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關(guān)鍵詞：新疆；FDI；技術(shù)創(chuàng)新
中圖分類號：F127 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）02-0-02
引言
伴隨著經(jīng)濟區(qū)域化、全球化的縱深發(fā)展，以跨國公司為主要載體的外商直接投資(Foreign Direct Investment，簡稱FDI)活動如火如荼地進行著，在國際經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用，成為經(jīng)濟學(xué)中的重要研究課題之一。位居我國向西開放前沿的新疆自1980 年以來，利用外商直接投資也取得了很大進步，但利用FDI的規(guī)模與質(zhì)量卻明顯落后于全國平均水平，但是新疆這小規(guī)模的FDI是否也會提高新疆整體技術(shù)創(chuàng)新能力？探討這一問題可以幫助我們確定FDI在提高新疆技術(shù)創(chuàng)新能力中的地位。如何促進新疆FDI的吸收及推動新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，乃至推動新疆跨越式發(fā)展有著極其重要的現(xiàn)實意義。
一、新疆FDI發(fā)展現(xiàn)狀
改革開放以來，新疆對外經(jīng)濟取得了長足的發(fā)展，利用外商直接投資從無到有，經(jīng)歷了一個逐步發(fā)展的過程。自新疆1980年利用外商直接投資形成規(guī)模以來經(jīng)過了將近3O年的發(fā)展。2009年底，新疆實有外資企業(yè)317家，其中獨資企業(yè)119家，合資企業(yè)162家，合作企業(yè)27家，股份公司9家。從投資規(guī)模來看。從1980年到2009年，新疆累計合同外商直接投資項目1763個、合同外商直接投資金額為35.46億美元、實際利用外商直接投資金額為10．24億美元。新疆實際利用外商直接投資由1980年的109萬美元發(fā)展到2009年的21570萬美元，增長了近197倍。
二、FDI對新疆技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析
國內(nèi)外研究普遍顯示外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力有著積極的推動作用。因為創(chuàng)新能力是在無數(shù)次的創(chuàng)新過程中得到提高的，創(chuàng)新過程類似于生產(chǎn)過程，即集合各種資源(人力資本、資金、設(shè)備等)創(chuàng)造出新知識的生產(chǎn)過程。一般來說投資對技術(shù)創(chuàng)新能力提高有著效果十分明顯。一是投資在當(dāng)年表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的需求效應(yīng)：二是一旦投資形成在長期表現(xiàn)為創(chuàng)新產(chǎn)出的供給效果。而技術(shù)創(chuàng)新又是一個比較復(fù)雜的概念又較難量化，很多研究中以專利受理量為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，因為專利(Patent)受理量既包括企業(yè)的創(chuàng)新成果也包括學(xué)校、科研機構(gòu)的創(chuàng)新成果，能夠全面反映該地區(qū)的創(chuàng)新能力。另外這也較符合新疆的實際情況，每年新疆專利受理量與專利批準(zhǔn)量相去甚遠，為此本文用專利受理量代表創(chuàng)新產(chǎn)出有夸大創(chuàng)新能力提高的積極效應(yīng)。因此本文以實際利用的FDI總額為資本投入，以專利受理量為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出研究新疆外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。
本文的技術(shù)創(chuàng)新量化指標(biāo)――專利，根據(jù)其創(chuàng)造性、新穎性和實用性的不同等級可分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。其中發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或?qū)ζ涓倪M所提出的新的技術(shù)方案，其科研投入要求最高、科研產(chǎn)出最具創(chuàng)造性和影響性。實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適用于實用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計專利是指對產(chǎn)品的外形、圖案色彩或其結(jié)合做出富有美感并適用于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。實用新型專利和外觀設(shè)計專利相對于發(fā)明專利而言，無論是科研投入還是模仿學(xué)習(xí)難度都比較低，其創(chuàng)新產(chǎn)出的技術(shù)水平也比較低。因此本文不僅分析FDI對專利產(chǎn)出的影響，而且進一步從發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利產(chǎn)出方面分別進行研究。
新疆發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀設(shè)計專利增長趨勢存在著明顯的差異。如圖1所示，圖中實用型新專利受理量增長最快，從2000年的699件增長到2009年的1865件，增長了將近2.7倍。發(fā)明專利受理量增長速度緩慢，但也有所增長2009年產(chǎn)量為662件，是2000年的3.5倍。而外觀設(shè)計受理量的曲線從2006年開始呈現(xiàn)出下滑趨勢。
新疆三種專利受理量的發(fā)展趨勢
圖1 資料來源：根據(jù)《新疆統(tǒng)計年鑒》(2001-2010年)
下面我們將采用回歸分析方法，研究FDI對新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的影響 。
建立模型如下：
lnTEPt=C+αlnFDI t +ε(ε為隨機誤差項)
式中TEP t為t年的專利受理總量，F(xiàn)DI t為t年的實際利用的FDI總額。C、α、ε分別表示為常系數(shù)、專利彈性系數(shù)和隨機誤差。本文以2000-2009年為樣本區(qū)間來考察新疆FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，并選取區(qū)間內(nèi)專利受理總量及實際利用的FDI總額的時間序列數(shù)據(jù)，利用Eview6．0軟件，對式進行回歸分析，其回歸結(jié)果為：
lnTEP = 1102.99116744 + 0.0824279890132*lnFDI
T值 (9.495258) (7.692603)
Adiusted R Square =0.866024
F-statistic = 59.17614
回歸模型顯示：變量的Prob值均為0，通過加權(quán)二乘回歸WLS得出，Adiusted R Square 值為0.866024，說明回歸方程的擬合優(yōu)度也較高，方程與變量的顯著性較好，通過變量的顯著性檢驗。F檢驗值大于臨界值，lnFDI的T檢驗值為7.692603大于臨界值，說明實際利用的FDI 總額對專利受理總量有一定的影響。由此可見，F(xiàn)DI和新疆技術(shù)創(chuàng)新能力之間密切相關(guān)。新疆FDI實際投資額每增加1％，就能促進技術(shù)創(chuàng)新能力提升0.082%。
進一步將新疆實際利用的FDI總額分別對發(fā)明專利受理量(EIP)、實用新型專利受理量(EUP)和外觀設(shè)計專利受理量(EDP)的數(shù)據(jù)進行回歸分析可得回歸模型如下：
lnEIP = 162.403285965 + 0.0212354299529*lnFDI
T值 (6.947964) (9.848899)
Adiusted R Square = 0.914286
F-statistic = 97.00082
lnEUP = 660.633348213 + 0.0490994945954*lnFDI
T值 (10.13874) (8.168912)
Adiusted R Square = 0.879568
F-statistic = 66.73113
lnEDP = 279.954533259 + 0.0120930644649*lnFDI
T值 (3.709001) (1.736879)
Adiusted R Square = 0.183062
F-statistic = 3.016750
回歸模型顯示：發(fā)明專利和使用新型專利Aajusted R Square值分別為0.914286、0.879568。說明線性回歸效果比較好，回歸方程的擬合優(yōu)度也較高，方程與變量的顯著性較好，通過對變量的顯著性檢驗。發(fā)明專利和使用新型專利的F檢驗值均大于臨界值。lnFDI的T值分別為9.848899、8.168912，大于臨界值，說明實際利用的FDI總額對當(dāng)年的發(fā)明專利和使用新型專利受理量的增長有一定的影響。并且FDI總額每增加1％ ，就能拉動當(dāng)年的發(fā)明專利和使用新型專利的受理量分別增長0.021%和0.05%。由此可以看出實際利用的FDI總額在一定程度上有利于發(fā)明專利受理量和實用型新專利受理量的增加，其中對實用新型專利的增長影響最大。而外觀設(shè)計專利Aajusted R Square值為0.183062，擬合優(yōu)度較低，沒有通過顯著性檢驗。也就是實際利用FDI總額對外觀設(shè)計專利受理量的增長沒有過大的影響。
綜上所述可以得出以下結(jié)論：從實際利用FDI總額與專利受理總量和各專利受理量的回歸結(jié)果可顯示，總體上來說，外商直接投資對專利受理總量有積極的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，可這種效應(yīng)影響程度并不大。但這種效應(yīng)主要體現(xiàn)在實用新型專利和發(fā)明專利受理量上。而對于的外觀設(shè)計專利受理量的增加卻沒有顯著影響。
三、提高新疆對FDI的吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新水平的對策
FDI的大量流入對新疆技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生了一定程度推動作用，但這種推進作用僅局限于科技創(chuàng)新的較低層次，對我區(qū)科技水平提升具有重要意義的跨國公司的核心技術(shù)卻很難得到。因此，本文將對今后如何合理引資，如何進一步提升FDI對我區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力促進作用提出具體的對策建議。
1.發(fā)揮新疆自身優(yōu)勢
新疆有著與我國其他地區(qū)不同的資源、地緣、人文以及政策優(yōu)勢。全面發(fā)揮新疆特殊的上述優(yōu)勢，讓流入該地區(qū)的FDI的規(guī)模逐年穩(wěn)定增長。為此，在外資進入審核時要更加重視對質(zhì)量的考核，把其包含的技術(shù)價值高低、溢出效應(yīng)強弱以及對引入行業(yè)的貢獻大小等因素重點考慮進來。地區(qū)政府應(yīng)該多鼓勵溢出效應(yīng)較強的技術(shù)密集型、資本密集型FDI的流入，特別是大型跨國公司的研發(fā)中心的入駐；而對于那些僅僅是利用當(dāng)?shù)亓畠r勞力、“掠奪”稀缺自然資源以及嚴(yán)重污染環(huán)境的FDI要將其拒之門外。另外，地區(qū)政府應(yīng)該取消對外資的普遍優(yōu)惠待遇，營造更為公平的競爭環(huán)境。
2.重視科研，提高消化吸收能力和自主創(chuàng)新能力
由于經(jīng)濟水平落后，發(fā)展空間不足等原因新疆人才外流比較嚴(yán)重不利于我區(qū)人才儲備的增加和科教興國戰(zhàn)略的全面實施。其次，新疆目前大力從事的科研活動主要是科研價值相對較低、創(chuàng)新性較小的應(yīng)用研究和實驗研究，科技投入的相對不足以及科技經(jīng)費使用結(jié)構(gòu)的不合理依然是制約新疆有效吸收外資技術(shù)溢出與自主創(chuàng)新能力提高的瓶頸之一。為此，今后我區(qū)政府應(yīng)該進一步加大科研方面的投入，特別是對基礎(chǔ)研究的財政支持力度，積極開展如對企業(yè)研發(fā)活動給予適當(dāng)稅收補貼，鼓勵企業(yè)、高校之間的產(chǎn)學(xué)研合作等內(nèi)容豐富、形式多樣的支持研發(fā)的活動，要大力宣傳自主創(chuàng)新的重要性和必要性，樹立自主創(chuàng)新榜樣，引導(dǎo)、鼓勵企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等積極主動地投身自主創(chuàng)新活動。
3.有針對性地引入先進技術(shù)，最大限度吸收FDI外溢效應(yīng)
自主創(chuàng)新并不是閉門造車，而是在經(jīng)濟全球化、科技世界化的大時代背景下的對外開放的自主創(chuàng)新，因此，新疆本地企業(yè)不僅要具有自主科研攻關(guān)能力，同樣也要放眼世界，積極學(xué)習(xí)國外先進技術(shù)，重引進，更重消化吸收基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，最終提高新疆企業(yè)的整體創(chuàng)新能力。
4.形成良好的競爭機制
消除新疆企業(yè)快速發(fā)展的障礙，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧的市場競爭主體。政府要有的放矢地對一些已初步具有競爭力的民族企業(yè)進行扶持，以增強其競爭力，使其能夠積極參與到國內(nèi)及國際競爭中，在競爭中主動吸收FDI技術(shù)外溢，結(jié)合自主研發(fā)最終提高其技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。
參考文獻：
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[關(guān)鍵詞]技術(shù)聯(lián)盟;技術(shù)創(chuàng)新能力積累;聯(lián)盟機制
[中圖分類號] F273.1[文獻標(biāo)識碼] A
[文章編號] 1673-0461(2009)12-0026-04
隨著經(jīng)濟全球化的升級,企業(yè)所面臨的外部壓力逐漸加大,具體表現(xiàn)為產(chǎn)品的生命周期､企業(yè)研發(fā)周期逐漸縮短,產(chǎn)品的復(fù)雜性增加,必然要求企業(yè)在技術(shù)､產(chǎn)品的研發(fā)方面進一步加強合作,從而應(yīng)對新的競爭環(huán)境｡聯(lián)盟的出現(xiàn)正是反映了企業(yè)的這一要求｡聯(lián)盟成為戰(zhàn)略研究領(lǐng)域的一個重要課題已經(jīng)有20余年的時間｡目前,關(guān)于聯(lián)盟的定義非常廣泛,以至于人們很難將其與其他形式的企業(yè)合作契約關(guān)系相區(qū)分｡戰(zhàn)略聯(lián)盟具體包括股權(quán)式聯(lián)盟和非股權(quán)式聯(lián)盟兩種形式,合資公司(Joint Ventures)就是最常見的一種股權(quán)式聯(lián)盟｡盡管企業(yè)內(nèi)部的合作包括很多種形式,但不少研究顯示,企業(yè)合作研究領(lǐng)域討論的焦點是與技術(shù)有關(guān)的問題(Dodgson, 1993),由此便產(chǎn)生了關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟的大量研究｡
戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成按照其目標(biāo)大致可以分為三種:一是以掌握新技術(shù)為目標(biāo);二是以獲取市場為目標(biāo);三是技術(shù)､市場兼顧(Vyas et al., 1995)｡技術(shù)聯(lián)盟實際上可以理解為基于技術(shù)因素考慮所形成的一種戰(zhàn)略合作,技術(shù)聯(lián)盟的核心是技術(shù)開發(fā),技術(shù)聯(lián)盟與其他形式的技術(shù)交易､技術(shù)合作的根本區(qū)別在于技術(shù)聯(lián)盟強調(diào)聯(lián)盟雙方創(chuàng)造性地開展工作,具有突出的戰(zhàn)略意義,除此以外,企業(yè)之間隨意的､低層次的技術(shù)合作不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡技術(shù)聯(lián)盟的性質(zhì)決定了聯(lián)盟方合作關(guān)系的復(fù)雜性,聯(lián)盟基于契約關(guān)系,但合作的深度又超出了契約所能涵蓋的內(nèi)容｡由于技術(shù)聯(lián)盟合作方式靈活多樣,有效的實現(xiàn)了技術(shù)互補､縮短創(chuàng)新階段時間跨度及獲得市場等全球經(jīng)濟一體化下的戰(zhàn)略目標(biāo),技術(shù)聯(lián)盟已經(jīng)成為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一種重要組織方式(羅榮桂等,2004;盧兵等,2008),[1][2]而聯(lián)盟中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升又與聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移密切相關(guān)｡
一､技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移
關(guān)于聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移問題是隨著聯(lián)盟研究趨熱才引起越來越多的人們重視,可以說,只有建立在知識轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)之上,聯(lián)盟整體進而聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力才能得到提升｡
聯(lián)盟內(nèi)部的知識包括隱性知識和顯性知識(Polanyi, 1996)｡顯性知識是指可以用語言､文字等形式記載在物質(zhì)介質(zhì)上并能以某種方式傳播的知識,具有確知性､客觀性､有形性和可表達性等特征,易于文本化且轉(zhuǎn)移成本較低｡所以,顯性知識的轉(zhuǎn)移障礙小且轉(zhuǎn)化率高｡以合資公司為例,在合資公司內(nèi)部,公司經(jīng)常選派員工到外方母公司接受培訓(xùn),或者由外方母公司派工程技術(shù)人員進行現(xiàn)場指導(dǎo),或者派專家到合資企業(yè)提供培訓(xùn),這些都將促進顯性知識的轉(zhuǎn)移｡隱性知識是指難以用文字､語言､圖像等形式清晰表達的､不可能傳播或難以傳播的知識,存在于知識主體的潛在素質(zhì)中,是知識主體長期積累的結(jié)果,具有高度個性化､非文檔化､難以共享等特征｡依靠聯(lián)盟的組織架構(gòu),通過聯(lián)盟內(nèi)部公開交流與人員流動,顯性知識的轉(zhuǎn)移變得較為容易,而隱性知識的轉(zhuǎn)移則是通過聯(lián)盟內(nèi)的多方位合作完成的｡并且,當(dāng)被轉(zhuǎn)移的知識比較復(fù)雜,或者被包含在一系列復(fù)雜的技術(shù)或組織框架中,這種知識轉(zhuǎn)移的復(fù)雜程度將進一步?jīng)Q定合伙人的合作關(guān)系(史占中,隋丹,2003)｡
對于某一企業(yè)而言,合作則意味著不斷的學(xué)習(xí)､不斷的進行知識創(chuàng)造｡從學(xué)習(xí)型組織的視角來看,技術(shù)聯(lián)盟對于企業(yè)的重要意義所在即是建立了一種有利于企業(yè)學(xué)習(xí)､知識擴散的機制｡目前,已有大量文獻開始討論合作的學(xué)習(xí)效果(Kogut, 1988a; Ciborra, 1991; Teece et al., 1992)｡Pavitt(1988)認(rèn)為通過聯(lián)盟組織所建立起來的密切聯(lián)系,合作將成為一種轉(zhuǎn)移緘默知識和企業(yè)專業(yè)知識的有效機制｡Dodgson(1991)也認(rèn)為合作有助于企業(yè)應(yīng)對新的技術(shù)變革,促進企業(yè)進入新的技術(shù)領(lǐng)域｡由此可見,跨越組織邊界的知識轉(zhuǎn)移是技術(shù)聯(lián)盟的核心環(huán)節(jié)｡也正是因為聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移,才決定了技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)造性屬性｡
技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)聯(lián)盟的戰(zhàn)略價值所在,與技術(shù)吸收､技術(shù)改進不同,技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于“研究開發(fā)中學(xué)”,而技術(shù)吸收､技術(shù)改進則依靠“干中學(xué)”､“用中學(xué)”(陳勁,1994)｡因此,技術(shù)聯(lián)盟最核心的內(nèi)容即是開展合作研發(fā),合作研發(fā)是隱性知識轉(zhuǎn)移的最高效的方式,原因就在于合作研發(fā)建立起了適合知識轉(zhuǎn)移的情境渠道,更容易形成交流的共同語言｡但是,技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部開展合作研發(fā)又受到很多條件的制約｡首先,合作研發(fā)要求聯(lián)盟方掌握一項擅長的技術(shù),即要有足夠的合作籌碼｡如果不具備足夠的談判籌碼,難免會出現(xiàn)聯(lián)盟“一邊倒”的情況｡其次是聯(lián)盟方之間必須要有足夠的信任度,這種信任可能是建立在一套恰當(dāng)?shù)氖找娣峙渑c風(fēng)險控制機制之上,也可能是基于伙伴企業(yè)以往的合作經(jīng)歷,一般有著良好合作經(jīng)歷的企業(yè)更容易獲得對手的信任,從而來保證聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的順利進行｡在我國,大多數(shù)企業(yè)還未能在與外方建立的合資企業(yè)中進行高水平的合作研發(fā)｡大量研發(fā)只是針對本土市場所做出的適應(yīng)性調(diào)整,知識､技術(shù)含量有限,從而制約了中方企業(yè)技術(shù)水平的提升｡
二､技術(shù)聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移的決定因素
現(xiàn)有文獻關(guān)于合作中學(xué)習(xí)､知識轉(zhuǎn)移的影響因素有大量討論｡Hamel(1991)[3]對影響股權(quán)聯(lián)盟――合資企業(yè)學(xué)習(xí)的因素進行了總結(jié)｡他指出,當(dāng)合資者具有不同的學(xué)習(xí)特性時,他們往往會表現(xiàn)出不同的學(xué)習(xí)效率,他認(rèn)為影響合資者學(xué)習(xí)效率,進而間接影響知識轉(zhuǎn)移的因素包括:合資意圖(Intent)､合資者的接受能力(Receptivity)以及合資雙方之間的透明性(Transparency)｡所謂透明性指合資雙方共享知識的意愿和開放程度,主要由合資雙方的信任度決定｡
Hamel(1991)進一步強調(diào)了合資者的學(xué)習(xí)動力和吸收能力是影響學(xué)習(xí)效率進而影響知識轉(zhuǎn)移程度的另外兩個重要因素｡通常,學(xué)習(xí)意圖越強烈,越能有效地獲取對方的知識｡事實上,聯(lián)盟成員的學(xué)習(xí)能力與其吸收能力密切相關(guān)｡在技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟方的吸收能力在很大程度上決定了其獲取知識的程度｡Cohen & Levinthal(1990)[4]將吸收能力明確定義為“對新信息價值的認(rèn)知､消化,并最終將其應(yīng)用于商業(yè)活動”｡而吸收能力又取決于企業(yè)之前知識､能力的積累,具有很強的路徑依賴性｡通常,企業(yè)的研發(fā)投資越大,企業(yè)的吸收能力就越強,吸收能力在某種程度上可以看作是投資研發(fā)的副產(chǎn)品｡另一方面,Abemathy(1978)and Rosenberg(1982)的研究則說明企業(yè)參與生產(chǎn)經(jīng)營活動更有利于其掌握與某一市場密切相關(guān)的新信息,因此,吸收能力也可以看作是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的副產(chǎn)品｡Zahra & George(2002)進一步將吸收能力劃分為潛在的吸收能力和現(xiàn)實的吸收能力,前者包括獲取和消化知識,后者包括轉(zhuǎn)化和開發(fā)知識｡總之,對于吸收能力,現(xiàn)有文獻給予了足夠的重視和大量討論｡企業(yè)吸收能力越強,越能較好地理解､應(yīng)用聯(lián)盟中的知識｡
盡管吸收能力在知識轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著重要作用,但就技術(shù)聯(lián)盟而言,吸收能力僅僅是決定知識轉(zhuǎn)移的客觀因素｡主觀層面上,知識轉(zhuǎn)移的結(jié)果受聯(lián)盟目標(biāo)的兼容性､知識移出方轉(zhuǎn)移知識的動機強弱的影響,即與Hamel所強調(diào)的合資意圖密切相關(guān)｡
考慮聯(lián)盟中的交易要素,技術(shù)聯(lián)盟具體又可以分為三類:純知識對稱性聯(lián)盟､純知識非對稱性聯(lián)盟以及知識為主､資源為輔的聯(lián)盟｡后兩種聯(lián)盟本文將其統(tǒng)稱為非對稱技術(shù)聯(lián)盟｡在聯(lián)盟中,掌握核心技術(shù)知識的一方稱為強勢企業(yè),擁有資源或非核心知識的一方稱為弱勢企業(yè)｡弱勢企業(yè)的目標(biāo)是通過聯(lián)盟積累知識,提升技術(shù)水平｡強勢企業(yè)的目標(biāo)多是降低市場進入壁壘或研發(fā)成本｡可見,非對稱技術(shù)聯(lián)盟的重要特征即聯(lián)盟方要素與目標(biāo)的不對稱｡如果聯(lián)盟雙方提供同類產(chǎn)品或服務(wù),在同一市場上進行直接競爭,就稱此類聯(lián)盟為競爭性聯(lián)盟｡
按照對稱性和競爭性這兩個緯度,技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的關(guān)系可以分為四種類型,見圖1｡當(dāng)聯(lián)盟屬于對稱性聯(lián)盟,并且聯(lián)盟企業(yè)又不存在直接地激烈競爭時,合作是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系｡此時,聯(lián)盟的主要意圖在于技術(shù)上的優(yōu)勢互補,企業(yè)具有同等的討價還價能力｡當(dāng)聯(lián)盟企業(yè)在同一市場上進行競爭時,企業(yè)進行有保留合作,競爭是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系;當(dāng)聯(lián)盟屬于非對稱聯(lián)盟,并且企業(yè)又可能在同一市場上進行直接競爭時,那么,聯(lián)盟在生產(chǎn)合作的表象之下,強勢企業(yè)會對弱勢企業(yè)隱瞞核心知識,限制知識向弱勢企業(yè)的轉(zhuǎn)移,形成對弱勢企業(yè)的技術(shù)遏制,此時聯(lián)盟實質(zhì)上是一種遏制關(guān)系｡對于此類聯(lián)盟,交易多發(fā)生在技術(shù)與市場資源之間,由于市場資源的可控性很低,即市場資源是一次性讓渡的,聯(lián)盟的控制權(quán)往往掌握在擁有技術(shù)的一方,尤其是在獲得市場資源以后,企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)知識的動機會大大降低｡并且,隱性知識的轉(zhuǎn)移過程是難以覺察的,在知識轉(zhuǎn)移動機降低的情況下,強勢企業(yè)可以輕易地采取消極的轉(zhuǎn)移行為,使知識轉(zhuǎn)移活動不能產(chǎn)生實質(zhì)性作用并且不會受到違約的懲罰｡對于非對稱､非競爭性聯(lián)盟,弱勢企業(yè)往往為強勢企業(yè)提供生產(chǎn)配套,依附強勢企業(yè)而存在,本文不作進一步討論｡
實際中,很多跨國企業(yè)之間的強強合作基本都屬于對稱性聯(lián)盟,聯(lián)盟內(nèi)部的知識進行雙向轉(zhuǎn)移,如General Motors(GM)和Toyota之間的聯(lián)盟,不同時期合作關(guān)系與競爭關(guān)系交叉存在｡而跨國公司在很多發(fā)展中國家建立的合資公司多屬于非對稱技術(shù)聯(lián)盟,知識轉(zhuǎn)移以單向為主,要么不存在真正意義上的知識轉(zhuǎn)移,要么跨國公司知識轉(zhuǎn)移的程度十分有限｡
總而言之,就聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移而言,包含知識移出方轉(zhuǎn)移知識動機的聯(lián)盟意圖以及知識接收方的吸收能力決定著聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的成效,進而決定著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的積累(見圖1)｡
三､聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累
知識轉(zhuǎn)移過程是聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力積累過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié),聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的深度與廣度決定了聯(lián)盟創(chuàng)新能力積累的程度｡作為技術(shù)知識集合的企業(yè),技術(shù)能力不僅包含技術(shù)文件､技術(shù)藍圖等明晰知識,更多地體現(xiàn)為關(guān)于如何應(yīng)用技術(shù)和開發(fā)技術(shù)的隱性知識(Kim, 1999),因此隱性知識的轉(zhuǎn)移又在知識轉(zhuǎn)移中占據(jù)主導(dǎo)地位｡聯(lián)盟企業(yè)的學(xué)習(xí)行為可以有效地推進知識轉(zhuǎn)移,事實上,知識轉(zhuǎn)移過程與聯(lián)盟成員間的相互學(xué)習(xí)密切結(jié)合在一起,是同一過程的兩個不同方面｡根據(jù)聯(lián)盟的建立目標(biāo),關(guān)于聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累可以分為兩個層面討論:
(1)聯(lián)盟整體層面技術(shù)創(chuàng)新能力的積累
聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)格依賴于聯(lián)盟方之間的信任程度及由其決定的知識轉(zhuǎn)移程度｡聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新強調(diào)知識轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)之上的新知識創(chuàng)造｡聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移的越充分,越容易進行技術(shù)的有效集成及創(chuàng)新｡當(dāng)聯(lián)盟方旨在集成雙方技術(shù)､從而開發(fā)能在與第三方競爭中獲得優(yōu)勢地位的新技術(shù)時,聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的程度將會大大增強,聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新能力往往會有突破性飛躍｡有著一致技術(shù)開發(fā)目標(biāo)的技術(shù)聯(lián)盟是一種比較理想的聯(lián)盟形態(tài)｡
作為一個組織,創(chuàng)新能力的積累除了依靠內(nèi)部學(xué)習(xí)之外,外部學(xué)習(xí)也是不可或缺的｡外部學(xué)習(xí)指“組織邊界跨越者”將外部新知識帶到組織內(nèi)部并為內(nèi)部消化､吸收的學(xué)習(xí)過程｡外部學(xué)習(xí)的重要性對于聯(lián)盟而言體現(xiàn)在其聯(lián)盟成員的構(gòu)成上｡當(dāng)某一方對于聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要時,其往往會被聯(lián)盟所吸納,成為聯(lián)盟的一員｡
(2)聯(lián)盟成員的技術(shù)創(chuàng)新能力積累
有時,技術(shù)聯(lián)盟是源于聯(lián)盟成員對自身技術(shù)創(chuàng)新能力積累的關(guān)注,即希望通過參與技術(shù)開發(fā)積累知識,從而提升技術(shù)創(chuàng)新能力｡非對稱技術(shù)聯(lián)盟中的弱勢一方尤其關(guān)注自身在聯(lián)盟過程中技術(shù)創(chuàng)新能力的積累,其主要采取的是獲取性學(xué)習(xí),以消化､吸收聯(lián)盟中已有的知識為主｡盡管聯(lián)盟為知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了一個良好的平臺,但在現(xiàn)實中,由于聯(lián)盟方實力與目標(biāo)的非對稱,聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移往往面臨著諸多困難和挑戰(zhàn)｡前文提及的技術(shù)遏制就是一個突出問題｡當(dāng)聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)能力懸殊很大,弱勢企業(yè)不能對強勢企業(yè)的造成威脅時,強勢企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移水平會較高｡隨著弱勢企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升,強勢企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的水平就會下降,從而強勢企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的水平會與弱勢企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力呈倒“U”型關(guān)系｡
對于對稱性技術(shù)聯(lián)盟,在成員企業(yè)具有同等的吸收能力的前提下,聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力通常隨著整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升而提升的｡另外,當(dāng)對稱性技術(shù)聯(lián)盟成員的學(xué)習(xí)､吸收能力不同時,聯(lián)盟成員的討價還價能力就會在聯(lián)盟的過程中逐漸發(fā)生變化,吸收能力強的企業(yè)就會逐漸在聯(lián)盟中占據(jù)主導(dǎo)地位｡
從我國企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟實踐來看,因為知識轉(zhuǎn)移程度有限,我國企業(yè)沒能通過聯(lián)盟積累必需的創(chuàng)新知識,從而使得我國企業(yè)在聯(lián)盟的過程中技術(shù)創(chuàng)新能力得不到提升,并進一步導(dǎo)致了長期的技術(shù)依賴｡這些年來我國汽車行業(yè)的發(fā)展就是一個很好的例證｡在汽車行業(yè)中,聯(lián)盟技術(shù)主動權(quán)掌握在外方企業(yè)手中,由于中國企業(yè)技術(shù)能力較低,中國企業(yè)在聯(lián)盟中處于被動地位,外方企業(yè)則在一個很長的時間段內(nèi)一點一滴地將次新技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國,從而使中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“引進―落后―再引進―再落后”的惡性循環(huán),實現(xiàn)了對中國企業(yè)的技術(shù)遏制｡事實上,要想通過聯(lián)盟提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,必須通過有效的機制保證聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移｡
四､基于技術(shù)創(chuàng)新能力的技術(shù)聯(lián)盟啟示
目前,我國企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟大都屬于存在遏制關(guān)系的非對稱技術(shù)聯(lián)盟,充其量這些聯(lián)盟只能屬于技術(shù)合作的范疇,而不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡我國以中外合資企業(yè)為代表的技術(shù)聯(lián)盟間的學(xué)習(xí)更能多的是停留在生產(chǎn)能力學(xué)習(xí)階段,其中以提高生產(chǎn)率､改善產(chǎn)品質(zhì)量和解決生產(chǎn)問題最為重要｡常見的情形譬如,中方從外方引入生產(chǎn)線來生產(chǎn)新產(chǎn)品,外方派出技術(shù)人員進行現(xiàn)場指導(dǎo),中方從生產(chǎn)線的操作中積累一定的知識,從而生產(chǎn)能力得以提高｡其中開發(fā)性學(xué)習(xí)非常不充分,開發(fā)能力的積累是相當(dāng)有限的(謝偉,2001)｡[5]技術(shù)聯(lián)盟間共同的技術(shù)攻關(guān)頻率偏低,開發(fā)性目標(biāo)以產(chǎn)品的本土化調(diào)整(包括零部件調(diào)整和整體產(chǎn)品的調(diào)整)為主,較少開發(fā)新的零部件或新產(chǎn)品(何玄文,張學(xué)鵬,2006)｡[6]結(jié)果是,我國企業(yè)與國外企業(yè)的技術(shù)合作眾多,但獲得的卻總是次優(yōu)技術(shù),并且在與他人的長期合作的過程中,自主的技術(shù)創(chuàng)新能力卻逐漸弱化｡
在技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部,盡管知識的轉(zhuǎn)移可以隨著時間的推移被動發(fā)生,但知識轉(zhuǎn)移仍然是一個可以管理并加以完善的組織過程(Inkpen, 2008)｡[7]因此,從組織層面加強對知識轉(zhuǎn)移的管理,建立良好的知識轉(zhuǎn)移渠道是十分必要的｡對于對稱性技術(shù)聯(lián)盟,知識轉(zhuǎn)移的討論多處于組織管理層面｡而對于非對稱技術(shù)聯(lián)盟,技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移有限的根源在于強勢企業(yè)缺乏持續(xù)轉(zhuǎn)移知識的激勵,知識轉(zhuǎn)移問題不僅僅存在于組織管理層面｡以技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo),在非對稱､競爭性技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟治理機制的設(shè)計需要關(guān)注兩個方面的問題:一是看聯(lián)盟設(shè)計是否有助于促使外方企業(yè)持續(xù)得將更為先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國內(nèi),二是看聯(lián)盟設(shè)計是否有助于促使雙方合作進行新技術(shù)研發(fā)｡聯(lián)盟的最終目標(biāo)在于:一提高現(xiàn)有技術(shù)水平,二通過“研發(fā)中學(xué)”積累研發(fā)經(jīng)驗,提高國內(nèi)企業(yè)技術(shù)研發(fā)水平以及學(xué)習(xí)､吸收能力｡只有如此,才能在滿足短期發(fā)展的技術(shù)要求的同時獲得長期的技術(shù)創(chuàng)新能力｡畢竟,掌握一項技術(shù)并不意味著擁有技術(shù)創(chuàng)新能力｡在現(xiàn)實當(dāng)中,一方面聯(lián)盟方基于對可能形成的潛在競爭局面的擔(dān)憂,會使得知識移出方盡力去阻止信息的共享和知識的交流,從而來維護其自身利益,但是,另一方面由于隱性知識轉(zhuǎn)移不可控或者要分多次進行,而市場機會的讓渡卻是一次性的,這種客觀情況強化了知識移出方遏制知識轉(zhuǎn)移的機會主義傾向,即一旦憑借聯(lián)盟方式獲得市場準(zhǔn)入的資格,從此也便失去了知識轉(zhuǎn)移的主觀意圖｡某種程度上,引入第三方競爭,為強勢企業(yè)創(chuàng)造潛在的競爭對手,能夠在一定程度上緩解非對稱聯(lián)盟中的技術(shù)遏制問題｡換個角度看,市場在解決中外技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的問題上存在失靈,由此政府必須要發(fā)揮應(yīng)有的作用,這種作用主要體現(xiàn)在增強我國企業(yè)聯(lián)盟的談判籌碼以及改善產(chǎn)業(yè)的競爭狀況上｡同時,在聯(lián)盟組建之初,強調(diào)聯(lián)盟方的共同利益也是尤為重要,以此來緩解聯(lián)盟中的對立與沖突｡本文在此只對以知識轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)的聯(lián)盟機制的完善進行一個初步探討,更為系統(tǒng)地工作尚需進一步深入研究｡
長期以來,我國走了一條“市場換技術(shù)”的道路｡但實踐已經(jīng)證明,核心的技術(shù)是永遠也換不來的｡就我國實際情況而言,在組建中外技術(shù)聯(lián)盟時,一方面應(yīng)通過事前有組織的準(zhǔn)備加強相關(guān)知識的積累,提高企業(yè)的吸收能力,另一方面就是政府通過產(chǎn)業(yè)組織政策的調(diào)整,提高行業(yè)的競爭程度,以激勵跨國公司提高技術(shù)引入的速度｡
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Knowledge Transfer and Accumulation of Technical Innovation Capabilities in Technology Alliance
Zhang Rongjia (Economic Department, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China)
目前中國制造業(yè)存在一些亟待解決的問題，如國內(nèi)面臨勞動力成本過高、生產(chǎn)效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)［1］;國際方面，受全球金融危機影響，發(fā)達國家紛紛實施再工業(yè)化和制造業(yè)回歸;為了保持制造業(yè)的先進地位，發(fā)達國家嚴(yán)格限制對中國高科技產(chǎn)品出口，使得引進方式獲得先進技術(shù)的難度更大，解決這些問題的焦點在于中國企業(yè)自主技術(shù)能力的提升。面對新一輪工業(yè)革命給當(dāng)今中國制造業(yè)帶來的技術(shù)趕超機遇，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是破解資源約束，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在新一輪科技發(fā)展中搶占先機的契機，密切關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力培育，對于推動“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，勢在必行且具有重大意義。
2理論回顧與分析
2.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征與后發(fā)技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗
“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源耗費少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”［2］?！皯?zhàn)略性”強調(diào)該產(chǎn)業(yè)對國家安全和經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)突破所帶來的潛在市場需求和國際競爭力提升;“新興性”強調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先導(dǎo)性，認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術(shù)和主導(dǎo)設(shè)計都不成熟，技術(shù)和市場都存在極大的不確定性［3］。對于后發(fā)國家而言，技術(shù)變革的有利時期通常是在技術(shù)的初創(chuàng)期甚至成長期，由于該時期發(fā)達國新的技術(shù)體系處于初創(chuàng)階段，產(chǎn)業(yè)進入壁壘低，技術(shù)創(chuàng)新的盈利機會和增長潛力大，因此存在技術(shù)追趕的“機會窗口”［4］。因此中國做出培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過掌握新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)勢，從而完成跨越式發(fā)展，實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕。
2.2自主創(chuàng)新與后發(fā)國家技術(shù)追趕路徑
傳統(tǒng)追趕理論針對后發(fā)技術(shù)追趕的研究，基于后發(fā)國沿著發(fā)達國家已經(jīng)走過的既定技術(shù)軌道的追趕情境［5］。國內(nèi)學(xué)者陳勁1994年提出自主創(chuàng)新，并認(rèn)為發(fā)展中國家技術(shù)引進的終極目標(biāo)應(yīng)是實現(xiàn)更多的自主技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競爭性與持久性［6］，國內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為三種模式:原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進－消化吸收－再創(chuàng)新。本文以高端裝備制造業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，結(jié)合中國情境探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發(fā)追趕情境下高技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力提升與技術(shù)趕超路徑模式，為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超提供理論借鑒。
3研究方法
3.1案例企業(yè)選擇
案例對象選取基于以下標(biāo)準(zhǔn):①行業(yè)有一定分散性，涵蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類中的高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)等子行業(yè)，以提高研究結(jié)論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關(guān)，使案例對象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業(yè)作為研究對象，分別是中國北車股份有限公司(中國北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。
3.2案例研究方法和數(shù)據(jù)來源
案例調(diào)研采用半結(jié)構(gòu)化訪談進行，結(jié)合媒體報道、專業(yè)雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數(shù)據(jù)來源進行三角驗證。案例分析采用模式匹配和時間演化相結(jié)合的方法，以高新技術(shù)制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個案例主體的技術(shù)能力演化過程;再把兩個案例進行對比。圍繞核心問題“高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)趕超路徑是什么”，其關(guān)鍵影響因素、相互關(guān)系逐漸顯現(xiàn)出來，主要有:技術(shù)環(huán)境、技術(shù)能力、技術(shù)來源方式、技術(shù)戰(zhàn)略等。
4案例描述及分析
4.1政府引導(dǎo)下的高鐵產(chǎn)業(yè)趕超路徑:“引進—集成—創(chuàng)新”
(1)高鐵產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)環(huán)境。大規(guī)模發(fā)展高速鐵路，是中國在能源和環(huán)境約束下解決交通運輸供給不足，同時帶動大批高新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)提升與發(fā)展的戰(zhàn)略決策［7］。法國是世界上最早致力于高速鐵路研究的國家，同時善于技術(shù)引進再創(chuàng)新的日本通過積極與法國合作，引進法國技術(shù)創(chuàng)新的先進成果，集中力量對引進的技術(shù)進行消化、吸收、再創(chuàng)新，在短時間內(nèi)對高鐵技術(shù)進行了系列改進與創(chuàng)新。此后英、德、美國等在該領(lǐng)域展開了激烈的競爭與技術(shù)追趕，這些發(fā)達國家在較長時間內(nèi)，形成對高鐵技術(shù)的國際寡頭壟斷格局。當(dāng)時世界最高水平的高鐵技術(shù)體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大技術(shù)體系。(2)中國高鐵技術(shù)的發(fā)展與趕超過程。中國高鐵及車輛技術(shù)的研究經(jīng)歷了近20年的里程。以2008年為分界點，將國內(nèi)高鐵技術(shù)的發(fā)展分為兩個階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進行技術(shù)突破，后期鐵道部決定轉(zhuǎn)而采取國際先進技術(shù)引進、消化吸收、再創(chuàng)新路徑，有針對性地開展德國、日本、法國的高速動車組的引進消化吸收。從2004年開始經(jīng)歷了整機進口、零部件進口、整機組裝、技術(shù)消化，提高國產(chǎn)化率的過程，中國北車積極消化吸收引進技術(shù)所蘊含的隱性知識，采用先模仿、再創(chuàng)新的方式，短時期內(nèi)縮小了與國外的技術(shù)差距，建立了時速200～250公里技術(shù)平臺和動車制造體系。但是制造能力并不等于創(chuàng)新能力，當(dāng)時中國北車在高鐵車輛國產(chǎn)化改造中，對高速列車的九大核心系統(tǒng)的認(rèn)知，還停留在參照引進的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實施《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃》進入以自主創(chuàng)新為主的階段［7］。這個階段可以用兩個跨越式臺階來描述高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新:第一個跨越，自主研制時速350公里動車組，主要解決高鐵技術(shù)系統(tǒng)耦合引致的技術(shù)需求，可以看成在技術(shù)引進、消化、吸收基礎(chǔ)上進行的技術(shù)優(yōu)化，依靠國內(nèi)技術(shù)攻關(guān)，中國高鐵在轉(zhuǎn)向架技術(shù)、輪軌動力學(xué)、車體結(jié)構(gòu)等影響列車提速的核心技術(shù)上實現(xiàn)重大突破;第二個跨越，突破了時速380公里的新一代列車，同時依托時速500公里高速列車試驗的技術(shù)需求，開展高新技術(shù)在應(yīng)用中帶來的基礎(chǔ)理論研究，在氣密強度、振動模態(tài)等十大關(guān)鍵技術(shù)上取得了重大突破［8］，上述關(guān)鍵技術(shù)的突破，標(biāo)志我國成為世界上高鐵技術(shù)集成能力最強的國家之一。通過集成世界4種最先進的高鐵技術(shù)，我國高鐵產(chǎn)業(yè)具備了產(chǎn)品完全自主開發(fā)能力、低成本進軍國際市場優(yōu)勢。依托國家大型建設(shè)項目，在鐵道部的引導(dǎo)下，國內(nèi)高鐵企業(yè)成功實現(xiàn)了對世界高鐵先進技術(shù)的引進、消化吸收和再創(chuàng)新。通過技術(shù)引進，高鐵企業(yè)搭建了具有國際先進水平的高鐵產(chǎn)品技術(shù)平臺，最終完成了高鐵技術(shù)的跨越突破。通過對中國北車與國內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，發(fā)現(xiàn)中國高鐵企業(yè)的技術(shù)能力演化經(jīng)歷了三個階段:一定積累水平的初始技術(shù)能力階段(第一階段);持續(xù)改進與發(fā)展技術(shù)能力階段(第二階段);復(fù)雜產(chǎn)品的系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力階段(第三階段)。中國高鐵產(chǎn)業(yè)的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業(yè)部門協(xié)同下組織實施，鐵道部通過統(tǒng)一向國外招標(biāo)，一攬子引進當(dāng)時世界上最先進的技術(shù)，然后根據(jù)高鐵所需要的項目性質(zhì)，通過大型骨干企業(yè)、科研院所、高校、核心配套企業(yè)等組成各項目聯(lián)合體;形成以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向、以國家科技項目經(jīng)費為牽引，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，把多方技術(shù)創(chuàng)造性地集成;最終依托國內(nèi)巨大運輸市場需求，使高鐵產(chǎn)業(yè)在較短時間內(nèi)實現(xiàn)突破。據(jù)此提出以下命題:命題1:對于具備一定技術(shù)積累、已經(jīng)進入快速發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以選擇引進產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)大的重點技術(shù)，通過技術(shù)消化吸收，強化集成創(chuàng)新能力，這是后發(fā)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要切入點。命題2:以國家科技項目經(jīng)費為牽引，由政府引導(dǎo)和政策支持，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，集成優(yōu)勢創(chuàng)新資源，是實現(xiàn)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新與技術(shù)趕超的關(guān)鍵條件。
4.2中興通訊的技術(shù)趕超實踐:“跟隨———引領(lǐng)”模式
(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境分析。電子信息產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新速度最快、通用性最廣、滲透性最強的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為科技主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)，它的首要特點是研發(fā)投入多、科技含量高、更新?lián)Q代快，技術(shù)環(huán)境整體處于復(fù)雜與高度不確定性。在國際經(jīng)濟衰退背景下，中興通訊和華為逆勢增長，在市場份額和專利權(quán)上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國際專利申請量連續(xù)三年位居全球前三，當(dāng)今已擁有超過6萬件全球?qū)＠暾垼?.7萬件已授權(quán)專利［9］。作為信息通訊領(lǐng)域具有舉足輕重地位的企業(yè)，成功實現(xiàn)了技術(shù)追趕和多項突破，進入全球信息通訊企業(yè)第一方陣，居于引領(lǐng)地位。(2)技術(shù)追趕與超越歷程。電子信息產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中興通訊從技術(shù)追隨者、局部領(lǐng)先者、到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者，實現(xiàn)了追趕與超越的“三級飛躍”，企業(yè)的技術(shù)能力也經(jīng)歷了從弱到強的三個階段:1987—1995年“跟著跑”———引進消化吸收先進技術(shù)、形成自主產(chǎn)品開發(fā)能力。1987年中興進入以固定電話為主的國內(nèi)通信行業(yè)，改革開放之初，中國通訊信息業(yè)與國際先進技術(shù)相差30年以上，在“后發(fā)優(yōu)勢”戰(zhàn)略思維下，中興通訊一步到位引進當(dāng)時最先進的數(shù)字程控交換機技術(shù)，并努力對該技術(shù)進行消化吸收。根據(jù)技術(shù)軌道理論，在累積性弱的技術(shù)軌道中，企業(yè)容易學(xué)習(xí)和追趕，同時在技術(shù)發(fā)展中容易出現(xiàn)實現(xiàn)跨越的機會［10］。中國信息通訊業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道積累性較弱，移動通訊技術(shù)演化過程“整體上升、代際差別”存在技術(shù)跨越的機會窗口，從而抓住市場重大變化帶來的有利機遇實現(xiàn)趕超。在技術(shù)跟隨戰(zhàn)略下，中興始終將技術(shù)能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進技術(shù)的核心隱性知識，挖掘核心隱性知識與自身知識的互補性，特別注意“學(xué)習(xí)機會”的大小，通過“干中學(xué)”進行技術(shù)積累，縮小與領(lǐng)先者差距。1995年中興自主創(chuàng)新研發(fā)了10萬門數(shù)字程控交換機，標(biāo)志著自主開發(fā)能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復(fù)雜技術(shù)整合能力、實現(xiàn)技術(shù)多元化。1996年中興實施戰(zhàn)略三大轉(zhuǎn)變，一是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由單一向多元化拓展;二是產(chǎn)品市場由“一網(wǎng)”向“多網(wǎng)”擴展;三是從通訊傳輸產(chǎn)品進入手機生產(chǎn)領(lǐng)域。容量巨大的中國市場為中興通訊這一階段的跨越發(fā)展提供了主要優(yōu)勢，中國市場對電子類產(chǎn)品的需求升級給堅持市場導(dǎo)向戰(zhàn)略的中興提供了機遇。快速而準(zhǔn)確地捕捉市場機會的戰(zhàn)略能力，使得中興識別和利用每次市場機會，開拓了小靈通市場、研制手機產(chǎn)品，大規(guī)模進入大眾消費品領(lǐng)域，充分發(fā)揮它在制造領(lǐng)域積累的技術(shù)優(yōu)勢，奠定了中興通過能力積累最終實現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網(wǎng)融合標(biāo)志著中興的復(fù)雜技術(shù)整合能力迅速提升，在許多技術(shù)領(lǐng)域極大地縮短了與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的差距，從2G時代的跟隨者，躍升為全球3G時代的同行者，并且有能力進一步在核心技術(shù)領(lǐng)域突破，從而將技術(shù)戰(zhàn)略從技術(shù)跟隨型轉(zhuǎn)向技術(shù)引領(lǐng)型。2005年以后“領(lǐng)跑者”———提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)領(lǐng)域。隨著行業(yè)地位的持續(xù)提升，中興的技術(shù)研發(fā)從國內(nèi)向國際研發(fā)合作發(fā)展，加大了海外市場和研發(fā)中心的擴張度，重視R＆D，每年研發(fā)投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國、法國、瑞典、中國設(shè)立了18個R＆D中心，各個R＆D機構(gòu)形成了“蛛網(wǎng)型”內(nèi)部知識共享網(wǎng)絡(luò)，多渠道多方式的知識交流，提高了R＆D網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系深度、廣度和多元化［11］。國際研發(fā)合作有利于企業(yè)獲得互補性知識，縮短產(chǎn)品開發(fā)時間;有利于降低研發(fā)風(fēng)險和研發(fā)成本，提升研發(fā)的規(guī)模效益;有利于產(chǎn)品適應(yīng)東道國顧客的特定需求，增強在各國的適應(yīng)能力，為中興知識儲備調(diào)整和準(zhǔn)確捕捉市場機會創(chuàng)造了機會，也為實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)多元化以及核心技術(shù)重大突破準(zhǔn)備了條件。目前在LTE/4G、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)領(lǐng)域，中興擁有數(shù)千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術(shù)品質(zhì)高的發(fā)明專利。在核心技術(shù)領(lǐng)域，作為4G標(biāo)準(zhǔn)的主要起草者、5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主要創(chuàng)新者，中興成為信息通訊技術(shù)的領(lǐng)跑者。分析發(fā)現(xiàn):通過“干中學(xué)”進行技術(shù)積累，同時建立廣泛的國際研發(fā)合作是中興通訊利用機會窗口進行技術(shù)跨越發(fā)展的前提基礎(chǔ);把握市場機會，盡早預(yù)見到由于技術(shù)變化帶來的市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)新一輪技術(shù)轉(zhuǎn)型先機，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能最終擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定話語權(quán)，成功實現(xiàn)技術(shù)趕超。命題1技術(shù)能力積累和構(gòu)建廣泛的外部研發(fā)聯(lián)盟是后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)追趕的基礎(chǔ)。命題2處于市場成熟、競爭充分產(chǎn)業(yè)環(huán)境內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，注重技術(shù)和市場的結(jié)合點，盡早預(yù)見到市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)型先機是技術(shù)趕超實現(xiàn)的重要條件。
5結(jié)論及政策啟示
5.1技術(shù)趕超路徑選擇:技術(shù)能力與技術(shù)來源方式的協(xié)同
技術(shù)趕超路徑選擇受到技術(shù)環(huán)境、企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)來源方式等因素影響。企業(yè)技術(shù)能力是推動技術(shù)趕超的前提內(nèi)因，是趕超成功的關(guān)鍵因素。特別是企業(yè)涉足全新技術(shù)領(lǐng)域趕超時，能否在趕超過程中迅速有效地彌補自身知識與能力的空缺，“開辟新的技術(shù)積累軌道，積累新的技術(shù)與技術(shù)能力，是趕超成敗與否的關(guān)鍵”［12］。在技術(shù)和市場已經(jīng)高度國際化的技術(shù)領(lǐng)域，當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)不具備自主研發(fā)能力時，可以選擇技術(shù)收購、技術(shù)引進等方式，通過消化吸收來提升技術(shù)能力，并在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上，調(diào)整研發(fā)模式，加快技術(shù)追趕速度。同時，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和技術(shù)特性采取差異化的創(chuàng)新策略。因此，后發(fā)追趕情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不同階段的技術(shù)追趕會表現(xiàn)出不同特點，可以選擇的趕超路徑呈現(xiàn)多樣化的特征。
5.2后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的啟示
[關(guān)鍵詞] 民營科技企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 綜合評價
在熊彼特的創(chuàng)新理論中，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟增長與發(fā)展的“主發(fā)動機”，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。經(jīng)典的創(chuàng)新測度把創(chuàng)新與發(fā)展理解為一種線性關(guān)系，即科學(xué)研究是創(chuàng)新的起始點，增加科學(xué)研究的投入將導(dǎo)致下游的創(chuàng)新與新技術(shù)的增加。
一、技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系
借鑒國家統(tǒng)計局國家經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心提出的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并結(jié)合溫州民營科技企業(yè)實際情況，構(gòu)建了溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。
人力投入能力：科技活動人員尤其是研究與開發(fā)人員是技術(shù)創(chuàng)新活動的核心力量，是一個具有國際可比性的重要指標(biāo)，從事技術(shù)開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新人員的數(shù)量、素質(zhì)直接決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，最基本的條件就是培養(yǎng)和造就一批具有高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才。人力投入能力體現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)職稱人員比例、大專以上人員比例、科技活動團隊強度和R＆D團隊強度幾方面。
財力投入能力：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費的投入是開展技術(shù)創(chuàng)新活動的根本保障和前提，是決定技術(shù)創(chuàng)新能力的一個非常重要的因素。從另一方面來說，創(chuàng)新經(jīng)費的投入水平也反映了企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。由科技活動投入強度和R＆D投入強度來衡量企業(yè)的財力投入能力。
創(chuàng)新產(chǎn)出能力：反映其各種要素組合產(chǎn)生的實際成效，是評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標(biāo)。包括百元總收入利稅、全員勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率、技術(shù)性收入比率。
二、民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
因子分析從研究多個變量之間的相互依賴關(guān)系人手，在盡量保持原有信息量完整的前提下，尋找少量能夠控制所有變量的公因子，將每個變量表示成公因子的線性組合，再現(xiàn)原始變量與公因子之間的相關(guān)關(guān)系，最后計算主要指標(biāo)的合理權(quán)重，依照公因子得分對每個樣本對象進行綜合評價。利用SPSS13.0統(tǒng)計分析軟件對樣本進行因子分析，得到這十二家民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力。
經(jīng)KMO和Bartlett檢驗，變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣不是一個單位陣，而且KMO（用于比較觀測相關(guān)系數(shù)值與偏相關(guān)系數(shù)值的指標(biāo)）的值為0.52>0.5，球形檢驗卡方統(tǒng)計量＝72.925，P＝0.005
設(shè)定主成分的特征值必須大于1，并且按照因子分析的原則，所選取的主因子對方差解釋的累積達到85％以上。用SPSS求得特征根分別為2.72、2.107、1.931、1.81、……前4個特征值大于1的因子對方差解釋的累積百分比為85.675％，滿足設(shè)定的條件，因此提取4個公因子。根據(jù)特征根求出的權(quán)重分別為27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。
以“方差極大化”為準(zhǔn)則進行因子正交旋轉(zhuǎn)，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，4個因子的總體方差累積貢獻率還是85.675％。根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以得到明確經(jīng)濟意義的主公共因子。
第一公共因子F1主要由R&D投入強度、科技活動投入強度等指標(biāo)決定，它們作用在第一公共因子上的載荷量分別為0.931、0.885。我們把其定義為企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子，其方差貢獻率達27.196％，成為決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技術(shù)性收入比率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達到了0.936，所以我們把其定義為技術(shù)產(chǎn)出能力因子，方差貢獻率達21.071％。第三公共因子F3中產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達-0.807，所以我們將其定義為出口能力因子；R&D團隊強度、科技活動團隊強度載荷量亦較高，分別達0.770、0.676，我們把其定義為人力投入能力因子。出口創(chuàng)匯能力因子和人力投入能力因子方差貢獻率達19.305％。第四公共因子F4主要由百元總收入利稅和全員勞動生產(chǎn)率指標(biāo)決定，它們作用在第四公共因子上的載荷量分別為0.91、0.759。將其定義為社會貢獻力因子，其方差貢獻率達18.103％。
根據(jù)因子得分系數(shù)和原始變量的標(biāo)準(zhǔn)值可以計算每個因子的得分?jǐn)?shù)，旋轉(zhuǎn)后的各因子得分，進一步結(jié)合相應(yīng)的方差貢獻率，可以建立如下的綜合線性評價函數(shù)：
（為第個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分）
根據(jù)上面的綜合線性評價函數(shù)及各樣本企業(yè)各主因子得分，計算出樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分并進行排序：創(chuàng)力電子（0.777）、萬谷科技(0.722)、東甌生物(0.68)、華潤電機(0.196)、正泰設(shè)備制造(0.124)、昌泰電力開關(guān)(-0.065)、強盛石化機械(-0.128)、銀達印業(yè)(-0.235)、寶特儀表(-0.398)、吉爾達鞋業(yè)(-0.479)、奧特塑膠(-0.545)、碩穎數(shù)碼科技(-0.648)。
結(jié)合各主因子得分進行分析，創(chuàng)力電子綜合得分第一，主要由于該企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子F1，技術(shù)產(chǎn)出能力因子F2，出口創(chuàng)匯能力因子和創(chuàng)新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社會貢獻力因子F4為負，使得其綜合得分低于1，因此技術(shù)創(chuàng)新能力不高。對于創(chuàng)力電子來說，可改進企業(yè)對社會貢獻力以提高技術(shù)創(chuàng)新水平。
從樣本分析結(jié)果來看，十二家溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不高，需要加大創(chuàng)新人力和財力投入，提高出口能力、技術(shù)性收入能力，同時加大對社會經(jīng)濟的貢獻力。
參考文獻：
【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新 武鋼 能力研究
一、技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成
國內(nèi)外學(xué)者根據(jù)分解技術(shù)創(chuàng)新能力的角度不同，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)的研究結(jié)論也各不相同。具有代表性的觀點有：Cordero（1991）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息的獲得能力的綜合。清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究項目組的傅家驥把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力。根據(jù)前人研究成果，筆者界定出為技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成的三個關(guān)鍵要素：研發(fā)投入能力、R&D能力、市場營銷能力。
1、研發(fā)投入能力
研發(fā)投入能力包含三個方面的內(nèi)容：研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員和設(shè)備。針對研發(fā)經(jīng)費，筆者將了解研發(fā)經(jīng)費的實際情況如何，對研發(fā)項目的開展有什么樣的影響。作為主要的項目負責(zé)人，他們對項目開發(fā)人員的素質(zhì)有什么樣的要求，武鋼技術(shù)開發(fā)人員的素質(zhì)現(xiàn)狀如何。這種研發(fā)現(xiàn)狀對技術(shù)創(chuàng)新工作有什么樣的影響。從設(shè)備的角度講?，F(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新設(shè)備狀況如何，對研發(fā)有什么樣的影響。
2、R&D能力
研發(fā)投入能力強調(diào)的是研發(fā)的投入，而研究開發(fā)能力則強調(diào)研發(fā)的過程。在研發(fā)成果產(chǎn)生的過程中，武鋼技術(shù)人員如何獲取技術(shù)信息；新產(chǎn)品的先進性或差異化體現(xiàn)在哪些方面；研發(fā)過程有哪些困難等等。
3、新產(chǎn)品市場營銷能力
技術(shù)創(chuàng)新所需要的第一位的營銷能力就是市場調(diào)查研究能力。企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品或?qū)Ξa(chǎn)品進行重大改進時分析客戶的需要、競爭態(tài)勢等。其次是銷售能力，對于鋼鐵這樣的企業(yè)而言，銷售能力更多體現(xiàn)的是一種推銷能力，使目標(biāo)消費者或用戶了解并愿意接受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果。
二、武鋼技術(shù)創(chuàng)新能力訪談結(jié)果分析
以這四個關(guān)鍵構(gòu)成要素位基礎(chǔ)，筆者根據(jù)武鋼實際構(gòu)建了一個結(jié)構(gòu)化的訪談提綱，然后選取具有代表性的訪談對象進行深度訪談，以查明武鋼在這四個關(guān)鍵構(gòu)成要素方面的現(xiàn)狀如何。
1、訪談對象的確定
通過預(yù)訪談，筆者獲取了武鋼從2001－2005年與技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)的一系列系統(tǒng)資料。其中，武鋼的幾個戰(zhàn)略領(lǐng)域新產(chǎn)品的合同量呈現(xiàn)遞增趨勢，見下圖。
所以在橋梁鋼、管線鋼、汽車板以及硅鋼領(lǐng)域，筆者選取了11位資深課題負責(zé)人。這些訪談對象長期工作在武鋼技術(shù)創(chuàng)新的一線，承擔(dān)了多項產(chǎn)生重大經(jīng)濟效益的課題。在承擔(dān)具體的技術(shù)創(chuàng)新的課題同時，這些被訪談對象也承擔(dān)了相應(yīng)的管理工作，對武鋼技術(shù)創(chuàng)新機制方方面面都有一定的了解。他們的技術(shù)專業(yè)背景和管理背景使得本次訪談內(nèi)容具有了一定研究價值。
2、訪談結(jié)果分析
（1）研發(fā)投入能力。研發(fā)投入能力包含三個方面：研發(fā)經(jīng)費、人員素質(zhì)、設(shè)備情況。①在訪談過程中，當(dāng)筆者就研發(fā)經(jīng)費對研發(fā)的影響咨詢被訪談對象時，得到的答案幾乎都是一致的，即在武鋼，研發(fā)經(jīng)費充足，對項目的開展基本沒有影響。武鋼這種技術(shù)密集型的制造企業(yè)，對人員現(xiàn)場掌控能力的要求是最高的。這種能力包含對企業(yè)現(xiàn)有設(shè)備的掌控能力，如果不理解、不熟悉現(xiàn)有實驗室設(shè)備、現(xiàn)有生產(chǎn)條件，就無法開發(fā)出具有適用性的產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)。②人員素質(zhì)。有9位專家認(rèn)為人員現(xiàn)場掌控能力是最重要的。但同時也有6位專家認(rèn)為武鋼技術(shù)人員的現(xiàn)場掌控能力最差。而專業(yè)基礎(chǔ)以及實驗室研究能力目前而言仍然是武鋼的強項。這一強以弱導(dǎo)致技術(shù)人員在實驗室階段的開發(fā)做的比較好，但一旦轉(zhuǎn)移到大生產(chǎn)線就會出現(xiàn)各種問題。③設(shè)備情況。有8位專家認(rèn)為武鋼的實驗室設(shè)備很好；11位專家認(rèn)為中試設(shè)備比較差。“中試”是新產(chǎn)品從實驗室向大生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移過程中的一個過渡環(huán)節(jié)。過渡環(huán)節(jié)不強的直接后果是新產(chǎn)品研制周期過長。
（2）研發(fā)能力。研發(fā)能力包含立項驅(qū)動因素、以及產(chǎn)品差異化體現(xiàn)二個組成要素。①立項驅(qū)動因素。有8位專家認(rèn)為課題組成員主動預(yù)測跟蹤市場需求和技術(shù)動態(tài)導(dǎo)致新項目的產(chǎn)生，只有3位專家認(rèn)為是客戶的現(xiàn)實需求反饋到技術(shù)中心才導(dǎo)致項目的產(chǎn)生。從這個角度講，武鋼技術(shù)人員了解市場和技術(shù)的工作的做的比較好。②產(chǎn)品差異化。有9位專家認(rèn)為武鋼產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、性能參數(shù)做的比競爭對手好，但同時只有2位專家認(rèn)為武鋼的產(chǎn)品質(zhì)量比同一級別的競爭對手穩(wěn)定。
（3）新產(chǎn)品市場營銷能力。新產(chǎn)品的市場營銷能力包含兩個方面的內(nèi)容，一個是新產(chǎn)品開發(fā)過程中與客戶的溝通方式，另外一個是新產(chǎn)品的推銷工作。①有7位專家提到技術(shù)人員研究人員主動與用戶聯(lián)系，只有2位專家提到與客戶的溝通是通過互相之間已經(jīng)建立了很好的互動關(guān)系。前者表明武鋼技術(shù)人員主動尋求市場信息的意愿很強烈，后者表明武鋼在與客戶建立穩(wěn)固關(guān)系方面的劣勢，筆者了解到以寶鋼為例，寶鋼會定期走訪用戶，并且全國范圍內(nèi)進行客戶分片管理，大客戶有專人負責(zé)。武鋼沒有定期走訪制度，只在個別企業(yè)設(shè)立了代表。②推銷工作。有8位專家提到技術(shù)說服是最主要的手段。但只有2位專家認(rèn)為技術(shù)人員通過在設(shè)計時考慮實用性能來推銷產(chǎn)品。但就是這種考慮客戶實用性能的定制化營銷手段被競爭對手運用的比較好，例如前面談到的寶鋼，設(shè)立大客戶代表及全國分區(qū)辦事處，及時把握客戶需求信息，與客戶的聯(lián)系非常緊密。
三、結(jié)論和啟示
1、研發(fā)投入能力
綜合研發(fā)投入能力的三個方面的研究，筆者發(fā)現(xiàn)在資金有保障的情況下，科研人員的實驗室階段的能力以及實驗設(shè)備的優(yōu)勢得到了充分的發(fā)揮，這也是近五年來新產(chǎn)品開發(fā)量不斷提升的一個重要基礎(chǔ)。但同時由于現(xiàn)場掌控能力以及中試手段的落后，導(dǎo)致了技術(shù)成果轉(zhuǎn)換過程出現(xiàn)了許多苦難。
2、研發(fā)能力
武鋼在信息收集渠道以及產(chǎn)品立項方面做的比較好，這種優(yōu)勢的結(jié)果就是產(chǎn)品在技術(shù)指標(biāo)、性能參數(shù)方面與競爭對手相比具有一定的優(yōu)勢，所以武鋼的研發(fā)實力是比較強的。但由于生產(chǎn)管理不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性方面不如同級別的競爭對手。
3、新產(chǎn)品營銷能力
市場信息收集渠道比較單一，一線的研發(fā)人員多通過個人關(guān)系來走訪用戶，沒有形成固定的溝通機制。包含定制化營銷思想的推銷手段使用不多。所以整體來看，新產(chǎn)品營銷能力有所欠缺。
4、啟示
一、科技中介與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力
Jeremy Howells（2006）指出，人們常常從創(chuàng)新活動的過程和機構(gòu)角度理解科技中介。從活動過程角度看，科技中介是創(chuàng)新顧問活動、技術(shù)和知識經(jīng)紀(jì)活動、知識和服務(wù)的橋梁性供應(yīng)活動。從組織機構(gòu)角度看，科技中介是推進技術(shù)轉(zhuǎn)移的公司、經(jīng)紀(jì)人、橋梁和紐帶、邊界機構(gòu)。Wood.P（2002）認(rèn)為，科技中介服務(wù)機構(gòu)就是知識密集型行業(yè)服務(wù)，指業(yè)務(wù)極大地依賴于專業(yè)知識與專門技術(shù)，提供知識型的中間產(chǎn)品和中間服務(wù)的一個團體或一家公司。
R.KeithSchwer（2003）把區(qū)域創(chuàng)新能力定義為區(qū)域內(nèi)不斷地產(chǎn)生與商業(yè)相關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新的潛力。Tomi（2003）認(rèn)為，區(qū)域的創(chuàng)新能力是區(qū)域內(nèi)企業(yè)和其他組織共同的創(chuàng)新能力。黃魯成（2000）認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新能力是以區(qū)域內(nèi)技術(shù)能力為基礎(chǔ)的、實施產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的能力。唐福國、陳光（2001）認(rèn)為，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是指某一個地區(qū)運用區(qū)域內(nèi)特有的資源以促進經(jīng)濟發(fā)展的能力，在市場經(jīng)濟條件下，技術(shù)創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)為市場與技術(shù)機會的結(jié)合能力以及創(chuàng)新時機的形成能力。
二、科技中介組織與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體的協(xié)同發(fā)展機理
協(xié)同論是在一般系統(tǒng)論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的重要系統(tǒng)理論。20世紀(jì)40年代，美國生物學(xué)家貝塔朗菲（Bertalanffy）在其《一般系統(tǒng)論》中首次將系統(tǒng)作為一個科學(xué)體系進行論述。貝塔朗菲把“系統(tǒng)”定義為“相互作用的諸要素的綜合體（貝塔朗菲，1987） ”，解釋系統(tǒng)是由相互制約、相互作用的一些部分組成的具有某種功能的有機整體。德國著名物理學(xué)家哈肯在20世紀(jì)60年代對激光現(xiàn)象進行研究時發(fā)現(xiàn)，一個由大量子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，各子系統(tǒng)之間既存在著相互作用和影響，又存在著相互制約和協(xié)作，在一定條件下，由于這種相互作用和協(xié)作，系統(tǒng)就會形成具有一定功能的自組織結(jié)構(gòu)，在客觀上產(chǎn)生時間結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)或使時空結(jié)構(gòu)從低級有序向高級有序演化，提出了用復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間相互作用來說明系統(tǒng)自組織現(xiàn)象的觀點、原則和方法。這一理論指出，系統(tǒng)的有序性是由諸要素的相互協(xié)同作用而形成的，是系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的內(nèi)部作用結(jié)果。系統(tǒng)中子系統(tǒng)的協(xié)同作用，使系統(tǒng)整體出現(xiàn)各子系統(tǒng)所沒有的系統(tǒng)屬性和功能整體的屬性不等于內(nèi)部各個子系統(tǒng)簡單之和，部分在整體中的協(xié)同作用能夠產(chǎn)生新的能量。
區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新是一種高度社會化的活動，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為主體間協(xié)同關(guān)系形成之前，相互之間有一個搜尋、選擇及被選擇過程。作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)，無論是在企業(yè)間，還是企業(yè)與企業(yè)外的科研機構(gòu)、高校等，要先搜尋、識別，再根據(jù)各自的效用函數(shù)和收益預(yù)期，歷經(jīng)博弈，走上協(xié)同，完成技術(shù)創(chuàng)新。如果每個企業(yè)在浩如煙海的信息里，單靠自己去完成搜尋、識別，工作量非常之大，成本非常之高，并且在魚目混珠、真假難辨的市場上，風(fēng)險也大，難以形成合作博弈。許多企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的某一環(huán)節(jié)，或某些方面力不從心，或某類資源缺項，均需要中介組織，綜合社會高度分工而產(chǎn)生的眾多比較優(yōu)勢（體現(xiàn)為核心能力），互補互動，集成于技術(shù)創(chuàng)新，極大降低技術(shù)創(chuàng)新運作成本與風(fēng)險。
（一） 科技中介與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體的互動關(guān)系
區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升過程就是創(chuàng)新技術(shù)主體的協(xié)同互動創(chuàng)新過程，科技中介機構(gòu)在整個互動關(guān)系中擔(dān)當(dāng)著主體角色。本文以科技中介機構(gòu)為切入點，描述科技中介機構(gòu)與其他區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體的互動機理（見圖1）。即在政府法律法規(guī)的支撐下，科技中介機構(gòu)按照有序的市場規(guī)則運作參與創(chuàng)新活動，與企業(yè)的創(chuàng)新投入、高校和科研院所的智力投入一起作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入模塊，形成提升區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合動力。
首先，在科技中介機構(gòu)與政府的互動過程中，科技中介機構(gòu)是一個傳遞政府扶持政策、宏觀信息的載體。一方面，科技中介機構(gòu)將政府對科技企業(yè)在財政、稅收等多方面的優(yōu)惠政策傳遞給技術(shù)交易的雙方；另一方面，科技中介機構(gòu)還把企業(yè)的技術(shù)需求、技術(shù)市場等信息等傳遞給政府部門，以便糾正以往支持策略的不足，開發(fā)新的支持政策。
其次，在科技中介機構(gòu)與企業(yè)的互動過程中，科技中介機構(gòu)為企業(yè)提供技術(shù)供給和需求信息的信息流，并利用信息的流動形成信息流循環(huán)，加速創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。
由于大多數(shù)企業(yè)難以憑借自身力量解決在技術(shù)創(chuàng)新中遇到的問題，只能通過外部渠道獲取相關(guān)技術(shù)信息?？萍贾薪闄C構(gòu)憑借其強大的網(wǎng)絡(luò)渠道，接受企業(yè)技術(shù)需求信息，以聚集的專業(yè)化人才網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)，降低企業(yè)獨自尋找技術(shù)來源、技術(shù)顧問的交易成本。
最后，科技中介機構(gòu)與高校和科研院所的互動過程是實現(xiàn)創(chuàng)新價值的過程。高校和科研院所作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的技術(shù)供給方，自身不具備對外輸出技術(shù)的能力?？萍贾薪榻M織將高校和科研院所的技術(shù)資源信息匯集到一起，由其構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)將信息擴散到技術(shù)需求者中，使技術(shù)供給雙方能夠快速完成技術(shù)對接，使技術(shù)生產(chǎn)與技術(shù)消化迅速完成，加速技術(shù)成果向市場的轉(zhuǎn)化。
（二） 科技中介對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機制
Cooke認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體所構(gòu)成的制度創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這種網(wǎng)絡(luò)化的關(guān)系使得系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)的擴散和資源的共享至關(guān)重要。在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，科技中介機構(gòu)與其他創(chuàng)新主體始終密切相連。通過積累社會資本和整合區(qū)域資源來確保創(chuàng)新主體之間能夠融合互補、交流合作，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)和資源的共享。
1.促進區(qū)域社會資本積累，提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力
科技中介機構(gòu)以知識和信息為創(chuàng)新主體提供全方位的專業(yè)化服務(wù)，不僅為其他創(chuàng)新主體提供市場需求信息、創(chuàng)新需求信息，使創(chuàng)新主體以低交易成本和低風(fēng)險實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，還通過技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，公證、監(jiān)督、規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新過程，幫助創(chuàng)新主體做出正確決策，保證技術(shù)創(chuàng)新順利進行，還提供其他的創(chuàng)新配套服務(wù)，如咨詢服務(wù)、人才培養(yǎng)服務(wù)、投融資服務(wù)等?？萍贾薪闄C構(gòu)通過提供全方位的專業(yè)服務(wù)實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)社會資本的積累，使創(chuàng)新主體從多種渠道進行互動合作，并且能夠降低交易成本，激發(fā)產(chǎn)生新技術(shù)和創(chuàng)新思維。降低創(chuàng)新的不確定性，增強區(qū)域創(chuàng)新能力。社會資本是指一個特定區(qū)域內(nèi)，企業(yè)與相關(guān)企業(yè)之間、以及企業(yè)與企業(yè)外相關(guān)實體、群體之間的社會聯(lián)系等社會關(guān)系的總和，也包括企業(yè)獲取并利用這些關(guān)系來攝取外部信息和其他資源的能力的總和。
2.整合區(qū)域創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新系統(tǒng)資源配置效率
科技中介機構(gòu)可以從創(chuàng)新主體的需求出發(fā)，在較大范圍內(nèi)，通過市場手段吸引各類生產(chǎn)要素后進行優(yōu)選，為用戶提供優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境和配置豐富的資源，提高創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新能力?？萍贾薪闄C構(gòu)作為綜合性創(chuàng)新要素市場的主體。還可以通過產(chǎn)學(xué)研合作促進區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素自由流動，實現(xiàn)創(chuàng)新資源有效的整合和創(chuàng)新主體的互動合作，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化效率。此外，科技中介機構(gòu)在一定程度上可以補充和強化政府的監(jiān)管行為?？萍贾薪樾袠I(yè)中的評估機構(gòu)、資格認(rèn)定機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、商業(yè)組織等，承擔(dān)著對市場監(jiān)督與調(diào)節(jié)任務(wù)，規(guī)范市場主體行為，維持市場正常的運營秩序，優(yōu)化完善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，使得區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力大于各個創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力之和。
（三）評估模式：PEST—SWOT模型
科技中介對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，可以構(gòu)建PEST-SWOT分析模型進行評估，同時，科技中介機構(gòu)的發(fā)展在某一時期內(nèi)存在一定的優(yōu)勢與劣勢，面臨著機會與威脅，但這些并不是一成不變的，它們在一定條件下能夠相互轉(zhuǎn)換。在PEST—SWOT模型中，S、W是內(nèi)部因素，O、T是外部因素。PEST-SWOT模型即對內(nèi)部因素（優(yōu)勢和劣勢）和外部宏觀環(huán)境（機會和威脅）兩方面整合起來進行系統(tǒng)的分析和研究，每一個單項又可根據(jù)不同的分析對象從政治、經(jīng)濟、社會和技術(shù)等角度進行具體分析，從而形成SWOT-PEST矩陣分析模型（見表1）在此基礎(chǔ)上，研究者可以采用各種定性（如德爾菲法）、定量（如AHP方法、灰色預(yù)測法）的分析方法對獲取的信息展開深層次數(shù)據(jù)挖掘，為組織發(fā)展提供決策支持。利用PEST—SWOT模型，評估科技中介推動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?fàn)顩r，為促進科技中介健康發(fā)展提供依據(jù)。
三、實證研究：科技中介與紹興區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新案例
紹興市科技綜合實力位居全省第3位，科技進步水平居第4位，6個縣（市、區(qū)）全部為省科技進步先進縣（市），其中新昌縣、諸暨市相繼獲得全國科技進步示范縣（市），其中新昌縣、諸暨市相繼獲得全國科技進步示范縣（市）稱號。紹興市還被科技部確定為浙江唯一的“全國技術(shù)創(chuàng)新工程示范城市”，紹興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)成功升級為浙江第三個國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。
（一）總體情況
近年來，紹興市科技中介服務(wù)業(yè)不斷優(yōu)化配置科技資源，促進科技與經(jīng)濟的有效結(jié)合，全市科技中介服務(wù)業(yè)取得了快速發(fā)展，初步形成了比較完整、具有一定規(guī)模和實力的研發(fā)與服務(wù)體系，有力地促進了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。（見表2）
科技中介在信息服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)技術(shù)合作、咨詢服務(wù)、人才培養(yǎng)服務(wù)、投融資服務(wù)等方面發(fā)揮較大作用，特別是在技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化方面走在全國同類城市的前列。
（二）PEST—SWOT模型分析
基于上述對紹興的調(diào)研分析，結(jié)合PEST-SWOT模型構(gòu)建的步驟，本文對紹興市科技中介機構(gòu)推動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新力提升作如下分析歸納。（見表3）
四、結(jié)論與對策
研究表明，從制度安排、組織設(shè)計、創(chuàng)新路徑以及網(wǎng)絡(luò)體系等方面設(shè)計科技中介組織與區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展模式，是推動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能升有效途徑。
（一）培育新型科技中介組織
根據(jù)區(qū)域發(fā)展的要求，根據(jù)政府推動與市場導(dǎo)向相結(jié)合的原則，大力發(fā)展新型的科技中介機構(gòu)。要充分發(fā)揮科技中介在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的“黏合劑”作用?？萍贾薪榉e極與政府的協(xié)同溝通，政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，科技中介應(yīng)走進行市場化的運作之路，建立科技中介同大學(xué)、科研機構(gòu)等的協(xié)同發(fā)展機制，進而實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運轉(zhuǎn)。
（二） 完善科技中介的運營機制
建立科技中介投資主體及融資渠道多元化、市場化的系統(tǒng)投融資模式。進一步深化科技中介機構(gòu)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，積極探索股份制等企業(yè)的運作形式，在完成公益服務(wù)的前提下，積極開展市場化服務(wù)。同時，各類科技中介在明晰自身戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，要完善各類制度體系，通過完善的制度體系推動科技中介機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。
（三）構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)層次和節(jié)點
建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系鏈條：政府、科技中介組織、企業(yè)的聯(lián)結(jié)；大學(xué)、研究機構(gòu)、科技中介組織、企業(yè)的聯(lián)結(jié)；建立以開放與共享為核心的科學(xué)數(shù)據(jù)和信息資源共享的管理機制。
（四）提高科技中介整合及服務(wù)質(zhì)量和效果
政府相關(guān)部門應(yīng)對科技中介組織進行監(jiān)督和評價，對服務(wù)的各個環(huán)節(jié)做出相應(yīng)的調(diào)整、改善，這不僅有利于提高科技中介組織的運行效率，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也可以使核心資源得以集中，減少資源浪費，提高資源使用效率。
（五）完善科技中介人力資源體系
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力；評價指標(biāo)體系；層次分析法
中圖分類號：F270 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）04-0228-03
引言
1.研究的背景。人類社會是在認(rèn)識和改造自然的過程中，在不斷地發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和科技創(chuàng)造中產(chǎn)生和發(fā)展的。一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越高，企業(yè)利用內(nèi)外部資源的效率越高，競爭實力就越強。因此，這時如何客觀有效地對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行科學(xué)評價和考核，就顯得尤為重要。
2.研究的主要內(nèi)容。本文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義、結(jié)構(gòu)、評價指標(biāo)體系與評價方法等方面，采用層次分析法在分析的基礎(chǔ)上，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究存在的問題及今后發(fā)展趨勢。
3.研究的意義。首先，可以為廣大投資者和其他利益相關(guān)者提供決策依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新能力的評價結(jié)果對企業(yè)選擇供應(yīng)商或戰(zhàn)略合作伙伴有重要的參考價值。其次，有助于高新上市企業(yè)管理者分析自身技術(shù)創(chuàng)新能力狀況和確定技術(shù)能力發(fā)展目標(biāo)。再次，能為監(jiān)管部門提供參考依據(jù)。通過對中國上市企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新能力評價，可以使監(jiān)管部門了解上市企業(yè)在經(jīng)營實務(wù)方面的深層次信息。最后，從宏觀層面上看，上市企業(yè)具有實力強、運作規(guī)范、社會影響力大的特點。
一、論文的基本理論
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義
企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個極其復(fù)雜的過程，這種創(chuàng)新活動可分為新設(shè)想產(chǎn)生、研究與開發(fā)、設(shè)計、試制、生產(chǎn)、營銷、擴散幾個環(huán)節(jié)，這諸多環(huán)節(jié)既有各自獨立的要求和內(nèi)容，又可以相互溝通而形成一個有機的完整過程。這種創(chuàng)新能力是企業(yè)整體的系統(tǒng)能力，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程的特點和技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價模型建立的方法研究
1.多元統(tǒng)計分析法。多元統(tǒng)計分析主要是應(yīng)用主成分分析、因子分析、聚類分析、判別分析等方法對一些對象進行分類和評價。多元統(tǒng)計分析方法的優(yōu)點在于它所確定的權(quán)重是基于數(shù)據(jù)分析而得出的指標(biāo)之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的指標(biāo)之間的信息交叉少，可比性強。其缺點是，多元統(tǒng)計分析方法給出的評價結(jié)論僅對方案決策比較有效，但并沒有反映現(xiàn)實中評價目標(biāo)的真實重要性程度，而且還對數(shù)據(jù)量的要求較大，需要大量的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。
2.專家打分法。專家打分法是指通過匿名方式征詢有關(guān)專家的意見，對專家意見進行統(tǒng)計、處理、分析和歸納，客觀地綜合多數(shù)專家經(jīng)驗與主觀判斷，對大量難以采用技術(shù)進行定量分析的因素作出合理估算，經(jīng)過多輪意見征詢、反饋和調(diào)整后，對對象進行分析。專家打分法適用于不確定因素較多，采用其他方法難以定量分析時的情況。缺點是專家打分受主觀因素影響較大，公正性受到懷疑。
3.層次分析法。層次分析法（Analytic Hierarchy Process）適用于復(fù)雜層次結(jié)構(gòu)的多目標(biāo)決策分析，一般根據(jù)需要評價目標(biāo)影響因素的復(fù)雜程度，在評價目標(biāo)與評價指標(biāo)之間分3～4級：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、因素層以及指標(biāo)層。通過定量和定性數(shù)據(jù)，獲得各項指標(biāo)的測度值，并將其標(biāo)準(zhǔn)化，作無量綱處理。最后得出評價目標(biāo)的綜合得分。層次分析法在創(chuàng)新指標(biāo)體系的選取中存在不足。創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系僅僅選取了靜態(tài)評價指標(biāo)，無法動態(tài)化地模擬時間變化、環(huán)境變化、經(jīng)濟及政策變化等因素對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，缺乏對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新未來發(fā)展變化趨勢的預(yù)測和研究；評價中各個指標(biāo)層權(quán)重都有賴于專家們的主觀判斷，不可避免帶有一定程度的主觀性。
二、中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的指標(biāo)體系
1.投入能力C1。按照國際通行的方法，企業(yè)投入的創(chuàng)新資源分為研究開發(fā)投入和非研究開發(fā)投入。研究開發(fā)投入能力集中體現(xiàn)在經(jīng)費、人員和設(shè)備上。非研究開發(fā)投入分兩種情況：一是指技術(shù)創(chuàng)新活動中除研究開發(fā)經(jīng)費之外的其他部分，包括市場研究、設(shè)計、工藝和材料準(zhǔn)備、試制、試銷和廣告活動的經(jīng)費；二是指技術(shù)引進和技術(shù)改造的投資。
2.研究能力C2。研究開發(fā)能力是創(chuàng)新資源投入積累的效果。對引進技術(shù)而言，可以把引進后的消化吸收能力作為企業(yè)研究開發(fā)能力的衡量指標(biāo)之一。
3.制造能力C3。生產(chǎn)制造能力包括兩個方面：一是企業(yè)裝備的先進性；二是工人的技術(shù)等級，適應(yīng)性和工作質(zhì)量。
4.產(chǎn)出能力C4。該指標(biāo)主要反映技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益，主要包括新產(chǎn)品的市場占有率、新產(chǎn)品收益率和新產(chǎn)品銷售率等指標(biāo)來體現(xiàn)。
5.創(chuàng)新管理C5。創(chuàng)新管理能力表現(xiàn)為企業(yè)發(fā)展和評價創(chuàng)新機會，組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動的能力。
（二）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價的模型
為適應(yīng)表1提出的指標(biāo)體系的特點以及滿足長期開展評價的需要，層次分析法則既可以采用主觀賦權(quán)也可以采用客觀賦權(quán)的方式求解，因此選擇層次分析法較為符合要求。
設(shè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法分析要素指標(biāo)分別為
3.由權(quán)重計算公式：
Q=Cij Qi=Cij （i=1…4） Wi=得到：
4.最后由A=（wi*Ci）得出5個上市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分別為：
（三）總結(jié)
由此可知，B5
四、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議
根據(jù)目前中國企業(yè)創(chuàng)新的實際情況和所面臨的宏觀環(huán)境，企業(yè)在提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力方面應(yīng)做到如下幾點：（1）企業(yè)應(yīng)強化對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新人員的重視。（2）加強對市場需求與競爭的研究分析也有利于促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。（3）企業(yè)應(yīng)強化對技術(shù)創(chuàng)新工作的組織管理，使現(xiàn)有的創(chuàng)新資源能夠得到有效的利用。（4）企業(yè)應(yīng)加強與外界研究開發(fā)機構(gòu)（如大學(xué)、科研院所等）及其他企業(yè)之間的技術(shù)合作，以增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的根本動力，有效地評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力可以為企業(yè)的發(fā)展提供依據(jù)。
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【關(guān)鍵詞】IT 產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新能力 評價
一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)可大概分為定性指標(biāo)以及定量指標(biāo)兩類。
定量指標(biāo)包括R&D投入量、專利統(tǒng)計量、新產(chǎn)品有關(guān)指標(biāo)量、開發(fā)研究人員投入以及開發(fā)經(jīng)費投入。
首先，R&D的投入強度直接影響創(chuàng)新技術(shù)能力。由于技術(shù)創(chuàng)新也是建立在企業(yè)原有資本基礎(chǔ)之上的，所以對于技術(shù)創(chuàng)新的實際投入難以單獨的計算，R&D則不同，其投入具有一定的獨立性，為后期的統(tǒng)計分析提供了準(zhǔn)確的依據(jù)，所以R&D是反應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新評價的重要因素，同時經(jīng)過對我國R&D投入量和銷售額之間的對比，能夠證實R&D與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)性。
其次，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新進入中后段的時候，R&D就難以反應(yīng)出技術(shù)創(chuàng)新的效益，于是變產(chǎn)生了一種新的評價指標(biāo)，即專利統(tǒng)計量，并且在世界范圍內(nèi)被重視，其依據(jù)專利的技術(shù)構(gòu)成以及購買、申請的歸類統(tǒng)計分析，能夠得出企業(yè)相互間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系的評價結(jié)果，主要是因為專利具有較強的指向性，集中體現(xiàn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)企業(yè)申請的專利越到，說明其技術(shù)創(chuàng)新的投入和水平都較高。
再次，新產(chǎn)品有關(guān)指標(biāo)量，這項指標(biāo)主要針對已經(jīng)產(chǎn)出的產(chǎn)品評價，有關(guān)指標(biāo)量是指新產(chǎn)品的收益、開發(fā)周期、技術(shù)水平、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益等等，當(dāng)中開發(fā)周期以及收益是比較能夠反映技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和效率。指標(biāo)量的大小的差異是因為技術(shù)創(chuàng)新中的差異?？偟膩碚f新產(chǎn)品有關(guān)指標(biāo)量是一個較為有效的評價指標(biāo)，具有可比性、實用性、規(guī)范性，但是由于是對最終產(chǎn)出產(chǎn)品的評價，無法對過程中的其他創(chuàng)新方式進行評價。
然后，開發(fā)人員的投入包括人員的數(shù)量以及能力，根據(jù)分析，人員投入比重與產(chǎn)品產(chǎn)值率有0.81的相關(guān)系數(shù)，由此可以得知，技術(shù)創(chuàng)新依靠人的主觀能動性，因此必須適當(dāng)?shù)脑黾痈咚刭|(zhì)人員的投入，尤其是新產(chǎn)品后期的銷售人員投入。
最后，技術(shù)開發(fā)經(jīng)費的投入和新產(chǎn)品的相關(guān)系數(shù)為0.8，同樣為重要的評價指標(biāo)。
定性指標(biāo)主要包括企業(yè)整體的技術(shù)水平以及國家對技術(shù)創(chuàng)新的幫扶政策。企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新是對原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)包括企業(yè)內(nèi)部管理以及物化技術(shù)，這兩點直接作用于企業(yè)創(chuàng)新的全過程。基礎(chǔ)扎實會減少R&D的投入，并且能夠完全理由新增的資源發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新，促進企業(yè)盡快的轉(zhuǎn)型為技術(shù)創(chuàng)新模式，而管理是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是保證技術(shù)創(chuàng)新成功的基礎(chǔ)。國家政策對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有很大的影響，主要因為：第一，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到外部環(huán)境的較大影響，而技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果往往也是服務(wù)于社會的，因此需要政策扶持使得社會環(huán)境更有利于技術(shù)創(chuàng)新；第二，政府能夠改善企業(yè)之間因為創(chuàng)新引起的競爭困境；第三，政策能對新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生刺激作用；第四，政策能偶平衡技術(shù)創(chuàng)新的動、能力創(chuàng)新。
二、中國IT產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
首先，R&D投入量以及人員投入量方面。隨著我國對于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視，已經(jīng)樹立了正確的發(fā)展理念，即利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化整個產(chǎn)業(yè)機構(gòu)，拉動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以R&D投入量較大，但是與外國其他發(fā)達國家相比還較為落后。根據(jù)國際要求，R&D投入資金占銷售收入的3%以下將難以生存，在5%以上才可以保持發(fā)展?fàn)顟B(tài)，因此我國IT產(chǎn)業(yè)必須要增強R&D的投入力度，將開發(fā)研究經(jīng)費落到實處。
其次，我國當(dāng)前R&D人員投入量呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，并且IT行業(yè)開發(fā)人員占有較大的比重，這說明我國IT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人員相比其他行業(yè)數(shù)量更多，而工程技術(shù)人員的數(shù)量少，但僅是與國內(nèi)其它產(chǎn)業(yè)相比，而相比國外還存在較大差距。
再次，新產(chǎn)品產(chǎn)值率通過產(chǎn)品的創(chuàng)新能力以及新產(chǎn)品產(chǎn)值所占的比重等方面來反映創(chuàng)新情況。我國當(dāng)前的IT產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力明顯高于其他行業(yè)的平均創(chuàng)新水平。
然后，我國IT產(chǎn)業(yè)的專利授權(quán)量與發(fā)達國家相比還存在一定差距，體現(xiàn)在我國IT企業(yè)的自主開發(fā)能力不足，同時技術(shù)創(chuàng)新的力度不夠，因此一方面必須樹立IT知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，另一方面還需加大開發(fā)力度。
最后，隨著我國IT產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，我國IT產(chǎn)品在國際中的競爭力也得到了提升，并且不斷縮小了與發(fā)達國家之間的差距，而在IT產(chǎn)業(yè)增加值所占總產(chǎn)業(yè)值的比重還是較低，比重增加的進程緩慢，但是從長遠來開還是存在較大的發(fā)展?jié)摿?，只要堅持進行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，便可以使這部分潛力得以發(fā)揮。
我國當(dāng)前已經(jīng)建立了大概的技術(shù)創(chuàng)新體制，技術(shù)創(chuàng)新能力有了較大提升。但是從局部來看，企業(yè)并沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，尤其是國有企業(yè)在創(chuàng)新的積極性不足，大多企業(yè)還沒有從生產(chǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新型企業(yè)。由融資角度來看，風(fēng)險投資薄弱，同時投資的約束、監(jiān)督、考核以及效率都存在缺陷。對企業(yè)調(diào)查顯示大多的中小企業(yè)任務(wù)資金不足是開展技術(shù)創(chuàng)新工作的最大難點，資金不足會導(dǎo)致后期一系列工作難以開展，除此之外人才分配、激勵機制不健全一定程度也制約了我國IT產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進步。
三、結(jié)束語
總的來說，我國近年IT產(chǎn)業(yè)經(jīng)過多次的轉(zhuǎn)型和調(diào)整，其發(fā)展進程、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易等方面相比之前都有了質(zhì)的改變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。我國當(dāng)前電子產(chǎn)品出口的比重呈現(xiàn)明顯的上漲趨勢，在這樣的大環(huán)境下IT產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新起到了重要的推動作用，直接關(guān)系到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、發(fā)展進程等等方面，所以必須客觀分析我國IT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)向創(chuàng)新型企業(yè)的完全轉(zhuǎn)型。
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