題。而如果判決得不到執(zhí)行,將形成惡性循環(huán),影響法院的威信,影響法律的尊嚴。雖然人民法院也采取了相應的措施,如在媒體上曝光、對當事人拘留等,但效果仍不明顯。解決執(zhí)行難的問題,仍需加強制度和機制的建設。
3進一步加強法治宣傳教育,增強公眾的法律意識
法治宣傳教育是一項長期任務,盡管近年來各級國家機關為此做了大量的工作,但還不能滿足于已有成就,面對現(xiàn)代化建設的要求和老工業(yè)基地改造振興的實際,法治教育仍需加強。首先,在對教育對象的法律認知程度的評估上,應堅持客觀和實事求是的態(tài)度。從總體上評價,廣大人民群眾的法律意識逐年增強,對法律的本質(zhì)、功能和作用的理解逐漸深化,對法律的應用趨于理性。同時,不同主體的法律意識是不同的,法治教育應因人施教,突出重點。其次,在教育內(nèi)容上,既要對有些法律進行重復性教育,又要注意對新頒布的法律的宣傳教育。曾經(jīng)進行過的教育,如憲法、刑法、民法、婚姻法等,雖然曾是法治教育的重點,但由于教育對象的不同,教育時間較久而導致有效性弱化等,對于有些教育對象,仍有繼續(xù)教育的必要。對于新頒布的法律,或者修改后重新頒布的法律,應當有重點地選擇與教育對象和現(xiàn)實社會生活關系密切的法律作為宣傳教育的重點。
【論文摘要】早期工業(yè)化等一系列問題一直是中國史研究的熱點，江南早期工業(yè)化作為一個區(qū)域性的問題研究是從李伯重先生開始的，且已碩果雙累。本文從宏觀入手探討這一問題，首先對“江南早期工業(yè)化”概念作一概述，抵制“萌芽說”和“西方中心主義史觀”.從與英國模式的對比中重.點闡述其發(fā)生發(fā)展的前景，并最終得出結(jié)論，即江南早期工業(yè)化在再生產(chǎn)理論的普遍規(guī)律下不可能走向近代工業(yè)化。
早期工業(yè)化指的是近代工業(yè)化之前的工業(yè)發(fā)展使工業(yè)在經(jīng)濟中所占的地位日益重要，直至超過農(nóng)業(yè)所占的地位。由于這種變化發(fā)生在工業(yè)化之前，因此又被稱為“工業(yè)化前的工業(yè)化”(IndustrializationbeforeIn-dustrialization)，以區(qū)別于近代工業(yè)化。而一般所說的工業(yè)化，指的只是近代工業(yè)化，其含義是大力發(fā)展(近代)工業(yè)，使之在國民經(jīng)濟中占主要地位。工業(yè)化是人類歷史上偉大的經(jīng)濟變革，因此，作為近代工業(yè)化標志的工業(yè)革命，通常被視為“把人類歷史分開的分水嶺”。由于其在世界歷史上具有“頭等的重要性”。所以，對早期工業(yè)化的研究在歷史研究中也理應占有特殊地位。
一
工業(yè)化作為一個重大的歷史變化過程，不是憑空發(fā)生的。工業(yè)化最初出現(xiàn)在西歐，并隨著西方資本主義的擴展逐漸波及世界各地。在工業(yè)化由歐洲向世界各地擴散的過程中，西方的確起了重大作用。但是這并不意味著其他地方只是被動地等待著西方的“沖擊”而后作出“回應”，其工業(yè)化進程開始的基礎并非一片空白。近年來，越來越多的研究證明:非西方地區(qū)的工業(yè)化，絕非完全由西方所創(chuàng)造。從根本上說，一個國家(或地區(qū))能否實現(xiàn)工業(yè)化，主要取決于內(nèi)因而非外因。因此，工業(yè)化不能“克隆”。一個國家(或地區(qū))的經(jīng)濟能否實現(xiàn)工業(yè)化，主要取決于該國(或地區(qū))以往經(jīng)濟發(fā)展所創(chuàng)造的基礎。
“江南早期工業(yè)化”的觀點最早由李伯重提出酗，這里，“江南”的地域范圍指的是蘇州、松江、常州、鎮(zhèn)江、江寧、杭州、嘉興、湖州八府及太倉直隸州所組成的地區(qū)。這一地區(qū)亦稱為長江三角洲或太湖流域，總面積大約4.3萬平方公里，在地理、水文、自然生態(tài)以及經(jīng)濟聯(lián)系等方面形成了一個整體，從而構(gòu)成了一個比較完整的經(jīng)濟區(qū)。首先，這個地區(qū)同屬于太湖水系，縱橫交錯的水路網(wǎng)絡將此八府一州連成一整體。其次，明清時期，這個地區(qū)已具有幾個商品經(jīng)濟較為發(fā)達的中心城市，如上海、南京、杭州等。在這些城市中，蘇州處于突出地位。它不僅位于太湖水系中央，而且也處于此地區(qū)最重要的交通要道—江南運河的中段，成為江南水路交通網(wǎng)的中心。最后，明清時該八府一州已形成了一種具有核心—邊緣關系的地域分化結(jié)構(gòu)。蘇州不僅是江南最大的商業(yè)城市，而且是最大的工業(yè)城市，其人口和財富的集中程度在當時的中國城市中無與倫比。在其周圍，由南京、杭州、松江構(gòu)成了一個三角形的核心區(qū)。此核心區(qū)內(nèi)集中了這八府一州的大多數(shù)城鎮(zhèn)、人口與工商業(yè)。而在此核心區(qū)外的其他部分(主要是太湖西的寧鎮(zhèn)丘陵和浙西山地)在城市化、人口密度和工商業(yè)繁榮程度等方面均遜于核心區(qū)內(nèi)的部分，并在經(jīng)濟上依附于后者，屬于邊緣地帶。而且，這個經(jīng)濟區(qū)輻射功能遠不止于該地區(qū)，以蘇州為例:作為最大的商業(yè)城市，蘇州及其近郊集中了全國最大的稻米、棉布、絲綢、木材等市場，其商業(yè)輻射到全國大多數(shù)地方。無怪施堅雅認為蘇州是19世紀中葉以前中國惟一擁有全國性經(jīng)濟中心地位的城市，其經(jīng)濟腹地可以說延伸到了中國大部分地區(qū)。而事實上，不僅這些大城市，就是江南一些專業(yè)化的市鎮(zhèn)，貿(mào)易范圍也往往越過上述邊界。
綜上所述，早期工業(yè)化是一個地區(qū)性的歷史現(xiàn)象，必須以一個地區(qū)的整體經(jīng)濟發(fā)展為基礎。如果沒有這個基礎，某些工業(yè)部門雖然也有可能發(fā)展起來并達到相當?shù)囊?guī)模(如閩廣沿海一些地方的造船業(yè))，但這個發(fā)展就不一定能使該地區(qū)出現(xiàn)早期工業(yè)化。從這個意義上來說，江南地區(qū)，由于其內(nèi)部經(jīng)濟聯(lián)系極為緊密，又最早接觸工業(yè)化，因此，對其發(fā)展前景作一番探討具有一定現(xiàn)實意義。
江南近代工業(yè)化發(fā)生于19世紀后期，最早的近代工業(yè)，是洋務派在中模仿西方建立起來的軍火工業(yè)和少數(shù)民用工業(yè)。這些工業(yè)主要集中于上海，也即江南新的經(jīng)濟中心。雖然此時的近代工業(yè)規(guī)模很小，但從工業(yè)發(fā)展史的角度來看，卻有重要意義。江南近代工業(yè)化的真正進程，實際也是肇端于此。此外，就江南經(jīng)濟的發(fā)展而言，1850年是一分界線。在1850年以后，江南成為戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場。多年戰(zhàn)亂使江南人口減少過半，江南的早期工業(yè)化也受到空前巨大的打擊。因此，就把江南早期工業(yè)化研究的下限放在戰(zhàn)亂前的1850年。其始發(fā)時期，按照大多數(shù)學者的研究，大致是明朝嘉靖、萬歷時期。網(wǎng)也就是說，江南早期工業(yè)化大約始于明嘉靖中后期，終于清道光年間，約300年。這300年，也是許多學者歷來所謂的“資本主義萌芽”階段。
二
那么在這里，我們不可避免地要去回答這樣一個問題:江南的早期工業(yè)化，是否會最終導致資本主義的近代工業(yè)化?
乍一看，這個問題似乎很奇怪。因為在許多人心目中，這是一個毋庸討論的問題。持萌芽說的學者都相信明清江南工業(yè)的發(fā)展走的是一條與近代早期西歐相似的發(fā)展道路，所以才會出現(xiàn)資本主義萌芽，并且像西歐國家一樣，最終發(fā)展到近代工業(yè)化。中國沒有走上該道路，這是由于外國資本主義的人侵導致了中國自身的資本主義發(fā)展進程的中斷。這種看法已經(jīng)成為現(xiàn)代中國經(jīng)濟史學的一個基本觀點，因此再討論明清江南工業(yè)發(fā)展的前景，對于許多學者來說自然是一個十分奇怪的問題。可這個問題卻實實在在擺在我們面前。
我們以英國模式作為參照，因為它成功體現(xiàn)了工業(yè)革命從早期工業(yè)化向近代工業(yè)化轉(zhuǎn)變的過程。早期工業(yè)化向近代工業(yè)化轉(zhuǎn)變的實質(zhì)，是社會生產(chǎn)兩大部類比例關系發(fā)生重大改變，即生產(chǎn)資料的生產(chǎn)迅速擴大(表現(xiàn)為重工業(yè)的快速成長)，導致它在社會生產(chǎn)中所占比重明顯上升。在英國，以煤鐵工業(yè)為主干的重工業(yè)急劇發(fā)展，使得重工業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位越來越高，成為最重要的產(chǎn)業(yè)部門。而明清江南工業(yè)發(fā)展的情況，與英國恰好形成鮮明的對比。其工業(yè)發(fā)展最主要的特點之一，是重工業(yè)畸輕而輕工業(yè)畸重，形成了一種“超輕結(jié)構(gòu)”。隨著江南工業(yè)的發(fā)展，這種畸形結(jié)構(gòu)還日益加劇?？梢?，以往的“資本主義萌芽”研究中，學者們認為如果沒有外國資本主義的人侵，江南就可以和英國一樣朝著資本主義近代工業(yè)化的道路前進，顯然這種假設是站不住腳的，因為它與再生產(chǎn)理論所揭示的那些普遍規(guī)律處于完全對立的地位。
在明清工業(yè)研究中，資本主義萌芽的問題實際上就是江南工業(yè)發(fā)展前景的問題。在這里，涉及到對它的評價。李伯重曾稱之為“資本主義萌芽情結(jié)，當然，不能否認，“萌芽說”研究打破了自黑格爾以來盛行于西方的“中國停滯”論及其變種(如20世紀80年代初中國出現(xiàn)的所謂“中國封建社會結(jié)構(gòu)是超穩(wěn)定系統(tǒng)”之說等)，和上世紀中期以來西方流行的“沖擊—反應”模式的束縛，使得我們能夠以發(fā)展的眼光來看待中國過去的歷史，并把研究重心放到中國自身，而不是將近代中國經(jīng)濟的變化歸之于外部因素。但這是一種先驗性的研究方法，所謂“資本主義萌芽”，實際上是從英國模式出發(fā)來研究明清江南工業(yè)的發(fā)展，以證明明清江南工業(yè)發(fā)展必然像英國那樣走向資本主義近代工業(yè)化。由于該理論是把江南工業(yè)發(fā)展的前景視為英國經(jīng)驗在江南土地上的重復，就會忽視明清江南工業(yè)發(fā)展的真正特點。過去認為英國模式表現(xiàn)了一種歷史的必然，即早期資本主義必定導致近代的資本主義，如今已受到越來越多學者的質(zhì)疑。托夫勒在《第三次浪潮》一書中說:“任何對工業(yè)革命原因的探索都是徒勞的，因為它沒有一個簡單的和主要的原因?！瓎螁斡媒?jīng)濟因素不能說明這個或其他任何歷史事件。這里沒有超乎相互依賴的可變因素之上的其他獨立的不變因素。這里只有相互聯(lián)結(jié)的可變因素，其復雜性深不可測?！眱砷W可見，把工業(yè)革命的發(fā)生視為歷史的必然是不對的。三
既然資本主義近代工業(yè)化并非明清工業(yè)發(fā)展的必然趨勢，那么其前景究竟是什么?在探討這一問題之前，我們要了解明清江南工業(yè)發(fā)展的主要動力是什么?受到什么制約?是否有極限?
明清江南工業(yè)發(fā)展是一個很復雜的歷史現(xiàn)象，其推動力量也不止一種，但是最主要的，應當是勞動分工和專業(yè)化的發(fā)展。這種推動力量，因為在亞當·斯密的《國富論》中得到高度的重視和很好的總結(jié)，因此也被稱為“斯密動力”(theSmithianDynamies)。這種推動作用的大小和持續(xù)時間的長短主要取決于市場的變化，就是指國內(nèi)市場貿(mào)易。據(jù)證實，在明清時期，中國國內(nèi)市場不僅在絕對規(guī)模上，而且在擴大的速度上，都是驚人的。與英國相比，至少在絕對規(guī)模上，明清國內(nèi)市場比英國及其殖民地所形成的大英帝國市場要更大。不僅如此，由于明清江南是大一統(tǒng)的明清帝國的一部分，而且在這個帝國中占有最佳交通位置，因而江南可以通過和平的方式，從巨大的中國國內(nèi)市場中獲得地區(qū)勞動分工和專業(yè)化的優(yōu)勢。近代早期的英國則為強鄰虎視，大部分殖民地又遠在萬里之外，為保衛(wèi)本土與爭奪殖民地，不得不一次次地與荷蘭、西班牙、法國等強敵血戰(zhàn)。因此，英國在從殖民市場獲得重大經(jīng)濟利益的同時，也要為保衛(wèi)這個市場付出代價。從此意義上來說，雖然江南沒有殖民地，但是江南從巨大的中國國內(nèi)市場中所能享受到的地區(qū)勞動分工和專業(yè)化的好處，可能更大，也更有保證。此外，明清時期東亞地區(qū)國際貿(mào)易的發(fā)展，導致了一個以中國為中心的東亞貿(mào)易圈的形成。而在這個貿(mào)易圈中，江南也處于中心地位。由于這種地位，在包括中國在內(nèi)的東亞地區(qū)的地區(qū)勞動分工與專業(yè)化的發(fā)展中，江南逐漸成為附加值高的輕工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中心。由于東亞地區(qū)此時正處于一個經(jīng)濟加速成長的時代，因此到了清代中期，由地區(qū)勞動分工與專業(yè)化推動的江南早期工業(yè)化，還具有很大的發(fā)展空間，遠未達到其發(fā)展的極限。
那么，如果沒有西方人侵，江南的早期工業(yè)化就必定不會發(fā)展成為近代工業(yè)化了嗎?答案是“機會很小”。其主要原因，是由于斯密動力無法導致工業(yè)革命。歐洲發(fā)現(xiàn)了新大陸，便獲得了一筆橫財，而英國人則得到了其中最好的北美，這筆橫財使英國推遲了斯密所說的“經(jīng)濟增長極限”的到來。但英國不僅僅依靠它，而且靠世界史上空前的礦物能源的大開發(fā)。相反江南由于缺乏煤鐵資源，也就無法出現(xiàn)能源革命以及材料革命，因此也就無法發(fā)展到近代工業(yè)化。
江南在早期工業(yè)化方面曾有出色的表現(xiàn)，從而使江南一度成為世界上最發(fā)達的工業(yè)地區(qū)之一。這個早期工業(yè)化雖沒有導致自發(fā)的近代工業(yè)化，但是它畢竟為后來的近代工業(yè)化提供了一個相當好的基礎，到了20世紀30年代，江南已是亞洲最發(fā)達的地區(qū)之一，也是當時世界上主要的紡織工業(yè)中心之一。在整個20世紀，它一直在中國的工業(yè)化進程中扮演著火車頭的角色。如今中國經(jīng)濟騰飛引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大調(diào)整中，它又站在大潮前沿，成為中國高新技術產(chǎn)業(yè)的基地。江南工業(yè)在19世紀中期以后的表現(xiàn)，雖與其在明清時期的經(jīng)歷有天淵之別，但若仔細尋去，仍能看到二者間的承繼關系。
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一、中國工業(yè)設計行業(yè)現(xiàn)狀
㈠中國工業(yè)設計行業(yè)具有一定的規(guī)模
中國工業(yè)設計行業(yè)已具有一定規(guī)模。中國工業(yè)設計行業(yè)從業(yè)人員約30萬人，工業(yè)設計年產(chǎn)值約為300億人民幣，占2005年世界創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的1.27‰，相當于2004年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.19‰。
㈡設計人員從業(yè)者年齡結(jié)構(gòu)呈年輕化，從業(yè)人員集中分布在發(fā)達經(jīng)濟地區(qū)根據(jù)調(diào)查顯示，中國創(chuàng)意設計行業(yè)的從業(yè)者主要屬于年齡段在20-30歲之間，所占比例達到93％。且創(chuàng)意設計人群集中分布在華北、華東、華南等較發(fā)達經(jīng)濟區(qū)域，從業(yè)者比例分別是24%、22%和20%，西南地區(qū)和東北地區(qū)所占比例分別占總量的8%和8％，而西北地區(qū)的從業(yè)者最少，占總數(shù)的4%。這與我國人口分布與經(jīng)濟發(fā)展水平區(qū)域差異相關。
㈢中國工業(yè)設計機構(gòu)呈現(xiàn)多樣化的模式
隨著中國經(jīng)濟和市場的發(fā)展，中國的工業(yè)設計機構(gòu)呈現(xiàn)出多樣化的模式：
(1)自由職業(yè)設計顧問公司模式
20世紀80年代末期是中國工業(yè)設計的職業(yè)化發(fā)展的開始時期，具有真正意義上的專業(yè)化工業(yè)設計公司于20世紀80年代末出現(xiàn)在廣州和深圳。部分設計公司將工業(yè)設計與工程設計、模具制造等整個過程聯(lián)合起來，其人員規(guī)模超過150人。這些公司的特點是善于緊密的將設計與生產(chǎn)制造相結(jié)合，以設計的市場實現(xiàn)和銷售狀態(tài)為最主要的評價標準，在時間把握上具有優(yōu)勢。他們所主要客戶對象涉及到家電、信息、通訊、醫(yī)療等產(chǎn)業(yè)領域。
(2)政府支持的設計機構(gòu)模式
這類設計機構(gòu)以北京工業(yè)設計促進中心與北京經(jīng)緯工業(yè)設計公司為代表。北京工業(yè)設計促進中心是政府實施“工業(yè)設計科技促進”專項計劃、推進設計創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進機構(gòu)，承擔設計產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃研究、提供企業(yè)設計咨詢指導、開展國際設計交流合作、承辦設計論壇展覽會議、舉辦設計技能專業(yè)培訓。同時，為企業(yè)進行設計實務示范。北京經(jīng)緯工業(yè)設計公司是由政府投資股份方式建立的設計機構(gòu)。這些機構(gòu)的客戶對象包括政府機構(gòu)、信息產(chǎn)業(yè)、家具制造業(yè)、家電業(yè)、醫(yī)療業(yè)等。
(3)院校工作室模式
在北京和廣州、上海等地，以院校為依托的工業(yè)設計工作室或公司在專業(yè)素質(zhì)上具有較大的影響，其主要偏重于企業(yè)設計課題與設計教育實踐的結(jié)合，注重設計概念的創(chuàng)新。院校模式由于集中了教授、研究生和大學中的不同研究部門和人員，更注重設計的整體解決方案和企業(yè)的文化性。其涉及的企業(yè)范圍包括信息、家電、通訊、醫(yī)療、交通工具制造業(yè)等范圍。
(4)企業(yè)設計部門模式
從20世紀90年代開始，摩托車、汽車等交通工具制造業(yè)領域，一些企業(yè)具有非常專業(yè)的工業(yè)設計中心并吸引了大量的人才。信息產(chǎn)業(yè)領域主導企業(yè)不僅成立了自己的設計機構(gòu)，還委托國外的大型設計機構(gòu)進行合作設計，迅速提升了設計的質(zhì)量和層次。
二、中國工業(yè)設計存在問題
我國的工業(yè)設計與發(fā)達國家相比還存在較大差距。其原因主要來自三個方面。
首先，大量的OEM（代工生產(chǎn)）使企業(yè)不斷喪失設計能力。在引進外資中大量OEM生產(chǎn)雖然使我國產(chǎn)品出口總量大幅度上升，GDP迅速增長，但同時也使我國企業(yè)在產(chǎn)品設計中形成對國外的依賴。在一些產(chǎn)品中，即便是我國自主知識產(chǎn)權(quán)，但核心設計仍然是從國外購買的，這在汽車、機械以及計算機等高新技術產(chǎn)業(yè)很普遍。許多大企業(yè)對設計缺乏專門的資金投入，更缺乏自己的設計師隊伍。這也是我國制造業(yè)一直沒有走出引進—模仿—生產(chǎn)—再引進—再模仿的怪圈的原因。
其次，缺乏相應的資金投入和產(chǎn)業(yè)扶持政策。長期以來，工業(yè)設計在我國一直沒有專門的政府管理部門，行業(yè)協(xié)會也基本處于松散狀態(tài)，且資金來源嚴重不足。政府缺乏對工業(yè)設計的資金投入，既沒有專項撥款，也沒有建立設計基金，在工業(yè)設計并沒有被引起廣泛重視，僅僅憑借個別企業(yè)的資金推動是不夠的。第一個國家級工業(yè)設計園區(qū)——2004年興建的無錫國家工業(yè)設計園區(qū)，也是我國唯一一所國家工業(yè)設計園區(qū)，起步階段是民營資本。但設計園在二期工程中園區(qū)公共服務平臺的建設遇到了融資難的問題。國家沒有提供相應的培育政策，對設計公司、設計園區(qū)缺乏相應的稅收優(yōu)惠政策。
第三，工業(yè)設計產(chǎn)業(yè)化程度低，工業(yè)設計人才匱乏。一方面是整個設計市場人才匱乏，另一方面是設計專業(yè)學生分配難，許多人改行從事其他工作，這反映了人才供求之間的矛盾。從工業(yè)設計專業(yè)公司來看，我國目前設計公司有數(shù)百家，但普遍總體規(guī)模小，基本處于散亂經(jīng)營狀態(tài)，且設計產(chǎn)品基本在低端，缺乏具有世界影響的設計公司和設計師。
四、中國工業(yè)設計產(chǎn)業(yè)的機遇
㈠企業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷增強，高新技術產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展迅速
高新技術產(chǎn)品凝聚著最大的生產(chǎn)率增長潛力，是中國未來人均收入可持續(xù)提高最有力的發(fā)動機。值得關注的是，外商投資企業(yè)在中國的高新技術產(chǎn)品出口中有舉足輕重的地位，為避免外商只把那些高新技術產(chǎn)品生產(chǎn)中的低技術環(huán)節(jié)放在中國，從而導致高新技術產(chǎn)品出口含金量大大降低的問題，中國需要更多自主創(chuàng)新的產(chǎn)品來改善出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，形成更強大的國際競爭力。2004年，中國高新技術產(chǎn)品進出口首次實現(xiàn)貿(mào)易順差，由2003年的逆差90.7億美元轉(zhuǎn)變?yōu)槿ツ陮崿F(xiàn)順差41.1億美元。
㈡國家政策的支持
國家將努力培育國內(nèi)具有較強國際競爭力的主導產(chǎn)業(yè)，形成出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。同時利用產(chǎn)業(yè)扶持、優(yōu)惠政策，加快高新技術產(chǎn)業(yè)和資金密集型機電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為出口提供更多高附加值產(chǎn)品，以相對較少的出口量創(chuàng)造較多的外貿(mào)收益。
㈢人們生活水平的提高，引致需求增加
